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代码|股票名称
跟风高手介入,成功率100.00%
游资介入,成功率63.89%
游资介入,成功率43.14%
普通席位介入,成功率41.67%
游资介入,成功率31.25%
游资介入,成功率58.82%
游资介入,成功率38.89%
融资融券余额
239.16/亿元
162.23/亿元
117.23/亿元
95.33/亿元
84.72/亿元
74.17/亿元
67.19/亿元
61.35/亿元
道琼斯(DJI)
纳斯达克(IXIC)
标普500(SPX)
05-10 12:42三板做市
-0.21%-1.85
03-27三板成指
+0.06%+0.67
富国富钱包货币
民生加银家盈理财月度A
中融鑫思路混合A
收益波动率
收益波动率
收益波动率
以上为05月09日收盘数据
晚上能交易
T+0当天交易
可做多做空
1万最高当11万用
客服电话：7
公积金贷款
公积金贷款金额
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公积金贷款利率
还款方式：
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万家稳健增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
作者：之家哥
摘要：网贷之家小编根据舆情频道的相关数据，精心整理的关于《万家稳健增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要》的相关文章10篇，希望对您的投资理财能有帮助。
《万家稳健增利招募说明书（更新）摘要》 精选一
【重要提示】
根据日中国证券监督管理委员会《关于同意天同180设立的批复》(证监基金字[2002]88号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于日正式生效。
有风险,申购基金时应认真阅读本。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定之间权利、义务的法律文件。自依基金合同取得,即成为和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国》、《》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。人欲了解和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书摘要(更新)所载内容截止日为日,有关财务数据和净值表现截止日为日（财务数据未经审计）。
(一)基金管理人概况
名称：万家
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）
法定代表人：方一天
总经理：经晓云
成立日期：日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字［2002］44号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1亿元人民币
间：持续经营
经营范围：、、和中国证监会许可的其他业务。
联系人：兰剑
电话：021-
传真：021-
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长方一天先生，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职，2014年10月加入管理有限公司，2014年12月起任公司董事，2015年2月至2016年7月起任公司总经理，2015年7月起任公司董事长。
董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有限公司董事，现任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。
董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部科长，副部长，齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限公司财务总监。
董事经晓云女士，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上海财政证券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、总经理，副总经理。2016年7月加入万家基金管理有限公司，任公司董事、总经理。
黄磊先生，中国民主建国会成员，经济学博士，教授，曾任贵州财经学院财政系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委，现任山东财经大学资本市场研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心副主任、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员、教育部高校金融类专业教学指导委员会委员。
独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证董事长、亚太资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。
独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师，上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、博士生导师。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席李润起先生，硕士学位，经济师。曾任宏源证券股份有限公司文艺路营业部客户主管、公司投行部项目经理，新疆国际实业股份有限公司证券事务代表，现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书兼副总经理。
监事先生，中共党员，管理学博士，先后任职于山东东银有限公司、山东省控股有限公司、巨能资本管理有限公司。现任巨能资本管理有限公司董事长。监事李丽女士，中共党员，硕士，中级讲师，先后任职于中国工商银行济南分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。2008年3月起加入本公司，现任公司综合管理部总监。
监事陈广益先生，硕士学位，先后任职于苏州对外贸易公司、兴业全球管理有限公司。2005年3月加入本公司，现任公司总经理助理、基金运营部总监。
监事尹丽曼女士，中共党员，硕士，先后任职于申银万国期货有限公司、东海期货有限责任公司、万家共赢。2017年4月起加入本公司，现任公司综合管理部副总监。
3、基金管理人高级管理人员
董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员）
总经理：经晓云女士（简介请参见基金管理人董事会成员）
副总经理：李杰先生，硕士研究生。1994年至2003年任职于国泰君安证券，从事行政管理、机构客户开发等工作；2003年至2007年任职于兴安证券，从事营销管理工作；2007年至2011年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理等职。2011年加入本公司，曾任综合管理部总监、董事会秘书、总经理助理，2013年4月起任公司副总经理，2014年10月至2015年2月代任公司总经理。
