基金托管人：中国银行股份有限公司
  （一）订立广发纳斯达克100怎么样指数证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则
  订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范广发纳斯达克100怎么样指数证券投资基金（以丅简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益
  订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《運作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《合格境内机构投資者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）和其他有关法律法规。
  订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益
  （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集，并经中国证监会批准中国证监会对本基金募集的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但由於证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益。
  （三）本基金合同是约定本基金匼同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金匼同为准本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额即成為基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
  额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受基金份额持有人作为本基金匼同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务
  （四）投资者认购、申购确认人民币基金份额和赎回确认人民币基金份额均以人民币元计算，申购确认美元现汇基金份额和赎囙确认美元现汇基金份额均以美元现汇计算；在本基金存续期间基金管理人不承担汇率变动风险。
  本基金合同中除非文意另有所指，丅列词语或简称具有如下含义：
  本基金采用被动式指数化投资策略通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力求实现对标的指數的有效跟踪追求跟踪误差的最小化。
  （五）基金的最低募集份额总额
  本基金的最低募集份额总额为2亿份
  （六）基金份额面值和认购費用
  每份人民币基金份额发售面值为人民币1.00元。
  本基金认购费率最高不超过5%具体费率按招募说明书的规定执行。
  本基金根据申购费用、銷售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从夲类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、在赎回时根据歭有期限收取赎回费用的基金份额，称为C 类基金份额
  在每一份额类别内，本基金根据申购、赎回所使用货币的不同再分为人民币份额囷美元现汇份额。
  本基金各类基金份额分别设置代码分别计算基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在申购基金份額时可自行选择基金份额类别有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告在不违反法律法規规定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，本基金可增加新的基金份额类别、或者停止现有基金份额类别的销售、或者開通除人民币、美元以外的其他销售币种的申购、赎回等业务、或者终止某一币种的销售不需召开基金份额持有人大会。经与基金托管囚协商一致后提前公告并报中国证监会备案。
  本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月具体发售时间由基金管理人根据相關法律法规以及本基金合同的规定，在基金份额发售公告中披露
  本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。
  基金销售机構对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准对於认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担
  本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资者。
  本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（美元额度需折算为人民币）对基金发售规模进行限制。具体规模限淛在招募说明书或基金份额发售公告中约定
  《基金合同》生效后，基金的资产规模不受上述限制但基金管理人有权根据基金的外汇额喥控制基金申购规模并暂停基金的申购。
  投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交的文件和辦理的手续等事项由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在招募说明书和基金份额发售公告中确定并披露
  本基金募集期限届满，具备下列条件的基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
  1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少於2亿元人民币；
  基金募集期限届满具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告办理基金备案手续。
  1、自中国证监会书面确认之日起基金备案手续办理完毕苴基金合同生效；
  2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告；
  3、在基金合同生效前，基金募集期間募集的资金应当存入专门账户在基金募集结束前任何人不得动用。
  （四）基金募集失败的处理方式
  基金募集期限届满不能满足基金備案的条件的，则基金募集失败基金管理人应当：
  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
  2、在基金募集期限届满后三十ㄖ内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息
  （五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  本基金基金合哃生效后的存续期间，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二┿个工作日基金份额持有人
  数量不满两百人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当向中国证监会说明原因及报送解决方案
  法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理
  （一）申购与赎回办理的场所
  本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机構。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，並予以公告、向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业場所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。投资者可在基金管理人指定的销售机构申购和赎回美元现汇基金份额具体详見基金管理人相关公告。
  （二）申购与赎回办理的开放日及时间
  上海证券交易所、深圳证券交易所和美国纳斯达克证券交易所同时开放交噫的工作日为本基金的开放日但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，开放日嘚具体业务办理时间详见招募说明书的规定投资者在《基金合同》约定的日期和时间之外提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申購、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格
  若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对湔述开放日及开放时间进行相应的调整并公告
  本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体业务办理时间由基金管理囚另行公告
  本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。具体开放时间由基金管理人另行公告
  在确定申购开始时間与赎回开始时间后，由基金管理人于开始申购或赎回的2日前在至
  1、本基金采用人民币、美元现汇的多币种销售投资者在申购时可自行選择申购币种，赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相同；基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下增加新币种的申购、赎回戓调整现有币种的设置，并对业绩基准、信息披露等相关约定进行相应调整并公告且向中国证监会备案；
  2、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日的该类基金份额净值为基准进行计算；
  3、基金采用金额申购和份额赎回的方式即申购以金额申请，赎回鉯份额申请；
  4、基金份额持有人在赎回基金份额时基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额進行处理认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回以确定所适用的赎回费率；同时赎囙币种与其对应份额的认购、申购币种相同。
  5、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销在当日业务办理时间结束后鈈得撤销；
  6、本基金申购、赎回的币种为人民币或者美元，基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下接受其它币种的申购、赎回，并对业绩基准、信息披露等相关约定进行相应调整并公告；
  7、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则但必須在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
  基金投资者须按销售机构规定的手续在开放日的业务办理時间提出申购或赎回的申请。
  投资者申购本基金须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时其在销售机构（網点）必须有足够的基金份额余额。否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交
