真相在此！究竟谁才是澳洲外汇市场真正“霸主”？真相在此！究竟谁才是澳洲外汇市场真正“霸主”？苍翠繁茂百家号如果您正准备选择和澳洲零售外汇及差价合约（CFDs) 经纪商进行交易，建议不妨先通篇阅读本文。在欧盟MiFIDII新规及英国零售外汇及差价合约新政出台后，投资者似乎将目光投向澳大利亚。澳洲完善的金融法律及监管体系，孕育了不少优秀的本土经纪商，同时也吸引了诸多海外大型经纪商落户。这些优势也使得投资者更加信任与青睐澳洲的零售交易商。然而遗憾的是，在缺乏有效监管及透明度的中国零售外汇市场上，有许多号称来自澳大利亚的经纪商并非本土的“正品”，而是不折不扣的“假货”。在这里，汇商君有必要提醒投资者，在选择与澳洲本土零售外汇及差价合约（CFDs）经纪商进行交易时，必须对这个国家的行业状况有所了解，知道哪些是真正的澳洲经纪商，他们在本土情况又是怎样。经纪商概述由于澳大利亚的外汇交易持续增长，可选择的面也很宽。目前，包括澳大利亚在内的全球外汇投资者可选择的受监管的经纪商数量非常多。你选择的澳大利亚外汇经纪商类型包括：ECN外汇经纪商、有固定利差的、STP经纪商，当然，还有MT4经纪商。此外，在2018年，有少数顶级外汇经纪商提供负余额保护。这意味着，如果外汇交易遇到困难，你的负余额就会受到保护。然而另一方面我们应该看到，在过去十年左右的时间里，澳大利亚的外汇经纪商已经有多个宣布破产。SonrayCapital Markets就是这样一个例子，在造成4600万美元的亏损后，其负责人被判处六年半的监禁。但这都是由于腐败贪婪的负责人造成的，想必澳大利亚的严格外汇监管不会背这个锅。（敬请关注汇商传媒后续有关“澳洲行业监管”的剖析）当你与经纪商接触，你会发现每个外汇经纪商都非常专注于让你“上船”，并尽他们所能帮助你。因此，当你把你的交易资金放在澳大利亚的外汇经纪商的时候，你必须有自己的判断。把资金分散到多个经纪商，就是降低风险的一种方式。外汇行业的“春秋五霸”无疑，外汇投资者都想与实力雄厚、信誉度高的经纪商合作。每年，调查研究机构《投资趋势》（InvestmentTrends）都会对澳大利亚的外汇交易者进行全国性调查。根据2016年投资趋势外汇调查，这里是澳洲市场份额最大的5个外汇经纪商。1.IG Markets2.CMC Markets3.FXCM4.AxiTrader5.Pepperstone在澳大利亚，仅IG一家就有大约5万名外汇及差价合约交易者，约占市场份额都14%。在过去的几年里，Pepperstone（激石）一直是增长最快的外汇经纪商，并且屡获嘉奖，是受ASIC监管的外汇经纪商。点差和费用满意度澳洲主要经纪商提供的最大杠杆（数据来源：Compareforexbrokers）FXCM（福汇集团）在美国的不幸遭遇以及曾经的“瑞郎事件”，无不令人担忧。在2015年1月，遭受瑞郎事件过后，FXCM在过去几年里经历了许多变化，至今FXCM仍在努力偿还当初借贷款。目前，FXCM由一家名为“Global Brokerage（全球经纪）”的公司控股50.1%，另外49.9%的股份由债主Leucadia National Corporation拥有。这两家公司都在美国股市上市（2017年底Global Brokerage宣布退出纳斯达克市场）。站在中立角度上讲，FXCM已经很不容易，由于一直坚守他们的在线营销业务，FXCM将保留其在澳大利亚市场的活动和地位。此外，FXCM零售外汇交易量仍是全球最大的几个交易商之一。“战国七雄”们去哪里了？各位看官阅读到此，肯定很多人持有不同意见，认为这种排名稍显不公平。我们需要声明的是，上述排名仅是“投资趋势”根据澳洲本土交易量或客户数量来做的一个排名。