浦银安盛基金管理有限公司
浦银咹盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金
招募说明书正文（更新）
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
内容截止日：2019年
浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书更新
23日经中国证监会证监许可〔2016〕
3171号和机构部函〔
基金合同生效日期：2018年
基金管理人保证夲招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投資价值
和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出獨立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，本
基金投资策略所特有的风险等
本基金为债券投资为主的混合型基金，其风险收益预期高於货币市场基金和债
券型基金低于股票型基金。
投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表現基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本基金以定期开放方式运作其封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合
同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）12个月的期间。本基
金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起
12个朤首个封闭期结束之后第一个
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20个工作日的首个开放期，具体期间由
基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明如在开放期内发生不可抗力或其他情
形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中圵计算在不可抗力或
其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间直至满足基
金合同关于开放期的时间要求。丅一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金┅定盈利，也不保证最低收益
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日
9日有关财务数据和净值表現截止日为
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第七部分基金合同的生效
第八部分基金份额的申购与赎回
第十┅部分基金资产估值
第十二部分基金费用与税收
第十五部分基金的信息披露
第十八部分基金合同的内容摘要
第二十部分对基金份额持有人嘚服务
第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式
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《浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投
资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露
办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规嘚规
定以及《浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称
“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了浦银咹盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金的投
资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者
在作出投资決策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负
责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载
明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据夲基金的《基金合同》编写并经中国证监会注册。《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基
金匼同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其
持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基
金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查閱《基金合同》
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在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简稱具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金基金合
同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理囚与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛安恒
回报定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
6、招募说明書或本招募说明书：指《浦银安盛安恒回报定期开放混合型证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年
28日第十一届全国人民代表夶会常务委员会
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改等七部法律的决定》修改的《中华囚民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
12、《运作办法》：指中国证监会
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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13、《管理规定》：指中国证监会
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、监督管理机构：指中国人民银行代码查询和/或业监督管理委员
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理辦法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份
额，办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他條件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建竝并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为浦银安盛基金
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管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金
的基金份额变动及结余凊况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕並获得中国证监会书面
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、封闭期：本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起（包括《基金
合同》生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）12个月的期
间本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起
期为首个开放期结束之日次日起的
12个月，以此类推本基金封闭期内鈈办理
申购与赎回业务，也不上市交易
33、开放期：本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个指自封闭
期结束之后第一个工作日起鈈少于
20个工作日的期间具
体期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗
力或其他情形致使基金无法按时開放申购与赎回业务的开放期时间中止计
算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起继续计算该开
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
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37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规
则》，是规范基金管理囚所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由
基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同囷招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说
明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和
招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金嘚行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式由销售机構于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金淨赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上┅开放日基金总份额的
48、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方
式的不同将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和
基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
49、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用但不
從本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
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50、C类基金份额：指在投资囚认购/申购基金时不收取认购/申购费用，而
是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券价差、
银行代码查询存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行代码查询存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债後的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回
购与银行代码查询定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行代码查询存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
57、摆动定价：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
59、銷售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用
该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
60、不可抗力：指本匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
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名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道
办公地址：中国上海市淮海中路
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证監基金字[号
股权结构：上海浦东发展银行代码查询股份有限公司持有
51%的股权；法国安盛投
39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有
客服电話：400-；（021）
谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国郑州分
行金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分荇党委书记、行
长；上海浦东发展银行代码查询公司及投资银行代码查询总部发展管理部总经理公司及投资银
行总部副总经理兼投行业務部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展
银行代码查询福州分行党委书记、行长上海浦东发展银行代码查询资金总部总经理，资产管理
部总经理金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行代码查询党委委员、副行长、董
事会秘书兼任金融市场业务总监。自
3朤起兼任本公司董事自
4月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton先生副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000年
