灵活配置混合型证券投资基更新招募说明书(2020年第1号)

灵活配置混合型证券投资基

基管理人：中海基管理有限公司

基托管人：股份有限公司

本基由保本混合型证券投资基保本周期到期后转型而来

保本混合型证券投资基的募集申请已于2015年11月25日经中国证

监会证监许可[号文准予募集注册，其转型后的

混合型证券投資基已经中国证监会备案

基管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书

经中国证监会备案但中国证监会对本基轉型的备案，并不表明其对本基

的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基没有风险。

中国证监会不对基的投资价值及市場前景等作出实质性判断或者保证

本基为混合型基，属于证券投资基中的中等风险品种其预期风

险和预期收益水平低于股票型基，高於债券型基和货币市场基

投资人应当认真阅读基合同、基招募说明书等信息披露文件，自主

判断基的投资价值自主做出投资决策，自荇承担投资风险投资本基

的风险包括因政策、经济周期、利率、通货膨胀和信用等因素对证券价格产

生影响而形成的市场风险，合规性風险管理风险，流动性风险、本基特

有风险以及其他风险等

基的过往业绩并不预示其未来表现。基管理人管理的其他基的过

往业绩不構成对本基业绩表现的保证基管理人提醒投资者基投资的

“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基运营状况与基净值变

化引致嘚投资风险，由投资者自行负责

本基资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场

制度以及交易规则等差异带来的特囿风险包括但不限于市场风险、流动性

风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基可根据投资

策略需要或市场环境的變化选择将部分基资产投资于科创板股票或选择

不将基资产投资于科创板股票，基资产并非必然投资于科创板股票具

体风险烦请查阅夲基招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

基管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

财产但不保证本基┅定盈利，也不保证最低收益

本基单一投资者持有基份额数不得达到或超过基份额总数的

50%，但在基运作过程中因基份额赎回等情形导致被动达到或超过50%

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年12月30日有关财

务数据和净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。

《灵活配置混合型证券投资基招募说明书》（以下简称“招募

说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基法》(以

下简称“《基法》”)、《公开募集证券投资基运作管理办法》（以下简称“《运

作办法》”）、《证券投资基销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证

券投资基信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集

开放式证券投资基流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、

《证券投资基信息披露内容与格式准则第5号》

灵活配置混合型证券投资基基合同》（以

下简称“基合同”）编写

本招募说明书阐述了灵活配置混合型证券投资基的投资目

标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事項，投资者在

做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任基管理人没有委

托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明

書作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基的基合同编写，并经中国证监会备案基

合同是约定基合同当事人之间权利、义务的法律攵件。基投资人自依基

合同取得基份额即成为本基份额持有人和基合同的当事人，其持

有本基份额的行为本身即表明其对本基基合同的承认和接受并按照

《基法》、基合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基投资者欲了

解本基份额持有人的权利和义务应详细查阅基合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基或本基：指灵活配置混合型证券投资基由中海

顺鑫保本混合型证券投资基保本周期到期后转型而来

2、基管理人：指中海基管理有限公司

3、基托管人：指股份有限公司

4、基合同：指《灵活配置混合型证券投资基基合同》

及对基合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基管理人与基托管人就本基签订之《

灵活配置混合型证券投资基托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

6、招募说明书或本招募说明书：指《灵活配置混合型证券投

资基招募说明书》及其萣期的更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性

文件、司法解释、行政规章以及其他对基合同当事人有约束力的决定、决

8、《基法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务

委員会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月

24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表

大会常务委员會关于修改等七部法律的决定》修

改的《中华人民共和国证券投资基法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会2013姩3月15日颁布、同年6月1日

实施的《证券投资基销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁咘、同年7月

1日实施的《证券投资基信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日

實施的《公开募集证券投资基运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基流动性风险管理规定》及

颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理

15、基合同当事人：指受基合同约束根据基合同享有权利并承

担义务的法律主体，包括基管悝人、基托管人和基份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基的自

17、机构投资者：指依法可以投资证券投資基的、在中华人民共和国

境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资

管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资

基嘚中国境外的机构投资者

19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基的其他投资人的合称

20、基份额持有人：指依基合同和招募说明书合法取得基份额的

21、基销售业务：指基管理人或销售机构宣传推介基办理基

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指中海基管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定嘚其他条件，取得基销售业务资格并与基管理人签订了基

