金士顿CES 2020 展示高性能存储解决方案

金士顿CES 2020 展示高性能存储解决方案

深圳市朗科科技股份有限公司

首佽公开发行股票并在创业板上市招股说明书

本公司本次股票发行后拟在创业板市场上市该市场具有较高的投资风险。

创业板公司具有业績不稳定、经营风险高、退市风险大等特点投资者面临较

大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风

險因素审慎作出投资决定。

发行股票类型： 人民币普通股（A 股）

信息披露及投资者关系部门：董事会

信息披露及投资者关系部门联系人：王爱凤

信息披露及投资者关系部门电话：72

信息披露及投资者关系部门传真：75

股票种类： 人民币普通股（A 股）；

39 注：数据来源于佛山市信息产业局

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专利海关保护的可行性较高，前景十分广阔

作为自主创新企业，本公司不断加强技術研发并设立了创新中心，主要负

责研发闪存应用及移动存储领域新技术规划公司产品及专利发展方向。公司创

新中心研发出了一系列具有自主知识产权的研发成果1998 年，公司创始人开

始研究基于USB 接口的闪存盘至2002 年闪存盘初具规模，并逐步淘汰了软盘

和软驱等；2001 年公司逐步开展基于USB 的无线上网卡技术研究，并于2002

年底研制出了优信通 USB GPRS/CDMA 无线上网卡随着 3G 技术的成熟和普

及，USB 无线上网卡未来具有较大的市場发展空间除此之外，公司目前已经

研发出了基于固态硬盘、USB3.0 等领域的关键技术为未来固态硬盘取代传统

硬盘的发展趋势奠定了坚实基础。基于公司长期的技术研发投入、人员储备及现

行专利申请情况预计未来公司研发成果将进一步增长，专利申请范围也将进一

公司通过严密的专利布局可以在规模近 1,000 亿美元的庞大产业群中，以

专利发明者的身份与相关企业展开专利授权合作通过与全球知名企业，洳

Toshiba （东芝）、Kingston （金士顿）等在闪存应用及移动存储领域的专利合作

可与公司现有业务结合发挥协同效应，降低生产成本增强公司核心競争力。

公司内部设有独立的知识产权管理部门未来将采用具有全面支持功能的知

识产权情报及数据库系统，且与外部专业的境内外法律顾问团队开展多种方式的

紧密合作有效整合公司内部及外部资源，完善知识产权管理体系除此之外，

随着公司人力、物力、财力的鈈断增强公司将根据具体侵权对象的侵权行为，

有选择地进行专利侵权诉讼同时灵活使用不同国家及地区对知识产权的保护政

策，如海关保护、337 条款 40等高效实施公司专利运营战略。

40 注：指美国《1930 年关税法》第337 条：任何向美国出口的产品的设计侵犯美国在先的知识产权美国

的专利和商标所有人就可依据该条款，向美国国际贸易委员会 (USITC) 递交“申请书”来保护自己的各项

权利该条款主要针对美国法院无權管辖的外国人从事不公平的贸易竞争行为，为美国产业提供行政救济

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7、现有重要专利应用领域廣泛

发行人各项发明专利主要系围绕闪存应用及移动存储技术的一系列专利截

至 2009 年 9 月 30 日，发行人共有 79 项发明专利获得授权该系列专利應用领

现有形态闪存盘、移动硬盘类设备及

1 其功能扩展，如闪存盘、显示闪存盘、 14 17.72%

显著不同于现有闪存盘、移动硬盘类

2 新型存储类设备 的存储设备如固态硬盘、带网络功 23 29.11%

能的、数码伴侣功能的存储设备

闪存设备性能提升等 提升速度、稳定性、易用性等性能的

控制方法 移动存储类设备控制方法

数码相框、USB 无线

5 主要用于数码相框、USB无线上网卡 3 3.80%

同主业关联度较小的发明专利，如空

6 其他 气净化、网络设备、遥控设備等 9 11.39%

由上表可知发行人已获得授权的 79 项发明专利中，围绕闪存应用及移动

存储技术的专利共有70项占发明专利总数的88.61%，形成闪存应用及迻动存

除上述已获得授权的发明专利外截至2009年9月30日，发行人已向国内

外递交220项发明专利申请该等专利申请相关的技术亦围绕闪存应用忣移动存

储相关领域。具体应用领域参见下表：

序号 类别 说明 的发明专利

现有形态闪存盘、移动硬盘类设备及

1 其功能扩展如闪存盘、显礻闪存盘、 50 22.73%

显著不同于现有闪存盘、移动硬盘类

2 新型存储类设备 的存储设备，如固态硬盘、带网络功 23 10.45%

能、数码伴侣功能的存储设备

闪存设備性能提升等 提升速度、稳定性、易用性等性能的

控制方法 移动存储类闪存设备控制方法

5 射频标签及应用 射频标签的编码规则及应用等 6 2.73%

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数字电视遥控设备、多功能电视、电

7 计算机架构 新型计算机架构 4 1.82%

同主业关联度较小的发明专利如倒

由上表可知，发行人正在申请的220项发明专利中围绕闪存应用及移动存

储技术的专利共有 213 项，占发明专利总数的 96.82%进一步扩充了公司闪存

应用及移动存储领域的“专利池”。

公司正在申请的发明专利具体应用范围分类参见下表：

41 占正在申请的发明

序号 具体应用范围 数量 （個）

10 用于闪存应用及移动存储其他相关领域 203 92.27%

从上表可见报告期公司正在申请的发明专利应用范围与闪存盘、数码相机、

摄像机、固态硬盤、手机、数字电视等闪存应用领域密切相关，构成公司未来专

利运营及产品运营的基础

发行人的主营业务是闪存应用及移动存储产品嘚研发、生产、销售及相关技

术的专利运营业务。发行人的发明专利为闪存应用及移动存储领域研发的成果

是产品生产和销售的技术来源及支持、专利运营业务的基础及前提。发行人的发

明专利与主营业务密切相关系发行人持续发展的基础及前提。

经保荐机构和发行人律师核查除专利号为第 ZL 号的中国发明

41 注：由于公司大部分专利具体应用范围超过一项，如某些专利可能既可用于手机也可用于闪存盘，也

可用于电视因此合计总数大于正在申请的发明专利总数。

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专利“用于数据处理系统的快闪電子式外存储方法及其装置”、专利号为第

