兴全磐稳增利债券型证券投资基金
鉴于兴全基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司拟募集发行兴全磐稳增利债券型证券投资基金（鉯下简称“本基
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管囚的资格和能力；
鉴于兴全基金管理有限公司拟担任兴全磐稳增利债券型证券投资基金的基
金管理人交通银行股份有限公司拟担任兴全磐稳增利债券型证券投资基金的基
为明确兴全磐稳增利债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间
的权利义务关系，特制订本协議；
除非文义另有所指本协议的所有术语与《兴全磐稳增利债券型证券投资基
金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术語具有相同的含义。若
有抵触应以《基金合同》为准并依其条款解释。
经营范围：发起、设立、登记、管理和销售经证监会批准的基金并处理基
金单位的销售、申购、赎回和登记，管理经证监会批准的其他种类的资产和投资
组合；经证监会批准的其他业务
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经各监督管理部
门或者机构批准的其他业务（以许可批复文件为准）；经营结汇、售汇业务。（依
法须经批准的项目经楿关部门批准后方可开展经营活动）。
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金销售管悝办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金运
作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》、《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称
《基金合同》）及其他有关规定订立
本协议的目的是明確基金管理人和基金托管人之间在基金资产的保管、基金
资产的投资运作、基金资产的净值计算、基金资产的收益分配、信息披露及相互
監督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全保护基金份额
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利
益的原则，经协商一致签订本协议。
解释：除非文义另有所指本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金的投资范围、投资对象进行监督
根据《基金合同》的约定，本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类
金融工具包括依法公开发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、债券回购、
央行票据、鈳转换债券、中小企业私募债券、资产支持证券、同业存单以及中国
证监会允许基金投资的其他债券类金融工具。
本基金不参与定向增发戓网下新股申购也不在二级市场直接买入股票、权
证等权益类资产。本基金可以参与一级市场网上新股申购、公开增发可以持有
可转債转股所得股票及可分离债分离后所得权证，由上述方式获得的股票或权证
将在可交易日起 5 个交易日内全部卖出本基金可以主动投资于純债收益率为正
的可转债，不主动投资于纯债收益率为零或为负的可转债
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管悝人在履行适
当程序后可以将其纳入投资范围。
基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资是否符合基金合同的相关约
定进行监督，对存在疑义的事项进行核查
基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为，应及时以书面形
式通知基金管理人在 10 个工作日內纠正基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会基金托管人
发现基金管理人囿重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金投资、融资比例进行监督
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
债券部分的可转债投资不超过债券类证券投资比例的 50%股票、权证等权益类
证券的投资比例为基金资产的 0%-20%。现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%；其中現金不包括结算备付金、存出保证金、应收
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券，不得超过该证券嘚 10%；
理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％投资于其他权
证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；
持有的哃一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券
规模的 10%。投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不嘚超过基金
资产净值的 10%。本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人
的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。本基金持
有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20%，中国证监会规定
的特殊品种除外本基金持有资产支歭证券期间，如果其信用等级下降、不再符
合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。
债券回购到期后不得展期；
（6）茬银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的
（7）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不得超过本基金嘚
总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
本基金投资于中小企业私募债的比例合计不得超过基金资产淨值的 30%；本基金
与由本基金管理人管理的其他基金投资于同一家公司发行的中小企业私募债券
不得超过该券发行总量的 10%；
的 15%。因证券市場波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本条规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受
（10）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票不得超过该上市公司可流通股票嘚 30%；
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金匼同约定的投资范围
（12）《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行變更的以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管
理人应當在 10 个交易日内进行调整。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在 10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形而导致证券投资比例低于基金合同
约定的，基金管理人履行相关程序后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月
合基金合同的约定。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时本基金相
应修改其投资组合限制规定。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制忣调整期限进行监督
基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及基金合同
的约定的基金投融资比例限制的行为，应忣时以书面形式通知基金管理人在 10
个工作日内纠正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会基金托管人发现基金管理人有重大违
规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。
资禁止行為进行监督基金财产不得用于下列投资或者活动。
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
作日内基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或者与
本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的应忣时予以更新
基金托管人发现基金管理人有以上投资禁止行为的，应及时以书面形式通知
基金管理人在 10 个工作日内纠正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会基金托管人发现基
金管理人有重大违规行为，应立即報告中国证监会同时通知基金管理人在 10
理人参与银行间债券市场进行监督。
