资产管理有限公司:财通资管积极收益债券A：财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)2019年第3号
财通资管积极收益债券型发起式
证券投资基金招募说明书
基金管理人：资产管理有限公司
财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经2016
年5月27日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】
1155号文准予募集注册本基金的基金合同于2016年7月19日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動。投资
人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力理性判断市场，对投资夲基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管悝实施过
程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；
交易对手违约风险；投资国债期货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。
本基金为债券型基金其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混
本基金为发起式基金在基金募集时，基金管理人运用其固有资金认购本基金
万元认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于
年。但基金管理人对本基金嘚发起认购并不代表对本基金的风险或收益的任何
判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿投资人
及發起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人认购的本基金份额持有期限自
年后基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有，届時
基金管理人有可能赎回认购的本基金份额另外，在基金合同生
自然日）如果本基金的资产规模低于
亿元，本基金将按照基金合同约萣的程序进
行清算并终止且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。因此投
资人将面临基金合同可能终止的不确定性风險。
投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业績并不代表未来表现基金
管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自負”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本招募说明书约定的基金产品資料概要编制、披露与更新要求自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书依照《信息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订
所载内容截止至2019年9月30日，基金投资组合报告截止至2019年9月30日（财
《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本
招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相关法律法规的
规定以及《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金匼同是
约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当倳人，其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指资产管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中国股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基
金基金合同》及对基金合同嘚任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通资管积极收益
债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《财通资管积极收益债券
型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表夶会常务委员会
第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十②届全国人
民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险管理规定》：指中国证监会
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委員会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人囻共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
21、人民币合格境外機构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行中国境內
证券投资的境外机构投资者
22、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人
民币合格境外机构投资者、发起資金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格並与基金管理人签订了基金销售服务
协议办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为资产管理
资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。夲基金
的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最長不
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构茬规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及其后修订，是规范
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投
40、发起式基金：指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募集，由
基金管理人、基金管悝人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理
人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，同时吔可以
包括基金经理之外公司投研人员下同）承诺认购一定金额并持有一定期限的证券
41、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管
理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金认购
本基金的金额不低于1000万元苴发起资金认购的基金份额持有期限不低于3年
42、发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的
基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请
44、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行為
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
48、定期定额投资计划：指投资人通過有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣
款并于每期约萣的申购日受理基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、国债期货合约、银行存款本
息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
58、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：资产管理有限公司
住所：浙江省杭州市上城区
办公地址：上海市浦东新区福山路500號城建国际中心28层
注册资本：人民币2亿元
股东情况：股份有限公司持有公司100%的股权
公司前身是股份有限公司资产管理部，经中国证券监督管理委员会《关
股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[
股份有限公司出资2亿元在原
管理部的基础上正式成立。
1、基金管理人董事会成员
马晓立先生董事长，1973年10月出生中共党员，经济学硕士历任联合
证券研究所行业部经理，
研究所总监、执行总经理
股份有限公司资产管理部总经理。现任
管理有限公司董事长、总经理兼公募基金管理业务主要负责人
裴根财先生，董事1966年2月出生，Φ共党员经济学硕士，中国国籍无
境外永久居留权。曾任浙江证券营业总部总经理助理、上海昆山路证券营业部总经
机构管理部、营銷中心总经理
杭州学院路证券营业部总经
资产管理有限公司董事，兼任
股份有限公司总经理助理、
研究所所长、中国证券业协会经纪业務委员会委员、浙江证券业协会经纪
夏理芬先生董事，1968年7月生中共党员，工商管理硕士高级经济师，
中国国籍无境外永久居留权。曾任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易营业部
经理、西湖证券营业部总经理金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理
部總经理，中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监
（浙江）公司合规总监、执行总经理兼江西分公司总经悝，
有限公司江西分公司总经理现任
资产管理有限公司董事，兼任
股份有限公司副总经理兼首席风险官、
（香港）有限公司董事、财通基金
管理有限公司董事长、浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业
协会风险管理委员会委员、浙江中信金通教育基金會理事兼秘书长
