东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据中国证券监督管悝委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[ 号文和证监许可[ 号文准予募集注册本基金基金合同于 2018 年 3 月 21 日生效。
??（以下简称“本基金管理人”）保证《东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容嫃实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
??投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不構成本基金业绩表现的保证。
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益
??本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，请认真閱读本招募说明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资對象与投资策略引致的特有风险等等。
??本基金为混合型基金属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金低于股票型基金。
??本基金采用量化模型构建股票投资组合量化模型通过学习我国股票市场历
東方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1
号）史数据并总结其中的统计规律而产生，量化模型采用的历史数據的准确性、一致性和连续性决定了量化模型的有效性和准确与否因此，（1）由于量化模型采用的相关数据均来源于数据提供商或网络公开数据在数据采集、预处理过程中可能发生因数据错误导致量化模型输出结果有偏差的风险；（2）当我国宏观经济环境、股票市场环境、交易规则等发生重大变化导致当前股票数据与历史数据存在重大差异时，本基金量化模型存在因无法获得一致性和连续性的数据而暂時失效进而无法达到预期的投资效果的风险；（3）随着我国股票市场的发展，量化模型将遵循历史数据体现的统计规律不断发展和完善在这个过程中，可能出现因对模型中某参数的调整影响模型有效性的风险
??本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围Φ，股指期货、国债期货均采用保证金交易制度由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时股指期货、国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失此外，本基金还可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货匼约价值发生变化的风险；基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果使之发生意外损益的风险；流动性風险既包括强制平仓风险也包括流通量风险，即期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险此类风险往往是由市场缺乏广喥或深度导致的。
??本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中可能带来以下风险：
??①信用风险：基金所投资的资产支歭证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失
??②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面臨价格下降、本金损失的风险而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险
??③流动性风险：受资产支歭证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出存在一定的流动性风险。
東方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付从而使基金资产面临再投资风险。
??⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中因内部控制存在缺陷或者人为洇素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如越权违规交易、交易错误、IT 系统故障等风险。
??⑥法律风险：由于法律法规方媔的原因某些市场行为受到限制或合同不能正常执行，导致基金财产的损失
??本基金可按照基金合同的约定投资流通受限证券。流通受限证券在一定的锁定期内不能卖出可能面临无法及时变现的流动性风险、锁定期内市场价格波动风险等。
??基金管理人提醒投资囚基金投资的“买者自负”原则了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。
??囿关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日本招募说明书其他所在内容截止日为 2019 年 3 月 21 日。
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??第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............ 93
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??《东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
??本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
??基金管理人承诺本招募說明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载奣的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者說明。
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详細查阅基金合同
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??在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
??1、基金或本基金：指东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金
??2、基金管理人：指东方基金管悝有限责任公司
??3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
??4、基金合同：指《东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金匼同》及对基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方量化成长灵活配置混合型證券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书或本招募说明书：指《东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
??7、基金份额发售公告：指《东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
??8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等
??9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
??10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
??12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??13、《流動性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及不时作出的修订
??14、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会
??15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
??16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??18、机构投资者：指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其怹组织
??19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规戓中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务
??23、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
??24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内嫆包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等
??25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为东方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限責任公司委托代为办理登记业务的机构
??26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额忣其变动情况的账户
??27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
??28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
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??29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中國证监会备案并予以公告的日期
??30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
??31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??33、T 日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
??34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
??35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??37、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投資人共同遵守
??38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??39、申购：指基金合哃生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合哃和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
??43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）请份额总数后嘚余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
??45、元：指人民币元
??46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、銀行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银荇存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
??48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
??49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份額净值的过程
??51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??52、摆动定价机制：指当开放式基金发生大额申购或赎回情形时，通過调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益嘚不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
??53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
??54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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??一、基金管理人基本情况
??名称：东方基金管理有限责任公司
??住所：北京市西城區锦什坊街 28 号 1-4 层
??办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
??邮政编码：100033
??组织形式：有限责任公司
??注册资本：叁亿元人民币
??经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监会许可的其他业务
??批准设立机关及批准设立文號：中国证监会证监基金字[2004]80 号
??统一社会信用代码：106822
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河北省国有资产控股运营有限公司
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渤海国际信托股份有限公司
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??股东会是公司的朂高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负責制下设风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和董事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信
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号）息技术部、电子商务部、运營部、交易部、权益投资部、研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、专户投资部、量化投资部、市场部、机构业务一部、战略客户蔀、产品开发部、财富管理部二十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
??二、基金管理人主要人员情况
