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2016 年年度报告 公司代码：603628 公司简称：清源股份 清源科技（厦门）股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、
致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人 HONG DANIEL、主管会计工作负责人李士全及会计机构负责人（会计主管人员） 刘登源声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2017年4月25日公司第二届董事会第三十一次会议审议通过公司2016年度利润分配预案为：向
全体股东按每10股.cn ir@ 三、 基本情况简介 公司注册地址 厦门火炬高新区（翔安）产业区民安大道999-1009号 公司注册地址的邮政编码 361101 公司办公地址 厦门火炬高新区（翔安）产业区民安大道999-1009号 公司办公地址的邮政编码 361101 公司网址 .cn 电子信箱 ir@ 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称
中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn 公司年度报告备置地点 证券办办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 清源股份 603628 / 六、 其他相关资料 名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境 办公地址
厦门市珍珠湾软件园创新大厦 A 区 12-15 楼 内） 签字会计师姓名 周俊超、陈志达 名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 报告期内履行持续督导职责的 栋 22 层 保荐机构 扣除非经常性损益后的加权平 10.96 15.31 减少4.35个百 9.73 均净资产收益率（%） 分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 报告期内公司实现营业收入 70,289.55 万元,较上年同期增长了 17.79%，主要得益于公司光 伏电站建设及服务业务的快速发展；报告期内公司实现净利润 5,774.83 万元，较上年同期下降了 12.94%，主要是：一方面，受公司主动收缩国内光伏支架业务以及境外地区补贴政策下降的影响，
公司光伏支架业务产生的利润有所减少；另一方面，由于电站转让的个体差异原因，本期电站转 让业务产生的综合收益较上年度有所降低；报告期内经营活动产生的现金流量净额为-14,930.31 万元，较去年同期下降了 14,033.41%，主要是因为公司报告期内光伏电站工程业务收入规模占比 上升，而该业务对资金占用较大，但是回款周期相对较长。 6 / 181 2016 年年度报告 八、
境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 越权审批，或无正式批准文件， - - 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与
2,522,271.55 - 799,153.34 2,397,226.75 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 计入当期损益的对非金融企业收 813,639.28 - 438,922.06 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 - - 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 - - 委托他人投资或管理资产的损益 - - 7 / 181 2016 年年度报告 因不可抗力因素，如遭受自然灾 - - 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 - - 企业重组费用，如安置职工的支 - - 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 - - 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 - - 司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有 - - 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 526,179.50 - 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减 - - 4,316,677.37 2,789,859.83 值准备转回
对外委托贷款取得的损益 - - 采用公允价值模式进行后续计量 - - 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 - - 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 - - 除上述各项之外的其他营业外收 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 (一) 公司从事的主要业务 公司主营业务为：光伏支架的研发、设计、生产和销售；光伏电站的开发、建设及投资；光 伏电力电子产品的研发、生产和销售。其中，光伏支架业务的主要产品为：地面光伏支架和屋顶 8 / 181 2016 年年度报告 光伏支架产品；光伏电站开发、建设及投资业务的主要产品或服务包括：光伏电站工程服务、光
伏电站转让、光伏电站发电及光伏电站投资；光伏电力电子主要产品包括：光伏并网逆变器、光 伏汇流箱等。 (二) 经营模式 关于光伏支架、光伏电力电子产品等光伏设备的生产制造业务，本公司经过多年的发展，打 造了“国际市场+本地化服务+中国制造”的商业模式，建立了“市场在全球、服务在当地、生产 在中国”的业务发展模式。公司拥有自己的国内外研发队伍，搭建了企业自主创新的研发平台，
可根据市场的需求和反馈改进原产品，并进行新产品、新工艺的研发。产品在中国生产，并通过 经销商、安装商销售光伏支架产品；光伏电力电子产品通过直销方式主要销售给 EPC、电力投资 公司。销售后由公司在当地的及中国的公司直接提供相应的售后和技术服务。 关于光伏电站开发、建设及投资业务，公司光伏电站转让业务和发电业务的经营模式为：由
公司或者第三方成立项目公司作为电站项目载体，进行项目开发，由公司进行 EPC 总承包商进行 建设。光伏电站建设完成及并网发电后，公司可以对外转让项目公司的股权取得电站转让收入或 自持运营发电取得电费收入。光伏电站工程服务的经营模式为：公司与电站开发商签署合作协议， 向其提供光伏电站整体设计、设备采购、设备安装、项目执行管理、协调、监督等一系列工程服 务，并按协议约定收取相关费用。
(三) 行业情况说明 随着《京都协议书》的签订及欧洲各国相继出台的光伏支持政策的出台，光伏发电市场率先 从欧洲发达国家启动。其后，澳洲、日本、中国、美国等国家和地区支持政策也相继出台，这些 国家和地区的光伏发电市场也快速启动。 报告期内，公司产品主要销售市场为澳洲、日本、中国，这三个国家光伏发电市场发展概况 如下： 1. 澳洲光伏发电市场情况 2009 年 8
月，澳洲政府提出可再生能源计划，提出到 2020 年可再生能源（太阳能、风能、 地热能等）发电占总能源发电的比例由之前的 8%提升至 20%。基于前述计划的推行，澳洲光伏市 场的年新增装机容量由 2008 年的 22.0MW ，迅速提升至 2016 年的 1GW。 2. 日本光伏发电市场情况 2011 年 3
月核电泄露事件以来，日本关闭了其境内核电站，为解决电力供应紧张的局面，2012 年日本政府推出了一系列支持地面光伏电站为主的新能源政策。自从 2012 年 7 月 1 日生效的 FIT （可再生能源固定价格收购制度）出台以来，日本地面电站的建设发展迅速。根据统计数据显示， 日本市场从 2012 年启动，市场容量迅速扩大，新增装机容量由 2012 年 1,786.9MW 增加到
2016 9 / 181 2016 年年度报告 年 10.5 GW，位居全球第三。 3. 中国光伏发电市场情况 中国光伏发电市场起步较晚，2008 年我国光伏发电新增装机容量占全球市场份额仅 0.60%。 2013 年以来，随着国家对光伏发电支持政策陆续出台，特别是 2013 年 8 月，国家发改委颁布了
《关于发挥价格杠杆作用促进光伏产业健康发展的通知》，明确了光伏发电项目自投入运营起执行 标杆上网电价或电价补贴标准，投资光伏电站可以取得较好投资收益，我国光伏发电行业快速发 展。 2013 年、2014 年以及 2015 年我国光伏发电新增装机容量连续四年居全球首位。截至 2016 年底，我国光伏发电新增装机容量 34.5GW，累计装机容量 77.4GW，新增和累计装机容量均为全球
第一。其中，地面光伏电站累计装机容量 67GW，分布式累计装机容量 10GW，全年发电量 662 亿千 瓦时，占我国全年总发电量的 1%。光伏发电向中东部转移。全国新增光伏发电装机中，西北地区 为 9.7GW，占全国的 28%；西北以外地区为 24.8GW，占全国的 72%；分布式光伏发电装机容量发展 提速，2016 年新增装机容量 4.2GW，比 2015 年新增装机容量增长
