英媒：中国创新不足吗？|创新|发展中国家|发明专利_新浪财经_新浪网
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英媒：中国创新不足吗？
　　中欧国际工商学院经济学教授 朱天 为英国《金融时报》中文网撰稿
　　图1.发明专利申请数增长情况的国际比较：
　　数据来源：世界知识产权组织(WIPO)数据库。
　　中国的创新不足一直以来被当作既成事实而为人诟病。在网上随便搜索一下“创新不足”四个字，就可以看到铺天盖地的文章或发言批评中国创新不足的现状，痛陈中国创新不足的种种原因――无外乎是体制的弊病或者文化的缺陷，警告创新不足将拖累中国经济的可持续增长。
　　确实，我们生活中几乎所有的用品都可以说是西方发明的。很多高科技产品和设备虽然是中国制造，但是核心技术却是发达国家的。我们用的手机也是中国生产的，但中国的附加值只是整个手机价值的零头。中国有数十万从事基础研究的科学家，但年年的诺贝尔科学奖都与中国无缘；而瑞士这个只有几百万人口的小国却出过二十多个诺贝尔科学奖成果。
　　与西方发达国家相比，中国的创新确实非常不足！但是，少有人想到，这样的比较可以用到世界上所有发展中国家身上――不只是中国创新不足，巴西、墨西哥、土耳其这些人均收入高于我们的发展中国家的创新甚至还要不足，更不用说其他更为落后的发展中国家了。事实上，不只是中国本土没有产生过诺贝尔科学奖成果，可以说所有发展中国家本土都没有产生过。与西方发达国家相比之下的创新不足不是中国所特有，而是全世界所有发展中国家的特征。这样的创新不足显然不是简单的体制问题，更不可能是文化问题，毕竟世界上约140个发展中国家的体制和文化是千差万别的。
　　拿一个发展中国家与发达国家简单地相比意义不大。根本不用比，一定差距很大。如果要质问为什么中国(或者任何一个发展中国家)与发达国家相比创新不足，就等于质问中国(或者任何一个发展中国家)为什么还没有成为发达国家。对于一个发展中国家来说，关键的问题不是与发达国家的差距有多大，而是这个差距有没有在缩小，缩小的速度快不快，国家创新体系的效率高不高。
　　虽然很多中国人对自己国家的创新水平和能力评价很低，但是由权威的世界知识产权组织联合美国康奈尔大学和欧洲管理学院(INSEAD)共同发布的“全球创新指数”(Global Innovation Index，或GII)却没有低估中国的创新能力。在其最新的2014年国家创新指数排行榜上，中国位居第29名，排到了意大利和葡萄牙等欧洲发达国家的前面，而排在中国前面的全部都是远比中国发达的高收入国家。显然，根据这三家机构的评价标准，中国是所有发展中国家创新能力最强的，超过很多人均GDP高于中国的中上收入国家，更是将其他发展中国家远远抛在后面。
　　衡量一个国家科技创新水平和能力的常用指标有专利申请数、科技论文的数量、研发的投入及科研人员的数量等，不只是看总量，还要看人均数量。在将中国与世界上所有其他国家相比之后很容易看出，无论用什么指标，中国的创新水平和能力与发达国家的距离都在快速的拉近，与所有其他发展中国家相比，中国的创新水平及上升的速度都遥遥领先。
　　首先以发明专利的申请数为例，中国在2012年首次超过美国，跃居世界第一位。这是一个了不起的成就――因为就在2002年，中国的专利申请总数还不到2012年的10%，世界排名第七。专利申请总数第一当然不说明中国现在已经成了世界上最具创新力的国家，其实还差得很远。因为中国也是人口最多的国家，所以按人口平均以后的专利申请数中国就比发达国家落后多了。中国每百万人口专利申请数大约只有韩国和日本的10%，不到美国的30%，也显著低于英法德等其他主要发达国家。但是另一方面，中国的人均专利申请数已经超过、甚至大大超过了多年来发展水平一直高于我们的国家，包括曾经的超级大国俄罗斯、东欧大国波兰以及中上等收入的发展中大国土耳其、巴西和墨西哥。中国的人均专利数更是数十倍、甚至数百倍于发展水平低于中国的所有中等收入和低收入国家。
