正佳环保：河南正佳能源环保股份有限公司2015年度报告
NEEQ : 836257 河 南
司（ Henan Zhengjia Green Energy Co.,Ltd.
年度报告
1、正式启动挂牌工作：
日，正式启动在全国中小企业股份转让系统挂牌工作。2015 年11月向全国中小企业股份转让系统有限公司提交《河南正佳能源环保股份有限公司公开转让说明书）》等系列文件。
2、股份公司成立：
日，正佳环保完成股份制改造，由有限公司正式更名为河南正佳能源环保股份有限公司。
3、新获得 12项专利，其中发明专利 2项、实用新型专利 10项：
2015年5月，公司自主研发的应用聚丙烯酰胺强化回收富磷污水中磷的方法、水处理填料表面涂覆聚丙烯酰胺，获得了国家知识产权局的发明专利授权，专利号：ZL.9、ZL.8。截止 日，公司共拥有 7项发明专利，
73项实用新型。4、获得国家高新技术企业证书：
2015年12月公司获得国家高新技术企业证书，证书编号：GR，有效期3年。
5、海水速溶聚丙烯酰胺被挪威国家石油局、 道达尔实验室证明具有较高国际竞争力: 公司于 2014年10月向道达尔实验室提供了 31751型海水速溶聚丙烯酰胺产品，道达尔实验室经过多轮不同环境的管道测试，于2015 年8月24日出具试验结果，
粘度高于国际标准的30-40%，长期稳定性好，尤其在高矿化度的海水中，粘度保留率达到90%以上，并能 20分钟内实现全溶，明显短于国际标准的 100-120分钟，而不溶物仅0.2%左右，试验效果证明公司产品具有较高的国际竞争力。
6、公司已具备“新型微嵌段阳离子聚丙烯酰胺絮凝剂”产业化条件：
2008年起公司即涉足污水治理领域技术研发，经过数年的研究、与中科院的技术交流和生产工艺的不断优化，目前公司已具备“新型微嵌段阳离子聚丙烯酰胺絮凝剂”产业化条件，现处于中试阶段，通过产业化试验，该产品可用领域非常广泛，既可用于城市生活污水处理，又可用于纺织印染、矿山、制药、养殖等工业水治理领域，亦可应用于江河湖泊的水体修复，市场前景非常广阔。
7、2015 年7月，公司与中石化河南油田分公司签署的采购、销售合同，公司与其采用以货换货的贸易模式，即公司采购其生产的丙烯腈、并向其销售聚丙烯酰胺产品，这种模式大大降低了公司采购资金占用成本，减少了此客户应收账款的余额。
8、外商来公司进行考察：
2015年12月，先后两名加拿大外商、两名印度外商来公司参观考察。在公司总经理刘正正及相关人员的陪同下，对公司技术中心，生产中心和仓库后勤进行了全面考察，对公司技术研发，机械设备、操作工艺和生产过程进行了全面了解并给予高度赞扬，为今后的长期合作奠定了基础。
公告编号：
目 录 第一节
声明与提示
................................ ....... 5 第二节
................................ ......... 8 第三节
会计数据和财务指标摘要
..........................
10 第四节
管理层讨论与分析
................................
12 第五节
................................ ........ 23 第六节
股本变动及股东情况
..............................
26 第七节
融资及分配情况
................................ .. 28 第八节
董事、监事、高级管理人员及员工情况
..............
31 第九节
公司治理及内部控制
..............................
34 第十节
................................ ........ 41
公告编号：
释义 公司、股份公司、正佳环保
指 河南正佳能源环保股份有限公司 正佳有限、有限公司
郑州正佳能源环保科技有限公司及其前身郑州正力
聚合物科技有限公司 股东会
指 有限公司股东会 股东大会
指 河南正佳能源环保股份有限公司股东大会 董事会
指 河南正佳能源环保股份有限公司董事会 监事会
指 河南正佳能源环保股份有限公司监事会 股转公司
指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司法》
指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》
指 有限公司章程及股份公司章程 三会
河南正佳能源环保股份有限公司股东大会、董事会、
监事会 三会议事规则
《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事
会议事规则》 高级管理人员
指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 三会一层
指 股东大会、董事会、监事会、管理层
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 关联关系
指 理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系以及
可能导致公司利益转移的其他关系 正力绿色
指 河南正力绿色经济科技开发有限公司 启源投资
指 启源清洁技术投资有限公司（香港） LGR
指 LGR Chemical Co.,Ltd., 公司关联方 LECHO
指 LECHO INVESTMENTHOLDINGS CO.,LTD., 公司关联方 ZL EOR
指 ZL EOR CHEMICALS LTD., 公司关联方 鑫丰基金
指 西藏达孜鑫丰基金管理中心（有限合伙） 中强投资
指 西藏达孜中强投资合伙企业（有限合伙） 主办券商、申万宏源
指 申万宏源证券有限公司 会计师事务所、会计师
指 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 、报告期各期末
指 2015 年、2015 年12月31日 元，万元
指 人民币元、人民币万元
公告编号：
声明与提示
公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 出具了标准审计意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整
否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事
否 是否存在豁免披露事项
重要风险提示表
重要风险事项名称
重要风险事项简要描述
公司的实际控制人LIU FANGFANG 间接持有87,000,000.00
股，占公司总股本的87.00%。虽然公司建立了完善的法人治 一、实际控制人不当控制的风险
理结构，健全了各项规章制度，但制度如果不能得到严格执
行，则公司存在实际控制人利用其控制地位损害本公司及其
他中小股东利益的风险。
丙烯腈为公司生产用主要原材料，约占年度采购额的70%，
而丙烯腈属于石油化工产品，其价格变动与石油价格呈现较
强的正相关，因此，作为大宗商品和各国战略资源的原油油
价变动，将通过价格传导机制，影响公司的经营成果，从而 二、受国际油价和国家能源战略影对公司成本控制提出了较高的要求。近年来，受全球经济危 响较大的风险
机影响，国际油价波动较大，甚至在2015 年8月及12月布
伦特国际原油结算价跌破40美元/桶，油价下行趋势仍未看
到终点。导致丙烯腈和聚丙烯酰胺价格在2015 年出现了大幅
度的下滑，公司需消化前期高价位的库存商品，也是造成公
司毛利率在报告期内出现波动的重要因素。 三、关联销售的影响及海外关联方报告期内，公司采用国际化销售策略，外销收入占比达到 的后续安排
41.18%，是公司重要的收入和利润来源，其中较大比例是通
公告编号：
过公司境外关联方实现对终端客户的销售。上述海外关联方
仅是公司实现国际化销售的渠道，承担海外业务开发、销售
中转及客户服务职能。鉴于此，公司为规范关联交易，对海
外关联方进行整合，停止 LGR Chemical Co., Ltd和Lecho
Investment Holdings Co., Ltd 两公司经营活动，其中Lecho
Investment Holdings Co., Ltd仅作为公司海外 BVI架构存
续，而LGR Chemical Co.,Ltd 将不再存续。同时，公司将采
取新设海外子公司或收购ZL EOR 公司，将其作为公司海外子
公司的方式，负责公司海外业务开发、销售实现、客户服务
职能。
2015年公司前五名客户收入占比为 67.42%，虽然呈现明显下
降趋势，但仍处高位且集中于采油领域。原因①国内聚丙烯
酰胺主要应用领域为采油，约占总需求的 80%，且国内陆上
采油主要由中石化、中石油等央企承担，集中度较高、需求
量大，公司采油领域收入主要来自中石化河南油田和中石油
大庆油田，导致国内油田客户较为集中；②公司主要通过关
联方及上海睿珀机电有限公司实现对加拿大、南美、中东、 四、来自前五名客户收入占比较高，非洲等地终端客户销售，此销售方式决定公司在国外销售中 且集中于采油领域
客户集中度较高。
鉴于海外关联方仅作为公司实现国际化销售的渠道，而终端
客户的需求则全部为本公司支撑，因此，公司将通过整合海
外关联方，收购ZL EOR 为海外子公司，专门从事海外市场开
拓、实现销售和客户服务，从而直接面对下游终端客户，届
时，将大大降低客户集中度；另一方面，鉴于聚丙烯酰胺在
环保领域的广泛用途，公司将拓展产品在环保产品领域的发
展，从而降低了对采油领域的依赖性。
2015年公司前五名供应商采购占比为 66.63%，占比较高，主
要是公司丙烯腈供应商较为集中，除少量来自中石油系统外，
其他全部采购自ITOCHU
CORPORATION及中石化下属子公司所
致。根据公司2015 年7月与中石化河南油田分公司签署的采
购、销售合同，公司已与其采用以货换货的贸易模式，即公
司采购其生产的丙烯腈、并向其销售聚丙烯酰胺产品，这种 五、前五名供应商集中度较高
模式大大降低了公司采购资金占用成本，增加了与客户的依
存度，为公司持续获取该客户订单并保持在客户供应商中的
较高占有率，起到了至关重要的作用。因此，公司来自该供
应商的采购金额和比例仍将保持高位。另外， 2015年1月加
工贸易禁止类商品目录更新，我公司不再享受丙烯腈进料加
工出口货物扣除保税进口料件的税收优惠政策，故2015 年降
低了ITOCHU CORPORATION 的采购规模。
截至2015 年12月31日公司应收账款余额为 4,356.53万元
（含海外关联方库存备货） ，虽然2015 年12月31日应收款 六、应收账款发生坏账的风险