200%。 2016 年国家和地方各政府部门纷纷出台各项推动光伏发电进一步发展的各项政策。2016 年 5 月 5 日，国家能源局、国务院扶贫办联合印发《光伏扶贫实施方案编制大纲的通知》国能综新能 源【2016】280 号文件。此次联合发文的目的是为了进一步指导地方编制光伏扶贫实施方案，推 进光伏扶贫工程建设，保障光伏扶贫项目有效措施。2016 年 10 月 27
日国务院印发《“十三五” 控制温室气体排放工作方案》，国发 〔2016〕61 号文件。方案提出到 2020 年，单位国内生产总 值二氧化碳排放比 2015 年下降 18%。在清洁能源方面，方案提出到 2020 年：力争常规水电装机 达到 3.4 亿千瓦，风电装机达到 200GW，光伏装机达到 100GW，核电装机达到 58GW，在建容量达 到 30GW 以上。 2016 年 12 月
26 日国家发改委下发,《国家发展改革委关于调整光伏发电、陆上风电标杆上 网电价的通知》，不同资源地区光伏发电补贴金额下调，引导落后产能淘汰。通知规定对光伏发电 标杆电价，2017 年一类、二类资源区分别降低 0.15 元、0.13 元、三类资源区降低 0.13 元。同时， 通知还指出，国家鼓励各地通过招标等市场竞争方式确定光伏发电、陆上风电、海上风电等新能
源项目业主和上网电价，但通过市场竞争方式形成的价格不得高于国家规定的同类资源区光伏发 电、陆上风电、海上风电标杆上网电价。实行招标等市场竞争方式确定的价格，在当地燃煤机组 标杆上网电价（含脱硫、脱硝、除尘电价）以内的部分，由当地省级电网结算；高出部分由国家 可再生能源发展基金予以补贴。 光伏电价下调政策对公司有一定影响。公司正审慎选择收益率良好、无限电或少限电的光伏
电站进行投资，公司目前拟开发的光伏电站主要集中在中东部地区。 10 / 181 2016 年年度报告 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 报告期内，公司的核心竞争力包括以下几个方面： 1. 全球化的服务网络和服务团队。公司雇佣熟悉所在国家和地区的当地员工作为市场营销
及技术服务人员，在中国设营销总部，在澳大利亚、美国、英国、香港、日本、泰国和菲律宾设 立了海外分支机构，建立全球化的服务网络和服务团队。截至报告期末全球海外分支机构人员有 35 人，其中外籍员工 33 人，通过组建本土化团队，公司具备了国际化的市场营销、售后服务及 快速响应能力。全球服务团队和网络的存在，为公司海外市场动态、商机的获取打开了通道，同
时为向其周边地区辐射和渗透业务提供了便利条件。 2. 满足客户需求的光伏电站结构设计及产品供应能力。公司产品分为标准化产品及模块化 产品，各自适应不同客户需求和类型的光伏发电系统。标准化产品满足主流民用和工商业光伏电 站建设所需产品，模块化产品则主要针对大型地面或特殊地形地貌上建设的光伏电站。公司在为
客户提供售前方案设计及咨询、售后技术安装支持等服务的同时，向客户提供配套的光伏支架和 电力电子产品，为光伏电站建设提供“售前设计服务+售后技术安装支持服务+光伏支架/电力电子 产品供应”的整套解决方案。 3. 优质的客户资源。公司以光伏支架销售作为初期主营方向，定位中高端客户和市场。从 2007 年至今先后开拓了澳洲、日本、中国、欧洲以及东南亚等国内外市场，积累了大量的电力投
资公司、EPC、安装商及经销商等优质客户，形成了完善的客户体系。公司通过与这些客户合作， 不仅实现了产品销售和盈利，提高了公司的品牌价值和知名度，同时让公司的管理和运作更加规 范化，增强了公司的抗风险能力。 4. 国际化管理。自成立以来公司逐步组建起一支国际化的管理团队。管理层及海外分支机 构负责人均拥有丰富的企业管理、市场营销或财务经验，对防范和缓解经营风险、掌握国内外行
业标准和规范、把握国内外市场需求和技术发展趋势发挥了重要作用，有效指导了公司新产品研 发和国内外市场策略的实施。 5. 产业链一体化。在光伏支架产品赢得了市场地位和行业口碑后，公司向光伏发电行业下 游拓展，进入光伏电站开发及建设领域。先后取得了“机电设备安装工程专业承包三级资质”和 “电力工程施工总承包三级资质”，完成数个光伏电站项目的投资建设及并网发电，提高了公司
工程服务整体能力，并有效拉动了公司自有光伏支架和电力电子产品的销售，夯实了公司光伏电 站开发及建设的产业链布局。 11 / 181 2016 年年度报告 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2016 国内经济继续处于结构化调整和发展转型时期，总体运行平稳，仍有下行压力。在管理 层的统一部署下,公司严格按照董事会年初制定的经营计划，积极应对各种挑战，内抓管理，外拓
市场，稳步推进全年各项工作。 （一） 光伏支架业务 报告期内，公司光伏支架销售收入为 29,113.79 万元，较去年同期有所下降。主要原因系公 司为提升盈利能力水平，加强了光伏电站开发及建设业务力度，适度控制了光伏支架生产、销售 规模。2016 年，光伏支架业务仍为公司业务收入的主要来源，占营业收入比重的 41.59%，销售量 达
735.91MW。光伏支架业务属于公司的传统业务，经过近 10 年的发展，公司的光伏支架产品已 经得到境内外客户的普遍认可，形成了一个相对比较稳定、优质的客户群体。同时，公司也在不 断增加研发投入，提升产品品质和服务水平。公司凭借丰富的经验、卓越的研发设计能力和快速 反应能力，在光伏支架业务领域具备一定的竞争优势。 （二） 光伏电站开发及建设业务 2016
年公司继续拓展光伏电站开发及建设业务，营业收入首次超过光伏支架业务，成为公司 的最主要的收入来源，营业收入达 40,494.14 万元，比去年同期增长 105.96%。 光伏电站开发及建设业务快速增长主要原因系：1.公司随着国家政策的变化及整体行业趋势 的发展，适当调整了发展战略和公司资源分配，将产业链向电站业务的深度延伸，有利于消纳自 身光伏支架和光伏电力电子产品产能。2.
公司利用自身丰富 EPC 总承包经验，将优势资源到自主 开发建设的电站项目，有效控制建造成本；同时，公司凭借近 10 年的光伏电站设计、安装及运营 经验等优势，使得公司自建的光伏电站的发电效率保持较高水平。 报告期内，公司全年累计发电收入 1,387.06 万元，主要来源于包头 20MW 地面光伏电站及厦 门创业园 1MW 分布式光伏电站、滁州 5.69MW
分布式光伏电站的电费收入；同时，报告期内，公司 转让了 1 个 18.620MW 光伏电站，实现转让收入 13,672.85 万元；报告期末，公司紧跟国内光伏电 站发展趋势，加紧布局分布式光伏电站，完成近 300MW 分布式光伏电站备案，为 2017 年的光伏电 站转让业务和光伏发电业务储备了充足的项目。 （三） 电力电子产品业务 报告期内电力电站产品营业收入 394.67
万元，较去年同期下降 49.78%。2017 年公司将继续 寻找光伏逆变器、光伏汇流箱等产品发展突破，同时进一步研发生产其他光伏电力电子产品如光 伏监控系统等产品，进一步提升公司的盈利能力。 12 / 181 2016 年年度报告 二、报告期内主要经营情况 比增长了 17.31% 主要系光伏电站开发及建设业务收入规模及占比上升；报告期内公司大力开展 光伏电站开发及建设业务，实现了
40,494.14 万元营业收入，同比增长了 105.95%。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 营业收入 营业成本 毛利率比 毛利率 分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减 （%） 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 报告期内公司光伏支架产品营业收入较上年减少
25.47%，而光伏电站开发及建设业务营业收 入较上年度增长 105.95%，主要系公司集中资金发展光伏电站开发及建设业务。光伏电站开发及 建设业务毛利率上升 4.21%；主要系公司与业主签订光伏电站承包合同后的执行期内，光伏组件 价格采购成本相对降低，降低了工程建设成本，提高了盈利水平。 报告期内公司境内收入比去年同期增加 73.84%，毛利率增加 0.35%，主要系国内光伏电站开
发及建设业务收入大幅增长。 报告期内，来自境外的营业收入较上年减少 27.69%，主要受日本地区、欧洲地区补贴政策下 降的影响；2016 年境外地区毛利率较去年同期增长 4.31%，主要系报告期内原材料平均采购价格 较上年同期下降，相应外销产品的平均销售成本有所降低。 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 生产量比上 销售量比上 库存量比上 主要产品 生产量 销售量 库存量
年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 光伏支架 735.91 MW 652.35 MW 198.74 MW -1.32 -15.46 40.90 产销量情况说明 报告期内，公司光伏支架产品生产量基本维持不变，但销售量比上年同期下降 15.46%，主要 原因系公司为提升整体盈利能力水平，加强了光伏电站开发及建设业务力度，适度控制了光伏支
架销售规模，主动将更多的资源向发展更迅速的光伏电站开发及建设业务倾斜。同时，由于公司 14 / 181 2016 年年度报告 开发及建设的光伏电站使用的是自主生产的光伏支架，该收入体现在光伏电站开发及建设业务中， 所以导致本年光伏支架销售量较上年同期下降。 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 本期金 上年同 本期占 额较上 成本构 期占总 情况 分行业 本期金额 总成本