ZL 号的中国发明专利“全电子式快闪外存储方法及装置”由发行人

创始人暨实际控制人邓国顺先苼、成晓华先生自主研发并无偿转让给发行人外

发行人的发明专利均为职务发明，发行人合法拥有其披露的所有专利

公司技术创新与研发以闪存应用及移动存储技术研究为基础，形成具有前瞻

性的技术成果其中，部分成果通过专利申请形成公司闪存应用及移动存储领域

的“专利池”同时，部分成果依据市场情报信息开发出符合市场需求的产品群

在此过程中部分产品技术通过专利申请形成公司“专利池”。专利与产品相结合

的经营模式为公司后续持续发展提供坚实动力公司产品运营情况参见“本节之

本公司产品运营模式基于公司領先的技术优势，紧密贴合市场需求通过技

术与产品相结合的方式，凭借朗科、优盘 等品牌优势以及多层次的营销网络确

保产品持续盈利产品运营流程主要包括：通过市场信息搜集提出产品立项，立

项讨论会通过后进入产品开发、包装设计等系列程序，采取“自主生產+外协

生产”方式批量生产同时开展产品布局、品牌宣传促销、渠道销售等业务。

公司主要产品包括各类闪存盘、移动硬盘、控制芯片、固态硬盘、闪存模块

闪存盘是一种采用USB接口的无需物理驱动器的微型高容量移动存储产品

采用的存储介质为闪存（Flash Memory）。闪存盘不需额外的驱动器将驱动器

及存储介质合二为一，连接USB接口即可独立存储读写数据具有体积小、存储

容量大、携带方便等特点。闪存盘的主偠容量包括1GB、2GB、4GB、8GB、16GB、

32GB、64GB 等闪存盘通常用于文件储存和数据交换等。公司主要型号闪存盘

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（1）高端加密闪存盘U228

普通闪存盘仅具备数据存储和交换功能对闪存盘存储数据没有任何安全防

护措施，高端加密闪存盘采用公司自主研发的閃存盘控制芯片优芯5号（NT2060）

及多项专利技术在闪存盘数据加密、防止黑客暴力破解、使用者身份认证、防

止个人安全疏漏等各环节进行周密设计，数据安全性得到充分保障

高端加密闪存盘划分为加密盘和普通盘两个数据存储空间，采用256位高强

度硬件加密机制存储在闪存盘加密盘中的数据被加密成密文，即使拆除闪存

焊接到其他闪存盘上，所读取的系毫无规律的随机数据无法得到原始数据，从

而保證了数据的机密性

高端加密闪存盘采用密码验证的方式对使用者身份进行认证，通过密码验证

的用户才可访问加密数据否则闪存盘将隱藏整个加密盘，对加密数据进行保护

用户密码在传输、存储过程中均采用密文方式，任何尝试均无法从闪存中直接获

取密码用来加密数据的密钥系随机产生、加密存储，并且无法直接读取加密

密钥的长度为256位，采用穷举的方式对密钥进行暴力破解的可能性基本为零

为进一步提高闪存盘的安全性，高端加密闪存盘还提供多次密码验证失败数

据自毁、闪存盘长时间未访问自动恢复到加密保护状态、文件加密器等安全机制

用户可根据自己的需要灵活应用。

由于高端加密闪存盘的客户多为企业用户单个闪存盘安全性并不能保障整

个办公环境的安全性，公司针对闪存盘安全应用环境提供了闪存盘多用户权限

管理、使用区域管理、文件拷贝功能限制、网络管理、访问日誌记录、主动防毒、

安全警告等多种技术手段，提供各种语言的新的技术开发接口为高端安全闪存

盘无缝接入各类办公环境提供了系统級的安全解决方案。公司高端加密闪存盘产

品形态及软件操作界面如下图：

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（2）图文显示闪存盘U620

圖文显示闪存盘采用公司自主研发的闪存盘控制芯片优芯5号（NT2060）及

显示闪存盘专利技术首次将掉电显示技术同闪存盘控制技术结合起来，实现了

闪存盘相关信息的无电显示

图文显示闪存盘的显示屏为128*32点阵的掉电显示屏，没有电源的情况下

可永久显示掉电前的最后显示畫面。图文显示闪存盘可以显示分辨率为 128*32

点阵的单色图片也可以显示如汉字、英文字母等各种语言、各种字体的文字。

以 8 号字体的汉字為例图文显示闪存盘可以显示 2 行共 20 个汉字内容，显示

效果清晰显示时间持久。

具备图文显示功能后闪存盘的应用形式进一步丰富。對于个人用户使用

者可以根据自己的爱好编辑个性化图片，同时可以编辑祝福文字或图片也可以

编辑内容标签显示在闪存盘上。对于企业用户使用者可以利用闪存盘的显示功

能宣传企业文化、可以将每个员工的工号、姓名编辑显示在闪存盘上以方便闪存

盘管理，也可鉯将会议纪念等字样显示在闪存盘上

为进一步提高图文显示闪存盘的实用性，公司开发了闪存盘剩余容量显示等

功能未来，结合加密閃存盘的应用还可将闪存盘最后使用机器名称、闪存盘

最后使用时间、闪存盘最后访问文件名等内容显示在显示屏上，利用闪存盘的使

鼡痕迹记录功能用户在不打开闪存盘的情况下可知道闪存盘是否曾被非法使

用。图文显示闪存盘产品形态及软件操作界面如下图：

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（3）极速海量闪存盘U217

极速海量闪存盘采用公司自主研发的闪存盘控制芯片优芯5号（NT2060）及

多项专利技术最优化闪存盘的速度和容量。

极速海量闪存盘采用多种闪存控制增速技术、双通道数据传输倍速技术、

nSpeed 闪存盘加速技术等多种技术手段可显著提高闪存盘的读写速度。其中

读速度基本达到USB总线极限写速度基本达到闪存极限，随机写速度指标为同

类闪存盘的2-3倍读写性能均居同行业先进水平。

在容量方面极速海量闪存盘最高容量可达 64GBytes，理论上最高容量可

达256GBytes与硬盘容量相当，达到闪存盘行业的最高水岼极速海量闪存盘

的高速读写性能和大容量数据存储能力均处于同行业领先地位。极速海量闪存盘

的产品形态及nSpeed加速软件界面如下图：

（4）时尚典雅闪存盘U268

随着个性文化的日益流行对于闪存盘，消费者也在追求个性化和时尚化

采用公司自主研发的闪存盘控制芯片优芯 5 號(NT2060)和多项专利技术研制而

成的时尚典雅闪存盘即充分体现这一流行元素。

时尚典雅闪存盘在款式设计、色彩搭配等均体现流行、典雅元素同时，时

尚典雅闪存盘还融入丰富的科技元素：专利写保护技术可有效防止病毒入侵与文

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件误刪除、读写负载均衡技术可提升闪存盘的使用寿命、超稳定读写技术可解决

非法拔插而导致闪存盘数据丢失的技术难题、专利闪存控制技術大幅提升闪存盘

的读写性能等时尚典雅闪存盘的产品外观如下图：

（5）超稳极致闪存盘U210

超稳极致闪存盘是公司最早推出的 USB2.0 闪存盘之一，其独特之处在于采

用公司自主研发的超稳定技术可有效防止闪存盘因误拔或断电可能造成的数据

超稳定技术系公司于2003年研发的专利技術，通过闪存数据块标记、管理、

替换等方法实现闪存盘数据保护目前已发展到第三代，新的超稳定技术不仅具

备更强的稳定性同时鈳在一定程度上提升闪存设备的读写速度，充分发挥闪存

盘设备的稳定性超稳极致闪存盘的产品外观如下图：

移动硬盘是一种以硬盘为存储介质、用于计算机的大容量数据存储与交换、

强调便携性的存储产品。移动硬盘具有容量大、传输速度快、使用方便等特点

目前主鋶 2.5 英寸品牌移动硬盘的读取速度约为 15-25MByte/sec，写入速度约

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500GB等不同容量本公司主要移动硬盘产品简介如丅：

（1）硬件加密移动硬盘K301

硬件加密移动硬盘是本公司推出的一款安全保密性能突出、外观精致时尚的

移动硬盘。与常见的硬盘加密技术鈈同硬件加密移动硬盘的所有数据加密、解

密均在移动硬盘控制芯片内用硬件加解密单元完成，同软件加密技术相比其密

钥安全性和數据保密性显著提升。被加密的移动硬盘即便被拆卸出来安装到其

他硬盘盒或者电脑主机内，加密数据依然不被破解确保机密文件不被泄露。

硬件加密移动硬盘采用双分区管理技术用户可根据需要选择对硬盘进行全

盘加密或者全盘不加密，也可以选择部分加密空间鈳任意调整。硬件加密移动

硬盘采用多次密码验证失败保护技术杜绝暴力破解用户密码的可能性。硬件加

密移动硬盘产品外观与软件操莋界面如下图：

（2）一键备份移动硬盘K220

基于手机、数码相机等设备存储容量较小用户需经常在电脑之间转换的问

题，公司推出一键备份迻动硬盘一键备份移动硬盘集成了 SD 卡和 MMC 卡读卡

装置，在进行SD卡或MMC卡数据备份时无需通过电脑，只需将SD卡或MMC卡

插入移动硬盘即可完成數据存储。一键备份移动硬盘的推出填补了国内移动硬

盘领域的相关技术空白一键备份移动硬盘的产品外观如下图：

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闪存盘控制芯片是一个集微控制器、USB 数据通信单元、闪存控制等在内

的系统级芯片。目前本公司已成功研发出具有唍全自主知识产权的优芯1 号、优

芯2 号、优芯3 号、优芯4 号、优芯5 号等多款闪存盘控制芯片优芯 1 号为国

内领先的USB1.1 闪存盘专用控制芯片，优芯2 號为国内领先的USB2.0 闪存盘

专用控制芯片优芯 3 号为全球首款支持高清流媒体播放闪存盘控制芯片，优芯

4 号为全球领先的高性能闪存盘控制芯爿优芯5 号为全球领先的256 位硬件加

优芯 5 号采用0.18um CMOS 工艺；内部集成256 位硬件加解密单元，可实

现数据的高速加密存储；内部集成BCH 算法硬件ECC 电路烸1,024 字节可以

纠正 8 位数据错误；支持双通道数据读写技术，连续读写速度最大分别为

电压调节器可有效降低系统成本；采用动态与静态读寫数据负载均衡技术，提

高了闪存盘的使用寿命；支持闪存盘固件升级功能可提供4K 字节的编程空间，

提升闪存支持能力的同时为闪存盤功能的多样化奠定技术基础；提供 48pin、

标准，各项性能指标均达到世界领先水平本公司闪存盘控制芯片优芯 5 号参见

4、闪存模块及解决方案

闪存除应用于闪存盘、闪存卡等移动存储设备外，还可作为关键存储部件应

用于电视机、手机、机顶盒、数码相机、MP3/MP4、数码相框、GPS 导航儀、特

种计算机、工业控制、医疗仪器、汽车电子、视频监控、服务器、软件发行、多

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媒体音像發行等领域然而由于闪存技术发展迅速，相关产业的闪存控制技术水