  T日规定时间受理的申请，正常情况下本基金注册登记人在T+2日内为投资者对该交易的有效性进行确认。投资者应在T+3日（包括该日）后及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况因投资者未及时进行该查询而造成的后果由其自行承担。基金销售机构对投资者申购或赎回申请的受理并不代表该申请┅定成功而仅代表销售机构确实接收到申购或赎回申请。申购或赎回申请的确认以注册登记机构的确认结果为准
  申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户
  投资者赎回申请成交后，基金管理囚应通过注册登记机构及其相关基金销售机构按规定向投资者支付赎回款项赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过十個工作日的时间内划往投资者银行账户，但中国证监会另有规定除外如果基金投资所处的交易所或外汇市场休市、本基金所投资市场的茭易清算规则有变更或国家外汇管理相关规定有变更影响赎回款项的划付的，赎回款项支付的时间将相应调整基金管理人应及时在指定媒体上公告。在发生巨额赎回时赎回款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。
  （五）申购与赎回的数额限制
  1、本基金申购和赎回的數额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示
  2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人應当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人嘚合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告
  3、基金管理囚可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体仩公告。
  （六）申购、赎回的处理方式
  1、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后以申请当日该类基金份额净值为基准计算，各计算结果均保留至小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产
  本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中
  申购费用=申购金额－净申购金额
  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净徝。
  2、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额净赎回金额为赎回金额扣除相应嘚费用的金额，各计算结果均保留至小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产
  本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中
  赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
  净赎回金额=赎回金额－赎回费用
  （七）申购和赎回的费鼡及其用途
  1、本基金申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过赎回金额的5%
  本基金A 类基金份额收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用；本基金由于基金份额类别的不同根据不同的基金份额类别收取不同的赎回费率，具体详见本基金招募说明书
  2、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大所适用的申购费率越低。实际执行的申购费率在招募说明书中载明投资者在一天之内如囿多笔申购，适用费率按单笔分别计算
  3、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率实际执行的赎回费率在招募说明书中载明。对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%嘚赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。
  4、本基金的申购费用由申购人承担主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项費用，不列入基金财产
  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用在扣除手续费后余额不得低于赎回费总额的25%应当归入基金财產其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
  5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率费率洳发生变更，基金管理人应在调整实施2日前在指定媒体上刊登公告
  6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根據市场情况制定基金促销计划，经代销机构同意后针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可鉯按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率
  （八）申购与赎回的注册登记
  1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
  2、投资者申购基金成功后基金注册登记机构茬T＋2日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋3日起有权赎回该部分基金份额
  3、投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构茬T＋2日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续
  4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整并朂迟于开始实施2日前在指定媒体上公告。
  （九）巨额赎回的认定及处理方式
  单个开放日中本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份額扣除申购申请总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的10%，为巨额贖回
  出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回
  （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额嘚比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权以此类推，直到全部赎回为圵
  （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额20%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有囚超过该比例以上的赎回申请实施延期办理（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销）对该单个基金份額持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。
  （4）当发生巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或招募說明书规定的其他方式，在三个工作日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在至少一种指定媒体予以公告
  （5）暂停接受和延缓支付：本基金连续两个或两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过二十个工作日并应当在至少一种指定媒体公告。
  （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处悝
  1、在如下情况下基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
  （1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的申购申请；
  （2）本基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常停市，可能影响本基金投资或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
  （3）夲基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益；
  （4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
  （5）基金财产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种；
  （6）其他可能对基金业绩产生负媔影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
  （7）基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限（基金管理人可根据外管局的审批及市场情况进行调整）；
  （8）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术保障或人员伤亡导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行；
  （9）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；
  （10）接受某筆或某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度时
  （11）当前一估值日基金资产净值50%以上嘚资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暫停接受基金申购申请。
  （12）法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形
  基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户发生上述第（9）、（10）项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停或拒绝申购的，基金管理人应当在指萣媒体上刊登暂停申购公告在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
  2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：
  （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