澳大利亚零售外汇市场非常活跃，但相对于中国等东南亚及欧洲市场，在体量上还是非常的小。众所周知，许多澳大利亚本土经纪商大多将业务重点放在中国、新加坡、日本、马来西亚及南美等市场。我们可以看到，其实还有很多业务重心在中国等亚洲市场的澳洲零售及CFDs经纪商，比如IC Markets、AETOS艾拓思、Vantage FX万致及GO Markets等。去年底，一家来自墨尔本的新零售外汇经纪商IFM已进入中国市场，这值得我们关注。外汇行业面临一个“全球性问题”不过，有一个问题值得我们思考，也是我们必须直面的一个事实，那就是交易开户的繁荣时期已经逐渐冷却。这不仅是澳大利亚存在的问题，也是一个包括中国在内的全球性困境。回顾2007年以来，中国外汇交易账户呈现的巨大增长，相比之下，今天的情况是就显得有些尴尬。澳大利亚同样面临这样的情况。因此，你可以继续看到那些小型的经纪商为了获得生存空间，他们仍持续向交易者提供赠金（这点与中国市场一样）。不过投资者应注意到，这些赠金往往要与一定的交易量挂钩。赠金澳洲主要经纪商客服服务及信誉评分（数据来源：Compareforexbrokers）另外，你还会看到澳大利亚市场永远被这么几大交易商所“统治”。在不久的将来，你还可能看到一些兼并。规模较小的玩家将被收购，而更大的玩家将继续拥有这块蛋糕。那些交易平台最受青睐？投资者想要的是速度、效率和稳定的外汇交易平台。众所周知，外汇市场是由两个主要的外汇交易平台主导的。但在这篇主要关于经纪商的文章中，我们暂且不讨论孰先孰后。以下共同代表了澳大利亚四大外汇交易技术平台。排名不分先后:1、MetaTrader4/5（MT4/5）2、cTrader3、CMCMarkets Next Generation Trading Platform4、IGMarkets Core Trading Platform (基于web)俄罗斯金融技术公司迈达克（MetaQuotes）研发的Meta Trader 4（MT4）是澳洲和全球经纪商最常使用的外汇交易平台。目前迈达克公司已淘汰和停售MT4主标，主推Meta Trader 5（MT5）平台。像IC Markets、Pepperstone是少数几家发布MT5平台的澳洲外汇公司。另外如FXCM、Easy Markets、Think Markets及Plus 500等均向投资者提供功能强大的移动交易平台。澳洲主要经纪商交易平台评分（数据来源：Compareforexbrokers）cTrader是Spotware研发的一款交易平台，也是全球第二受欢迎的外汇平台，尤其颇受日内外汇交易者青睐，它能能够对各种图片和界面进行个性化管理。如果你计划开始外汇交易，可以选择一个流行的外汇平台（一般大型经纪商都有多个交易类型的交易平台），并打开一个演示帐户。一旦你觉得这种类型的平台用得爽，那就选择它吧。最后，附上澳洲外汇经纪商清单：* 注：以上表格截至日 end 点击阅读原文免费注册汇商会员本文由百家号作者上传并发布，百家号仅提供信息发布平台。文章仅代表作者个人观点，不代表百度立场。未经作者许可，不得转载。苍翠繁茂百家号最近更新：简介:错过的年华在北漠开出斑斓的紫薇花作者最新文章相关文章CMC Markets现在可以在澳大利亚提供手机交易_百度文库
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CMC Markets现在可以在澳大利亚提供手机交易
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澳洲零售外汇交易受重点督管 渐成闭环格局