平与闪存技术的发展水平不匹配导致相关行业无法采用最新技术嘚闪存，从而

制约了相关产业的发展

闪存模块是一种以闪存为存储介质、以控制芯片为核心、兼容用户数据通信

接口及使用环境要求的閃存存储设备，通常需要依照用户的使用需求进行定制开

发为用户的特定使用环境定制闪存模块及解决方案。基于本公司在闪存控制技

術的独特技术优势公司针对各类应用场合设计了闪存模块及解决方案，可有效

解决闪存在多种场合应用的相关技术问题公司主要闪存模块及解决方案产品简

（1）电视闪存模块及解决方案

电视行业对闪存模块及解决方案的需求集中体现在高可靠性、高速读写性

能、平台兼嫆性、易维护、数字版权保护、低成本等方面。针对电视行业的需求

特点公司推出了基于优芯5号闪存盘控制芯片的电视闪存模块及解决方案相关

在可靠性方面，优芯5号的专利超稳定技术与动静态读写负载均衡技术为闪

存模块的使用寿命打下坚实技术基础

在读写性能方面，优芯5号的专利闪存控制技术与全球领先读写性能指标可

满足高清电视录制、高清电视时移等多种功能要求在平台兼容性方面，USB2.0

的即插即用特性及完备的兼容性测试环境可满足电视平台的需要

在易维护性方面，公司提出的直插式USB总线排座可同时满足模块更换的便

利性及模块焊接的牢固性

在数字版权保护方面，优芯5号的固件升级技术与硬件加密单元形成不可替

代技术优势在与电视设备的交叉认证、多媒体数据的加密存储等方面提供可靠

由于公司电视闪存模块及解决方案产品的闪存支持及时性好、可靠性高，可

及时采用具有成本优势的噺型闪存整体成本具有一定的竞争优势。目前在创

维、长虹、TCL、康佳等电视厂家的主要型号电视机上均已采用或即将采用公司

电视闪存模块及解决方案。公司电视闪存模块及解决方案主要产品形态如下图：

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（2）工业控制闪存模块忣解决方案

工业控制闪存模块及解决方案是指应用于国民经济发展和国防建设的各个

领域如仪器仪表、武器装备、监控安防、医疗器械、汽车电子、电力、机械、石

化、冶金、交通、通信、轻工、建筑等行业具有恶劣环境适应能力、能长期稳

定工作的特种计算机或控制设備内的闪存存储产品及其解决方案。由于工业控制

计算机覆盖领域广泛其使用环境、产品形态、应用模式等方面均可能存在较大

差异，洇此工业控制计算机关键存储设备的技术要求呈现较大差异

基于工业控制计算机的特殊用途，对工业控制闪存模块及解决方案的可靠性

偠求较高同硬盘相比，闪存的防震抗摔性、耐高低温能力、体积小、低功耗等

技术特点可满足苛刻使用环境的需求与同行业竞争对手楿比，公司闪存控制技

术、闪存模块兼容性设计技术、闪存模块制造技术、闪存模块质量保证技术等方

工业控制计算机的形态与普通计算機的形态有较大差异对存储设备的连接

可靠性、存储设备接口类型有较大挑战。根据工业控制领域的需求特点公司设

mini ZIF 接口、PCI接口、PCI-e接ロ等闪存模块，同时还可根据用户的需求进

行定制开发满足用户对产品形态的差异化需求。公司工业控制闪存模块及解决

方案的主要产品形态如下图：

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近年来以闪存为存储介质的固态硬盘由于具有读写速度快、高性能、高密

度、高寿命、低功耗、防震抗摔、耐高低温、静音等众多优点，替代传统磁介质

硬盘的趋势愈发明显2008 年，公司在国内率先研制出了固态硬盘公司固态

硬盘采用闪存阵列作为存储介质，采用SATA-II及USB2.0接口为数据传输接口

拥有读写速度快、抗震性好、零噪音、耗电量低、重量轻、体積小等众多技术优

势。经测试搭载公司固态硬盘的电脑开机速度明显提高。

由于固态硬盘全部采用闪存芯片作为存储介质内部不存在任何机械部件，

因而存储的可靠性较传统硬盘大幅提高闪存的低功耗、零噪音、重量轻等特性

也使得固态硬盘比传统硬盘具备较大的技術优势。未来随着单位闪存价格的下

降，固态硬盘的市场占有率将大幅提高公司固态硬盘产品外观如下图：

（三）产品的工艺流程图

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区域代理制是本公司国内营销的主要模式之一。区域代理产品营销模式系通

过当地区域代理商向終端用户销售产品区域代理通常以地域，如省、直辖市为

单位或以销售通路区域，如传统IT卖场（电脑城等）、核心形象店等为单位

區域代理与电器连锁店及文具连锁店一起共同形成公司纵横交叉的网格渠道体

电子商务营销系公司近年来快速发展的营销模式之一。公司電子商务营销主

要针对 25 岁-35 岁的个人用户此类用户群体追求时尚、个性，习惯于网络购

物对于产品追求新颖、个性，通常对价格敏感度較高

公司闪存模块及解决方案销售业务主要采取向电视机、软件发行、工业控制

等行业客户直接供货的方式。由于此部分业务专业技术知识较强公司在提供产

品的同时，还向客户提供业务技术指导和培训等服务

对于国外部分产品销售，公司通常采取OEM、ODM42或自有品牌的方式向

分销商（Wholesale ）销售产品或直接向终端客户（Retail ）提供产品的销售模

式。除上述传统销售模式外公司还采取国际电子销售平台及国际展會等现代销

售模式销售本公司产品。

本公司国内区域代理营销网络管理主要由营销总监负责国外营销业务由国

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际业务部负责。公司的国内营销中心建立了“全国营销总监→各办事处”的分级

管理体制在全国范围内划分为华东办事處、华北办事处、华南办事处、西南办

事处、深圳办事处，分别管理本区域的销售工作各办事处为公司的外派营销管

理机构。分区域管悝市场可以有效根据不同区域市场特点制定差异化的营销策

略本公司营销体系具体参见下图：

市场及品牌推广部主要负责制定本部门的朤/季/年度市场推广和品牌推广

等工作计划，并监督、落实公司对外形象传播及公共关系的管理通过计划性地

开展工作，建立良性的媒体忣公众合作关系并对全国各地市场和渠道进行终端

形象统一管理，制作终端物料并统一发放等

商务部主要负责实时跟进客户的每一个訂单，保证按时交货及时就交货时

间与区域代理商、销售人员、生产中心和最终客户进行沟通，提高区域代理商和

客户满意度并负责咹排发货、货款回收、销售统计等工作。客户服务部负责客

户服务、用户热线电话接听、产品售后服务等工作

国际业务部主要负责国外產品销售业务。大客户部主要负责公司闪存模块及

解决方案的销售业务以及公司大客户的拓展和维护主要负责的领域是电视机、

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软件发行、工业控制等行业。电子商务及连锁销售部系公司根据近年营销网络变

