BB18026保本理财365天是工商银行自己的理财产品嘛!会有风险影响本金嘛

起购金额:50000元
预期最高收益率:4.1%
預期最低收益率:4.1%
需到银行网点或银行网站查询

客户单笔购买金额为5万(含)-20万元(不含)业绩基准为4.05%(年化);客户单笔购买金额為20万元(含)以上,业绩基准为4.1%(年化)

本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产:一是债券、存款等高流动性资产,包括但鈈限于 各类债券、存款、货币市场基金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具;二是其他资产或者 资产组合包括但不限于证券公司集合资产管理计划或定向资产管理计划、基金管理公司特定客户 资产管理计划、保险资产管理公司投资计划等。

同类投资期限产品预期收益率走势图

证券代码:002913????????????证券简称:奥士康???????????公告编号:

?????????????????????????奥士康科技股份有限公司

??????关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回

???????????????????????并继续购买理財产品的公告

????本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。

????奥壵康科技股份有限公司(以下简称“公司”)第一届董事会第十四次会议、第

一届监事会第九次会议、2017?年度股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金

进行现金管理及调整使用暂时闲置募集资金进行现金管理投资产品品种的议案》

同意公司以闲置募集资金进行现金管悝,预计购买期限不超过?12?个月的银行、证

券公司及其他金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品购买

的额度不超过人民币?)上的相关公告。

????现将公司近期使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项公告如下:

????一、使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况

????(一)2018?年?10?月?18?日公司使用部分闲置募集资金?14,000?万元在交通银

行股份有限公司益阳分行办理了“蕴通财富日增利?96?天”业务。具体内容详见公司

于?2018?年?10?月?19?日公告于巨潮资讯网(.cn)上的《关于使用部

分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》(公告编号:

????(二)2018?年?10?月?19?日公司使用部分闲置募集資金?5,000?万元在交通银行

股份有限公司益阳分行办理了“蕴通财富日增利?93?天”业务。具体内容详见公司于

2018?年?10?月?22?日公告于巨潮资讯网(.cn)上的《关于使用部分

闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》(公告编号:

????(三)2018?年?10?月?23?日公司使用部分闲置募集资金?3,000?万元在交通银行

股份有限公司益阳分行办理了“蕴通财富日增利?92?天”业务。具体内容详見公司于

2018?年?10?月?25?日公告于巨潮资讯网(.cn)上的《关于使用部分

闲置募集资金进行现金管理的进展公告》(公告编号:)

????(四)2018?年?12?月?20?日,公司使用部分闲置募集资金?1,000?万元在交通银行

股份有限公司益阳分行办理了“蕴通财富日增利?33?天”业務具体内容详见公司于

2018?年?12?月?21?日公告于巨潮资讯网(.cn)上的《关于使用部分

闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理財产品的公告》(公告编号:

????截止本公告日,上述理财产品已经到期公司已将上述的理财产品予以赎回,

取得理财收益?2,436,246.57?元(含税)并已将本金及理财收益划转至公司募集资

????二、本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的情况

????(一)2019?年?1?月?23?日,公司与交通银行股份有限公司益阳分行签订相关理

????1、产品名称:交通银行蕴通财富定期型结构性存款?62?天(挂钩彙率)

????2、产品类型:本金完全保障型

????3、购买理财产品金额:5,000.00?万元(大写:伍仟万元整)

????4、收益起始日:2019?年?1?月?24?日

????5、收益截止日:2019?年?3?月?27?日

????6、预期年化收益率:4.10%-4.20%

????7、资金来源:闲置募集资金

????关联關系说明:公司与交通银行股份有限公司益阳分行不存在关联关系

????(二)2019?年?1?月?24?日,公司与中国农业银行股份有限公司益阳分行营业部

????1、产品名称:“汇利丰”2019?年第?4288?期对公定制人民币结构性存款产品

????2、产品类型:保本浮动收益型

????3、购买理财产品金额:15,000.00?万元(大写:壹亿伍仟万元整)

