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中信国安:2016年年度报告
公告日期：
常性损益项目及金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值
-7,821,440.26
-10,995,753.64
244,659,052.36
准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的
16,443,180.84
4,032,862.30
72,535,989.00
政府补助除外）
对非金融企业收取的资金占用费
42,155,101.35
委托他人投资或管理资产的损益
250,926,631.38
46,640,762.66
债务重组损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
-4,481,043.13
50,732,104.31
-21,431,459.76
并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
金融资产取得的投资收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可
供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
7,666,971.18
732,448.09
-638,149.08
非经常性损益总额
11,807,668.63
337,583,393.79
341,766,195.18
减：所得税影响额
3,148,852.35
43,069,056.26
66,204,217.59
少数股东权益影响额（税后）
-867,534.12
1,091,497.54
-146,803.60
9,526,350.40
293,422,839.99
275,708,781.19
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司主要从事信息网络基础设施业务中的有线电视网、卫星通信网的投资建设，信息服务业中的增值电信服务、网络系统集成、应用软件开发，高科技产业中的新材料开发和生产，以及房地产开发及物业管理等业务。近两年公司结合外部经营环境变化和自身业务开展情况，积极调整业务结构，整合优势资源，推进战略转型，并重点对原有业务进行了整合重组，已经基本形成了以信息产业为核心，新能源、系统集成、增值电信业务等高科技行业为辅助的产业布局，公司有线电视、数字电视用户规模居国内同行业上市公司领先地位，公司将继续发挥资本运作、用户聚合和收购兼并三个平台的作用，积极布局大数据、大视频和社区云服务，开展基于有线电视业务创新、互联网科技和大数据的智慧社区发展战略。
二、报告期内公司主要资产发生的重大变化
报告期内，可供出售金融资产和长期股权投资发生了较大变化，可供出售金融资产发生变动主要原因是公司通过增资天津奇信志成科技有限公司、天津奇信通达科技有限公司的方式参与奇虎360私有化；长期股权投资发生变化的主要原因是公司报告期内收购了中信数字媒体网络有限公司持有的河南有线电视网络集团有限公司24.5%股权。
三、核心竞争力分析
经过多年的经营，公司重点业务在各自行业领域中都形成了较为突出的核心竞争力，积累了行业品牌、项目管理和资本运营等既有优势。随着公司业务转型，未来将逐步形成具有创新和资本驱动，管理与技术突出、高效运营和人才专业化等多个核心竞争力的为股东创造价值的行业领先上市公司。
第四节经营情况讨论与分析
报告期内，在公司董事会领导下，公司抓住三网融合的发展机遇，紧密围绕年度工作计划和经营目标，强化各项业务管理，深入推进战略转型，加快整合优势资源步伐，围绕公司核心业务进行战略布局，全面提升价值创造能力，重点业务和重大项目进展顺利，公司转型布局初见成效。面对复杂的市场竞争环境，公司不断优化资产结构，持续提高公司的创新能力和市场竞争力，依托既有优势，三大平台（以上市公司为主导的资本运作平台、以广视公司为核心的用户聚合平台和以基金公司为基础的收购兼并平台）的建设工作基本成型，公司各项工作有序推进，保持了较好的发展态势。
报告期内，公司实现营业收入39.27亿元，较上年同期增长39.45%；实现利润总额2.66
亿元，较上年同期下降32.07%；实现归属于母公司所有者的净利润2.30亿元，较上年同期
下降34.54%；扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润2.21亿元，较上年同期增
长278.87%。报告期内，公司归属于母公司所有者的净利润较上年同期下降，主要原因是2015
年公司存在委托资产管理收益2.51亿元（含税），此项收益为非经常性收益，2016年无此收
益。报告期内公司扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润较上年同期大幅增长，主要原因是公司下属子公司中信国安盟固利动力科技有限公司在动力电池领域研发、生产多年，产品在行业内有较高的品质和质量，近年来，政府大力推行新能源产业，新能源汽车产量、销量呈爆发性增长，报告期内盟固利动力公司销售收入、净利润均较上年同期有较大增长，公司其他业务板块经营业绩相对较为稳定，故公司报告期内扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润大幅上涨。
1、信息产业
①有线电视网络业务
在有线电视业务方面，随着三网融合政策的深化实施，电信、互联网对有线电视传统业务的冲击也日趋激烈。为在复杂的竞争环境中稳健发展，公司各有线电视项目结合各地实际情况，加大内容创新和服务创新力度，通过增强用户体验吸引新增用户，遏止用户流失，保持用户规模基本稳定。在此基础上，公司进一步加快转型升级，依托有线电视平台的既有优势，不断推出具有竞争力的增值业务，提升ARPU值，有效提升业务收入。报告期内，公司发挥资本运作平台功能，通过收购河南有线电视网络集团有限公司24.5%股权，将进一步提升公司有线电视用户覆盖范围和业务收益。
截至报告期末，公司投资的有线电视项目所在行政区域入网用户总数约3,968万户，数
字电视用户约2,785 万户。有线电视、数字电视用户规模继续居国内同行业上市公司领先地
位。报告期内，公司投资的有线电视合营公司共计实现营业收入71.69亿元，实现净利润13.87
亿元，公司权益利润2.67亿元，较上年同期下降5.63%。
2017年1月公司与广播科学研究院、华为海思公司等联合申报的数字版权管理技术重点
实验室获得了广电总局批复，公司将依托重点实验室，加强与科研机构、行业企业的紧密合作，扩大公司的行业影响力，促进业务模式创新，并为公司创新型业务发展和业务运营提供支撑。
报告期内，公司所属中信国安广视网络有限公司（以下简称“广视公司”）根据市场发展计划，与国内多个广电运营商进行了业务交流和合作谈判，与长沙有线、湖北楚天视讯、湖北广电、广州珠江数码、河北省网等多个项目签署了业务合作协议，总计签约用户规模超过1,000 万户。长沙项目作为首个正式商用项目，智能终端规模性发放工作持续进行，媒资、游戏、教育、增值应用等业务内容持续更新和丰富并在部分小区进行了智慧社区业务试点；楚天视讯作为第一个省网项目已完成省级平台的搭建工作，并开始在部分区域进行智能终端试点发放工作；湖北广电、广州珠江数码、河北省网项目已根据双方合作协议制订完成平台规划和业务需求确认工作，并开始有关平台、终端招标及建设工作。已签约项目中长沙、楚天视讯、浏阳、亦庄等项目完成一期平台建设和业务上线试运行，实现点播、教育、游戏、应用商店、智慧社区、广告等业务，并构建了较为完善的业务管理、数据采集、支付等运营支撑系统2016年3月，国安广视首次亮相广电行业最大规模展会CCBN，5月20日在长沙正式发布高清智能机顶盒G-1，12月21日与百度度秘共同发布全国首款“广电+人工智能”产品，以上推广活动提高了国安广视公司行业影响力，为用户呈现了全新的家庭娱乐和智慧生活环境，推动了广电网+互联网深度融合，开启了“DVB+OTT智能生态”新模式。
广视公司与多家上游公司进一步加强业务合作的深度和广度，不断汇聚和整合更多优秀的媒资内容以及各类电视增值业务产品，累计视频内容引入超过10万小时，在线运营时长超过2万小时，媒资聚合体系初具规模。大数据业务一期平台已经进入到验收阶段，二期平台已经开始建设，落地实施的长沙、孝感、黄冈已部署完成广视自有的数据采集系统。产品开发业务新签署教育、游戏、生活、电商、健康等产品合作方约40余家，共计引入产品500余款，入库180余款，上线运营120余款；引入增值业务视频约25000小时，上线运营4500小时。广告运营平台实现长沙、楚天地区广告一期平台子系统商用投放，已完成与秒针、Admaster的广告数据对接工作并实现部分区域广告收入。智慧社区业务方面，确立了“一个平台，多个产品，线上流量，线下社区化运营”的思路，在长沙实现落地的基础上，逐步开展与各地广电项目的上线工作，完善智慧社区运营模式，为用户提供更加便利的服务。
②增值电信业务
公司所属北京鸿联九五信息产业有限公司（以下简称“鸿联九五公司”）利用行业需求增长的机会，大力开发新的客户资源，拓展了行业应用，根据业务发展需要，进一步扩大业务规模，呼叫中心、企信通、传统电信增值等各项业务均进展顺利，保持了良好的发展态势。
报告期内，鸿联九五公司实现营业收入14.58亿元，较上年同期增长23.45%，实现归属
于母公司的净利润1,814.89万元，较上年同期增长33.11%。
③网络系统集成及应用软件开发业务
公司所属中信国安信息科技有限公司（以下简称“国安科技公司”）积极围绕建筑智能化集成、智能交通、智慧城市、海外业务等领域开展工作，在稳步实施相关领域项目的同时，不断加强新业务、新领域、新技术的拓展，积极强化市场开发，跟踪和洽谈了一批新项目，为公司发展奠定了良好基础。
报告期内，国安科技公司预计实现营业收入6.42亿元，实现净利润1,335万元。
2、高科技新材料业务
公司所属天津国安盟固利新材料科技股份有限公司（以下简称“盟固利新材料公司”）在新能源汽车行业快速发展的市场形势下，持续加大研发力度，扩大市场份额，2016年在保障正常供货的前提下，重点开展了优化生产工艺、提高产品品质、降低产品成本、现场5S推进等工作，通过以上重点工作的开展，工作效率明显提升，生产成本稳定下降，公司产品获得市场好评。同时盟固利新材料公司稳步推进人才队伍建设，加大人才培养力度，完善人才机制，完成员工持股计划，为公司发展提供强有力的人才保障。
盟固利新材料公司“4500吨锂离子电池正极材料项目”的建设工作正在积极进行中，目
前厂区的主体结构已基本完成建设，预计2017年年中可进行试生产。此外，盟固利新材料公
司将通过创新与资本的驱动，深入推进产业链整合，持续做大做强锂离子电池正极材料产业。
报告期内，盟固利新材料公司正极材料产销量均较去年同期有明显增幅，产销规模及销售收入有所增加，产品毛利率较去年有明显提高。报告期内盟固利新材料公司实现营业收入6.93亿元，比上年同期增长17.94%，实现净利润2,704.59万元。
公司所属中信国安盟固利动力科技有限公司（以下简称“盟固利动力公司”）继续紧紧抓住国家发展节能与新能源汽车产业的历史性机遇，紧跟国家新能源汽车产业发展方向，专注于动力电池产业，依靠动力电池关键材料技术，通过精细化管理和售后服务模式的完善与革新，进一步巩固和拓展在动力电池行业内的领先地位。