项账龄都在1年以内，但是由于客户集中度高，一旦某个主
要客户经营情况不佳，则可能产生较大比例的应收款项无法
收回的风险。虽然公司客户主要为国企及大中型民企，公司
公告编号：
仍应加强对应收账款的管理，对于达到收款条件的款项，公
司将采取措施积极催收，以降低坏账发生的可能性。
2015年公司非经常性损益净额为 310.74万元，占当期净利
润比例为28%。虽然公司的盈利对非经常性损益存在明显的 七、对非经常损益存在一定依赖的
下降，但是政府补助等政策如果发生重大变化，仍将对公司 风险
的盈利情况造成一定的不利影响。公司在稳定现有产品基础
上，进一步扩展到水生态治理领域，以全国股转系统挂牌为
契机，充分利用资本市场功能，进行下游环保市场产业链整
合，从而增加公司的销售收入，增强公司的盈利能力。 本期重大风险是否发生重大变化：
公告编号：
第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称
河南正佳能源环保股份有限公司 英文名称及缩写
Henan Zhengjia Green Energy Co.,Ltd. 证券简称
正佳环保 证券代码
836257 法定代表人
注册地址
新郑市龙湖镇107 国道西侧 办公地址
新郑市龙湖镇107 国道西侧 主办券商
申万宏源证券有限公司 主办券商办公地址
上海市徐汇区长乐路989 号45层 会计师事务所
中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名
谢晖、桂建平 会计师事务所办公地址
北京市西城区车公庄大街 9号1号楼 1门701-704 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人
王克勇 电话
3 电子邮箱
公司网址
www.zlpam.com 联系地址及邮政编码
河南省新郑市龙湖镇107 国道西侧 公司指定信息披露平台的网址
www.neeq.com.cn 公司年度报告备置地
董事会秘书办公室 三、企业信息
单位：股 股票公开转让场所
全国中小企业股份转让系统 挂牌时间
日 行业（证监会规定的行业大类）
C26 化学原料及化学制品制造业 主要产品与服务项目
丙烯酰胺、聚丙烯酰胺生产、销售 普通股股票转让方式
协议转让 普通股总股本
100,000,000 控股股东
河南正力绿色经济科技开发有限公司 实际控制人
LIU FANGFANG
公告编号：
四、注册情况
报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号
否 税务登记证号码
否 组织机构代码
公告编号：
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力
单位：元
增减比例 营业收入
139,132,027.59
139,886,374.08
-0.54% 毛利率
- 归属于挂牌公司股东的净利润
11,095,324.62
7,425,921.13
49.41% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后
7,987,952.73
3,232,030.08
147.15% 的净利润 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司
- 股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司
- 股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 基本每股收益
-26.67%
二、偿债能力
单位：元
增减比例 资产总计
168,321,448.15
192,253,329.04
-12.45% 负债总计
49,731,015.29
97,198,220.80
-48.84% 归属于挂牌公司股东的净资产
118,590,432.86
95,055,108.24
24.76% 归属于挂牌公司股东的每股净资产
-37.37% 资产负债率
- 流动比率
- 利息保障倍数
三、营运情况
单位：元
增减比例 经营活动产生的现金流量净额
45,522,409.70
6,584,554.75
- 应收账款周转率
- 存货周转率
四、成长情况
增减比例 总资产增长率
- 营业收入增长率
公告编号：
净利润增长率
五、股本情况
单位：股
增减比例 普通股总股本
100,000,000
50,000,000
100% 计入权益的优先股数量
- 计入负债的优先股数量
- 带有转股条款的债券
- 期权数量
六、非经常性损益
单位：元
金额 非流动资产处置损益
-293,392.39 计入当期损益的政府补助
3,953,900.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-4,775.97
非经常性损益合计
3,655,731.64 所得税影响数
548,359.75 少数股东权益影响额（税后）
非经常性损益净额
3,107,371.89
七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 （如有）
本期期末（本期）
上年期末（去年同期）
调整重述前
调整重述后
调整重述前
调整重述后
本内容不适用
公告编号：
第四节 管理层讨论与分析
一、经营分析
（一）商业模式
公司属于化学原料和化学制品制造业（ C26）。自成立以来，即深耕于精细化工领域，以三次 石油开采助剂为目标市场切入点、以水生态治理整体解决方案为未来发展突破口，专业从事丙烯酰 胺、 聚丙烯酰胺及衍生物的研究开发、
专业化生产、国际化销售。拥有自主研发的发明专利
7 项， 实用新型专利 73
项，公司的核心技术为自主研发的专利技术，为下游石油开采、环保等领域客户 提供精细化工聚合物产品和专业技术服务，目前公司主要产品已涵盖以石油三次开采为主的采掘业、 以城市污水处理为主的环保产业等多元领域。公司主要通过直销模式开拓业务，收入来源主要是产 品销售。报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生较大变化，未对公司的经营情况产生影响。
年度内变化统计：
是或否 所处行业是否发生变化
否 主营业务是否发生变化
否 主要产品或服务是否发生变化
否 客户类型是否发生变化
否 关键资源是否发生变化
否 销售渠道是否发生变化
否 收入来源是否发生变化
否 商业模式是否发生变化
（二）报告期内经营情况回顾
1、业绩情况
报告期内，公司实现营业收入
万元；利润总额 1211
万元，同比增长 47.11%；净利润 1110 万元，同比增长
49.41%。
2、主营业务 公司主要从事丙烯酰胺、 聚丙烯酰胺及衍生物的研究开发、
专业化生产、国际化销售，所属行业 为化学原料和化学制品制造业。产品主要应用于石油开采、环保等领域。近两年，公司实现主营业 务收入分别为 2015
万元和 2014
万元，占当期营业收入比重分别为 99.88%和 99.89%。公司主营业务突出，收入结构未发生重大变化。
3、对企业经营有重大影响的事项
（1）海水速溶聚丙烯酰胺被道达尔实验室证明具有较高国际竞争力
公司于2014 年10月向道达尔实验室提供了 31751型海水速溶聚丙烯酰胺产品，道达尔实验室 经过多轮不同环境的管道测试，于2015 年8月24日出具试验结果，
粘度高于国际标准的 30-40%， 长期稳定性好，尤其在高矿化度的海水中，粘度保留率达到90%以上，并能20分钟内实现全溶，明 显短于国际标准的100-120分钟，而不溶物仅 0.2%左右，试验效果证明公司产品具有较高的国际竞 争力。后续，道达尔将会对公司产品进行低温测试， 鉴于此前的测试结果，公司产品取得优良测试
公告编号：
结果属大概率事件，且目前公司海水速溶产品已可实现产业化生产，待通过客户测试并取得客户订 单后，即可实现规模生产、批量供货，届时，公司产品将正式进入海上三次采油领域，成为公司重 要的业务增长点。
（2）公司已具备“新型微嵌段阳离子聚丙烯酰胺絮凝剂”产业化条件
2008年起公司即涉足污水治理领域技术研发，经过数年的研究、与中科院的技术交流和生产工 艺的不断优化，目前公司已具备“新型微嵌段阳离子聚丙烯酰胺絮凝剂”产业化条件，现处于中试 阶段，通过产业化试验，该产品可用领域非常广泛，既可用于城市生活污水处理，又可用于纺织印 染、矿山、制药、养殖等工业水治理领域，亦可应用于江河湖泊的水体修复，市场前景非常广阔。
1、主营业务分析
（1）利润构成
单位：元
上年同期
变动比例 占营业收入的
占营业收入的
比重 营业收入
139,132,027.59
139,886,374.08
- 营业成本
106,212,795.61
76.34% 104,724,754.45
74.86% 毛利率
管理费用
18,580,316.63
13.35% 18,079,312.42
12.92% 销售费用
3,665,952.70
4,389,349.60
3.14% 财务费用
3,149,170.83
7,927,495.19
5.67% 营业利润
8,449,843.38
3,294,994.02
2.36% 营业外收入
3,954,124.30
5,568,248.11
3.98% 营业外支出
298,392.66
634,258.64
0.45% 净利润
11,095,324.62
7,425,921.13
5.31%
项目重大变动原因： 1、营业收入：
日期末数为 139,132,027.59元，较上年末减少 0.54%，主要原因为 报告期内，一方面产品销量增加，另一方面受行业产品降价，两者综合影响营业收入，基本与上年 持平。 2、营业成本：
日期末数为 106,212,795.61元，较上年末增长 1.42%，主要原因是 销量增加，导致成本也相应增加。 3、管理费用：
日期末数为 18,580,316.63元，较上年末增长 2.77%，主要原因：公 司2015 年运作新三板挂牌，增加了会计师、律师中介费用及业务招待费；同时职工支出较同期也有 增加。 4、销售费用：
日期末数为 3,665,952.70元，较上年末减少 16.48%，主要原因为公 司优化销售管理，销售费用相应减少。 5、财务费用：
日期末数为 3,149,170.83元，较上年末减少 60.28%，主要原因为公 司进行了股改增资，客户 回款，减少银行贷款，以及人民币贬值产生汇兑收益增加，以上共同作用 导致本期财务费用减少金额较多。 6、营业利润： 日期末数为 8,449,843.38，较上年末增长 156.44%，主要原因为报告 期内，一方面财务费用减少较大，另一方面，催收其他往来款项导致资产减值损失冲回。 7、营业外收入：