公司为提升盈利水平优化资源配置，进一步扩大光伏电站开发及建设业务，主动控制光伏支架产 品的生产和销售规模引起。 说明 2：光伏电站工程的成本与去年同期有较大增长，主要由于公司较去年同期承接的光伏电站 工程业务规模有较大增长。2015 年公司光伏电站工程主要是支架安装业务，成本主要是劳务成本； 2016 年则承接了 8 个光伏电站施工总承包工程服务，其中包含设备采购服务。 说明
3：2015 年、2016 年，公司光伏电站转让业务主要是分别实现了宁夏中卫 30MW 光伏电站和 淄博中阳 18.6MW 光伏电站项目的转让，两个电站的装机容量不同、地址条件、建设环境等存在差 异，所以相应成本也有所差异。 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额 27,063.21 万元，占年度销售总额
38.50%；其中前五名客户销售额中关联方销 售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。 前五名供应商采购额 46,352.89 万元，占年度采购总额 -3,610,070.59 不适用 说明 1 说明 1: 财务费用比去年同期上升 151.40%，主要系本报告期融资租赁费用增加比上年同期增加 143.22 万元，利息支出比上年同期增加了 166.90 万元。 3. 研发投入
研发投入情况表 √适用 □不适用 单位：元 本期费用化研发投入 14,521,116.07 本期资本化研发投入 研发投入合计 14,521,116.07 研发投入总额占营业收入比例（%） 2.07 公司研发人员的数量 77 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 16.89 情况说明 √适用 □不适用 研发投入总额占营业收入比例为按照合并层面营业收入计算。 16 / 181 2016
年年度报告 4. 现金流 √适用 □不适用 单位：元 科目 本期数 上年同期数 增减额 变动比例（%） 经营活动产生的现 -149,303,055.54 1：本年度经营活动产生的现金流量净额为-14,930.31 万元，比 2015 年末余额下降了 14033.41%，主要系光伏电站开发及建设业务规模上升，该业务对资金需求较大，但回款周期相对 较长。 说明
2：本年度投资活动产生的现金流量净额为 1,417.27 万元，比 2015 年余额增长 693.51%，主 要系本报告期购买的银行理财产品金额变动所致。 说明 3：本年度筹资活动产生的现金流量净额为 3,240.30 万元，比 2015 年余额下降 47.19%，主 要系本年归还电站融资租赁款所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三)
资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 本期期末 本期期末 上期期末 金额较上 数占总资 数占总资 情况 项目名称 本期期末数 上期期末数 7,477.30 万元，比去年同期增加 123.35%,主要系公司向中 广核太阳能开发有限公司提供的资金支持款余额 2,943.24 万元，电站股权转让款增加 936.37 万 元。 说明
3：报告期内，其他流动资产金额为 4,577.61 万元，比去年同期减少 35.21%，主要系 2016 年下半年公司光伏电站开发及建设业务对资金需求较大，公司用于理财的资金减少。 说明 4：报告期内，在建工程金额为 516.12 万元，比去年同期增加 802.06%，主要系公司 2016 年在内蒙古包头市新建一个新的光伏支架生产厂房。 说明 5：报告期内，短期借款金额为 75,00
万元，比去年同期增加 476.92%，主要系公司大力开展 光伏电站工程服务业务及光伏电站开发及建设业务，公司对资金的需求较去年同期大幅增加，因 此公司向银行等金融机构申请的抵押借款和短期贸易融资增加。 说明 6：报告期内，应付账款金额为 21,645.73 万元，比去年同期增加 46.58%，主要系公司 2016 年大力开拓光伏电站工程服务业务，工程总承包的应付账款增加。 说明
7：报告期内，应交税费金额为 1,795.07 万元，比去年同期增加 79.34%，主要原因是第四季 度光伏电站工程服务业务收入大幅增加，企业所得税相应增加。 说明 8：报告期内，未分配利润金额为 21,034.01 万元，比去年同期增加 35.15%,主要系公司持续 盈利。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值 受限原因 其他货币资金：
65,553,502.09 银行承兑汇票保证金、保函保 证金 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 关于公司所处的行业经营性信息的分析请见本年报“第三节 公司业务概要 一、报告期内公 司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （三）行业情况说明”章节。 光伏行业经营性信息分析 1. 光伏产品关键技术指标 □适用 √不适用 2. 光伏电站信息
√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 光伏电站开发： 当期出售电站 期初持有电 报告期内出 期末持有电 在手已核准 已出售电站项目 对公司当期经 站数及总装 售电站数及 站数及总装 的总装机 的总成交 营业绩产生的 机容量 总装机容量 机容量 容量 金额 影响 18 / 181 2016 年年度报告 4 座电站 1 座电站 3 座电站 300MW 136,728,543.47
68.6MW 18.6MW 50MW √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 光伏电站运营： (1).光伏产品生产和在建产能情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 投 在建产 产能利 设计 产 工艺 环保 产品类别 产量 能总投 用率 产能 时 路线 投入 资额 间 型材挤压— 切断—冲压 201 —钻孔攻丝 光伏支架 735.91MW 73.59% 1GW/年 3年
15.22 —抛光—清 4月 洗—组装— 包装 产能利用率分析： 19 / 181 2016 年年度报告 (2).光伏产品主要财务指标 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 产品类别 产销率（%） 销售毛利率（%） 光伏支架 88.65% 31.97% (3).光伏电站工程承包或开发项目信息 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 电价 项目 光伏电 装机容 补贴 开发建
投资 资金 当期投入 当期工程 所在地 进展 站 量 及年 设周期 规模 来源 金额 收入 年年度报告 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，新设立莱芜中阳新能源有限公司，注册资本 100 万元；新设立沙洋科明新能源工 程有限公司，注册资本 2,000 万元；新设立丰县清阳新能源有限公司，注册资本 100 万元；新设
立开封阳源清新能源有限公司，注册资本 2,000 万元；新设立泉州中清阳新能源有限公司，注册 资本 2,000 万元；中卫市闽阳新能源有限公司，注册资本 100 万元；新设立南安市中威阳新能源 有限公司，注册资本 2,000 万元；新设立南安市中品阳新能源有限公司，注册资本 2,000 万元； 新设立南安市新科阳新能源有限公司，注册资本 2,000
万元；新设立淄博盛科能源有限公司，注 册资本 2,000 万元；新设立亳州市清阳新能源有限公司，注册资本 1,000 万元。 除上述投资子公司外，公司没有涉及其他对外股权投资情况。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七)
主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 1． 子公司投资收益对公司净利润影响达到 10%以上 序 公司名 注册资本 总资产 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （三）行业 情况说明” (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 公司计划充分利用公司现有竞争优势，挖掘规模经营潜力，统筹资源攻坚克难，打通收入和 盈利稳定双增之路，形成长期可持续发展能力，用
3-5 年时间将公司打造成新能源投资和光伏电 站工程领域有影响力的世界知名企业。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 公司将继续巩固和增强自身竞争力，做大相关业务规模，以光伏支架销售为依托，稳步发展 下游电站开发建设业务，并积极涉足以分布式能源投资为主的电站投资业务，具体包括： 1. 通过技术改造及引进工业自动化生产线，提升生产自动化水平，提高生产效率；对支架
产业链上游行业如型材挤压等环节进行收购控制，降低和节约成本。 2. 加强支架产品研发力度，重点开发和推广能引领技术发展趋势的跟踪支架系统，形成吉 瓦级的跟踪支架产能。 3. 兼并收购海外光伏行业生产商、经销商或 EPC 公司，拓展公司海外销售渠道布局，扩大 公司支架销售海外市场份额，建立支架品牌的世界知名度。 22 / 181 2016 年年度报告 4.