报告期内，盟固利动力公司继续保持在高功率动力电池的优势地位和较高的竞争优势，牢牢把握混合商用车及插电式混合商用车动力电池系统市场的主导地位，尤其是在PHEV商用车动力电池领域持续处于行业领先地位。同时，盟固利动力公司在人才和技术优势的基础上，积极关注乘用车领域动力电池配套的技术研究和实施工作，与上汽、北汽等国内乘用车龙头企业建立了良好的合作关系，目前与上汽合作开发的两款纯电动乘用车项目已经实现批量化生产，迈出了公司进军乘用车市场的关键一步。此外，盟固利动力公司在高端电芯技术开发和PACK技术开发方面均取得良好进展，高端电芯循环次数和能量密度居国内外领先地位，PACK技术开发在工艺上的应用也将为公司产品发展奠定较好基础。截至2016年年底，装载盟固利动力电池的在线运营车辆共有22361辆，主要分布在华北、东北、山东、华中、华东、华南及西南地区，已遍布全国31个省、自治区和直辖市178个市（县、区），根据统计数据显示，目前车辆累计安全行驶里程约为12.6亿公里。
为促进盟固利动力公司业务发展，进一步完善治理水平，2016年12月底股份公司以债
转股方式对盟固利动力公司进行增资，同时盟固利动力公司以员工持股平台持股的方式实施了增资扩股。2016年下半年公司启动了新建5亿安时产能扩建项目，计划于2017年上半年进行开工建设。
报告期内，盟固利动力公司实现营业收入10.63亿元，比上年同期增长95.89%，实现净
利润1.62亿元，比上年同期增长220.74%，营业收入及净利润均创历史新高。
3、房地产业务
公司所属中信国安房地产开发有限公司所开发建设的海南盈滨半岛项目目前开发进展顺利，规划方案已公示完毕，项目充分利用中信国安品牌优势，将旅游地产与体育文化产业相结合，前期工作得到当地各界充分肯定，并被列入当地政府“十三五”重点工程。
4、基金公司
公司所属西藏国安睿博投资管理有限公司依托公司资源，积极开拓市场，报告期内分别成立了国安睿威、国安精进、国安方德三只基金，基金总体规模达到33亿元。
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径
调整后的主营业务数据
□ 适用√不适用
二、主营业务分析
变动比例（%）
3,927,050,217.13
2,816,059,905.29
3,148,298,939.25
2,376,074,801.05
214,394,228.05
134,176,323.64
367,263,823.05
252,531,959.32
163,163,741.00
184,708,893.88
经营活动产生的现金流量净额
-238,047,410.68
-14,276,116.47
投资活动产生的现金流量净额
-2,853,465,592.37
2,745,398,650.79
筹资活动产生的现金流量净额
3,142,602,915.31
-2,532,152,603.38
79,529,103.13
57,279,352.14
1、营业收入本期较上年同期增加的主要原因是公司之子公司销售增加影响。
2、营业成本本期较上年同期增加的主要原因是公司之子公司销售增加，成本相应增加影响。
3、销售费用本期较上年同期增加的主要原因是公司之子公司销售收入增加，销售费用相应增加影响。
4、管理费用本期较上年同期增加的主要原因是公司之子公司研发投入增加及新设立公司产生管理费用影响。
5、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少的主要原因是公司之子公司支付其他经营活动的现金增加影响。
6、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少的主要原因是公司投资支付的现金增加影响。
7、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加的主要原因是公司取得借款收到的现金增加影响。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
详见本节一、概述。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因
□ 适用√不适用
2、主营业务构成情况
毛利率 营业收入比营比期增业上减年成（本同%）毛期利增减率比（%上）年同
上年同期增
信息及服务
2,191,305,750.23 1,974,672,739.86
1,732,870,518.06 1,172,496,322.05
房地产开发及物业
2,873,948.84
1,129,877.34
新能源技术产品
1,732,870,518.06 1,172,496,322.05
2,194,179,699.07 1,975,802,617.20
2,995,877,775.15 2,293,417,420.55
135,892,741.47
115,333,384.18
40,652,718.05
37,660,059.30
48,889,337.64
33,967,910.11
141,569,211.34
131,532,852.29
789,250,250.74
746,378,443.19
1,171,438.24
1,169,111.05
7,829,330.67
6,593,245.76
7,170,261.93
4,128,491.09
分部间抵销
-241,252,848.10
-221,881,978.27
同比增减（%）
信息及服务
2,191,305,750.23
1,701,228,054.45
1,732,870,518.06
1,112,899,450.84
房地产开发及物业管理
2,873,948.84
1,932,400.00
3,927,050,217.13
2,816,059,905.29
公司实物销售收入是否大于劳务收入
公司重大的在手订单情况
□ 适用√不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用√不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
1,682,718,981.20
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）
前五名客户中存在一名与公司有关联关系的客户，交易事项为公司日常关联交易，已经公司董事会、股东大会审议通过；公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中未直接或者间接拥有权益。
公司前五名客户名称及销售额情况如下：
销售金额(元)
第一大客户
595,525,557.92
第二大客户
369,957,060.26
第三大客户
294,018,989.47
第四大客户
261,110,147.10
第五大客户
162,107,226.45
按行业分类
占营业成本
占营业成本 同比增减(%)
信息及服务
1,974,672,739.86
1,512,331,268.68
1,172,496,322.05
863,214,607.18
房地产开发及物业管理
1,129,877.34
528,925.19
3,148,298,939.25
2,376,074,801.05
公司分行业营业成本的主要构成项目：
信息及服务
占营业成本
占营业成本比 同比增减(%)
990,884,712.97
698,771,817.45
288,645,829.64
258,339,130.31
299,675,958.86
149,523,096.80
占营业成本
占营业成本比 同比增减(%)
1,037,412,500.62
777,743,311.49
81,038,886.32
42,552,668.48
按产品分类
占营业成本
占营业成本 同比增减(%)
新能源技术产品
1,172,496,322.05
863,214,607.18
1,975,802,617.20
1,512,860,193.87
3,148,298,939.25
2,376,074,801.05
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
789,870,035.13
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）
前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中未直接或者间接拥有权益。
公司2016年前五名供应商的名称及采购金额情况如下：
供应商名称
采购金额（元）
第一大供应商
416,570,007.98
第二大供应商
158,501,674.24
第三大供应商
91,728,803.39
第四大供应商
65,087,266.71
第五大供应商
57,982,282.81
同比增减（%）
214,394,228.05
134,176,323.64
367,263,823.05
252,531,959.32
163,163,741.00
184,708,893.88
所得税费用
37,473,123.53
39,206,775.47
1、销售费用本期较上年同期增加的主要原因是公司之子公司销售收入增加，销售费用相应增加影响。
2、管理费用本期较上年同期增加的主要原因是公司之子公司研发投入增加及新设立公司产生管理费用影响。
6、研发投入
研发投入（元）
79,529,103.13 57,279,352.14
研发投入占净资产比重
增加0.36个百分点
研发投入占营业收入比重
研发人员总数（人）
研发人员总数占职工总数比例
增加0.3个百分点
公司研发投入增大的主要原因是：公司所属盟固利动力公司为保持在动力电池领域的技术前瞻性，一直高度重视研发工作，未来将继续加大动力电池关键材料技术方面的研发工作；公司所属天津盟固利新材料公司为满足未来高端消费类电子产品和新能源汽车对锂电池正极材料的需求，将加快新产品的研发工作，陆续研发出一系列新型产品以适应市场需求。
公司研发人员流失率较低。报告期内公司研发人员增长的原因是公司为不断适应市场需求，一直在进行新产品的研发和储备工作，相应增加研发人员。公司研发投入均未资本化。
同比增减（%）
经营活动现金流入小计
3,213,344,375.61 2,539,740,883.48
经营活动现金流出小计
3,451,391,786.29 2,554,016,999.95
经营活动产生的现金流量净额
-238,047,410.68
-14,276,116.47
投资活动现金流入小计
2,137,077,270.57 3,336,913,132.36
投资活动现金流出小计
4,990,542,862.94
591,514,481.57
投资活动产生的现金流量净额
-2,853,465,592.37 2,745,398,650.79
筹资活动现金流入小计
6,514,779,511.92 1,588,911,000.00
筹资活动现金流出小计
3,372,176,596.61 4,121,063,603.38
筹资活动产生的现金流量净额
3,142,602,915.31 -2,532,152,603.38
现金及现金等价物净增加额
53,878,019.81
199,900,567.26
（1）经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少的主要原因是公司之子公司支付其他经营活动的现金增加影响。
（2）投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少的主要原因是公司投资支付的现金增加影响。