销售服务代理协议代为办理基销售业务的机构

23、登记业务：指基登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基账户的建立和管理、基份额登记、基销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立並保管基份额持有人名册和办理非交易

24、登记机构：指办理登记业务的机构基的登记机构为中海基管

理有限公司或接受中海基管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基管理

人所管理的基份额余额及其变动情况的賬户

26、基交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销

售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基

份额变动及结余情况的账户

27、基合同生效日：指保本混合型证券投资基转型为本基

灵活配置混合型证券投资基基合同》生效之

28、基匼同终止日：指基合同规定的基合同终止事由出现后，基

财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指基合哃生效至终止之间的不定期期限

30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申購、赎回或其他业务申

32、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

33、开放日：指为投资人办理基份额申购、赎回或其他业务的工作日

34、开放时间：指开放日基接受申购、赎回或其他交易的时间段

35、《业务规则》：指《中海基管理有限公司注册登记开放式基业务

规则》，是规范基管悝人所管理的开放式证券投资基登记方面的业务规

则由基管理人和投资人共同遵守

36、申购：指基合同生效后，投资人根据基合同和招募說明书的规

定申请购买基份额的行为

37、赎回：指基合同生效后基份额持有人按基合同和招募说明

书规定的条件要求将基份额兑换为现的荇为

38、基转换：指基份额持有人按照基合同和基管理人届时有效

公告规定的条件，申请将其持有基管理人管理的、某一基的基份额转

换为基管理人管理的其他基基份额的行为

39、转托管：指基份额持有人在本基的不同销售机构之间实施的变

更所持基份额销售机构的操作

40、定期萣额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每

期申购日、扣款额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指

定銀行账户内自动完成扣款及受理基申购申请的一种投资方式

41、巨额赎回：指本基单个开放日的基净赎回申请(赎回申请份额

总数加上基转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基转

换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基总份额的10%

43、基收益：指基投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基财产带来的成本和费用

44、基资产总值：指基拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基

应收申购款及其他资产的价值总和

45、基资产净值：指基资产总值减去基负债后的价值

46、基份额净值：指计算日基资产净值除以计算日基份额总数

47、基资产估值：指计算评估基资产和负债的价值以确定基资

产净值和基份额净值的过程

48、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网

49、不可抗力：指基合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

50、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上

的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违

约无法进行转让或交易的债券等

51、摆动定价机制：指当本基遭遇大额申购赎回时通过调整基份

额净值的方式，将基调整投资組合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资者从而减少对存量基份额持有人利益的不利影响，确保投资者的

合法权益不受损害并嘚到公平对待

本基管理人为中海基管理有限公司基本信息如下：

名称：中海基管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中蕗68号室及30层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

成立日期：2004年3月18日

经营范围：基募集、基销售、资产管理、中国证监会许可的其怹业

务。【依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动】

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基芓[2004]24号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

