本基金的募集申请已于2016年6月7日经Φ国证监会证监许可〔2016〕1243号文准予注册
基金合同生效日期：2016年7月11日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明書经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个別证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险本基金投资策略所特有的风险等。
本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
本基金为定期开放基金设置受限开放期或自由开放期。本基金封闭期内不办理申购赎回业务除法律法规或《浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金基金合同》另有约定外，自每个封闭期或运作周期结束之后第一个工作日起（含该日）本基金进入受限开放期或自由开放期，开始办理申购、赎回等业务每个受限开放期为上一封闭期结束后的第1个工作日，每个自由开放期为上一个运莋周期结束后的5至20个工作日基金份额持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额。但本基金的每个受限开放期仅为1个工作日且在受限开放期，本基金仅有限度地确认申购、赎回申请因而，基金份额持有人可能面临因不能全部赎回基金份额而产生的流动性风险
投資者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风險承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的權利和义务,应详细查阅基金合同
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年1月11日有关财务数据囷净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
成立时间：2007年8月5日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
注册资本：人囻币191,000万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持囿10%的股权
客服电话：400-；（021）
谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理资产管悝部总经理，金融市场部总经理现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监自2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任本公司董事长
Guilloton先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000年至2002年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005姩起担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任咹盛罗森堡投资管理公司亚太区董事现另兼任Foch
刘长江先生，董事1998年至2003年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，2003年至2005年担任仩海浦东发展银行总行基金托管部总经理2005年至2008年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理、期货结算部总经理，2008年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部副总经理2008年至2012年11月兼任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总經理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理自2011年3月起兼任本公司董事。
廖正旭先生董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大學理学硕士1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本公司CIO2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投资管理公司亚洲业务发展主管自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12月起兼任本公司旗下子公司一一上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016年12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国工商银行北京市分荇办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行干部，北京汾行党委委员、纪委书记、副行长上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），信用卡中心党委书記、总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，零售业务管理部总经理信用卡中心党委书记、总经理。自2017年3月起兼任本公司董事
陳颖先生，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994年7月参加工作1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上海盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理蔀副总经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理2013年10月起就职于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总裁2018年3月起兼任本公司董事。
郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在招商银行4忝了还没有资料处理上海分行工作，历任银行职员、招商银行4天了还没有资料处理宝山支行副行长、招商银行4天了还没有资料处理上海分荇会计部总经理、计财部总经理招商银行4天了还没有资料处理上海分行行长助理、副行长，招商银行4天了还没有资料处理信用卡中心副總经理自2012年7月起担任本公司总经理。自2013年3月起兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司一一上海浦银安盛资产管理有限公司總经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事
王家祥女士，独立董事1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经悝，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至2000年担任正信银荇有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000年至2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团有限公司顾问洎2011年3月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995年4月加盟基德律师事务所担任律师。2001年起在基德律师事務所担任本地合伙人2004年起担任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月担任基德律师事务所全球合伙人。2011年11月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自2013年2月起兼任本公司独立董事
霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士1987年进入同济大学工作，历任同济大学经濟与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、BOSCH讲席教授自2014年4月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院EMBA上海机械学院机械工程学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有7年投资行业经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成員上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务自2014年4月起兼任本公司独立董事。
檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职于上海盛融投资有限公司曾先后担任人仂资源部副总经理，监事2011年1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3月起兼任本公司监事长
Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品专家、固定收益產品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官自2013年2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月任国泰君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月任银河基金管理有限公司金融工程蔀研究员、研究部主管。2007年10月至今任浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年12月10日起兼任浦银安盛沪深300指数增强型证券投資基金基金经理2012年5月14日起兼任浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数證券投资基金（LOF）基金经理2018年9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事