日期末数为 3,954,124.30元，较上年末减少 28.99%，主要原因为 公司获得的政府财政补助较同期下降所致。
公告编号：
8、营业外支出：
日期末数为 298,392.66元，较上年末减少 52.95%，主要原因为公 司加强内部管理，提高安全生产意识，减少非正常性支出。 9、净利润：
日期末数为 11,095,324.62元，较上年末增长 49.41%，主要原因如上 述分析，包括销售费用、财务费用减少，催收长期往来款导致资产减值损失的冲回以及营业外支出 下降共同影响利润增加。
（2）收入构成
单位：元
本期收入金额
本期成本金额
上期收入金额
上期成本金额
主营业务收入
138,963,302.71
106,212,795.61 139,729,176.72
104,724,754.45
其他业务收入
168,724.88
157,197.36
139,132,027.59
106,212,795.61 139,886,374.08
104,724,754.45
按产品或区域分类分析：
单位：元
本期收入金额
占营业收入比例
上期收入金额
占营业收入比例
57,219,892.71
41.18% 54,657,056.88
39.12%
81,743,410.00
58.82% 85,072,119.84
60.88%
138,963,302.71
100.00% 139,729,176.72
100.00%
收入构成变动的原因
报告期内，公司产品外销收入上升2.06%，主要原因是公司拓展了海外市场，这与公司近年来坚 持走国际化发展战略保持一致。
（3）现金流量状况
单位：元
上期金额 经营活动产生的现金流量净额
45,522,409.70
6,584,554.75 投资活动产生的现金流量净额
-3,278,816.18
-2,194,423.15 筹资活动产生的现金流量净额
-41,383,294.03
-10,245,964.00
现金流量分析：
1、经营活动产生的现金流量净额较同期增幅591.35%，主要原因：一方面公司本年收回的前期 销售货款较多，其中大宗客户收回2,300多万元；另一方面，
2015年产品销售在消化2014年高库存 产品，使当期“购买商品、接受劳务支付的现金”较小，较同期减少800多万元，以及“支付其他与 经营活动有关的现金” 较同期减少1,000多万元，以上原因使得经营活动产生的现金流量净额较2014 年度增长较多。
2、筹资活动产生的现金流量净额较同期降幅303.90%，主要原因：
(1)、公司增资扩股增加现金 流净额3,900万元；（2）、银行转账补正前期非货币资金出资瑕疵344万元；（3）、公司偿贷银行 贷款增加现金流净额-2,900万元；（4）、公司现金分红增加现金流净额-2,700万元；（5）、其他 与筹资活动有关的现金净额较同期增加-1,917万元；以上主要原因共同作用使得筹资活动产生的现 金流量净额较同期降幅较多。
（4）主要客户情况
单位：元
公告编号：
年度销售占比 是否存在关
联关系
ZL EOR CHEMICALS LTD
24,098,917.27
17.32% 是
中国石油化工股份有限公司河南油田分公司
22,026,712.83
15.83% 否
INVESTMENT
17,567,685.96
12.63% 是
新乡市京华净水材料有限公司
16,163,654.19
11.62% 否
大庆澳龙石油化工有限公司
13,941,666.64
10.02% 否
93,798,636.89
67.42%
注：ZL EOR CHEMICALS LTD 系实际控制人控制的企业；LECHO INVESTMENT HOLDINGS CO,.LTD系实际控制人控制的企业。
（5）主要供应商情况
单位：元
供应商名称
年度采购占比 是否存在关
联关系
中国石油化工股份有限公司河南油田分公司
27,082,884.43
35.09% 否
中国石化化工销售有限公司华东分公司
12,029,760.68
15.59% 否
中化塑料有限公司上海分公司
6,258,426.50
8.11% 否
ITOCHU CORPORATION
3,531,099.65
4.58% 否
郑州林源煤炭运销有限公司
2,517,112.77
3.26% 否
51,419,284.03
（6）研发支出
单位：元
上期金额
研发投入金额
7,964,066.98
8,906,346.45
研发投入占营业收入的比例
6.37%
2、资产负债结构分析
单位：元
上年期末
占总资产占总资产比
的比重 重的增减 货币资金
2,381,672.85 -53.75%
1.41% 5,149,040.15
-1.27% 应收账款
41,387,076.64 -1.72%
24.59% 42,110,915.22
2.69% 存货
23,657,909.59 -35.13%
14.06% 36,469,802.26
-28.30% 长期股权投资
0 固定资产
77,111,293.01 -5.61%
45.81% 81,697,870.72
3.32% 在建工程
0 短期借款
0 56,000,000.00
-29.13% 长期借款
24,000,000.00
14.26% 资产总计
168,321,448.15 -12.45%
192,253,329.04
公告编号：
资产负债项目重大变动原因： 1、货币资金： 日期末货币资金为 2,381,672.85元，较上年末减少 53.75%，主要原 因公司公司采购原料支出增加所致。 2、应收账款： 日期末数为 41,387,076.64元，较上年末减少 1.72%，系公司催收了 客户应收账款。 3、存货：
日期末数为 23,657,909.59，较上年末减少 35.13%，主要原因本年度新 增客户订单，销量增加，
产量未及时补充，导致本期末库存同期对比减少较大。 4、固定资产：
2015 年12月31日期末数为 77,111,293.01元，较上年末减少 5.61%，主要原因为 报告期增加固定资产的金额小于报告期固定资产累计折旧的摊销的金额。 5、短期借款：
日期末数为0.00 元，较上年末减少100%，系公司 56,000,000.00 元一年期银行借款全部偿还完毕。 6、长期借款：
日期末数为 24,000,000.00元，较上年末增加 100%，系公司新增一 笔3年期银行借款所致。
3、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情况
报告期内公司对外无控股子公司及参股公司； 正佳有限初期因拓展海外业务，于 日设立了正佳有限上海分公司，
后因业务上无实质性经营，正佳有限上海分公司于2015 年6月5日 注销完毕。
（2）委托理财及衍生品投资情况
本内容不适用
（三）外部环境的分析
石油资源作为一种非再生的能源，对国家的经济发展和人民生活水平的提高具有重要作用，它 是发展石化工业的基础原料、国家的重要战略物资。改革开放以来，我国石油消费量呈现高速增长 态势，成为世界第三大石油消费国，并且石油进口依存度迅速上升， 2015 年已超过 60%。近年来， 由于石油资源不断的减少，勘探开发程度在不断加深，开采难度会再不断增大，所以要求提高石油 资源的采收率成为重中之重。怎么样提高油藏采收率，目前基本上采用三次采油技术。聚丙烯酰胺 驱油是目前三次采油的主要技术手段，未来仍将是提高原油采收率的主要方法。随着三次采油需求 增加，聚丙烯酰胺市场需求将十分旺盛，采油专用PAM 市场前景广阔。最近几年，国家推进混合所 有制改革，鼓励民营资本进入能源领域。随着油气行业体制改革深化，市场运作更加透明，具有竞 争力的民营企业进入油气市场将给聚丙烯酰胺的消费开拓新的空间。
我国由于工业化和城市化快速发展，工业废水和城市污水排放量逐年增加，污水处理已成为关 系社会经济发展的重大问题。虽然我国污水处理率逐年提高，但是仍只达到72.3%，离发达国家100% 的处理水平还有非常大的距离。严峻的水污染形势给新型水处理剂及高效水处理材料带来了广阔空 间。聚丙烯酰胺作为一种新型絮凝剂，相比于传统无机絮凝剂有着不可替代的优势，包括效率高、 用量少、没有二次污染、易于后续处理。目前聚丙烯酰胺，特别是阳离子聚丙烯酰胺的需求随着污 水处理需求的增加而快速提升。
日起，新《环保法》正式施行，国家对环保的重视程度和执法力度也越来越高，
公告编号：
国内大型石油公司在含有污水处理、油泥砂固废处理、
高难度采出液处理等方面加大了环保投入。 2014年9月，国家财政部发布《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》，
2015 年1月，国务院出台的《关于推行环境污染第三方治理的意见》，
2015 年4月2日，《水污染防治 行动计划》正式实施，多重利好政策的刺激为聚丙烯酰胺行业带来巨大空间。如果说以前我国处于 “重水轻泥”的状态，那接下来的时间，便迅速进入了全民污泥处置时代。据E20 研究院统计，“十 一五”末期，城镇每天约产生含水率80%的湿污泥 5.79万吨，污泥无害化处置率约为 25%，每天约 有4.34 万吨的湿污泥未被安全处置；截止2013 年，城镇湿污泥年产量约2500 万吨，日产量6.85 万吨，而污泥的无害化处置率仍在处于较低水平，与“十一五”末期相比，未有较大起色。到“十 三五”末期，湿污泥年产量将增加至约5800 万吨，即日产生量将达15.89 万吨/ 日。若达到无害化 处置率90%的目标，则日处理污泥量需达到 14万吨以上。 2015年到 2020年，污泥处理处置总市场 规模将达到千亿级。
国外范围内，日益严格的法规促进了水处理工业的发展，市政污水处理领域不仅未受到金融危 机的影响，反而表现出良好的增长势头，包括摩洛哥、突尼斯、阿尔及利亚和埃及等国家在内的北 非地区出现了新的市政污水处理市场，而其他一些国家，例如沙特阿拉伯和卡塔尔，也正在加大对 水处理的私有化投资。在工业废水处理方面，煤炭开采和热电站建设提供了巨大的业务空间。
（四）竞争优势分析 1、技术优势
公司是国内聚丙烯酰胺生产龙头企业之一，拥有丙烯酰胺和聚丙烯酰胺一体化生产装置，生产 能力强大；公司与中科院等科研单位充分合作，是河南省企业技术中心，河南省净水材料工程技术 研究中心、郑州市企业技术中心、郑州市高分子材料工程技术研究中心、郑州市产学研基地，技术 中心拥有先进的实验仪器和设备，集产、学、研、技术服务为一体。公司在聚丙烯酰胺生产工艺已 相对成熟的基础上，向产品纵深研发，持续提升产品技术含量，如目前的7项核心技术，均处行业 先进水平，部分已达到国际领先水平。其中，微纳米聚合物技术、抗高温高盐聚丙烯酰胺技术、及 海水速溶聚丙烯酰胺技术均已实现产业化，已成为公司拓展国内外市场的技术优势之一。新型阳离 子修复剂产品进入中试阶段，本产品一经面世，