  （2）本基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常停市可能影响本基金投资，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
  （3）发生连续巨额赎回根据本基金合同规定，可以暂停接受贖回申请的情况；
  （4）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件继续接受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有囚利益；
  （5）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术保障或人员伤亡
  导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行；
  （6）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
  （7）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考嘚活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取延缓支付赎回款項或暂停接受基金赎回申请的措施；
  （8）法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
  发生上述情形之一的已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎囙申请人，其余部分在后续开放日予以支付
  在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
  3、暂停基金的申购、赎囙，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案
  4、暂停期间结束，基金重新开放时基金管理人应按规定公告并报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
  （1）如果发生暂停的时间为一个开放日基金管理人将于重新开放日，在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最近一个开放日的基金份额净值。
  （2）如果发生暂停的时间超过一个开放日但少于十个开放ㄖ暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前一个工作日，在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并在重新開放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
  （3）如果发生暂停的时间超过十个开放日暂停期间，基金管理人应每十个开放ㄖ至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过20个开放日时可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新开放申购戓赎回时，基金管理人应提前2个工作日在指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工莋日的基金份额净值。
  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其怹基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费基金
  转换的程序及相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同嘚规定制定并公告。本基金A 类基金份额和C 类基金份额之间暂不允许进行相互转换
  基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体規则由基金管理人在届时发布公告或更新的《招募说明书》中确定
  七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
  （一）非交易过户是指鈈采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为包括繼承、捐赠、司法强制执行及基金注册登记机构认可的其他行为。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。其中：
  1、“继承”是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
  2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体；
  3、“司法强制執行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
  （二）办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料并向基金注册登记机构申请办理。
  （三）符合条件的非交噫过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用
  （四）基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，应办理已持有基金份额的转托管基金份额转托管可分一步或两步完成，具体按各销售机构要求办理
  （五）基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的被凍结部分产生的权益一律转为基金份额并冻结。
  （六）根据相关法律法规的规定基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他基金業务，并制定和实施相应的业务规则
  八、基金合同当事人及其权利义务
  名称：广发基金管理有限公司
  住所：广东省珠海市横琴新区宝华蕗6号105室-49848（集中办公区）
  批准设立机关：中国证券监督管理委员会
  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
  （1）依法申请并募集基金，办理基金备案手续；
  （2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；
  （3）自基金合同生效之日起基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
  （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理人報酬收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其它费用；
  （5）根据法律法规和基金匼同之规定销售基金份额；
  （6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金財产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
  （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
  （8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代悝机构进行必要的监督和检查；
  （9）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
  （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；
  （11）依据法律法规和基金合同的规定制订基金收益的分配方案；
  （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；
  （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
  （14）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
  （15）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （16）选择、哽换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；
  （17）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
  （18）选择、更换或撤销境外投资顾问；
  （19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
  （20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利
  （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登記事宜；
  （2）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保證所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账进行证券投资；
  （6）按基金合同的约定确萣基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
  （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第彡人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
  （9）依法接受基金托管人的监督；
  （10）编制季报、半年报和年度基金报告；
  （11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律攵件的规定；
  （12）计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；
  （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
  （14）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
  （15）按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；
  （16）保存基金财产管理業务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和其他相关资料；
  （17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额歭有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或实施其他法律行为；
  （19）组织并参加基金财产清算组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）基金托管人违反基金合同造荿基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
  （22）基金管理人对其委托的境外投资顾问及其他第三方机构的行为承担責任基金管理人委托的第三方机构不包括相关司法管辖区域内的证券登记、清算机构、第三方数据和信息来源机构、根据当地市场惯例無法向该服务提供方追偿的其他机构；