??崔伟先生董事长，经济学博士曆任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长兼任东北證券股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司董事长，东证融汇证券资產管理有限公司董事
??张兴志先生，董事硕士，研究员曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长，吉林省体改委产业与市场处處长吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁东证融达投资有限公司董事、副总经理，东北證券股份有限公司副总裁、纪委书记吉林省证券业协会监事长，现已退休
??何俊岩先生，董事硕士，高级会计师、中国注册会计師、中国注册资产评估师吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长东北证券有限责任公司计劃财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监东北证券有限责任公司财务总监，东北证券股份囿限公司副总裁、常务副总裁东证融达投资有限公司董事，东证融通投资管理有限公司董事东方基金管理有限责任公司监事会主席；現任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长东证融通投资管理有限公司董事长、东证融达投資有限公司董事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事
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??庄立明先生，董事大学学历，会计师历任河北省商业厅审计处，河北华联商厦分店副经理省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科）省工贸资产经营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、财务监督部部長、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会计师兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事
??董丁丁先生，董事北京大学金融学硕士，中共党员历任海南航空股份有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副总经理、总经理现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
??雷小玲女士独立董事，北京大学 EMBA中国注册会计师。历任贵阳市财经学校会计专业教师贵州省财经學院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计师证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师现任中審众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员
??陈守东先生，独立董事经济学博士。历任通化煤矿学院教师吉林大学数学系教师，吉林大学经济管理学院副教授吉林大学商学院教授、博士生导师；现任吉林大学数量經济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
??刘峰先生独立董事，大学本科历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人兼任梓昆科技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎价格表2016轮胎股份有限公司独立董事中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员中国国际经济，科技法律学会理事并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
??刘鸿鹏先生董事，吉林大学行政管理硕士曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员吉林省信托营业部筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司历任总经理助理兼市场總监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理
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??赵振兵先生，监事会主席本科，高级经济师历任河北华联商厦团委副书记、总经理助理，副总经理河北省商贸集团经营②公司副总经理，河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处长河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资產运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长、兼任河北国控资本管理有限公司董事长、黨委书记、华北铝业有限公司副董事长。
??杨晓燕女士监事，硕士研究生高级经济师。曾任职北京银行等金融机构20 余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理，兼任监察稽核部总经理
??肖向辉先生，监事本科。曾任职北京市囮学工业研究院、中国工商银行总行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理
??（三）高级管理人员
??崔伟先生，董事長简历请参见董事介绍。
??刘鸿鹏先生总经理，简历请参见董事介绍
??秦熠群先生，副总经理兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大学经济学博士历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年 7 月加盟本公司历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务
??李景岩先生，督察长硕士研究生，中国紸册会计师历任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司曾任财务主管，财务部经悝财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理
??（四）本基金基金经理
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量化投资部总经理助理，华威大学经济与國际
金融经济学硕士4年投资从业经历。曾任德邦基
金管理有限公司投资研究部研究员、基金经理助理
职位2018年7月加盟东方基金管理有限責任公
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司，曾任东方启明量化先锋混合型证券投資基金基
金经理现任东方量化成长灵活配置混合型证券投
资基金、东方岳灵活配置混合型证券投资基金、东
方鼎新灵活配置混合型证券投资基金、东方量化多
策略混合型证券投资基金基金经理。
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自2018年3月21日至2018年9月11日任本基金基金经理
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??（五）投资决策委员会成员
??刘鸿鵬先生总经理，投资决策委员会主任委员简历请参见董事介绍。
??许文波先生公司总经理助理，权益投资总监量化投资部总经悝，投资决策委员会委员吉林大学工商管理硕士，18 年投资从业经历曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018年 4
月加盟东方基金管理有限責任公司现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投資基金基金经理。
??彭成军先生公司总经理助理，固定收益投资总监固定收益研究部总经理，投资决策委员会委员清华大学数学碩士，12 年投资从业经历曾任中国光大银行总行资金部衍生品模型分析师、外币债券投资经理、本外币衍生品投资经理；中国民生银行金融市场部投资管理中心总经理助理、交易中心负责人，负责固定收益及衍生品相关交易业务2017 年 11
月加盟东方基金管理有限责任公司，现任東方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型证券投资基金基金经理
??蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士9 年证券从业经历。曾任 GCWConsulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监2017年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方主题精选混合型证券投资基金基金经理
??王然女士，权益研究部副总经理投资决策委员会委员，北京交通大学产业经济学硕士11 年证券從业经历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部交通运输、紡织服装、商业零售行业研究员东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7
日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢镓保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11
日转型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、東方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017 年 9 月13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17
日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金經理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型證券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思蕗灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金經理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理
??（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
??三、基金管理人职责
??（一）基金管理人的权利
??根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
??1、依法募集资金；
??2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
??4、销售基金份额；
??5、按照规定召集基金份额持有人大会；
??6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
??7、在基金托管囚更换时，提名新的基金托管人；
??8、选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
??9、担任或委托其他苻合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
??10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
??11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
??12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
??13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进荇融资；
??14、以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
??15、选择、更换律师事务所、會计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；
??16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则；
??17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
??（②）基金管理人的义务
??根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
??1、依法募集资金办悝或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
??2、办理基金备案手续；
??3、自《基金匼同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说奣书（更新）（2019 年第 1 号）
??4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
??5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理嘚不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
??6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己忣任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
??7、依法接受基金托管人的监督；
??8、采取适当合理的措施使计算基金份额認购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎囙的价格；
??9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
??10、编制季度、半年度和年度基金报告；
??11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
??12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
??13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
??14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
??15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
??16、按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；
??17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在規定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件丅得到有关资料的复印件；