将会逐步取代现有阳离子聚丙酰胺产品，具有广阔 的市场前景。 2、产品优势
公司产品经过多年的研发积累与更新换代，在多方面性能具有明显的优势。与同类产品相比， 公司产品具有降低采油成本、耐高温高盐、对于环境和温度适应性强等特点。混配溶解好的溶体效 率低、含量低、成本高与我公司的节能减排、采油产量高的产品无法比较。例如 （1）、海水速溶聚 丙烯酰胺产品，可由海水或采油污水直接溶解，而其他同类产品则需要先将清水运输到采油平台。 海上平台每增加1吨承重，需要增加建筑成本上百万美元，因此该产品在提高单位采油量的同时， 可以大大降低采油成本，而且可以实现节能减排。且海上配套注聚设备在海上平台简单，大大降低 了建筑成本的投资。
（2）、抗高温高盐聚丙烯酰胺应用于高温高盐油田环境，加快在高盐污水中的 溶解速度，做到了污水配置污水稀释对，做到了油田污水的循环利用，
即清洁又环保。 可有效控制 含水率，进一步提高油田采收率。（3）、微纳米聚丙烯酰胺该产品依托于中科院理化所，从 2006 年开始研发，正佳环保是海外独家授权的使用单位。 相比其他化学品技术，它地面设施简单、前期 投入低；解决注入性的问题，可作用于油藏深处；不受高盐高温的影响；稳定性好、可迅速分散在 产出水或海水中，无污染。其高效采收率已在国外获得好评，被称为“不可思议”的东西。一旦上 述产品打开国内、
国际市场，
公司收入规模、净利润等财务指标增幅不可估量。 3、 市场优势
公司通过直销和经销的方式，在国内三次采油市场，公司已取得中石化入网许可证，是中石化
公告编号：
河南油田的聚丙烯酰胺的长期供应商。公司通过经销方式为大庆油田提供高品质的产品。国际市场 方面，自公司 2012年进入国际市场销售来，
2015年现国际市场销售收入已占公司总销售收入的 41.18%。2016 年约占 70%，2018 年约占 85%，意向客户持续跟踪，未来销售占比仍会持续增长。
（五）持续经营评价
报告期公司经营情况良好，后续订单稳定，资产负债结构合理，组织机构齐全。开
展了新产品研发，产品质量稳步提升，生产经营有序开展，公司具备持续经营能力，不
存在影响持续经营能力的重大不利风险。
（六）自愿披露（如有）
本内容不适用
二、未来展望 （自愿披露）
（一）行业发展趋势
1、能源领域：
(1)油价低位运行
石油行业面临挑战
2015年，全球经济总体复苏疲软，地缘政治持续动荡，油气行业进入深度调整期。
国际油价在2015 年上半年不断攀升，WTI 原油价格最高触及62.58 美元/桶，但 6月下
旬开始油价出现了连续下跌，12月更是一度跌破 35美元/桶， 12月31日报收 37.05美
元/桶，全年跌幅 31.08%。
受油价下跌影响，国内外石油公司经营收入和利润大幅下降，生存发展面临严峻挑
战，面对低油价的行业环境，国际大石油公司纷纷实施战略调整，发展思路更加务实稳
健，更加注重质量和效益，“压投资、削成本”将成为未来较长一个时期国际大石油公
司共同的战略主线。
(2) 全球石油市场及能源行业发展趋势展望
几十亿人要走OECD 国家的工业化道路对能源的需求不可估量，其中需求主要来自
非OECD 国家。据BP、道达尔分别预测，到 2030年，石油能源仍是主要能源。
在油气开采方面，已发现油气区仍将是今后新增储量的主要来源，新区勘探继续在
石油工业中扮演着最活跃的角色。随着油气勘探开发的地理和地质条件更加复杂，深水
及复杂油气藏比例越来越高，提高现有油气区块的采收率成为重中之重。在三次采油技
术上，聚丙烯酰胺技术驱油是目前三次采油的主要技术手段，未来仍将是提高原油采收
率的主要方法。
深水油气资源的开发承担着现有区块的交替重任，深水和超深水原油产量系世界原
油供应的主要增长点。提高现有海上产油区块的采收率成为了重中之重,故给“海上采
油用海上速溶聚丙烯酰胺系列产品”带来了广阔的可持续的市场发展前景。
特别是海上采油领域用海上配置、污水配制实现了节能减排，正佳环保通过不断提
升内部管理和加强技术研发仍能成功实现逆势增长，国际大公司如挪威国家石油局、道
达尔、雪佛龙公司对我公司的海上速溶产品和技术已作为技术储备，一旦油价回升就投
公告编号：
资市场。
(3)我国石油对外依存度逐年增高
稳产、增产压力依然存在，随着国内石油需求的不断增长，我国石油对外依存度不 断提高。 2015年我国原油进口量达到 3.28亿吨，对外依存度达到 60.6%，国家能源安 全形势更加严峻。目前，国内东部主力老油田进入“双高”和产量衰退期，西部部分油 田仍处于上产阶段，整体原油产量的增长有限，从国内能源安全角度讲，国内原油增产 稳产的压力依然存在。
按照《能源发展战略行动计划》（
年），未来五年的工作重点是：（一） 东部老油田：深化精细勘探开发，积极发展先进采油技术，努力挖潜增效，提高原油采 收率，夯实老油田稳产基础；（二）西部油区要加大油气资源勘探开发力度，推广应用 先进技术，努力探明更多优质储量，提高石油产量；（三）海洋石油开发，要按照以近 养远，远近结合，自主开发和对外合作并举，加强渤海、东海和南海等海域勘探开发， 积极推进深海对外招标和合作，尽快突破深海采油技术和装备，大力提升油气产量；（四） 低品位资源开发要积极开展示范工程建设，鼓励难动用储量和濒临枯竭油田的开发和市 场化转让，支持采油技术服务、工程总承包等方式开发低品位资源。
(4)石油体制改革加速
民企进入机遇加大近年来，国家密集出台了多项推进混合所有制改革、鼓励民营企 业进入能源领域发展的相关政策。2014 年中石化对下游销售业务引进民营资本参与； 日，新疆石油天然气勘查区块招标出让项目招标会是国内首次允许民 资和社会资本参与油气勘探开发市场，标志着以新疆为试点的油气资源上游领域改革正 式拉开序幕。同时，随着能源行业体制深化改革，业务运作更趋透明化和市场化，具有 竞争优势的民营企业将迎来介入能源市场的更大机会。
2、环保领域
随着我国经济的持续快速发展，城市化进程和工业化进程的不断推进，环境污染问 题日益严重，国家对环保的重视程度和执法力度也越来越高。近期，国家将环保产业列 为战略性新兴产业的支柱产业， 2015 年1月1日起新《环保法》正式施行，环保行业 迎来了政策盛宴。 2014 年9月，国家财政部发布《关于推广运用政府和社会资本合作 模式有关问题的通知》，提出要尽快形成有利于促进政府和社会资本合作模式（ PPP） 发展的制度体系； 2015 年1月，国务院出台的《关于推行环境污染第三方治理的意见》 指出：坚持排污者付费、市场化运作、政府引导推动的基本原则，强化政策引导和支持， 推进环境公用设施投资运营市场化，创新企业第三方治理机制，健全第三方治理市场； 同时，国家发改委等三部委联合印发《关于制定和调整污水处理收费标准等有关问题的 通知》提出：吸引更多社会资本积极参与污水处理设施的投资建设和运营服务，提高污 水处理能力和运营效率；2015 年出台《水污染防治行动计划》（ “水十条”）。
2015年新《环保法》与“水十条”的实施加速了污泥处理处置工作的发展，即将 到来的“十三五”规划也将再一轮促进污泥处置工作的开展。如果说以前我国处于“重 水轻泥”的状态，那接下来的时间，便迅速进入了全民污泥处置时代。所以，寻求高品 质、 低能耗、
低成本的阳离子聚丙烯酰胺絮凝剂已经成为了一种大的趋势。但是由于 国内阳离子聚丙烯酰胺的生产规模与产品质量还和国外存在着很大的差距，使得国内污 水处理单位所用到的高端产品只能依靠进口得到，这必将严重阻碍我国的污水处理进程 以及阳离子聚丙烯酰胺的有效快速发展。所以，加大力度发展本国的高质量的阳离子聚 丙烯酰胺已经迫在眉睫。在多重利好政策的刺激下，环保行业将迎来黄金发展期。 受国家排放标准的不断提高和环保压力加大等因素的影响，国内大型石油公司也纷纷出 台了“碧水蓝天”、 “筑梦碧海蓝天”等绿色低碳环保治理计划，在油田含油污水处
公告编号：
理、油泥沙固废处理，高难度采出液处理等方面加大环保治理投入，采用BOO、 BOT 等 模式引入第三方治理，为能源环保行业带来了巨大的市场空间。 （二）公司发展战略
1、总体规划
现阶段，聚丙烯酰胺技术已经相对成熟，加之目前石油价格持续走低，影响了聚丙 烯酰胺的消费量，公司将根据市场形势制定三次采油产品生产计划，继续保持三次采油 产品的优势；随着新《环保法》的实施，工业废水和城市污水处理也被提上日程，加上 社会资本的引入，水处理行业必将迎来一次盛宴。鉴于此， 公司总体战略规划是“能 源+环保”
，即在稳固现有产品在能源特别是全球陆海两栖三次采油领域的市场地位持 续提升和新产品有序推进的基础上，逐步利用公司在水生态治理领域的技术储备，以全 国股转系统挂牌为契机，将河南城市污水处理为突破口，充分利用资本市场功能，进行 下游环保市场产业链整合，为环保市场提供从项目设计、工程施工、产品适配、技术支 持、投资、 运营、维护、托管等在内的水生态全产业链运作，在努力创造环境治理与环 境保护社会效益的同时，实现公司经济效益的持续提高。
2、具体目标
首先，依靠公司行业领先的技术储备、完善的研发体系和具有国际竞争力的高端产 品， 在保证国内中石化河南油田与中石油大庆油田等主要需求稳定的基础上，
向国际 进一步渗透，迅速提升公司综合竞争力和国际影响力。即：通过（ 1）与国际五大石油 巨头（壳牌，道达尔， BP，雪佛龙，埃克森美孚）和挪威、阿曼国家石油局达成合作， 持续拓展海外市场；（ 2）积极推进海外资本运作，根据当地法律法规，
进行资源整 合，进一步提高公司海外收入规模，海外收购和投资建厂。提升公司国际市场竞争力。
其次， 股转系统挂牌后，公司将继续完善法人治理机制，完善现代企业管理体制， 规范经营，并充分利用资本市场融资功能，引入战略投资者，利用公司在环保产品领域 的技术储备和资源优势，通过水生态产业链整合，为社会提供水生态治理的交钥匙工程， 实现“ 能源+环保”
的二元业务协同发展、互为促进的实业发展布局。
最后， 鉴于全球石油、水资源的需求越来越紧张的发展态势，市场对于聚丙烯酰 胺产品需求将不断加大，公司仍将以市场需求为导向，以基础创新为基础，继续加大研 发投入、持续完善市场化的技术创新机制，未来将以能源、环保为业务发展核心，根据 市场需求扩大产能，实现规模化、集团化、多业务链经营管理。 （三）经营计划或目标
根据2015 年公司经营成果，结合市场和企业自身的情况，公司管理层拟定了 2016 年的经营计划。经营计划以市场为导向，公司制定了三次采油产品的生产计划，继续 保持三次采油产品的市场优势，加大新产品的市场推广力度，拓展海外市场份额。在 环保行业,水生态治理领域实现较大突破。 正佳环保 2016年在开源的同时，严格控制 成本，科学使用资金，以实现营业收入和净利润稳步增长。 （四）不确定性因素