（3）筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加的主要原因是公司取得借款收到的现金增加影响。
（4）现金及现金等价物净增加额本期较上年同期减少的主要原因是公司投资支付的现金增加影响。
8、报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
公司报告期实现归属于母公司股东的净利润 23,020.17万元，经营活动现金流量净额为
-23,804.74万元，经营活动现金流量净额与本年度归属于母公司股东的净利润存在较大差异的
主要原因是投资收益、财务费用、存货的减少及经营性应收项目的减少、经营性应付项目的
增加金额较大影响（详见合并财务报表项目注释50、现金流量表补充资料）。
三、非主营业务分析
四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况
比重增减（%）
1,848,936,120.62
12.47 1,579,361,952.23
14.35下降1.88个百分点
885,072,126.37
653,027,033.98
5.93增加0.04个百分点
1,321,339,749.48
8.91 1,001,562,238.69
9.10下降0.19个百分点
主要原因是公司通过增
可供出售金融资产 4,204,853,289.69
28.351,593,166,957.29
14.47 增加13.88个百分点资天津奇信志成科技有
限公司、天津奇信通达
科技有限公司的方式参
与奇虎360私有化。
投资性房地产
123,984,133.61
129,322,406.09
1.17下降0.33个百分点
主要原因是公司收购河
长期股权投资
4,981,672,113.87
33.59 3,153,308,075.59
28.64增加4.95个百分点南有线股权增加长期股
权投资影响。
474,081,641.37
469,238,862.60
4.26下降1.06个百分点
247,710,770.93
28,957,565.31
0.26增加1.41个百分点
2、负债项目重大变动情况
比重增减（%）
重大变动说明
4,280,180,000.00
28.861,086,000,000.00
9.86增加19.00个百分点
主要原因是公司
1,800,000,000.00
-增加12.14个百分点之子公司长期借
款增加影响
3、以公允价值计量的资产和负债
本期公允价值 计入权益的累
计公允价值变
1.以公允价值计量
且其变动计入当期
损益的金融资产
（不含衍生金融资
2.衍生金融资产
3.可供出售金融资
778,044,828.96
1,066,814,968.56
-245,454,618.66
金融资产小计
1,066,814,968.56
-245,454,618.66
778,044,828.96
投资性房地产
生产性生物资产
1,066,814,968.56
-245,454,618.66
778,044,828.96
4、截至报告期末的资产权利受限情况
截至报告期末公司资产权利受限情况如下：
期末账面价值
300,679,709.02
19,410,000.00
可供出售金融资产
2,769,319,980.00
长期股权投资
1,246,385,713.85
125,289,528.81
35,764,000.00
24,615,086.64
4,521,464,018.32
其中可供出售金融资产具体受限原因为奇虎360私有化项目股权质押担保事项（详见
2016-19，具体担保情况见第五节重要事项十二、担保情况）；长期股权投资具体受限原因为公司之子公司以其持有的江苏有线股权质押借款影响。
五、投资状况分析
1、总体情况：报告期内公司重大投资额约为 262,034.60万元，去年同期投资额为
351,583.80万元，比去年同期下降约25.47%。
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
1）经日召开的公司第五届董事会第九十一次会议审议通过，根据360私
有化项目交易架构设计，海宁国安睿威股权投资合伙企业（有限合伙）通过增资天津奇信志成科技有限公司、天津奇信通达科技有限公司的方式参与奇虎360私有化。本次参与奇虎360旨在配合公司长远发展的长期战略性安排，考虑到双方业务的互补和互动，公司可以以此投资为契机加强与奇虎360在技术、业务等领域的合作，加速推动公司发展，并分享奇虎360业务成长带来的价值。奇虎360私有化如顺利完成，公司将持有奇虎360部分股权，按照目前的市场预期，公司预计本次投资将取得良好的投资效益，有利于提高公司利润水平。（相关公告刊登于日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
2）经日召开的公司第六届董事会第二次会议审议通过，为拓展公司信息
产业相关业务，延伸产业链，促进产业整合，增强公司技术储备能力，进一步加强公司在信息产业领域方面竞争优势，增强公司盈利能力，公司以现金2,000万美元通过下属子公司上海沐云信息技术投资有限公司认购NextVRInc.,本次拟发行的3,947,031股B级优先股，最终以NextVR向本公司发行的股票数量为准。本次交易主要是基于增强用户体验和未来战略合作的角度，通过投资NextVR公司，切入虚拟现实领域，除了未来可能产生的财务收益，还可以与虚拟现实领域领先的商业和技术团队建立直接联系，增强公司的技术储备和项目储备能力，有利于公司的整体战略布局。（相关公告刊登于日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
3）经日召开的公司第六届董事会第四次会议审议通过，公司以自有资金
通过国安通信对上海沐云信息技术投资有限公司进行增资，增资规模为人民币29,000万元，
增资完成后上海沐云信息技术投资有限公司注册资本变更为人民币30,000万元。本次公司对
上海沐云信息技术投资有限公司增资的主要目的是遵循公司战略发展规划，增强公司实力、扩大公司影响，发挥上海沐云信息技术投资有限公司作为公司战略投资平台与海外投资平台的优势作用，促进公司战略布局的顺利推进，为公司实施做大做强信息产业的企业战略奠定良好的基础。（相关公告刊登于日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
4）经日召开的公司第六届董事会第六次会议及日召开的
2016年第三次临时股东大会审议通过关于收购河南有线电视网络集团有限公司24.5%股权的
议案。为继续扩大公司有线用户规模，保持公司在有线行业的规模优势和品牌优势，促进公司有线电视业务在全国范围内扩大业务合作，抓住行业发展契机。公司收购中信数字媒体网络有限公司持有的河南有线电视网络集团有限公司 24.5%股权。本次交易以河南有线截止日评估值为基础，在北京产权交易所挂牌转让，挂牌价格为16.70亿元,最终交易价格以挂牌成交价为准。本次资产收购事项完成后将继续扩大公司有线用户规模，保持公司在有线行业的规模优势和品牌优势，有利于公司在全国范围内扩大业务合作，抓住行业发展契机。本次交易完成后在增加公司投资收益的同时还可以增加公司的权益用户数，有利于公司的长远发展，符合公司的长期发展战略。本次事项相关公告刊登于日、日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
5）经日召开的公司第六届董事会第十二次会议审议通过，为进一步推动
公司“智慧社区”业务的发展，公司与下属子公司中信国安广视网络有限公司共同向北京广传慧生活网络科技有限公司增资1200万元人民币，其中公司与国安广视各出资600万元人民币。增资完成后，公司与国安广视各占广传公司30%股权。本次增资有利于公司的长远发展，符合公司的长期发展战略。
6）经日召开的公司第六届董事会第十六次会议审议通过，为推进公司
整合有线用户、实现互联互通，逐步开展内容制作与分发业务，形成有效的战略协同，公司
通过全资子公司中信国安通信有限公司以现金 3000 万元人民币认购北京星光影视设备科技
股份有限公司272.7272万股非公开发行股份，每股价格11元，占股比例约1.81%（以最终发
行股份为准）。
7）经日召开的公司第六届董事会第十七次会议审议通过，为了促进公
司新能源产业的发展，合理配置资源，加大资产整合力度，推进公司整体发展战略，公司拟以债转股的方式对中信国安盟固利动力科技有限公司进行增资，转股价格以中信国安盟固利
动力科技有限公司截至日净资产评估值为基础确定，日中
信国安盟固利动力科技有限公司净资产评估值为48,119.65万元（折算为4.81元/股），转股价
格确定为4.85元/股，公司全部债权4.85亿元（截止日）转为中信国安盟固
利动力科技有限公司1亿股股份。本次公司对中信国安盟固利动力科技有限公司以债转股的方式增资主要是按照公司战略发展规划，进一步促进公司新能源产业的发展，合理配置资源，加大资产整合力度，改善中信国安盟固利动力科技有限公司的资产结构、增强其盈利能力，
有利于中信国安盟固利动力科技有限公司的长远发展。（相关公告刊登于日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
3、报告期内无正在进行的重大的非股权投资情况
4、持有金融企业股权情况
最初投资成
期初持股数量 期初持股
期末持股数量
期末账面值
报告期损 会计核算 股份来
中投信用担保
50,000,000.00
50,000,000.00
50,000,000.00
50,000,000.00
-可供出售 发起人
金融资产 股份
50,000,000.00
50,000,000.00
50,000,000.00
50,000,000.00
5、证券投资情况
证券品 证券代 证券
公允 计入权益的累 本期本期
简称 最初投资成本
期初账面价值 价值 计公允价值变 购买出售
报告期损益
期末账面价值
境内外000665 湖北
570,055,947.48价值
1,066,814,968.56 0.00-245,454,618.66 0.00 0.00
5,448,493.20 778,044,828.96出售
600959 有线 1,286,194,726.53法计
1,843,638,312.32 0.00
0.000.00 0.00 131,649,293.081,975,287,605.40股权
期末持有的其他证券
0.000.00 0.00
1,856,250,674.01
2,910,453,280.88 0.00-245,454,618.66 0.00 0.00 137,097,786.282,753,332,434.36
证券投资审批董事会 日
公告披露日期
证券投资审批股东会 日
公告披露日期（如有)
6、衍生品投资情况
□ 适用√不适用
7、募集资金使用情况
□ 适用√不适用
公司无延续到报告期内的募集资金使用情况
六、重大资产和股权出售
经日召开的公司第五届董事会第八十六次会议审议通过，为进一步突出公
司主营，调整公司的业务结构，公司向中信国安投资有限公司转让公司控股子公司中信国安
房地产开发有限公司持有的北海中信国安红树林房地产开发有限公司40%股权。转让价格以
经评估的北海中信国安红树林房地产开发有限公司截至 2015年 9月 30 日的净资产值
32,921.75万元为基础确定，为13,168.70万元。本次交易已构成关联交易。本次交易的实施将进一步完善公司以信息产业为核心的产业布局，有利于改善公司的资产结构，突出公司的