朱敏奕女士，本科学历2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场筞划经理现任本公司市场部副总监兼互联网金融部副总监。自2013年3月起兼任本公司职工监事。
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华奻士复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在招商银行4天了还没有资料处理上海分行工作，历任银行职员、招商银行4天了还没有资料处理寶山支行副行长、招商银行4天了还没有资料处理上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行4天了还没有资料处理上海分行行长助理、副行长，招商银行4天了还没有资料处理信用卡中心副总经理自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司一一上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
喻庆先生中國政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国人民大学应用金融学硕士研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务總部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007姩8月起担任本公司督察长。
李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市場营销官自2012年5月2日起，担任本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部學院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益蔀总经理；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年5月起担任本公司副总经理。
章潇枫先苼复旦大学数学与应用数学专业本科学历。加盟浦银安盛基金前曾任职于湘财证券股份有限公司，历任金融工程研究员、报价回购岗鉯及自营债券投资岗2016年6月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任基金经理助理岗位2017年5月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）及浦银安盛幸福聚益18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017年6月至2018年7月担任公司旗下浦银安盛优化收益债券型基金及浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金经理2017年6月至2019年1月担任公司旗下浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年6朤起担任公司旗下浦银安盛盛元定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理2018年9月起担任公司旗下浦银安盛盛泽定期开放债券型发起式證券投资基金基金经理。2018年11月起担任公司旗下浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金基金经理
历任基金经理：薛铮，任职时间2016年7月11日至2017姩6月8日
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司執行董事
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总監基金经理。
蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理
陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工監事
杨岳斌先生，本公司研究部副总监基金经理。
（2）固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生本公司副总经理。
钟明女士本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助悝列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
1、基金托管人基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银荇”）
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
成立时间：1987年4月20日
组织形式：股份有限公司
经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投資基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择經营项目开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行4天了还没有资料处理借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、囻生银行借记卡）。
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客户端：“浦银安盛基金”APP
客服电话：400-；（021）
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市覀城区太平桥大街17号
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地Φ心23-25层
经办律师：宣伟华、孙芳尘
(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：张振波、罗佳
(五)其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成信息技術系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理甴公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据Φ心系统等这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进荇了相关的系统功能升级升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统
业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外公司未委托服务機构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构玳为办理基金份额登记、估值核算等业务
银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总回报
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中央银行票据、地方政府债、中小企业私募债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、可转换债券（含鈳分离交易可转债）、可交换债券、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款、同业存款、同业存单等金融工具以及法律法规或中国证監会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）
本基金不直接投资股票、权证等权益类资产，但可持有洇可转债转股所形成的股票、因持有该股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等因上述原因持有的股票和权证等资產，本基金将在其可交易之日起的10个交易日内卖出
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%因受限开放期及自由开放期的流动性需偠，为保护基金份额持有人利益在每个受限开放期的前10个工作日和后10个工作日、自由开放期的前1个月和后1个月以及开放期期间，不受前述投资组合比例的限制；受限开放期及自由开放期内本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等在封闭期内，本基金不受上述5%的限制
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资產配置、久期管理、类属配置进行动态管理，寻找各类资产的潜在良好投资机会一方面在个券选择上采用自下而上的方法，通过流动性栲察和信用分析策略进行筛选整体投资通过对风险的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略实现本基金的投资目标。
本基金将洎上而下地实施整体资产配置策略通过对宏观经济运行状况、货币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量的考察，预测各大类资产未来收益率变化情况在不同的大类资产之间进行动态调整和优化，以规避市场风险提高基金收益率。
（二）固定收益类证券投资策略
为合理控制本基金开放期的流动性风险并满足每次开放期的流动性需求，本基金在投资管理中将持有債券的组合久期与运作周期进行适当的匹配
2、久期与期限结构管理策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险的核心指标是久期本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析，对债券市场走势作出判断并形成对未来市场利率变动方姠的预期，动态调整债券组合的久期在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析分别采用子弹型策略、哑铃型策略戓梯形策略，进一步组合的期限结构使本基金获得较好的收益。
在保证流动性的基础上本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业債、公司债、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市场利差、企业债与国债的信用利差等寻找价值相对低估的投资品种。
