和合期货存在四项违规行为 受中期协惩戒
　　讯中国期货业协会6月4日发布公告称，经查，和合期货有限公司通过全资子公司和合资产管理(上海)有限公司(以下简称“和合资管”)开展资产管理业务的过程中，存在以下违规行为：一是和合资管由和合期货有限公司关联方实际控制和管理，和合期货有限公司未实施有效管控；二是部分资产管理合同签订前，和合资管未对客户实施风险评级；三是部分资产管理计划成立前，和合资管未与客户签订资产管理合同；四是部分资产管理计划的投资经理因离职而发生变更，和合资管未按约定及时通知资产委托人。对此，中期协给予和合期货有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。　　以下为公告原文：　　关于对和合期货有限公司作出纪律惩戒的决定　　中期协字〔2018〕55号　　发布时间：日　　当事人：和合期货有限公司，住所地山西省太原市菜园东街2号，法定代表人刘晓洁。　　和合期货有限公司通过全资子公司和合资产管理(上海)有限公司(以下简称“和合资管”)开展资产管理业务的过程中，存在以下违规行为：一是和合资管由和合期货有限公司关联方实际控制和管理，和合期货有限公司未实施有效管控；二是部分资产管理合同签订前，和合资管未对客户实施风险评级；三是部分资产管理计划成立前，和合资管未与客户签订资产管理合同；四是部分资产管理计划的投资经理因离职而发生变更，和合资管未按约定及时通知资产委托人。和合期货有限公司于日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施(行政监管措施决定书〔2017〕91号)。　　和合期货有限公司的上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》第三条关于会员应当“严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定”的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条、第二十五条的规定，中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定：　　给予和合期货有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。　　如果对本纪律惩戒决定不服的，当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第四届理事会申诉委员会提出书面申诉。
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&&&&您好，我司作为期货公司依法设立的专门从事资产管理业务的子公司，严格遵守《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》的规定，向合格投资者宣传推介期货资管产品并募集资金。
根据《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》第十九条之规定，对合格投资者的认定参照《私募投资基金监督管理暂行办法》，依据该办法：
“合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（一）净资产不低于1000万元的单位；
（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。”
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我符合金融类资产不低于300万元。（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)
我符合最近三年个人年均收入不低于50万元人民币。
和合资产管理（上海）有限公司为和合期货有限公司的资管子公司，公司于日完成工商注册登记，11月30日获得中国期货业协会颁发的公司设立并予以登记备案证明。公司注册地在上海，注册资本1亿元人民币。
公司秉承“诚信、高效、专注、创新、共赢”的企业文化，以为股东和客户创造最大价值为经营宗旨，依托股东品牌和综合资源，发挥资产管理平台优势，打造专业团队，形成产品创新、投资及风险控制、产品发行等核心竞争力，为特定客户提供专业金融服务，力求实现稳健、快速和可持续发展。
和合期货现拥有大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所席位，能够代理国内所有上市的期货品种，为客户提供交易、结算、交割、咨询、培训等方面的服务。公司通过先进的金仕达交易系统及其它网络技术使我们的交易遍布全国各地。公司设研究客服部、交易结算部、风险管理部、技术信息部、市场业务部等职能业务部门以及大同营业部、上海研发中心、郑州研发中心、大连研发中心。公司现有办公场地1000多平方米，员工70多人，具有期货从业资格人员50多人，他们具有多年的从业经历和丰富的市场经验。
投研团队介绍
和合资管投研团队人员，主要来自期货、基金、信托、证券等金融机构，均为具有多年从业经验的行业优秀人才。投研团队目前已发展成为一支涵盖产品设计、投资管理、客户服务等资产管理业务的专业团队。核心投研人员经历过不同经济周期和市场周期的考验，已经形成了稳健的投资管理风格，具有较强的风险控制能力。公司积极把握资本市场快速成长的时机，根据不同投资标的的特征、行业情况、风险判断和资金规模，提供稳健和风控至上的资产管理服务。
和合资管将依托强大的股东背景，以打造国内一流资管品牌为目标，以诚信为本、客户财富管理为导向，以规范运作、稳健经营为原则，以差异化服务、创造价值为经营理念，以资本市场为着力点，通过专业化、职能化的运作，力争在三至五年内发展成为国内具有一定规模和影响力的专业化资产管理公司。
热忱奉献，以实现自我、造福社会为核心，为员工企业和社会带来快乐、信心、希望、成功和财富。
地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦36F
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公司秉承“全面覆盖、全程管理、全员参与”风险管理理念.