主营优势，促进公司的持续快速发展。（相关公告刊登于日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
七、主要控股参股公司分析
1、主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
公司名称 公司 所处
主要产品或
计算机信息
网络国际联
通信有限 子公 信息 网业务、无线 1,410,127,500.00 3,615,712,152.19 2,175,679,069.03
57,422,308.04 119,862,834.34
119,794,501.43
产业 通信、数据通
信、电信增值
网络技术开
发、技术转
中信国安 子公 信息 让、技术咨
广视网络司
产业 询、技术服
215,000,000.00
365,107,592.66
157,675,423.01
10,043,930.71 -57,843,196.37
-58,039,149.96
务、设计、制
作、代理、发
中信国安 子公 信息 技术开发、技
信息科技司
产业 术转让、技术
151,320,000.00
720,593,118.17
237,828,360.46
641,718,427.07
16,727,614.99
13,349,551.85
咨询、技术服
务、技术培训
技术开发、技
恒通科技 子公 技术 术转让、技术
开发有限司
开发 咨询、技术服
133,340,000.00 1,018,966,172.13
260,052,079.45
693,212,359.66
23,386,357.48
22,788,439.59
务、技术培训
房地产开发
经营；建筑与
房地产开 子公 房地 装修工程的
90,000,000.00
586,768,140.72
254,549,427.69
2,873,948.84 -19,753,340.12
-18,196,655.84
发有限公司产
承包；建筑物
的装饰装修
因特网络数
据中心业务、
九五信息 子公 信息
呼叫中心业
60,000,000.00
469,095,815.09
94,473,936.87 1,458,283,968.87
27,505,384.69
20,459,183.33
产业有限司
产业 务、因特网接
入业务、信息
服务业务等
生产电池、经
盟固利动 子公 动力 营本企业自
力科技有司
电池 产产品及技
100,000,000.00 1,517,058,249.58
137,295,724.31 1,063,128,382.53 182,396,983.40
161,653,337.86
生产 术的出口业
电视宽带 合营 信息 有线电视网
100,000,000.00 1,200,674,357.40
561,946,101.39
400,195,569.30 138,877,850.33
148,775,243.78
网络有限 公司 产业 络传输
电有线信 联营 信息 有线电视网
息网络股 公司 产业 络传输
3,884,529,799.,872.,006.25 5,433,610,589.67 928,529,907.69 1,066,509,973.97
广播电视 合营 信息 有线电视网
183,849,500.00
618,592,734.03
441,214,680.50
293,448,724.47
50,240,397.89
51,002,394.60
宽带网络 公司 产业 络传输
说明:1、中信国安通信有限公司营业利润高于营业收入的主要原因是中信国安通信有限公司持有的江苏有线股权权益法核算，投资收益金额较大影响。
2、公司之子公司中信国安盟固利动力科技有限公司销售收入、净利润较上年同期大幅上涨，主要原因是近年来政府大力推行新能源产业，新能源汽车产量、销量呈爆发性增长。动力公司在动力电池领域研发、生产多年，产品在行业内有较高的品质和质量，在新能源汽车产销量激增的情况下，动力公司销售收入、净利润较去年同期增长迅速。
2、报告期内取得和处置子公司的情况
2016年6月公司以现金600万元增资中信国安有限公司全资持有的中信通信项目管理有
限责任公司并取得60%股权，报告期内公司因同一控制下企业合并增加合并子公司中信通信
项目管理有限责任公司。
八、公司控制的结构化主体情况
√适用□不适用
报告期内公司下属控股子公司西藏国安睿博投资管理有限公司发起设立浙江海宁国安睿威投资合伙企业（有限合伙）（奇虎360专项投资基金，详见公告2016-16），合伙企业GP由西藏国安睿博投资管理有限公司担任，公司作为LP出资。除了按合伙协议约定的条件认缴基金份额以外，本期公司不存在向纳入合并财务报表范围的结构化主体在合同约定范围内的财务支持等合同条款及其他可能导致企业承担损失的事项或情况。
九、公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
随着我国宏观经济进入新常态，国家坚持稳增长、调结构、惠民生、防风险，主动适应和引领新常态，不断创新宏观调控方式，深入推进经济结构战略性调整，加大供给侧改革力度，培育壮大新兴产业，取得一定成效，经济保持了总体平稳、稳中有进、稳中有好的发展态势。
2016年7月和11月，中宣部、财政部、广电总局分别发布了《关于进一步加快广播电
视媒体与新兴媒体融合发展的意见》、《关于加快推进全国有线电视网络整合发展的意见》等文件，在坚持把握正确舆论导向的基础上，促进全国有线电视网络整合，鼓励创新，推动广播电视媒体与新兴媒体协同一体化发展。2016年9月和12月，广电总局分别发布了《关于加强网络视听节目直播服务》等通知，对点对点之间的传播活动，以及利用微博、微信等各类社交应用进行规范化管理。2016年12月，国务院发布《“十三五”国家信息化规划》，首次在国家层面部署我国广播电视网络的发展目标、重大任务、重要工程、优先行动，传统媒体与新兴媒体的融合逐步上升为国家战略，广电传媒行业迎来融合发展的时代机遇。随着三网融合的推进，有线网和互联网的界限逐渐消除，广电产业步入大发展阶段，行业格局更深刻地调整。在国家政策鼓励文化产业大发展的背景下，社会资金、技术、人才都纷纷进入广电产业，在内容制作、网络建设、设备研发和生产、市场营销、资本运作等各领域布局，不断催生新的商业模式，推动广电业务加速发展。
同时，在三网融合大趋势下，随着互联网时代的来临和三网融合的加快推进，互联网和移动互联网蓬勃发展，新媒体、新业态不断涌现，网络视听产业发展迅速，大众、特别是年轻消费群体对于视频、新闻等媒体内容与形式需求发生较大改变，广电行业也面临着激烈的市场竞争，出现一城多网竞争模式，包括电信IPTV、中国移动、中国联通及地面卫星接收设施，在争夺用户发展方面，不断给有线电视的传统商业形态造成冲击。有线电视行业面临着愈发激烈的跨界竞争，有线电视市场份额的快速下滑和用户保有量的持续快速减少，给传统有线电视行业带来了前所未有的影响，广电网络企业未来的发展、机遇与挑战并存，广电传媒行业将面临更深入的融合与变革。公司积极吸取互联网企业的成功经验，提升有线网络的竞争力和附加值。与电信和互联网相比，公司有线网具有用户、终端、专属网络和后端云平台等资源优势。因此，以公司目前这种DVB+OTT的创新运营模式为基础，将给用户带来极致体验，有线网完全可以打造自己的“云管端”闭环生态，成为独立于互联网、电视台、影院之外新的分发渠道。随着有线电视行业与互联网产业融合发展的深入进行，有线电视行业也将不断进化，不断创新，更加适应新形势的要求，有线电视行业在“互联网+”下的大发展未来可期。
新能源行业方面，随着2015年新能源汽车行业的高速发展后，2016年呈现出稳步增长
及调整规范发展并存的特征。据中国汽车工业协会统计，在国家强力补贴政策推动下，2016年新能源汽车行业继续高歌猛进，我国新能源汽车产销量再创新高，中国新能源汽车技术已基本成熟，预计未来5～10年新能源汽车产业将快速发展。若年市场销量达到50万辆，按每辆车平均装载36Kwh计算，对动力电池需求将达到1800万Kwh(约50亿安时)，电池系统市场规模600亿元以上。若2020年生产能力达到200万辆，每年需要电池7200万Kwh（约200亿安时），电池系统市场规模达到1600亿元以上。
2016年以来，新能源汽车行业通过清查骗补、补贴退坡、推荐目录瘦身等一系列政策手段，进一步完善了新能源行业市场规范，加强对新能源汽车无序发展的纠偏，倒逼企业自身造血，让更有实力的企业脱颖而出。同时，监管部门相继发布新版《2017汽车动力电池行业规范条件》、《关于调整新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》等文件，对电池企业的产能和技术要求设置了较高门槛，新政策鼓励和扶持技术领先的企业发展，对行业将产生积极促进作用。新政策的实施与公司新能源业务“以技术为先导”的发展理念高度契合，将为公司新能源业务发展起到积极的促进作用。
因此可以预测，随着国内能源与环境问题日益严重，新能源汽车产业的市场规模将继续扩大，技术迭代、更新速度将继续加快，行业面临洗牌，一些规模小、技术差的动力电池企业将会被淘汰。公司将密切关注国家新能源产业政策，紧跟技术发展趋势，加大在新能源产业的研发和投资力度，做好前瞻性产品技术开发及储备，增强核心竞争力，不断提高产品质量并积极开拓国内外优质客户，进一步扩大市场影响力，拓展业务发展空间，保持在行业内的领先地位。
（二）公司的发展战略
为抓住三网融合和互联网+的机遇，实现公司跨越式可持续发展，公司将继续按照“突出主业、专业发展”的原则，积极调整业务结构，整合优势资源，增强创新驱动力。公司将积极探索实现三网融合各类模式，以创新、融合、开放的发展理念，通过三大平台的相互支持和补充，实现多渠道用户引流，丰富增值服务，扩大用户聚合的广度和深度，增加用户活跃度和用户粘度，形成以广视为载体的互联网、电信网和有线电视网络的融合发展，打造多屏合一的大网络、大平台；要充分发挥公司资本运作和收购兼并平台的作用，深层次切入TMT行业，加强与行业协会、行业领袖的交流和合作，引入战略投资者，完善商业模式。积极对接资本市场上市公司资源，开展各类创新，在上下游产业链条建立战略合作群和应用产业联盟，以大合作、大联盟的形式推动整合资源。通过广视公司与地网合作的DVB+OTT模式，聚合内容、牌照、产品、服务等全方位的资源，建设云、网、端一体的联合运营生态环境。
并以此为支点，撬动大信息、大数据，开展大应用，大服务，从而实现公司商业模式的革新；发挥资本运作平台、用户聚合平台及收购兼并平台的作用，坚持创新驱动，推动公司转型发展，探索基于公司平台优势的各类资源整合和新兴行业投资方向，平台与投资并举，实现互联网+下的大发展。
（三）新年度经营计划
在有线电视业务方面，面对日趋激烈的市场竞争环境，一方面公司将继续加大区域网络整合力度，扩大基础用户规模，通过创新业务模式、挖掘有线业务潜力等措施，为用户提供多样化的服务用以增强用户粘性，拓展生存空间，落实经营计划指标，确保有线电视项目投资收益稳定增长。另一方面，公司将继续寻求有线电视领域投资，积极主动推动有线电视项目资本化运作。同时，加强与科研机构、行业领军企业紧密合作，跟踪广电领域及互联网领域一批前沿技术，保障公司技术路线领先，支撑公司有线业务发展。
2017年，公司将继续做好智慧社区业务及用户维护工作，积极推进用户聚合和已上线项
目的运营工作。公司在重点做好已签约项目上线运营工作的基础上，继续开拓广电市场，与多地广电运营商继续进行合作洽谈，力争实现累计签约用户数达到2800万户，累计智能终端发放量达到600万台。公司将加大对各项目数据采集分析，继续引入各类以用户体验为核心的增值产品，对现有教育大厅、应用商店等应用进行升级，实现商品的多屏销售和在线销售。