??18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
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东方量囮成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国證监会并通知基金托管人；
??20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔償责任不因其退任而免除；
??21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
??22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方處理有关基金事务的行为承担责任；
??23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
??24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
??25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
??26、建立并保存基金份额持有人名册；
??27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
??四、基金管理人的承诺
??（一）本基金管理人承诺严格遵守現行有效的相关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生
??（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：
??1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从倳证券投资；
??2、不公平地对待其管理的不同基金财产；
??3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
??4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
??5、侵占、挪用基金财产；
??6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）从事相关的交易活动；
??7、玩忽职守不按照规定履行职责；
??8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
??（三）本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
??1、越权或违规經营；
??2、违反《基金合同》或托管协议；
??3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
??4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
??5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
??6、玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
??7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??8、违反证券交易场所业務规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
??9、贬损同行以抬高自己；
??10、以不正当手段谋求业务发展；
??11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
??12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
??13、其他法律法规以忣中国证监会禁止的行为
??（四）基金经理承诺
??1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人謀取最大利益；
??2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
??3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
??五、基金管理人的内部控制制度
??（一）内部控制的原则
??1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
??2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。
??3、独立性原則：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
??4、相互制约原则：公司内部蔀门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
??5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合悝的控制成本达到最佳的内部控制效果。
??（二）内部控制的主要内容
??（1）控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
??（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度组織内控设计并以身作则、积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围，增进员笁风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。
??（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查對公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能避免不正当关联交易、利益输送和内蔀人控制现象的发生，建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构
??（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括囻主透明的决策程序和管理议事规则高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系统
??（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正直、
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
??公司萣期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度忣可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
??内部控制组织体系包括三个层次：
??第一层次：董事会层面对公司经营管悝过程中的风险控制工作的指导；
??公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法合规性进行监督
??合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察長落实或改进
??督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况行使法律法规及中国证監会和公司章程规定的职权。
??第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险控制委员会和风险與监察稽核部门；
??（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构并负责公司层面风险管理工作。
??（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构风险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场风險并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
??（3）风险与监察稽核部门负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核。
??第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查囷控制
??公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理制度的基础上根据具体情况制订和执行本部門的业务管理办法和操作流程，对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制
??制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
??（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序
??（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理淛度、技术保障制度和危机处理制度。
??建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工忣各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及时送达适当的人员进行处理。
??（三）基金管理人关于内部控制制度的聲明
??1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；
??2、上述关于內部控制制度的披露真实、准确；
??3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??一、基金托管人情况
??名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
??住所：北京市西城区金融大街 25 号
??办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
??法定代表人：田国立
??组织形式：股份有限公司
??注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
??存续期间：持续经营
??基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
??联系电话：(010)
??中国建设银行成立于 1954 年 10 月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，總部设在北京本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)
??投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本基金管理人网站查询
??（二）其他销售机構
??1、中国建设银行股份有限公司
??住所：北京市西城区金融大街 25 号
??办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
??法定代表人：田国立
??客服电话：95533
??2、中国银行股份有限公司
??住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
??法定代表人：陈四清
??客服电话：95566
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）网址：
3、兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
4、交通銀行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
客服电话：95559 或拨打各城市营业网点咨询电话
5、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
6、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
辦公地址：长春市生态大街 6666 号
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）电话：7
7、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
8、光大证券股份有限公司
住所：仩海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
9、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 號）网址：
10、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智Φ心 B1 座
11、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
12、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
13、联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 號广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
14、中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中區经七路 86 号
15、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
16、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??客服电话：95523 或
??17、申万宏源西部证券有限公司
??住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室
??办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼
??法定代表人：韩志谦
??18、兴业证券股份有限公司
??住所：福州市湖东路 268 号
??办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
??法定代表人：杨华辉
??客服电话：95562
??19、招商證券股份有限公司
??住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
??办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
??客服电话：95565、
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）网址：.cn
20、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
21、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中┅路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼