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公告编号：
三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素
1、实际控制人不当控制的风险
公司的实际控制人LIU
FANGFANG间接持有 87,000,000.00股，占公司总股本的 87.00%。虽然公司建立了完善的法人治理结构，健全了各项规章制度，但制度如果不能 得到严格执行，则公司存在实际控制人利用其控制地位损害本公司及其他中小股东利益 的风险。
2、受国际油价和国家能源战略影响较大的风险
丙烯腈为公司生产用主要原材料，约占年度采购额的70%，而丙烯腈属于石油化 工产品，其价格变动与石油价格呈现较强的正相关关系，因此，作为大宗商品和各国战 略资源的原油油价变动，将通过价格传导机制，影响公司的经营成果，从而对公司成本 控制提出了较高的要求。近年来，受全球经济危机影响，国际油价波动较大，甚至在 2015年8月及12月布伦特国际原油结算价跌破 40美元/桶，油价下行趋势仍未看到终 点。导致丙烯腈和聚丙烯酰胺价格在2015 年出现了大幅度的下滑，因公司需消化前期 高价位的库存商品，也是造成公司毛利率在报告期内出现波动的重要因素。
3、关联销售的影响及海外关联方的后续安排
报告期内，公司采用国际化销售策略，外销收入占比达到 41.18%，是公司重要的 收入和利润来源，其中较大比例是通过公司境外关联方实现对终端客户的销售。上述海 外关联方仅是公司实现国际化销售的渠道，承担海外业务开发、销售中转及客户服务职 能。鉴于此，公司为规范关联交易，对海外关联方进行整合，停止LGR Chemical Co., Ltd和Lecho Investment Holdings Co., Ltd 两公司经营活动，其中Lecho Investment Holdings Co., Ltd仅作为公司海外 BVI架构存续，而 LGR Chemical Co.,Ltd将不再 存续。同时，公司将采取新设海外子公司或收购ZL EOR 公司，将其作为公司海外子公 司的方式，负责公司海外业务开发、销售实现、客户服务职能。
4、来自前五名客户收入占比较高，且集中于采油领域
2015年公司前五名客户收入占比为 67.42%，虽呈明显下降趋势，但仍处高位，集 中于采油领域，原因①国内聚丙烯酰胺主要应用领域为采油，约占总需求的 80%，且国 内陆上采油主要由中石化、中石油等央企承担，集中度较高、需求量大，公司采油领域 收入主要来自中石化河南油田和中石油大庆油田，导致国内油田客户较为集中；②公司 主要通过关联方及上海睿珀机电有限公司实现对加拿大、南美、中东、非洲等地终端客 户销售，此销售方式决定公司在国外销售中客户集中度较高。
鉴于海外关联方仅作为公司实现国际化销售的渠道，而终端客户的需求则全部为 本公司支撑，因此，公司将通过整合海外关联方，收购ZL EOR 为海外子公司，专门从 事海外市场开拓、实现销售和客户服务，从而直接面对下游终端客户，届时，将大大降 低客户集中度；另一方面，鉴于聚丙烯酰胺在环保领域的广泛用途，公司将拓展产品在 环保领域的发展，从而降低了对采油领域的依赖性。
5、前五名供应商集中度较高
2015年公司前五名供应商采购占比为 66.63%，占比较高，主要是公司丙烯腈供应 商较为集中，除少量来自中石油系统外，其他全部采购自ITOCHU CORPORATION及中石 化下属子公司所致。根据公司2015 年7月与中石化河南油田分公司签署的采购、销售 合同，公司 已与其采用以货换货的贸易模式，即公司采购其生产的丙烯腈、并向其销售 聚丙烯酰胺产品，这种模式大大降低了公司采购资金占用成本，增加了与客户的依存度，
公告编号：
为公司持续获取该客户订单并保持在客户供应商中的较高占有率，起到了至关重要的作 用。因此，未来公司来自该供应商的采购金额和占比将仍将保持高位。另外，国家税收 政策调整，丙烯腈进料加工复出口取消税收优惠政策，故2015 年降低了ITOCHU CORPORATION的采购规模。
6、应收账款发生坏账的风险
截至2015 年12月31日公司应收账款余额为4,356.53 万元（含海外关联方库存 备货），虽然 日应收款项账龄都在 1年以内，但是由于客户集中度高， 一旦某个主要客户经营情况不佳，则可能产生较大比例的应收款项无法收回的风险。虽 然公司客户主要为国企及大中型民企，但是公司仍应加强对应收账款的管理，对于达到 收款条件的款项，公司将采取措施积极催收，以降低坏账发生的可能性。
7、对非经常损益存在一定依赖的风险
2015年公司非经常性损益净额为310.74 万元，占当期净利润比例为28%。虽然公 司的盈利对非经常性损益存在明显的下降，但政府补助等政策如果发生重大变化，仍将 会对公司的盈利情况造成一定的不利影响。公司在稳固现有产品基础上，进一步拓展到 水生态治理领域，以全国股转系统挂牌为契机，充分利用资本市场功能，进行下游环保 市场产业链整合，从而增加公司的销售收入，增强公司的盈利能力。 （二）报告期内新增的风险因素
本内容不适用 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具 “非标准审计意见审计报告”：
否 审计意见类型：
无 董事会就非标准审计意见的说明：
本内容不适用
公告编号：
第五节 重要事项
一、重要事项索引
索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项
无 是否存在对外担保事项
无 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况
第五节二（一） 是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项
第五节二（二） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项
无 是否存在经股东大会审议过的对外投资事项
无 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项
无 是否存在股权激励事项
无 是否存在已披露的承诺事项
第五节二（三） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况
无 是否存在被调查处罚的事项
无 是否存在重大资产重组的事项
无 是否存在媒体普遍质疑的事项
无 是否存在自愿披露的重要事项
二、重要事项详情
（一）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
单位：元
期初余额 期末余额
是否履行
（资金、资产、
必要决策
程序 LECHO INVESTMENTHOLDINGS CO
1,742,895.83
1,742,895.83
占用原因：报告期内公司与关联方借款，主要系公司与关联方之间因临时资金的需要而进行的资金周转。
归还时间：
日，LECHO INVESTMENTHOLDINGS CO 偿还完毕。
备注：2015 年9月8日，公司召开创立大会暨 2015年第一次股东大会审议通过了
最新《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易决策制度》、《对外投资管理制度》、
《对外担保管理制度》及《关于防范控股股东及其关联方资金占用管理制度》等制度，
公司在各项制度中明确规定了关联交易公允决策的审批权限和召集、表决程序，明确规
定了关联方回避制度及相关决策未能有效执行的救济措施，建立了严格的，切实、有效
的资金管理制度。
公司自整体变更股份公司起，公司对关联方资金占用的规范措施有效，未发生关联方占款，公司与关联方资金具有独立性。
公告编号：
（二）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况
单位：元
日常性关联交易事项
具体事项类型
发生金额 1购买原材料、燃料、动力
0.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售
60,000,000.00
43,061,484.62 3 投资 （含共同投资、委托理财、委托贷款）
0.00 4 财务资助 （挂牌公司接受的）
0.00 5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
60,000,000.00
43,061,484.62
偶发性关联交易事项
是否履行必
要决策程序
关联方为公司提供担保
12,000,000.00
是 北京和财鑫投资有限公司、刘松 荫、刘正正、刘彦彬、贾晓平、
关联方为公司提供担保
18,000,000.00
是 河南正力绿色经济科技开发有
限公司 北京和财鑫投资有限公司、刘松关联方为公司银行贷款提供
6,000,000.00
是 荫、刘正正、刘彦彬、贾晓平
担保 河南正力绿色经济科技开发有
其他应付款
32,000,000.00
限公司
68,000,000.00
1、刘松荫与光大银行郑州荣华支行签订编号为 G光郑荣华支 ZB2014010的最高额保证合同，为光大银行郑州荣华支行对公司贷款提供担保。截止2015 年08月19日公司已偿还完毕。
2、北京和财鑫投资有限公司、刘松荫、刘正正、刘彦彬、贾晓平与河南新郑农村商业银行股份有限公司龙湖支行签订编号为 的最高额保证合同，为河南新郑农村商业银行股份有限公司龙湖支行对公司贷款提供担保。截止2015 年10月21日公司已偿还完毕。
3、北京和财鑫投资有限公司、刘松荫、刘正正、刘彦彬、贾晓平与河南新郑农村商业银行股份有限公司龙湖支行签订编号为 的最高额保证合同，为河南新郑农村商业银行股份有限公司龙湖支行对公司提供担保。截止2015 年12月31日公司已偿还完毕。
4、河南正力绿色经济科技开发有限公司给公司拆借资金 32,000,000.00元，截止日公司 尚欠9,400,000.00 元，于 日前已偿还完毕。正佳有限成立时，未制定专门的对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等管理制度。为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为，日，公司召开创立大会暨 2015年第一次股东大会审议通过了最新《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易决策制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》及《关于防范控股股东及其关联方资金占用管理制度》等制度，公司在各项制度中明确规定了关联交易公允决策的审批权限和召集、表决程序，明确规定了关联方回避制度及相关决策未能有效执行的救济措施，建立了严格的，切实、有效的资金管理制度。