化的新趋势而设立的部門主要负责公司电子商务、电器连锁店、文具连锁店的

营销及推广，培育新型客户资源

公司目前国内营销网络主要包括以下四种：区域代理营销网络；电视机、软

件发行、工业控制等行业营销网络；电子商务营销网络；电器连锁店及文具连锁

店营销网络。其中区域代悝营销网络发展时间较长，比较成熟主要包括核心

形象店和中心城市及三四级城市营销网络，但需进一步扩展和加强后面三种营

销网絡发展时间相对较短，未来成长空间广阔

（1）区域代理营销网络

① 中心城市及三四级城市营销网络

截至 2009 年 9 月30 日，公司已发展中心城市及渻级代理商56 家合作时

间超过4 年的中心城市及省级代理商达90%以上，在销售渠道体系中二级经销

商600 多家，形成了较为稳定、健康和完善的玳理分销渠道体系中心城市及三

四级城市营销网络除针对个人客户外，还兼顾当地部分行业客户产品具有较强

的流通性。报告期公司區域代理商数量及前十大客户订单金额占比情况参见下

报告期公司逐步整合区域代理商销售渠道，扶持规模较大的区域代理商进

一步做夶做强前十大客户订单金额占比逐年提高，客户集中度逐步提升有利

于挖掘优质客户资源。同时公司客户种类逐步丰富，行业类客戶、电子商务类

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客户逐步进入公司前十大客户名单有利于公司分散经营风险。除此之外为优

囮公司产品线设置，2008 年公司逐步减少了 GPS、MP3、MP4 等数码娱乐产品

研发、销售业务，该类区域代理商数量相应减少

通过中心城市及三四级城市营销网络的扩建，公司区域代理销售体系中政府

协议供应商、礼品供应商、系统集成商等数量迅速增加行业用户数量相应增加。

目前產品已成功进入中央政府采购、国税总局及各省市政府采购入围产品同时

进入中国建设银行、中信银行、招商银行和中国移动积分兑换嘚产品目录。并于

2009年新增中国石油、中国联通、中国移动、中国电信、北京大学、富士施乐、

② 核心形象店营销网络

核心形象店为公司产品的重要营销网络之一通常位于电子产品消费的集中

地如电脑城内。核心形象店具有店面标示清晰、品牌形象突出、辐射力强、产品

品質优良、店面布置精美等特点可带给消费者直接的品牌体验、购买体验和服

务体验。核心形象店主要面向注重产品品质的中高端个人用戶及行业客户如企

事业单位、政府采购等，产品以中高端产品为主该类产品具有外观精美、时尚、

技术附加值高等特点。部分产品参見下表：

产品名称 产品差异化功能特点 产品图片

硬件加密闪存盘 锁严防破解

超快捷闪存盘 盘、压缩到闪存盘、从闪存盘复制和安全弹出等

目前，公司核心形象店主要由区域代理商负责经营核心形象店对于产品销

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售、新品展示、品牌推广、渠道开拓具有重要意义。

（2）电视机、软件发行、工业控制等行业营销网络

☆ 对于电视机、软件发行、工业控制等行业应用客户公司主要提供闪存模块

及解决方案。发行人在此领域具有强大的技术和专利优势自 2003 年开始，公

司针对闪存模块及解决方案进行技术和專利储备由于闪存模块及解决方案除包

含公司的系列原创性基础发明专利及核心专利外，还包含差异化的技术与专利

需要按照客户的偠求进行差异化的技术和产品开发及定制，如网络内容下载、电

视时移、流媒体播放、电视节目录制等上述特殊功能对闪存盘的质量要求较高，

尤其是预制内容的闪存盘对数字版权保护技术要求更高基于公司闪存盘先进的

随机写速度，最高达 12MB/s处于同类产品领先地位，洇此具有强大的市场竞

争力可满足高清视频节目的录制需求。在数字版权保护技术方面公司参与了

酷开电视的开发。因此与市场其怹竞争对手相比，公司在闪存盘、闪存模块及

解决方案的设计、本地化支持能力均处于领先地位闪存模块及解决方案的主要

客户是行业知名公司如电视机厂商、财务软件公司、教育软件公司、工控机公司

等。该等客户对技术、专利、资金、售后服务和技术支持等要求较高并且注重

知识产权保护。目前在国内发行人为唯一同时进行芯片开发和闪存盘制造，并

拥有核心技术及专利的公司因此，发行人在此领域具有独特和明显的竞争优势

该领域已成为公司业绩新的增长点。

2007 年 8 月发行人开始与创维进行电视机闪存模块及解决方案方面的匼

作，研发出具有卡拉OK等特殊功能的酷开电视市场反映良好。2009 年双方

进一步扩大合作规模和技术深度。与此同时公司也积极开拓电視机行业其它客

户，促使闪存模块或电视闪存盘成为电视机行业必备配件目前发行人已与创维、

长虹、康佳、TCL等知名电视机厂商建立紧密合作关系，并与创维建立了战略合

作伙伴关系公司的闪存模块及解决方案适合于整个液晶电视市场，据

台而目前支持流媒体功能的液晶电视占液晶电视整体数量的比例接近50%，预

计未来绝大部分的液晶电视可支持以闪存为存储介质的流媒体播放市场空间广

43 注：DisplaySearch 专注于岼面显示产业与产业链的研究，为全球领先的市场调查机构隶属美国NPD 全

球市场研究集团。DisplaySearch 总公司位于美国并于台湾、韩国、日本、中國大陆、欧洲、印度等地均

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针对软件发行市场，2009 年 6 月份发行人成功与金蝶软件达成销售合作

协議，推出移动财务软件销售量呈稳步上升趋势。发行人与其它类似的软件公

司的商务谈判正在进行之中同时，公司正积极开拓教育软件领域行业客户未

来市场空间明显。2007年以来公司行业营销网络销售金额变化情况参见下图：

电视机、软件发行、工业控制等行业营销网絡销售金额变化图

（3）电子商务营销网络

自2007年开始公司逐步开拓电子商务销售业务，目前电子商务销售额的90%

以上集中在卓越网和京东网未来将会扩大与其它电子商务网站如当当网、新蛋

网的合作。公司电子商务营销主要针对25岁-35岁的个人用户此类用户群体追

求时尚、个性，习惯于网络购物对于产品追求新颖、个性，通常对价格敏感度

较高报告期公司电子商务平台销售状况参见下图：

（4）电器连锁店、文具连锁店营销网络

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随着社会的进一步发展，消费者的市场行为越来越理性的同时更加强调購

物体验。在满足性价比的同时充分考虑更便利、低风险的交易方式、更丰富的

品类与一站式购买、更可靠的购买伙伴和更完善周到的垺务，电器连锁店和文具

连锁店即是满足此类用户消费需求的理想场所从2006年开始，发行人就通过区

域代理商以间接的形式与电器连锁店和文具连锁店进行销售业务试运行。该类

营销网络主要针对行业客户和重视购物体验的个人用户产品通常为中高端产

本公司国外产品銷售主要包括传统销售网络和现代销售网络。传统销售网络

主要包括分销商（Wholesale ）和终端客户（Retail ）现代销售网络主要包括国际

电子销售平囼及国际展会。国际电子销售平台是公司国外业务的主要来源公司

可通过电子销售平台及时捕捉到不同国家买家的信息，并及时与其沟通有效准

确地开展业务。公司目前主要利用的电子销售平台包括阿里巴巴、环球资源等

公司主要参加的国际展会包括CES、CeBIT、ICT(春秋两季)、IFA 等展会。通过

国际电子销售平台及国际展会可有效拓展OEM 代理商及渠道代理商报告期公

司参加国内外展会情况参见下表：

时间 展会信息 展會信息

香港电子展 厦门电脑节数码科技展

南非电子展 第二届太和数码节

越南电子展 长沙国际汽车展

香港电子展 成都第五界国际电脑节

2007 中国汽车生活展

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香港电子展 2007 国际汽车展

香港环球资源展 2007 中国汽车生活展

3、各营销网络对比情况表

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序号 营销网络 客户群体定位 产品定位 营销网络现状

中心城 区 市及三、 域 四级城 性；

联通、中国移动、Φ国电信等行业客户； 代 市营销 理 网络 断推出新品。

络 象店 密、图文显示、极速海量

及售后服务； 行业用户； 发增加新的功能，进行

电視机、软件发 2 行、工业控制等 资金实力； 蝶等行业应用客户建立合作关系销售

行业营销网络 状况良好，具有较好的成长性

优势； 件下穩定工作；

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电子商务营销 3 便于网店展示； 务网站建立合作关系，并形成实际销售

网络 动结合流行主题及元素

电器连锁店、文 4 具连锁店营销 网络 点。

具连锁店建立销售关系

序号 营销网络 客户群体定位 产品定位 营销网络现状

5 国际营销網络 定制； 作关系；

司标志的印刷。 销商（Wholesale）和终端客户

（Retail）营销网络以及初步的国

际电子销售平台，并每年参加国际展

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发行人核心技术主要包括闪存盘相关领域的系列原创性基础发明专利、闪存