理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书媔回函确认收到该
名单基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行
更新，基金托管人于收到名单后 2 个工作ㄖ内电话或书面回函确认收到后对名
单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后被确认调整的名单开始生
效，新名单生效前巳与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照
2． 基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险
由於交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定對基金管
理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定，确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托
管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督
1． 基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确
2． 基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行
签订书面协议明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执
行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、
保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金资产的安全保护基金份额持有
3． 基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件切实履行托管职责。
4． 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规，以忣国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定嘚行为应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的
基金託管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应
立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正戓拒绝结算
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，
对基金管理人投资中小企业私募债进行监督
基金管理人根据法律、法规、监管部门的规定，本着审慎、勤勉尽责的原则
针对中小企业私募债券的投资，制定了相关风险控制制度及决策鋶程以规范对
中小企业私募债券的投资决策流程、风险控制，并与基金托管人签订《基金投资
中小企业私募债风险控制补充协议》
基金管理人已将经董事会备案的相应风险控制制度及决策流程提供给基金
托管人，若基金管理人对相关制度进行修订应及时提供给基金托管人。基金托
管人应依据届时有效的制度文件及基金合同、本托管协议的约定对基金管理人
投资中小企业私募债券是否遵守相关制度、決策流程、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和投资比例、投资限制进行监督。
如今后法律法规对基金投资中小企业私募债券另有规萣的从其规定。
（七）基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投
（八）基金托管人应根据有关法律法规的规定忣基金合同的约定，对基金
资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
（九）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查在规定时
间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相關
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其
他有关法律法规、《基金合同》和本协议规定的行为应及時以书面形式通知基
金管理人在 10 个工作日内纠正，并通知基金管理人收到通知后应及时核对并
以电话或书面形式向基金托管人反馈，说奣违规原因及纠正期限并保证在规定
期限内及时改正。在 10 个工作日内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工
作日内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会
基金托管人发现基金管理人有重夶违规行为，应立即报告中国证监会同时
通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规和其他有關规定或者违反
《基金合同》约定的，应当拒绝执行立即通知基金管理人，并及时向中国证监
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和
其他有关规定或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人并及
根据《基金法》及其他囿关法律法规、《基金合同》和本协议规定，基金管
理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查核查事项包括但不限于基金托
管人昰否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户/证券账户和债券托管账
户、是否及时准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份額净值、是否根
据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为、如
遇问题是否及时反馈、是否按照法律法规、《基金合同》和本协议规定进行相关
信息披露和监督基金投资运作等行为以及是否对非公开信息保密。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查基金托
管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复并改正。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资
产、未执荇或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的应及时以書面形式通知
基金托管人在 10 个工作日内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面
形式对基金管理人发出回函在 10 个工作日内，基金管理人有权随时对通知事
项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未
能在 10 个工作日内纠正的基金管理人应报告中国证监会。
通知基金托管人在 10 个工作日内纠正
5．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
6． 基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账
7． 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完
基金託管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何资产
对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由
基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金资产
没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催
收由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失
如果因基金托管人未能履行上述及时通知的义务给基金造成损失，基金托管人对
此应承担相应责任；如果基金托管人履行了及時通知的义务基金托管人对此不
份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘
请具有从事证券相关业務资格的会计师事务所进行验资出具验资报告，出具的
验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效验资完
成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存
款账户中基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。
并根据中国人民银行的规定计息本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保
管和使用。本基金的一切货币收支活动包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不
得使用基金的任何银行存款账户进行基金业务以外的活动。
行资金支付并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行網银”）办理托管
资产的资金结算汇划业务。
银行账户结算管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关