立足福建拓展分布式新能源投资业务，从事包括光伏发电、天然气发电等多种形式在内 的分布式能源业务。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1. 政策变化风险。随着光伏发电成本的不断降低，光伏发电对政府补贴等支持政策依赖度 逐渐降低，但当前光伏发电行业的发展仍与政府补贴政策密切相关。近年来，部分欧美国家逐步
降低了对光伏发电的补贴力度。如果未来公司重要收入来源的澳大利亚、日本和国内市场光伏补 贴政策的扶持力度降低，可能会对公司未来业绩带来不利影响。 2. 市场相对集中风险。公司澳大利亚、国内和日本市场合计销售收入 2015 年度及 2016 年 分别为 53,848.12 万元和 66,487.93 万元，占公司各年度营业收入的比例分别为 90.24%和 94.59%。
报告期内公司收入集中来源于澳大利亚、国内和日本市场，如果未来澳大利亚、中国和日本光伏 发电产业政策、经营环境发生不利变化或者市场竞争加剧，则将对公司的正常经营造成不利影响。 3. 应收账款回收风险。2015 年末和 2016 年末，公司应收账款期末金额分别为 11,368.37 万元、37,479.41 万元，同期公司的营业收入分别为 59,672.99 万元和 70,289.55
万元，应收账 款占当期营业收入的比例分别为 19.05%和 53.32%。如果公司客户的财务状况发生恶化或者经济形 势发生不利变化，可能会导致公司的应收账款存在一定的回收风险。 4. 光伏电站无法及时转让导致的流动性风险和转让效益实现时间推迟的风险。公司开发建 设的地面光伏电站主要用于转让，并根据合作伙伴的要求进行定向开发，在各个阶段全面考虑合
作伙伴的要求和标准，确保拟用于转让的光伏电站在建成后能够顺利移交，尽快取得转让收入。 由于地面光伏电站对于资金投入的金额要求较大，截至报告期末，公司存货中光伏存货-在建电站 开发产品余额为 33,482.24 万元，占总资产的比例为 27.49%。未来一旦公司拟用于转让的光伏电 站因合作伙伴出现资金问题、政策变化等原因导致无法及时对外转让，则存在影响公司资产周转
能力，增加公司的流动性风险的可能，同时光伏电站未及时转让还将导致公司光伏电站转让效益 实现时间的推迟。 5. 净资产收益率下降风险。一方面，公司上市后净资产规模大幅增长，但是募集资金投资 项目需要一定的建设期，项目达产也需要一定的时间；另一方面，分布式电站投资以开发、自建、 持有为主，投资收益将在以后年度逐步兑现，不同于地面电站转让后收益的一次性兑现，预计公 23 / 181
2016 年年度报告 司近两年的净资产收益率与以前年度相比将会出现一定下滑。因此，公司存在短期内净资产收益 率下降的风险。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用
现金分红政策： 经公司股东大会审议通过并经工商部门备案的《公司章程》明确了公司发行上市后的股利分 配政策如下： 1、公司的利润分配原则：公司实行同股同利的股利分配政策，股东依照其所持有的股份份额 获得股利和其他形式的利益分配。公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报， 并保持连续性和稳定性。公司可以采取现金或者股票等方式分配利润，利润分配不得超过累计可
分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策 的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事（如有）和公众投资者的意见。 2、公司的利润分配总体形式：采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利，并且在公司具 备现金分红条件的情况下，公司应优先采用现金分红进行利润分配。
3、公司现金方式分红的具体条件和比例：公司主要采取现金分红的利润分配政策，即公司当 年度实现盈利，在依法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后有可分配利润的，则公司应当 进行现金分红；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围；总体而言，倘若公司无重大投资 计划或重大现金支出发生，则单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的 20%。 24 / 181 2016
年年度报告 此外，针对现金分红占当次利润分配总额之比例，公司董事会应当综合考虑公司所处行业特 点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形， 并按照公司章程规定的程序，确定差异化的现金分红比例： （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利 润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利 润分配中所占比例最低应达到 40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利 润分配中所占比例最低应达到 20%。 4、发放股票股利的具体条件：若公司快速成长或者公司具备每股净资产摊薄的真实合理因素，
并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提 出实施股票股利分配预案。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模或者转增公司 资本，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。 5、利润分配的期间间隔：一般进行年度分红，公司董事会也可以根据公司的资金需求状况提
议进行中期分红。公司董事会应在定期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划 安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司主营业务。 6、利润分配应履行的审议程序：公司利润分配方案应由董事会审议通过后提交股东大会审议 批准。公司董事会须在股东大会批准后二个月内完成股利（或股份）的派发事项。公司将根据自
身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事和外部监事（如有）的意见，在上述 利润分配政策规定的范围内制定或调整股东回报计划。 现金分红政策的执行： 2013年6月28日公司股东大会通过2013年第二次临时股东大会的利润分配方案，对截至2012 年末的可供分配利润进行分配，向全体股东分配现金红利共计6,156,338.61元。
2014年7月25日公司2014年第二次临时股东大会通过的利润分配方案，对截至2013年末的可供 分配利润进行分配，向全体股东分配现金红利共计6,794,976.00元。 2015年8月25日公司2015年第四次临时股东大会通过的利润分配方案，对截至2014年末的可供 25 / 181 2016 年年度报告 分配利润进行分配，向全体股东分配现金红利共计6,775,698.88元。
2016年7月15日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于清源科技（厦门） 股份有限公司2015年度分红的预案》。 公司出于经营考虑，2016年8月18日，公司召开2016年度第四次临时股东大会审议通过了《关 于清源科技（厦门）股份有限公司撤回2015年度分红的议案》。 2017 年 4 月 25 日公司董事会通过利润分配预案，拟对截至 2016 年 12 月 31
日的可供分配利 润进行分配，向全体股东分配现金股利共计 10,952,000 元，此预案尚需年度股东大会批准。 公司上市后三年是实现公司发展战略的重要时期，公司的持续发展需要股东的大力支持，因 此公司将在关注自身发展的同时注重股东回报。公司上市后三年内，公司计划每年向股东现金分 配股利不低于当年实现的可供分配利润的 20%。
若公司营业收入增长快速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在 满足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配预案。 根据公司未来发展规划及对公司所处行业发展阶段的判断，公司目前正处于成长期，且公司 未来三年内将继续扩大现有优势产品的生产规模、加大新产品研发力度、积极寻求产业并购机会，
董事会认为未来三年公司发展阶段属成长期，倘若届时有重大资金支出安排，则公司未来三年内 在进行利润分配时，现金分红在当次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 公司当年利润分配完成后留存的未分配利润主要用于与主营业务相关的对外投资、收购资产、 购买设备等重大投资及现金支出，逐步扩大经营规模，优化财务结构，促进公司的快速发展，有
计划有步骤的实现公司未来的发展规划目标，最终实现股东利益最大化。 现金分红政策的调整： 本公司于 2012 年 6 月 11 日召开公司 2012 年第三次临时股东大会审议并通过《关于修改&lt;公 司章程（草案）&gt;》的议案,制定了公司的现金分红政策，规定“单一年度以现金方式分配的利润 不少于当年度实现的可分配利润的 12%。” 公司于 2014 年 5 月 15 日召开
2013 年度股东大会，审议通过了《上市后生效的〈公司章程（草 案）〉的议案》。根据修改后的上市后适用的公司章程（草案），修改了公司现金分红政策，其 26 / 181 2016 年年度报告 中主要包括“倘若公司无重大投资计划或重大现金支出发生，则单一年度以现金方式分配的利润 不少于当年度实现的可分配利润的 20%”等条款。 (二)
公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 占合并报表 分红年度合并 中归属于上 每 10 股送 每 10 股派 现金分红的数 报表中归属于 分红 每 10 股转 市公司普通 红股数 息数(元) 额 上市公司普通 年度 增数（股） 股股东的净 （股） （含税） （含税） 股股东的净利 利润的比率 润 (%) 2016 年 0