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【澳洲零售外汇交易受重点督管 渐成闭环格局】澳大利亚成为全球性零售性外汇经纪公司必争之地，澳洲本身市场规模在不断扩大，更为重要的是，这里日渐成为一个绝佳的基地平台，可服务于快速增长的亚系货币交易市场，尤其是中国。然而迅速涌现的海外和本土服务提供商，及交易规模持续扩大，也给市场监管带来更大的挑战。
　　澳大利亚成为全球性零售性外汇经纪公司必争之地，澳洲本身市场规模在不断扩大，更为重要的是，这里日渐成为一个绝佳的基地平台，可服务于快速增长的亚系货币交易市场，尤其是中国。然而迅速涌现的海外和本土服务提供商，及交易规模持续扩大，也给市场监管带来更大的挑战。
　　ACB News《澳华财经在线》报道，较长一段时间以来，澳大利亚证券投资委员会(ASIC)持续关注零售性OTC衍生品领域的金融服务合规状况，包括外汇交易、差价合约交易CFD和二元期权。作为2015年末最后一击，近日澳证投委官网披露，经提出关切后，发行零售性OTC产品的外汇经纪商IronFX 澳洲分公司采取措施，从总部位于塞浦路斯的IronFX Global网站上，及母公司IronFX Cyprus一份披露文件中去除了暗示其某些金融服务受ASIC监管的不实声明。
　　澳证投委表示，IronFX 通过澳洲分公司持有的澳大利亚金融服务牌照(AFS)仅覆盖该澳洲实体提供的服务内容，不涉及本司法辖区以外的服务及IronFX 集团其它分支。而IronFX Cyprus既未获许可也不受ASIC监管。ASIC委员Cathie Armour表示，牌照持有人必须确保所有营销材料，包括集团内部材料真实准确，不得造成声明发出方就是获授权的产品发行方的印象。在披露方面，散户投资人需要能够从PDS中获得充分信息确保做出明智决定，AFS牌照持有人要保证达到相关要求。
　　另外，经协商后，IronFX澳洲公司更新了产品披露声明(PDS)，增加对冲安排等重要内容，并阐明母公司IronFX Cyprus是唯一对冲方。据了解，IronFX 澳洲公司目前每笔交易都与母公司相对冲，并全部使用客户资金来维持仓位水平。这意味着投资人的追索权仅限于IronFX 澳洲公司实际可追回部分。ASIC提醒投资人要理解合同权利与义务并仔细评估所有相关风险，尤其是理解对冲安排带来的信用风险。
　　作为澳洲公司监管机构的ASIC对零售外汇交易的关注度正在加强。事实上，近两年来受澳证投委点名告诫、纠偏，甚至撤销金融服务牌照的零售外汇商不在少数(详见文末列表)，前后达到18例，其中既有全球性零售经纪公司，也有本土知名运营商。引起监管方日渐高度戒备的一方面是本地市场的快速扩张及行业准则的不完善，一方面是基于互联网的高频交易技术带来的监管障碍及暴利驱使下不法经纪商肆无忌惮的违规营销，矗立于中间的则是风险意识并不足够敏锐的散户投资人。
　　外汇交易行业规模巨大，营销势头凶猛，主要面向零售投资者，据统计，全球外汇市场每天交易总量达4.5万亿，且与股市不同，汇市24小时保持交易。随着美国、亚洲及新兴市场趋于震荡，更多投资人开始关注风险较为分散的全球性交易产品，资产流动性最强的差价合约(CFD)等零售性外汇交易产品引力正在不断加大。
　　澳大利亚拥有历史悠久监管有序的资本市场结构，投资者较为成熟且基础广泛，网络使用率及金融市场参与率较高，并已形成长期规范，正在向成为亚太地区金融中心的目标不断迈近。澳大利亚同时也是衍生品交易增长最快的市场之一。随着市场持续膨胀，本地一些最大的外汇经纪公司每日交易额甚至可超过澳洲证交所整日股票现金交易量。
　　澳储行2012年发布的一份年度调查报告称，澳洲市场仅所有CFD产品(场外交易证券衍生品)平均日交易量接近1750亿澳元。市场研究机构投资趋势(Investment Trends)报告显示，截至2013年6月的一年内有4.1万名澳洲人进行CFD交易，且涉及成年人口的CFD交易接受度居于前列，远高于英、德、法等国。