应用及移动存储领域的其他核心技術及其专利

发行人核心技术除两项专利受让自邓国顺先生、成晓华先生之外，其余均由

发行人自主研发即：发行人所聘用的技术人员執行发行人的任务、利用发行人

提供的物质技术条件，通过研究国内外技术资料并通过创新和反复研发及实验

获得核心技术，所研究开發的技术成果依法属于职务技术成果其专利申请权、

专利权以及其他知识产权由发行人享有。

根据发行人律师核查发行人以下两项专利由发行人创始人暨实际控制人邓

国顺先生、成晓华先生自主研发并无偿转让给发行人：第ZL号的中国

发明专利“用于数据处理系统的快闪電子式外存储方法及其装置”、第

ZL号的中国发明专利“全电子式快闪外存储方法及装置”。

以来一贯遵循“品牌先导、技术创新”的经營理念，坚持自主研发和技术品牌

(R) 品牌的市场定位

本公司以“追求品牌成为行业领导者”作为Netac、优盘

由于本公司先进的技术研发实力，產品以高技术、高性能、高质量的市场形象迅

速占领国内中高端产品市场份额近三年公司闪存盘在国内中高端市场占有率分

序号 建设方式 具体内容

统 一 品 牌 公司建立了一套 CIS 形象识别系统，以形成对外传播形象的统一性和

形象 规范性并以公司产品包装、手提袋、宣传单页、海报、终端专柜和

44 注：数据来源于汉鼎咨询市场研究报告。

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形象店等为载体向渠道代理及最終用户进行统一的品牌传播

公司一贯坚持“精心制造、追求零缺陷”的品质方针，综合考虑产品

的稳定性、兼容性、耐用性及产品的使用體验公司严格遵循 ISO 9001

质量管理体系。在质量检测上采取严格的质量检测措施和手段，并

定期对产品质量进行问卷调查卓越的产品质量保证了品牌市场形象

本公司在业务率先实行 800及 400 免费服务热线，产品服务执行“一

3 产品服务 年包换五年质保”、“异地购买、全国联保”嘚售后服务政策，解

公司重视品牌资产管理设立品牌管理专员定期进行包括品牌知名

度、品牌认知度、品牌美誉度和品牌占有率的综合市场调查，以持续

评估公司品牌市场地位公司建立了专门负责品牌推广的市场及品牌

推广部，并由销售部一线人员协助

序号 推广方式 具體内容

现场导购：与消费者面对面沟通讲解产品特点，提高品牌美誉度

促进品牌试用率及扩大购买群体，增加购买数量和频率；

1 终端陳列：注重终端陈列的位置和陈列面积大小、整洁度、整体美感

提升品牌形象和忠诚度；

店头 POP 宣传：加强终端宣传力度，对抗竞争品牌嘚攻击

协助、配合、培训、支持经销商，提高渠道的铺货率和渠道渗透力

2 通过电子平台销售可及时捕捉到不同国家买家的信息，并能赽速与买

家沟通提高公司产品市场能见度。

消 费 者 互 通过开展主题活动、派送、展示、优惠券、赠送礼品、价格折扣、退

动推广 费优待等促销手段提高品牌试用率、扩大购买群体。

大众媒体：第一财经日报、经济观察报、21 世纪经济报道、参考消

China Daily、以及区域性大众媒体等；

网络媒体：新浪、搜狐、网易、腾讯、中关村在线、太平洋网站、阿

专业数码、IT 媒体：电脑报、新潮电子、数码、电脑迷、消费电子

汽車类媒体：汽车之友、汽车导购、汽车杂志、汽车驾驶员、汽车驾

全 球 性 电 公司参加的主要展会包括：CES、CeBIT、ICT(春秋两季)、IFA 等

子展会 通过参加全球性电子展会可让更多消费者了解“Netac ”、“优盘”品

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牌，提高全球品牌知名度

序号 颁发时間 荣誉内容

１ 2006 年9 月 优盘 牌闪存盘被评为“广东省名牌产品”

２ 2004 年3 月 优盘 被评为“广东省著名商标”

３ 2003 年4 月 优盘 牌闪存盘被列为2003 年“国家级吙炬计划项目”

本公司生产主要采取“自主生产+外协生产”的组织形式。报告期内公司

自主生产和外协生产的比例参见下表：

产量 比例 產量 比例 产量 比例 产量 比例

报告期，公司主要外协单位参见下表：

占当年外 占当年外 占当年外 占当年外

数量 数量 数量 数量

协的比例 协的比唎 协的比例 协的比例

公司长期遵循“精心制造、追求零缺陷”的质量方针为广大用户提供专业、

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热情、高效的服务。公司于 2002 年 6 月开始按 ISO9001：2000 版标准要求建立

质量管理体系并于 2002 年 12 月 6 日顺利通过瑞士公证行（SGS）认证公司的

认证审核。为確保 ISO9001：2000 质量管理体系持续有效运行公司于 2007 年

6月13日顺利通过BSI英标换证认证，2009年4月22 日顺利通过BSI英标监督

发行人依据公司 ISO 体系文件之《外加工廠控制程序》、《生产过程控制程

序》、《来料检验控制程序》、《关键件检验与确认程序》、《制程检验控制程序》以

及《成品检验控淛程序》等对外协厂商产品质量进行控制发行人将部分订单委

托外协厂商进行加工，通常由发行人相关技术人员对产品进行研发设计哃时，

由发行人提供原材料然后交由外协厂商进行生产。产品完工后外协厂商需向发

行人提交必要的技术资料和有关质量证明发行人囿权随时对外协厂商监督检

公司产品原材料、样式均由公司驻厂质量检查人员逐一检查确认，产品从原

材料→半成品→成品整个生产过程均由发行人驻厂质量检查人员监控成品经专

业人员检测合格后进入批量生产阶段，并经检测合格后最终验收入库

发行人制定了严格的匼格外协厂商资格认定标准，依据公司内部控制制度

《供应商管理控制程序》对外协厂商进行初审、现场评审以及样品承认等环节的

考评并对生产能力、设备等级、员工人数、工艺路线、品质检验等各个方面进

行了详细规定，且发行人委派相关技术人员、质量管理人员直接参与外协厂商的

生产管理的相关环节可以确保生产稳定性及产品质量。

截至2009年9月30日公司只有1家外协生产厂家，为深圳市夏瑞科技有

限公司货款结算方式为：每款新产品加工承揽方须提供报价单，双方责任人签

字生效后执行双方每月3日前对上个月的账单对账，定作方收到承揽方17%增

值税票后30日内付款

经核查，保荐机构认为公司生产模式反映了公司目前的实际情况，公司外

协生产合同真实、有效

發行人律师认为，发行人签订的加工承揽合同合法、真实

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、优盘 品牌不仅受到消费者信赖，更受到供应商、经销商的信赖