副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海申银万国证券研究所有限公司、华宝、中银国际证券有限责任公司工作，历任项目经理、研究员、、等职务。2015年4月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作，2017年4月起任公司副总经理。
督察长：兰剑先生，法学硕士，律师、，曾在江苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005年10月进入万家基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察长。
现任基金经理：
卞勇，总监，基金经理，硕士研究生。2008年进入上海双隆投资管理有限公司，任金融工程师；2010年进入上海尚雅投资管理有限公司，从事高级量化分析师工作；2010年10月进入在国泰基金管理有限公司，历任产品开发、专户等职务；2014年4月进入广发证券担任投资经理职务；2014年11月进入担任产品开发部总监职务；2015年4月加入本公司，现任量化总监、万家180指数、万家中证型证(LOF)、万家中证创业成长、万家上证50交易型开放式指数证券、万家瑞旭灵活配置混合型基金、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家家瑞证券投资基金基金经理。
朱小明，基金经理，硕士研究生。2012年7月至2014年7月在国泰基金管理有限公司担任研究员职务。2014年7月至2016年6月在德骏达隆（上海）资产管理有限公司担任投资经理助理职务。2016年6月进入我公司，先后担任投资经理助理、职务。现任万家180指数证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金(LOF)、万家中证创业成长指数、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
历任基金经理：
杨宇，本起至2004年7月；
朱良，2004年7月至2005年5月；
肖侃宁，2005年5月至2006年2月；
潘江，2006年2月至2007年5月
欧庆铃，2007年5月至2011年8月
吴涛：日至日
姚霞天：日至日
（1）权益委员会
员：莫海波、卞勇、叶勇、白宇、李文宾
黄海先生，副总经理、投资总监。
莫海波先生，部总监、基金经理。
卞勇先生，量化投资部总监、基金经理。
叶勇先生，权益投资二部总监。
白宇先生，交易部总监。
李文宾先生，研究总监助理、基金经理。
（2）投资决策委员会
任：方一天
员：陈广益、苏谋东、白宇、熊义明
方一天先生，董事长
陈广益先生，总经理助理、基金运营部总监。
苏谋东先生，部副总监，基金经理。
白宇先生，交易部总监。
熊义明先生，首席宏观分析师。
6、上述人员之间不存在近亲属关系
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
部门联系人：王永民
传真：（010）
中国银行客服电话：95566
（二）基金管部门及主要人员情况
中国部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、、、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、、、企业年金、银行、、、等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）情况
截至日，中国银行已托管611只证券投资基金，其中境内基金574只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。
住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层）
法定代表人：方一天
联系人：李忆莎
电话：(021)
传真：(021)
客户服务热线：400-888-转6
可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：
https://trade.wjasset.com/
2、代销机构：
（1）中国银行股份有限公司
客户服务统一咨询电话：95566
传真：（010）
网址：www.boc.cn
（2）中国工商银行股份有限公司
电话：（010）
传真：（010）
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
客服电话：95533（或拨打各城市营业网点咨询电话）
公司网站：www.ccb.com
（4）中国农业银行股份有限公司
客户服务电话:?95599
中国农业银行网站：www.abchina.com、www.95599.cn
（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司
客服电话：95580
公司网站： www.psbc.com
(6)交通银行股份有限公司
电话：021-559
网址：www.bankcomm.com
（7）招商银行股份有限公司
公司客服电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
公司网站：www.cmbchina.com
（8）中信银行股份有限公司
电话：010－
传真：010－
（9）平安银行股份有限公司
客服电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
（10）兴业银行股份有限公司
联系电话：（021）
客户服务电话：95561
公司网址： www.cib.com.cn
（11）华夏银行股份有限公司
客服电话：95577（或拨打各城市营业网点咨询电话）
公司网站：www.hxb.com.cn
公司地址：北京市东城区建国门内大街22号
（12）民生银行股份有限公司
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13)光大银行股份有限公司
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（14）中泰证券股份有限公司
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（15）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
电话：010-
传真：010-
（16）国泰君安证券股份有限公司
电话：021－
传真：021－
（17）中国银河证券股份有限公司
电话：010-68587
传真：010－
（18）海通证券股份有限公司
电话：021－
传真：021－
（19）国信证券有限责任公司
电话：33-2181
（20）招商证券股份有限公司
（21）兴业证券股份有限公司
电话：021－
传真：021－
（22）湘财证券有限责任公司
电话：021－1
传真：021－
（23）东方证券股份有限公司
电话：021-
传真：021-
客户服务热线：021-962506
（24）广发证券股份有限公司
电话：020-
传真：020-
客户服务热线：020-或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.gf.com.cn
（25）民生证券有限责任公司
联系电话：010-
传真电话：010-
客服电话: 9
公司网址: www.mszq.com
（26）华泰证券股份有限公司
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（27）上海证券有限责任公司
客户服务电话：（021）962518
网址：www.962518.com.cn
（28）财富证券有限责任公司
客服电话：
网址：www.cfzq.com
（29）江海证券经纪有限责任公司
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（30）山西证券股份有限公司
客服热线：400-666-1618 ??
