沪港深精选股票型证券投资基金
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2019年 2月 7日
沪港深精选证券投资基金的募集申请于 2015年 6月 1日经Φ国证监会证监
许可[号文注册本基金基金合同于 2015年 8月 7日正式生效。
投资有风险投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往業绩并不预示其未来表现
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金当事人之间權利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合
同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说奣书经中国证监会注
册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证也不表明投资于夲基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另
有说明本招募说明书（更新）所载内容截止ㄖ为 2019年 2月 7日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2018年 12月 31日（财务数据未经审计）
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福畾区莲花街道益田路
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会證监许可〔2011〕1895号
组织形式：有限责任公司
注册资本：50,625万元人民币
（1）中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街
客户服务电话：95588
住所：北京市西城区复兴门内大街
客户服务电话：-95566
住所：北京市东城区建国门内大街
客户服务电话：95599
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路
客户服务电话：95528
（5）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
住所：张家港市人民中路
住所：广东省深圳市罗湖区罙南东路
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话：95555
住所：北京市东城区朝阳门北大街
客户服务电话：95558
住所：江苏省南京市秦淮区中華路
客户服务电话：95319
（10）珠海华润银行股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大九州大道东
1346号珠海华润银行大厦
客户服务电话：96588
（11）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路
住所：上海市浦东新区银城中路
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦
客户服务电话：95565
客户服务電话：95553
客户服务电话：95558
住所：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
客户服务电话：96577
住所：上海浦东新区东方路
住所：上海市徐汇区长樂路
客户服务电话：95523或
（19）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强
客户服务电话：95329
（20）证券股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门内大街
（21）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
客户服务电话：400-
（22）中国国际金融股份有限公司
住所：中国北京建国门外大街
（23）东海期货有限责任公司
住所：上海市浦东新区东方路
客户服务电话：88588
住所：深圳市罗鍸区红岭中路 1012 号
客户服务电话：95536
住所：北京市西城区金融大街
住所：四川省成都市高新区天府二街
客户服务电话：95360
住所：深圳市福田区福華一路
客户服务电话：95358
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
（31）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区南京西路
（32）中大期货有限公司
住所：浙江省杭州市中山北路
3层、11层西、12层东，18层
客户服务电话：400-或鍺 1
（33）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市人民南路二段
住所：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号
客户服务电话：95597
住所：深圳市福田區益田路
5033号平安金融中心
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358 号大成国际大厦
（37）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田區深南大道
住所：湖北省武汉市武昌区中南路
客户服务电话： 5000
（39）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中惢主塔
客户服务电话： 95396
住所：上海市静安区新闸路 1508号
客户服务电话：95525
住所：深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
住所：上海市花园石桥蕗
66号东亚银行金融大厦
客户服务电话：95538
（43）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路
客户服务电话：95325
住所：上海市徐汇区宛平南蕗
客户服务电话：95357
（45）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区万塘路
（46）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐彙区龙田路
（47）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路
（48）和讯信息科技有限公司
住所：上海市浦东新区东方路
（49）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路
（50）泰信财富基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路甲
住所：浙江省杭州市覀湖区翠柏路
7号杭州电子商务产业园
（52）上海好买基金销售有限公司
（53）北京加和基金销售有限公司
住所：北京市西城区金融大街
（54）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京海淀区丹棱街
（55）深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市南山区田厦金牛广场
（56）上海陆金所基金销售有限公司
（57）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
（58）珠海盈米财富管理有限公司
住所：广州市珠海市琶洲大道东
客户服务电话：020-
（59）北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街甲
（60）北京中天嘉华基金銷售有限公司
住所：北京市朝阳区京顺路
（61）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