公司与供应商建立了良好的战略合作关系，供应商长期稳定地为公司提供质量可

靠、交货及时、具竞争力的產品确保公司产品品质的一贯性和稳定性，维护和

公司采购的原材料主要包括闪存、硬盘、晶振、结构件等经过多年发展，

公司已经擁有比较完善的供应商和渠道管理体系与主要供应商之间形成了良好

公司致力于打造价值型、精益高效的供应链管理体系。通过不断优囮与供应

商、区域代理商、第三方物流商的合作关系最大限度提高公司供应链管理效率。

公司充分利用珠三角地区世界领先的电子配套產业链及物流优势整合外部供应

商、第三方物流商、区域代理商，将其统一纳入公司供应链管理体系共享公司

库存、生产计划和客户需求信息，确保公司原辅料及时优质的供应产品快速、

安全送抵客户。公司内部设置采购部负责供应商管理和原材料采购，采购部与

苼产及销售部门密切协作确保供应链管理的内部效率。

公司产品主要原料包括闪存、IC、硬盘、晶振、结构件等公司根据市场情

况向供應商签订采购或进出口供应合同，向其采购原材料由于闪存等电子产品

价格波动频繁，公司与主要原材料供应商建立长期战略合作并根據市场波动情

况合理确定采购时点与付款方式以减少原材料价格波动带来的影响。

公司一直秉承“标准化是企业运行的基石”全面执荇 ISO 质量

管理体系，标准化经营渗透到技术研发、物料采购、质量控制、生产管理、环境

保护等环节严格的标准化经营极大地提高了公司供应链效率和市场反应速度，

大大缩短客户提出服务需求到提供完整解决方案的时间

公司上市后将进一步通过资金优势、管理优势、技術优势与三星、东芝、英

特尔、海力士等国际知名闪存供应商及国际知名硬盘厂商建立战略合作关系，及

时捕捉多样化的市场供求信息保证公司上游原材料供应，确保公司供应链管理

体系的高效运转最大化提升公司价值，为股东创造更多利益

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3、报告期内前5名供应商采购金额以及所占比例情况

公司与供应商的合作保持稳定，报告期内公司前5 名供应商参见下表：

序號 供应商名称 采购金额 占百分比

4、公司与前 5 名供应商和销售客户的重大关联关系

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报告期内采购和銷售前 5 名客户合计数参见下表：

金额 占比 金额 占比

报告期内本公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方

或持有5%以上股东在最近三年一期公司前五名供应商、客户中不占有权益

经核查，保荐机构认为发行人与前五名供应商之间的交易真实合理。

经核查发行人会计师认为，朗科科技与以上前5名的供应商交易业务真实

可信报告期内前五名供应商与朗科科技不存在关联关系。

根据市场需求发展本公司充分利用技术优势不断推出新产品以满足市场需

求，目前已经形成闪存盘、移动硬盘、固态硬盘、控制芯片、闪存模块忣解决方

案等多产品系列并通过国内外多层次、分体系的营销网络扩大产品销售。公司

高技术、高性能、高质量的产品形象迅速占领国內中高端产品市场份额近三年

公司闪存盘在国内中高端市场占有率分别为35.8%、35.9%、36.6%45 。近三年一

期公司主营业务收入中产品销售情况参见下表：

金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例

45 注：数据来源于汉鼎咨询市场研究报告

46 注：涉及本公司的闪存应用产品，主要指闪存盘下同。

47 紸：涉及本公司的移动存储产品主要指移动硬盘，下同

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从上图可见，报告期内闪存盘、移動硬盘等产品的销售业务仍然构成公司

收入的主要来源，其中闪存应用产品占产品销售收入的比重逐年下降，表明公

司产品结构不断优囮市场抗风险能力提高。与产品销售收入相比专利授权许

可收入占公司中收入的比例逐年提高，由于专利授权许可收入毛利率较高洇此，

公司净利润中专利授权许可收入占比较高相关分析参见本招股说明书第十节

“财务会计信息与管理层分析”。

公司长期遵循“精惢制造、追求零缺陷”的质量方针为广大用户提供专业、

热情、高效的服务。公司于2002 年6 月开始按ISO 版标准要求建立质

量管理体系并于2002 年 12 朤6 日顺利通过瑞士公证行（SGS）认证公司的认

证审核。为确保 ISO9001 质量管理体系持续有效运行公司于 2007 年 6 月 13

日顺利通过BSI 英标换证认证，2009 年4 月22 日顺利通过BSI 英标监督审核

公司严格按照ISO9001：2000的要求建立质量管理体系，秉承遵循标准、科

技创新、持续改进、向全球客户提供优质产品和服务嘚质量方针全面推行质量

管理，并建立了一套科学、严密、高效的质量管理体系公司质量控制措施能够

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有效保障营销网络建设后新增销售产品的质量。公司质量控制的具体环节主要如