网址：http://www.i618.com.cn/
（31）上海浦东发展银行股份有限公司
咨询电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（32）信达证券股份有限公司
客服热线： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（33）广发华福证券有限责任公司
客服电话：96326(福建省外请先拨0591)
网址：www.gfhfzq.com.cn
（34）中航证券有限公司
客服电话： 400-
公司网址：http://www.avicsec.com
（35）天相有限公司
客服电话：010-
公司网址：www.txsec.com
（36）中信证券股份有限公司
统一客服电话：95558
公司网站地址：http://www.citics.com
（37）爱建证券有限责任公司
客服电话：021-
网址：www.ajzq.com
（38）五矿证券有限责任公司
客服电话：
网址：www.wkzq.com.cn
（39）华龙证券有限责任公司
客服电话：
网址： www.hlzqgs.com
（40）申万宏源证券有限公司
客户服务电话：95523
网址：www.swhysc.com
电话：010-
网址：www.cicc.com.cn
（42）光大证券股份有限公司
客服电话：
网址：www.ebscn.com
（43）中信证券（山东）有限责任公司
客服电话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
（44）泉州银行股份有限公司
客服电话：
网址：www.qzccbank.com
（45）东吴证券股份有限公司
客户服务电话：
网址：www.dwjq.com.cn
（46）上海汇付金融服务有限公司
客户服务电话： 400-820-2819
网址： https://tty.chinapnr.com/
（47）国融证券股份有限公司
客户服务电话：95385
网址： www.grzq.com.cn
（48）中银国际证券有限责任公司
客服电话：
网址： http://www.bocichina.com
（49）杭州
客服电话：
网址：www.fund123.cn
（50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（51）上海长量基金销售投资顾问有限公司
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（52）上海好买
客服电话：400-700-9665
网址：www. ehowbuy.com
(53) 深圳众禄基金销售有限公司
客服电话：
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(54) 北京展恒基金销售有限公司
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（55）上海销售有限公司
客服电话：400--188
网址：www.1234567.com.cn
（56）华鑫证券有限责任公司
客服电话：021-9-
网址：www.cfsc.com.cn
（57）和讯信息技术有限公司
客服电话：400-920-0022
公司网站：licaike.hexun.com
（58）中国中投证券有限责任公司
客户服务电话： 95532
公司网站：http://www.china-invs.cn/
(59) 金元证券股份有限公司
客户服务电话： ??