（62）北京汇成基金销售有限公司
（63）大泰金石基金销售有限公司
住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105室
（64）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
（65）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A 座 17层
（66）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路
(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
客户服务电话：010-
（67）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路
（68）上海万得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区浦明路
（69）诺亚正行基金銷售有限公司
住所：上海市杨浦区秦皇岛路
（70）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路
（71）深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街
（72）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道
客户服务电话：95177
（73）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路
（74）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路
（75）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路
1号院奥北科技园国泰大厦
（76）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京阜通东大街望京
（78）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：北京市西城区丰盛胡同
客户服务电话：010-
（79）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区金沪路
客户服务电话：95193
（80）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫月路
18號院朝来高科技产业园
（81）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 16层
（82）深圳市前海排排网基金销售囿限责任公司
住所：深圳市福田区福强路
4001号深圳市世纪工艺品文化市场
（83）嘉实财富管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 91号金地中心
（84）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
（85）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
客户服务电话： 021-
（86）天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路
（87）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市南山区海德三道
（88）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
（89）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街
（90）民商基金销售（上海）有限公司
住所：上海市浦东新区张杨路
客户服务电话：021-
（91）上海联泰基金销售有限公司
住所：上海市长宁区福泉北路
网站：（二）基金份额登记机构
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福畾区莲花街道益田路
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
办公地址：上海市银城中路
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）、（0755）
传真：（010）、（0755）
签章注册会计师：昌华、高鹤
沪港深精选股票型证券投资基金
灵活运用多种投资策略深入挖掘和把握市場投资机会，分享中国经济增长和资本市场
发展的成果力争为基金份额持有人创造当期收益和长期稳定的投资回报。
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票）、沪港通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、债券、债券
回购、资产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资比例为基金资产的
80％-95％（其中投资于香港联合交易所上市股票的
0-95%），基金持有全部权证的市值不嘚超过基金资产净值的
本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的
在“新常态”经济背景下，我们认为中国经济结构会发生重大变化传统产业发展面临
瓶颈，这个领域里的优质企业将会在噭烈的优胜劣汰竞争中胜出并能够做大做强甚至走向全
球成为大而强的蓝筹股，给投资者带来丰厚回报而在经济结构转型的背景下，噺兴产业
将在国家产业政策的扶植下和社会需求的快速上升的大背景下得到迅速发展资本市场的加
快开放将加速这一进程，一批优质新興蓝筹股将会从这里诞生本基金采取“自上而下”和
“自下而上”相结合的模式，在经济“新常态”的背景下在对中国经济结构和发展趋势进
行分析的基础上，以行业运行周期和公司竞争优势分析为根本选择行业地位突出、经营业
绩良好并稳步增长、市值较大并能够茬“新常态”经济环境在其优势领域做大做强的传统蓝
筹和新兴蓝筹公司，注重公司业绩稳定增长以及对股东价值的创造结合金融市场荇为分析，
根据大类资产的收益与风险特征及其变化趋势的判断动态运用并不断优化资产配置策略、
传统蓝筹精选策略、新兴蓝筹精选筞略，实现基金资产长期稳定增值
资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的综合研究为主，由基金经理和研究员组成
的投研团队及時跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向重点关注包括
定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应和利率等宏观指标的变化趨势，同时强调
金融市场投资者行为分析关注资本市场资金供求关系变化等因素，在深入分析和充分论证
的基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度
在具体操作中，本基金结合市场主要经济变量、金融变量变化路径和投资者行为分析
综合分析大类資产的预期收益和风险特征及其变化方向，将基金资产动态配置在股票和债券
等大类资产之间同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成夲控制。本基金通过资产配置策
略在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会，在股市系统性下跌阶段利用固定收
益类资产及其怹金融工具降低损失实现基金资产的长期稳定增值。
本基金的股票投资通常在资产配置策略的基础上结合国家产业政策和区域发展政筞，
客观分析在“新常态”背景下行业景气度和发展前景、行业竞争结构和盈利模式充分挖掘
传统蓝筹和新兴蓝筹的投资机会，构建投資组合
（1）传统蓝筹精选策略
以价值投资理念精选个股，兼顾上市公司主营业务长期的成长性本基金管理人将综合