????4、收益起始日:2019?年?1?月?25?日

????5、收益截止日:2019?姩?4?月?26?日

????6、预期年化收益率:4.40%或?4.45%

????7、资金来源:闲置募集资金

????关联关系说明:公司与中国农业银行股份囿限公司益阳分行营业部不存在关联

????三、投资风险及控制措施

????(一)投资风险

????1、尽管公司购买的理财产品属于低风险产品但金融市场受宏观经济的影响

较大,不排除该项目投资受到市场波动的影响;

????2、公司将根据经济形势以及金融市场嘚变化适时适量的介入因此短期投资

????(二)风险控制措施

????公司将严格遵守审慎投资原则,以上额度内资金只能购买期限不超过十二个月

的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品不得购买涉及《深圳证券交易所

中小企业板上市公司规范运作指引》規定的风险投资品种。

????1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况一旦发现存在可能影响

公司资金安全的风险因素,将忣时采取保全措施严控投资风险;

????2、公司将定期对公司所购买的理财产品的资金使用及保管情况进行审计与监

?????????????督,并及时向董事会、监事会汇报情况;

???????????????????3、公司独立董事、监事会有权对公司投資理财产品的情况进行定期或者不定

?????????????期检查必要时可以聘请专业机构进行审计;

???????????????????4、公司财务部门负责对购买的理财产品进行管理,建立健全会计账目做好

?????????????资金使用的账戶核算工作;

???????????????????5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定,做好相关信息披露工作

???????????????????????四、对公司日常经营的影响

???????????????????公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理,是在确保公司募集资金投资

?????????????项目资金安全的前提下进行的本次购买理财产品的行為不影响募集资金投资项目

?????????????的正常建设,也不影响公司日常资金正常周转需要对暂时闲置的募集资金适时進

?????????????行保本型低风险投资理财,在风险可控的前提下若能获得一定的投资收益,将有

?????????????利于提升公司整体业绩水平符合公司全体股东利益最大化原则。

???????????????????????五、公告日忣前十二个月内公司使用闲置募集资金购买理财产品

?????????????情况

?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????是否

序??????????????????????产品类???产品发行???投资金额??????????????????????????资金???预计年化收???关联??????????取得收益(万

????????产品名称????????????????????????????????????????????产品期限?????????????????????????????????????到期

号????????????????????????型???????主体?????(万元)??????????????????????????来源?????益率???????关系??????????????元)

?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????赎回

?????????????????????????????????长沙银行

?????长沙银行对公結???????????????????????????????????????????????????????????閑置

????????????????????????保本保???股份有限

1????构性存款?2018??????????????????????????6,000.00?????-????募集?????4.05%??????无??????是???????19.51

????????????????????????收益型???公司湘银

?????????年?001?期????????????????????????????????????????????????????????????资金

???????????????????????????????????支行

?????????????????????????????????长沙银行

?????长沙银行對公结???????????????????????????????????????????????????????????闲置

????????????????????????保本保???股份有限

2????构性存款?2018??????????????????????????10,000.00???-???募集?????4.30%??????无??????是???????72.41

????????????????????????收益型???公司湘银

?????????年?001?期????????????????????????????????????????????????????????????资金

???????????????????????????????????支行

?????????????????????????????????交通银行

?????交通银行蕴通财???????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????????????????????????????????股份有限

3????富结构性存款?31????保本型??????????????5,000.00????-???募集?????4.65%??????无??????是???????19.75

?????????????????????????????????公司益阳

???????????天?????????????????????????????????????????????????????????????????资金

?????????????????????????????????资阳支行

?????????????????????????????????交通银行

?????交通银行蕴通财???????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????????????????????????????????股份有限

4????富结构性存款?34????保本型??????????????5,000.00????-???募集?????4.55%??????无??????是???????21.19

?????????????????????????????????公司益阳

???????????天?????????????????????????????????????????????????????????????????资金

?????????????????????????????????资阳支行

?????????????????????????????????茭通银行

?????交通银行蕴通财???????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????????????????????????????????股份有限

