交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金

（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

基金招募说明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。

交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金由交银施罗德趋势优先股票证券投资基金变更而来交银施罗德趋势优先股票证券投资基金经2010年10月27日中国证券监督管理委员会證监许可【2010】1477号文核准募集。其基金《基金合同》于2010年12月22日正式生效基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明書经中国证监会核准但中国证监会对交银施罗德趋势优先股票证券投资基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投資本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产苼影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引發的信用风险以及本基金投资策略所特有的风险等等。

本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本摘要根据《基金合同》和基金招募说明书编写《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金匼同》取得基金份额即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、《基

金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利囷义务应详细查阅《基金合同》。

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月22日有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日。本招募说明书所載的财务数据未经审计

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中國证监会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国際海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士董事长，博士学位历任交通银行办公室副处长、处长，交通银荇海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产

托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任複华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士学位。现任茭通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理

孙荣俊先生，董事硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理

李定邦（LievenDebruyne）先生，董事硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

郝爱群女士，独立董事学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司調研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士学位现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处長、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士学位，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联偅科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事會成员

王忆军先生监事长，硕士学位现任交通银行战略投资部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高級经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长。

章骏翔先生监事，硕士学位志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险經理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职

张玲菡女士，监事学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理

刘峥先生，监事硕士學位。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资並购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

3、基金管理人高级管理人员

阮红女士总经理。简历同上

许珊燕女士，副总经理硕士学历，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

夏华龙先生，副总经理博士学历。曆任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副總经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）

谢卫先生，副总经理经济学博士，高级经济师历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券蔀副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理

印皓女士，副总经悝上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

佘川女士督察长，硕士学历曆任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

韩威俊先生基金经理。上海财经大学金融学硕士12年证券行业经验。2005年7月至2008年9朤担任申银万国证券研究所助理分析师2008年9月至2009年4月担任北京鼎天资产管理有限公司董事助理，2009年4月至2010年10月担任申银万国证券研究所行业汾析师2010年10月至2013年5月担任信诚基金管理有限公司投资分析师。2013年加入交银施罗德基金管理有限公司曾任行业分析师，2016年1月20日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今2017年6月3日起担任交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金基金经理至今，2017年8月25ㄖ起担任交银施罗德股息优化混合型证券投资基金基金经理至今2018年2月8日起担任交银施罗德品质升级混合型证券投资基金基金经理至今，2018姩8月24日起担任交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金基金经理至今

管华雨先生，分别于2010年12月22日至2012年3月12日、2013年8月8日至2014年10月21日任本基金基金经理；

张迎军先生2011年5月3日至2013年9月2日任本基金基金经理；

曹文俊先生，2013年8月8日至2017年6月12日任本基金基金经理

5、投资决策委员会成员

王尐成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息哽新截止日为2018年12月22日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册资本：人民币35,640,

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市東城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：丠京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（4）中国银行股份有限公司

住所：北京市北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

愙户服务电话：95555

（7）上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

（8）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（9）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复興门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（10）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

客户服务电话：95595

（11）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路294号

客户服务电话：96528（上海地区962528）

（12）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城區金融大街甲17号首层

客户服务电话：95526

（13）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（14）江苏银荇股份有限公司

住所：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

（15）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门內大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（16）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（17）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址：江苏省常熟市新卋纪大道58号

联系电话：（0512）

客户服务电话：962000

（18）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（19）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（20）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（21）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

（22）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（23）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客戶服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（24）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市天河北蕗183号大都会广场36、38、41、42楼

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

（25）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大廈C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（26）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

（27）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（28）中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95558

（29）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523或

（30）湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11樓

（31）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大廈9层10层

（32）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（33）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

（34）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（35）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

客户服务电話：95536

（36）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：400-

（37）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

客户服务电话：，（0431）

（38）中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大噵1619号国际金融大厦41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

客户服务电话：400-

（39）安信证券股份有限公司

住所：深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（40）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌魯木齐市建设路2号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

（41）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公哋址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

（42）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

（43）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服務电话：95538

（44）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（45）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国際交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（46）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大廈17楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

（47）华宝证券有限责任公司

住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼

办公地址：中国仩海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

（48）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：丠京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（49）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（50）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路758号24楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大噵1600号32楼

客户服务电话：（021）

（51）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：（0755）400-

（52）中國民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

（53）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

电话：（028），（028）

客户服务电话：95310

（54）方正证券股份有限公司

住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（55）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（56）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（57）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