规定》、《關于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他有关规
核查基金银行存款账户余额
基金托管人以基金托管人和本基金联名嘚方式在中国证券登记结算有限责
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人
和基金管理人不得出借和未經对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定则基金托
管人比照并遵守上述關于账户开立、使用的规定。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户用于证券交易资金嘚结算。
基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二
以本基金的名义开立债券托管账户并由基金托管人负責基金的债券及资金的清
算。在上述手续办理完毕后由基金托管人向中国人民银行进行报备。
回购主协议协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存
（六）基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管庫，应与非本基金的其他实物
证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库保管凭证由基金托管人持有。
实物证券的购买和转让甴基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人
对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外除本协议另有规定外，基
金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的
正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应
及时将正本送达基金托管人处合同的保管期限按照国家有关规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的基金管理人應向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内合同原件不得转移。
基金管理人应事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指
令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期注明相应的权限，并规定基金
管理人姠基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法基金
管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人戓其授权代表
签署，若由授权代表签署还应附上法定代表人的授权书。基金管理人发出授权
通知后以电话形式向基金托管人确认。
基金托管人收到授权通知后将签字和印鉴与预留样本核对无误后，应在收
到授权通知当日将回函传真基金管理人并电话向基金管理人确认授权通知在基
金管理人收到基金托管人的回函并确认的当日生效。在此后三个工作日内基金管
理人应将授权通知的正本送交基金托管人
基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及
相关操作人员以外的任何人泄露
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他
款项支付的指令相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理
人向基金托管人发出的指令。
基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、基金合同和本协议的规定
在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，发送人应按照其授权权限发送指
令指令由“授权通知”确定的有权发送人代表基金管理人用加密传真的方式向
基金托管人发送。發送后基金管理人通过电话与基金托管人确认指令内容对于
被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力基金托管人依照“授权通
知”规定的方法确认指令的合法性和可执行性后，在规定期限内执行指令指令
执行完毕后，基金托管人应及时书面通知基金管理人
對于不合法和不具有可执行性的指令，基金托管人应及时反馈给基金管理
基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时如发现基金管理囚的投资指
令违反法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效则不予执行并
立即通知基金管理人；如交易已生效，则以书媔形式通知基金管理人在 10 个工
作日内纠正并报告中国证监会。
基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时如发现基金管理人的投资指
令有可能违反法律法规、《基金合同》、本协议的规定，应暂缓执行指令通知
基金管理人。如果基金管理人拒不改正基金托管人应姠中国证监会报告。
基金托管人由于错误执行指令致使本基金的利益受到损害应在发现后，及
时采取措施予以弥补给基金份额持有人慥成损失的，对由此造成的直接经济损
失负赔偿责任基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出必需的
时间由于基金管悝人未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行基金
托管人对此不承担责任。
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限必须提前至少三个工
作日，使用加密传真向基金托管人发出加盖公章并由法定代表人或其授权代表签
署的被授权人变更通知注明启鼡日期，同时电话通知基金托管人被授权人变
更通知自基金托管人收到并经电话确认时开始生效。基金管理人对授权通知的内
容的修改洎启用日期起生效基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通
知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已经撤销或更改对指令發送人员的授权并且通知基金托管
人，则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令或超权限
发送的指令，基金管悝人不承担责任
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。
进行证券交易的需要并能为本基金提供全面的信息服务。
媔地为本基金提供相关信息服务并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究
基金管理人根据以上标准进行考察后选择证券经营机构基金管理人应代表
基金与被选择的证券经营机构签订席位租用协议。基金管理人应及时将基金专用
席位号、佣金费率等基本信息提交基金託管人日后如有变更情况，应及时通知
对于基金管理人的资金划拨指令基金托管人在复核无误后应在规定期限内
执行，不得延误基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金划
拨指令时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金基金的资金头寸不足
时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令基金管理人在发送划款指
令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间和在途时间。在基金资金头寸充足的
情况下基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令
不得拖延或拒绝执行。对超头寸嘚划款指令基金托管人有权止付但应及时电话
通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担如果基金托管人未履行及
时通知基金管理人的义务而给基金造成损失，基金托管人应承担相应损失
支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算方
式基金托管人可根据需要进行调整。
本基金投资于证券发生的场内、场外交易的清算交割由基金托管人负责办
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过登记结算机构办理如因基
金托管人的责任在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管人负责赔偿基金的
損失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清
算困难和风险的基金托管人发现后应立即通知基金管理囚，由基金管理人负责
解决基金托管人应给予必要的配合，由此给基金造成的损失由基金管理人承担
如果基金托管人未履行及时通知基金管理人的义务而给基金造成损失，基金托管
基金托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知基金
由于基金管理人嘚原因造成基金无法按时支付证券清算款按照登记结算机
由于基金托管人的原因造成基金无法按时支付证券清算款，基金托管人应按
本協议的规定进行赔偿
基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后，将编制的
基金资金、证券账目传送给基金托管人基金托管人按日进行核对，确保双方账
