如果再给我一次机会，我还是会选择会计师事务所！
作者：槿思成
来源 | 中国会计视野论坛
会计师事务所或许就是一个围城。
论坛中、qq群上、微信群的中，好多人抱着一种幻想，或者是一种寄托，又或者是一种期待，希望往围城里冲，而事务所中的众人，开着底稿，写着报告，出着项目，心中难免对外面的世界充满了想法，或也已厌倦了目前工作。
作为一个在企业做财务转行到事务所，并且已经历3年的笔者，对于当初的选择，从未觉得后悔过，假设再给我一次机会重新选择，我还是会坚持曾经的决定。并依旧努力着……
对于这个话题，将从四个维度来进行表述：
一、事务所的模式
事务所对于人才的培养，有着一种大浪淘沙的感觉？
每年无论是社招还是校招，一波波的人，如潮水般涌入，每年无论是老员工还是新员工，一波波的人，如潮水般退去……
这里面（国内所）的强烈感觉是一种非上即退的，更多靠自由成长的地方，何出此言？事务所的培训制度或许不错，也存在分级培训，事务所的boss们也一直希望提升培训质量，但是真正的效果如何，如人饮水，冷暖自知。
但可以很明确的说，对于刚刚入所前2年的同学，大部分依旧作为“底稿机器”来培养，这个不是贬义词，事务所有着自己的一套系统，底稿是这套系统的基石，此时只要开好底稿，做好本职工作，你就会成为经理心中“好用”的代名词。
在前期事务所基本上是一年一升的节奏，你可以非常明确的看到职业上升空间，同时也可以非常的明确看到薪水的上涨幅度，但是你是否有想过，每当你升上一个级别，你所需要承担的工作和任务就不太一样了，你所需要匹配的素质和能力需要一个增长的。
你需要开更复杂的循环底稿，需要开始撰写报告，编制现金流量表，开始带新来的小朋友，开始编制合并抵消分录，开始更多的和客户沟通，开始主导一个项目，甚至需要有承揽能力……
此时“好用”或许就不仅仅是开好底稿了，经理心目中的好用和合伙人心目中的好用，差距可能就是十万八千里路。如果你的领导和考核负责人认为你不具备这样的能力，在“小黑屋”会谈后，可能就不幸被留级，如果留级依旧没有达标，sorry，你可能会成为那部分被淘汰的，主动或者被动的出局！
每一年事务所都会招很多新鲜的血液，多方因素考虑后的结果，但是真正可以顺利留下来，晋升到经理、高级经理、合伙人的其实比例并不高。
每到跨一个大级别之际，你需要具备的能力、素质以及技能或许会是几何倍数的增长，这时候肯定会主动或者被动的“出局”一部分人的，再不断的招人，不断有新人晋升，肯定有冒尖的，那这部分冒尖的就会留下来，会创造空间让你成长，会提供机会让你提升，会制造挑战让你面对，鼓励优秀，大浪淘沙……
虽然有些残酷，这个就是现实，刚刚进入事务所的奥迪特们，或者是应届毕业生就进入事务所围城的朋友，你们做好心理准备了吗？
这个模式下，留下来的未必是最优秀的，但是一定会是更合适事务所的。不过事务所人才流失一直是个问题，这边不做太多阐述！
二、事务所可以给我们带来什么
众所皆知，事务所有着美名——“人才的摇篮”，但是同样有着恶名——“鲜花收割机”。
事务所，呆不下去了，无论是主观的，有更好的机会，更好的平台，追求新的梦想去了；客观的，心累了，人倦了，能力匹配度不佳等等，事务所的经历可以给我们带来什么呢？
初入事务所时，我就有所感触，不少刚刚入事务所的同学，总有一种迷茫感……迷失在项目上，迷茫在底稿中，大忙期间，估计忙的你连睡觉的时间都没有，何况想，一个项目接着一个项目，一份底稿接着一份底稿，在不断的追杀，与被追杀中博斗，你可以从这里面获取什么呢？
开底稿的经验，抽凭的经验，勾稽的能力，扎或者挤的能力……
你幻想在低级别的时候去了解高大上的“内控”，公司“运营与盈利模式”，公司的“预算管理”……
或许可以若有若无的去感受一些，但那还是需要你有那个心去体会与了解……
在事务所3年给自己带来整体感觉，概括如下：
不好的地方：工作强度大，工作压力高，老出差不着家，忙起来顾不了家，小时收益率低，对企业缺乏有效深度的了解，审计价值感缺失，走过场，枯燥感不时涌现，不断学习新的知识，充满挑战，纠结、完美主义、人际关系简单……
好的地方：抗压能力强，沟通能力得到锻炼，见识广度提高，对于一般商业规则的理解加强，逻辑思维能力提高，自学能力提高，知识积累加强，成就感，人际关系简单……
为什么人际关系简单在两个地方都出现，因为这个就像双刃剑，呆在事务所的时候，还是觉得很舒服，蛮开心的；但是当你离开进入更为复杂地方时，适应力就会下降，不适并产生阵痛期。事务所，除合伙人外，其他员工更多靠专业技能吃饭的，人与人之间的利益纠葛比较少；有的企业，或许三分做事，七分做人……
需要强调的是：对于技能和素质、能力的提升，很多还是需要自主有意识的去做，如果仅仅是为了开底稿，一个级别提升，开一个级别的底稿，为了底稿而底稿，为了调整而调整，为了报告而报告，那么你可能获取到有营养的部分就变少了，这个也印照了事务所的模式。
2、机会与选择
曾经有看过一个文章说，在事务所超过6年的员工才可以称为稳定的员工，笔者表示也非常赞同……
事务所的选择其实是有波峰和波谷：
前面的1-2年，你更多是专注于底稿，各方面都显得稚嫩，主动离开事务所的选择或者机会或许就没有那么多；
中间的3-6年，因为你的经历，在独立带队，沟通，业务能力，见识，证书，经验……都有积累，年龄还存在竞争力，量变到了质变，选择将逐步多样化，机会更多，可以去企业、去银行、去券商、去咨询公司、去私募、或者坚定的继续走下去等等；
接着的7-10年，这时候因为家庭的考量，工作习惯的问题，年龄的因素，收入的制约，选择开始逐步收窄，合适的机会也将变少；
10年之后，小虾米不敢斗量各位老板和老大的选择了O(∩_∩)O~……
三、事务所的经验可以得到怎么样的认可
事务所的经验可以得到怎么样的认可呢？
好多人进入事务所就是想镀个金，以后比较好混，混几年后可以去企业任职一个高级别的岗位，或者去更高的平台见识更广阔的世界，赚取更丰富的报酬。
其实从可能的结果来看，有时也在解释为什么这个想法会有广阔的市场。假设真的要离开事务所了，可能的去向有：券商、私募、投资公司、银行风控、咨询公司、企业财务、企业内审等等，是不是选择和机会多种多样呢？
可是，我们依旧需要清晰的认识到，如今早已不同往日，市场不在神话事务所的经历，也不在迷信这边出来的人才，这边的经历受到的认可程度不断打折是必然的，四大如此，国内所肯定更甚。
而且越来越多事务所转型的前辈遭遇阵痛期，而且是高比例的出现，不知道事务所的同仁是否和我有同样的感受，咋们或许什么都可以做，但是又似乎什么都做不了。
去券商，去私募，去投资公司，去银行风控，去咨询公司的，离资本市场越近，离增值幅度更高的地方，获取分配利益蛋糕的机会就越多，这些地方整体薪水较之事务所，会有一个大幅度的提升。平台更高，需要匹配的素质必然更不一样，笔者能力与经验有限，无力做更详细的展述，也希望论坛中的大牛，可以分享一二，这里拜谢……
还是从大部分人的选择来看，结合笔者的经验和思考对于去企业任职进行分析：
混几年后可以出去企业任职一个高级别的职位，必然是有的，我们所就有一些很高级别出去，真的做财务总监或其他中高级别的职务，视野里面肯定也不乏这样的大神，但是事务所的经验只是他可以成为或者把握这个机会的要素之一，一定要记住这个仅仅只是“之一”。
很多审计已经脱离企业这个圈子很远，其实企业的事情是很琐碎的，人际关系更复杂，我在企业工作时有感，工作其实真的很琐碎，而且不断重复，很多价值并不是短时间可以体现出来的，不同部门之间的交流，其实也不那么顺畅。
纵然你具备从审计角度去审核会计的合规性，那么你是否具备将经济业务转化为会计语言的能力；你是否具备可以主导一个财务工作，带领一个财务团队的能力，我觉得这种能力的需要远远高于事务所项目经理带队的需要。
最简单来说一个长久的需要稳定的团队，一个是短期的零时组成的团队，并且各自的分工和承担的职责也不相同；你是否具备可以协调好各部门的能力，越往高层，务虚越多，务实越少，企业的中高层，他们横向的协调能力比他们纵向的业务能力更加有价值。
万丈高楼平地起，自身的专业能力，业务素质还是需要稳固和扎实的。作为用人单位，支付薪水给的单位，我们可以给企业创造多少价值呢？
他们会不会考虑到，你或许很厉害，仅仅缺乏实务经验，你来这边只是为了弥补这块短板，我却为你的成长买单；他们会不会考虑到，你们没有实务经验，来这边需要一个上手的过程（ps：我认为，事务所进企业其实上手速度应该会比较快的），你短期不能给我们带来价值，我们需要一个有经验的，可以直接上手的；
他们会不会考虑到，事务所有的时候工作是比较松散的，你们是否可以习惯枯坐办公室的生活；他们会不会考虑到你并没有相关的会计实务经验的，你就去审计，到底有没有货（确实有很多企业自身认知的问题，那些老板根本就不晓得审计和会计的区别）……
事务所或许有着种种的缺陷，但世界上本就没有十全十美的东西，师傅领进门，修行在个人同样适用这里。每一家企业就像一个宝山，它可以在这么激烈的市场竞争中存活下来，还有能力花钱聘请外部中介，企业都应该有着自己的核心竞争力，就是它自己比竞争对手做得更好的地方；
都应该有自己的“护城河”，就是别人想追上却不容易追的地方；
你来了，其实这里还是有很多东西是向你敞开的，财务相关工作，其实蛮具有可移植性的，你进入宝山，却两手空空而出……
事务所可以给我们带来专业知识的拔高，可以让我们更具备逻辑思维能力，让我们更具备风险意识，让我们更有机会去见识不同的行业和见识不同类型的人员拓展我们的视野,级别高了之后，接触的层次也更高了，层次更加决定你的见识，好处显而易见的。至少，至少让我们明白审计是怎么做的，以后做财务或者成为财务领导之后知道怎么和审计pk，你可以暗笑，小样你玩的这些，哥早已经玩烂了……
我认为事务所的经验对于个人的职业生涯发展来说，应该是一个非常不错的财富，就看如何把握……但是这边需要说明一点，这边是属于年轻人的地方，年龄到一定程度，再进事务所从头开始，这样的机会成本很大，需要综合考虑，谨慎选择，并且要入事务所，一定要入大所，业务规模和业务内容极度的影响提升空间和上限程度。
现在经济大环境不好，处于下行中，制造业这个吸纳很多财务人员的领域面临着很多现实的困境，转型在即，其他行业也不是那么美好，故而整体就业情况比较不乐观，但我的看法是，事务所中的绝大部分的人终究都是要离开这个行业的，离开中的大部分人还是会供职于企业，当我们在事务所的时候确实需要有一定的思考，人无远虑，必有近忧……
谈及自身，我在企业原来是做成本这一块的，我没有结过账，我没有出过报表，我也没有纳税申报过，我不晓得纳税流程，我甚至连发票都不会开，也不晓得如何去开……
但是进来事务所后，我知道会计准则的规定，我晓得如何去审计一个会计科目，怎么做是合规的，我知道税法条文的规定，我晓得应该如何做是符合税法规范的，但是，但是，真正的实操，实操呢？
我不会，这就是现状，虽然我自信自己如果去企业工作的时候上手会很快，但是去求职的时候，这就是我的短板，我需要重新开始，这也会成为用人单位会考虑的……