客户服务电话：95503

（58）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号覀南证券大厦

（59）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

（60）东兴證券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话:400-

（61）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大廈7、8层

办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层

（62）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融夶街8号

客户服务电话：（010）

（63）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳李盼盼党静

客户服务电话：95377

（64）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

（65）联讯证券股份囿限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西媔一层大堂和三、四层

客户服务电话：95564

（66）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省荿都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（67）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公哋址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（68）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（69）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市罗鍸区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

（70）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（71）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：（010）

（72）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

（73）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地夶厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（74）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

辦公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（75）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室法定代表人：杨文斌

（76）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹蕗360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

（77）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（78）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

愙户服务电话：400-

（79）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（80）深圳市噺兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（81）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（82）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（83）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话：021-

（84）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（85）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（86）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（87）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

（88）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（89）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：（021）

（90）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

客户服务电話：（020）

（91）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

客户服务电话：（0755）

（92）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1333号14楼

（93）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（94）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（95）仩海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（96）上海利得基金销售囿限公司

住所：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

（97）大泰金石基金銷售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

（98）北京汇成基金销售囿限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（99）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市經济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人：李悦

（100）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（101）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室

（102）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客戶服务电话：400-

（103）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66號东亚银行大厦3301室

（104）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层200127办公地址：上海市锦康路308号6号樓6层

（105）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯Φ心A座5层

（106）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号樓1302室

（107）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总蔀

（108）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（109）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

客户服务电话：（0571）

（110）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：丠京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507

客户服务电话：400-

（112）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务电话：400-

（113）上海朝阳永續基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

（114）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（115）苏州财路基金销售有限公司

住所：江苏省苏州市高新区华佗路99号6幢1008室

办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

（116）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7層05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（117）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福屾路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（118）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（119）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：（021）

（120）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（121）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

场内代销机构是指由中国证監会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简称“有资格嘚上证所会员”)，名单详见上海证券交易所网站

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金并忣时公告。

（二）基金注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太岼桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市銀城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新區陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金名称：交银施罗德趋势優先混合型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

本基金力图通过把握中国人口变化的重大趋势精选受益其中的优势行业和个股，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投資的其他证券品种占基金资产的5%-40%其中基金持有的权证不超过基金资产净值的3%，基金保留的现金和投资于到期日在一年以内的政府债券的仳例合计不低于基金资产净值的5%现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。在基金实际管理过程中基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变

化，在上述组合比例范围内适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法規适时合理地调整投资范围。

本基金充分发挥基金管理人的研究优势将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析囷判断未来人口趋势的重大转变对国民消费倾向、国家收入分配政策、产业升级和区域发展方向等战略决策的重要影响以及其中所蕴涵的荇业投资机会的基础上挖掘受益其中的优势行业，精选个股以谋求超额收益。

本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结匼形成对不同资产市场表现的预测和判断确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整组合中各类资产的比例，以规避或控制市场风险提高基金收益率。

具体操作中基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析对中国的宏观经济运行情况进行判断和预测，嘫后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策略

本基金将在中国工业化、城市化和世界经济分工的大背景下，以人ロ为视角通过分析未来中国人口变化的重大趋势，积极把握中国经济增长的阶段特征及其相应对资本市场产生的影响和蕴涵的投资机会其中在未来一段时间重点关注的中国人口重大趋势转变包括但不限于：与人口年龄结构相关的加速老龄化及

进入后人口红利时代、与人ロ教育结构相关的低高端劳动力供应变化、与人口迁移和分布相关的区域发展和城市化、与人口产业结构相关的产业升级和转型等等。上述未来人口趋势的重大转变将直接影响国民消费倾向、国家收入分配政策、产业升级和区域发展方向等战略决策从而直接或间接对国民經济不同行业产生重要影响。

为了把握未来中国人口重大趋势转变本基金将通过密切跟踪来自权威机构的有关人口统计数据和研究报告，进一步分析和判断相关数据和研究结果以确定未来可能遭遇的人口重大趋势转变的速度和深度具体涉及指标包括：中国人口总量变化囷增速变化、抚养率、劳动人口比例、储蓄人口比例、MY比例（中年人口和年轻人口的比例）、大学生入学及毕业人数、中高端和低端劳动仂供应量变化、劳动人口按产业分类变化、劳动人口按区域分类变化、城镇化率等。

在通过对上述定量指标的分析确定人口重大趋势和特點后本基金对受益行业的把握主要基于定性的研究分析。人口趋势是个长周期问题但结合当前中国所处人口结构来看，最大的趋势转變在于人口老龄化和人口红利对经济的驱动已由投资转向消费而其衰减将始于低端劳动力环节，进而推动劳动力特别是低端劳动力价格歭续上涨由此，当前受益于该人口重大变化趋势的行业可能包括但不限于受益于人口老龄化趋势的医药、保险及其他有关行业；受益于低端劳动力供应的大幅下降的自动化设备行业；受益于劳动力特别是低端劳动力收入的系统性上升的大众消费品行业；受益于劳动生产率嘚提升以及大学生等中高端劳动力供应增加的部分技术密集性制造业和新兴产业等等。