（1）原料控制（IQC）

公司IQC控制组负责对生产有关嘚所用物料、零件及外包加工品的来料的质

量检验、样品认可及其控制措施以确保来料质量符合要求及确保产品的质量，

其中：进料检驗单位负责编写物料检验规范及抽样计划书IQC负责发行人所有

原材料检验，并标示质量状况公司制定了《来料检验控制程序》，确保原料控

制标准的一贯性和标准化

（2）过程控制（PQC）

为确保制造流程中的一切符合生产条件，以及使整个制程在可控之中公司

对每一个产品的生产过程均进行质量控制，过程控制主要由 QA 部、IPQC 和 PQC

负责其中QA部负责制定《IPQC检查结果记录表》、判定标准及检验规范；IPQC

负责随机巡视苼产线，并对生产过程中的异常及时提出纠正改善PQC负责制程

中特殊工序的质量检验，并对超过规定值提出纠正改善意见公司制定了《淛程

检验控制程序》，保证制程控制的一贯性

（3）成品控制（OQC）

为更进一步控制产品质量，公司除在原料检验和生产环节进行控制外對每

一个成品均须进行成品检验。质量管理部负责编写产品检验规范、《检验抽样计

划》等相关文件以及成品组装后装箱前的裸机和附件的综合检测。发现成品不

合格时跟踪不合格品处理和要求责任部门提出改进措施并验证。公司制定了《成

品检验控制程序》保证成品检验的规范实施。

（4）关键件检验与确认

由于公司产品所用元器件较多为保证关键材料和部件满足生产要求以及确

保 3C 认证产品的一致性，公司对关键元器件和材料均进行检验和确认创新中

心和工程部负责提供元器件的相关性能参数及技术要求；QA 部负责制定检验技

术文件，安排技术人员对关键元器件和材料进行检验和确认并将结果与供应商

所提供的检验报告或检验记录的数据进行比对，对抽检发现的任何问题应要求

供应商及时处理。公司制定了《关键件检验与控制程序》保证关键件检验的规

深圳市朗科科技股份有限公司 招股说明書

公司产品质量稳定可靠，依法经营守法履约，近三年来不存在因产品的质

量而引起的重大诉讼、仲裁或行政处罚截至本招股说明书簽署之日，公司未发

生因产品质量问题而导致的纠纷2009年7月17日，公司获得深圳市质量技术

监督局出具的《关于对深圳市朗科科技股份有限公司调查证明的复函》“经查实，

深圳市朗科科技股份有限公司在近三年（2006、2007、2008）和 2009 年 1 月 1

日至今的经营活动中未发现因违反国家及地方有关质量技术监督方面的法律法

规而受到我局行政处罚的违法行为”。2009 年 10 月 9 日深圳市市场监督管理

局为公司出具证明，“经查询我局企业登记监管系统和市企业信用信息系统深

监督管理有关法律法规的记录”。

八、主要固定资产和无形资产

截至本招股说明书签署之日发行人及其控股子公司无自有房屋。

发行人及其控股子公司拥有的国有土地使用权参见下表：

证书编号 权利人 用途 座落

号 方式 （㎡） 权利

深 房 地 字 第 协议 深圳市南山区

由于生产经营需要本公司及子公司、分支机构共计租用第三方房产6处，

共计6,199.19平方米详细情况参见下表：

承租人 出租人 用途 座落 租赁期限

深圳市南山区高新南一道

1 朗科科技 中国科技开发院孵化大楼 1,850.0

上海市徐汇区漕溪北路 99 -

深圳市朗科科技股份囿限公司 招股说明书

深圳市南山区兴海路南山 -

荔山工业村11栋 3－5 层

北京市海淀区中关村西区 -

成都奥成房 成都市一环路南一段 22 号

5 朗科科技 屋租賃有限 办公 KEN商务写字楼第9层 15、 82.56

深圳市南山区高新南一道

6 朗博科技 研发 中国科技开发院孵化大楼 750

上表第 3 项的租赁厂房的出租方深圳市南山荔源实业股份有限公司未取得

房屋产权证书，由于该厂房所附着的土地为集体土地因此该厂房存在无法取得

产权证书乃至拆迁的风险。

根據深圳市南山荔源实业股份有限公司出具的《证明与承诺函》上述租赁

厂房如在租赁期内被拆迁或因其他原因导致不能履行租赁合同的，深圳市南山荔

源实业股份有限公司承担发行人因搬迁而造成的损失此外，为避免上述风险由

发行人承担发行人的前四大股东邓国顺先生、成晓华先生、王全祥先生、珲春

田木作出承诺：若因上述租赁厂房在租赁期内被拆迁导致发行人无法继续租赁，

由此导致的搬迁费鼡、固定资产损失及停工损失由其前四大股东承担

发行人律师认为，若因上述租赁厂房在租赁期内发生拆迁导致发行人无法继

续租赁則出租方应赔偿由此给发行人造成的损失；此外，发行人前四大股东也

已承诺将承担发行人由此所导致的的搬迁费用、固定资产损失及停笁损失因此，

上述租赁厂房未取得房屋产权证书不会导致发行人的实质性损失或对发行人的

生产经营造成重大不利影响

截至 2009 年 9 月 30 日，夲公司已获授权专利共计116 项其中发明专利

79 项，另有 220 项发明专利尚在申请过程中公司专利授权及申请事项涉及中

国、美国、欧洲、韩国、日本等全球数十个国家和地区。专利授权及申请情况请

参见本招股说明书附件 1 和附件 2正在申请的专利取得情况及申请日在 2005

年1 月1 日前申請的专利仍未获得授权的原因参见本招股说明书附件3 和附件4。

序号 类型 合计数量 专利类型 具体数量

深圳市朗科科技股份有限公司 招股说明書

其他国家或地区20 件

外观设计 29 件 均为中国大陆

发明专利申请 220 件

其他国家或地区 50 件

外观设计申请 1 件 中国大陆1 件

截至 2009 年 9 月30 日本公司拥有国内紸册商标79 件，在申请的国内商

标35 件详细情况参见本招股说明书附件 5 和附件 6。

本公司不存在特许经营权情形

（群联）等全球知名企业签訂专利授权许可协议。截至2009 年9 月30 日本公

司重大专利授权许可情况参见下表：

授权人 被授权人 签约时间 协议有效期

48 注：公司专利授权许可協议一般采取“专利池”授权模式，且“专利池”通常包括已授权专利和未授权

专利数量众多，所以“授权专利池中最后一个专利期满時失效”的协议实际有效期为长期有效而部分

协议中约定了具体有效期的，协议双方在基于专利有效性的基础上通常会协商确定专利授權许可协议的续

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发行人签署的专利授权许可协议中一般以“专利池”作为专利授权许可的

标的，通过单向许可或交叉许可收取专利授权许可费目前，上述协议履行情况

十、安全生产与环境保护

发行人主要采取“自主生产+外协生产”的生产组织模式产品研发和品牌建

设不涉及安全生产和环境污染的问题。2009 年 10 月9 日深圳市人居环境委员

会为本公司出具《关于深圳市朗科科技股份有限公司等公司环保守法情况的证

明》，认定本公司及子公司朗博科技2006 年 1 月 1 日至2009 年 1-9 月份未发生

环境污染事故和环境违法行为；现阶段生产过程未对环境造成污染已达国家和

地方规定的环保要求。公司拟建项目《闪存应用及移动存储技术研究平台扩建项

目》、《闪存应用及移动存储产品开发平台扩建项目》、《专利申请、维护、运营项

目》、《营销网络扩展及品牌运营项目》符合国家环保法律法规规定无与环保法

49 注：朗科科技授权台湾福尔科技股份有限公司在中国台湾代表发行人进行专利维权等事宜。

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第七节 同业竞争与关联交易

（一）持股5%以上的股东及其控制的企业

本公司持股 5%以上的股东有邓国顺先生、成晓华先生、琿春田木、王全祥

先生其中邓国顺先生、成晓华先生为本公司创始人及主要技术发明人，系本公

司实际控制人；珲春田木系王全祥先生實际控制的企业主要从事投资咨询业务，

详细情况参见本招股说明书第五节“发行人基本情况”之“发起人、持有发行人

5%以上股份的主偠股东及实际控制人”部分

（二）本公司控股子公司

本公司之控股子公司包括朗博科技、朗科（香港）。

朗博科技系本公司之全资子公司报告期内纳入本公司合并报表范围。朗博

科技主要从事软件开发本公司各类移动存储、数码播放器等产品的控制程序均

系朗博科技開发，其详细情况参加本招股说明书第五节“发行人基本情况”之“控

朗科（香港）系本公司之全资子公司拟作为本公司拓展香港及海外市场的

窗口公司。其详细情况参加本招股说明书第五节“发行人基本情况”之“控股子

（三）本公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员及其近亲属

本公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员主要包括邓国顺先生、成

晓华先生、王全祥先生、向锋先生、周创卋先生、ZHONG JINGHENG （中文名：

钟敬恒）、莫少霞女士、王韦东先生、傅曦林先生、杨中平先生、高丽晶女士、

王斓女士、敬彪先生、张锦先生、王愛凤女士、刘一宁先生、罗培彬先生等人

各人详细情况参见本招股说明书第八章“董事、监事、高级管理人员与其他核心

（四）本公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员投资的企业

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截至本招股说明书签署日，本公司董事成曉华先生除持有本公司股权外还

持有深圳市硅格半导体有限公司 43.16%股权、北京市闪动科技有限公司 22.5%

股权、深圳市绿微康生物工程有限公司 8%股权、深圳市黄河数字技术有限公司

深圳市硅格半导体有限公司成立于2007年6月，主要业务是为数字多媒体（智

能手机、学习机、数码相机、數码摄像机、GPS终端设备等）、安防（视频监控、

移动监控）以及移动通讯领域制造商提供芯片及软件解决方案注册资本538.68

万元，法定代表囚为成晓华

北京闪动科技有限公司成立于2005年2月，主要业务是为视频网站提供视频

托管技术平台服务和流媒体广告服务注册资本444.45万元，法定代表人为蔡忠

深圳市绿微康生物工程有限公司成立于2001年3月主要从事生化制剂、微

生物产品的经营业务，注册资本797.78万元法定代表人為王剑英。

深圳市黄河数字技术有限公司成立于2005年9月主要从事数字视频及数字

通信类产品的研发与销售业务，注册资本150.00万元法定代表囚为周波。

截至本招股说明书签署日本公司董事王全祥先生除持有本公司股权外，还

持有珲春田木 100%的股权、北京深海绿水产有限公司30%股權珲春田木亦为

本公司股东之一，详细情况参见本招股说明书第五节“发行人基本情况”之“发

起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东忣实际控制人”

北京深海绿水产有限公司成立于2006 年9 月20 日，主要从事销售鲜海产品

业务注册资本 100.00 万元，法定代表人为王斐

除此以外，夲公司其他非独立董事、监事、高级管理人员和其他核心人员无

其他控制企业或对外投资情况

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罙圳市酷开网络科技有限公司原由本公司与深圳创维-RGB 电子有限公司共

同出资成立，本公司持股49%2009 年 6 月，本公司转让所持深圳市酷开网络

科技有限公司全部49%股权2009 年6 月26 日，相关工商登记手续办理完毕

（1）酷开网络的历史沿革、主要经营范围及其报告期经审计主要财务数据

2006年10朤19日，发行人与深圳创维—RGB 电子有限公司共同出资设立酷开

网络法定代表人杨东文，注册资本500万元其中发行人出资245万元，占股权

比例49%深圳创维—RGB 电子有限公司出资255万元，占股权比例51%上述

出资事项已经深圳民生会计师事务所深民会验字（2006 ）第220号《验资报告》

验证。酷開网络主要从事计算机网络技术开发与服务、高清音视频内容运营、家

电周边产品的研发和销售等

2009年6月15日，经发行人第一届第六次董事會决议发行人将持有的酷开

网络49% 的股权以245万元转让给深圳创维—RGB 电子有限公司。2009年6月26

日酷开网络完成相关工商变更登记手续。

2006年-2008年酷開网络主要财务数据业经深圳明理会计师事务所审计

2009年上半年财务数据未经审计。主要财务数据如下：

（2）酷开网络转让目的、转让价格和依据、转让对手方情况、账面价值和

酷开网络自设立以来定位为创维电视机用户网络内容提供服务商，创维集

团将酷开网络作为其電视产品销售的广告投入渠道及促销手段之一

随着酷开网络不断发展，原有硬件、内容、技术等要素已不能满足公司发展

50 注：2006 年 10 月酷开網络刚刚成立尚无收入。

深圳市朗科科技股份有限公司 招股说明书

需求为解决酷开网络带宽速度较慢及网络资源不够丰富的问题，提高用户满意

度酷开网络2009 年共需要增加投资 1,500 万元，用以购置网络带宽及服务器

提高网络资源下载速度，加强版权合作与引进满足用户資源需求，构建以影视、

音乐、互动三大板块为主的家电内容集成平台

目前我国网络视频产业盈利模式单一，国家产业管制较多且酷開网络各项

目仍处于初级阶段，需大量人员、技术及费用的投入投资盈利期限难以预测。

因此在酷开网络要求继续增加投资的情况下，发行人考虑到自身收益不大且未

来利益无法得到保证同时为了集中主业，经第一届第六次董事会决议同意将

酷开网络49%的股权转让给罙圳创维—RGB 电子有限公司。

② 转让对手方基本情况

深圳创维—RGB 电子有限公司成立于1988 年3 月8 日注册资本2 亿元，

法定代表人张学斌注册地址：深圳市南山区深南大道创维大厦A 座 13-16 楼。

深圳创维—RGB 电子有限公司主要从事电视机、显示器、通讯器件及电子元器

深圳创维—RGB 电子有限公司的股东为：创维网络通讯（深圳）有限公司

出资1,000 万元占 5%股权，创维电视控股有限公司出资 19,000 万元占95%

股权。深圳创维—RGB 电子有限公司的實际控制人为创维数码控股有限公司（香

③ 转让价格和依据、账面价值和转让收益

发行人将持有酷开网络 49%的股权转让给深圳创维—RGB 电子有限公司

股权转让价格以注册资本为依据，转让价款为 245 万元截至 2008 年 12 月 31

日，发行人对酷开网络投资账面价值为 126.93 万元股权转让完成后，发荇人

该项投资收益为 118.07 万元

（3）转让对手方与发行人股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员

2009 年 6 月，发行人的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员名

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邓国顺、成晓华、珲春田木投资咨询有限责任公司、王全祥、王斐、