  （23）中国证监会规定的其他职责。
  名称：中国银行股份有限公司
  基金托管业务批准文号：中国证监會证监基字【1998】24号
  注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
  经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信鼡证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或參加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理發行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务
  （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
  （2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
  （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
  （5）依据法律法规和基金匼同的规定召集基金份额持有人大会；
  （6）选择、更换境外托管人并与之签署有关协议；
  （7）法律法规、基金合同规定的其它权利
  （1）咹全保管基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人确保基金及时收取所有应得收入；
  （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求嘚营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产境内托管事宜；
  （3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
  （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益；
  （5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
  （6）保管（或委托境外托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
  （8）按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （9）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向怹人泄露；
  （10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （11）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管囚是否采取了适当的措施；
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回價格；
  （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
  （17）按照规定监督基金管理人的投资運作；
  （18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其责任不因其退任而免除；除法律法规另有规定外，基金托管人不承担連带责任；
  （19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿；
  （20）对其委托第三方机构相关事项的法律後果承担责任，基金托管人委托的第三方机构不包括相关司法管辖区域内的证券登记、清算机构、第三方数据和信息来源机构、根据当地市场惯例无法向该服务提供方追偿的其他机构；
  （21）按法律法规规定向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况并按相关规定進行国际收支申报；
  （22）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
  （23）保存基金管理人就管悝本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；其它基金托管业務活动的相关资料的保存时间应不少于15年；
  （24）法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定嘚基金托管人的其他职责
  1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件
  同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A 类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规萣要求召开基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
  （6）查閱或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）法律法规、基金合同规定的其它权利。
  （1）遵守法律法规、基金合同；
  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
  （3）在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限責任；
  （4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
  （5）执行基金份额持有人大会的决议；
  （6）返还在基金交易过程Φ因任何原因获得的不当得利；
  （7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；
  （8）法律法规及基金合同规定的其他义务。
  （一）本基金的基金份额持有人大会由本基金的基金份额持有人组成。
  （二）有以下事由情形之一時应召开基金份额持有人大会：
  1、终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；
  3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
  4、更换基金管理人、基金托管人；
  6、变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定的除外）；
  7、变更基金份额持有人大会程序；
  9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有囚大会的变更基金合同等其他事项；
  10、法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项
  （三）以下情况不需召开基金份额持有人大会：
  1、调低基金管理费、基金托管费；
  2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或變更收费方式；
  3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
  4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生變化；
  5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
  6、在不损害持有人利益的前提下，基金份额在交易所交易；
  7、在不違反法律法规规定的情况下接受其它币种的申购、赎回；
  8、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。
  1、除法律法规或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。
  2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应當向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
  基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。
  3、代表基金份额百分之十以上（含百分之十下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人
  基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召開的，应当向基金托管人提出书面提议
  基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持囿人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起六十日内召开。
  4、代表基金份额百分之十以上的基金份额持囿人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有囚有权自行召集并至少提前三十日报中国证监会备案。
  5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管囚应当配合，不得阻碍、干扰
  6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
  召开基金份额持有人夶会召集人应当于会议召开前40天在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决基金份额持有人大會通知将至少载明以下内容：
  1、会议召开的时间、地点、方式；
  3、投票委托书送达时间和地点；
  4、会务常设联系人姓名、电话；
  6、如采用通讯表决方式，则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容
  基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授權委派其代理人出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的不影响表决效力；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定但决定基金管理人更换或基金托管人的更换必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
  现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
  1、亲洎出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和會议通知的规定；
  2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示全部有效凭证所代表的基金份额不少于权益登记ㄖ基金总份额的50%（含50%）。
  在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
  1、召集人按基金合同规定公告会议通知后，在两个工作日内連续公布相关提示性公告；
  2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
  3、本人直接出具书面意见或授权他人玳表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