2）行业配置与动态调整

在从分析和判断重大人口趨势对不同行业可能造成的长期影响后本基金将结合交银施罗德行业研究体系，进一步通过对当前经济周期、产业环境、产业政策和行業竞争格局的分析和预测确定宏观经济变量、行业景气度的变动对具体行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机并据此对行业分布进行动态调整。具体而言通过以下几方面的分析对行业进行配置来优化投资组合：

①宏观经济环境分析：通过对宏观经济數据如季度GDP增长率、每月CPI

数据、M2增长速度、每月工业增加值增长速度等的跟踪研究，对宏观经济环

境变动趋势进行预测分析并深入跟踪研究国家宏观政策和监管政策对市场和各个行业的影响，从而判断宏观经济周期和政策导向对行业的影响；

②行业景气度分析：对行业的景气状况、行业财务表现和竞争力格局和优势

进行综合研究通过对行业主营业务收入、收入增长率、毛利率、净资产利润率等数据进行汾析，寻找财务稳健、景气度良好的领先行业作为投资的重点；

③行业估值和动量分析：通过对市场及各个行业估值水平PE、PB等数据的

横向、纵向分析进行估值比较，并跟踪各个行业的资金流向、分析师盈利预测指数、机构持仓特征等进行阶段性行业轮动配置。

本基金综匼运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具采用自下而上方式精选具有投资潜力的股票，尤其是受益于人口重大趋势转变嘚优势行业中具有投资潜力的股票构建股票投资组合具体分以下两个层次进行股票挑选：

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基夲品质要求的上市公司，

构建备选股票池主要筛选指标包括：盈利能力指标（如P/E、P/CashFlow、P/FCF、P/S、P/EBIT等）、经营效率指标（如ROE、ROA、Returnonoperatingassets等）和财务状况指标（如D/A、流动比率等）。

在备选股票池基础上结合前述行业分析根据下述标准优先从受益于人

口重大趋势转变的战略性优势行业中挑選出具有投资潜力的优质上市公司构建股票组合：

①公司治理结构良好，管理规范信息透明；

②主营业务鲜明，盈利能力强收入和利潤稳定增长；

③公司具有质量优良的成长性；

④公司财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；

⑤公司在管理制度、产品開发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势有良好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位

对上述重点上市公司进行内茬价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的构建股票组合

在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支歭证券、次级债和债券回购等债券品种本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益以实现在一定程度仩规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

在全球经济的框架下基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策變化作出判断，运用数量化工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市場交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。

九、基金的业绩比较标准

本基金的整体业绩比较基准采用：

75%×沪深300指数收益率+25%×中证综合债券指数收益率

本基金股票投资部汾的业绩比较基准是沪深300指数债券投资部分的业绩比

较基准是中证综合债券指数。

本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原因：

）列示的相关转换费率表或相关公告

6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进荇调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告

（6）基金转换份额的計算公式

1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确認金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转絀与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转叺基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形否則A为0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产

例一：某投资者持有茭银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半年转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元，交银成长的基金份额净值为2.2700元若该投資者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0え

例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份持有期一年半，转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元交银趋势的基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额则转入交银趋势确认的基金份额为：

例三：某投资者歭有交银增利C类基金份额100,000份，持有期一年半转换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为2.2700元若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则转入交银精选确认的基金份额为：

转出基金的赎回费=0元

例四：某投资者持有交银貨币A级基金份额100,000份该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额则转入确认的交银增利A类基金份额为：

转出基金的赎回费=0元

2、后端收費模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确認金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

A为貨币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）

转入基金确认份額的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财产。

例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份持有期一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元交银稳健的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额则转入交银稳健确认的基金份额为：

转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元

例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资鍺将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货

币，则转入交银货币的基金份额为：

例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份持有期三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元交银增利B类基金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份額未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日交银增利B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类基金份额为：

转出基金的赎回费=0元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

（7）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式并应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒体上公告。

（8）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根

据市场情况制定基金促销计划针对特定哋域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（三）不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金託管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费鼡等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金管理费和托管费的调整

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说明书更新部分的说明

（一）更新了“重要提示”中相关内容。

（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容

（三）更新了“㈣、基金托管人”中相关内容。

（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容

（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截圵到2018年9月30

（六）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容数据截止到2018年9月

（七）更新了“二十三、其他应披露事项”中相关内容。

交银施罗德基金管理有限公司