考证文化，深深影响着很多财务人员，但是在企业，你的综合能力远比那一纸证书重要的多得多，你有一百个证，给不了企业创造价值，你也会不受到企业欢迎的；
反而言之，你没有证书呢？
或许连面试资格都不给你，因为他们怀疑你是否具备这个能力；
假如你有证书呢，或许你只是一个大专或者一般三流本科毕业，那些高大上的企业会觉得不是名校毕业的，最基本的素质就不符合他们的要求，你可以无限的吐槽或者批判这个观点，但这个就是现实；
假如你是top级名校毕业，又有证书，又有能力，这种高级别的人才当然是稀缺的，所以给自己换一个名校的马甲，或许会让你的职业生涯走的更顺畅；
如果你是事务所出去的，企业或许就潜意识的认为你就应该有注会，（ps：让他们去试试，站着说话不腰疼），虽然你很愤怒，虽然你很不削他们的无知，但是你却是弱势的求职者。
四、如何克服缺陷
如何克服应届毕业生进入事务所之后的不足，我感觉就是不要离企业这个圈子太远，可以和朋友，同学聊一聊企业，聊聊里面的事和人，聊聊专业，倾听他们的故事，可以多看一些实务的书籍……
在深入的话，其实我也不晓得如何可以真正克服，看和做、听和做是两码事，我那短短的企业工作经验，只能说让我更不那么迷茫，来这边，我更懂得自己需要的是什么，渴望获取的是什么……
对于事务所的其他缺陷，比如不断转换行业，浅于表面，缺乏思考的时间，麻木的面对项目，机械的做着项目……
这些只能更多的给自己设定目标和努力的方向，你每个月，每个项目结束后，静心的想想，自己哪里得到了提升，还需要哪些提升，如果你想一心朝合伙人的目标努力，你想未来成为事务所技术流的代言人，你想5年后换更好的轨道，你想3年后华丽转身，这些都需要什么素质，你缺乏什么素质，你要怎么去提升？有了目的性，可以带来执行力……
职业生涯规划是一个很虚的东西，但是心中还是要有大概的方向，现实不断变化，引起变化的因素随着年龄成长也不同，这些都会影响你的规划，但是心中的方向，依旧不能缺乏。
笔者相熟的人中，目的性强的，后面获得的机会，把握机会能力都更好……
进入事务所的同学们，真的需要多和身边的财务朋友聊聊，经常的去思考、反思、总结，多和更牛的人学习和沟通，并且在信息高度扁平化、不分享就会死的今天，互联网资源无穷尽，多看，多学，多听，这些都是不错的方式，切记，切记，切记，不要让底稿埋没了你的青春，不要让底稿埋没了你的青春，不要让底稿埋没了你的青春，重要事重复三遍……
当你转身离开事务所，希望底稿不会是浮现在脑海的第一感觉，完蛋我除了会开底稿，什么都不会，那就是真正的悲剧……
PS:如果你就是希望在事务所一直努力下去，希望往高层走，越到上面，越需要对企业更加了解，那时候理论知识只是基础，并且理论知识早已融汇贯通，其他相应的能力同时也应具备，你是为企业提供专业服务的，你肯定不能不了解企业，你还需要更深入的了解企业，挖掘或者刺激企业的需求点，去寻找企业愿意为你的服务支付费用的可能……
所以真的不能离企业的圈子太远，不能只仅仅专注单一的方面。但是，职业生涯是一个很长期的，路是一步一步走出来的，不要好高骛远，脚踏实地走好自己的“选择”才是最重要的，即是对大家的一种提醒，亦是对自己的一种警示！！！
絮絮叨叨说了这么多，都是笔者自己思考与总结，经历有限，难免有浅薄和不对的地方，希望不会给您有不好的影响……
无论是在事务所，还是企业，或者其他地方的经历，当你真正用心的做好自己可以做好的，尽力，无悔，这都将会成为你职业生涯的财富！
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交大铁发:2016年年度报告
公告日期：
争在轨道交通安全监
测领域关键共性技术等方面取得实质性突破。
6.应收账款坏账风险
报告期内应收账款相对于营业规模占比较大,具有一定应收账
款回款风险。由于公司客户多为铁路公司、铁路施工单位、地
铁公司、铁路局等大型国企或央企、政府部门及事业单位,付款
受到资金预算及审批程序影响,导致付款进度与合同约定不一
致,同时,在项目实际验收过程中存在拖后验收的情况,导致延
期支付工程款项,应收账款余额较大。如果上述欠付单位出现严
重影响其偿付能力的事项,将导致其应收账款可能存在难以收
回的风险,一旦发生大规模坏账,将增加公司流动资金压力,对
公司经营业绩产生不利影响。对此,公司加强应收款项的管理,
增强收款力度,同时做好内部费用管控,确保充足的经营活动现
金流,保持公司健康稳定发展。
7.实际控制人控制分歧及变更风险
公司实际控制人王鹏翔及其一致行动人(刘莉、夏文桂、扬顺投
资、益广投资)合计控制公司48.21%的股份,上述各方在历次股
东(大)会上对公司的重大事项的表决意见均保持一致,且已经
签署了《一致行动协议》并约定上述主体在决定或影响公司生
产经营及其他重大事项过程中与王鹏翔保持一致”,若日后上
述各方解除一致行动协议或某方的股权发生转让或继承,则王
鹏翔可能会丧失实际控制人地位,有可能会对公司的稳定经营
产生不良影响。报告期内,公司实际控制人仍为王鹏翔,公司实
际控制人王鹏翔及其一致行动人(刘莉、夏文桂、扬顺投资、益
广投资)合计控制公司48.21%的股份,上述各方在历次股东(大)
会上对公司的重大事项的表决意见均保持一致。
8.后续董事变动可能会导致实际控制
根据公司章程的规定,单独或合计持有公司有表决权股份总数
人无法控制董事会的风险
3%以上的股东可以向股东大会提名董事,公司董事由股东大会
过半数选举产生,尽管公司目前的董事会成员较为稳定且均由
股东大会选举产生,王鹏翔合计控制超过半数的董事会成员,但
不排除日后其他享有董事提名权的股东提名新任董事并经股东
大会决议通过,致使王鹏翔丧失对董事会(决议)的控制权,可能
对公司的经营决策产生不利影响。报告期内,第一届董事会成员
无变动,王鹏翔依然掌握对董事会(决议)的控制权。
本期重大风险是否发生重大变化：
公告编号：
第二节公司概况
一、基本信息
公司中文全称
四川西南交大铁路发展股份有限公司
英文名称及缩写
SICHUANSWJTU RAILWAYDEVELOPMENTCO.,LTD.(CSRD)
法定代表人
成都高新区西部园区天河路
成都市青羊区腾飞大道189号F区17栋
太平洋证券
主办券商办公地址
云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
会计师事务所
四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)
签字注册会计师姓名
袁广明、周平
会计师事务所办公地址
成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼
二、联系方式
董事会秘书或信息披露负责人
www.csrd.cn
联系地址及邮政编码
四川省成都市青羊区腾飞大道189号F区17栋610091
公司指定信息披露平台的网址
www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地
董事会办公室
三、企业信息
股票公开转让场所
全国中小企业股份转让系统
行业（证监会规定的行业大类）
“M74专业技术服务业”与“C30非金属矿物制品业”
主要产品与服务项目
公司是一家专业从事轨道交通安全领域精密测绘、轨道新材料及
高铁安全监测系统产品研发、生产和销售的高新技术企业。产品
消费群体主要为铁路公司、铁路施工单位、地铁公司、铁路局等。
其中精密测绘主要包括精测网实施及咨询评估、铁路线下工程沉
降评估、AMS自动化监测系统等业务;轨道新材料产品主要有RPC
电缆槽盖板槽、整体式声屏障、和喷射混凝土;安全监测系统产
品主要有高速铁路地震预警系统和高速铁路道岔监测系统。
普通股股票转让方式
普通股总股本
37,000,000
公告编号：
做市商数量
实际控制人
四、注册情况
报告期内是否变更
企业法人营业执照注册号
税务登记证号码
组织机构代码
公司于2016年2月完成三证合一工作，启用统一社会信用代码。
公告编号：
第三节会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力
70,172,642.82
63,589,195.69
归属于挂牌公司股东的净利润
5,500,424.89
1,270,304.60
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
3,089,615.25
783,890.01
加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的
净利润计算）
加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除
非经常性损益后的净利润计算）
基本每股收益
二、偿债能力
131,438,395.72
135,684,972.08
77,202,356.17
84,677,933.54
归属于挂牌公司股东的净资产
54,126,811.33
40,214,722.07
归属于挂牌公司股东的每股净资产
资产负债率（母公司）
资产负债率（合并）
利息保障倍数
三、营运情况
经营活动产生的现金流量净额
6,914,006.72
5,428,215.77
应收账款周转率
存货周转率
四、成长情况
总资产增长率
营业收入增长率
净利润增长率
五、股本情况
普通股总股本
37,000,000
公告编号：
计入权益的优先股数量
计入负债的优先股数量
六、非经常性损益
非流动资产处置损益
-529,324.58
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定
2,954,387.63
额或定量享受的政府补助除外)
其他符合非经营性损益定义的损益项目
400,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
非经常性损益合计
2,835,565.12
所得税影响数
424,755.48
少数股东权益影响额（税后）
非经常性损益净额
2,410,809.64
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况
本期期末（本期）
上年期末（上年同期）
上上年期末（上上年同期）
调整重述前
调整重述后
调整重述前
调整重述后
调整重述前
调整重述后
公告编号：
第四节管理层讨论与分析
一、经营分析
（一）商业模式
公司是一家专业从事轨道交通安全领域精密测绘、高铁安全监测、轨道新材料研发、生产和销售的高
新技术企业。消费群体主要为铁路公司、铁路局、客专公司等。其中精密测绘主要包括精测网实施及咨询
评估、铁路线下工程沉降评估、轨道工程测量及咨询评估等业务；高铁安全监测系统产品主要有铁路道岔
监测系统、高速铁路地震预警系统等。
公司产品采取以销定产的经营模式，根据客户订单数量安排生产，产供销模式简单稳定且成熟，主要