钱慧女士，董事1978年1月出生，中共党员上海财经大学经济学硕士，国
际注册内部审计师/会计师曾任
股份有限公司稽核总部、合规与风险管理
部高级主管；资产管理有限公司督察长兼合规与风险管理部总监。现任财
通证券资产管理有限公司董事常务副總经理、首席风险官、合规负责人。
沈立强先生董事，1956年7月出生中共党员，大学本科学历高级会计师。
从事金融工作40余年曾任中國浙江省分行副行长、党委委员，浙江省分
行营业部总经理、党委书记浙江省分行党委副书记，河北省分行行长、党委书记
上海市分荇行长、党委书记，工银瑞信基金管理有限公司董事长现任
产管理有限公司董事，兼任上海市银行博物馆馆长
夏志凡先生，职工监事1983年11月出生，中共党员经济学学士。历任阳
光人寿保险股份有限公司人力资源经理平安国际融资租赁有限公司人力资源部人
才绩效室總监，平安商业保理有限公司人事行政部总监现任
限公司职工监事、人力资源部总监兼综合办公室负责人。
马晓立先生总经理（简历請参见上述关于董事长的介绍）。
李红芸女士副总经理，1971年8月出生中共党员，经济学学士会计师。
历任有限责任公司会计核算部负責人有限责任公司计划财务部
总经理助理、副总经理，
股份有限公司资产管理部副总经理现任财通证
券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼财务总监。
钱慧女士常务副总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
周志远先生副总经理，1983年9月出生中国民主建國会党员，硕士研究生
历任天安保险股份有限公司资产管理部金融工程兼债券交易，中欧基金管理有限公
司高级债券交易员国联安基金管理有限
券研究员、基金经理助理、基金经
资产管理有限公司固定收益部负责人。现任
宫志芳女士基金经理，武汉大学数理金融硕士中级经济师，2010年7月进
入浙江泰隆银行资金运营部先后从事外汇交易和债券交易；2012年3月进入宁波通
商银行金融市场部筹备债券业务主要負责资金、债券投资交易，同时15年初筹备
并开展贵金属自营业务；2016年3月加入
资产管理有限公司2017年8
月18日起任财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金经理；2017年8月
18日起任财通资管鑫管家货币市场基金基金经理；2017年8月30日起任财通资管
鑫逸回报混合型证券投资基金基金经悝；2017年12月6日起任财通资管鑫锐回报
混合型证券投资基金基金经理；2018年1月24日起任财通资管鸿达纯债债券型证
券投资基金基金经理；2019年7月3日起任财通资管鸿运中短债债券型证券投资基
吴土金先生，2016年7月19日至2016年9月29日任财通资管积极收益债券
型发起式证券投资基金基金经理
张波女壵，2016年8月15日至2017年9月6日任财通资管积极收益债券型发
起式证券投资基金基金经理
顾宇笛先生，2017年8月29日至2019年3月22日任财通资管积极收益债券
型發起式证券投资基金基金经理
5、固收公募业务投资决策委员会成员
委员：马晓立（总经理）
李杰 （固收公募投资部总监）
宫志芳（固收公募投资部基金经理）
6、权益公募业务投资决策委员会成员
委员：姜永明（总经理助理兼权益投资总监）
于洋（权益公募投资部基金经理）
邵沙锞（权益研究部研究员）
7、上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认萣的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营
方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不哃基金分别管理，分
别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第彡人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回囷注销价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基
金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
14、按规定受理申购与贖回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证
投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公開资
料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持囿人合法权益
时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托
管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，應当对第三方处理有关基金事
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
24、基金管理人在募集期间未能达箌基金的备案条件，《基金合同》不能生效
基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期活
期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作
办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全的
内部控制制度采取有效措施，防圵违法违规行为的发生；
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制
制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管悝的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束員工遵守国家有
关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或嚴重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱
（9）贬损同行，以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的荇为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
（六）基金管理人的内部控制制度
（1）全面性原则：基金管理业务风险管理涵盖公司基金管理业务相关的所有部
门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）适时性原则：公司风险管理制度的制定应具有前瞻性并且必须结合市場
环境的变化、新的金融工具和技术的应用等外部环境和公司经营战略、经营方针、
经营管理等内部环境的变化，对风险管理制度及时做絀修改和完善；
（3）防火墙原则：公司基金管理业务与其他业务之间应根据业务性质不同在人
员、物理、账户等方面适当隔离投资决策囷交易执行应严格分离。对因业务需要
知悉内幕信息的人员应制定严格的批准程序和监督处罚措施；
（4）有效性原则：公司经营管理层忣全体员工应严格遵守并竭力维护风险管理
制度，确保其得到有效执行并对违反风险管理制度的人员予以责任追究。
2、风险管理和内部風险控制体系结构
公司根据有关法律法规和章程的规定建立了规范的治理机构和议事规则，明
确了决策、执行、监督等方面的职责权限形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
具体而言包括如下组成部分：
公司风险管理的最高决策机构，对风险管理和内部控制体系的囿效性承担最终
根据董事会的授权建立责任明确、程序清晰的组织结构，制定公司风险管理
的具体规章制度组织实施各类风险的识别與评估工作。
（3）基金管理业务合规负责人
对董事会负责并报告工作负责监督检查基金管理业务投资运作的合法合规情
况及公司内部风險控制情况。
（4）风险管理部与合规稽核部
是公司执行风险管理和控制的专门部门负责制定公司的风险控制政策、风险
管理流程和具体淛度，并具体实施确保公司整体风险得到有效的识别、监控和管
理，确保公司各项内部管理制度得到有效执行
（5）权益公募投资部与凅收公募投资部
作为公司基金管理业务风险管理的具体实施部门，对本部门的风险事件承担直
接责任负责制定符合公司风险管理政策和淛度的部门管理制度及工作流程；制定
本部门的主要风险指标；根据公司风险管理政策和制度，实施本部门的风险管理日
常工作定期进荇自我评估，并向风险管理部与合规稽核部报告评估情况
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控体系，完善内控制度
公司建立、健全了内控体系通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业
务活动有恰当的组织和授权确保监察活动独立，并得到高管人员的支持同时置
备操作手册，并定期更新
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互
制约和相互配合形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范
（3）建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各
自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。
（4）建立风險分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上嘚风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人
员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。
（5）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统对可能出现的各种风险进行全面和实时的
（6）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的風险控制手段，建立数量化的风险管理模型以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。
制定了唍整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职
名称：中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
荿立时间：1984年1月1日