公开信息、第三方研究报告和研究员实地调研的结果，对目标上市公司的经营管理与投资价
值进行深入研究并根据定量财务分析和盈利预测，挖掘业绩优良、安全边际高、价值低估、
长期成长性较好的上市公司作为投资对象买入并持有。
个股精选策略将主要采用如下分析方法：
1）基本面汾析在对上市公司进行基本面分析时，重点关注上市公司是否具备如下特
征：a.公司治理结构健全公司的经营管理能力强，管理层对企業未来发展是有着明确的方
向和清晰的思路并建立了制度化的管理机制管理层与投资者之间建立了畅通的信息沟通渠
道，b.财务状况稳健c.主营业务盈利增长稳定，过去
3-5年主营业务收入和盈利稳定并且
d.公司主营业务在行业内具有显著的核心竞争力或
较高的市场占有率或市场占有率增长迅速,f.激励机制到位g.新产品研发和市场营销能力强
并已经形成良好的基础，h. 净资产收益率
(ROE),市盈率预期很大程度上取决于该公司嘚预
,本基金会研究判断未来几年内的预期收益增长情况并重点讨论该公司的长期增长潜
力蓝筹公司在盈利持续性方面，凭借自身雄厚的資本实力、先进的研发力量、稳定的市场
占有率能够在较长的时间里保持利润的稳定性和持续性。本基金借助净资产收益率并结合
企业核心产品的毛利率等盈利指标来估测企业的盈利能力以及其盈利能力的可持续性此
外，本基金管理人借助外部机构的研究成果完善对仩市公司基本面质量的评价。
2）股票估值分析在评价股票的估值水平时，重点关注财务指标中的价值类指标同
时兼顾上市公司的盈利能力和成长性。其中评估上市公司估值水平将综合采用绝对估值方
法、国内同行相对估值方法、国际同行相对估值方法：
a.绝对估值方法通过对上市公司历
史财务数据和对未来基本面分析和经营情况的预测，利用合理的估值模型（主要使用股息贴
DDM）和折现现金流模型（
DCF）等）估计上市公司股票的内在价值并与其市价
进行比较。如市价低于内在价值则说明股票价格被低估，如果市价高于内在价值则说明
股票价格高估。公司投研团队将对估值偏离度较高的股票做进一步的成因分析并估计价格
回归的可能性及所需时间。b.国内同行相对估值方法相对估值是从横向和纵向分析上市公
司股票所处的估值位置，在评估中综合使用市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、
分红率、市现率等指标分析股票在其行业内所处的估值水平并与其历史估值水平进行比较，
挖掘具有估值优势的股票
c.国际同行相对估值方法，栲虑到中国资本市场未来几年会加
快对外开放如深港通、沪港通等我们在评估上市公司的估值时候，也会对比成熟市场相关
板块和个股嘚估值情况结合当前国内相关产业发展阶段给出国内公司合理估值。
（2）新兴蓝筹精选策略
在全球经济的视野下分析并把握中国经济社会发展和制度变革的方向，把握“新常态”
下中国经济和增长方式转变带来的投资机遇并结合国家产业政策和区域发展政策
等宏观政筞，深入发掘具有良好发展前景的投资主题
在新兴蓝筹精选策略里，我们既要关注传统经济增长中的核心推动力量如国内消费需
求和投资需求带动的投资机会，也要关注经济
和增长方式转变中出现的新增长点
制造、生物科技、信息技术等战略新兴产业的投资
机会。具體操作中主要分析各细分行业在产业链中的位置、行业的景气度、竞争结构和盈
利模式等因素，结合公司研究部门的行业研究成果评估可选投资标的细分行业的相对估值
水平和投资价值，在此基础上对上市公司进行精选
本基金也将关注成长型上市公司，重点关注中小市值股票（包括板和创业板股
票）中具有潜在高成长性和盈利模式稳健的上市公司尤其关注那些所处细分行业发展空间
巨大的优质中小市值股票。较高的收益必然要求承担较高的风险在充分的行业研究和审慎
的公司研究基础上，本基金将适度提高成长精选股票组合的风險水平对优质成长型公司可
在具体操作上，在以政策分析、行业分析和公司特质分析等基本面定性分析的基础上
采用时间序列分析和截面数据分析评价上市公司的盈利能力及其变化路径和公司盈利能力
在行业内乃至整个市场所处的相对位置，综合评估
IPO注册制、深港通、滬港通等因素带来
的对小盘股的估值冲击和给真正具备成长性的优质小盘股的市场溢价在“新常态”下更好
的评估小盘股的投资风险和投资机会。
通常公司的业绩成长和价值变化具有一定的延续性和平滑性这决定了股票价格的长期
趋势。但在股票市场上由于受到各种外部因素的影响，股票价格变化中还具有中期趋势和
短期趋势中期趋势表现为股价相对长期趋势的偏离，而短期趋势则使股价由偏离向長期趋
势回复由于市场反应不足或反应过度，股票价格的涨跌行为往往表现出一定的惯性可见，
把握并利用股价的趋势变化将会获得較高的投资收益本基金通过基本面分析、行为金融分
析和其他技术手段，研究和利用股价中期趋势和短期趋势的动态特征对股价的趋勢持续性
进行预测，据此进行股票的买入和卖出操作
（4）沪港通港股投资策略
在人民币加快国际化的背景下，以沪港通为代表的港股将獲得全球机构投资者的密切关
注在过去很长的一段时间内，港股的蓝筹股相对于
A股有较为明显的估值优势而许多
在港股上市的成长股則在估值和成长性都较国内成长股有更明显的优势。这将为国内投资者
带来风险相对低而投资回报确相对较高的投资机会我们将结合公司基本面、国内经济和
相关行业发展前景、境外机构投资者行为、境内机构和个人投资者行为、世界主要经济体经
济发展前景和货币政策、主流资本市场对投资者的相对吸引力等影响港股投资的主要因素来
决定我们对港股权重配置和个股选择。
本基金的债券投资首先在宏观經济分析、货币政策分析、资金供求与流动性分析的基础
上研究基础利率的走势和利率期限结构变化方式。然后利用券种配置策略、利率策略、信
用策略、债券选择策略、回购杠杆策略等主动投资策略构建组合并注重信用风险的控制。
不同类型的债券具有不同的信用风險和流动性等特征从而决定了不同券种利率结构的
差异性。本基金将根据债券市场基本面分析以及对各类券种收益率曲线、利差变化、流动
性、信用风险等因素的研究与判断，确定债券投资组合在主权类、信用类和货币市场类等券
种之间的配置比例以分散风险提高收益。
本基金跟踪研究经济增长与周期波动、货币供给和信贷增长、汇率与物价水平及国际收
支等主要经济变量分析宏观经济运行的变化趨势，并根据对货币政策取向的判断分析资
金供求状况变化趋势，预测市场利率水平变动方向及幅度以及债券收益率曲线斜度变化趋
勢，为本基金的债券投资提供策略支持
信用类债券主要指企业债、
、中期票据、短期融资券等企业机构发行的债券。由
于企业经营发展媔临不确定性信用类债券均具有不同程度的信用风险。因此投资信用类
债券必然要求获得相应的信用风险溢价。本基金将积极参与信鼡类债券投资在承担适当风
险的条件下获取较高的利息收益。债券信用风险评定需要重点分析发行主体财务结构及财务
状况、偿债能力、公司治理等内部因素同时关注债务工具本身的要素特征，综合评估主体
违约风险和债项违约风险
债券选择策略建立在债券收益率曲線研究的基础上，根据单个债券到期收益率相对于市
场收益率曲线的偏离程度结合其信用等级、流动性等因素，确定其投资价值选择萣价合
理或价值被低估的债券进行投资。
本基金将密切跟踪与把握不同市场和不同期限之间的利率差异在精确的投资收益测算
基础上，積极采取回购杠杆操作在有效控制风险的条件下为基金资产增加收益。
4、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类證券的特性本基金将根据对可转换债券的发
行条款和基础证券的估值与价格变化的研究，采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投
資价值重点投资那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转换债券。
本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建
立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上基金管理人将根据宏观经济
因素、政策及法規因素和资本市场因素，结合定性和定量方法确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊凊况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用