产品具有较为稳定的盈利能力，公司拥有独立完整的研发、采购、生产、销售体系。
报告期内，公司商业模式没有发生变化。
年度内变化统计：
所处行业是否发生变化
主营业务是否发生变化
主要产品或服务是否发生变化
客户类型是否发生变化
关键资源是否发生变化
销售渠道是否发生变化
收入来源是否发生变化
商业模式是否发生变化
（二）报告期内经营情况回顾
总体回顾：
报告期内，公司主动适应全路政治经济发展新常态，调整经营战略，加大营销力度，积极开拓市场，加快科技成果转化，实现新三板挂牌，各项工作不断取得新成绩。截至日，公司总资产
13143.84万元，比去年同期减少3.13%；实现收入7017.26万元，同比增长10.35%，其中:测绘评估收入
3851.44万元,轨道材料产品收入2002.31万元,安全监测及自动闸机收入798.03万元等；归属母公司净
利润550.04万元，比去年同期增长333.00%。
1、主营业务分析
（1）利润构成
占营业收入
占营业收入
70,172,642.82
63,589,195.69
34,710,635.98
36,382,230.70
28,027,166.50
20,146,082.32
1,810,608.68
1,734,090.18
2,445,979.29
2,460,225.24
2,474,838.80
704,382.61
公告编号：
营业外收入
3,364,890.00
678,277.30
营业外支出
529,324.88
107,454.83
4,902,501.01
928,534.01
项目重大变动原因：
营业收入：2016年比2015年营业收入增加658.34万元，增长比率为10.35%，主要原因：公司研发
的安全监测产品实现零突破，收入685.21万元。
管理费用：2016年管理费用比2015年增加788.11万元，增长比率为39.12%，主要原因：本年度公
司规模扩大，人员有所增加，工资薪酬大幅上涨，比去年增加246.60万元；另外2016年公司聘请律师事
务所、主办券商等中介机构指导新三板挂牌产生咨询费、差旅费等260万元；除上述之外，随着业务量的
增加，差旅等费用也随之增加也是管理费用增幅较大的原因。
营业利润：2016年营业利润比2015年增加177.04万元，增长比率为251.35%，主要原因：公司对营
业成本加强了控制，成本控制初见成效，毛利率较去年有所提高，从而营业利润有所上升。
营业外收入：2016年营业外收入比2015年增加268.66万元，增长比率为396.09%，主要原因：公司
收到政府科研项目补贴，达到验收条件，确认营业外收入295.44万元。
营业外支出：2016年营业外支出比2015年增加42.18万元，增长比率为392.60%，主要原因：公司
处置固定资产损失52.93万元。
综合上述原因：报告期内，经营性净利润增加和非经营性利润增加，最终使得净利润大幅增加。
（2）收入构成
本期收入金额
本期成本金额
上期收入金额
上期成本金额
主营业务收入
66,517,856.68
33,666,041.05
58,393,232.09
33,886,583.63
其他业务收入
3,654,796.14
1,044,594.93
5,195,963.60
2,495,647.07
70,172,642.82
34,710,635.98
63,589,195.69
36,382,230.70
按产品或区域分类分析：
本期收入金额
占营业收入比例
上期收入金额
占营业收入比例
测绘、评估服务
38,514,441.93
34,591,753.25
轨道材料产品
20,023,062.95
17,892,931.84
安全监测产品
6,852,136.70
1,128,205.10
收入构成变动的原因：
主营业务收入：2016年主营业务收入比2015年增加812.47万元，增长比率为13.91%，主要原因：
公司安全监测产品和自动闸机突破性进展收入增加798.03万元，同时传统测绘业务和轨道材料产品收入
也有所上升。
其他业务收入：2016年其他业务收入比2015年减少154.12万元，减少比率29.66%，主要原因：轨
道材料公司收回出租厂房，房租减少130万元。
（3）现金流量状况
经营活动产生的现金流量净额
6,914,006.72
5,428,215.77
投资活动产生的现金流量净额
-21,348,996.85
-8,456,125.14
筹资活动产生的现金流量净额
12,971,416.79
-3,359,246.74
现金流量分析：
经营活动产生的现金流量净额：2016年经营活动现金净流入比2015年增加148.58万元，主要原因：
公告编号：
公司加大收款力度,收回较多账期较长的款项，另外随着2016年营业收入增加，相应收款也有所增长。
投资活动产生的现金流量净额：2016年投资活动现金净流出比2015年增加1289.29万元，主要原因：
2016年公司收购轨道材料公司少数股东股权支出1334.85万元，另外支付土地款281.92万元也是投资金
活动净支出较大的原因。
筹资活动产生的现金流量净额：2016年筹资活动现金净流入增加1633.07万元，主要原因：公司收
到股东持股平台增资股本金1120万元，另外从其他渠道短期借款借入1000万也是筹资活动现金净流入增
幅较大的原因。
（4）主要客户情况
年度销售占比
是否存在关联关系
京石铁路客运专线有限责任公司
6,729,897.63
中交第四航务工程局有限公司
4,051,254.71
郑州铁路局郑州桥工段
4,017,094.02
中铁十局集团有限公司
3,258,931.81
中铁十七局集团第四工程有限公司
3,236,422.32
21,293,600.49
注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。
（5）主要供应商情况
供应商名称
年度采购占比
是否存在关
成都东旭盛劳务有限公司
3,984,600.00
峨眉山市振兴宏业贸易有限公司
1,886,757.68
上海荣际钢纤维有限公司
1,622,321.39
四川成鹏建设工程有限公司
1,138,900.00
西南交大士保智能系统(北京)有限公司
1,094,358.97
9,726,938.04
注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。
（6）研发支出与专利
研发支出：
研发投入金额
7,605,156.26
6,909,177.41
研发投入占营业收入的比例
专利情况：
公司拥有的专利数量
公司拥有的发明专利数量
研发情况：
报告期内，公司研发费用化金额为7,605,156.26元。截至日，公司拥有“一种地震
监测预警装置”、“一种高速铁路轨道检测装置”、“一种高速道岔监测传感安装固定装置”、“一种可
快速更换的钢轨打磨砂轮及其砂轮轴和轴承”、“一种周界入侵监测用振动光纤的固定装置”等19项专
利，其中“珍珠岩吸声材料”、“硅酸岩吸声材料”、“钢轨扣件用弹性垫板材料”、“一种地震监测预
公告编号：
警装置及其工作方法”、“一种道岔钢轨伤损监测方法及装置”5项为发明专利。
作为高新技术企业，公司高度重视科技研发工作，坚持引进吸收再创新方式，大力推进关键技术设备
国产化、自主化研究，高速铁路道岔钢轨伤损监测系统、地震预警系统、周界入侵报警系统、线路障碍自
动监测报警系统等高精项目已取得较大突破。其中，高速铁路道岔钢轨伤损监测系统通过由中国铁路总公
司科技管理部组织的技术评审，并取得中国铁路总公司科技成果技术评审证书；地震预警系统在大西线已
完成5次多台站模拟试验，2次全系统控车试验及设备的最终验收，成功监测到3次天然地震并准确预警
信息，顺利通过了铁科院正式系统检测，已向铁路总公司递交了试用评审申请；周界入侵报警系统系统指
标达到《技术条件》要求；线路障碍自动监测报警系统，现正推进第三方检测。公司在开展应用研究同时
大力做好相关产品产业化工作，不仅进一步提高公司科技研发水平，而且丰富公司业务，提升经营业绩。
2、资产负债结构分析
3,446,882.64
5,462,420.90
44,042,213.42
40,069,042.59
2,969,116.88
5,474,818.02
长期股权投资
1,647,086.65
2,313,372.40
40,141,012.75
40,930,113.17
28,500,000.00
28,300,000.00
131,438,395.72
135,684,972.08
资产负债项目重大变动原因：
货币资金：2016年底货币资金比2015年底减少201.55万元，减少比率为36.90%，主要原因：2016
年公司收购轨道材料公司少数股东股权支出1334.85万元，另外支付土地款281.92万元。
存货：2016年底存货比2015年底减少250.57万元，减少比率为45.77%，主要原因：公司加大销售
力度，导致存货减少较大。
长期股权投资:2016年底长期股权投资比2015年减少66.63万元,减少比率为28.8%,主要原因:参股
公司交大士保2016年亏损190.37万元,按比例承担亏损66.63万元。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况
1.轨道材料公司：
企业名称：成都交大铁发轨道交通材料有限公司
注册资本：2,200.00万元人民币
实收资本：2,200.00万元人民币
法定代表人：王鹏翔
统一社会信用代码：12137X
成立日期：日
企业住所：成都市新津工业园区新材料产业功能区新材29号
经营范围：建筑材料（不含危险品及木材）、金属结构、电子产品研发、生产、销售；防护网系统
及配件的设计、开发、制造、安装及销售；塑料制品、隔音材料、活性粉末混凝土材料、弹性垫板的生产、安装及销售；建筑工程设计、施工及工程项目管理、技术咨询服务；会议及展览服务。（以上范围法律、
公告编号：
行政法规及国务院决定禁止的项目除外，限制的项目取得许可后方可经营）
股权结构：交大铁发持有轨道材料公司100.00%股权
财务状况：截至日，资产合计6202.29万元,负债3978.91万元,所有者权益2223.38
万元,2016年全年实现营业收入2293.31万元，营业总成本2198.49万元，净利润96.20万元，归属母公
司净利润96.20万。
2.上海研究院公司：
企业名称：西南交大（上海）轨道交通研究院有限公司
注册资本：1,000.00万元人民币
实收资本：200.00万元人民币
法定代表人：王鹏翔
统一社会信用代码：520185
成立日期：日
企业住所：上海市静安区江场三路250号619室
经营范围：轨道交通科技领域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，商务信息咨询，会展