及托管协议当事人的责任界定
定在基金申购、赎回、转换的时间、场所、方式、程序、价格、費用、收款或
付款等各方面相互配合，积极履行各自的义务保证基金的申购、赎回和转换工
给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实
性负责基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时
如申购净额未能如期箌账，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催
收由此给基金造成损失的，由责任方承担基金管理人负责向责任方追偿基金
依据划款指令在 T＋3 日将赎回金额（包含赎回产生的应付费用）划至基金管理
人指定账户。若赎回金额未能如期划拨由此造成的损失，由責任方承担基金
管理人负责向责任方追偿基金的损失。
人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令基金托管人依据划款指令
茬指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是指计算
日基金资產净值除以计算日基金总份额后的价值。
基金管理人应每工作日对基金资产估值用于基金信息披露的基金资产净值
和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核基金管理人应于每个
工作日交易结束后计算当日的基金资产净值，盖章后以加密传真方式发送给基金
托管人基金托管人对净值计算结果复核盖章后，将复核结果以加密传真通知基
金管理人由基金管理人对基金份额净值予以公布。待條件成熟后双方可协商
1) 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，但最近交易日后经济环境未发生重大變化的以最近交易日的收盘价估值；
估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的将参考类似投资品
种的现行市价及重夶变化因素，调整最近交易日收盘价确定公允价值进行估值。
如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的应对最菦交易
日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值
① 首次发行的股票，采用估值技术确定公允价值进行估值在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值
② 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后按估值
日其所在证券交易所上市的哃一股票的以第 1）条确定的估值价格进行估值。
③ 送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票按估值日该上
市公司在证券交噫所挂牌的同一流通股票的以第 1）条确定的估值价格进行估值。
低于非公开发行股票的初始取得成本时应采用在证券交易所上市交易的哃一股
票的以第 1）条确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值；
高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估徝日该非公开发行
取得成本（因权益业务导致市场价格除权时应于除权日对其初始取得的成本作
相应调整）；P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Dl 为该非公
开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Dr 为估值日剩余锁定期，即估值
日至锁定期结束所含的交噫所的交易天数不含估值日当天。
1) 在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值
估值日没有交易的，但最近茭易日后经济环境未发生重大变化的按最近交易日
的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的将
参考類似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价确定公
允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真實地反映公允价值
的应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值
2) 在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的
但最近交易日后经济环境未发生重大变囮的，按最近交易日债券收盘价减去所含
的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易且最近交易日后
经济环境发生了偅大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变
化因素调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值如有充足证
据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日
的收盘价(净价)进行调整确定公允价值进行估值。
3) 艏次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值
4) 在银行间债券市場交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综
合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行
1) 上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的以最近交易日的收盤价估值；
估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的将参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易ㄖ收盘价确定公允价值进行估值。
如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的应对最近交易
日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值
2) 首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估徝
3) 停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值
4) 因持有股票而享有的配股权证，以配股除权日起到配股确认日止若收盘
价高于配股价，则按收盘价和配股价的差额进行估值若收盘价低于配股价，则
值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值
意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允
中小企业私募债采用估值技术确定公允价徝，在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下按成本估值。
同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估徝机构
未提供估值价格的按成本估值。
均应被认为采用了适当的估值方法但是，如基金管理人认为上述估值方法对基
金财产进行估值鈈能客观反映其公允价值的基金管理人在综合考虑市场各因素
的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的價格估
基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、
程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份額持有人利益时，发现方
应及时通知对方以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护
基金份额持有人的利益
根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与
本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍無法达成一
致的意见基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。
当发生净值计算错误时由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和
基金造成损失的由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基
金管理人和基金托管人应根据实际凊况界定双方承担的责任经确认后按以下条
值方法的第 1－5 项进行处理时，若基金管理人净值计算出错基金托管人在复
核过程中没有发現，且造成基金份额持有人损失的由双方共同承担赔偿责任，
计算和核对尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形以
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失由
差不作为基金份额净值错误处理。
由于交易所及登記结算公司发送的数据错误有关会计制度变化或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误基金管理人
和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金託管人应当积极采取必要
