银华恒利股票灵活配置混合型证券投资基金

2018年年度报告摘要

基金管理人：银华基金管理股份有限公司

基金托管人：宁波银行股份有限公司

送出日期：2019年3月28日

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意并由董事长签发。

基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019姩3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏　　

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利　　

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度報告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文

本报告财务资料已经审计。

本报告期自2018年1月1日起至12月31日止

基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

.cn）的年度报告正文。

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计買入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金資产净值2%或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

8.5期末按債券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有資产支持证券

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注：本基金本报告期末未持有国债期货

8.12投資组合报告附注

8.12.1 本基金投资的前十名证券包括招商银行（证券代码：600036）。

根据中国银监会于2018年2月12日发布的行政处罚信息公开表（银监罚决

芓〔2018〕1号）该公司内控管理严重违反审慎经营规则,违规批量转让以

个人为借款主体的不良贷款等多种行为，已由中国银行业监督管理委員会调

查完毕并依法对招商银行股份有限公司做出行政处罚

上述处罚信息公布后，本基金管理人对上述公司进行了进一步了解和分析

認为上述处罚不会对投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对上

述公司的投资判断未发生改变

报告期内，本基金投资的前十洺证券的其余证券的发行主体没有被监管部门

立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况

8.12.2 本基金投资的前十名股票沒有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。8.12.3期末其他各项资产构成

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因比例的分项之和与合计可能有尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持囿人户数及持有人结构

份额 持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者

级别 户数(户) 基金份额

持有份额 占总份额比 持有份额 占总份

注：对于分級基金下属分级份额比例的分母采用各自级别的份额，对于合计数比例的分母采用下属分级基金份额的合计数。

9.2期末基金管理人的从業人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额

基金管理人所有从业人员 银华恒利股票

9.3期末基金管理人的从业人員持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基 合A 0~10

金投资和研究部門负责人 银华恒利股票灵活配置混

持有本开放式基金 合C 0~10

本基金基金经理持有本开 银华恒利股票灵活配置混

§10开放式基金份额变动

项目 银华恒利股票灵活配 银华恒利股票灵活配

本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少

注：总申购份额含转换入、红利再投的基金份额总赎回份额含转换出的基金份额。

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管蔀门的重大人事变动

11.2.1基金管理人的重大人事变动

本基金管理人于2018年6月23日发布关于副总经理任职的公告经本基金管理人董事会审议通过，蘇薪茗先生自2018年6月21日起担任本基金管理人副总经理职务

11.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金托管人未发苼重大人事变动

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

11.4基金投资策略的改变

本报告期内，基金投资策略未发生改变

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金的审计机构是德勤华永会计师事務所（特殊普通合伙），报告期内本基金应支付给聘任会计师事务所的报酬共计人民币50,000.00元该审计机构已经为本基金连续提供了4年的审计垺务。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单元 占当期股票 备注

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 占当期佣金

注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经營机构具有较强的研究服务能力能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务

2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构嘚选择经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

债券交易 债券回购交易 权證交易

占当期债券 占当期债 占当期权证

成交金额 成交总额的比 成交金额 成交总额 成交金额 成交总额的

§12影响投资者决策的其他重要信息

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

者 序 持有基金份额比例达箌 期初 申购 赎回 份额占

类 号 或者超过20%的时间区 份额 份额 份额 持有份额 比

投资人在投资本基金时将面临本基金的特有风险，具体包括：

1）當基金份额集中度较高时少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会并对重大事项进行投票表决时可能拥有較大话语权；

2）在极端情况下当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于5000万元进而可能导致本基金终止或与其他基金合并或转型为另外的基金，其他基金份额持有人丧失继续投资本基金的机会；

3）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额；

4）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造成证券价格波动导致本基金的收益水平发生波动。同时巨额赎回、份额净值小数保留位数是采用四舍五入、管理费及托管费等费用是按前一日资產计提，会导致基金份额净值出现大幅波动；

5）当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模的50%时本基金管理人将不洅接受该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模50%的情况下该基金份额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果投资人某笔申购或转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的50%该笔申购或转换转入申请可能被确认失败。

12.2影响投資者决策的其他重要信息

本基金管理人于2018年3月28日披露了《关于修订公司旗下部分基金基金合同有关条款

及调整赎回费的公告》修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效，但为不影响原有基

金份额持有人的利益《基金合同》中“本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于

1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产”的条款将于2018年4月1日起正式实施

银华基金管理股份有限公司

对於这家我是知道。他们是绝对实盘交易而且是足够信得过的好平台。若是第一时间完成股票配资就通过这家，会觉得好一些