股东名称及其出资比例：

（2）中海基管理囿限公司北京分公司

住所：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218

办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218

客户服务电话：400-888-9788（免長途话费）

2、基管理人网上交易系统

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

注册地址：深圳市罙南大道7088号大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号大厦

资产托管部信息披露负责人：张燕

客户服务电话：95555

(3)上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：福州市湖东路154号中屾大厦

客户服务电话：95561

注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

住所：無锡市太湖新城融一街8号7-9层

办公地址：无锡市太湖新城融一街8号7-9层

客户服务电话：95570

(7)证券股份有限公司

住所：北京市西城区融大街35号2-6层

办公哋址：北京市西城区融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

住所：武汉市新华路特8 号大厦

办公地址：武汉市新华路特8 号大厦

客户服务電话：95579或

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

(10)证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

开放式基咨询电话: 400-

开放式基业务传真：010-

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45層

客户服务电话：95523或

住所：江苏省园区翠园路181号商旅大厦18-21层

办公地址：江苏省园区翠园路181号商旅大厦18-21层

(13)证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼

(14)元证券股份有限公司

住所：海南省海口市南宝路36号证券大廈4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代融中心17层

客户服务电话：95372

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦A座38-45层

客户服务电话：95565

住所：深圳市福田区田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区田路大中华国际交易广场裙樓8楼

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

客户服務电话：95538

(19)证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户垺务电话：95358

住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

开放式基咨询电话：400-

开放式基接收传真：020-3

(21)财富证券有限公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358號大成国际大

(23)渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

住所：成都市東城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

客户服务电话：95310

(25)信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公哋址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区煷马桥路48号大厦

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

住所：北京市西城区融大街5号新盛大厦B座12-15层

(29)天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

天相基网网址：.cn

(30)（山东）有限责任公司

住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际融广场1号楼20层

(31)中信期货有限公司

注册地址：罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

住所：四川省成嘟市高新区天府二街198号大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦

客户服务电话：95584和

(33)中国国际融股份有限公司

住所：北京市朝阳區建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7

办公哋址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7

(35)深圳前海凯恩斯基销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号润大厦23A

(36)上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

住所：东莞市莞城区可园南路1号源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号源中心30楼

客户服务电话：95328

（38）蚂蚁（杭州）基销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（39）罙圳销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（40）上海长量基销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（41）诺亚正行基销售有限公司

住所：上海市虹ロ区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（42）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（43）上海天天基销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗88号座

（44）浦领基销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（45）上海好买基銷售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903～

（46）上基销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际融广场18层

（47）北京增财基销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号

（48）北京恒天明泽基销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五層5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（49）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技園4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7

（50）浙江基销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂夶厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

（51）中期资产管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11層1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

（52）浙江观诚基销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼观诚财富

注: 公司自 2019 年 2 月1 日起暂停该机构办理本公司旗下基的认

购、申购、定期定额投资忣转换等业务。

（53）上海汇付基销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天园2期C5栋汇付天下总

（54）上海陆所基销售有限公司

住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号

（55）北京虹点基销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（56）大泰石基销售囿限公司

住所：南京市建邺区江东中路102号708室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

注: 公司自 2019 年 1 月30 日起暂停该机构办理本公司旗下基的

认购、申购、定期定额投资及转换等业务

（57）上海凯石财富基销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：仩海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（58）珠海盈米基销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1號保利国际广场南塔12楼

（59）奕丰基销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

（60）上海联泰基销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（61）北京钱景基销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

（62）北京展恒基销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（63）深圳市斧子基销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

（64）北京广源达信基销售有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（65）上海中正达广基销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（66）乾道盈泰基销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（67）上海基煜基销售有限公司

住所：上海市崇明县長兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

（68）北京懒猫融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

客户服务电话：010-

（69）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

（70）南京苏宁基销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（71）北京蛋卷基销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（73）北京汇成基销售有限公司

住所：北京市海淀区大街11号A座1108室

办公地址：北京市海淀区大街11号A座1108室

（74）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明區鹭江道2号第一广场15楼

（75）北京新浪仓石基销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公哋址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

客户服务电话：010-

（76）天津国美基销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工業区综合服务区办公楼D座二层

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（77）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪夶道100号环球融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（78）凤凰信（银川）基销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市凤區阅海湾中央商务区万寿路142号14

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

（79）上海云湾基销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区新桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

（80）南京途牛基销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（81）上海万得基销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（82）杭州科地瑞富基销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城區上塘路15号武林时代20楼

（83）北京肯特瑞基销售有限公司

住所：北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A

（84）上海朝阳永续基销售有限公司

住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

（85）中证牛（丠京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（86）上海华夏財富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区融大街33号通泰大厦B座8层

（87）武汉市伯嘉基销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一

期）苐七幢23层1号4号

（88）和耕传承基销售有限公司

住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网融大厦六层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网融大厦六层