　　也许有人会说中国的专利数量虽多，但质量可能不高，尤其是在国内申请的专利。不过，世界知识产权组织认为，虽然各国专利法不尽相同，但所有国家授予的发明专利都必须满足相似的标准，即必须是新颖的、非显而易见的及有工业应用性的。
　　中国在国际上申请的专利是由外国的专利机构审核的，所以也许国际专利的申请在质量上更有可比性。申请国际专利的一个主要途径是通过世界知识产权组织(WIPO)管理的专利合作协议即PCT(PatentCooperationTreaty)这个平台。从每百万人口PCT国际专利申请数来看，中国与发达国家之间的差距很大，不到美国的10%，但是超过比我们更发达的俄国、波兰和土耳其，更是大大超过其他发展中国家。事实上，中国的中兴和华为两家公司已经是PCT国际专利申请数名列前茅的公司，进入了世界前三名的行列，这在十年前是不可思议的。
　　虽然中国的创新水平与发达国家相比还有不小的差距，但是已经超过所有其他发展中国家。更为重要的是，中国的创新水平与发达国家的距离正在快速的缩短。在最近十年里，中国的国内和国际发明专利申请数及授权数的年复合增长率都接近甚至超过30%，是全世界最快的，不只是远远快过发达国家，也同样快过其他发展中国家。从图1中我们可以清楚地看出：1992年时，中国的专利申请数与印度和拉美加勒比地区(指该地区全部国家申请数之和)相比是处于同一个数量级的，但二十年后，中国的专利申请数超过了欧洲(全部欧洲国家申请数之和)、美国和日本，而其他发展中国家的专利申请数与发达国家的差距却没有明显地缩小。还可以看出，中国专利申请数在十年间的增长速度要大大快于的十年。在这个意义上，可以说中国在十几年前就已经开始了向创新型经济的迅速转型。
　　专利是创新活动的产出，研发支出和研发人员则是创新活动的投入，也是一个国家创新能力的指标。发达国家的研发支出占GDP的比重是最高的，研发人员在总人口中占的比例也是最高的。中国的研发人员占比虽不到发达国家的1/3，但已明显超过其他发展中国家。中国的研发支出占比一直在快速上升，与发达国家水平愈益接近，已经远高于其他发展中国家。当然，研发支出的大幅增加并不必然是好事，如果创新体系效率很低，支出的增加不一定会带来相应的创新产出的增长。世界知识产权组织提供了一个指标来衡量国家创新体系的效率，就是每百万美元研发支出所带来的发明专利的申请数。用这个指标衡量，中国的创新效率一直在不断提高，超过主要发达国家的水平，与效率最高的韩国已经非常接近。
　　技术创新离不开基础的科学研究，科学研究的水平决定了技术创新的潜力和后劲。科学论文发表数是衡量一个国家基础研究水平的主要指标。根据最权威的“科学引文索引”(ScienceCitationIndex或SCI)及“社会科学引文索引”(SSCI)数据库的信息，中国已经成为在国际学术期刊上发表论文数量第二多的国家，仅次于美国。从人均论文数量来看，中国还不到美国的10%，但已经超过几乎所有发展中国家，包括人均收入高于中国的拉美国家。更加重要的事实是，发达国家发表的科学论文总量在十年间没有太大变化，而中国论文的数量增加了3倍多，年增长率超过15%，远远高于其他发展中国家。
　　有人可能会说，光数量多没有用，也许中国作者发表的论文质量更低呢。这个可能性当然存在，但是首先，上面所说的论文都发表在质量相对较高的国际学术期刊上；其次，论文的数量其实是质量的基础，两者是高度正相关的。中国的人均论文数量明显低于发达国家，平均质量可能也会低一些；但是另一方面，我们的数量又显著高于其他发展中国家，质量绝对不会比他们更低。