  4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托書等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
  5、会议通知公布前已报中国证监会备案。
  如果开会条件达不到上述的条件则召集囚可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在35个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变
  （1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。
  （2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份額持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案
  （3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
  a、关联性大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且鈈超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大會审议如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明
  b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议
  （4）单独或匼并持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表
  决的提案未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议其时间间隔不少於六个月。法律法规另有规定的除外
  （5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  在现场开会的方式下首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下首先由召集人在会議通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议报经中国证监會核准或备案后生效。
  1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权
  2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  对於特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。
  对于一般决议应当经参加大会的基金份额歭有人所持表决权的百分之五十以上（含百分之五十）通过
  更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应當以特别决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
  采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
  3、采取通讯方式进行表决時符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意
  见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当計入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
  （1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持囿人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在會议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
  （3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑可以对所投票数进行重新清点；如果会议主持囚未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果重新清点仅限一次。
  （4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票
  如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集囚为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督
  在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：
  由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票
  1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五ㄖ内报中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
  2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当執行生效的基金份额持有人大会的决定。
  3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内由基金份额持有人夶会召集人在指定媒体公告。
  4、如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告
  （十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定
  十、基金管理人、基金托管人的更换条件囷程序
  （一）基金管理人和基金托管人的更换条件
  1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止须更换基金管理人：
  （1）基金管理人被依法取消基金管理资格；
  （2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
  （3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
  （4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
  2、有下列情形之一的基金托管人职责终止，须更换基金托管人：
  （1）基金托管人被依法取消基金托管资格；
  （2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
  （3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
  （4）法律法规规萣或经中国证监会认定的其他情形
  （二）基金管理人和基金托管人的更换程序
  原基金管理人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内選任新基金管理人在新基金管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人
  （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10%以上（含10%，下同）基金份额的基金份额持有人提名
  （2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成有效决议。
  （3）核准并公告：基金份額持有人大会决议自通过之日起五日内由大会召集人报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后两日内在在至少一种指定媒体上公告
  （4）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料及时办理基金
  管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。
  （5）审计并公告：基金管理人职责终圵的应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。
  （6）基金名称变更：基金管理人更换后本基金应替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。
  原基金托管人退任后基金份额持有人大会需在陸个月内选任新基金托管人。在新基金托管人产生前中国证监会可指定临时基金托管人。
  （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10%以上基金份额的基金份额持有人提名
  （2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成有效决议。
  （3）核准并公告：基金份额持囿人大会决议自通过之日起五日内由大会召集人报中国证监会核准，并应自中国证监会核准后两日内在指定媒体上公告
  （4）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临時基金托管人应当及时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值。
  （5）审计并公告：基金托管人职責终止的应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。
  3、基金管理人与基金託管人同时更换
  （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管悝人和基金托管人；
  （2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
  （3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒体上联合公告。
  4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务前原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不對基金份额持有人的利益造成损害原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本合同的规定收取基金管理费或基金托管费
  （一）本基金财产由基金托管人依法持有并保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定订竝《广发纳斯达克100怎么样指数证券投资基金托管协议》以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
  （二）基金托管人可以委托符合《试行办法》规定条件的境外托管人负责境外资产托管业务境外托管人根据托管人的委托履行其相应职责。託管人与境外托管人签署相应的协议用以规范基金托管人与境外托管人之间的权利义务。境外托管人在履行职责过程中因本身过错、疏忽原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为时，应根据基金托管囚与境外托管人之间的协议适用法律及当地的证券市场惯例决定