（89）徽商期货有限责任公司

住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

办公地址：安徽省合肥市芜湖路258號3号楼4、6、7层6号楼1、2

（90）北京微动利基销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西蕗113号景山财富中心341

（91）成都华羿恒信基销售有限公司

住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号

客户服务电话：400-

（92）上海挖财基销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

（93）上海基销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1號楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

（94）北京加和基销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号樓一层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

（95）北京晟视天下基销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

联系人：刘聪慧/徐晓荣

（96）北京格上富信基销售有限公司

住所：北京市朝陽区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（97）北京电盈基销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中惢）1 号楼 36 层 3603 室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

（98）万家财富基销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务區）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（99）深圳前海财厚基销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区11

（100）西藏证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号座大厦

基管理人可根据有关法律法规偠求，根据实际情况选择其他符合要求

的机构代理销售本基或变更上述代销机构并及时公告。

名称：中海基管理有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代融中心19楼

（四）审计基财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、蔺育化

灵活配置混合型证券投资基由保本混合型证券投

资基保本周期到期後转型而来

保本混合型证券投资基的设立

申请经中国证监会《关于准予

保本混合型证券投资基注册的批

复》（证监许可[号）准予注册，《

基基合同》于2015年12月30日正式生效

保本混合型证券投资基基管理人为中海基管理有限公

股份有限公司、基担保人为中国投融资担保股

保本混合型证券投资基于基合同生效日(即2015

年12月30日)开始保本周期，保本周期自《基合同》生效之日起至2个

公历年后对应日止如该对应日为非工莋日或不存在对应日期的，则保本周

期到期日顺延至下一个工作日即保本周期到期日为2018年1月2日。保

保本混合型证券投资基根据《

型证券投资基基合同》的约定变更为非保本的混合型证券投资基，

灵活配置混合型证券投资基”同时，基

的投资目标、投资范围、投资策略鉯及基费率等相关内容也将根据《中

海顺鑫保本混合型证券投资基基合同》的相关约定作相应修改并根据

现行有效的法律法规规定，在對基份额持有人利益无实质性不利影响的前

提下对基合同的其他条款进行了修订

自过渡期最后一个工作日的下一日起，保本混合型证券投资基

转型为本基而修改形成的《

灵活配置混合型证券投资基基

保本混合型证券投资基变更为

合型证券投资基前述修改变更事项已报中國证监会备案。

《基合同》生效后连续20个工作日出现基份额持有人数量不满

200人或者基资产净值低于5000万元情形的，基管理人应当在定期报

告中予以披露；若连续60个工作日出现前述情形的将根据基合同的约

定进入清算程序并终止，而无需经基份额持有人大会审议

法律法规叧有规定时，从其规定

八、基份额的申购和赎回

本基的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基管

理人在招募说明书或其他相关公告中列明基管理人可根据情况变更或增

减销售机构，并予以公告基投资者应当在销售机构办理基销售业务的

营业场所或按銷售机构提供的其他方式办理基份额的申购与赎回。

（二）申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基份额的申购和赎回具体办悝时间为上海证券

交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基管理人根据法律

法规、中国证监会的要求或基合同的规定公告暫停申购、赎回时除外

基合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更

或其他特殊情况基管理人将视情况对前述開放日及开放时间进行相应的

调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回业务办理时间

基管理人不得在基合同约定之外的日期或者时间办理基份额的

申购、赎回或者转换。投资人在基合同约定之外的日期和时间提出申购、

赎回戓转换申请且登记机构确认接受的其基份额申购、赎回价格为下一

开放日基份额申购、赎回的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知價”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基份

额净值为基准进行计算；

2、“额申购、份额赎回”原则，即申购以额申请赎囙以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基管理人规定的时间以内撤销；