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 27 / 181 2016 年年度报告 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 是否 如未能及时 如未能及 是否及 承诺
承诺 时间 有履 履行应说明 时履行应 承诺背景 承诺方 时严格 类型 内容 及期 行期 未完成履行 说明下一 履行 限 限 的具体原因 步计划 股份限售 HONG DANIEL、王志 1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，不转让或 2017 是 是 / / 成、王小明 者委托他人管理本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行 年1
人股份（在发行人首次公开发行股票时公开发售的部分股份除外）， 月 12 也不要求清源国际有限公司/厦门合英投资管理有限公司或发行人 日至 回购该部分股份。 2020 2、当首次出现发行人股票上市后 6 个月内发行人股票连续 20 个交 年1 易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格或者发行人上市后 6 月 11 个月期末收盘价低于发行人的股票发行价格之情形，则本人在本次 日
发行及上市前通过直接或间接方式已持有的发行人股份的锁定期 与首次公开 将自动延长 6 个月。若发行人已发生派息、送股、资本公积转增股 发行相关的 本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经相应调整后的 承诺 价格。 3、除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在任职期间内（于前 述股份锁定期结束后）每年转让的发行人股份数量将不超过本人通 过直接或间接方式持有发行人股份总数的
25%。如本人出于任何原 因离职，则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人通过 直接或间接方式持有的发行人的股份；在本人申报离任六个月后的 十二个月内，本人通过证券交易所挂牌交易出售的发行人股份数量 将不超过本人通过直接或间接方式持有发行人股份总数的 50%。另， 在本人担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，本人将向发行人
申报本人通过直接或间接方式持有发行人股份数量及相应变动情 28 / 181 2016 年年度报告 况；本人通过直接或间接方式持有发行人股份的持股变动申报工作 将严格遵守《中华人民共和国公司法》、相关证券交易所股票上市 规则等相关法律、法规、规范性文件的规定。 4、自锁定期届满之日起 24 个月内，若本人试图通过任何途径或手 段减持本人在本次发行及上市前通过直接或间接方式已持有的发
行人股份，则本人的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的 发行价格。若在本人减持前述股份前，发行人已发生派息、送股、 资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于发 行人首次公开发行股票的发行价格经相应调整后的价格。 5、不论本人在发行人处的职务是否发生变化或者本人是否从发行 人处离职，本人均会严格履行上述承诺。 股份限售 北京富汇天使高技术
自发行人上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司 2017 是 是 / / 创业投资有限公司、 /本合伙企业持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（在发行 年1 北京富汇科源创业投 人首次公开发行股票时公开发售的部分股份除外），也不要求发行 月 12 资中心（有限合伙）、 人回购前述股份 日至 芜湖卓瑞增长投资管 2018 理中心（有限合伙）、 年1 上海信泽创业投资中 月
11 心（有限合伙） 日 股份限售 清源国际有限公司、 1、自发行人本次发行及上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他 2017 是 是 / / 厦门合英投资管理有 人管理本公司在本次发行及上市前持有的发行人股份（在发行人首 年1 限公司 次公开发行股票时公开发售的部分股份除外），也不要求发行人回 月 12 购该部分股份。 日至 2、当首次出现发行人股票上市后 6
个月内发行人股票连续 20 个交 2020 易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格或者发行人上市后 6 年1 个月期末收盘价低于发行人的股票发行价格之情形，则本公司在本 月 11 次发行及上市前已持有的发行人股份的锁定期将自动延长 6 个月。 日 29 / 181 2016 年年度报告 若发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，
则上述收盘价格指发行人股票经相应调整后的价格。 3、自锁定期届满之日起 24 个月内，若本公司试图通过任何途径或 手段减持本公司在本次发行及上市前已持有的发行人股份，则本公 司的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。若在 本公司减持前述股份前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增 股本等除权除息事项，则本公司的减持价格应不低于发行人首次公
开发行股票的发行价格经相应调整后的价格。 股份限售 Mario Guzzi、董事彭 1、自发行人本次发行及上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他 2017 是 是 / / 开臣 人管理本人在本次发行及上市前间接持有的发行人股份（在发行人 年1 首次公开发行股票时公开发售的部分股份除外），也不要求富汇天 月 12 使、富汇科源、清源国际或发行人回购该部分股份。 日至
2、当首次出现发行人股票上市后 6 个月内发行人股票连续 20 个交 2018 易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格或者发行人上市后 6 年1 个月期末收盘价低于发行人的股票发行价格之情形，则本人在本次 月 11 发行及上市前通过间接方式已持有的发行人股份的锁定期将自动 日 延长 6 个月。若发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票经相应调整后的价格。 3、除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人在任职期间内（于前 述股份锁定期结束后）每年转让的发行人股份数量将不超过本人通 过间接方式持有发行人股份总数的 25%。如本人出于任何原因离职， 则在离职后半年内，亦不转让或者委托他人管理本人通过间接方式 持有的发行人的股份；在本人申报离任六个月后的十二个月内，本
人通过证券交易所挂牌交易出售的发行人股份数量将不超过本人 通过间接方式持有发行人股份总数的 50%。另，在本人担任发行人 董事/高级管理人员期间，本人将向发行人申报本人通过间接方式 持有发行人股份数量及相应变动情况；本人通过间接方式持有发行 30 / 181 2016 年年度报告 人股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》、
相关证券交易所股票上市规则等相关法律、法规、规范性文件的规 定。 4、自锁定期届满之日起 24 个月内，若本人试图通过任何途径或手 段减持本人在本次发行及上市前通过间接方式已持有的发行人股 份，则本人的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价 格。若在本人减持前述股份前，发行人已发生派息、送股、资本公 积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于发行人首
次公开发行股票的发行价格经相应调整后的价格。 5、不论本人在发行人处的职务是否发生变化或者本人是否从发行 人处离职，本人均会严格履行上述承诺。 其他 公司控股股东 HONG 详见首次公开发行 A 股股票上市公告书第一节第二项《关于公司上 2017 是 是 / DANIEL、主要股东(王 市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案》 年1 小明、王志成)、自公 月 12
司领取薪酬的董事、 日至 高级管理人 2020 年1 月 11 日 股份限售 公开发行前持股 5%以 1、为持续地分享发行人的经营成果，本人具有长期持有发行人股 2017 是 是 是 / 上股东 份之意向。 年1 2、在本人所持发行人之股份的锁定期届满后，出于本人自身发展 月 12 需要，本人存在适当减持发行人之股份的可能。于此情形下，本人 日至
预计在锁定期届满后第一年内减持股份不超过本人所持有发行人 2018 股份数量总额的 15%，且减持价格不低于发行人首次公开发行股票 年1 的发行价格，在锁定期届满后第二年内减持股份不超过本人所持有 月 11 发行人股份数量总额的 20%，且减持价格不低于发行人首次公开发 日 31 / 181 2016 年年度报告 行股票的发行价格。若在本人减持发行人股份前，发行人已发生派
息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格 应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格经相应调整后的价 格。 3、若本人拟减持发行人股份，将在减持前 3 个交易日公告减持计 划。该等减持将于减持计划公告后 6 个月内通过相关证券交易所以 大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式依法进行。。 其他 实际控制人 HONG 详见首次公开发行 A