服务，实业投资，物业管理，市政公用建设工程施工（工程类项目凭许可证资质经营），从事货物及技术
的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：交大铁发持有公司51.00%股权
财务状况：截至日，资产合计130.15万元,负债105.15万元,所有者权益24.89
万元,2016年全年实现营业收入54.70万元，营业总成本204.78万元，净亏损149.98万元。
3.交大士保：
企业名称：西南交大士保智能系统（北京）有限公司
注册资本：1,000.00万元人民币
实收资本：1,000.00万元人民币
法定代表人：王鹏翔
统一社会信用代码：540925
成立日期：日
企业住所：北京市海淀区安宁庄路26号楼4层404
经营范围：研发、设计铁路制票机、自动售检票系统、轨道交通自动售票、自动检票以及自动收费
和统计自动化设备软硬件、轨道交通屏蔽门系统，技术转让、技术服务、技术咨询；销售自行研发的软件
产品；批发铁路制票机、自动售检票系统、轨道交通自动售票、自动检票以及自动收费和统计自动化设备
软硬件、轨道交通屏蔽门系统（不涉及国营贸易管理商品；涉及配额许可证商品的按国家有关规定办理申
请手续）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
股权结构：交大铁发持有交大士保35.00%股权
财务状况：截至日，资产合计2544.27万元,负债2069.46万元,所有者权益474.81
万元,2016年全年实现营业收入3124.97万元，营业总成本3312.34万元，净亏损190.37万元，按比例
公司确认投资损失66.63万元。
（2）委托理财及衍生品投资情况
（三）外部环境的分析
铁路"十三五"期间国内铁路建设空间巨大,中国铁路投资额维持在高位，轨道交通装备企业的高景气
度在未来仍将延续。2016年，全国铁路行业固定资产投资完成8015亿元，2016年底，全国铁路营业里程
达12.4万公里，其中高速铁路2.2万公里以上，随着沪昆高铁全线运营，云桂铁路，渝万高铁等重大项
公告编号：
目相继投产，众多线路建设及开通运营，为公司发展带来持续健康发展的良好机遇。
（四）竞争优势分析
1.技术优势
公司高度重视核心技术攻关和前沿技术引进，大力倡导持续创新，已建立起系统科学的创新研发体系。
公司积极参加行业内创新应用项目，将取得的多项研发成果进行专利申请，并将这些技术应用于自主研发的产品中，为公司保持和扩大技术优势奠定了基础。公司的“高速铁路沉降评估系统”和“铁路道岔损伤监测系统”首家通过铁路总公司的评审；公司还参与了铁路总公司与国家地震局联合研制的“高速铁路地震预警系统”的研发工作。公司目前拥有近40项各类知识产权，成功申请工程勘察甲级、测绘甲级、CMA、系统集成资质等，业务能力精、综合实力强。
2.研发优势
公司特别注重科技创新和技术成果产业化，承担了铁路总公司（原铁道部）多项重大科研课题，在成都天府新区建立了200亩的轨道交通综合实验基地，具备专业的研发、试验、监测平台和生产线，为实现公司科技成果转化、产业能力升级提供有力支撑。公司研发、技术人员100余人，占员工总数58.43%。
3.人才优势
公司拥有由知名教授、资深专家等组成的专业技术顾问团队，汇聚一批高校和铁路系统的精英人才，形成高素质、高水平、高学历的人才队伍。公司管理团队结构合理、经验丰富，具备强大的经营决策能力，公司研发技术人员掌握行业关键技术，大部分持有公司股份，同时公司力推适应市场运用的科技创新激励机制，确保公司人才优势得到长期保持并继续扩大。
4.合作优势
公司广泛开展对外交流合作，与中国铁路总公司、美国密歇根大学、香港理工大学、法国高铁等国内外知名企业及高校建立了良好合作关系，同时作为西南交通大学校产企业，公司强化与专家教授团队合作，将更多高科技、高水平、领先型等技术转化为实际生产力。另外，通过积极与产业链下游的企业进行技术开发合作，使公司能够快速获得用户认可，以保证公司的研发产品具有较高的前瞻性，并能快速形成产品优势以抢先占领市场。
5.经验优势
公司深耕于轨道交通安全领域十余年，已建立起科学规范的项目管理流程，构建起系统完备的内部管理体系，专注于精密测绘、高铁安全监测、新型材料等业务领域，积累了丰富的项目实施经验，在行业具备良好口碑和深远影响。
（五）持续经营评价
行业发展来看，中国高铁建设高景气度仍将延续，未来建设及运营线路将持续保持增长，行业发展形势乐观；
内部管理来看，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，三会议事规则建立健全，内部管理有序，经营管理团队和核心技术人员稳定；
业务拓展来看，公司测绘、安全监测产品等各业务产品市场拓展力度加大，市场反应良好，业绩持续稳定增长；
科技创新来看，公司现承接铁路总公司及省科技厅相关课题，科研项目呈可持续发展态势，项目孵化进程加快，未来发展方向明确；
公司各方面工作开展顺利，未发生对持续经营能力产生重大影响的事项，具备持续经营能力。
（六）扶贫与社会责任
公司弘扬竢实扬华精神，高举科技创新旗帜，遵照《公司法》、《证券法》等法律法规规定，合法合规经营。以保障和谐铁路建设运营为己任，生产销售安全可靠产品，坚持“专业化、品牌化、国际化”的
公告编号：
发展之路，促进企业优质高效可持续发展，实现客户、伙伴、员工和企业的互利共赢。积极履行应负社会责任，在解决社会就业，按时缴纳税收方面持续贡献力量。
（七）自愿披露
二、未来展望（自愿披露）
（一）行业发展趋势
中国铁路投资维持高位增长，2017年，行业固定投资仍将超过8000亿元，投产新线2100公里、复线
2500公里、电气化铁路4000公里，国内铁路建设空间巨大,中国铁路市场仍将是世界上最大的铁路市场,
中国铁路基建、轨道交通装备企业的高景气度在未来仍将延续。
另外，国家加大境外铁路项目组织实施力度，印尼雅万高铁、中老铁路、巴基斯坦拉合尔橙线轻轨工程进展顺利，匈塞铁路、中泰铁路等合作项目取得新进展。
国内外良好建设环境，国家层面高度重视及积极推广，将为公司发展带来良好的市场前景和广阔的市场空间。
（二）公司发展战略
牢固树立创新发展、统筹发展、共享发展思想，以市场导向为原则，以经济效益为中心，以标准化、规范化为保障，面向国家重大战略需求，优化战略发展格局，加快科技成果转化，推进业务转型升级，强化技术研发引进，拓展国际发展空间，持续增加有效供给，积极赢取更高利润价值，切实成为轨道交通安全监测领域的引领者。
1.优化战略发展格局
继续强化四大经营中心的市场拓展功能，持续发挥集群效应，对接客户需求，加强市场推广，适度延伸产业链，形成品牌优势，连点成线、以线带面，构建国家铁路、城市轨道交通两条完整营销网络，辐射全国轨道交通市场；充分体现两大技术支持中心的引领作用，引进吸收行业关键技术，有效支撑公司技术升级；重点推进研发试验基地建设，将其全力打造为高水平中试基地、高端装备制造基地、技术人才培训中心和档案数据中心。
2.加快科技成果转化
融合物联网、云计算等新兴技术手段，深化重大关键技术研发，以道岔安全监测系统、高铁地震预警系统、周界入侵报警系统、隧道位移监测系统开发为重点，制定系统化技术研究方案，搭建专业化测试试验环境，应用智能化光电通信技术，引进高精度传感设备，持续优化核心算法，完善提高系统软硬件集成化、工艺化水平，显着提升产品的功能性、便捷性、稳定性，构建成熟可靠的产品开发体系。
3.推进业务转型升级
进一步整合优化研发力量和市场资源，加快推进智能化信息系统和绿色环保产品的研发应用，稳步推进精密测绘、高铁安全监测、自动售检票系统等传统优势业务，充实提高路基、桥梁、隧道、基坑自动化监测及冻胀监测技术手段和市场份额，同时积极探索线路维护等新兴业务，重点加强路基沉降处理技术研发，实现各大业务板块向技术密集型、知识密集型整体升级。
4.强化技术研发引进
充分发挥科技进步先导性作用，高度重视核心技术攻关和前沿技术引进，重点关注隧道位移监测技术、线路障碍自动监测技术、光纤光栅变形监测技术、三维激光扫描技术、激光测量技术、钢轨打磨关键技术、无人机智能巡检技术，同时做好技术风险、市场风险、运营安全风险评估防范，投入核心研发力量开展前瞻性研究，力争在轨道交通安全监测领域关键共性技术等方面取得实质性突破，牢牢把握战略性重大发展机遇。
公告编号：
5.拓展国际发展空间
围绕服务国家“一带一路”和高铁“走出去”战略实施，以国际视角密切关注轨道交通行业最新动态和发展趋势，与国内外知名高校、科研院所和重点企业广泛开展学术交流和技术合作，深入发掘国际技术资源和市场资源，积极赢取有利的国内外舆论评价，不断扩大国际合作领域和行业影响，充分了解国际市场准入条件，突出重点业务领域，积极开拓海外项目，争取率先进入法国铁路、印尼高铁、俄罗斯高铁等国际市场。
（三）经营计划或目标
1.切实强化精密测绘、高铁安全监测、自动售检票系统等各业务板块的市场开发和拓展，充分发挥成都、北京、南京、广州四大经营中心的市场辐射作用；
2.继续加强上海、旧金山两大技术支持中心的功能完善和作用发挥，有效支撑公司整体战略布局；
3.提升新津产业基地配套支撑能力，启动测试试验、人员培训等功能建设；
4.做好隧道位移监测技术、线路障碍自动监测技术等关键技术攻关，积极推进应用技术创新；
5.继续完善法人治理结构，提升资本运营水平；
6.建立良性互动激励机制，增强公司发展内生动力。
该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，公司提示投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
（四）不确定性因素
1.轨道交通市场容量大，发展前景好，目前正处于高速铁路建设高度发展时期，但是在城市轨道交通方面，因涉及到各城市不同发展规划以及区域保护壁垒，因此公司在城市轨道交通业绩方面会出现较多竞争及不确定因素。
2.海外市场方面，虽然世界范围内正在掀起新一轮铁路发展热潮，但因为国外复杂的政治环境、对外政策、文化差异、宗教信仰、劳动用工等因素影响，导致公司在海外市场拓展方面会面临更多挑战及成本支出的增加。
三、风险因素
（一）持续到本年度的风险因素
1.实际控制人变更所带来的风险
公司股权分布较为分散,公司曾无实际控制人。日,为保证公司健康发展、提高决策效
率,刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资与王鹏翔签订了一致行动协议,约定上述主体在决定或影响公司生产经营及其他重大事项过程中与王鹏翔保持一致。其后至今,公司实际控制人变更为董事长兼总经理王鹏翔。公司实际控制人变更未对公司经营和管理产生重大不良影响,但仍需关注实际控制人变更对公司经营和公司治理产生的潜在影响。
报告期内,公司现实际控制人仍为王鹏翔,公司日常经营管理未发生重大变化。
2.公司治理风险