　　引用率是衡量科学论文质量的重要指标。汤森路透集团最新的研究报告《世界上最有影响的科学头脑：2014》(TheWorld'sMostInfluentialScientificMinds：2014)公布了年间全世界在SCI和SSCI期刊上发表高引用率论文(指同一领域和同一发表年份的论文中引用率在前1%的文章)数量最多的约3000名作者的名单。中国(不包括港澳台地区)有112位这样的高引用率作者，数量上仅次于美国、英国和德国，超过了日本和法国，更是把俄国远远甩在后面。从人均数来看，中国与欧美发达国家的相差还很远，但是遥遥领先于其他发展中国家。其实，最前沿的基础研究从来都是发达国家的游戏，令人惊讶的不是为什么发展中国家没有多少世界领先的科学成果，而是为什么作为一个人均收入还处于世界中等水平的发展中国家，中国已经拥有相当数量的世界级学者。
　　所有关于中国创新不足的流行观点大概都犯了简单类比的错误，即只是将中国与发达国家(尤其是美国)相比或者将现实与某种理想状况相比。简单的类比很容易让人得出中国与发达国家的差距乃体制所造成的结论。可是，中国过去十年里在政治、经济和科教体制上并没有发生什么根本性的变化，却在基础科研和技术创新上取得了空前的进步。虽然中国的各种体制有太多的不尽人意之处，但显然没有影响到国家科技创新水平的快速崛起。即使可以将发达国家的制度立即照搬到中国，也很难想象我们的进步还能够更快。
　　如果以为只要有一个“好的”体制，一个发展中国家的科技创新水平就可以迅速赶上发达国家，那就把科技进步想得太简单了。若真的只是体制问题，我们就不能理解为什么全世界一百多个发展中国家没有一个通过体制变革而成为领先的创新型国家。事实上，中国已经是所有发展中国家中创新水平最高、也是全世界创新能力增长最快的国家，难道说中国拥有世界上最佳的创新体制吗？这大概不会是相信体制决定论的人所希望得到的结论。
　　简单的类比也容易让人将中国与发达国家的差距归结为文化上的缺陷，好像中国文化天然不利于创新。殊不知这种差距非中国所特有，而是文化各异的所有发展中国家(包括一直比中国富裕的中上收入国家)的特征。如果中国文化真的不利于创新，怎么解释二十年来中国创新水平举世无双的进步速度呢？
　　对于技术创新的研究者来说，真正有意思的问题不是为什么中国创新还很不足，而是为什么中国的创新力在过去二十年的增长远远快过世界上所有国家，尤其是其他发展中国家。
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发布时间：&&&&新闻来源：中国知识产权报/中国知识产权资讯网
　　众所周知，我国&十二五&规划纲要中，首次列入了&每万人口发明专利拥有量&指标，极大激发了全社会的创新活力，使我国发明专利申请量从2011年起连续4年位居世界首位。无论过去、现在和未来，加强专利保护，都是激励创新的重要保障。当前，要实施好创新驱动发展战略，在谋划&十三五&知识产权工作中，就必须进一步加强专利保护。
　　&十三五&时期，是我国建设创新型国家的重要时期，也是知识产权事业发展和知识产权强国建设的关键时期。笔者认为，加强专利保护，是激励创新的必要支撑和有力保障。为此，必须以完善专利法等知识产权法律制度建设为基础，有效地加强专利保护。从一定意义上说，发明专利的数量与质量是衡量一个国家创新能力的重要指标之一。因此，只有通过强有力的专利保护，为创新主体解除后顾之忧，才能使专利制度真正发挥激励创新和驱动发展的作用。
　　在专利保护方面，我国实行的是行政保护与司法保护&两条途径、优势互补、有机衔接&的保护模式。多年来的实践表明，这有效保障了专利权人的合法权益，保护了创新主体从事创新活动的积极性，在实践中发挥着积极的作用，显示了强大的生命力，并且得到国际社会的普遍认可。在我国专利司法保护逐步推进的基础上，专利行政保护也取得了不小的成绩。根据国家知识产权局的统计，我国各级专利行政部门近年来的专利行政执法案件数量呈现逐年上升趋势，体现了良好的社会效益。但是，伴随着科技发展和市场竞争加剧，专利保护领域的新问题、新矛盾不断出现。目前，专利侵权现象还不同程度存在，再加上专利权无形性和侵权行为隐蔽性的特点，导致专利维权举证难、周期长、成本高、赔偿低、效果差，使我国一些创新型企业处境艰难。这些企业既难以从创新中获利，也难以在竞争中获得优势地位。因此，这些企业迫切希望加强专利行政执法，保护自身权益，实现创新发展。