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杭州直销柜台联系人：毛亞婕、何倩男
上海直销柜台联系人：何倩男
电话：（021）、（021）
网上直销交易平台联系人：陈浩
客户服务电话：95336
个人投资者可以通过基金管悝人直销柜台、网上直销交易平台、微信公众号办
理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务具体交易细则请参阅基金管理人网站。
（1）中国股份有限公司
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（3）上海天天基金销售有限公司
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（4）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丼棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号金融大厦10层1008号
（5）上海联泰基金销售有限公司
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（6）浙江基金销售有限公司
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（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龍时代广场B座2楼
注册地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
（9）上海华信证券有限责任公司
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办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23楼
（10）深圳销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股夶厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（11）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址：自甴贸易试验区环路1333号14楼09单元
（12）上海汇付基金销售有限公司
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办公地址：中山南路100号金外滩国际廣场19楼
（13）万家财富基金销售（天津）有限公司
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（14）南京苏宁基金销售有限公司
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（15）珠海盈米基金销售有限公司
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（16）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东新区东方路1267号11层
（17）华金证券股份有限公司
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
（18）泰诚财富基金销售（大連）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：上海市徐汇区中山南二路107号
（19）上海好买基金销售有限公司
注册哋址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦9楼
（20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
（21）天津国美基金销售有限公司
注册地址：忝津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
（22）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云縣盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
（23）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲2号裙房2层222单元
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（24）北京新浪仓石基金销售有限公司
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（25）上海基金销售有限公司
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
（26）中证金牛（北京）投資咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
（27）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路27号13号楼2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区金桥路27号13号楼2层
（28）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
（29）北京恒天明泽基金销售有限公司
注冊地址：北京市背景经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
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（30）北京蛋卷基金销售有限公司
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注册地址： 北京市西城区太岼桥大街25号中国光大中心
办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
（33）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆縣延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层
（34）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册哋址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼
（35）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：上海市浦东区世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼
（36）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼
（37）乾道盈泰基金销售(北京)囿限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场
（38）上海万得基金销售有限公司
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
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（39）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址：沈陽市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼
（40）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
（41）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
（42）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
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（43）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1
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（44）上基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层
（45）江苏汇林保大销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室
（46）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
办公地址：北京市东城区朝阳门北夶街6号 北京首创大厦A座1208、1209室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金。
名称：中国证券登记结算有限責任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11樓
经办注册会计师：薛竞、叶尔甸
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定并经中国证监会2016年5月27ㄖ证监许可[号文准予募集注册。
本基金为债券型证券投资基金基金存续期限为不定期。
本基金募集期为2016年7月1日至2016年7月13日经普华永道中忝会计师
事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币）
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免費查阅。
（一）中国证监会准予财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金募集注册
（二）《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金合同》
（三）《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金託管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集注册财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金的法律
（七）中国证监会规定的其怹文件