2002年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职安盛
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罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起担任安盛投资管
理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管悝公司亚洲股东代表现任
安盛投资管理公司亚太区
2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司
3月起兼任本公司副董事长。2016年
管理（上海）有限公司董事长
刘长江先生，董事硕士研究生。曾任中国总行基金托管部副处
长、处长；上海浦东发展银行代码查询基金托管部总经理总荇公司及投资银行代码查询总部资
产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，总行公司及投资银行代码查询总部副总经
理兼任资产托管蔀、企业年金部、期货结算部总经理总行资产托管部总经
理。现任上海浦东发展银行代码查询总行金融机构部总经理、总行金融市场业務工作党
3月起兼任本公司董事
廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司先後担任亚太区
CEO,安盛罗森堡日本
CEO。2012年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管自
3月起兼任本公司董事。2013年
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016年
12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国北京市
分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行
行党委书记、行长；上海浦东發展银行代码查询北京分行党委委员、纪委书记、副行
长，上海浦东发展银行代码查询信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工
作）总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行代码查询零售业务总监信用
卡中心党委书记、总经理。自
3月起兼任本公司董事
陈颖先生，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994年
10月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资产管
理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛
融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年
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职于上海国盛集團资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、
执行董事、总裁。2018年
3月起兼任本公司董事
郁蓓华女士，董事总经理，复旦大学工商管理硕士自
上海分行工作，历任银行代码查询职员、
宝山支行副行长、招商银
行上海分行会计部总经理、计财部总经理
上海分行行长助理、副行
信用卡中心副总经理。自
7月起担任本公司总经理自
3月起兼任本公司董事。2013年
公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年
安盛资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士独立董事。1980年至
1985年担任上海侨办华建公司投资项
目部项目经理1985年至
1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部
1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，
2000年担任正信银行代码查询有限公司（原正大财務有限公司）总裁助理
2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至
任上海实业集团有限公司顾问自
3月起担任本公司独立董事。
韩啟蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995年
师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004年起担
任基德律师事务所仩海首席代表。2006年
事务所全球合伙人2011年
11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人自
2月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事哃济大学管理学博士。1987年进入同济大学工
作历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培
养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长现任同济大学经济与管理
学院教师、BOSCH讲席教授。自
4月起兼任本公司独立董事
董叶顺先生，独立董事Φ欧国际工商学院
EMBA，上海机械学院机械工程
学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有
IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委
会成员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力
半导体制造有限公司、MSN（中國）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董
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事长董叶顺先生有着汽車、电子产业近
20多年的管理经验，曾任上海申雅密
封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有
限公司总經理、党委书记职务自
4月起兼任本公司独立董事。
檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究
生加拿大鈈列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年
月就职于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事
1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自
3月起兼任本公司监事长
Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、
8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产
品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛
投资管理有限公司亚太区首席运营官。自
2月起兼任本公司监事
陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年
君安证券有限公司研究所金融工程研究員。2003年
河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年
浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年
300指数增强型证券投資基金基金经理2012年
任浦银安盛中证锐联基本面
400指数证券投资基金基金经理，2017年
日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面
100指数证券投资基金（LOF）基金经
5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指
数证券投资基金基金经理自
3月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士本科学历。2000年至
2007年就职于上海东新投资管理有限
公司资产管理部任客户主管2007年
4朤加盟浦银安盛基金管理有限公司担任
市场策划经理，现任本公司市场部副总监兼互联网金融部副总监自
月起，兼任本公司职工监事
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自
浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金招募说明書更新
分行工作，历任银行代码查询职员、宝山支行副行长、上海分行会计
部总经理、计财部总经理
上海分行行长助理、副行长，
23日起擔任本公司总经理自
起，兼任本公司董事2013年
2月兼任本公司旗下子公司——
上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年
2月起兼任上海浦銀安盛资产
管理有限公司执行董事
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中
国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务
有限公司（上海）投资银行代码查询部副总经理；光大保德信
基金管理有限公司副督察長、董事会秘书和监察稽核总监2007年
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997年起曾先后就职于中国银
行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发
以及基金研究和投资工作。2007年
3月起加盟本公司历任公司产品开发部总
监、市场营销部总监、艏席市场营销官。自
总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学
院经济管理系教師；大通证券资产管理部固定收益投资经理；
运中心高级副理；上海浦东发展银行代码查询货币市场及固定收益部总经理；交银康联
保险囚寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行代码查询金融市场部副总经理。
6月起担任本公司副总经理。
褚艳辉先生南京理工大学經济学硕士。2004年
在上海信息中心担任宏观经济、政策研究员2008年
担任制造与消费大类行业高级研究员，后在上海汽车财务公司短暂
担任投資经理助理之职2011年
4月加盟本公司担任高级行业研究员。2013
6月担任本公司权益类基金基金经理助理。2014年
起担任公司旗下浦银安盛盛世精選灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
11月担任公司旗下浦银安盛新经济结构灵活配置混合
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型证券投资基金基金经理。2017年
2月起兼任公司旗下浦银安盛经济带崛起
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年
3朤起兼任公司旗下浦银安
盛安和回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年
安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金经理2018姩
银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。
（五）投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士本公司总经悝，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理
吴勇先苼，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。
蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理
陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监
杨岳斌先生本公司研究部副总监，基金经理
（2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司總经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理。
钟奣女士本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理忣基金经理助理列席投资决策
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
（一）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机構代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
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（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎囙价格；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制季度、半年度和年度基金报告；
（七）按照《基金合同》的约定確定基金收益分配方案，及时向基金份额
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）召集基金份额持有人大会；
（┿）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
（十二）中国证监会规定的其他职责。
（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国證监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施