公司于日变更为股份公司，由于股份公司成立时间不长，公司管理层的管理意识需
要进一步提高，对执行规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉。因此股份公司设立初期，公司存在一定治理风险。
应对措施：公司已建立了较为健全的三会治理机构、制定了三会议事规则及其他内部管理制度，并积极参加相关培训，提高管理层合规意识和规范运作水平。
3.政策风险
国家制定了一系列政策法规鼓励铁路行业的的发展。不论是《国务院关于改革铁路投融资体制加快推
公告编号：
进铁路建设的意见》、《铁路“十二五”发展规划》还是近期两会授权发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》、国家发改委和交通运输部联合印发的《城镇化地区综合交通网规划》都为铁路行业的发展提供了良好的外部发展环境,但如果相关政策发生了不利变动,或者政策的执行力度不够,很可能使得企业的整体外部经营环境出现不利的变化,从而对公司产生一定的影响。
应对措施：公司密切结合铁路发展形势变化,紧跟铁路行业发展方向,制定合市场、合现状、合未来的发展目标及实施计划,以应对外部环境变更带来的风险。
4.人力资源风险
公司从设立以来一直关注人才的培养和引进，作为高新技术企业，拥有稳定的、高素质的科研人才队伍对公司发展壮大和保持公司核心竞争力至关重要。公司的业务所需知识横跨多个领域：通信信号、轨道结构、地震、地质岩土、通信、工程力学、结构力学等等；所采用的专业设备需要专业的技术人员操作，同时后期数据处理需要具备相关专业能力和有经验的人才，因此专业人才是公司的核心资源之一。公司核心骨干员工一直较为稳定，但是随着公司的快速发展，对高层次的管理、专业人员的需求将不断增加。如果公司各类专业人才的引进和培养不能跟上公司的总体发展速度，甚至发生关键人员流失的情况，公司业绩将受到一定影响。
应对措施：公司实施股权激励计划，公司研发技术人员大部分持有公司股份，同时公司力推适应市场运用的科技创新激励机制，确保公司人才优势得到长期保持并继续扩大。
5.技术研发风险
公司作为创新型的高新技术企业，新技术、新产品的储备和现有技术、产品的创新是公司发展壮大的必要条件。但从技术研发到最终形成适销对路的产品过程中可能会遇到技术研发进度缓慢、技术成果转化不力以及技术失密等不确定性因素。因此，公司在新技术、新产品研发上存在一定程度的投入高、难度大以及难以实现产业化效益等风险。
应对措施：公司密切跟踪市场需求，充分发挥科技进步先导性作用，高度重视核心技术攻关和前沿技术引进，同时做好技术风险、市场风险、运营安全风险评估防范，投入核心研发力量开展前瞻性研究，力争在轨道交通安全监测领域关键共性技术等方面取得实质性突破。
6.应收账款坏账风险
报告期内应收账款相对于营业规模占比较大,具有一定应收账款回款风险。由于公司客户多为铁路公司、铁路施工单位、地铁公司、铁路局等大型国企或央企、政府部门及事业单位,付款受到资金预算及审批程序影响,导致付款进度与合同约定不一致,同时,在项目实际验收过程中存在拖后验收的情况,导致延期支付工程款项,应收账款余额较大。如果上述欠付单位出现严重影响其偿付能力的事项,将导致其应收账款可能存在难以收回的风险,一旦发生大规模坏账,将增加公司流动资金压力,对公司经营业绩产生不利影响。
应对措施：公司加强应收款项的管理，增强收款力度，同时做好内部费用管控，确保充足的经营活动现金流，保持公司健康稳定发展。
7.实际控制人控制分歧及变更风险
公司实际控制人王鹏翔及其一致行动人(刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资)合计控制公司48.21%
的股份,上述各方在历次股东(大)会上对公司的重大事项的表决意见均保持一致,且已经签署了《一致行动协议》并约定上述主体在决定或影响公司生产经营及其他重大事项过程中与王鹏翔保持一致”,若日后上述各方解除一致行动协议或某方的股权发生转让或继承,则王鹏翔可能会丧失实际控制人地位,有可能会对公司的稳定经营产生不良影响。
报告期内,公司实际控制人仍为王鹏翔,公司实际控制人王鹏翔及其一致行动人(刘莉、夏文桂、扬
顺投资、益广投资)合计控制公司48.21%的股份,上述各方在历次股东(大)会上对公司的重大事项的表决
意见均保持一致。
8.后续董事变动可能会导致实际控制人无法控制董事会的风险
根据公司章程的规定,单独或合计持有公司有表决权股份总数3%以上的股东可以向股东大会提名董
公告编号：
事,公司董事由股东大会过半数选举产生,尽管公司目前的董事会成员较为稳定且均由股东大会选举产生,王鹏翔合计控制超过半数的董事会成员,但不排除日后其他享有董事提名权的股东提名新任董事并经股东大会决议通过,致使王鹏翔丧失对董事会(决议)的控制权,可能对公司的经营决策产生不利影响。
报告期内,第一届董事会成员无变动,王鹏翔依然掌握对董事会(决议)的控制权。
（二）报告期内新增的风险因素
四、董事会对审计报告的说明
（一）非标准审计意见说明：
是否被出具“非标准审计意见审计报告”：
审计意见类型：
标准无保留意见
董事会就非标准审计意见的说明：
（二）关键事项审计说明：
公告编号：
第五节重要事项
一、重要事项索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项
是否存在对外担保事项
是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、
资产的情况
是否存在日常性关联交易事项
是否存在偶发性关联交易事项
第五节二(一)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者
第五节二(二)
本年度发生的企业合并事项
是否存在股权激励事项
第五节二(三)
是否存在已披露的承诺事项
第五节二(四)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况
第五节二(五)
是否存在被调查处罚的事项
是否存在自愿披露的重要事项
第五节二(六)
二、重要事项详情
（一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
偶发性关联交易事项
是否履行必要决策程序
西南交通大学
提供技术服务
1,094,358.97
3,984,600.00
北京研究院公司
850,000.00
北京研究院公司
480,000.00
900,000.00
法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁
为公司向交通银行股份有
5,500,000.00
限公司成都草堂支行申请
人民币550万元保函提供
不可撤销反担保
12,898,958.97
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
1.公司在科技成果转化过程中，西南交通大学为公司开展技术研究提供技术支持与服务，通过与西南
交通大学的合作，不仅提高公司科研能力，而且有益于公司行业影响力的提升，在未来发展中仍需要得到
西南交通大学技术支持。
此关联交易已经第一届董事会第二次会议、2016年第一次临时股东大会审议确认。
2.交大士保为我公司相对控股的专业从事自动售检票系统软硬件开发、技术服务和咨询的高新技术企
业，相关产品已在兰州站、银川站等国内多个站点广泛使用，在业界拥有良好的口碑和极高的信誉。公司
根据经营需要，采购交大士保产品，可以扩大公司经营范围，提高公司业绩。
公告编号：
此关联交易已经第一届董事会第七次会议审议，因非关联董事人数不足，直接提交2016年年度股东
大会审议。
3.东旭盛与公司发生提供劳务关联关系，系正常日常经营所需，东旭盛系公司原董事张发挥控制的企
业，张发挥已于日辞去公司董事，报告期内合计发生关联交易3,984,600.00元，股份公
司2016年第一次临时股东大会已对挂牌申报报告期内的关联交易535,800.00元予以确认，其余
3,448,800.00元已经第一届董事会第七次会议审议，因非关联董事人数不足，直接提交2016年年度股东
大会审议。
4.报告期内，公司在有限阶段曾与北京西南交大工程技术研究院有限公司发生资金拆借，股份公司成
立后，公司未再与该公司发生资金拆借，其中资金拆出600,000.00元、资金拆入480,000.00元，已经第
一届董事会第二次会议、2016年第一次临时股东大会审议确认，资金拆出250,000.00元经第一届董事会
第七次会议，因非关联董事人数不足，直接提交2016年年度股东大会审议。
5.报告期内，公司在有限阶段曾与杨云彬（公司高管）发生资金拆借并于股份公司成立前全部结清。
股份公司成立后，公司未再与杨云彬发生资金拆借。资金拆入900,000.00元，已经第一届董事会第二次
会议、2016年第一次临时股东大会审议确认。
6.法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁无偿为中小企业融资担保有限责任公司提供不可撤销反担保，系正
常担保行为；保函资金用于公司日常经营活动，有利于公司生产经营。
此关联交易已经第一届董事会第四次会议、2016年第三次临时股东大会审议通过。
（二）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事
报告期内，经股东大会审议通过的收购事项为：公司收购参股公司交大士保部分股权，详细情况如下：
根据公司生产经营与发展需要，经与交大士保股东欧华自控及思路信协商，以97.5万元价格收购欧
华自控持有交大士保的9.75%股权，以97.5万元价格收购思路信持有交大士保的9.75%股权。
一、交易对手方的情况
交易对手方一:欧华自控国际有限公司,注册地为ROOM602,6/F,David House,8-20Nanking
Street,Jordan,HongKong,主要办公地点为ROOM 602,6/F,DavidHouse,8-20Nanking
Street,Jordan,HongKong,法定代表人为王东伟,注册资本为港币3,000,000.00元，营业执照号为
交易对手方二:北京思路信科技发展有限公司,注册地为北京市海淀区远大路39号1号楼432室,
主要办公地点为北京市海淀区远大路39号1号楼432室,法定代表人为迟一丁,注册资本为人民币
10,000,000.00元，营业执照号为802，主营业务为技术开发、技术转让、技术咨询、技术
服务、技术推广;基础软件服务;计算机系统集成;销售计算机、软件及辅助设备、电子产品。(依法须经批
准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
二、交易标的情况说明
交易标的名称：欧华自控、思路信分别持有的交大士保9.75%的股权