引入国际前沿的COSO全面风险管理整合框架，铸建完善的治理结构和科学的组织架构：风险控制委员会进行总体风控策略把握和重大风险控制，相关风险管理部门和职能部门进行独立控制和持续控制，投资团队、交易团队进行风险自主控制。
公司已经实现对新业务的全流程管理，构建了覆盖产品设立、产品审核、产品发行、产品过程管理和产品终止的管理系统。
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和合资管现拥有大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所席位，能够代理国内所有上市的期货品种，为客户提供交易、结算、交割、咨询、培训等方面的服务。公司通过先进的金仕达交易系统及其它网络技术使我们的交易遍布全国各地。公司设研究客服部、交易结算部、风险管理部、技术信息部、市场业务部等职能业务部门以及大同营业部、上海研发中心、郑州研发中心、大连研发中心。公司现有办公场地1000多平方米，员工70多人，具有期货从业资格人员50多人，他们具有多年的从业经历和丰富的市场经验。
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图片来源：摄图网
作者：张祎
受360回归A股刺激，概念股纷纷爆发，轮流掀起涨停潮。其中在2016年参与了360私有化项目的上市公司天业股份（600807）便是其一，继11月3日放量涨停之后，11月7日再度巨量封死涨停，近三个交易日暴涨23%。然而，和合资产管理（上海）有限公司（以下简称和合资管）爆出因融资方回款安排不及时，导致该公司有资管计划两期需要延期兑付的消息。火山君注意到，上述延期计划分别涉及8640万元、7820万元的委托资产，还款逾期的融资方竟然就是近期暴涨的天业股份。
对此，天业股份方面对记者解释称，此情况出现源于公司在工作衔接上出现一些问题，接下来会按照新的约定时间完成兑付。和合资管相关人员表示，就此次资管计划逾期的问题，已经和投资者取得了沟通，逾期期间会对这些客户进行补偿，给出双倍付息。
7期委托资金合计近4亿元
火山君获悉，和合资管日前发布一则资管计划延期兑付公告，称由于融资方回款安排不及时，“和合资管—安盈保 1 号天业股份”（以下简称“安盈保1号”）第二期以及第三期需延期兑付。值得注意的是，该资管计划的融资方，正是近日暴涨的360概念股天业股份。2016年上半年，天业股份通过控股子公司出资8971.43万美元参与奇虎360科技有限公司私有化项目，被市场视为360借壳回归A股的重大受益方。
从和合资管公布的延期时间安排来看，逾期的资管产品已重新公布了兑付日期，“安盈保1号”两期产品的兑付时间均往后推迟了约1个月。原定于日到期的第二期将延期至11月24日并于5个工作日内完成兑付，日到期的第三期则将延期至12月3日并于5个工作日内完成兑付。
火山君注意到，和合资管官网曾于今年7月披露了“安盈保1号”第二期至第八期季度资产管理报告。报告显示，这7期资管计划成立于日至日之间，除了第二期存续期为1年外，其它各期存续期均为2年。该计划主要投资于“光大·和合资管9号集合资金计划”，信托计划用于向天业股份发放流动资金信托贷款；闲置资金可投资于银行定期存款、货币资金、保本型理财产品。
截至今年6月末，“安盈保1号”第二期至第八期每期实收委托资产金额从1440万元至8640万元不等，合计近4亿元，累计产生净收益1610.66万元。而具体来看此次宣告延期的两期计划，其中第二期的实收委托资产为8640万元，累计净收益482.51万元；第三期实收委托资产为7820万元，累计净收益417.67万元。
和合资管：企业正在回款流程出了问题
公开资料显示，和合资产是和合有限公司的资管子公司，日完成工商注册登记，11月30日获得中国期货业协会颁发的公司设立并予以登记备案证明。公司注册地在上海，注册资本1亿元人民币。
对于此次资管计划延期对投资者的补偿处理，和合资管表示与融资方进行了沟通和商议，融资方日前支付到期收益。同时，此次延期还款期间的年化收益均将按照合同年化收益的200%在公告发布日10个工作日内进行支付。
为了解上述延期资管计划更多详情以及兑付进展情况，11月7日，火山君致电了和合资管。和合资管一位项目经理告诉火山君，此事已经和企业做过相应沟通，企业说现在资金在回款的过程中，流程出了一些问题，后面回款没有问题。该项目经理还表示，已经与各个投资者取得了沟通，客户没有提出什么不满意的情况，补偿的收益和原本应该收到的收益，客户都已经收到了，“本金的话还是会按照我们之前公告上写的，一笔是在11月24号、一笔是在12月3号进行兑付。预计剩下的五期可以按时兑付。”
而对于上市公司天业股份方面，火山君也在11月7日拨打了公司董秘办公电话。一位工作人员接听电话后，表示将向公司转达火山君提出的有关问题。当日，火山君接到了自称天业股份公关公司工作人员的电话，对方表示受公司委托向火山君回复相关问题。
这名工作人员解释称，这次出现延期的原因主要在于公司内部交接上没有做的太好，导致兑付没有那么流畅。天业股份正按照兑付进度分批在走，到了兑付时点是肯定能够按时兑付完成。“后续各个环节的衔接肯定会更加注意，后续几期产品不会存在类似这样的展期问题。”
来源：每日经济新闻
原标题：360概念龙头股惊爆信托贷款逾期 过亿资金将双倍付息责任编辑：陈悠然 SF104
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