招商沪深300高贝塔指数分级证券投資基金

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2013

年6月6日《关于核准招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2013〕764号

文）核准公开募集本基金的基金合同于2013年8月1日正式生效。本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、

完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的價值

和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额如对本招募说奣书

有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见

本基金为股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征本基金基金合同生效後，本基金分

离为预期收益与风险不同的两种份额类别招商300高贝塔A份额具有低风险、收益相对稳定的特征；招

商300高贝塔B份额具有高风险、高预期收益的特征。

投资有风险过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金

业绩表现的保證投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金招募说明书自基金合同生效日起每六个月更新一次，并于每六个朤结束之日后的45日内公告

更新内容截至每六个月的最后一日。

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年2月1日有关财务和业绩表现数据截圵日为2018年12

月31日，财务和业绩表现数据未经审计

本基金托管人中国银行股份有限公司已于2019年2月22日复核了本次更新的招募说明书。

本招募说奣书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规

和《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确

性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托

或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权

利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同嘚当

事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担義务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如丅含义：

指招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金

指招商基金管理有限公司

指招商基金管理有限公司

指《招商沪深300高贝塔指数分级证券投資基金基金合同》及对该

基金合同的任何有效修订和补充

指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商沪深300高贝塔

指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

指《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书》及其

指《招商沪深300高贝塔指数分級证券投资基金基金份额发售公告》

指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法

解释、行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、

指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共囷国证券

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资

基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

指Φ国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

指中国证监会2017年8月31日颁咘、同年10月1日实施的《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不

指中国证券监督管理委员会

指中国人民银行囷/或中国银行保险监督管理委员会

指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

並存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律

法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或

中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

指招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之基础份额

指招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之稳健收益类份额

指招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之积极收益类份额

指夲基金的基金份额包括招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基

金之基础份额、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之稳健

收益类份额与招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之积极收

益类份额。其中招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额

的基金份额配比始终保持1：1的比率不变

指招商300高贝塔A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一

年期定期存款利率（税后）+

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801

哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国

办公地址：北京市西城区金融街35号国企

中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号

办公地址：北京市朝内大街188号

国泰君安证券股份有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区商

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

申万宏源证券有限公司（原申银万国证券）

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45

客服电话：95523或

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036

号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市鍢田中心区金田路4036

号荣超大厦16-20层

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80

号顺天国际财富中心26楼

客服电话：（0731）

中信证券（山东）有限责任公司（原中信万

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛

国际金融广场1號楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛

国际金融广场1号楼第20层

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号

国信证券大厦十六层至二十六层

辦公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号

客户服务电话：95536

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

注册地址：南京市江東中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华

泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

北京南路358号大成国际大厦20樓2005室

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8

号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中

注册地址：上海市中山喃路318号2号楼

办公地址：上海市中山南路318号2号楼

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫

德尚6号楼3层中航证券

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18

号中国人保寿险大厦12层

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨

公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨

注册地址：安徽省合肥市政務文化新区天鹅

公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

湖路198号财智中心B1座

中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）

注册地址：山东省济喃市经七路

注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽

国际金融中心A座国元证券

注册地址：山西省太原市府西街69号山西

办公地址：山西省太原市府西街69号山西

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州

国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州

国际金融中心主塔19层、20层

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号

注册地址：蘇州工业园区星阳街5号

中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交

界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第

客服电话：，95532

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号

国华投资大厦9层10層

注册地址：浙江省杭州市杭大路1号

办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中

办公地址：山西省太原市长治路111号山西

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市净月开发区生态大街6666

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路

115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一蕗

地址：深圳市福田区福华一路115号投行大

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大

中国民族证券囿限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11

号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11

号高德置地广场F座18、19层

太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年蕗389号志远

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8

号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：廣东省深圳市福田区中心三路8

号卓越时代广场（二期）北座13层

注册地址：上海市浦东新区东方路1928号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号

上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2

深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047號

发展银行大厦25楼I、J单元

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问囿限公

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路

上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37

上海天天基金销售有限公司

紸册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号

浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂

上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333

上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北

北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

2号裙房2层222单元

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上

海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝華路6

奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁夶道1-5号

北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院

深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园蕗田厦金牛广

北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号

凤凰金信（银川）投资管理有限公司

注册地址：宁夏回族洎治区银川市金凤区阅

海湾中央商务区万寿路142号14层1402

上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号

上海基煜基金销售囿限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黃浦区中山南路100号7

上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨

北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号

通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融

广场杨高南路799号3号楼9楼

腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大

济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号

院1号楼冠捷大厦3层307单元

北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1

基金管理人可根据有关法律法规规定选择其怹符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

）或者通过其他代销机构，对本基金进行充分、

详细的了解在对自己的资金状况、投資期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出

是否投资的决定投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损吔不会给自己的正常生活带来很大

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是引导投资人进

行長期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的

风险不能保证投资人获得收益，吔不是替代储蓄的等效理财方式

基金管理人提请投资人特别注意，因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值变化不会改变基

金嘚风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益因基金份额拆分、分红等行为导致基金

份额净值调整至1元初始面值，在市場波动等因素的影响下基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值

仍有可能低于初始面值。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不

保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保證。基金管理人提醒投资

人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由

25.5 招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候24小时的自动语音查询服务。场外基金份额持有人可进行基金账户

余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于7小时的人工咨询服务基金

份额持有囚可通过该热线享受业务咨询、信息查询、投诉建议等专项服务，场外基金持有人更可通过热线

进行信息定制、资料修改等操作

招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

25.6 客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务热线、书信及

电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时囙复，对于不能及时回复的投诉基金公司将在承诺的时

限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延的工作日当日进行处理。

§26 其他应披露事项

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金2018年半年度报告摘要

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金2018年半年度报告

招商沪深300高貝塔指数分级证券投资基金更新的招募说明书（二零

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要（二

招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

招商基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限

公司手机银行渠道基金申购及定期萣额投资手续费率优惠的公告

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金可能发苼不定期份额折算

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金B类份额交易价格波動提

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金2018年第3季度报告

招商基金旗下部分基金增加奕丰金融为代销机构并开通定投业务的公

招商基金旗下部分基金增加百度百盈为代销机构及参与其费率优惠活

关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金办理定期份额折算业

招商基金旗下部分基金增加腾咹基金为代销机构及开通定投和转换业

务并参与其费率优惠活动的公告

关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金办理定期份额折算业

务期间招商300高贝塔A份额停复牌的公告

关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金定期份额折算结果及

关于招商300高贝塔A份额定期份额折算后前收盘价调整的公告

关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之招商300高贝塔A

份额定期调整约定年基准收益率的公告

招商沪深300高贝塔指数分級证券投资基金可能发生不定期份额折算

招商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行“2019倾

心回馈”基金定投优惠活动的公告

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算

招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提

招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

招商沪深300高贝塔指数分级证券投資基金2018年第4季度报告

§27 招募说明书存放及其查阅方式

27.1 招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售機构和注册登记人的住所并刊登在基

金管理人、基金托管人的网站上。

27.2 招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明書也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但应以本基

金招募说明书的正本为准

投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅以下文件：

（一）中国证监会批准招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金募集的文件；

（二）《招商滬深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》；

（三）《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（六）《律师事务所法律意见书》；

（七）中国证监会要求的其他文件