同时，公司将搭建广告中心平台，加强与各落地区域的广告业务推广，拓展广告资源。
公司将确保完成年内新增4500吨正极材料及5亿安时产能扩产工作。加大三元材料销售
和推广力度，并在公司产品空白区域进行市场拓展；研究和开发高端钴酸锂产品，推动产品更新换代，提高产品市场竞争力；继续保持公司在PHEV领域领先优势，保证市场定价话语权；开发乘用车电池系统，完成高比能量电芯设计和验证工作，占据市场先机。
随着公司业务发展，公司将继续结合国家产业政策、公司转型发展的目标和发展战略，采用多种资本运作方式，与相关领域具有核心技术、研发优势和人才优势的企业合作，实现优势互补，使资本运作与业务发展有机结合，促进产业整合。随着公司业务快速发展，公司将根据公司业务特点和资产特性，继续探索各类可行的资本运作方案，加大公司资产证券化力度。
（四）未来发展资金需求、使用计划及资金来源
公司主营业务整体发展趋势良好，并与多家银行和各类金融机构建立了良好的合作关系，公司也将积极根据自身资产情况，通过资产整合和资产证券化等多种方式，进一步盘活公司存量资产，提高资产营运效率，缓解公司面临的资金压力，为公司主营业务发展提供资金支持和保障。同时，随着公司转型力度的加大和项目需要，公司业务对流动资金的需求也将逐步增加，公司将根据公司转型和项目的需要及未来对符合公司战略发展目标项目投资的实际情况，保持稳健的财务管理政策，研究包括直接融资在内的多种渠道的资金筹措计划，降低融资成本，优化财务结构，促进公司健康、稳定发展。
（五）可能面对的风险因素及对策
1、宏观经济环境变化风险
我国宏观经济政策的变化及世界范围内经济形势的波动，决定了企业的发展机遇和资金投入，并在很大程度上影响企业的经营与业绩，宏观经济不景气会抑制市场对企业产品或服务的需求，而优越的经济条件会给企业提供发展的机会，任何处在经济运行环境中的企业都不能独善其身。面对复杂的经济环境，公司将实时跟踪并把握国家宏观经济政策调整趋势，关注产业监管政策的变化信息，根据宏观经济环境变化适时调整公司产业结构和经营策略，建立健全财务风险预警机制，不断增强公司抵御未来经济周期性波动带来不利影响的能力。
2、资金风险
随着公司转型力度的加大、收购兼并工作的推进和各项转型业务的落地，未来的几年内公司各类项目对资金的需求将会持续增加，公司会在发展过程中面临一定的资金压力的风险。
公司将积极利用上市公司平台，做好有关资金需求的对接工作，通过银行和各类金融机构以
及多种资本运作方式筹集发展所需要的资金，保证公司转型工作的顺利开展。随着公司近年来对业务架构的调整，公司资产结构配置进一步得到优化，长期股权投资和可供出售金融资产所占比例较高。合理的资金结构使公司具有较强的对外投、融资能力，可以为公司下一步战略发展提供强有力的资金保障。
3、行业政策风险
公司有线电视及新能源业务所处行业受行业政策影响较大。有线电视行业政策风险主要来自于国家的“三网融合”政策，市场格局发生较大变化，整个行业盈利模式改变的可能性正在隐现，广电行业的融合发展面临着较强的市场竞争压力；新能源汽车行业受国家及地方政府补贴政策影响较大，如果现有补贴政策期满之后有重大变化，将对新能源汽车业务的经营状况产生影响。公司将密切关注相关行业政策，跟踪行业政策变化信息，建立健全风险预警机制，增强公司抗风险能力。
4、人力资源风险
公司业务所涉足核心业务领域专业性较强，加之现代企业竞争日益激烈，公司将面临着人力资源成本上升、技术人员和核心业务骨干缺乏的风险。吸引并留住公司需要的专业技术人员、高级管理人员，加强人力资源的管理和储备，是决定公司未来发展速度的关键。多年来，公司始终坚持“以人为本”的用人理念，在所从事的各行业领域汇集了一批具有丰富经验的骨干人员，通过完善薪酬管理制度和公司内部激励机制，吸引优秀管理人才和技术人才，从而提高公司核心竞争能力和可持续发展能力。
5、公司业务规模扩大带来的风险
随着公司经营规模不断扩大，对公司的管理控制要求也逐步提高。公司将在不断完善内控制度的基础上，以科学化的决策制度和规范化的管理手段实现对公司的监督管理，提高公司应对运营管理风险的能力。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
接待方 接待对象
谈论的主要内容及
提供的资料
申万宏源证券有限公司、宝盈基金管理有限公
司、银华基金管理有限公司、安邦资产管理有公司经营情况/年报
限责任公司、中泰证券股份有限公司、高信投
资管理有限公司、中融信托有限公司、知合资
本管理有限公司、中兵投资管理有限责任公
司、道睿择投资有限公司
中信建投证券股份有限公司、新华资产管理股公司经营情况/年报
份有限公司
摩根士丹利、摩根大通资产管理、凯思博投资
管理、LIBRA CAPITAL、行健资产管理、挪公司经营情况/年报
威银行、远山资本、安联全球资产管理、霸菱
资产管理、路博迈基金
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息
2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用
第五节重要事项
一、公司利润分配及分红派息情况
1、报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
根据中国证监会下发的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37号）及北京证监局的《关于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》（京证公司发【号）要求，经公司日召开的2012年年度股东大会审议通过，对《公司章程》中关于利润分配政策特别是现金分红政策的部分条款进行了修改，以不断完善利润分配事项的决策机制，给予投资者合理的投资回报。报告期内公司未对利润分配政策进行调整。
报告期内，公司严格按照公司章程及审议程序的等相关规定执行利润分配政策，利润分配政策有明确的分红标准和分红比例，相关的决策程序和机制完备，公司独立董事积极有效履行职责，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，充分保护了中小投资者的合法权益；利润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明。公司报告期利润分配预案符合公司章程等相关规定。
2、公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情
公司2016年度利润分配预案为：以日公司总股本3,919,826,352股为基数，向全体股东每10股派0.5元（含税），共计派发现金195,991,317.60元。
公司2015年度利润分配方案为：以日公司总股本1,567,930,541股为基数，向全体股东每10股派1元（含税），共计派发现金156,793,054.10元；每10股送红股3股（含税）；以资本公积金按每10股转增12股的比例向全体股东转增股本。
公司2014年度利润分配方案为：以日公司总股本1,567,930,541.00股为基数，向全体股东每10股派2元（含税），共计派发现金313,586,108.20元。
公司近三年现金分红情况表
分红年度合并报表中
占合并报表中归属于
现金分红金额（含税）归属于上市公司股东
上市公司股东的净利
润的比率（%）
195,991,317.60
230,201,704.91
156,793,054.10
351,668,417.41
313,586,108.20
169,383,523.58
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案。
□ 适用√不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司股东、实际控制人、收购人、关联方或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺时间 承诺期限
在本次股权分置改革完成后，在遵循国家相关法
律、法规规定的前提下，以不低于最近一期经审
计的每股净资产作价，向中信国安拟定的股权激
中信国安有限励对象提供1,650万股中信国安股票作为实行股2006年1
权激励机制所需股票的来源。股权激励方案的实月23日
施将以业绩考核为基础，具体方案将由中信国安
董事会制定，经有关股东方确认和主管部门批准
后实施。该部分股份的上市流通将遵守国家有关
法律、法规和交易所的规定。
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资
时所作承诺
其他对公司中小股东所
中国中信集团为促进资本市场持续稳定健康发展，切实维护上
不减持并择机增持承诺
市公司各类股东合法利益，在股市异常波动期间，
中信集团承诺不会减持所持有公司股票，并将择
7月9日 波动期间
机增持公司股票。
依照有关法律法规要求和中国证监会《关于上市
公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本
公司股票相关事项的通知》（证监发〔2015〕51号）2015年
精神，自中信国安股票复牌之日起六个月内，将
通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方
式增持中信国安股票，并承诺增持部分股票在增
持完成后六个月内不减持。
依照有关法律法规要求和中国证监会《关于上市
公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本
不减持承诺
公和中司中信国国股证安票股监相关会票公复事牌项告〔后的2六通01知个5〕月》（1内证8不监号减发文〔持件2公0的1司5精〕股5神1票，号自）720月151年5 日 复牌后
且承诺后续增持的中信国安股票在增持完成后六
个月内不减持。
为维护上市公司权益，充分保护股东尤其是中小
股东的利益，公司2015年收购中信国安盟固利动
业绩承诺及补偿安排
中信国安集团 力科技有限公司时出让方中信国安集团有限公司 年12
为本次交易出具了《盈利预测补偿协议》，协议约月9日月31日
定：出让方中信国安集团有限公司承诺中信国安
盟固利动力科技有限公司2015年、2016年净利润
分别不低于4500万元、7000万元。本次交易实施
完毕后如交易标的公司未能实现业绩承诺，国安
集团应就差额部分以现金方式对公司进行补偿。
2006年后,有关部门陆续出台了《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司(境外)实施股权
激励试行办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》以及《股权激励有关事项备未完成履行的具体原因忘录》（1-3号）。相关规定中的“股东不得直接向激励对象赠予（或转让）股份”这一条款与公司股权及下一步计划（如有）分置改革方案中股权激励的实施相冲突，故该股权激励方案最终无法实施。2015年12月，公司结合实际情况，经与中信国安有限公司协商，公司将按照股改承诺的内容对管理层、核心技术人员、核心业务人员等开展持股计划的方式落实股东股改承诺内容。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
√适用□不适用
公司于日发布了《收购资产暨关联交易公告》（详见2015-19）。为维护