公告编号：
自公司整体变更股份公司起，公司对关联方资金占用的规范措施有效，未发生关联 方占款，公司与关联方资金具有独立性。 （三）承诺事项的履行情况
（一）、为减少今后的关联销售金额，公司及实际控制人承诺：停止 LGR Chemical Co. ， Ltd和Lecho Investment Holding Co.,Ltd 两公司经营活动，其中 Lecho Investment Holdings Co.,Ltd仅作为公司海外 BVI架构存续，而LGR Chemical Co.,Ltd 将不再 存续。同时，公司将采取新设海外子公司或者收购 ZL EOR公司 ，将其作为公司海外子 公司的方式，负责公司海外业务开发、销售实现、客户服务职能。
自公司挂牌审计基准日起公司严格执行以上承诺，已停止LGR
Chemical Co.，Ltd 和Lecho Investment Holding Co.,Ltd 两公司经营活动，Lecho 公司仅作为海外BVI 架构存续。
（二）、 西藏达孜中强投资合伙企业（有限合伙）持有河南正佳能源环保股份有限公 司5,000,000.00 股，持股比例为5%。本企业承诺自公司挂牌后，所持公司股票分三 批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转 让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。股票解除转让限制前，不转让 或委托他人管理本企业直接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（三）、西藏达孜鑫丰基金管理中心（有限合伙）持有河南正佳能源环保股份有限公 司8,000,000.00 股，持股比例为 8%。本人承诺自公司挂牌后，所持公司股票分三批 解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让 限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。股票解除转让限制前，不转让或 委托他人管理本企业直接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（二）、（三）、 两项公司 已遵守以上承诺。
公告编号：
第六节 股本变动及股东情况
一、普通股股本情况
（一）普通股股本结构
比例 无限售
无限售股份总数
_______ 条件股
其中：控股股东、实际控制人
_______ 份
董事、监事、高管
_______
_______ 有限售
有限售股份总数
50,000,000
50,000,000 100,000,000
100.00% 条件股
其中：控股股东、实际控制人
50,000,000
37,000,000
87,000,000
87.00%
董事、监事、高管
_______
_______
50,000,000
50,000,000 100,000,000
普通股股东人数
（二）普通股前十名股东情况
单位：股 序号
期初持股数 持股变动
期末持股数
期末持有限
期末持有无限
售股份数量
售股份数量 1 河南正力绿色经济科
50,000,000 37,000,000
87,000,000
87.00% 87,000,000
技开发有限公司 2 西藏达孜鑫丰基金管
0 8,000,000
理中心（有限合伙） 3 西藏达孜中强投资合
0 5,000,000
伙企业（有限合伙）
50,000,000 50,000,000
100,000,000
100.00% 100,000,000
前十名股东间相互关系说明：
1、实际控制人 LIU FANGFANG通过 LECHO、启源、正力绿色间接持股公司 87,000,000股占总股 本的87%；
2、公司董事长刘松荫系实际控制人关系密切家庭成员，其通过西藏达孜鑫丰基金管理中心（有 限合伙）、西藏达孜中强投资合伙企业（有限合伙）间接持股12,480,000,000 股，占总股本的12.48%；
3、公司董事、副总经理刘彦彬间接持股 320,000 股，占总股本的0.32%；
4、公司董事贾晓平通过西藏达孜中强投资合伙企业（有限合伙）间接持股 200,000股，占总股 本的0.2%。
公告编号：
二、优先股股本基本情况
期初股份数量
期末股份数量 计入权益的优先股
- 计入负债的优先股
优先股总计
本内容不适用
三、控股股东、实际控制人情况
（一）控股股东情况
河南正力绿色经济科技开发有限公司，注册地址：新郑市龙湖镇 107国道西侧，公司董事、法 定代表人为LIU FANGFANG，注册资本为 4500万元，其经营范围为“投资、咨询服务，进口贸易业务 （不含分销业务）。” 启源清洁技术投资有限公司持有正力绿色 100%的出资额，为正力绿色唯一的 股东，LECHO INVESTMENT HOLDINGS CO., LTD 为启源清洁技术投资有限公司的唯一股东，LIU FANGFANG 为LECHO INVESTMENT HOLDINGS CO., LTD 的唯一股东，LIU FANGFANG间接持有正力绿色 100%股权。
（二）实际控制人情况
LIU FANGFANG，女，
日出生，加拿大籍，
2006年7月毕业于加拿大多伦多大学， 金融专业，本科学历。工作经历：2004 年2月至 2006年5月，任 HSBC 汇丰银行多伦多支行职员； 2006年6月至 2007年5月，任加拿大外交部门 YPI 项目职员； 2007年6月至 2007年9月，任郑州 正力实业有限公司经理；2007 年10月至 2007年11月，任郑州正力置业有限公司经理；
2007年12 月至2013 年1月，任郑州正力聚合物科技有限公司经理；
2013年2月至 2013年8月，郑州正力聚 合物科技有限公司任副总经理；2013年9月—2015 年9月郑州正佳能源环保科技有限公司任副总经 理；2013 年2月至今，任 ZL EOR Chemical Ltd员工。 日被选为股份公司副总经理。
LIU FANGFANG女士不直接持有公司股份， 通过LECHO、启源投资、正力绿色间接持有 87,000,000 股，占总股本的87%，系公司实际控制人。
四、股份代持情况
不存在
公告编号：
第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 （如有）
单位 ：元或股 发新
发行价发行
募集发行对
募集资募 行增
金用途 集 方股
监高与中做
中信（具体
资 案票
核心员市商
托及用途）
金 公挂
工人数 家数
用 告牌
途 时转
- 二、存续至本年度的优先股股票相关情况（如有 ） 1、基本情况
单位：元或股 证券代码
发行价格 发行数量
转让终止
本内容不适用 2、股东情况
- 序号
期初持股数量
期末持股数量
期末持股比例 -
本内容不适用 3、利润分配情况
单位：元 证券代码
累积额 是否参与剩参与剩余分
余利润分配
配金额
公告编号：
本内容不适用 4、回购情况
单位：元或股 证券代码 证券简称
回购选择权的行
回购数量 回购比例 回购资金总额
使主体
本内容不适用 5、转换情况
单位：元或股 证券代码
转换选择权的行转换形成的普
通股数量
本内容不适用 6、表决权恢复情况
单位 ：元或股 证券代证券简称
恢复表决权的
恢复表决权的
有效期间
优先股数量
优先股比例
本内容不适用 三、债券融资情况（如有 ）
单位 ：元
违约 ________ _________
__________________
________ _________
- 注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开） 、企业债券、银行间非金融企业 融资工具、其他等公开发行债券的披露特殊要求：（如有）
本内部不适用四、间接融资情况（如有）
单位：元
是否违约 ________ _______
______ ______
本内容不适用五、利润分配情况 （如有）
公告编号：
15年分配预案：
单位：股
股利分配日期
每10股派现数 （含税）
每10股送股数
每10股转增数 点击选择日期
_______ 注：请在此披露以2015 年12月31日为基准日进行利润分配的分配预案。 14年利润分配情况：
单位：股
股利分配日期
每10股派现数 （含税）
每10股送股数
每10股转增数 日
注：日正佳有限股东会决议，同意分配股利 30,000,000.00元。 公司于2015 年7月10日分配现金股利 7,000,000.00元，于 日分 配现金股利20,000,000.00 元，于2015 年11月23日分配现金股利580,000.00 元， 于2015 年11月24日分配现金股利 420,000.00元， 截止报告期期末公司应付股利 余额为2,000,000.00 元。
公告编号：
第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
（一）基本情况
在公司是否
领取薪水
董事、总经理
董事、副总经理
董事、董秘、财务总监
监事会主席
是 LIU FANGFANG
董事会人数：5
监事会人数：3
高级管理人员人数： 4
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
1、刘松荫系实际控制人LIU FANGFANG关系密切家庭成员
2、刘正正系实际控制人 LIU FANGFANG关系密切家庭成员
（二）持股情况
单位：股
年末持普期末普通股
期末持有
年初持普通股股数 数量变动
股票期权
数量 ________
__________
（三）变动情况
董事长是否发生变动
总经理是否发生变动
董事会秘书是否发生变动
财务总监是否发生变动
变动类型（新
简要变动原因
公告编号：
任、换届、离任）
__________
__________
__________
__________
________________
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
本内部不适用
二、员工情况
（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况
按工作性质分类
期末人数
行政管理人员
注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。
按教育程度分类
期末人数