交易标的类别：股权
交易标的所在地：北京市海淀区
交大士保成立于日，注册资本为1000万元，住所为北京市海淀区安宁庄路26号楼4
层404，经营范围为研发、设计铁路制票机、自动售检票系统、轨道交通自动售票、自动检票以及自动收
费和统计自动化设备软硬件、轨道交通屏蔽门系统，技术转让、技术服务、技术咨询；销售自行研发的软
件产品；批发铁路制票机、自动售检票系统、轨道交通自动售票、自动检票以及自动收费和统计自动化设
备软硬件、轨道交通屏蔽门系统（不涉及国营贸易管理商品；涉及配额许可证商品的按国家有关规定办理
申请手续）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
公告编号：
收购前，交大士保股东及持股比例情况为：本公司持有其35.00%的股权；思路信持有其32.50%的股
权；欧华自控持有其32.50%的股权。
三、交易对于公司的影响
交大士保交易前为公司的参股公司，收购完成后，将成为公司控股子公司，纳入公司合并报表范围。
同时，收购参股公司股权事宜加强了公司对参股公司交大士保的管理和决策能力，有助于公司未来盈利能
力的提升。
四、信息披露情况
公司于日披露于全国中小企业股份转让系统信息披露平台（网址：www.neeq.com.cn），
详见《四川西南交大铁路发展股份有限公司第一届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：）、《四川西南交大铁路发展股份有限公司拟收购参股公司西南交大士保系统(北京)有限公司部分股权的公
告》（公告编号：）。
（三）股权激励计划在本年度的具体实施情况
为建立健全激励与约束相结合的中长期激励机制，吸引并留住优秀人才，充分调动、提高公司主要
管理人员及技术骨干的积极性、创造性，将股东利益、公司利益和员工个人利益有效地结合在一起，给企
业带来可持续的价值增值收益，在股改阶段，公司成立扬顺投资、益广投资两个合伙平台作为公司股东，实施员工持股计划，平台合伙人全为公司员工。通过该种方式使员工间接持有公司股权，两个合伙平台向
公司定向增资700万股，持股比例18.92%。
（四）承诺事项的履行情况
1.有限公司阶段，公司股东就股权转让签订了股权转让协议，股权溢价转让涉及个人所得税款截至
公开转让说明书签署之日尚未缴纳。自然人股权转让各方已分别出具承诺说明，将尽快缴纳相关税款，如
果出现公司因此事项而被相关主管部门处罚或牵涉诉讼、仲裁或由此而导致公司承担责任的情形，将由其
本人无条件全额清偿因上述情形产生的所有支出。
报告期内，相关税款已全部缴纳完毕。
2.因公司青羊工业区F17栋房屋、新津相关车间暂未取得产权证书，公司实际控制人王鹏翔出具承诺
函，承诺如果公司因上述建设行为遭受行政处罚或被要求对该等建筑物进行拆除，王鹏翔本人将承担由此
给公司造成的所有损失。
报告期内，公司未受到任何行政处罚或者被要求对该等建筑物进行拆除，公司也正积极推进产权证办
3.除董事长王鹏翔已在原单位办理停薪留职手续，由原单位代缴社保及公积金（实际费用由其本人承
担）外，其余所有员工均与公司签订了劳动同，公司为除王鹏翔外的所有员工缴纳职工社会保险及住房公
积金。根据《中华人民共和国社会保险法》第六十条，用人单位应当自行申报、按时足额缴纳社会保险费，非因不可抗力等法定事由不得缓缴、减免；根据《住房公积金管理条例》第二十条，单位应当按时、足额
缴存住房公积金，不得逾期缴存或者少缴。公司实际控制人王鹏翔承诺，如果出现公司未足额缴纳社会保
险/住房公积金而被相关主管部门追索、处罚或牵涉诉讼、仲裁或由此而导致公司承担责任的情形，将由
其无条件全额清偿因上述情形产生的所有支出。
报告期内，公司为除王鹏翔外的所有员工缴纳职工社会保险及住房公积金，公司未发生相关赔偿和行
政罚款等情形。
4.为避免未来可能出现同业竞争，公司实际控制人王鹏翔及其一致行动人（刘莉、夏文桂）出具了《关
于避免同业竞争的承诺》，具体承诺如下：
（1）在本承诺函签署日，本承诺人及本承诺人控制的公司均未生产、开发任何与四川西南交大铁路
公告编号：
发展股份有限公司（以下简称“股份公司”）及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未
直接或间接经营任何与股份公司及下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资
任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
（2）自本承诺函签署之日起，本承诺人及本承诺人控制的公司将不生产、开发任何与股份公司及其
下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公
司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品
或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
（3）自本承诺函签署之日起，如本承诺人及本承诺人控制的公司进一步拓展产品和业务范围，本承
诺人及本承诺人控制的公司将不与股份公司及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司及
其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本承诺人及本承诺人控制的公司将以停止生产或经营相竞
争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到股份公司经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无
关联关系的第三方的方式避免同业竞争。
（4）在本承诺人及本承诺人控制的公司与股份公司存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。
报告期内，承诺人员均严格履行上述承诺，未发生违背的情况。
5.公司所有股东、董事、监事、高级管理人员均以书面形式出具了《关于减少及避免关联交易的承诺》，具体承诺如下：
（1）自本承诺函出具之日起，本承诺人将尽可能避免与公司及其子公司之间的关联交易。
（2）对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，本承诺人将严格遵守《公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性。
（3）本承诺人承诺不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。本承诺人不以向公司拆借、占
用公司资金或采取由公司代垫款项、代偿债务等方式侵占公司资金。
（4）本承诺人承诺将在合法权限内，避免与本承诺人控制的子公司、董事、监事、高级管理人员等
重要关联方与公司发生关联交易，上述公司或人员如不可避免与公司发生关联交易，应遵循等价、有偿、公平交易的原则。
报告期内，承诺人员均严格履行上述承诺，未发生违背的情况。
6.所有在公司担任董事、监事或高级管理人员等职务的股东均签署了关于股份锁定的《承诺函》，
具体承诺如下：本人担任股份公司董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份公司股份不超过本人直
接和间接持有股份公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，本人不转让所直接和间接持有的股份公
司股份。若本人未能履行上述承诺，在股份公司挂牌后违反承诺转让股份公司股份的，由此所得收益归股
份公司所有，由此所受损失由本人自行承担。
报告期内，承诺人员均严格履行上述承诺，未发生违背的情况。
（五）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
权利受限类
占总资产的
成都青羊总部基地F区17
11,670,269.80
向兴业银行股份有限公司成都分行申
请970万元流动资金贷款提供反担保
公司应收账款
9,700,000.00
向兴业银行股份有限公司成都分行申
请970万元流动资金贷款提供质押反
公司应收账款
14,000,000.00
向建设银行股份有限公司成都铁道支
行申请430万元流动资金贷款提供质
公告编号：
公司应收账款
20,000,000.00
向交通银行股份有限公司成都草堂支
行申请1450万元流动资金贷款提供
质押反担保
55,370,269.80
注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。
日，公司召开第一届董事会第五次会议审议通过《关于向中国光大银
行股份有限公司成都小天竺支行申请500万元授信并提供不动产抵押担保的议案》，同意
以四川西南交大铁路发展股份有限公司南京分公司评估价值为6,505,000.00元（账面价
值3,977,919.00元）不动产作为抵押物为此次贷款授信提供抵押担保，实际于2017年2
月完成抵押工作。
（六）自愿披露重要事项
日，公司发布《四川西南交大铁路发展股份有限公司&高速铁路道岔钢轨伤损监测系
统&通过技术评审证书》公告（公告编号：），公告公司高速铁路道岔钢轨伤损监测系统通过了
由中国铁路总公司科技管理部组织的技术评审，并取得中国铁路总公司科技成果技术评审证书。《高速铁
路道岔钢轨伤损监测系统》通过技术评审，是对公司长期坚持扎实科研、务实创新的充分肯定，同时证明
道岔监测系统已获得铁路市场准入，作为国内外独家产品，为公司大力推广该系统、真正实现产业化发展
奠定坚实基础。
公告编号：
第六节股本变动及股东情况
一、普通股股本情况
（一）普通股股本结构
无限售股份总数
其中：控股股东、实际控制人
董事、监事、高管
有限售股份总数
37,000,000
其中：控股股东、实际控制人
董事、监事、高管
37,000,000
普通股股东人数
（二）普通股前十名股东情况
期初持股数
期末持股数
期末持有限售
期末持有无限售
西南交大产业
10,500,000
10,500,000
37,000,000
37,000,000
前十名股东间相互关系说明：
刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资与王鹏翔签订了一致行动协议，约定上述主体在决定或影响公
司生产经营及其他重大事项过程中与王鹏翔保持一致。其他股东之间无关系。
二、优先股股本基本情况
期初股份数量
期末股份数量
计入权益的优先股
计入负债的优先股
优先股总股本
公告编号：
三、控股股东、实际控制人情况
（一）控股股东情况
公司的股权较为分散，尚无单一股东持有公司股份超过50%，亦无依其持有的股份所享有的表决权