　　事实上，由点及面可以认识到，伴随着我国经济社会的快速发展，加强知识产权保护、提高自主创新能力，成为加快转变经济发展方式、实施创新驱动发展战略的内在要求。党的十八大明确提出，要深入实施知识产权战略，加强知识产权保护；党的十八届三中全会强调，要加强知识产权运用和保护，健全技术创新激励机制；党的十八届四中全会提出，要全面推进依法治国，完善激励创新的产权制度、知识产权保护制度和促进科技成果转化的体制机制。今年3月发布的《中共中央　国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》指出，要让知识产权制度成为创新发展的基本保障。新的形势下，专利保护工作面临更新、更高的要求。
　　由此，为了贯彻落实党中央、国务院有关要求，保护专利权人的权益，激励创新，依法保障我国创新驱动发展战略的顺利实施，笔者希望在编制国家&十三五&规划、特别是知识产权&十三五&规划工作中，既要继续列入&每万人口发明专利拥有量&，更要考虑列入专利保护、特别是加强专利行政执法的内容，以利于营造更加良好的知识产权保护环境，为权利人排忧解难，在一定程度上解决&维权难&的问题，从而切实发挥专利行政执法与司法保护的作用，为建设创新型国家和实施创新驱动发展战略提供有力的支撑和良好的保障。（孙国瑞）
（作者系北京航空航天大学法学院教授）
　　（编辑：侯岭）
　　（中国知识产权报独家稿件，未经授权不得转载。）
创新不止 梦想不息
图解“两高”报告
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ICP备案编号：京ICP备号-2创新能力评价的指标体系包括哪些_百度知道
创新能力评价的指标体系包括哪些
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评价一个企业 创新能力的指标体系包括（一）创新投入能力反映企业开展创新活动的意愿和投入力度，包括3个二级指标和6个三级指标：1.创新经费（1）创新经费投入占主营业务收入比重（2）R&D经费支出占主营业务收入比重2.创新人力（1）R&D人员占就业人员比重（2）就业人员中博士毕业生所占比重3.研发机构（1）研发机构R&D经费投入占企业R&D经费的比重（2）研发机构R&D人员投入占企业R&D人员的比重（二）协同创新能力反映企业在利用外部创新资源、开展产学研合作方面的能力。包括3个二级指标和6个三级指标：4.产学研合作（1）开展产学研合作的企业占全部企业的比重（2）企业R&D经费外部支出中高校和研究机构所占比重5.创新资源整合（1）技术引进经费与R&D经费的比值（2）消化吸收经费与技术引进经费的比值6.合作创新（1）开展合作创新的企业占全部企业的比重（2）合作申请专利量占专利申请总量的比重（三）知识产权能力主要用来反映企业在知识产权的创造、运用和保护方面的能力，包括3个二级指标和6个三级指标：7.知识产权创造（1）企业发明专利申请量占专利申请量的比重（2）10万元R&D经费投入的发明专利申请量8.知识产权保护（1）拥有专利的企业数占全部企业的比重（2）万名企业就业人员发明专利拥有量9.知识产权运用（1）已实施发明专利占全部发明专利的比重（2）专利许可与转让收入与新产品销售收入的比值（四）创新驱动能力反映企业在创新价值实现、增强市场竞争力和推动经济发展方式转变方面的能力，包括3个二级指标和6个三级指标：10.创新价值实现（1）新产品营销费用占全部营销费用的比重（2）新产品销售收入占主营业务收入比重11.市场影响力（1）PCT申请占发明专利申请的比重（2）有自主品牌的企业占全部企业比重12.经济社会发展（1）劳动生产率（2）综合能耗产出率
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