人员变动、人才引进、培训、 招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1、人员变动： 报告期期末比期初增加 31人， 主要因为公司自 2015年9月份开始销量稳步增加带动公 司产量提升，公司补充了一线生产人员所致。
2、人才引进：为公司更好对接资本市场，强化财务及信息披露在财务总监兼董秘职位上公司做了更换 及调整；为继续扩展海外市场，公司增加销售副总监 1名。
3、培训：公司层面培训、部门层面培训、班组层面培训相结合，重点抓好入职培训、岗前培训和在职 培训的实施。
4、招聘渠道：结合猎头公司、人才市场、网络招聘等多种招聘渠道，补充和引进人员。
5、薪酬政策：以基本工资、补助津贴、绩效奖金等为薪资结构，结合岗位、技能、资历、绩效和市场 状况确定薪资标准。
6、需公司承担费用的离退休职工人数：无。
（二）核心员工
单位：股
公告编号：
期初员工数量
期末员工数量
期末普通股持股数量
期末股票期权数量 核心员工
核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：
1、王中奇，男，
1979年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学和清华大学EMBA。2000年4月 至2007年9月，任郑州正力实业有限公司生产副总监； 2007年10月至2007年1月，任郑州正力置业有限公司生 产副总监；2007年12月至2013年8月，任郑州正力聚合物科技有限公司生产副总监； 2013年9月至今，任公司 生产副总监、生产总监。
2、王飚，男，
1968年7月生，中国国籍，无境永久外居留权，上海石化工业学校化工工艺专业毕业，专 科学历。1987年3月至2000年4月，历任上海石化丙烯腈分厂工人、工艺员、分析车间主任；2000年4月至2004 年9月，任上海石化鑫源公司合力化工厂副厂长； 2004年10月至2005年8月，任上海海博油田助剂公司质量主 管；2005年11月至2006年10月，任嘉兴惠雄化工有限公司车间主任；
2006年12月至2009年6月，任上海东瀛 化工有限公司技术顾问；2009年11月至2010年12月，任上海英柯化工有限公司产品开发工程师；
2011年4月 至2013年8月，任郑州正力聚合物科技有限公司安环部副总监、技术部副总监； 2013年9月至今，任公司安环 部副总监、技术部副总监。
3、钱俊杰，男，1985年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，河南大学特种材料重点实验室物理化学 专业毕业，硕士研究生学历。2012年6月至2013年8月，任郑州正力聚合物科技有限公司技术部经理助理； 2013 年9月至今，任公司技术部经理助理。
4、贾贝，男，
1984年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学EMBA。2002年9月至2007年9月， 历任郑州正力实业有限公司车间班组长、技术员；2007年10月至2007年11月，任郑州正力置业有限公司技术 员；2007年12月至2013年8月，历任郑州正力聚合物科技有限公司技术员、技术主管；2013年9月至今，任公 司技术主管。
截至日，公司核心技术团队保持稳定，未发生重大变化；公司核心技术人员均未持有公司 股份。
公告编号：
第九节 公司治理及内部控制
是或否 年度内是否建立新的公司治理制度
是 董事会是否设置专业委员会
否 董事会是否设置独立董事
否 投资机构是否派驻董事
否 监事会对本年监督事项是否存在异议
否 管理层是否引入职业经理人
否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷
否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度
一、公司治理
（一）制度与评估 1、公司治理基本状况
河南正佳能源环保股份有限公司由有限公司整体变更设立。有限公司阶段，公司设立
执行董事1名、监事1名。有限公司治理结构较为简单，内部治理制度方面也不尽完善。存
在如公司治理结构简单，会议文件保存不完整；董事、监事任期届满未定期换届选举；关
联交易事项未履行相关决策程序的情况。但上述瑕疵不影响决策机构决议的实质效力，也
未对有限公司和股东利益造成损害。
随着公司的发展和治理要求的提高，日，公司召开创立大会暨2015年第一
次股东大会，审议通过了《关于审议新&河南正佳能源环保股份有限公司章程&的议案》，
《公司章程》的内容符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监管指引第3号——
章程必备条款》等法律法规的要求；审议并通过了“三会”议事规则、《关联交易管决策
制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理办法》、《防范控股股东、实际控制人
及关联方资金占用制度》。至此，公司的法人治理结构得到了进一步健全与完善。选举产
生了公司第一届董事会和监事会成员。
日，公司召开第一届董事会第一次会议。会议应出席董事5人，实际出席董
事5人。会议一致通过了《关于选举公司董事长的议案》、《关于聘请公司总经理、董事会
秘书的议案》、《关于聘请公司副总经理、财务总监的议案》、《关于制定&河南正佳能源
环保股份有限公司总经理工作细则&的议案》、《关于制定&河南正佳能源环保股份有限公
司董事会秘书工作细则&的议案》、《关于股份公司内部管理机构设置的议案》。
日，公司召开第一届监事会第一次会议。会议应出席监事3人，实际出席监
事3人。通过选举公司监事会主席的议案。
日，公司召开第一届董事会第二次会议。会议应出席董事5人，实际出席
董事5人。会议一致通过了《关于公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让的议案》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后转让方式的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让的议案》、《关于公司最近两年一期内关联交易的议案》等议案，并决定召开2015
公告编号：
年第二次临时股东大会。
日，公司董事会向全体股东发出了召开公司2015年第二次临时股东大会的 会议通知。
日以后，公司召开的股东大会、董事会、监事会，均符合《公司法》、《公 司章程》、三会规则等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形， 会议程序规范。公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章 程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
公司 2015年度召开的历次股东大会、董事会、监事会，均符合《公司法》、《公司章 程》、三会规则等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会 议程序规范。公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、 三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。
公司建立了较为完善的内部控制管理制度体系，主要包括《安全生产管理制度》、《供 应中心采购管理制度》、《差旅报销管理制度》、《财务中心预算管理制度》、《技术中 心管理制度》、《营销中心客户管理制度》等相关制度，基本覆盖了公司法人治理结构的 各个层面以及人、财、物管理和供产销及研发等生产经营的各个层面，公司的各项管理规 章是依据国家有关法律、法规，并结合本公司实际制定的，具有较强的针对性和可操作性。 这些内控制度的建立和执行保证了公司各项管理工作的正常运行，对经营风险和财务风险 可以起到有效的控制作用。
公司已建立比较科学和规范的法人治理结构，并初步建立一套完整的内部控制制度， 能够适应公司现行管理的要求，预防公司运营过程中所发生的经营风险，提高公司经营效 率、实现经营目标。公司现有治理机制的建立和执行能为股东提供合适的保护，并能保证 股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
公司重大的决策均依据《公司法》、《公司章程》《股东大会议事规则》及有关的内 部控制制度进行，经过公司的三会和总经理办公会讨论、审议通过。在公司重要的人事变 动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项上，均规范操作，杜绝出现违法、违规情况。 4、公司章程的修改情况
日公司创立大会暨 2015年第一次临时股东大会审议通过《关于审议〈河 南正佳能源环保股份有限公司章程〉的议案》。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况
报告期内会议召开的次数
经审议的重大事项 （简要描述）
一、2015 年4月28日正佳有限股东会决
议，同意分配股利30,000,000.00 元。
二、2015 年7月9日正佳有限股东会通
过决议，股东刘松荫、刘正正以货币资金
公告编号：
3,440,000.00元银行转账方式投入公司，
补正之前非货币出资。
三、2015 年7月14日正佳有限股东会通
过决议，同意注册资本金由
50,000,000.00元增加至 57,471,230.00
元，新增加注册资本金7,471,230.00 元，
由鑫丰基金及中强投资认缴出资。其中新
增注册资本747.123 万元由鑫丰基金认
购459.7668 万元，认购价格为 2,400万
元；由中强投资认购287.3562 万元，认
购价格为1,500 万元。
四、2015 年9月8日，正佳有限召开股
东会，同意以2015 年7月31日为基准日，
正佳有限全部股东作为股份公司的发起
人股东，各发起人持股比例不变；同意以
经审计的账面净资产中的
100,000,000.00元折合为股份公司股本，
共计折合股本100,000,000.00 股，每股
面值1元，剩余部分净资产计入股份公司
资本公积，整体变更设立股份公司。
一、2015 年9月8日，公司在公司会
议室召开创立大会暨2015 年第一次临时
股东大会，通过了如下议案：
1、审议通过《关于审议〈河南正佳能源
环保股份有限公司筹备工作报告〉的议
案》。
2、审议通过《关于审议〈河南正佳能源
环保股份有限公司章程〉的议案》。