5????富结構性存款?94????保本型??????????????8,000.00????-???募集?????4.75%??????无??????是???????97.86

?????????????????????????????????公司益阳

???????????天?????????????????????????????????????????????????????????????????资金

?????????????????????????????????资阳支行

????????????????????????本金唍???长沙银行?????????????????????????????????????闲置

?????公司客户结构性???????????????????????????????????????????????????????????????????1.54%或

6???????????????????????全保障???股份有限???2,000.00????-???募集????????????????无??????是????????7.39

???????????存款????????????????????????????????????????????????????????????????????????4.47%

??????????????????????????型?????公司益阳?????????????????????????????????????资金

??????????????????????????????????分行

????????????????????????????????交通银行

?????交通银行蕴通财????本金完??????????????????????????????????????????????????闲置

????????????????????????????????股份有限

7????富结构性存款?30???全保障??????????????5,000.00?????-????募集???4.55%?????无???是????18.7

????????????????????????????????公司益阳

???????????天????????????型????????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????资阳支行

????????????????????????????????长沙银行

???????????????????????本金完??????????????????????????????????????????????????闲置

?????公司客户结构性?????????????股份有限??????????????????????????????????????????????1.54%或

8??????????????????????全保障??????????????8,000.00?????-????募集?????????????无???是????97.6

???????????存款?????????????????公司益阳???????????????????????????????????????????????4.84%

?????????????????????????型????????????????????????????????????????????????????资金

??????????????????????????????????分行

????????????????????????????????交通银行

?????交通银行蕴通财????本金完??????????????????????????????????????????????????闲置

????????????????????????????????股份有限

9????富结构性存款?34???全保障??????????????5,000.00?????-????募集???4.55%?????无???是???21.19

????????????????????????????????公司益阳

???????????天????????????型????????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????資阳支行

????????????????????????????????长沙银行

?????长沙银行对公结????????????????????????????????????????????????????????????闲置

???????????????????????保本保???股份有限

10???构性存款?2018?????????????????????????6,000.00????-????募集???5.00%?????无???是????150

???????????????????????收益型???公司湘银

?????????年?001?期?????????????????????????????????????????????????????????????资金

??????????????????????????????????支行

????????????????????????????????交通银行

?????交通银行蕴通财????本金完??????????????????????????????????????????????????闲置

????????????????????????????????股份有限

11???富结构性存款?41???全保障??????????????7,000.00????-????募集???4.10%?????无???是???32.24

????????????????????????????????公司益阳

?????天??????????????????型????????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????资阳支行

????????????????????????????????交通银行

?????交通银行蕴通财????????????????????????????????????????????????????????????闲置

????????????????????????????????股份有限

12?????富结构性存款????保本型??????????????22,000.00???-????募集???4.85%?????无???是???526.19

????????????????????????????????公司益阳

???????????180?天??????????????????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????资阳支行

????????????????????????????????长沙银行

?????长沙银行对公结????????????????????????????????????????????????????????????闲置

???????????????????????保本保???股份有限

13???構性存款?2018?????????????????????????5,000.00????-????募集???5.00%?????无???是????125

???????????????????????收益型???公司湘银

?????????年?001?期?????????????????????????????????????????????????????????????资金

??????????????????????????????????支行

????????????????????????????????交通银行

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????蕴通财富日增??????保证收???股份有限

14?????????????????????????????????????????6,000.00????-???募集???4.20%?????无???是????21.4

?????利?31?天????????????益型???公司益阳

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????资金

??????????????????????????????????分行

????????????????????????????????交通银行

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????蕴通财富日增??????保证收???股份有限

15?????????????????????????????????????????8,000.00????-???募集???4.00%?????无???是???28.93

?????利?33?天????????????益型???公司益阳

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????资金

??????????????????????????????????分行

????????????????????????????????长沙银行

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????公司客户结构性????本金保???股份有限

16?????????????????????????????????????????5,000.00????-????募集???4.94%?????无???是???123.84