已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东，公司的经营方针、重大决策是由全体股东讨论决定。因
此，根据《公司法》之规定，公司无控股股东。
（二）实际控制人情况
王鹏翔为公司实际控制人。
日，刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资共同与王鹏翔签订一致行动协议，约定上
述主体直接（间接）持有公司股份或任职期间，在影响交大铁发的生产经营及其他重大事项的决策上与
王鹏翔保持一致。王鹏翔直接持有公司640.75万股股份，占股份总额的17.32%，刘莉直接持有公司443.00
万股股份，占股本总额的11.97%；扬顺投资、益广投资分别持有公司9.46%的股份，刘莉为扬顺投资的
执行事务合伙人（普通合伙人），夏文桂为益广投资的执行事务合伙人（普通合伙人）。通过签订一致
行动人协议，王鹏翔直接、间接合计控制公司1,783.75万股股份，占公司股本总额的48.21%；交大铁发
董事会由5人组成，除王鹏翔本人外，刘莉董事与王鹏翔签署了一致行动协议，杨云彬董事由王鹏翔一
致行动人扬顺投资提名选举产生，即王鹏翔合计控制超过半数的董事会成员，王鹏翔能够对董事会、股
东（大）会决议产生决定性影响。因此，王鹏翔为公司实际控制人。
公告编号：
第七节融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况
单位：元/股
发行方案公 新增股票挂
牌转让日期
募集资金使用情况：
二、存续至本期的优先股股票相关情况
（一）基本情况
单位：元/股
转让起始日
转让终止日
（二）股东情况
期初持股数量
期末持股数量
期末持股比例
期初持股数量
期末持股数量
期末持股比例
期初持股数量
期末持股数量
期末持股比例
期初持股数量
期末持股数量
期末持股比例
期初持股数量
期末持股数量
期末持股比例
公告编号：
（三）利润分配情况
是否参与剩余利
参与剩余分配
（四）回购情况
单位：元/股
回购选择权的行使主体
回购资金总额
（五）转换情况
单位：元/股
转换选择权的行使主体
转换形成的普通股数量
（六）表决权恢复情况
单位：元/股
恢复表决权的优先股数量
恢复表决权的优先股比例
三、债券融资情况
注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。
债券违约情况:
公开发行债券的披露特殊要求:
四、间接融资情况
公告编号：
五、利润分配情况
（一）报告期内的利润分配情况
单位：元/股
股利分配日期
每10股派现数（含税）
每10股送股数
每10股转增数
报告期内，公司转作股本的普通股股利为6,072,776.94元，转作股本的普通股股利系公司
整体变更为股份有限公司时净资产折股所致。
（二）利润分配预案
单位：元/股
每10股派现数（含税）
每10股送股数
每10股转增数
年度分配预案
该议案尚需提交第一届董事会第七次会议审议通过后报股东大会审议。
公告编号：
第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
（一）基本情况
是否在公司领取薪酬
董事长,总经理
硕士研究生
董事,副总经理,
董事,副总经理,
董事会秘书
硕士研究生
监事会主席
职工代表监事
硕士研究生
职工代表监事
总经理助理
硕士研究生
总经理助理
硕士研究生
董事会人数：
监事会人数：
高级管理人员人数：
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
日，刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资共同与王鹏翔签订一致行动协议，约定上述
主体直接（间接）持有公司股份或任职期间，在影响交大铁发的生产经营及其他重大事项的决策上与王鹏翔保持一致。
（二）持股情况
期初持普通股
期末持普通股
期末普通股持
期末持有股票期
董事长、总经理
董事、副总经理、
董事会秘书
10,837,500
（三）变动情况
董事长是否发生变动
总经理是否发生变动
董事会秘书是否发生变动
财务总监是否发生变动
变动类型（新任、换届、
简要变动原因
公告编号：
总经理助理
聘任刘莉为副总经理,免去其
总经理助理职务
总经理顾问
总经理助理
聘任孟凡平为总经理助理
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
一、日，经第一届董事会第四次会议通过聘任刘莉为公司副总经理，免去其总经理助
刘莉，日出生，女，中国籍，无境外永久居留权，专科。1997年7月至2000年6月，
工作于四川万能新型材料有限公司，任会计主管；2000年7月至2003年9月，工作于北京物润科技有限
公司成都办事处，任行政主管；2003年10月至2004年5月，工作于四川华铁宏图技术有限公司，任会计
主管；2004年6月至2006年6月，工作于四川天成投资管理有限公司，任综合部部长；2006年7月至11
月，工作于四川西南交大铁路发展有限公司（四川西南交大铁路发展股份有限公司），任总经理助理；2016年11月至今，工作于四川西南交大铁路发展股份有限公司，任副总经理。
二、日，经第一届董事会第四次会议通过聘任孟凡平为公司总经理助理。
孟凡平，日出生，男，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。1997年7月至1999
年7月工作于中铁第十九工程局材料总厂，任宣传干事；1999年7月至2002年7月，就读于西南交通大
学硕士研究生；2002年7月至2006年1月工作于西南交通大学人文学院，任讲师；2006年1月至2010年
10月工作于西南交通大学科技处，历任基地科主任科员、综合规划科副科长，其间2008年10月至2010
年6月在国家科技部高新司交通处驻勤；2010年10月至2012年1月工作于西南交通大学校长办公室，任
秘书科科长兼校长秘书；2012年1月至2015年4月工作于西南交通大学北京研究院，任办公室主任，其
间2013年1月至2015年4月先后在国家科技部高技术中心交通处、国家铁路局科技与法制司综合技术处
驻勤；2015年4月至2016年3月工作于国家铁路局规划与标准研究院，任综合处正科级主任科员；2016
年3月至2016年6月自由职业；2016年6月至2016年11月工作于四川西南交大铁路发展股份有限公司，
任总经理顾问;2016年11月至今工作于四川西南交大铁路发展股份有限公司，任总经理助理。
二、员工情况
（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况
按工作性质分类
行政管理人员
注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。
按教育程度分类
公告编号：
人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
报告期内，加快人力资源建设，做好人才梯队培养，人力资源整合优化，人力生态逐步平衡。
1.人员变动
截至报告期末，公司在职员工178人，较报告期初增加了1人，人员结构稳定。因公司为高新技术企
业，公司人员依然以研发技术人员为主。
2.人才引进和招聘
公司历来重视人才引进，不断健全招聘机制，加强重要岗位人才招聘、储备。有针对性地拓展网络招聘渠道，同时向公司举荐并协助引进技术领军人员或研发骨干的人员实施伯乐奖，鼓励员工举荐优秀人才，通过多种方式，招募优秀应届毕业生和高学历、高技能人才，并提供行业内具备竞争力的待遇和职位留住人才。
3.人才培训
重视人才梯队培养，提高员工队伍素质，实施员工素质建设工程，制定员工培训规划，确保培训工作顺利开展，不断地提升员工的专业技能和管理能力。
4.薪酬政策
公司尊重员工首创精神，倡导激励创造性劳动，完善薪酬制度，创建更为公平合理的薪酬体系，明确晋升通道，通过制度性安排形成有效的内生性激励机制，提升员工归属感和认同感，实现公司与员工共同成长、共享发展。
5.需公司承担费用的离退休职工人数
报告期内，公司没有需要承担离退休费用的职工。
（二）核心员工以及核心技术人员
期初员工数量
期末员工数量
期末普通股持股数量
核心技术人员
核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：
第九节公司治理及内部控制
年度内是否建立新的公司治理制度
董事会是否设置专业委员会
董事会是否设置独立董事
投资机构是否派驻董事
公告编号：
监事会对本年监督事项是否存在异议
管理层是否引入职业经理人
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷
是否建立年度报告重大差错责任追究制度
一、公司治理
（一）制度与评估
1、公司治理基本状况
自2016年6月股份公司设立后，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理
办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和有关法律法规的要求设立了股东大会、董事会和监事会。
公司制定了《四川西南交大铁路发展股份有限公司章程》、《四川西南交大铁路发展股份有限公司关联交易管理制度》、《四川西南交大铁路发展股份有限公司对外担保管理制度》、《四川西南交大铁路发展股份有限公司对外投资管理制度》、《四川西南交大铁路发展股份有限公司投资者关系管理制度》、《四川西南交大铁路发展股份有限公司信息披露事务管理制度》、《四川西南交大铁路发展股份有限公司董事会秘书工作细则》、《四川西南交大铁路发展股份有限公司总经理工作细则》等制度，并得到了较好的执行。
公司管理层高度重视并着力加强公司的规范治理，不断加强各项内部控制制度的完整性及制度执行的有效性。股份公司成立以来，严格按照《公司法》、《公司章程》和“三会”议事规则等规章制度规范运行，公司董事会按照相关规定，及时、准确、完整披露公司重大信息，未发生损害公司股东、债权人及第三人合法权益的情形。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
报告期内，公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。
公司严格按照《公司章程》及三会议事规则做好内部决策和运营管理，相关会议召集、召开、审议、表决程序符合法律法规规定，同时除了《公司章程》，公司还制订了《四川西南交大铁路发展股份有限公司股东大会议事规则》，能给股东提供合适的保护并保证其充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