3、审议通过《关于审议〈河南正佳能源
环保股份有限公司股东大会议事规则〉的
议案》。 股东大会
4、审议通过《关于审议〈河南正佳能源
环保股份有限公司董事会议事规则〉的议
案》。
5、审议通过《关于审议〈河南正佳能源
环保股份有限公司监事会议事规则〉的议
案》。
6、审议通过《关于审议〈河南正佳能源
环保股份有限公司关联交易决策制度〉的
议案》。
7、审议通过《关于审议〈河南正佳能源
环保股份有限公司对外担保管理制度〉的
议案》。
8、审议通过《关于审议〈河南正佳能源
公告编号：
环保股份有限公司防范控股股东、实际控
制人及关联方资金占用制度〉的议案》。
9、审议通过《关于审议〈河南正佳能源
环保股份有限公司对外投资管理办法〉的
议案》。
10、审议通过《关于审议选举公司董事的
议案》。
11、审议通过《关于审议选举公司监事的
议案》。
12、审议通过《关于审议董事、监事津贴
标准的议案》。
13、审议通过《关于审议聘请审计机构的
议案》。
14、审议通过《关于河南正佳能源环保股
份有限公司筹备费用开支情况的报告》。
15、审议通过《关于审议授权公司董事会
全权办理与股份公司设立有关的一切具
体事宜的议案》。
二、2015 年9月30日，公司召开 2015
年第二次临时股东大会。会议一致通过了
董事会提交的如下议案：
1、《关于公司申请股票进入全国中小企
业股份转让系统挂牌并公开转让的议
案》。
2、《关于公司股票在全国中小企业股份
转让系统挂牌后转让方式的议案》。
3、《关于提请股东大会授权董事会办理
公司申请股票进入全国中小企业股份转
让系统挂牌并公开转让相关事宜的议
案》。
4、《关于公司最近两年一期内关联交易
的议案》。
一、2015 年9月8日审议通过了 《关于
选举公司董事长的议案》、《关于聘任公
司总经理、董事会秘书的议案》、《关于
聘请公司副总经理、财务总监的议案》、
《关于制定〈河南正佳能源环保股份有限 董事会
公司总经理工作细则〉的议案》、《关于
制定〈河南正佳能源环保股份有限公司董
事会秘书工作细则〉的议案》、《关于股
份公司内部管理机构设置的议案》。
二、2015 年9月15日审议通过了审议通
过《关于公司申请股票进入全国中小企业
股份转让系统挂牌并公开转让的议案》、
公告编号：
审议通过《关于公司股票在全国中小企业
股份转让系统挂牌后转让方式的议案》、
审议通过《关于提请股东大会授权董事会
办理公司申请股票进入全国中小企业股
份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的
议案》、审议通过《关于审议〈河南正佳
能源环保股份有限公司信息披露与投资
者关系管理制度〉的议案》、审议通过《关
于审议〈河南正佳能源环保股份有限公司
年度报告重大差错责任追究制度〉的议
案》、审议通过《关于公司最近两年一期
内关联交易的议案》、审议通过《关于对
公司治理机制执行情况评估的议案》、审
议通过《关于召开公司2015 年第二次临
时股东大会的议案》。
三、2015 年11月19日审议通过了《关
于公司申请向河南新郑农商行龙湖支行
贷款的议案》。
四、2015 年12月3日审议通过了《关于
公司申请向中国光大银行郑州三全路支
行申请贷款的议案》。
一、2015 年9月8日审议通过了《关于
选举监事会主席的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
公司 2015 年度召开的历次股东大会、董事会、监事会，均符合《公司法》、《公司章 程》、三会规则等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形，会议 程序规范。
公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按照《公司章程》、三会规 则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。 （三）公司治理改进情况
报告期内，公司依据相关法律、法规的要求，依法经营、规范运作，未出现违法违规现 象，公司治理的实际情况符合相关法规的要求，公司重大事项均通过董事会、股东大会审议， 公司所有重大事项及时通过全国中小企业股份转让系统平台披露公告，公司董事会秘书负责 答复股东来电、邮件咨询，接待前来公司的股东，从多方面确保了股东参与公司治理的权利。
今后，公司将加强董事、监事及高级管理人员的学习、培训，以进一步提高公司规范治 理水平，促进公司的发展，切实维护股东权益、回报社会。 （四）投资者关系管理情况
报告期内，公司严格按照《非上市公众公司监督管理办法》、《信息披露细则（试行）》 等规范性文件要求，履行信息披露，畅通投资者沟通联系、事务处理的渠道。 1、严格按照持续信息披露的规定与要求，按时编制并披露各期定期报告及临时报告，公司确
公告编号：
保股东及潜在投资者的知情权、参与权、质询权和表决权得到尊重、保护。
2、确保对外联系畅通，在保证符合信息披露的前提下，认真、耐心回答投资者的询问，认真 记录投资者提出的意见和建议，并将建议和不能解答的问题及时上报公司董事会。
3、公司对个人投资者、机构投资者等特定对象到公司现场参观调研,由董事会秘书及时接待。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 （如有）
报告期内，公司董事会未设立专门委员会。未来，公司将根据发展需要适时设立相应的 机构，保证公司的持续、健康发展。 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见
报告期内，监事会机构能够独立运作，对本年度内的监督事项没有异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明
公司运营独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财 务、机构等方面保持独立。公司拥有独立完整的研发、供应、生产和销售业务体系，具有直 接面向市场独立经营的能力，不存在其它需要依赖控股股东、实际控制人进行生产经营活动 的情况，公司业务独立。公司拥有与生产经营有关的办公场所、设备、知识产权的所有权； 公司与其控股股东、实际控制人资产权属关系明确，不存在资产混同的情况；公司不存在其 资产被控股股东、实际控制人占用的情形，公司资产独立。公司高级管理人员未在股东单位 中双重任职，且均未在股东单位领取薪酬；公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社 会保障完全独立管理，公司人员独立。公司设立了独立的财务会计机构、建立了独立的会计 核算体系和财务管理制度，能够独立进行财务决策、独立在银行开户、独立纳税，公司财务 独立。 （三）对重大内部管理制度的评价
公司建立了较为完善的内部控制管理制度体系，主要包括《安全生产管理制度》、《供 应中心采购管理制度》、《差旅报销管理制度》、《财务中心预算管理制度》、《技术中心 管理制度》、《营销中心客户管理制度》等相关制度，基本覆盖了公司法人治理结构的各个 层面以及人、财、物管理和供产销及研发等生产经营的各个层面，公司的各项管理规章是依 据国家有关法律、法规，并结合本公司实际制定的，具有较强的针对性和可操作性。这些内 控制度的建立和执行保证了公司各项管理工作的正常运行，对经营风险和财务风险可以起到 有效的控制作用。
公司依据会计准则，结合公司的实际情况，制定、完善公司的内部管理制度，保证公司 的内部控制符合现代企业规范管理、规范治理的要求。董事会严格依照公司的内部管理制度 进行管理和运行。
1、关于会计核算体系
报告期内，公司严格贯彻国家法律法规，规范公司会计核算体系，依法开展会计核算工 作。
2、关于财务管理体系
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报告期内，从财务会计人员、财务会计部门、财务管理制度和会计政策四个方面完善和 执行公司的财务管理体系。
3、关于风险控制体系
报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风 险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风 险控制体系。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人 及公司管理层严格遵守《信息披露规则》，执行情况良好。公司建立年度报告差错责任追究 制度，公司将根据股转公司要求，已制定年度报告差错责任追究制度，以更好地规范企业内 部制度，做好信息披露工作。
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第十节 财务报告 一、审计报告 是否审计
是 审计意见
标准无保留意见 审计报告编号
中天运[2016]审字第90504 号 审计机构名称
中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址
北京市西城区车公庄大街9号院 1号楼 1门701-704 审计报告日期
日 注册会计师姓名
谢晖、桂建平 会计师事务所是否变更
是 会计师事务所连续服务年限
1 审计报告正文：
审计报告
中天运[2016]审字第 90504号 河南正佳能源环保股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的河南正佳能源环保股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2015 年12月31日的资产负债表， 2015年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定 编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由 于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
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审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内 部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2015 年12月31日的财务状况以及 2015年度的经营成果和现金流量。 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会