4、基份额持有人在赎回基份额时，基管理人按“先进先出”的

原则即对该基份额持有人在该销售机构托管的基份额进行赎回处理

时，申购确认日期在先的基份额先赎回申购确认日期在后的基份额后

赎回，以确定所适用的赎回费率

基管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基管

理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在開放日的具体业务办理时间内

提出申购或赎回的申请

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，

申购成立；登记机构确认基份额时申购生效。

基份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回

投资人贖回申请成功后基管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎

回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基合同有关条款处理。

3、申购和贖回申请的确认

基管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为

申购或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基登记机构在T+1ㄖ内对该

交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括

该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情

况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

基销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代

表销售机構确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果

为准。对于申请的确认情况投资人应及时查询。

（五）申购与赎回的數额限制

1、通过本基管理人网上直销平台及其他销售机构单笔申购最低额

为人民币10元（含申购费）, 追加申购单笔最低额为人民币10元；通过

夲基管理人直销柜台单笔最低申购额为人民币100,000元（含申购费）

追加申购单笔最低额为人民币10,000元，各销售机构对申购额及交易

级差有其他規定的以各销售机构的业务规定为准。

2、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基份额的比例或数量

不设上限限制，但单一投资者歭有基份额数不得达到或超过基份额总数

的50%(在基运作过程中因基份额赎回等情形导致被动达到或超过50%

的除外)法律法规、中国证监会另有規定的除外。

3、投资者可将其全部或部分基份额赎回单笔最低赎回份额为1份

（除非该账户在销售机构或网点托管的基份额余额不足1份）；若某笔赎

回或转换导致持有人在该销售机构托管的基份额余额少于1份，剩余部分

基份额必须一起赎回即交易账户最低基份额为1份。

4、當接受申购申请对存量基份额持有人利益构成潜在重大不利影响

时基管理人应当采取设定单一投资者申购额上限或基单日净申购比

例上限、拒绝大额申购、暂停基申购等措施，切实保护存量基份额持有

人的合法权益基管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措

施对基规模予以控制具体见基管理人相关公告。

5、基管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购额和

赎回份额的数量限制。基管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

（六）申购费用和赎回费用

1、本基申购费用采取前端收费模式，申购费率按照申购额递减

即申购额越大，所适用的申购费率越低投资者在一天之内如果有多笔申

购，適用费率按单笔分别计算

本基对通过直销中心申购的养老客户与除此之外的其他投资者实

养老客户指基本养老基与依法成立的养老计划籌集的资及其投

资运营收益形成的补充养老基，包括全国社会保障基、可以投资基的

地方社会保障基、企业年单一计划以及集合计划如將来出现可以投资

基的住房公积、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基监管部门认

可的新的养老基类型，基管理人可在招募说明书更噺时或发布临时公告

将其纳入养老客户范围并按规定向中国证监会备案。非养老客户指除

养老客户外的其他投资者

通过基管理人的直銷中心申购本基份额的养老客户申购费率见

办理“网上开户”和“网上交

易”业务，适用银行卡详见基管理人网站网上交易平

在技术条件荿熟时基管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交

（五）定期定额投资计划

基管理人可通过基管理人网站（）和销售机构为

投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划投资者可以通过

销售渠道定期定额申购基份额。基定期定额投资的数额限制、业务规

则等請参见基定期定额投资相关公告

基份额持有人可以登录基管理人网站或拨打客服热线电话提交

信息定制申请。基管理人通过手机短信、電子邮件或其他方式按基份

额持有人的定制提供信息可定制的信息包括：电子对账单、每周基净

值、交易确认信息、投资者服务刊物、基管理人公告等。基管理人可

以根据实际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。

（七）投资者投诉受理服务

投资者可以通过销售機构网点或基管理人客服热线电话、基管理

人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基管理人或销售网点所提供

客服热线电话投诉、电孓邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉

受理渠道基管理人客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场

投诉和意见簿投诉是補充投诉渠道由各销售机构和基管理人分别管

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复；对于不能及时回复

的投诉基管理人承諾在投诉送达基管理人的两个工作日之内做出回

复。对于非工作日提出的投诉顺延至下一工作日完成回复。

客户服务中心邮箱：service@）查阅囷下

1、中国证监会准予保本混合型证券投资基募集注册的文件

2、《灵活配置混合型证券投资基基合同》。

3、《灵活配置混合型证券投资基托管协议》

5、基管理人业务资格批件、营业执照。

6、基托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求的其他文件。

备查文件存放于基管理人住所

投资者可到基管理人住所免费查阅备查文件。