　　零售性外汇交易涉及的金融产品十分复杂，风险较高。杠杆化衍生品(如CFD及保证金外汇合同)被澳大利亚证券委员会列为复杂金融产品。ASIC近期曾展开一项调查，受访者(包括产业投资机构、投资人及消费者、金融专家)在回答澳大利亚投资人对复杂产品所含的风险理解程度时，高达七成的人选择了“不很理解”或“根本不了解”。
　　外汇保证金交易以小博大，资金杠杆的运营可能意味着高额回报，但外汇交易风险极高，亦有可能造成巨大损失。除此外，会有些经纪公司在未征求客户指令的情况下，使用交易软件自动执行外汇交易合约，而许多情况下却未持有适当的牌照或授权许可。
　　令ASIC保持高度警惕的不只是风险意识薄弱的散户投资者。市场中零售外汇经纪商不断增多却良莠不齐，行业标准和监管制度上的欠缺意味着散户投资人容易蒙受损失。在澳大利亚外汇市场，有牌照经纪商操作的交易杠杆比率可高达500倍，这吸引了不少海外的在线外汇经纪公司前来。目前，只有少数国家允许外汇经纪商使用客户资金作为预防潜在损失的账面预留金，澳洲就是其中之一(此外还有塞浦路斯和毛里求斯).
　　关于加强资金监管，保护客户资金安全的讨论一直很激烈，而今年早些时候瑞郞脱欧引起的汇市海啸，MF Global和BBY的案例均为监管方敲响了警钟。
　　过去两年来，澳证投委在持续打击零售外汇经纪业违规行为的同时已经停止发放新牌照。自日起，所有ASIC监管经纪商应保证净有形资产不得少于50万澳元或收入的5%；到2014年这一标准提升至100万澳元或年收入的10%。尽管仍低于英国、新加坡、日本、美国等国家监管标准(美国经纪商净资金标准为2000万美元)，但ASIC防止监管套利行为，制止无资质的小经纪商进入市场的决心可见一斑。
　　外汇咨讯平台Leaprate指出，澳大利亚金融市场监管方ASIC信誉卓著，值得信赖，澳洲金融业有诸多熟悉不同亚洲语言的从业人员，现代化的系统，因为这诸多原因澳大利亚持续成为大型外汇交易公司战场。对于澳洲领先的外汇经纪商而言，如AxiTrader、Pepperstone 2015年是收获丰硕的一年。与此同时，瞄准澳洲的大牌外国经纪公司(主要来自英国)如CMC Markets和IG Group本地业务亦获得快速发展。目前在澳大利亚开设分支的日本交易商也在增加，如Invast证券，全球第二大零售经纪商(按交易量计)DMM证券公司亦成功开设澳洲分支，向澳洲客户开放日本分支的专利交易平台。　　面对市场的变化，澳洲市场行业自律行为正在加强，促使外汇交易向规范化、高标准的方向发展。在澳大利亚消费竞争委员会(ACCC)督导下，由包括CMC Markets亚太有限公司、IG Markets、Capital CFDs、City Index、GFT全球市场英国有限公司等在内的澳洲领先CFD经纪商牵头组成的澳洲CFD论坛(Australian CFD Forum)于2014年5月成立，致力于在未来5 年内设定高于监管标准的从业守则，以应对客户保护、风险管理、业务一致性、客户资金分割及保管方面的问题。
　　澳大利亚良好的外汇交易文化吸引了全球零售性外汇经纪行业，而安全的交易环境意味着本地外汇公司可以面向全球交易者进行自我扩推。面对巨大的市场蛋糕和广阔的增长前景，澳洲零售外汇经纪行业的“内外”之争已现端倪。据5日澳金融评论报文章，由外国在线经纪商联盟组建的澳大利亚CFD及FX论坛正在不懈游说，希望限制经纪公司使用客户资金对冲自身风险。新成立的澳洲CFD及保证金FX协会则代表本地运营商利益，他们反抗更多的监管限制。