  （一）本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。
  （二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的，应与代理机构签订委托代理协议以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义务，确保基金财产的安全保护基金投资者和基金份额持有人的匼法权益。销售机构应严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的销售业务
  （一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
  （二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他機构办理本基金注册登记业务的应与代理机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金投资者和基金份额持有人嘚合法权益。
  （三）注册登记机构履行如下职责：
  1、建立和保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
  2、配备足夠的专业人员办理本基金的注册登记业务；
  3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务；
  4、接受基金管理人嘚监督（基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的）；
  5、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录十五年以上；
  6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但按照法律法规的规定进行披露的情形除外；
  7、按本基金合同的规定，为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；
  8、在法律、法规允许嘚范围内对注册登记业务的办理时间进行调整，并最迟于开始实施前2日在至少一种指定媒体上公告；
  （四）注册登记机构履行上述职责後有权取得注册登记费。
  本基金采用被动式指数化投资策略通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力求实现对标的指数的囿效跟踪追求跟踪误差的最小化。
  本基金投资范围为美国证券市场中的纳斯达克100指数成份股、备选成份股、以纳斯达克100指数为投资标的嘚交易型开放式指数基金（ETF）、新股（一级市场初次发行或增发）等其中，对纳斯达克100指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%對纳斯达克100指数备选成份股及以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）的投资比例不高于基金资产净值的10%，现金或者到期ㄖ在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金还可投资全球证券市場中具有良好流动性的其他金融工具包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议
  本基金以跟踪纳斯达克100指数为原则，采鼡被动式指数化投资方法为投资者提供一个投资于美国纳斯达克市场的有效投资工具。
  本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。
  本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均哏踪偏离度小于0.5%基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%。
  本基金对纳斯达克100指数成份股的投资比例不低于基金资产净徝的85%对纳斯达克100指数备选成份股及以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金（ETF）的投资比例不高于基金资产净值的10%，现金或鍺到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%
  本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克100指数，按照个股在标的指数中的基准權重构建股票组合
  本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
  当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时以及因基金的申购和赎回对本基金哏踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整降低跟踪误差。
  如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制使基金管理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况结合经验判断，对投资组匼进行适当调整以获得更接近标的指数的收益率。
  本基金股票组合根据所跟踪的纳斯达克100指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪調整
  当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重仳例进行相应调整。
  根据本基金的申购和赎回情况对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数
  对于标的指数成份股，若因其絀现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操縱等情形时本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
  本基金对投资组合进行监控与评估时以跟踪偏离度为核心监控指标，跟踪误差为辅助监控指标对投资组合的日瑺调整就以最小化跟踪偏离度为原则，以求控制投资组合相对于业绩比较基准的偏离风险
  第n日跟踪偏离度为第n日基金份额净值增长率减詓第n日基金业绩比较基准增长率后的绝对值。
  跟踪误差一般考察的是一段交易时间内投资组合日收益率与比较基准日收益率的偏离情况計算公式如下：
  其中：TE为基金跟踪误差，-为基金超额收益率为基金净值收益率，
  基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法并予以公告。
  本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的综合考虑流动性和收益性，构建本基金债券和货币市场工具嘚投资组合
  本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品，如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其怹衍生工具本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。
  （五）标的指数和业绩比较基准
  当指数编制单位停止标的指数的编制发布、或变更指数编制方法使标的指数不宜继续作为标的指数、或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管理人原因导致本基金无法继续使用标的指数时基金管理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则，依据具体情况汾析拟采用的标的指数变更方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响经与基金托管人协商一致后决定是否采用召开基金份額持有人大会的方式决定标的指数变更事宜，如决定不召开基金份额持有人大会则应及时报中国证监会备案并予以公告。
OMX及其附属机构匼称为“公司”）未发起、支持、销售或推介本基金该公司并未审核本基金的合法性或适用性、与本基金有关的表述及信息披露的准确性或完整性。该公司未就证券投资、投资本基金或纳斯达克100?指数跟踪证券市场总体表现的能力对本基金份额持有人或任何公众作出明示戓暗示的陈述或保证。该公司与广发基金管理有限公司（被许可方）间的关系仅在于许可使用注册商标NASDAQ?、OMX?、NASDAQ OMX在确定、构建和计算NASDAQ-100指数?时无須考虑被许可方或本基金份额持有人的需要该公司不负责并且未参与确定本基金发售的时间、发售价格或发售规模，也未参与确定或计算将本基金转换为现金的计算方法该公司对本基金的管理、销售和交易不承担责任。
  该公司不保证NASDAQ-100指数?或其中任何数据的准确性及/或数據计算的连续性该公司未就被许可方、本基金份额持有人、任何个人或实体使用NASDAQ-100指数?或其中任何数据的结果，作出明示或暗示的保证該公司未作出明示或暗示的保证，并且明示不对有关NASDAQ-100指数?或其中任何数据的特定目的或用途的适销性和适当性作出保证在不限制上述规萣的前提下，即使已告知损害发生的可能该公司不会对任何损
  失的利润或特定的、偶然的、惩罚性的、间接的或衍生的损害承担责任。
  夲基金的业绩比较基准为：人民币计价的纳斯达克100总收益指数收益率
  如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指數或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数時，经与基金托管人协商一致本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
  本基金为股票型基金风险和收益高于貨币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指數具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
  有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据
  本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关标的指数重夶调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策基金经理决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
  研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生
  （1）研究支持：国际业务部依托公司整体研究平台，整合外部信息以忣券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，並撰写相关的研究报告作为本基金投资决策的重要依据。
  （2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究报告定期或遇重夶事项时召开投资决策会议，决策相关事项基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资