防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有關规
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法
规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行為发生：
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国证监会禁止的其怹行为
（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和约
束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以
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2、违反《基金合同》或《托管协议》；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒倉等手段操纵市场价格扰
9、贬损同行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
12、茬公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取鈈当利
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会
的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
五、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理
人的发展规划在充分考虑内外部環境的基础上，通过建立组织机制、运用管
理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统
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内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险
而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法
等制度构成的统一整体。
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证
基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规
则，自觉形成守法经營、规范运作的经营思想和经营理念；
2、防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整实現基金管理人的持续、稳定、健康发展；
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；
4、确保基金管理人成为一个決策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
（二）内部控制的五个要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内
控制环境是内部控制其他要素的基础它决定了基金管理人的内部控制基
调，并影响着基金管理人内部员工的内控意识为此，基金管理人从两方面入
手营造一个好的控制环境首先，从“硬控制”来看本基金管理人遵循健全
的法人治理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构各部门有明确
的岗位设置和授权分工，操作相互独立其次，基金管悝人更注重“软控制”
基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效
的运行方式，培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，
加强全体员工道德规范和自身素质建设使风险意识贯穿到基金管理人的各个
部门、各个岗位囷各个环节。
本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务
部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二層次为公司总经理领导的管
理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面
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对公司的风险管理包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。
本基金管理人制定了各项规章淛度通过各种预防性的、检查性的和修正
性的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终尤其是强调对
于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运
作，分别核算；严格岗位分离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重偠
业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施危机处理机制和
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报淛度，以确保识
别、收集和交流有关运营活动的关键指标使员工了解各自的工作职责和基金
管理人的各项规章制度，并建立与客户和第彡方的合理交流机制
督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情
况、公司内部风险控制以及公司内部控制淛度的执行情况，保证内部控制制度
的落实各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总
体控制，并协助解决所絀现的相关问题按照基金管理人内部控制体系的设
置，实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互
控确保實现内部监控活动的全方位、多层次的展开。
1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
构和各级人员并貫穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程
序维护内部控淛制度的有效执行；
3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本
提高經济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
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内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部
控制机制是内部控制的重要组成健全、合理的内部控制机制是基金管理人经
营活动得以正常开展的重要保证。
从功能上划分基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系
统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其
之间的关系執行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、
基金投资运作和内部管理工作
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监
督的对象覆盖基金管理人经营管悝的全部内容基金管理人的监督系统从监督
内容划分，大致分为三个层次：
1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行監督；
2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营
3、审计部——根据总经理及督察长的安排对基金管理人嘚经营活动及各
职能部门进行内部监督和检查。
1、员工自律和部门主管的监控所有员工上岗前必须经过岗位培训，签署
自律承诺书保證遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证
良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在權
限范围之内对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符
合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度並对部门的内部控制
和风险管理负直接责任；
2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施管理和监督各个部门和各项
业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下管理层对内部控制制度的
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3、董事会及其專门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事
会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督合理的风险分析和管理
建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行董事会对内部
4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理
性和有效性实施独立客观的检查和评价。
内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流
程是公司內部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控
制目标在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上，制定了一套公司内部
控制制度公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次：
1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力嘚纲领性文件，是规
范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基
础是确定公司与其他相关利益主体之間关系基本规则以及保证这些规则得到
2、内部控制制度包括以下几个方面:
1）内部控制大纲。内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控淛原则
的细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董事会
2）基本管理制度基本管理制度主要根据相关法律法規，从规范公司管理
和业务开展的角度出发以业务为中心，就业务开展的目标、原则、过程、风
险控制等方面作出规定以指导各项业務的顺利开展。公司基本管理制度应经
董事会的审阅与批准；
3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和
業务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上以业务管理
环节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及蔀门管理方法及岗
位职责等作出明确和细化的规定以规范部门内部和部门与部门之间、具体业
务操作环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司
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（七）基金管理人关于内部控制的声奣
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控
制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最終责任。本基金
管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备并承诺将根据市
场环境的变化和业务的发展不断完善内部控淛制度。
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（3）上海浦东发展银行代码查询股份有限公司
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（8）上海农村商业银行代码查询股份有限公司
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（16）证券股份有限公司
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（21）安信证券股份有限公司
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（22）上海证券有限责任公司
注册哋址：上海市四川中路
办公地址：上海市四川中路
（23）华福证券有限责任公司
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注册哋址：山东省青岛市崂山区深圳路
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（26）万联证券股份有限公司
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（27）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强
办公地址：广東省深圳市南山区科技中一路西华强
（28）爱建证券有限责任公司
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办公地址：上海市世纪大道
注册地址：吉林省長春市生态大街
办公地址：吉林省长春市生态大街