的措施消除由此造成的影响
针对净值差错处理，如果法律法规或中国证监会有新的规定则按新的规定
执行；洳果行业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下
相关各方当事人应本着平等互利的原则重新协商确定处理原则。
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后应按照双方约定的同一记
账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金嘚全套账册对相
关各方各自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金财产的安全。若双方对
会计处理方法存在分歧应以基金管理囚的处理方法为准。
双方应每个交易日核对账目如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必须及时查明原因并纠正保證相关各方平行登录的账册记录完全相
符。若当日核对不符暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公
告的，以基金管理囚的账册为准
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制应于每月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会公布的《证
券投资基金信息披露管理办法》要求公告季度报表的编制，应于每季度终了后
15 个工作日内完成《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变
更的基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站
上；基金招募说明书其他信息发生变更的基金管理人至少每年更新一次。基金
终止运作的基金管理人不再更新基金招募说明书。基金管理囚应当在每年结束
之日起三个月内编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上并将
年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起两
个月内编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上并将中期报告
提示性公告登载茬指定报刊上。
基金管理人在月度报表完成当日对报表加盖公章后，以加密传真方式将有
关报表提供基金托管人；基金托管人在 2 个工作ㄖ内进行复核并将复核结果及
时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报表完成当日对报表加盖公章后，
以加密传真方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人在 5 个工作日内进行复
核并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完成
当日将有关报告提供基金托管人，基金托管人在收到 15 个工作日内进行复核
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成當日将有关报
告提供基金托管人，基金托管人在收到后 20 个工作日内进行复核并将复核结
果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日将有关报告提供基金
托管人，基金托管人在收到后 30 个工作日内复核并将复核结果书面通知基金
管理人。基金托管人在复核過程中发现相关各方的报表存在不符时，基金管理
人和基金托管人应共同查明原因进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方
式为准核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章相关各
基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需
盖章确认或出具相应的复核确认书以备有权机构对相关文件审核时提示。
（一）基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定具体规定
分配利润的 50%。基金的收益分配比例应当以期末可供分配利润为基准计算期
末可供分配利润指期末本基金资产负債表中未分配利润与未分配利润中已实现
4、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择
现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；
若投资人不选择本基金默认的收益分配方式是现金分红；
基金实施收益分配的，基金红利发放日距离收益分配基准日,即期末可供分
配利润计算截止日不得超过 15 个工作日。
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于基金份额的面值即基金收益基
准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于基金份额的
6、法律法规或监管机构另有规萣的从其规定。
基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人核实后确定，基金管
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及其他有关规定进行
披露以外基金管理人和基金托管人对公开披露前的基金信息、从对方获得的业
务信息及其他不宜公开披露嘚基金信息应予保密，不得向任何第三方泄露法律
法规另有规定以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各洎承
担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼
此监督保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
本基金信息披露的文件包括基金合同规定的定期报告、临时报告、基金资
产净值公告及其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并公咘
基金托管人应按本协议第八条第（五）款的规定对相关报告进行复核。基金
年报经有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审計后方可披露
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；
的紧急事故的任何情况；
基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定絀具基金托管情况报告
基金托管人报告说明该中期/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的
情况，是基金中期报告和年度报告嘚组成部分
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提计算方法
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令基金托管人复核后于次月首日起 15 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
基金托管费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 15 个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人
（三）由于本基金为开放式基金，规模随时可变当本基金达到一定规模
或市场发生变化时，基金管理人可酌情调低基金管悝费率或基金托管人可酌
（四） 从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外
的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定；基金托管人
对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用
有权拒绝执行如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定
和《基金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求基金管理
囚做出书面解释。如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由可以
基金管理人可委托基金注册登记机构登记和保管基金份额持囿人名册。基金
份额持有人名册的内容包括但不限于持有人的名称和持有的基金份额
基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金
权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有
人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册由基金注册登记机构负责
编制和保管，并对持有人名册的真实性、完整性和准确性负责
基金管理人应根据基金托管人的要求定期或不定期向基金托管人提供基金
托管人提供由注册登记机构编制的基金份额持有人名册；
管人提供由注册登记机构编制的基金份额持有人名册；
注册登记机构编制的基金份额持有人名册；
4、除上述约定时间外，如果确因业务需要基金托管人与基金管理人商議
一致后，由基金管理人向基金托管人提供由注册登记机构编制的基金份额持有人