股股票上市公告书第一节第三项关于首次公 长期 是 是 DANIEL、主要股东（王 开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺 小明、王志成） 、 本公司、全体董事、 监事、高级管理人员 32 / 181 2016 年年度报告 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 （1）重要会计政策变更 根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号）的衔接规定，2016 年 1
至 4 月，房产税、 印花税等相关税费仍在“管理费用”核算；2016 年 5 至 12 月，在“税金及附加”核算。利润表 中，2016 年 1 至 4 月在管理费用列示，2016 年 5 至 12 月在税金及附加列示；同时，对比数据（2015 年度）不做调整。 按照此项规定，本集团将 2016 年 5 至 12 月发生的房产税 409,151.70 元、土地使用税 70,630.94
元、印花税 250,874.37 元和其他税费 19,433.01 元从“管理费用”调整至“税金及附 加”，调整不影响当期净利润。 （2）重要会计估计变更 本报告期重要会计估计未发生变更。 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用 33 / 181 2016
年年度报告 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所（特殊 致同会计师事务所（特殊普通 普通合伙） 合伙） 境内会计师事务所报酬 1,880,000.00 1,200,000.00 境内会计师事务所审计年限 7 1 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 / / 财务顾问 / / 保荐人 中信建投证券股份有限公司
0 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司原聘用的德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）与公司服务合同到期，并且该事务所 签字注册会计师连续为公司提供审计服务的年限已届满五年，根据《关于证券期货审计业务签字 注册会计师定期轮换的规定》（证监会计字[2003]13 号）的相关规定，为确保公司审计工作的独
立性和客观性，同时为提升审计质量及本地事务所便于沟通交流的原因，公司董事会审计委员会 经过认真调查和了解，提议聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度的财务审计 机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 34 / 181 2016 年年度报告 十、重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施
□适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、
已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 35 / 181 2016 年年度报告 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况
□适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 担保 被担 担保 担保 担保 担保 担保 担保是 担保是 担保逾 是否 是否为 关 36 / 181 2016 年年度报告 方 方与 保方 金额 发生 起始日 到期日 类型 否已经 否逾期
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 0.00 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 39,000,000.00 公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 141,534,226.85 报告期末对子公司担保余额合计（B） 176,534,226.85 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B）
215,534,226.85 担保总额占公司净资产的比例(%) 41.99 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 0 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明
2015年8月21日，浙江正泰新能源开发有限公司向国家开 发银行股份有限公司为中卫10MW光伏电站项目、中卫20MW 光伏电站项目分别申请6,500万元和13,000万元借款，此 借款用于中卫清银源星太阳能有限责任公司的项目建设。 公司持有中卫清银源星太阳能有限责任公司20%股权， 承担上述借款20%的担保义务。因此，公司以所持清源银
星20%股权，为上述两份借款合同提供全额质押担保；同 时，公司为上述两个借款合同的1,300万元、2,600万元的 本息提供保证担保。上述对外担保行为经公司2015年第二 次临时股东大会审议通过。 37 / 181 2016 年年度报告 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 是否 计提 是 关 是否 委托理财 委托理财起
委托理财终 实际收回本金金 实际获得收 经过 减值 否 联 受托人 委托理财金额 报酬确定方式 关联 产品类型 始日期 止日期 额 益 法定 准备 涉 关 交易 程序 金额 诉 系 中国银行 非保本浮 4,000,000.00 2015年12月 2016年1月6 到期一次性支 4,000,000.00 0.00 是 0.00 否 否 动收益 31日 日 付本金和收益 农业银行
逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 委托理财的情况说明 截止报告期内，本公司委托理财产品交易总额为243,500,000.00 元，主要以浮动保本收益型为主，风险相对较低，尚不存在逾期未 40 / 181 2016 年年度报告 收回本金和收益的情况。 41 / 181 2016 年年度报告 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用
√不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用 公司自成立之初即秉承“源于社会，回报社会”的理念，将企业公民的理念延伸至环境保护、 社会公益、扶贫等领域。
公司坚持向清洁型、生态型、低排放的方向发展，推进产业升级和导入环境管理体系，通过 生产营运过程中高效的资源管理，实现节能降耗，降低运营成本，确保公司业绩稳定增长的同时， 达到节约资源、环境友好、可持续发展的目的。此外，公司自建厂房屋顶光伏电站，从自身做起， 使用清洁能源，降低二氧化碳排放，减少对环境的不良影响，并号召社会各界积极参与，身体力 行环保事业。
公司通过深化社会责任理念，开展社会公益活动，积极回馈社会，致力成为优秀企业公民。 公司每年定期举办“地球一小时”等环保活动，号召大家共同携手，以实际行动创造地球未来。 公司还积极投入到扶贫公益事业当中，2016 年 5 月公司与其他社会团体在固阳县光明小学联合 发起 “心系留守儿童，托起明天的太阳”六一活动，捐赠棉被给固阳光明小学的留守儿童。2016 年 11
月，公司捐赠帮扶资金给宁夏中卫市海原县李俊乡，资金用以对当地街道进行修整，帮助村 庄发展、改善村民生产生活条件。公司参与 Its Time Foundation 基金会的可再生能源公益项目， 为太平洋岛国学校捐赠光伏支架安装系统，致力于用新型的太阳能供电方式解决学校的供电短缺 问题。 42 / 181 2016 年年度报告
公司高度关注员工权益、质量安全，建设员工职业发展通道，重视员工能力提升，营造良好 工作环境，促进员工与企业的共同成长。 公司将在追求经济效益、保护股东权利的同时，保护职工的合法权益，诚信对待供应商和客户， 并认真践行环境友好型及能源节约型社会发展理念，积极保护环境，热心参与社会公益事业，切 实推进环境的可持续、和谐发展。 2017
年，公司真诚期盼与股东和投资者、海内外客户、供应商等利益相关者精诚合作，共同 履行社会责任，专注清洁能源事业，实现共同发展。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三)
报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用 43 / 181 2016 年年度报告 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 9
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 14,265 (户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 （户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先 0 股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 44 / 181 2016 年年度报告 质押或冻结 持有有限售 股东名称 报告期 情况 股东
4,353,050 2.,050 0 境内非国有法 无 理有限公司 人 北京富汇天使高 / 2,960,000 1.,000 0 境内非国有法 技术创业投资有 无 人 限公司 北京富汇科源创 / 2,775,000 1.,000 0 境内非国有法 业投资中心（有限 无 人 合伙） 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 之表兄弟，王小明与 明 王志成为堂兄弟。 2.