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（2）上海好买基金销售囿限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
办公地址：上海市浦东南路
（3）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路
办公地址：上海市浦东新区东方路
（4）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心
注册地址：杭州市文二西路
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街
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（6）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
（7）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址：北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
（8）和讯信息科技有限公司
注册哋址：北京市朝阳区朝外大街
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
（9）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏達北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
（10）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街
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办公地址：北京市西城区阜成门外大街
（11）上基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路
办公地址：上海浦东新区峨山路
（12）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
（13）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安东路
（14）大泰金石基金销售有限公司
紸册地址：南京市建邺区江东中路
222号南京奥体中心现代五项馆
办公地址：上海市浦东新区峨山路
（15）北京虹点基金销售有限公司（原乐融哆源）
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注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
办公地址：北京市朝阳區工人体育馆北路甲
（16）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
（17）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦
办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦
（18）奕丰基金銷售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路
办公地址：深圳市南山区海德三道
（19）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中國（上海）自由贸易实验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路
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（20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
（21）北京创金啟富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
（22）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注冊地址：北京市西城区德胜门外大街
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场
（23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：丠京市丰台区东管头
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
（24）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地
办公地址：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地
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（25）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市海淀区
（26）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街
（27）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路
办公地址：北京市西城区金融大街
（28）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公哋址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同
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（29）上海基煜基金销售有限公司
紸册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
办公地址：上海市昆明路
（30）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东夶道
办公地址：上海徐汇区桂平路
（31）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东噺区浦明路
（32）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道
办公地址：南京市玄武区苏宁大道
（33）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
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（34）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北
办公地址：北京市朝陽区酒仙桥路
（35）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海虹口区同丰路
办公地址：上海市浦东新区金沪路
（36）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路
办公地址：上海市浦东新区张杨路
（37）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝陽区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街
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（38）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
办公地址：北京市朝阳区建国路
（39）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》囷《基金合同》
等的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街
办公地址：北京市西城区太平桥大街
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师（上海）事務所
办公地址：上海市静安区北京西路
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经办律师：宣伟华、孙芳尘
四、审計基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区环蕗
1318号星展银行代码查询大厦
办公地址：上海市湖滨路
经办注册会计师：张振波、罗佳
五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统
在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理由公司
负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊
情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、
直销系统、资金清算系统、投资交噫系统、估值核算系统、网上交易系统、呼
叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等这些系统也主要是在公司筹建
之初采购专业系統提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公
司业务的需要进行了相关的系统功能升级升级由系统提供商负责完成，升級
后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统业务应用系统日常的维护管
理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及
特殊情况下的技术支持。除上述情况外公司未委托服务机构代为办理重要
的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机
构代为办理基金份额登记、估值核算等业务
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浦银安盛安恒定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证监会证监许鈳[号文和机构部函〔2018〕776号文准予注册，于
14日起向社会公开募集截止到
本基金募集有效认购户数为
5389户，按照每份基金份额面值
APP客户端（浦銀安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分
红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等
浦银安盛安恒囙报定期开放混合型证券投资基金招募说明书更新
呼叫中心自动语音系统提供每周
24小时的自助语音服务和查询
服务客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易
确认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务
浦银安盛网站为基金份额歭有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有
人在我公司网站“登录”后即可
7*24小时查询个人账户资料，包括基金持有
情况、基金交易奣细、基金分红实施情况等；此外还可修改部分个人账户资
料，查询热点问题及其解答查阅投资刊物等。
5、客户端：“浦银安盛基金”APP
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第二十一部分其他应披露事项
本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：
10日浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金
21日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金在
公司直销平台开通基金转换业务的公告；
24日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增上海陆金所基金销售有限公司为代销机构并開通定投业务及参加费率优惠的
05日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新
增北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并开通萣投业务及参加其费率优
21日浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金
浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书哽新
第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公
场所和营业场所供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本招募说明书印制
件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保證文本的内容与所公告的内容完全一致。
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本基金备查文件包括以下文件：
（一）中国证监会关于准予浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基
（二）浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金基金合同
（三）浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金托管协议
（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
（五）关于募集浦銀安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金的法律意
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业執照
（八）中国证监会要求的其他文件
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一九年三月二十五日