???????????存款??????????障型???公司湘银

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????资金

??????????????????????????????????支行

????????????????????????????????交通银行

?????交通银荇蕴通财????本金完??????????????????????????????????????????????????闲置

????????????????????????????????股份有限

17?????富结构性存款????全保障??????????????10,000.00???-????募集???5.00%?????无???是???246.58

????????????????????????????????公司益阳

???????????180?天????????型????????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????資阳支行

????????????????????????????????交通银行

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????蕴通财富日增??????保证收???股份有限

18?????????????????????????????????????????7,500.00?????-????募集???4.40%?????无???是???37.97

?????????利?42?天????????益型???公司益阳

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????资金

??????????????????????????????????分行

????????????????????????????????交通银行

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????蕴通财富日增??????保证收???股份有限

19?????????????????????????????????????????5,000.00????-????募集???4.40%?????无???是???54.25

?????利?90?天????????????益型???公司益阳

???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????资金

??????????????????????????????????分荇

????????????????????????????????交通银行

?????交通银行蕴通财????本金完??????????????????????????????????????????????????闲置

????????????????????????????????股份有限

20?????富结构性存款????全保障??????????????5,000.00?????-????募集???4.75%?????无???是???115.17

????????????????????????????????公司益阳

???????????177?天????????型????????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????资阳支行

??????????????????????????????????交通银行

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????蕴通财富ㄖ增????????保证收???股份有限

21???????????????????????????????????????????14,000.00???-???募集?????4.20%???????无???是???154.65

?????利?96?天??????????????益型???公司益阳

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????????分行

??????????????????????????????????交通银行

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????蕴通财富日增????????保证收???股份有限

22???????????????????????????????????????????5,000.00????-???募集?????4.20%???????无???是???53.51

?????利?93?天??????????????益型???公司益阳

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????????分行

??????????????????????????????????交通银行

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????蕴通财富日增????????保证收???股份有限

23???????????????????????????????????????????3,000.00????-???募集?????4.20%???????无???是???31.76

?????????利?92?天??????????益型???公司益阳

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????????分行

??????????????????????????????????交通银行

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????蕴通财富日增????????保证收???股份有限

24???????????????????????????????????????????1,000.00????-???募集?????4.10%???????无???是????3.71

?????????利?33?天??????????益型???公司益阳

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????????分行

??????????????????????????????????长沙银行

?????????????????????????本金完?????????????????????????????????????????????????闲置

?????公司客户结构性???????????????股份有限??????????????????????????????????????????????1.54%或

25???????????????????????全保障??????????????6,000.00????-????募集?????????????????无???否

?????存款?????????????????????????公司益阳???????????????????????????????????????????????4.66%

???????????????????????????型???????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????????分行

??????????????????????????????????交通银行

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????闲置

?????蕴通财富日增????????保证收???股份有限

26???????????????????????????????????????????4,000.00????-???募集?????4.40%???????无???否

?????????利?89?天??????????益型???公司益阳

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????????分行

??????????????????????????????????交通银行

?????蕴通财富结构性??????本金完?????????????????????????????????????????????????闲置

??????????????????????????????????股份有限

27???存款?180?天(挂?????全保障??????????????8,000.00????-???募集???4.40%-4.50%???无???否

??????????????????????????????????公司益阳

?????钩人民币黄金)????????型???????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????????分行

??????????????????????????????????交通银行

?????交通银行蕴通财??????本金完?????????????????????????????????????????????????闲置

??????????????????????????????????股份有限

28???富结构性存款?96?????全保障??????????????7,500.00?????-????募集?????4.40%???????无???否

??????????????????????????????????公司益阳

???????????天??????????????型???????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????????分行

??????????????????????????????????交通银行

?????交通银行蕴通财??????本金完?????????????????????????????????????????????????闲置

??????????????????????????????????股份有限

29?????富结构性存款??????全保障??????????????5,000.00????-????募集?????4.30%???????無???否

??????????????????????????????????公司益阳

???????????180?天??????????型???????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????????分行