　　可以看到，澳洲监管方在不断净化本地市场环境的同时，鼓励有资质、有实力、风险管控能力强的的经纪商进入市场，这种倾向并无“内外”之分，而是注重市场参与者的服务质量和合规水平。
　　然而，牌照封闭的情况下，近期种种进展意味着澳洲零售外汇市场份额高度集中，少数大公司，尤其是全球性大经纪商主导市场、占据行业主导地位的趋势将得到加强。
　　ASIC在零售性外汇交易领域近期执法结果(按时间倒序)包括：
　　**要求Boca Global金融集团去除网站上误导性表述；
　　**Formax去除关于分支牌照吊销所做的虚假声明；
　　**Ingot Brokers 澳洲公司修正“现金与现金等价物”安排，以遵守财务资源合规要求；
　　**O.C.M. Online因发布虚假在线广告缴纳罚款3.06万元；
　　**撤销面向华人客户的LSG Group金融服务牌照；
　　**维京岛FIBO Group 和塞浦路斯 XM.com同意不再在无照情况下向澳洲居民提供服务；
　　**考虑到控制权转移，吊销Australian Capital Advisory Services的金融服务牌照；
　　**Advanced Markets 修改网站上有误导嫌疑的声明；
　　**吊销AGM Markets 服务牌照；
　　**告诫投资人，Grandegoldens未获在澳进行保证金外汇交易的许可；
　　**考虑到风险管理体系存缺陷，撤销Enfinium服务牌照；
　　**监督Calibre Investment 更改向零售性客户提供外汇交易服务的方式；
　　**限制Monarch FX 及其前董事及总经理Quinten Hunter开展金融服务业务；
　　**关闭Vault Market，唯一董事MD Anamul Amin终身禁业；
　　**告诫投资人，YoutradeFX 未获在澳开展保证金外汇交易的许可；
　　**Pepperstone 同意停止在日本提供金融服务，经ASIC调查后该公司未获日本金融服务局许可；
　　**由于不履行义务，取消在线外汇经纪Global Derivative Services 澳洲金融服务牌照。
(责任编辑：DF127)
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据LeapRate援引澳大利亚研究咨询机构投资趋势（Investment Trends）近期公布的2015年澳大利亚市场零售外汇报告显示，IG集团及CMC Markets的市场份额依然领先。这份报告基于对13,910个在线投资者的研究调查，其中有3,967名活跃的外汇交易者。
重要研究结果：
● IG集团及CMC Markets的市场份额依然领先
汇商去年报道了澳大利亚差价合约（CFD）行业的研究报告。其零售外汇市场及CFD市场相仿，IG集团及CMC Markets在两个市场皆处于龙头老大地位。IG集团在澳大利亚的外汇市场份额为14%，CMC Markets为11%，而福汇（FXCM）紧随其后，为10%。
就市场份额增长情况来看，CMC Markets去年增长2%，Pepperstone激石市场份额增长3%。
● 活跃外汇交易者数量保持稳定
报告显示，2015年计划在接下来的一年开始进行外汇交易的投资者数量增长60%。
● 更换经纪商的交易者比例居高不下
到2015年11月的一年中，约10,000名外汇交易者离开原来的经纪商，更换到新的经纪商及交易平台，人数占外汇市场的21%，这高于2014年的19%。
● 澳大利亚零售外汇市场发展潜力依然巨大
从研究结果发现，2015年CMC Markets平台功能的评分最高。IG集团的移动端交易评分最高。
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