报告期内公司董事、监事、高级管理人员任职、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均按照全国中小企业股份转让系统有关规定以及《公司章程》等规定履行了内部审议程序，公司股东大会、董事会、监事会制度的规范运行情况良好。
4、公司章程的修改情况
有限公司阶段：
1.日，有限公司召开股东会，审议变更公司注册资本及经营范围的议案，注册资本由3000万元变更为3700万元，公司经营范围减少“项目投资”，相应修改《公司章程》的部分条款，并依法办理了工商备案登记手续。
2.日,有限公司召开股东会，审议公司股权转让事宜，公司股东发生变化，相应修改《公司章程》的部分条款，并依法办理了工商备案登记手续。
股份制改造：
日，股份公司创立大会顺利召开，公司由“有限责任公司”整体变更为“股份有限公
公告编号：
司”，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股份转让系统制定的相关法律法规及规范性文件的要求，对公司章程进行了全面修订。
（二）三会运作情况
1、三会召开情况
报告期内会议
经审议的重大事项（简要描述）
召开的次数
选举公司董事长;聘任公司总经理及其他高
管;聘任公司财务总监;聘任公司董事会秘
书;公司股票挂牌及以协议方式公开转让;
对公司最近两年及一期关联交易情况进行
确认;制定国有股权管理方案;制定关联交
易管理制度、对外担保管理制度、对外投资
管理制度、董事会秘书工作细则、信息披露
事务管理制度、投资者关系管理制度;申请
970万流动资金贷款;申请2000万元授信;
申请550万元保函;收购参股公司西南交大
士保智能系统(北京)有限公司部分股权
选举监事会主席;申请2000万元授信
股份公司筹备情况;制定公司章程及三会议
事规则;制定关联交易管理制度、对外担保
管理制度、对外投资管理制度、董事会秘书
工作细则、信息披露事务管理制度、投资者
关系管理制度;选举董事、选举股东代表监
事;公司股票挂牌及以协议方式公开转让;
对公司最近两年及一期关联交易情况进行
确认;制定国有股权管理方案;申请人民币
970万流动资金贷款;申请人民币550万元
保函;收购参股公司西南交大士保智能系统
(北京)有限公司部分股权
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
报告期内，股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
（三）公司治理改进情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和有关法律法规的要求设立了股东大会、董事会和监事会，并按照《公司法》、《公司章程》及相关议事规则的规定规范运作。
报告期内，公司董事会设董事5人，法人股东推荐2人，自然人股东推荐3人；公司监事会设监事3 人，
股东监事1 人，职工监事2人；公司管理层7人，总经理1人、副总经理4人，总经理助理2人。
公司管理层未引进职业经理人。
（四）投资者关系管理情况
公告编号：
挂牌后，公司按照全国中小企业股份转让系统的要求，在其指定的平台（www.neeq.com.cn）及时、准确、完整做好信息披露，使得股权、债权投资人或潜在投资者能够及时获取相关信息，保护投资者权益。
（五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议
二、内部控制
（一）监事会就年度内监督事项的意见
报告期内，监事会在监督活动中未发现公司存在重大风险，对年度内的监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明
1.业务独立性
公司主营业务为精密测绘、高铁安全监测、自动售检票系统等研发、生产和销售。公司业绩遍布全国，涵盖京沪高铁、京广高铁、兰新客运专线、沪昆客运专线、南京地铁、广州地铁等大批国家重点项目。公司拥有从事上述业务完整、独立的研发、生产、供应、销售等市场服务的业务体系和专业人员，不存在其它需要依赖公司股东、实际控制人进行生产经营活动的情况，公司业务独立。
2.资产独立性
公司系由四川西南交大铁路发展有限公司整体变更设立，各项资产及负债由股份公司依法承继。公司拥有独立的研发、采购、生产和销售系统及配套设施，合法拥有生产经营所需的土地、厂房、生产设备以及商标。
报告期内，公司与关联方之间存在资金往来，且公司存在资金被股东占用的情况，但在提交申报材料前该资金已清理完毕，公司不存在其他资产被股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为股东、实际控制人及其控制的其它企业违规担保的情形。
3.财务独立性
公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务工作人员，建立了独立的会计核算体系、财务管理制度和监督体系，能够独立作出财务决策。
公司独立开设银行账户，独立对外签订合同，不存在与公司股东共用银行账户或将资金存入股东的账户的情形。
公司独立对外签订合同，不存在与公司股东共用银行账户或出现与公司股东、或公司控制的其他企业账目不清、资金不清、财务不独立的情形。
公司根据国家政策、行业发展状况、市场需求状况、企业发展规划等情况，自主的决定投资计划和资金安排，财务决策完全独立。
公司已经在《公司章程》、《关联交易管理制度》中建立关联交易管理制度和防范股东、实际控制人非经营性资金占用机制。
4.人员独立性
公司总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定选举或聘任，不存在股东超越公司董事会和股东大会做出干预人事任免决定的情形。
公司总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员及财务人员未在实际控制人控制的其他企业中担任除董事、监事、执行事务合伙人等以外的其他职务，也未在控股股东、实际控制人控制的其他企业领取报酬。
公司在劳动、人事及工资管理上完全独立。公司遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关的法律法规，员工入职之日均签订了劳动合同，公司根据劳动保护和社会保障相关的法律法规，为员工提供了安全卫生
公告编号：
有保障的工作环境，并为员工办理了基本的社会保险。
5.机构独立性
公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，按照法定程序制订了《公司章程》，并设置了相应的组织机构。
公司已建立了以股东大会为最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构，经理层为执行机构的法人治理结构。
公司各部门均已建立了较为完备的规章制度，各部门职责明确、分工合作。各部门在人员、办公场所等方面各自独立，不存在合署办公的情况。
（三）对重大内部管理制度的评价
报告期内，公司主要内部控制制度依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《公司章程》等法律、法规，结合公司实际情况制定，不存在重大缺陷。
1.会计核算体系方面。报告期内，公司按照会计核算的有关规定，结合公司的实际情况，建立了独立的会计核算体系，为公司正常开展会计核算工作提供了有力保证。
2.财务管理方面。报告期内，公司按照国家有关制度要求，建立健全财务管理制度，严格执行各项管理准则，严格保障公司资产安全。
3.风险控制方面。报告期内，公司结合行业背景、市场前景等具体情况加强项目预算管控，加大对公司经营性合同、验工计价文件管理，着力做好应收款回款工作，有效杜绝公司日常经营中可能面临的风险。
股份公司成立时间较晚，在内部管理方面还需要加大力度，公司董事、监事及高级管理人员将在实际运作中不断深化公司治理理念，加深对相关法律法规、证监会及全国中小企业转让系统有限责任公司出具的相关业务规则的学习，提高规范运作的意识，以保证公司治理机制的有效运行。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况，公司信息披露负责人及公司管理层严格遵守信息披露等制度，做好每次信息披露工作，执行情况良好。
公司已建立《年度报告差错责任追究制度》，将根据制度规定，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，确保公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。公司将努力提高规范运作能力，不断提高信息披露质量，确保信息披露的真实完整、准确及时。
公告编号：
第十节财务报告
一、审计报告
标准无保留意见
审计报告编号
川华信审(号
审计机构名称
四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)
审计机构地址
成都市洗面桥街18号金茂礼都南28楼
审计报告日期
注册会计师姓名
袁广明、周平
会计师事务所是否变更
会计师事务所连续服务年限
审计报告正文：
四川西南交大铁路发展股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的四川西南交大铁路发展股份有限公司（以下简称交大铁发）财务报表，包括2016
年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是交大铁发管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，交大铁发财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了交大铁发
日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会计师：袁广明
中国注册会计师：周平
二O一七年三月九日
公告编号：
二、财务报表
（一）合并资产负债表
流动资产：
3,446,882.64
5,462,420.90
结算备付金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
44,042,213.42
40,069,042.59
836,830.01
3,489,179.55
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款
3,344,202.33
4,737,295.67
买入返售金融资产
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