上市公司权益，充分保护股东尤其是中小股东的利益，本次交易出让方中信国安集团有限公 司为本次交易出具了《盈利预测补偿协议》，协议约定：出让方国安集团承诺盟固利动力2015 年、2016年净利润分别不低于4500万元、7000万元。本次交易实施完毕后如盟固利动力未 能实现业绩承诺，国安集团应就差额部分以现金方式对公司进行补偿。2015年盟固利动力公 司实现净利润5,040万元, 2016年盟固利动力公司实现净利润1.62亿元，均达到了业绩承诺要求。
三、公司报告期内不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
四、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√适用□不适用
根据财会〔2016〕22号财政部关于印发《增值税会计处理规定》 的通知规定，“营业税
金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市 维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。
会计估计和核算方法未发生变化。
五、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称
致同会计师事务所
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
龙传喜、郁奇可
当期是否改聘会计师事务所
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√适用 □不适用
公司聘请致同会计师事务所为公司2016年度内部控制审计机构。
本年度，公司报告期内聘请了致同会计师事务所为公司提供年度内部控制审计服务，期间共支付内部控制审计服务费95万元。
六、公司报告期内不存在破产重整相关事项
七、重大诉讼仲裁事项
□ 适用√不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
媒体质疑情况
□ 适用√不适用
本年度公司无媒体质疑事项。
八、处罚及整改情况
□ 适用√不适用
九、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用√不适用
十、落实股改承诺的持股计划
公司于日召开的第五届董事会第八十一次会议审议通过了关于落实控股
股东中信国安有限公司股改承诺的议案。本次持股计划的股票来源为中信国安有限公司在一定条件下按照特定价格授予的方式获得股票，即中信国安有限公司以不低于最近一期经审计的每股净资产作价（2014年经审计净资产为4.11元/股），在一定条件下按照特定价格10元/股授予公司持股计划。本次持股计划为有条件实施，从本持股计划经股东大会审议通过至日，中信国安市值需达到或超过1,000亿元。满足条件后，国安有限则以10元/份的价格将信托计划转让给持股计划设立的资产管理计划。如上述条件未达到，则本次持股计划终止实施。上述条件达到后，则持股计划自始生效。本次事项相关公告刊登于日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
十一、重大关联交易
（一）与日常经营相关的关联交易
关联交易关联交易关联交易关联交易关联交易占同类交关联交易结市场价格
关联交易方 关联关系
定价原则价格（万金额（万易金额的
披露日期 披露索引
中信银行股受中国中信
份有限公司集团有限公 提供劳务服务、通市场价格59,552.
40.84 现金支付
59,552.5612日
中信建设有受中国中信
限责任公司集团有限公 提供劳务弱电集成市场价格 1,448.91 1,448.91
2.18 现金支付
1,448.9112日
信诚人寿保受中国中信
险有限公司集团有限公 提供劳务服务
市场价格 1,984.57 1,984.57
1.36 现金支付
1,984.5712日
北京北邮国公司联营企
安技术股份业
提供劳务备采购
市场价格 9,095.54 9,095.54
100 现金支付
9,095.5412日
-72,081.58
大额销货退回的详细情况
关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而与关联方进行交易是为了以公司的技术优势与及相关关联方的资源优势结合为基础，扩
非市场其他交易方）进行交易的原因
大新兴业务规模与市场影响力，从而逐步提高相关业务市场占有率和盈利能力，上述关
联交易均是公司的正常业务，有利于公司经营业务的发展。
关联交易对上市公司独立性的影响
公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖.
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总
金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如无
交易价格与市场参考价格差异较大的原因
（二）资产收购、出售发生的关联交易
1、公司出售北海中信国安红树林房地产开发有限公司股权事项详见第四节经营情况讨论与分析（六、重大资产和股权出售）
2、公司收购河南有线电视网络集团有限公司股权事项详见第四节经营情况讨论与分析（五、投资状况分析中的报告期内获取的重大的股权投资情况）
（三）公司无与关联方共同对外投资的关联交易
（四）关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
形成原因在非经期初余额本期发生额期末余额
营性资（万元）
中信银行股份有限公司 受中国中信集团有应收关联方
电信增值服务、通否
限公司控制
信诚人寿保险有限公司 受中国中信集团有应收关联方
电信增值服务
限公司控制
中信建设有限责任公司 受中国中信集团有应收关联方
弱电集成、数据通否
限公司控制
中信国安城市运营科技公司联营企业
应收关联方
（北京）有限公司
长沙国安广播电视宽带公司合营企业
应收关联方
预付服务费
网络有限公司
中信国安城市运营科技公司联营企业
其他应收关
支付保证金
（北京）有限公司
北京北邮国安技术股份公司联营企业
应收关联方
北京北邮国安技术股份公司联营企业
应付关联方
弱电集成设备和
中信国安集团有限公司控股股东之母公司应付关联方
应付股权款等
中信国安有限公司
控股股东之母公司 应付关联方
其他应付款
（五）其他重大关联交易
公司报告期无其他重大关联交易。
十二、重大合同及其履行情况
（一）报告期内，公司无重大托管、承包、租赁事项情况
（二）担保情况
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度相关公告
是否履 是否为关联
担保对象名称
行完毕 方担保（是
天津奇信志成科技有限公司
260,000股权质押否
报告期内审批的对外担保额度合计（A1）
报告期内对外担保实际
260,000发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）
报告期末实际对外担保
260,000余额合计（A4）
公司与子公司的担保情况
担保额度相关公告
是否履 是否为关联
担保对象名称
行完毕 方担（是或
3,685.45 保证担保
2,328.53 保证担保
4,859.02 保证担保
中信国安信息科技有限公司
1,426.75 保证担保
0.00 保证担保
139.76 保证担保
2,084.68 保证担保
6,000.00 保证担保
中信国安盟固利电源技术有限公司 日
3,000.00 保证担保
5,000.00 保证担保
天津国安盟固利新材料科技股份有
7,936.06 保证担保
中信国安盟固利动力科技有限公司
30,000.00 30,000.00 保证担保
30,000.00 14,006.26 保证担保
青海中信国安科技发展有限公司
30,000.00 15,606.05 保证担保
30,000.00 10,615.36 保证担保
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）
报告期内对子公司担保
97,000.00实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）
报告期末对子公司实际
197,000.00担保余额合计（B4）
106,687.92
子公司对子公司的担保情况
担保额度相关公告
是否履 是否为关联
担保对象名称
行完毕 方担保（是
报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）
报告期内对子公司担保
0实际发生额合计（C2）
报告期末已审批的批对子公司担保额度合计（C3）
报告期末对子公司实际
0担保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）
报告期内担保实际发生
357,000额合计（A2+B2+C2）
319,263.37
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）
报告期末实际担保余额
457,000合计（A4+B4+C4）
366,687.92
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额
担保总额超过净资产50%部分的金额（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F）
114,199.31
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的
情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有）
注：上述为青海中信国安科技发展有限公司担保是青海中信国安科技发展有限公司为公司全资子公司时公司为其所做的担保。公司对青海中信国安科技发展有限公司的担保将于到期后自动解除。
（三）报告期内委托他人进行现金管理事项
□ 适用√不适用
十三、其他重大事项
依照有关法律法规要求和中国证监会《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人 员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发〔2015〕51 号）精神，中信国安有限公司承诺自中信国安股票复牌之日起六个月内，将通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式 增持中信国安股票，并承诺增持部分股票在增持完成后六个月内不减持。日，中信国安有限公司以集合资产管理计划方式通过深圳证券交易所交易系统增持公司股票
20,928,649股。本次事项相关公告刊登于日的《中国证券报》、《上海证券报》
和《证券时报》。
十四、公司子公司重大事项
□适用√不适用
十五、社会责任情况
公司《2016年度社会责任报告》详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
报告期内，公司股份变动情况，股本结构情况如下：
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
公积金转股其
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
境外法人持股
境外自然人持股
5、高管持股
二、无限售条件股份
1,567,602,881
470,280,864
1,881,123,457