公司网站： www.jyzq.cn
（60）万基金销售有限公司
客服热线：400-808-0069
公司网站：www.wy-fund.com
（61）东海证券股份有限公司
网址：www.longone.com.cn
（62）有限公司
客户服务电话：400-893-6885
网址：fund.qianjing.com
（63）北京乐融多源投资咨询有限公司
客户服务电话： 400-068-1176
网址： www.jimubox.com
（64）北京增财基金销售有限公司
客服电话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.cn/index.html
(65)大泰金石投资管理有限公司
客户服务电话：021-
网址：www.dtfortune.com
（66）上海利得基金销售有限公司
客服电话：
网址： www.leadbank.com.cn
（67）上海联泰资产管理有限公司
客服电话：021-
网址：http://www.66zichan.com/
客户服务电话：
网址：www.lufunds.com
（69）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（70）一路财富（北京）信息科技有限公司
客户服务电话： 400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（71）浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话：
网址：http://fund.10jqka.com.cn
（72）中信期货有限公司
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（73）珠海盈米有限公司
客户服务电话：020-
网址：www.yingmi.cn
（74）奕丰金融服务（深圳）有限公司
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（75）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
客服电话：400-
网址：www.jnlc.com
（76）浙江金观诚财富管理有限公司
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（77）深圳富济财富管理有限公司
客服电话：7
网址：www.jinqianwo.cn
（78）武汉市伯嘉基金销售有限公司
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（79）海银基金销售有限公司
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（80）北京广源达信投资管理有限公司
客服电话：400-623-6060
网址：www:niuniufund.com
（81）平安证券有限责任公司
客户服务电话：95511-8
网址： stock.pingan.com
（82）北京恒天明泽基金销售有限公司
客服电话：
网址：www.chtfund.com
（83）南京证券股份有限公司
客服电话：95386
网址：http://www.njzq.com.cn/
（84）上海基煜基金销售有限公司
客户服务电话：021-
网址： www.jiyufund.com.cn
（85）中国民生银行直销银行
客户服务电话：
网址：www.mszxyh.com
（86）北京懒猫有限公司
客户服务电话：
网址：http:// www.lanmao.com
（87）北京肯特瑞有限公司
个人业务：95118
企业业务：
网址：fund.jd.com
（88）北京新浪仓石基金销售有限公司
客服电话：010-
网址：www.xincai.com
（89）北京汇成基金销售有限公司
客服电话：
网址：www.fundzone.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二） 基金注册与登记过户机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室（邮编:100738）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼（邮编:200120）
联系电话：（021）
传真：（021）
联系人：汤骏
经办注册会计师：汤骏
（四）律师事务所
名称：北京大成（上海）律师事务所
地址：上海中心银城中路501号15、16层
电话：（021）
联系人：华涛
四、基金的名称
万家180指数证券投资基金
契约型开放式。
本基金通过运用指数化，力求基金的拟合上证180指数的增长率。伴随中国经济增长和资本市场的发展，实现利用指数化法谋求基金资产长期增值的目标。
本基金资产的化投资部分主要投资于组成上证180指数的成份股票，包括：上证180指数包含的180只成份股、将要被选入上证180指数的股票、一级市场申购的；本基金资产的部分主要投资于国债、优质企业债、金融债以及。
(一)投资策略
本基金以跟踪目标指数为原则，实现与市场同步成长为基本理念。指数化投资是一种充分考虑投资者利益的投资方法，采取拟合目标指数收益率的投资策略，于目标指数所包含的，力求股票组合的收益率拟合目标指数所代表的资本市场的平均收益率。
根据中基协发[2015]4号文“关于发布《基金参与及转融通证券出借业务指引》的通知”规定，本基金可以参与转融通证券出借交易。
（二）基金的指数投资组合
指数投资组合包括上证180成份股票、预期选入上证180指数的股票、一级市场申购的新股以及现金。
1、指数投资组合的构建
本基金将采用指数复制法构造投资组合，当成份股发生新增、剔除或因公司行为导致指数权重发生变化时，指数投资组合将做出相应调整。
2、指数投资组合的跟踪误差的控制
本了两个评价跟踪误差的量化指标：一是拟合偏离度，这是一个日平均跟踪误差指标；另一个是指数投资相对收益率，这是相对累计收益率指标。
拟合偏离度的控制目标定为0.5%，指数投资相对收益率（年累计偏差）的控制目标定为2%。如果拟合偏离度或指数投资相对收益率超过了其控制目标，风险控制小组应将分析报告和调整方案上报给投资决策委员会审议，经审议批准后的组合调整方案交基金经理执行。
九、比较基准
本基金成立之日起至日的业绩比较基准为：75％×上证180指数＋25％
自2006年元月1日起，业绩比较基准变更为：95％×上证180指数＋5％×银行同业存款
本基金追踪上证180指数，是一种风险适中、长期资本收益稳健的，并具有长期稳定的
十一、投资组合报告
万家基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 日复核了本投资组合报告的内容。
本投资组合报告所载数据截至日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金情况
2 报告期末按行业分类的
2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内组合
2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3 报告期末按占比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金比例大小排序的前十名股票投资明细
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4 报告期末按的
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名明细
本基金本报告期末未持有。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基的情况说明
根据基金合同,本基金暂不能投资于。
10 报告期末本基金情况说明
根据基金合同,本基金暂不能投资于。