清源国际有限公司为 Hong Daniel 控股 53.33%的公司 3. 厦门合英投资管理有限公司为王小明 100%控股子公 司。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用 姓名 HONG DANIEL 国籍 澳大利亚
是否取得其他国家或地区居留权 是 主要职业及职务 董事长及总经理 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 46 / 181 2016 年年度报告 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用 姓名 HONG
DANIEL 国籍 澳大利亚 是否取得其他国家或地区居留权 是 主要职业及职务 董事长及总经理 过去 10 年曾控股的境内外上市公 无 司情况 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 47 / 181 2016 年年度报告 6
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、 股份限制减持情况说明 □适用√不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 48 / 181 2016 年年度报告 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一)
现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 报告期内从 是否在公司 任期起始 任期终止 年度内股份 增减变动 公司获得的 关联方获取 姓名 职务(注) 性别 年龄 年初持股数 年末持股数 日期 日期 增减变动量 原因 税前报酬总 报酬 额（万元） 41.53 HONG 董事长、 2011 年 12 HONG DANIEL
通过清源国际有限公司间接持有公司 6,565,040 股股份，王小明通过厦门合英投资管理有限公司间接持有公司 4,353,050 股股份， 彭开臣间接持有公司 1,272,000 股股份 姓名 主要工作经历 HONG 曾任耀华玻璃集团公司工程师，澳大利亚 Read 计算机公司网络咨询顾问，Auscom 中国公司首席代表，NEC 澳大利亚公司咨询顾问，IBM DANIEL
全球服务咨询顾问；现任本公司董事长兼总经理 王小明 曾任四川宜宾重阳机电公司销售经理，四川省宜宾天恒机电设备有限公司总经理，本公司董事；现任本公司董事、副总经理 王志成 曾任沈阳高中压阀门代理销售代表，沈阳东城水暖设备厂经理，厦门协和兴仓储百货总经理，本公司副总经理；现任本公司监事会主席 彭开臣
曾任秦皇岛玻璃研究院工程师，海湾安全技术有限公司董事、副总经理，海湾控股有限公司执行董事、高级副总裁，上海韦尔半导体股 份有限公司董事；现任北京富汇创业投资管理有限公司董事，本公司董事 施贲宁 曾任北京市嘉和律师事务所律师，北京市嘉源律师事务所律师，云南振戎润德珠宝有限公司董事，西藏振戎聚信股权投资管理有限公司
董事长，珠海横琴新区振戎聚信翡翠投资合伙企业（有限合伙）负责人；现任芜湖望桥投资管理有限公司执行董事、总经理、宁波淳和 明月投资管理有限公司执行董事、本公司董事 李德芳 曾任中国耀华玻璃集团公司技术员、工程师、总工程师、副厂长、副总经理、总经理、董事长，中国耀华玻璃集团公司顾问，中国女企 业家协会常务副秘书长；现任中国女企业家协会顾问，本公司独立董事 杜兴强 2001 年 8
月起在厦门大学任教，现任厦门建发股份有限公司独立董事，浙江绩丰岩土技术股份有限公司独立董事，宋都基业投资股份有 限公司独立董事，本公司独立董事 李强 曾任戴尔公司财务经理、高级财务经理及大中国区财务总监，福建七匹狼实业股份有限公司副总经理，九牧集团有限公司副总裁，厦门
丰泓照明有限公司总经理、董事；现任厦门华侨电子股份有限公司总经理、董事长，三五互联科技股份有限公司董事，厦门理工学院董 事、本公司独立董事 50 / 181 2016 年年度报告 吕骏 曾任天津市华宇制药有限公司销售员，本公司客服专员、客服主管；现任本公司计划经营部代理部门经理、职工代表监事 洪小聪 曾任本公司电力电子部助理工程师，现任电力电子部固件工程师、职工代表监事。 李士全
曾任秦皇岛煤炭工业管理学校财会专业教师、华燕邦迪制管有限公司财务经理、保定迈实系统控制技术有限公司副总经理、海湾安全技 术有限公司财务总监、北京富汇创业投资管理有限公司财务总监，现任本公司财务负责人 叶顺敏 曾任厦门裕利集团下属之厦门裕雄储运有限公司海运操作，厦门凌飞旅游用品有限公司总经理助理，翔鹭石化企业(厦门)有限公司总经 理室专员，公司总经理助理；现任本公司副总经理兼董事会秘书
王燕红 曾任福建省龙岩市新罗区烟草专卖局内部监管，福建天衡联合律师事务所律师助理，曾任公司代理法务总监、职工代表监事，于 2016 年 8 月离职 MARIO GUZZI 曾任 Telecom Australia 高级技工、NEC 澳大利亚公司安装协调师、销售经理、维多利亚州渠道销售经理、清源澳洲销售总监；曾任本 公司副总经理，负责国际市场与销售业务，于 2016 年 9 月离职
其它情况说明 √适用 □不适用 2011 年 12 月 8 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举 Hong Daniel、王小明、彭开臣、李德芳、李士全为公司第一届董事会董事，其中李 德芳、李士全为独立董事。 2012 年 2 月 23 日，公司召开 2012 年第一次临时股东大会，审议通过了调整公司首届董事会董事的议案，选举施贲宁为公司董事，李强、杜兴强为
公司独立董事，同时免去李士全公司独立董事的职务。 2014 年 10 月，公司召开 2014 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于选举第二届董事会董事的议案》，选举 Hong Daniel、王小明、彭开臣、 施贲宁为第二届董事会非独立董事候选人，李德芳、杜兴强、李强为第二届董事会独立董事候选人。 2011 年 12 月 8
日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，选举王志成为公司第一届监事会监事，同日公司职工代表大会选举王燕红、吕骏为职工 代表监事。 2011 年 12 月 8 日，首届监事会第一次会议召开，选举王志成为首届监事会主席。 2014 年 10 月，公司召开 2014 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》，选举王志成为公司第二届监
事会监事，同日公司职工代表大会选举王燕红、吕骏为职工代表监事。 2016 年 8 月，公司原职工代表监事王燕红离职。2016 年 8 月 31 日，公司召开职工代表大会，选举洪小聪为职工代表监事。 2011 年 12 月 8 日，公司召开第一届董事会第一次会议，聘任 Hong Daniel 为总经理，王小明、于万喜为公司副总经理，叶顺敏为公司董事会秘书。 2012 年 2 月 7
日，公司召开第一届董事会第三次会议，聘任陈伟文为公司财务负责人。 2012 年 4 月 10 日，公司召开第一届董事会第五次会议，聘任叶顺敏、刘卫华为公司副总经理。 51 / 181 2016 年年度报告 2012 年 6 月 11 日，公司召开第一届董事会第七次会议，同意原财务负责人陈伟文因个人原因提出的辞职，同时聘任李士全为公司财务负责人。 2012 年 9 月 18
日，公司召开第一届董事会第八次会议聘任 Mario Guzzi 为公司的副总经理，且于万喜先生将不再担任公司副总经理的职务。 2013 年 12 月 15 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，同意原副总经理刘卫华因个人原因提出的辞职，同意刘卫华不再担任公司副总经理职务。 2016 年 9 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，同意原副总经理 Mario Guzzi
因已到退休年龄提出的辞呈，同意 Mario Guzzi 不再担 任公司副总经理职务。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 HONG DANIEL 清源国际有限公司 董事 2010 年
8 月 26 日 王小明 厦门合英投资管理有限公司 总经理兼董事 2011 年 6 月 8 日 王志成 厦门合英投资管理有限公司 监事 2011 年 6 月 8 日 彭开臣 北京富汇天使高技术创业投资有限公司 董事 2010 年 8 年 24 日 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 王小明
中卫清银源星太阳能有限责任公司 董事 2015 年 11 月 26 日 彭开臣 北京市富汇创业投资管理有限公司 董事 2008 年 05 月 05 日 彭开臣 北京高新成长创业投资管理有限公司 董事 2011 年 06 月 15 日 彭开臣 北京蓝天清科控股有限公司 董事 2015 年 03 月 02 日 彭开臣 北京富汇合众创业投资管理有限公司 董事 2010 年 03 月 11
日 施贲宁 芜湖望桥投资管理有限公司 执行董事、总经理 2011 年 04 月 13 日 施贲宁 芜湖顶峰投资管理中心（有限合伙） 执行事务合伙人代表（负责人） 2010 年 11 月 18 日 52 / 181 2016 年年度报告 施贲宁 芜湖望桥达瑞股权投资中心（有限合伙） 执行事务合伙人代表（负责人） 2011 年 04 月 26 日 施贲宁 宁波淳和明月投资管理有限公司
执行董事、法定代表人 2015 年 07 月 31 日 施贲宁 宁波淳和投资管理中心（有限合伙） 执行事务合伙人代表（负责人） 2015 年 02 月 10 日 施贲宁 宁波淳和致远股权投资中心（有限合伙） 执行事务合伙人代表（负责人） 2015 年 04 月 14 日 李德芳 中国女企业家协会 顾问 2010 年 6 月 1 日 杜兴强 厦门大学 教授 2001 年 8 月 杜兴强
厦门建发股份有限公司 独立董事 2013 年 5 月 23 日 杜兴强 浙江绩丰岩土技术股份有限公司 独立董事 2015 年 5 月 8 日 李强 厦门华侨电子股份有限公司 总经理、董事 2015 年 11 月 4 日 李强 三五互联科技股份有限公司 董事 2016 年 7 月 19 日 王志成 厦门隆诚信贸易有限公司 执行董事、总经理 2008 年 2 月 19 日
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事和高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会审议后提交董事会审议，监事报酬由监事会审议， 汇同后一并提交股东大会审议 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司根据实际盈利水平和具体岗位及个人贡献综合考评，本着有利于员工稳定及激励与约束相结合的原
则确定报酬标准。除董事长、独立董事外，公司不向董事支付董事薪酬，兼任公司高级管理人员或公司 其他岗位职务的公司董事，按其所任岗位职务的薪酬制度领取报酬；公司不向监事支付监事薪酬，兼任 公司其他岗位职务的公司监事，按其所任岗位职务的薪酬制度领取报酬；公司高级管理人员的年度薪酬 由年度内基本月薪和年度内绩效年薪两部分组成。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
详见上述《现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况》 况 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 391.79 获得的报酬合计 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 53 / 181 2016 年年度报告 王燕红 职工监事 离任 因个原因从公司离职 洪小聪 职工监事 选举 职工代表大会选举 Mario
Guzzi 副总经理 离任 已到退休年龄后离职 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 54 / 181 2016 年年度报告 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 285 主要子公司在职员工的数量 171 在职员工的数量合计 456 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 1 人数 专业构成 专业构成类别 专业构成人数
生产人员 206 销售人员 61 技术人员 77 财务人员 24 行政人员 26 其他 62 合计 456 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 20 本科 183 大专 68 大专以下 185 合计 456 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司坚持“以岗位价值为核心，以绩效、贡献为导向”进行薪酬管理制度的整体规划，以促