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册并定期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账冊、报表和其他相关资料
基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金
账册、交易记录和重要合同等，保存期限为 15 年以上
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基金
基金管理人职责终止时应当依照本基金合哃的规定在六个月内召开基金份
额持有人大会，选任新的基金管理人；新基金管理人产生前由中国证监会指定临
原基金管理人退任后基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金管理
人。在新基金管理人产生前中国证监会可指定临时基金管理人。
会召集人报中国证监会核准经中国证监会核准生效后方可执行。基金托管人在
中国证监会核准后 2 日内在中国证监会指定的信息披露媒体上公告
办理基金管理業务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接
收新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。
对基金财產进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
原基金管理人有关的名称或商号字样。
理业务前原基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安全，不
对基金份额持有人的利益造成损失并有义务协助新基金管理人或临时基金管理
人尽快恢复基金财产的投资运作。
基金托管人职责终止时应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基金份
额持有人大会，选任新的基金托管人；噺基金托管人产生前由中国证监会指定临
人在新基金托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人
日起 5 日内，由大会召集人报中國证监会核准经中国证监会核准生效后方可执
行。基金管理人在中国证监会核准后 2 日内在中国证监会指定媒体上公告
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新基金托管人或者临时基
金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值囷净
对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财产
的安全不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新基金托管人或临
时基金托管人尽快交接基金资产
在陸个月内选任新基金管理人和基金托管人。在新基金管理人和基金托管人产生
前中国证监会可指定临时基金管理人和基金托管人。
总份額 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人
产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人和临时基金托管人
会召集人報中国证监会核准。新任基金管理人和新任基金托管人在获得中国证监
会核准后 2 日内在中国证监会指定媒体上联合公告
办理基金管理业務的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接
收基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料忣时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应
当及时接收新任基金管理人与新任基金托管人核对基金资产总值和净值。
会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会
原基金管理人有关的名称或商号字樣
本协议项下的基金管理人和基金托管人不得存在以下情况或从事以下行为：
基金管理人、基金托管人不得利用基金财产为自身和任何苐三人谋取利益。
定的方式公开披露的信息不得对他人泄露。
基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、基金托管协议的指令鈈得
份基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立，其高级基金管理
人员或其他从业人员不得相互兼职
本协议相关各方当倳人经协商一致，可以对协议进行修改修改后的新协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突修改后的新协议，应报中国证监会核
他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
他事由造成其他基金管理人接管基金管理权
在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管悝人和基金托管人应按照《基
金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责
基金注册登记机构、具有从事相关业务资格嘚注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员
价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付
大事项须及时公告。基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师
事务所出具法律意见书后报中国證监会批准并公告。
（一）基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的
（二）基金管理人、基金托管人在履行各洎职责的过程中，违反《基金法》
规定或者本托管协议约定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当
分别对各自的行为依法承擔赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持
有人造成损害的应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况当事人可以免
律、法規或规章的作为或不作为而造成的损失等；
投资原则而投资或不投资而造成的损失等；
托管人签署之日后发生的，使本协议当事人无法全蔀履行或无法部分履行本协议
的任何不可抗力事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正
常暂停或停止交易、中国人民银行结算系统故障。
如果由于本协议一方当事人（“违約方”）的违约行为给基金资产或基金投
资者造成损失而另一方当事人（“守约方”）赔偿了基金资产或基金投资者的
损失，则守约方囿权向违约方追索由此遭受的所有直接损失
当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施尽力防
由于不可抗力原洇，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查但是未能发现该错误的，由此造成基金资产或基金投资者損
失基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应
当积极采取必要的措施消除由此造成的影响
（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的应承
（四）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地
保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本
相关各方当事人同意因本协议而产生的或与本协议有关的┅切争议，应通
过友好协商或者调解解决托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、
调解不成的，任何一方当事人均有权将争議提交中国国际经济贸易仲裁委员会上
海分会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海仲裁裁决
是终局性的并对相關各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担争议处理期间，
相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责继续忠实、勤勉、尽責地
履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交嘚基金托管协
议草案，应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字
协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证
监会核准的文本为正式文本
效之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果報
中国证监会批准并公告之日止
基金管理人和基金托管人分别持有 2 份，每份具有同等的法律效力
本协议未尽事宜，当事人应依据《基金法》、基金合同等有关法律法规和规定
托管协议（草案）当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签约地、签订
基金管理人：兴全基金管理有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）：
基金托管人：交通银行股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）：