2,351,404,321
3,919,007,202
1、人民币普通股
1,567,602,881
470,280,864
1,881,123,457
2,351,404,321
3,919,007,202
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
三、股份总数
1,567,930,541
470,379,162
1,881,516,649-
2,351,895,811
3,919,826,352
股份变动的原因
√适用 □不适用
公司股份变动的原因是报告期内实施了2015年利润分配及资本公积金转增股本方案。
股份变动的批准情况
□ 适用√不适用
股份变动的过户情况
□ 适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
适用□不适用
本次利润分配及资本公积金转增股本方案实施后，按新股本摊薄计算，公司最近一年和最近一期基本每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产变化情况如下：
2016年第三季度
原股本计算
按新股本摊薄计算
公司于2016年7月实施了2015
基本每股收益（元/股）
年利润分配及资本公积金转增股
本方案，2016年第三季度相关财
归属于公司普通股股东
务指标已按新股本列示。
的每股净资产（元/股）
二、证券发行及上市情况
1、报告期内证券发行情况
□ 适用√不适用
2、公司股份总数变动情况说明
√适用□ 不适用
报告期内，公司实施了2015年度利润分配方案，以日公司总股本
1,567,930,541股为基数，向全体股东每10股派1元（含税），共计派发现金156,793,054.10元；每10股送红股3股（含税）；以资本公积金按每10股转增12股的比例向全体股东转增股本。该方案实施后，公司总股本由1,567,930,541股增加至3,919,826,352股。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
报告期股东总数
年度报告披露日前上一月末的股东总数
前10名股东持股情况
质押或冻结情况
股东性质 持股比例 报告期末持股 报告期内增 限售条 持有无限售条 股份状
减变动情况 件的股 件的股份数量态
中信国安有限公司
1,428,488,,007
1,428,488,345 质押
787,500,000
中信建投基金－宁波银行－中
信建投稳健价值18号资产管
75,774,445 75,774,445
75,774,445无
招商证券资管－招商银行－招
商智远增持宝8号集合资产管
52,321,623 52,321,623
52,321,623无
境内自然人
13,328,600 13,328,600
13,328,600无
境内自然人
13,043,000
13,043,000无
境内自然人
10,897,122
10,897,122无
境内自然人
-4,012,438
8,252,803无
境内自然人
7,940,806无
全国社保基金零二零组合
7,901,460无
境内自然人
7,200,000无
战略投资者或一般法人因配售新股成为前无
10名股东的情况（如有）
中信国安有限公司直接持有公司股份数量1,428,488,345股，持股比例36.44%；通过“招
商智远增持宝8号集合资产管理计划”间接持股数量52,321,623股，持股比例1.33%；
上述股东关联关系或一致行动的说明
直接及间接持股数量合计1,480,809,968股，持股比例37.78%。除以上外，未知上述股
东之间是否存在关联关系；也未知上述股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定
的一致行动人。
前10名无限售条件股东持股情况
年末持有无限售条件股
中信国安有限公司
1,428,488,345 人民币普通股
1,428,488,345
中信建投基金－宁波银行－中信建投稳健价值18号资产管理计划
75,774,445 人民币普通股
75,774,445
招商证券资管－招商银行－招商智远增持宝8号集合资产管理计划
52,321,623 人民币普通股
52,321,623
13,328,600 人民币普通股
13,328,600
13,043,000 人民币普通股
13,043,000
10,897,122 人民币普通股
10,897,122
8,252,803 人民币普通股
7,940,806 人民币普通股
全国社保基金零二零组合
7,901,460 人民币普通股
7,200,000 人民币普通股
中信国安有限公司直接持有公司股份数量1,428,488,345
股，持股比例36.44%；通过“招商智远增持宝8号集合资
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10产管理计划”间接持股数量52,321,623股，持股比例1.33%；
名股东之间关联关系或一致行动的说明
直接及间接持股数量合计1,480,809,968股，持股比例
37.78%。除以上外，未知上述股东之间是否存在关联关系；
也未知上述股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规
定的一致行动人。
第5名股东“林瑞良”通过“海通证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户”持有公司股份13,043,000股；第6名股
东“武晓琨”通过“江海证券有限公司客户信用交易担保证
券账户”持有公司股份股；第7名股东“林梅英”
参与融资融券业务股东情况说明
通过“招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”
持有公司股份6,483,200股；第8名股东“许锋”通过“招商
证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有公司
股份6,530,506股；前十名其他股东均通过普通帐户持有本
公司股票。
2、公司控股股东情况
控股股东名称
法定代表人/ 成立日期
组织机构代码
主要经营业务
单位负责人
计算机软硬件研究与开发、
中信国安有限公司
李建一月01日
14.4679亿元人民币 物业管理、写字间出租、投
资服务咨询。
通信、能源、房地产、文化、
中信国安集团有限公司
71.6177亿元人民币 体育、旅游、广告项目的投
资、投资咨询、资产受托管
控股股东报告期内控股和 中信国安集团有限公司持有中信国安葡萄酒业股份有限公司（股票简称：中葡股份，股票代码：
参股的其他境内外上市公 .72%的股权。
司的股权情况
中信国安集团有限公司持有白银有色集团股份有限公司（股票简称：白银有色，股票代码：601212）
32.27%的股权。
报告期控股股东变更
□ 适用√不适用
3、公司实际控制人情况
报告期实际控制人变更
□适用√不适用
公司不存在实际控制人的说明：中信国安集团有限公司改制后股权结构较为分散，从持股比例和控制关系上，任何单一股东均不能通过其持有的股东表决权决定公司董事会半数以上成员的选任，也不能通过行使其股东表决权控制公司股东会或对股东会决议产生决定性影响；并且国安集团各股东间不存在一致行动的情形，亦未通过协议、公司章程或其他任何安排产生一致行动的情形，并做出了相关承诺。按照有关规定，并经国安集团确认：公司的实际控制人则由中信集团变更为无实际控制人。（相关公告刊登于日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
公司最终控制层面是否存在持股比例在10%以上的股东情况
最终控制层面持股情况
（1）中国中信集团有限公司
成立日期：
统一社会信用代码：8558XU
法定代表人：常振明
注册资本：人民币壹仟捌佰叁拾柒亿零贰佰陆拾叁万元整
经营范围：许可经营项目:因特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械以外的内容；有效期至日)；对外派遣与其实力、规模、业绩相适
应的境外工程所需的劳务人员。一般经营项目：投资管理境内外银行、证券、保险、信托、资产管理、期货、租赁、基金、信用卡金融类企业及相关产业、能源、交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、房地产开发、信息基础设施、基础电信和增值电信业务、环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、旅游业、国际贸易和国内贸易、商业、教育、出版、传媒、文化和体育、境内外工程设计、建设、承包及分包、行业的投资业务；工程招标、勘测、设计、施工、监理、承包及分包、咨询服务行业；资产管理；资本运营。
经营成果、财务状况、现金流等：截止日，中国中信集团有限公司经审计总资产57,431亿元，归属于母公司所有者权益2,685亿元；2015年实现营业收入3,515亿元，实现归属于母公司股东的净利润486.7亿元。
未来发展战略：中国中信集团有限公司主要通过中国中信股份有限公司开展业务，中国中信股份有限公司是全球领先、中国规模最大的综合性企业集团之一，通过综合性业务平台，发挥综合优势与整体协同效应，为客户提供全方位服务，实现全面协调可持续发展。
报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况：
中国中信集团有限公司间接持有中信证券股份有限公司（股票简称：中信证券，股票代码：600030SH、6030HK）16.50%的股权，间接持有中信银行股份有限公司（股票简称：中信银行，股票代码：601998SH、0998HK）65.83%股权，间接持有中信海洋直升机股份有限公司（股票简称：中信海直，股票代码：000099SZ）38.63%股权，间接持有中信重工机械股份有限公司（股票简称：中信重工，股票代码：601608SH）67.27%股权，间接持有大冶特殊钢股份有限公司（股票简称：大冶特钢，股票代码：000708SZ）58.13%股权，间接持有中信资源控股有限公司（股票简称：中信资源，股票代码：1205HK）59.50%股权，间接持有亚洲卫星控股有限公司（股票简称：亚洲卫星，股票代码：1135HK）74.43%股权，间接持有中信大锰控股有限公司（股票简称：中信大锰，股票代码：1091HK）43.46%股权，间接持有中信国际电讯集团有限公司（股票简称：中信国际电讯，股票代码：1883HK）58.77%股权，间接持有大昌行集团有限公司（股票简称：大昌行集团，股票代码：1828HK）56.07%股权，间接持有中国中信股份有限公司（股票简称：中信股份，股票代码 0267HK）89.57%股权，间接持有中信环境技术有限公司（股票简称：CiticEnvirotech，股票代码：CEESG）87.59%股权。（2）黑龙江鼎尚投资管理有限公司
成立日期：
统一社会信用代码：25831F
法定代表人：谭启慎
注册资本：5,000万元
经营范围：投资管理投资咨询商务信息咨询企业管理（依法须经批准的项目、经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营成果、财务状况、现金流等：截止日，黑龙江鼎尚投资管理有限公
司未经审计的资产总额27.5亿元，归属于母公司所有者权益1.42亿元；2016年度实现营业
收入3.18亿元，归属于母公司所有者净利润1,867.90万元。