进公司可持续发展，实现员工与公司共赢。在日常管理中，以岗位劳动价值、能力贡献、绩效表 现作为薪酬分配的主要依据，以岗定薪，按绩取酬，合理确定分配关系；鼓励员工以公司创利能 力增长为前提，将员工薪酬水平和整体收益挂钩，责任共担、收益共享；公司通过不断完善绩效 考核制度、薪酬福利制度，实现员工个人与公司共同发展的目标。 (三) 培训计划 √适用 □不适用
公司建立了《培训管理制度》，以提高员工岗位胜任能力为出发点，逐年编制年度培训计划， 更新与完善培训发展规划。在日常管理中，将年度计划分解到月，采取内外结合的培训形式，注 重培训效果的达成，确保培训发挥实效。通过员工的培训管理，为员工的能力提升与职业发展提 供平台，保障公司发展战略目标的实现。 55 / 181 2016 年年度报告 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 七、其他
□适用 √不适用 第九节 公司治理 一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，制定了 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、 《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、
《内部审计管理制度》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董 事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略委员会工作细则》等重大规章制度， 公司通过 制定和执行各项内部控制制度，确保公司“三会”和高管人员的职责及制约机制能够有效运作， 并实现了公司决策程序和议事程序民主化、透明化，公司内部监督和反馈系统基本健全、有效。
同时，相关的制度对公司的法人治理结构、组织控制、业务控制、信息披露控制、会计管理控制、 内部审计等作出了明确规定，保证了公司内部控制系统完整，有效，实现了公司规范、安全、顺 畅的运行。 根据不相容职务必须分离的内部控制原则，公司在经营业务的各个环节均制定了详尽的岗位职 责分工，使公司能够做到资产保管与会计相分离；经营责任与会计责任相分离；授权与执行、保
管、审查、记录相分离。对于公司重大投资、关联交易、对外担保、募集资金使用等重大事项， 按金额及权限分别由总裁、董事会审批或经股东大会批准，有效地控制了经营业务活动风险。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、股东大会情况简介 决议刊登的指定网站的 会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期 查询索引 2016 年第一次临时股
年第五次临时股 2016 年 10 月 25 日 / / 东大会 股东大会情况说明 √适用 □不适用 公司 2016 年未上市，股东大会的相关资料未进行披露。 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东 参加董事会情况 大会情况 董事 是否独 本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东 姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席 加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 11 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 10 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 □适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 57 / 181 2016 年年度报告 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 □适用 √不适用
八、是否披露内部控制自我评价报告 □适用 √不适用 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 □适用 √不适用 是否披露内部控制审计报告：否 十、其他 □适用 √不适用 第十节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 58 / 181 2016 年年度报告 第十一节 财务报告 一、审计报告 √适用 □不适用 审计报告
致同审字（2017）第 350ZA0155 号 清源科技（厦门）股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的清源科技（厦门）股份有限公司（以下简称清源科技公司）财务报表， 包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公 司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是清源科技公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业 会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计
师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职 业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程 序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在
进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的 审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政 策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见
我们认为，清源科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了清源科技公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营 成果和合并及公司现金流量。 59 / 181 2016 年年度报告 二、财务报表 合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位: 清源科技（厦门）股份有限公司 单位:元 币种:人民币
917,266,253.93 法定代表人：HONG DANIEL 主管会计工作负责人：李士全 会计机构负责人：刘登源 母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位:清源科技（厦门）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 85,769,909.67 58,735,859.42 以公允价值计量且其变动计入当期
归属母公司所有者的其他综合收益的税 1,870,776.85 -732,593.59 后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综 64 / 181 2016 年年度报告 合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合 1,870,776.85 -732,593.59 收益
1.权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 1,870,776.85 -732,593.59 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 七、综合收益总额 62,112,743.38
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 35,700,276.96 74,281,292.67 减：所得税费用 5,234,026.16 10,052,722.72 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,466,250.80 64,228,569.95 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合 收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净 资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 30,466,250.80
64,228,569.95 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：HONG DANIEL 主管会计工作负责人：李士全 会计机构负责人：刘登源 合并现金流量表 2016 年 1—12 月 单位：元 币种：人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 504,810,791.84
697,837,341.94 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 9,987,940.63
755,591,066.47 经营活动产生的现金流量净额 -149,303,055.54 1,071,547.24 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 2,200.00 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 47,325,612.56 16,907,699.99 现金净额 主管会计工作负责人：李士全
会计机构负责人：刘登源 母公司现金流量表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 403,069,755.37 447,160,387.55 收到的税费返还 9,047,969.53 19,841,526.10 收到其他与经营活动有关的现金 支付其他与经营活动有关的现金
单位:元 币种:人民币 本期 归属于母公司所有者权益 其他权益工 一 项目 减 具 专 般 少数股东权益 所有者权益合计 ： 项 风 股本 优 永 资本公积 库 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 其 储 险 先 续 存 他 备 准 股 债 股 备 一、上年期末余额 205,350,000.00 113,013,141.24 -7,799,997.91 1．股东投入的普通 股
2．其他权益工具持 有者投入资本 3．股份支付计入所 有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 3,046,625.08 -3,046,625.08 1．提取盈余公积 3,046,625.08 -3,046,625.08 70 / 181 2016 年年度报告 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内 部结转 主管会计工作负责人：李士全
会计机构负责人：刘登源 73 / 181 2016 年年度报告 母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本期 其他权益工具 其 减 他 专 ： 项目 优 永 综 项 股本 其 资本公积 库 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 先 续 合 储 他 存 股 债 收 备 股 益 一、上年期末余额 205,350,000.00 3,046,625.08
-3,046,625.08 2．对所有者（或股东）的分 配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 74 / 181 2016 年年度报告 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 205,350,000.00 会计机构负责人：刘登源 76 / 181
2016 年年度报告 三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用 清源科技（厦门）股份有限公司（原名“清源光电（厦门）有限公司”），是由 HONG DANIEL （澳大利亚）、王志成（中国）、王小明（中国）于 2007 年 8 月 31 日共同在中华人民共和国福 建省厦门市投资成立的有限责任公司（中外合资企业）（留学生创业），经营期限为 15 年。公司 原注册资本为人民币
2009 年 6 月 25 日之前分五次出资完成。 2009 年 12 月 8 日经公司董事会决议，公司增加注册资本人民币 100 万元，由厦门高新技术 创业中心出资，于 2009 年 12 月 30 日，公司注册资本增加至人民币 1,100 万元。 2010 年 7 月 28 日经公司董事会决议，公司增加注册资本人民币 8,900 万元，本次增资额由
公司董事会决议，厦门高新技术创业中心持有公司 1%股权通过厦门产权交易中心挂牌交易，并向 HONG DANIEL 转让其持有的