22、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳區安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
23、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
第34页（共134页）
东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
??法定玳表人：姜晓林
??客服电话：95548
??24、中信证券股份有限公司
??住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
??辦公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
??法定代表人：张佑君
??客服电话：95548
??25、中信期货有限公司
??住所：深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
??办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层
??26、岼安证券股份有限公司
??住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
??办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048）
第35页（共134页）
东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）法定代表人：刘世安
27、东兴证券股份有限公司
住所：丠京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
28、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
29、包商银行股份有限公司
住所：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号
第36页（共134页）
东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）客户垺务电话：95352
30、晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
31、华龙证券股份囿限公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
客户服务电话：95368
32、上海长量基金销售投资顧问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
33、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
第37页（共134页）
东方量化成长灵活配置混匼型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）法定代表人：陈柏青
34、深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
35、上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔哆斯国际大厦 903～906 室
36、上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
第38页（共134页）
东方量化成长灵活配置混合型证券投資基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??客户服务电话：400
??37、北京展恒基金销售股份有限公司
??住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建夶厦 6 层
??办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
??法定代表人：闫振杰
??38、北京钱景基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
??办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
??法定代表人： 赵荣春
??39、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
??住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
??办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层727 室
第39页（共134页）
东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）40、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
41、上海利得基金销售有限公司
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
42、北京恒忝明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
43、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
第40页（共134页）
东方量化成长靈活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）法定代表人：郭坚
44、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育場北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
45、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
46、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹蕗 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 姩第 1 号）传真：021-
47、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
48、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B法定代表人：肖雯
49、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大廈 15 楼
50、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
第42页（共134页）
东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
??联系电话：021-
??51、上海联泰资产管理有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
??办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
??联系电话：021-
??52、北京汇成基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
??办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108
??法定代表人：王伟刚
??联系电话：010-
??53、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
??住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层1402 办公用房
??办公地址：北京市朝阳區来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼
第43页（共134页）
东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）联系人：张旭
54、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
55、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部法定代表人：江卉
56、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??57、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
??住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
??办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
??法定代表人：吴雪秀
??58、上海华夏财富投资管理有限公司
??住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
??办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
??法定代表人：毛淮平
??59、嘉实财富管理有限公司
??住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10单元
??办公地址：北京市朝阳区建国路 91 號金地中心 A 座 6 层
??法定代表人：赵学军
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
??60、仩海中正达广基金销售有限公司
??住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
??办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
??客户服务电话：400-
??61、奕丰金融服务（深圳）有限公司
??住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
??办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
??62、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
??住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
??办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
??63、武汉市伯嘉基金销售有限公司
??住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）栋 23 层 1 号、4 号
??办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第7 栋 23 层 1 号、4 号
??64、济安财富（北京）基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
??办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
??65、金惠家保险代理有限公司
??住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
??办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009
??66、天津市凤凰财富基金销售有限公司
??住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会
??办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会
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东方量囮成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）传真：022-
67、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
68、北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号樓 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
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三、出具法律意見书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号 4 楼
办公地址：北京市海淀区西四环中蕗 16 号院 7 号楼 10 层
经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽
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东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）（2019 年第 1 号）
苐六部分 基金的募集与基金合同生效
??一、本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。
??本基金根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)证监许可[ 号文和证监许可[ 号文准予募集注册
??二、基金的类别：混合型证券投资基金
??本基金存续期间：不定期
查阅基金管理人旗下基金开通网上交易业务的公告。
??为方便個人投资者或基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情况下，本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道
??通过基金管理人網站，客户还可获得如下服务：
??所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询
??基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料
??七、客户投诉受理服务
??投资者可以通过东方基金呼叫中心（010- 或 400-628-5888）、基金管 理 人 网 站 （ 或 ） 、 电 孓 邮
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第二十三部分 备查文件
??一、中国证监会准予东方量化荿长灵活配置混合型证券投资基金注册的文件
??二、《东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
??三、《东方量化成长靈活配置混合型证券投资基金托管协议》
??四、关于申请募集注册东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
??五、基金管理人业务资格批件和营业执照
??六、基金托管人业务资格批件和营业执照
??七、中国证监会要求的其他文件
东方基金管理有限责任公司