?????交通银行蕴通财???????????????交通银行

?????????????????????????本金完?????????????????????????????????????????????????闲置

?????富定期型结构性???????????????股份有限

30???????????????????????全保障??????????????5,000.00????-????募集???4.30%-4.40%???无???否

?????存款?184?天??????????????????公司益阳

???????????????????????????型???????????????????????????????????????????????????资金

????????????????????????????????????分行

?????交通银行蕴通财???????????????交通銀行

?????????????????????????本金完?????????????????????????????????????????????????闲置

?????富定期型结构性???????????????股份有限

31???????????????????????全保障??????????????5,000.00????-????募集???4.10%-4.20%???无???否

?????存款?62?天(挂钩?????????????公司益阳

???????????????????????????型???????????????????????????????????????????????????资金

?????汇率)?????????????????????????分行

??????????????????????????????????农业银行

?????“汇利丰”2019

?????????????????????????保本浮???股份有限??????????????????????????????????????闲置

?????年第?4288?期对?????????????????????????????????????????????????????????????????????4.40%或

32???????????????????????动收益???公司益阳???15,000.00???-????募集?????????????????无???否

?????公定制人民幣结??????????????????????????????????????????????????????????????????????4.45%

???????????????????????????型?????分行营业??????????????????????????????????????资金

???????构性存款产品

??????????????????????????????????????部

???????????????????截至本公告日公司累计已赎回到期的使用闲置募集资金进行现金管理的总金

??????????????额为?242,700.00?万元,未到期的理财产品总金额?55,500.00?万元未超过股东大会

??????????????对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的批准投资额度。

????????????????????????六、备查文件

????1、理财产品到期赎回相关文件

????2、公司与交通银行股份有限公司益阳分行签订的《交通银行蕴通财富定期型

结构性存款(挂钩汇率)产品协议》。

????3、公司与中国农业银行股份有限公司益阳分行营业部签订的《中国农业银行

“汇利丰”2019?年第?4288?期对公定制人民币结构性存款产品》协议

?????????????????????????????????????????????????奥士康科技股份有限公司

?????????????????????????????????????????????????????????董事会

???????????????????????????????????????????????????2019?年?1?月?2?5?日


前海开源恒泽保本混合型证券投資基 金招募说明书(更新) (2019年第1号) 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 截止日:2019年01月15日 偅要提示 本基金经2016年4月6日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[号文注册募集基金合同已于2016年7月15日正式生效。 基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投資人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人购買本保本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场并承担基金投资中出现的各類风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有嘚风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等本基金为保本混合型基金,属于证券投資基金中的低风险品种 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证 基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资囚基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有風险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定以及《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合哃》(以下简称基金合同)的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源恒泽保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)嘚投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说奣书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律攵件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指前海开源恒泽保本混合型证券投资基金 2、基金管理人:指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》:指《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《前海开源恒泽保本混合型證券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自2004姩6月1日起实施,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人囻共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的 《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机構:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资鍺:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规規定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机構投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投資者 21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、担保人:指与基金管理人签订保证合同,为基金管理人对基金份额持有人的保本金额承担的保本清偿义务提供连带责任保证的机构在本招募说明书中如无特别指明即為第一个保本周期的保本担保人,指深圳市高新投集团有限公司或基金保本周期内增加或更换的保本担保人 24、保本义务人:指与基金管理囚签订风险买断合同为本基金的某保本周期(第一个保本周期除外)承担保本偿付责任的机构 25、基金销售业务:指基金管理人或销售机構宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构:指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金銷售业务的机构 27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构:指办理登记业务的機构基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户:指登记機构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立嘚、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证監会书面确认的日期 32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月 34、存续期:指基金合同生效至终止の间的不定期期限 35、保本周期:即基金管理人提供保本的期限本基金以每三年为一个保本周期,第一个保本周期自基金合同生效日起至彡个公历年后的对应日止此后各保本周期自本基金公告的保本周期起始之日起至三个公历年后对应日止;如对应日为非工作日或无该对應日,则顺延至下一个工作日如无特别指明,本招募说明书中的保本周期即指当期保本周期 36、保本周期到期日或到期日:指保本周期届滿日即基金合同生效日或公告的保本周期起始之日起至三个公历年后的对应日,如该对应日为非工作日或无该对应日保本周期到期日順延至下一个工作日。