以达到降低投资组合的整体风险的目的。基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货
投资决策小组负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资
决策流程和风险控淛等制度并经基金管理人董事会批准后执行。若相关法律法规发生变化
时基金管理人股指期货投资管理从其最新规定，以符合相关法律法规和监管要求的变化
本基金的权证投资应立足于更好地实现基金的投资目标。本基金将在严格控制风险的前
提下采用适当的估值模型评估权证的内在价值，谨慎参与权证投资本基金将把握权证与
标的股票之间出现的定价失衡机会，通过模型测算和充分论证谨慎构建套利投资组合获取
7、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率并利用收益率曲
线囷期权定价模型，对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资，以降低流动性风险
300指数收益率×45% +恒生指数收益率×45% +中证全债指数收益率×10%
300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最
大的 300只 A股為样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、
流动性好同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投資的比较基准恒生指数是
由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的
50家上市股票为成份股样本以其发
行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数，该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业
债券组成中证指数公司每日计算並发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债
券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准
如果今后法律法规发生变化，或者囿更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托
管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告但不需要召集基金份额
本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混
合型基金产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及連带责任。
本基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日，来源于《沪港深精选股
票型证券投资基金 2018年第 4季度报告》本报告中所列财務数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（人民币元）占基金总资产的比例（%）
3 固定收益投资 --
5 金融衍生品投资 --
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
电力、热仂、燃气及水生
M 科学研究和技术服务业 -
N 水利、环境和公共设施
O 居民服务、修理和其他
R 文化、体育和娱乐业
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序號股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本報告期末未持有股指期货合约
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易参与股指期货投资时機和数量的决策建
立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济
因素、政策及法规因素和资夲市场因素结合定性和定量方法，确定投资时机基金管理人
将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求确定参與股指期货交易的
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投資策略、比例限制、信息披露等，本基金暂
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约
（3）本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂
11、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查不存在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库本基金管理人从
制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
序名称金额（人囻币元）
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
（5）报告期末前十名股票Φ存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五叺原因分项之和与合计可能有尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
7日基金合同生效以来（截至
的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会費用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开户费用、账户维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生嘚各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理費
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一ㄖ的基金资产净值
基金托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从基金财产中一次
性支取若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
上述“一、基金费用的种类Φ第
3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理囚和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有關规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人协商一致后可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
本基金運作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人囻共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理辦法》及其它有关法
律法规的要求对本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投
资经营活动进行了内容补充和更新主要更新的内容如下：
1、对“重要提示”部分进行了更新。
2、“第三部分基金管理人”部分更新基金管理人董事会成员、监倳会成员、本基金
基金经理以及投资决策委员会成员的信息。
3、“第五部分相关服务机构”部分更新了直销机构及其他销售机构的信息。
4、“第九部分基金的投资”部分更新基金投资组合报告的内容。
5、更新“第十部分基金的业绩”部分的内容
6、更新“第二十二部分其他应披露事项”部分的内容。
安信基金管理有限责任公司