未来发展战略：运用成熟的国际化资本组织形式、专业化的投资理念及方法，对私人和机构投资者提供投资咨询服务及媒介资源介绍，并对传统及新兴产业、服务领域的创新公司进行投资，同时提供投融资顾问等相关事宜。
报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况：无
（3）北京合盛源投资管理有限公司
成立日期：
统一社会信用代码：887201
法定代表人：马骁
注册资本：10,000万元
经营范围：投资管理；投资咨询；企业管理咨询；项目投资；经济贸易咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
（4）瑞煜（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
成立时间：
企业注册号：133
执行事务合伙人：中非信银（上海）股权投资管理有限公司（委派代表：陈凡）
经营范围：股权投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）共和控股有限公司
成立日期：
统一社会信用代码：229674N
法定代表人：关鑫
注册资本：25,000万元
经营范围：一般经营项目：对基础设施及房地产、信息产业、通讯、生物制药、传媒项目的投资管理：技术开发、技术转让、技术服务;销售开发后的产品。
经营成果、财务状况、现金流等：截止日，共和控股有限公司经审计的
资产总额241,720万元，归属于母公司所有者权益40,572万元；2016年度实现经审计营业收
入57,023万元，归属于母公司所有者净利润8,846万元。
（6）天津市万顺置业有限公司
成立时间：
统一社会信用代码：5525X5
法定代表人：白少良
注册资本：壹亿元人民币
经营范围：商品房销售代理；场地租赁；家具、日用百货零售兼批发；市场开发建设服务；自有地热井有偿服务；以自有资金对基础设施、市政工程进行投资；投资管理服务；资产管理服务（金融资产除外）；自有房屋租赁；供热服务；物业设施维护。（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期限内经营，国家有专项专营规定的按规定办理）
经营成果、财务状况、现金流等：截止日，天津市万顺置业有限公司经
审计的资产总额515,145.19万元，归属于母公司所有者权益155,422.25万元；2016年度实现
营业收入12,070.9万元，归属于母公司所有者净利润5,973.62万元。
未来发展战略：公司扎实依托基础产业，紧紧抓住天津市在国家宏观经济发展战略中的重要地位和机遇，稳中求进地推进各业态健康、均衡发展。在未来几年里，要侧重于股权投资、土地投资、自有产业租售、商业运营等业务版块。
报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况：无
公司股权结构图：
黑龙江鼎尚
北京合盛源
瑞煜（上海）
共和控股有
投资管理有
投资管理有
股权投资基
金合伙企业
中信国安集团有限公司
中信国安有限公司
社会公众股东
中信国安信息产业股份有限公司
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用√不适用
其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用√不适用
控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用√不适用
第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员的情况
本期增 本期减
任职状态 性别 年龄 首次任期起始日期
任期终止日期
期初持股 持股份 持股份其他增减期末持股
数量 变动（股）数（股）
（股） （股）
监事会主席
监事会主席
董事兼总经理
董事会秘书
总经理助理
总经理助理
注：其他增减变动的原因为报告期内公司实施了2015年度利润分配及资本公积金转增股本方案。
二、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历：
历任中国中信集团公司董事、总经理助理、中信国安有限公司董事长。现任
中国中信集团有限公司总经理助理、中信网络有限公司董事长兼总经理、中信国安集团有限公司副董事长、本公司董事长。
夏桂兰女士
历任中信国安总公司董事、副总经理、中信国安集团有限公司副董事长。
现任中信国安集团有限公司董事、党委书记、中信国安旅游投资有限责任公司董事长、本公司副董事长。
廖小同先生
历任中信通信项目管理有限公司副总经理、本公司副总经理兼董事会秘书。
现任本公司副董事长兼中信国安广视网络有限公司总经理。
现任中国社会工作联合会副会长兼秘书长、国家开放大学社会工作学院院长，
公益时报社社长，本公司独立董事。
卢侠巍女士
现任财政部财政科学研究所国有经济研究室研究员、国际财务管理协会
【IFM】中国区专家委员会执行主席；全球亚太总裁协会(Asia-Pacific CEO Association简
称:APCEO)中国区分会副会长；中关村医疗健康产业金融研究院院长，本公司独立董事。
王洪亮先生
现任清华大学教授，中国民法学会理事、副秘书长，中国比较法学会理事，
北京仲裁委员会仲裁员，本公司独立董事。
现任清华大学中国创业研究中心副主任，本公司独立董事。
曾会明先生
现任北京中广格兰信息科技有限公司董事长、总经理，中国广播电影电视
社会组织联合会有线电视工作委员会副秘书长、DVB+OTT 融合创新论坛秘书长、中国电影电
视技术学会常务理事、中国电视艺术家协会媒体融合推进委员会常务理事、北京邮电大学MBA
中心特聘导师、国家开发银行行业顾问，本公司独立董事。
秦永忠先生
历任本公司总经理、中信国安集团有限公司董事、常务副总经理。现任中
信国安集团有限公司监事会主席、中信国安资本管理有限公司董事长，本公司董事。
李建一先生
历任中信国安集团公司副总经理、中国中海直总公司副董事长兼中信海洋
直升机股份有限公司总经理、中信国安集团有限公司副董事长。现任中信国安集团有限公司执行董事、中信国安有限公司董事长、本公司董事。
历任北京中信房地产有限公司副总经理、中信地产（北京）投资有限公司董
事、总经理、中信国安集团有限公司总经理助理、副总经理、中信国安投资有限公司副董事长、总经理。现任中信国安集团有限公司总经理、中信国安科技控股有限公司董事长，本公司董事。
张建昕先生
历任中信国安集团公司董事、副总经理。现任中信国安集团有限公司副总
经理、中信国安投资有限公司董事长，本公司董事。
历任中信国安集团有限公司总经理助理、北海中信国安实业发展有限公司董
事长、本公司常务副总经理。现任中信国安有限公司总经理，本公司董事。
李向禹先生
历任中信国安有限公司财务部经理、中信国安集团有限公司财务部经理、
本公司财务总监。现任中信国安集团有限公司副总经理、本公司董事。
历任中信国安集团有限公司总经理助理兼劳动人事部经理、本公司监事。现
任中信国安集团有限公司工会主席、本公司监事会主席。
李晓山先生
历任北京国安宾馆副董事长、总经理。北京国安城市物业管理有限公司副
副总经理。现任中信国安旅游投资有限责任公司副董事长、本公司监事。
雷雪岭先生
历任北京国安宾馆副总经理、北京国安宾馆有限公司总经理。现任中信国
安有限公司总经理助理，本公司职工监事。
历任中信国安有限公司总经理助理、本公司副总经理。现任本公司董事兼总
何与民先生
历任中信通信项目管理有限责任公司副总经理、总经理。现任本公司副总
历任海南博鳌投资控股有限公司总经理助理、本公司总经理助理兼法律部经
理、中信国安房地产开发有限公司副总经理。现任本公司副总经理。
晏凤霞女士
历任本公司计划财务部副经理、经理。现任本公司财务总监。
张荣亮先生
历任本公司证券部经理助理、中信国安葡萄酒业股份有限公司董事会秘书。
现任本公司董事会秘书。
严浩宇先生
历任青海中信国安科技发展有限公司常务副总经理。现任本公司总经理助
理兼中信国安广视网络有限公司副总经理。
司增辉先生
历任本公司项目管理部副经理、证券部经理。现任本公司总经理助理兼中
信国安广视网络有限公司副总经理。
在股东单位任职情况
√适用□ 不适用
股东单位名称
在股东单位担任
任期起始日期
中国中信集团有限公司
总经理助理
2002年03月
中信国安集团有限公司
2001年10月
中信国安集团有限公司
董事、党委书记
2014年01月
中信国安集团有限公司
监事会主席
2014年01月
中信国安集团有限公司
2015年01月
中信国安集团有限公司
2011年12月
中信国安有限公司
2014年09月
中信国安有限公司
2016年11月
中信国安集团有限公司
2015年01月
中信国安集团有限公司
2012年11月
在其他单位任职情况
□ 适用√不适用
三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
报告期内经公司第五届董事会第96次会议、第五届监事会第18次会议审议通过并经公
司2015年年度股东大会审议批准，公司董事会、监事会进行了换届选举，选举罗宁先生、夏
桂兰女士、秦永忠先生、李建一先生、刘鑫先生、张建昕先生、孙璐先生、廖小同先生、李向禹先生、庄宇先生、刘京先生（独立董事）、卢侠巍女士（独立董事）、王洪亮先生（独立董事）、程源先生（独立董事）、曾会明先生（独立董事）为公司第六届董事会董事；原独立董事郑力、赵旭东、王兴、傅亮、陈鹏敬连任时间已达到中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所规定的期限不再担任公司独立董事；
选举刘欣女士、李晓山先生为第六届监事会股东派出的监事。经公司职工代表大会民主选举，由雷雪岭先生担任第六届监事会职工代表监事。召开的第六届监事会第一次会议选举刘欣女士为公司第六届监事会主席。原监事会主席赵卫平先生因到退休年龄不再担任相应职位。
经公司第六届董事会第一次会议审议通过，选举罗宁先生为公司第六届董事会董事长，夏桂兰女士、廖小同先生为副董事长，聘任张荣亮先生为公司董事会秘书，聘任孙璐先生为公司总经理，聘任何与民先生、万众先生为公司副总经理，聘任晏凤霞女士为公司财务总监，聘任严浩宇先生、司增辉先生为公司总经理助理。公司原副总经理张溪先生因到退休年龄不再担任相应职位。
四、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况：
根据公司章程规定，董事、监事的报酬事项由公司股东大会决定，高级管理人员的报酬事项由公司董事会决定。
董事、监事和高级管理人员的报酬参考以下几个因素确定：（1）岗位的工作内容及承担的责任；（2）同行业市场薪资水平；（3）公司的效益情况。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得报告期末实
的报酬总额际所得报酬
监事会主席
董事兼总经理
董事会秘书
总经理助理
总经理助理
公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用√不适用
五、公司员工情况
截至日，本公司员工总数为14,919人，其中母公司在职员工71人，主要子公司在职员工14,848人，当期领取薪酬员工总人数14,919人。员工结构如下：
（一）专业构成情况
信息服务人员
行政管理人员
（二）教育程度情况
（三）员工薪酬政策
员工薪酬实行岗位工资与效益工资相结合的综合支付方式。
岗位工资按员工所担任的工作岗位职级，执行相应的岗位工资标准；效益工资与公司年度经营情况直接挂钩，按员工所担任的工作岗位职级和个人工作绩效考核结果综合确定。
员工当年薪酬总量，在上年薪酬总量基础上按当年公司绩效