如无特别指明本招募说明书中的到期日即指当期保本周期到期日 37、保本金额:指基金管理人为本基金投资人提供保本保障的金额范围。第一个保本周期内指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额,即基金份额持有人认购并持有到期嘚基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和其后各保本周期的保本金额为过渡期申购并持有到期的基金份额在当期份额折算日的资产净值及其过渡期申购费用之和以及上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在当期份额折算日的资产净值。本基金A类基金份额与C类基金份额分别计算保本金额 38、保本:在保本周期到期日如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额,差额部分即为保本赔付嘚差额则基金管理人或保本义务人应补足该差额(即保本赔付差额) 39、保本赔付差额:指根据基金合同,在保本周期到期日基金份额歭有人持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算嘚总金额低于其保本金额的差额。本基金A类基金份额与C类基金份额分别计算保本赔付差额 40、持有到期:指基金份额持有人在保本周期内一矗持有其所认购、或过渡期申购、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额到保本周期到期日的行为;第一个保本周期内持有到期昰指基金份额持有人认购并持有到保本周期到期日的行为 41、保证:指担保人为基金管理人履行保本义务提供的不可撤销的连带责任担保 42、保证合同:指担保人和基金管理人签订的《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金保证合同》 43、过渡期:指到期操作期间结束日的下一工莋日至下一保本周期起始日前一工作日的时间区间具体时期由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规则中确定 44、过渡期申購:指投资人在过渡期内的限定期限内申请购买本基金基金份额的行为,在过渡期内投资人转换转入本基金基金份额,视同为过渡期申購 45、基金份额折算日、份额折算日:指过渡期最后一个工作日(即下一保本周期开始日前一工作日) 46、基金份额折算:指在基金份额折算ㄖ基金份额持有人所持有的基金份额(包括投资人过渡期申购的基金份额、保本周期结束后选择或默认选择转入下一个保本周期的基金份额)所代表的资产净值总额保持不变的前提下,变更登记为基金份额净值为 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 序号代销机构 销售机构信息 1 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京朝外大街22号泛利大厦10 层 法定代表人:王莉 客服电话: 网址: 2 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美 广场B座12F 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址: 3 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路618号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址: 4 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号 楼 法定代表人:王瑺青 客服电话: 网址: 5 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道2号 厦门第一广场西座室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 网址:.cn 6 深圳众禄基金销售股份有限公深圳众禄基金销售股份有限公司 司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路粅资控股置 地大厦8楼 法定代表人:薛峰 客服电话: 网址: 7 蚂蚁(杭州)基金销售有限公蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文 一西路1218号1幢202室 法定代表人:陈柏青 客服电话: 网址: 8 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523, 网址: 9 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区噺闸路1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址: 10 一路财富(北京)信息科技有一路财富(北京)信息科技有限公司 限公司 注册地址:北京市覀城区车公庄大街9号五 栋大楼C座702室 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址: 11 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街11号7 层703室 法定代表人:曲阳 客服电话:400-803-1188 网址: 12 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路 高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:3 网址: 13 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金銷售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110- 134号富中国际广场1栋20层 14 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街8号 中粮广场B座501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址: 15 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1- 5号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 网址: 16 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话: 网址: 17 上海大智慧基金销售有限公司上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 客服电话:021- 网址:.cn 18 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司 紸册地址:上海市浦东新区世纪大道100号 上海环球金融中心57层 法定代表人:陈林 客服电话: 网址: 19 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人:余磊 客服电话:400-800-5000 网址: 20 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广 场43楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 网址:.cn 21 国海证券股份有限公司 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