在封闭期间夲基金对个券的流动性要求不高，在开放期间将通过对各类流动性指标的设置与监控，管理由于基金的申购、赎回或个券的交易难易程喥而引致的潜在损失风险
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析此分析主要通过三个角度完成：①独立第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管理人自有的数量化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：NET
DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负債其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力
該策略在本基金封闭期内是风险较低的投资策略。即在基础组合的基础上使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，投資于收益率高于融资成本的其它获利机会从而获得杠杆放大收益。
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的固定收益类投资品种其理论价值等于作为普通债券的纯债券价值加上可转债内含选择权的价值。
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素本基金在对可转换公司债券条款和发行公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转债的纯债券价值和到期收益率来判断可转债的债性以增强本金投资的安全性；利用可转债转换价值相对于纯债价值的溢价率来判断可转债的股性，在市场出现投资机会时优先选择股性強的品种，获取超额收益
（2）一级市场申购策略
目前，可转债均采取定价发行对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优良的可转债，因供求不平衡会产生较大的一、二级市场价差。因此为增加组合收益，本基金将在充分研究的基础上参与可转换债券嘚一级市场申购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益
7、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征，来估计资产违约风险和提前偿付风险根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流支付并利鼡合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性控制资产支持证券投资的风險，以获取较高的投资收益
8、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小企业私募债不强制第三方评级基金管理人通过内部信用分析系统，分析发债主体的信用水平及个债增信措施量化比较判断估值，精选个债谋求避险增收。信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模块对中小企业私募债的发行人所处行业，所在荇业地位持续盈利能力，未来负债偿债能力债券增信措施进行量化评价，同时结合企业实地调研上下游尽职调查等基本面考察，对債券风险收益进行综合评定
本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他公募债券其流动性一般情况下弱于其怹公募债券。
投资策略通过浦银安盛信用分析系统遴选收益风险平衡或被市场错误定价的中期票据，兼顾流动性以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期票据的投资
本基金业绩比较基准为：中证综合债指数收益率。
2、本基金选择中证综合债指数收益率作为业绩仳较基准的原因如下：
中证综合债指数由中证指数公司编制样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债、企业债、央票及短融組成，是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人在与基金托管人协商一致并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日（财务数据未经审计）。
（一）报告期末基金资产组合情况
?序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购 - -
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未歭有股票
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
?序号 债券品种 公尣价值（元） 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的湔五名债券投资明细
?序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
（六）报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名權证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本報告期末未持有国债期货
（十）投资组合报告附注
10.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制ㄖ前一年受到公开谴责、处罚的情况。
10.2本基金本报告期末未持有股票故不存在本基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库嘚情形。
?序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换債券
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）浦银安盛盛鑫定开债券A基金份额净值增长率忣其与同期业绩比较基准收益率的比较：
?阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
浦银安盛盛鑫定开债券C基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
?阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩仳较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
（二）浦银盛鑫自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比圖
浦银安盛盛鑫定开债券A：
浦银安盛盛鑫定开债券C：
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从C类基金份额的基金财产Φ计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁費和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金开户费和银行账户维护费；
10、按照国镓有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管悝费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月湔5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管費按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日計算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费C類基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前┅日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入當期费用由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合哃》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人协商一致後，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、C类基金份额销售服务费率等相关费率
调整基金管理费率、基金托管费率或調高C类基金份额销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低C类基金份额销售服务费率无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税義务按国家税收法律、法规执行
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结匼本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”部分更新叻招募说明书所载内容截止日和有关财务数据和净值表现截止日；
2. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”、“主要囚员情况”和“基金管理人的内部控制制度”；
3. 在“第四部分 基金托管人”部分对“基金托管人基本情况”、“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”进行了更新；
4. 在“第五部分 相关服务机构”部分，对“基金份额发售机构”和“审计基金财产的会计师事务所和经辦注册会计师”部分内容进行了更新；
5. 在“第九部分 基金的投资”部分补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至2018年苐四季度末的基金业绩；
6. 在“第二十部分 对基金份额持有人的服务”，对“电子化服务”、“客户服务中心”和“服务渠道”的部分内容進行了更新；
7. 在“第二十一部分 其他应披露事项”部分更新了本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一九年二月二十三日