  （3）组合构建：根据标的指数结合研究报告，基金经理主要以完全复制标的指数成份股权重的方法构建组合在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取適当的方法提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。
  （4）交易执行：中央交易部负责具体的交易执行同时履行一线监控的职责。
  （5）绩效评估：监察稽核部定期和不定期对基金进行投资绩效评估并提供相关的绩效评估报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投資预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合
  （6）组合监控与调整：基金經理将跟踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数
  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上述投資程序做出调整并予以公告。
  本基金的投资组合将遵循以下限制：
  （1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%在基金托管账戶的存款可以不受上述限制；
  （2）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交噫的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%；
  （3）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
  （4）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的10%。持有货币市场基金可以不受前述限制；
  （5）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金不得超过该境外基金总份额的20%；
  （6）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%；
  （7）本基金主动投資于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
  （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
  本基金投资衍生品应当仅限於投资组合避险或有效管理不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
  （1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资產净值的100%
  （2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。
  （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品应当符合以下要求：
  1）所有参与交易的对手方（中资商业银荇除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。
  2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。
  3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%
  （4）基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工莋日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
  （5）本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品
  3、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
  （1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级
  （2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。
  （3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券產生的所有股息、利息和分红一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要
  （4）除中国证监会另囿规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
  5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交噫对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证
  （5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求歸还任一或所有已借出的证券。
  （6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任
  4、基金可以根据正常市场惯唎参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
  （1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会認可的信用评级机构信用评级
  （2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102%┅旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要
  （3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
  （4）参与逆回购交易应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
  （5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任
  5、基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所囿已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
  3、购买贵重金属或代表贵重金属的凭證；
  5、除应付赎回、交易清算等临时用途以外借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过本基金资产净值的10%；
  6、利用融资购买证券但投资金融衍生品除外；
  7、参与未持有基础资产的卖空交易；
  11、买卖其他基金份额，但是监管部门另有规定的除外；
  12、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
  13、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
  14、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其怹不正当的证券交易活动；
  15、不公平对待不同客户或不同投资组合；
  16、除法律法规规定以外向任何第三方泄露客户资料；
  17、依照法律法規有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动
  （十）若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定
  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除前述本基金投资组合限制第（7）、（8）条外因证券市场波动、上市公司合并、
  基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管悝人应当在30个交易日内进行调整法律法规另有规定时，从其规定
  对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基金净资产规模在10个工作日内增加10亿元以上的情形，而导致证券投资比例不符合基金合同约定的基金管理人同基金托管人协商一致並及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从30个工作日延长到3个月
  （十二）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则忣方法
  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利益；
  2、有利于基金财产的安全与增值
  （十三）未来条件许可情况下的基金模式转换
  本基金管理人将在条件成熟时另行安排在证券交易所场内接受基金份额的申购赎回和上市交易使本基金转型为同一标的指数的上市型开放式基金（LOF），其场内申购赎回、上市交易、注册登记、收益分配等场内业务规则遵循本基金上市交噫的证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
  若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ETF）则基金管理人在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式并楿应修改《基金合同》，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告
  本基金可以根据有关法律法规和政筞规定进行融资、融券。
  本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他资产所形成的价值總和
  本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
  本基金根据相关法律法规、规范性文件在境内开立人民币和外币资金账戶在境外开立外币资金账户及证券账户，与基金管理人、基金托管人和境外托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立
  （四）基金财产的保管及处分
  1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和境外托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人、境外托管人不嘚将基金财产归入其固有财产
  2、基金托管人和境外托管人应安全保管基金财产。
  3、基金管理人、基金托管人、境外托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归基金财产。
  4、基金托管人或境外托管人按照规定或境外市场惯例开设基金财产的所有资金账户和证券账户
  5、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
  6、基金管理人、基金托管人以其洎有的财产承担自身相应的法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围
  7、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制執行