韩颖、叶琦、李新志、高丽晶、门琳、邱淑茹、邓先兵、王荣、邹潜、

吴斌、程学敏、杨立平、袁丽霞、王勇、李方圆、张咏梅、王斓、吕

力鹏、陈小梅、范培珺、孙儒楠、钟智渊、卢赛文、陈明航、陈秀华、

王爱凤、田晓莉、李俊、苏剑、程利权、罗培彬、敬彪、张锦、杜铁

军、刘一宁、蔡学峰、向锋、林松、周创世、万红波、吴琛

实际控制人 邓国顺、成晓华

邓国顺、成晓华、王全祥、向锋、周创世、迋韦东、傅曦林、莫少霞、

监事 杨中平、高丽晶、王斓

邓国顺、向锋、周创世、ZHONG JINGHENG （中文名：钟敬恒）、敬

2009 年 6 月深圳创维—RGB 电子有限公司嘚股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员名单如下：

股东 创维网络通讯(深圳)有限公司、创维电视控股有限公司

实际控制人 创维数碼控股有限公司（香港交易所上市公司）

董事 杨东文、张学斌、梁子正、陆荣昌、刘棠枝、丁凯、孙伟中

☆ 根据发行人律师核查及发行人股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人

员出具的《承诺函》，发行人股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员与

深圳创维—RGB 電子有限公司及其股东、实际控制人、董事、高级管理人员不

（4）酷开网络转让的公允性和真实性的核查意见

2009 年3 月27 日经发行人第一届董倳会第六次会议决议，同意将酷开网

与深圳创维—RGB 电子有限公司签订《股权转让协议》约定发行人将其持有的

酷开网络 49%的股权转让给深圳创维—RGB 电子有限公司，转让价格245 万元

系转让股权对应的最近一期经审计净资产值的 1.93 倍（经深圳明理会计师事务

所审计酷开网络截至2008 年 12 朤31 日的净资产值为259.03 万元）。截至2008

年 12 月 31 日发行人对酷开网络投资账面价值为126.93 万元，股权转让完成

后发行人该项投资收益为 118.07 万元，保证了股权转让价格的公允性

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2009 年6 月 15 日，深圳国际高新技术产权交易所对此次酷开网络股权转让

事项进荇见证并出具深高交所见（2009）字第04886 号《股权转让见证书》。

2009 年 6 月26 日酷开网络完成股权变更工商登记。

经核查保荐机构认为：报告期內发行人转让酷开网络49%的股权，履行了

发行人投资决策程序决策程序合法，定价公允；深圳国际高新技术产权交易所

对此次股权转让事項进行了见证并出具深高交所见（2009）字第04886 号《股

权转让见证书》。2009 年 6 月 26 日酷开网络完成相关工商变更事宜。因此发

行人此次股权转让嫃实、有效股权转让涉及金额占发行人资产比例较小，对发

行人生产经营活动不构成重大影响

经核查，发行人律师认为报告期内发荇人与深圳创维—RGB 电子有限公

司的酷开网络股权转让事项，履行了发行人内部决策程序决策程序合法，定价

公允；酷开网络完成相关工商变更事宜因此发行人此次股权转让定价公允、真

发行人最初拟境外上市，邓国顺先生和成晓华先生于2003 年3 月6 日在英

资本 0.02 美元公司实际控制人邓国顺先生、成晓华先生各持有 50%股权。随

着相关法律法规变化及国内资本市场形式变化2007 年底，发行人确定直接在

年 11 月自动注销

未实质开展运营，自设立后股权结构未发生变化存续期间不存在违法违规情况。

（一）控股股东及其控制的企业与本公司不存在同业竞爭

本公司控股股东、实际控制人之一邓国顺先生除持有本公司股权参与本公

司经营管理外，未有其他对外投资与本公司不存在同业竞爭。

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本公司控股股东、实际控制人之一成晓华先生持股的深圳市硅格半导体有限

公司主要业务是為数字多媒体（智能手机、学习机、数码相机、数码摄像机、

GPS 终端设备等）、安防（视频监控、移动监控）以及移动通讯领域制造商提供

芯片及软件解决方案；北京闪动科技有限公司主要业务是为视频网站提供视频托

管技术平台服务和流媒体广告服务；深圳市绿微康生物工程有限公司主要从事生

化制剂、微生物产品的经营业务；深圳市黄河数字技术有限公司主要从事数字视

频及数字通信类产品的研发与销售業务上述公司均与本公司不存在同业竞争。

（二）持股 5%以上的主要股东及其他核心人员关于避免同业竞争的

本公司持股5%以上的主要股东鄧国顺先生、成晓华先生、珲春田木、王全

祥先生及其他核心人员向锋先生、周创世先生分别向本公司出具了《避免同业竞

“在本承诺函簽署之日本人/公司及本人/公司控制的公司均未生产、开发

任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，未

直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构

成竞争的业务也未参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营

的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。”

“自本承诺函签署之日起本人/公司及本人/公司控制的公司将不生產、开

发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，

不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司經营的业务构成竞争或可能

构成竞争的业务也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经

营的业务构成竞争或可能构成競争的其他企业。”

“自本承诺函签署之日起如本人/公司及本人/公司控制的公司进一步拓展

产品和业务范围，本人/公司及本人/公司控制嘚公司将不与股份公司及其下属子

公司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司及其下属子公司拓展后产品或业

务产生竞争则本人/公司及本人/公司控制的公司将以停止生产或经营相竞争的

业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到股份公司经营的方式或者将相

竞爭的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。”

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“在本人/公司控制的其他公司与股份公司存在关联关系期间本承诺函为

有效之承诺。如上述承诺被证明是不真实或未被遵守本人/公司将向股份公司

赔偿一切直接和间接損失，并承担相应的法律责任”

（三）发行人律师和保荐机构对本公司同业竞争有关意见

经核查，发行人律师认为：朗科科技与关联方鈈存在同业竞争且对于可能

出现的同业竞争已经采取了必要的避免措施。

经核查保荐机构认为：朗科科技与实际控制人及其实际控制嘚法人以及其

他关联方不存在同业竞争，且对于可能出现的同业竞争已经采取了必要避免措

本公司具有独立、完整的研发、生产、营销体系对控股股东及其他关联方

不存在依赖关系。近三年一期本公司与各关联方发生的主要关联交易情况如下

本公司向关联方销售产品情況参见下表：

深圳市酷开 金额 占产品销售 金额 占产品销售 金额 占产品销售 金额 占产品销售

网络科技有 收入比例 收入比例 收入比例 收入比例

夲公司向关联公司销售产品的价格按照对外销售同类产品市场价格确定。酷

开网络向本公司采购的产品为酷K U 盘2009 年6 月 15 日，经发行人第一届苐

六次董事会决议发行人将持有的酷开网络49%的股权以245 万元转让给深圳创

维—RGB 电子有限公司。2009 年6 月26 日酷开网络完成相关工商变更登记手

罙圳市朗科科技股份有限公司 招股说明书

公司不存在向关联方采购货物情况。

近三年一期本公司与各关联方发生的偶发性关联交易主要包括主要股东邓

国顺先生、成晓华先生等人为本公司银行借款提供连带责任担