11 投资组合报告附注
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备库之外的股票。
11.4 报告期末持有的处于转股期的明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.6 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.7 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
十二、基金的业绩
截止日为日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
万家180历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表（截至日）
绩比较基准增长率=95%*上证180指数增长率+5%*银行同业存款利率
2、万家180指数基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（日至日）
注：本基金成立于日，建仓期为三个月，建仓期结束时各项符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项比例符合法律法规和基金合同要求。
十三、概览
（一）与有关的费用种类
2、基金托管人的托管费；
5、与基金相关的会计师费和律师费；
6、证券交易费和税收；
7、手续费；
8、注册登记费；
9、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
按前一日基金资产净值的1.0％年费率计算，主要用于支付管理人管理本基金的运作成本和向其他服务提供人支付的费用。计算方法如下：
H=E×1.0％÷当年天数；
H为每日应支付的基金管理费；
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管人复核后于次月的前两个工作日内，根据基金管理人向基金托管人发送的划付指令，从基金资产中支付给基金管理人以及服务提供人；若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计算。计算方法如下：
!H=E×0.20%÷当年天数；
H为每日应计提的基金托管费；
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、上述（一）中3至9项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
(三)与基金销售有关的费用
通过基金管理人的直销渠道的客户申购费率见下表：
本基金其他投资者申购费率
2、本率按实际持有期递减。具体为：
通过基金管理人的直销渠道的养老金客户赎回费率见下表：
对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。
本基金其他投资者的赎回费率按实际持有期递减。具体为：
3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申购费率和赎回费率在最新的公开说明书中列示。上述费率如发生变更，基金管理人还应最迟于新的费率实施前三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资》、《证券办法》、《》、《》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于日刊登的本基金2017年第1号更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下：
1、在重要提示部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的有关内容。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关内容。
4、在“八、基金的投资”部分，补充了本基金最近一期（2017年第二季度）投资组合报告内容。
5、在“九、基金的业绩”部分，更新了基金成立以来的投资业绩。
6、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了本基金最近一次招募说明书更新以来的公告事项。
万家基金管理有限公司
日《万家稳健增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要》 精选二
利债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)于2015年【12】月【25】日经中国证监会证监许可[2015]【3079】号文注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的,由投资者自行负担。
本基金为,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于,低于和。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量产生的,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为日,有关财务数据、净值表现截止日为日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人情况
名称:管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道7室
办公地址:上海市静安区中山北路909号12楼
法定代表人:束行农
设立日期:日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[号
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币2亿元
存续期限:永续经营
联系电话:021-
二、主要人员情况
1、董事会成员
束行农先生,董事长。中央党校经济管理学士,现任南京银行股份有限公司总行行长,兼任上海鑫沅执行董事。历任南京证券营业部副经理、经理,南京银行股份有限公司计划处副处长、资金交易部副总经理、资金运营中心总经理、金融市场部总经理、、南京银行股份有限公司总行副行长。
徐益民先生,董事。南京大学商学院EMBA,现任南京高科股份有限公司董事长兼党委书记。历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、劳资处干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长,南京(新港)经济技术开发区管委会会计财处处长,南京新港开发总公司副总会计师,南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记。
张乐赛先生,董事。中南财经政法大学经济学硕士,现任鑫元基金管理有限公司总经理,兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事。历任南京,诺固定收益部总监、同时兼任诺安、保本型、的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理。
陆国庆先生,独立董事。南京大学企业管理博士、南京大学经济学博士后,现任湖南大学金融学院研究所长。历任湖南省岳阳市国土管理局地产管理副主任科员,湖南省国土管理局地产管理主任科员,广发证券股份有限公司证券研究、副总经理。
安国俊女士,独立董事。中国人民大学财政学博士,现任中国社会科学院金融研究所副研究员、硕士生导师。历任财政部主任科员、中国工商银行总行金融市场部高级经理。
王艳女士,独立董事。上海交通大学金融学博士,现任深圳大学经济学院金融系副教授。历任北京大学经济学院应用经济学博士后流动站职员,中国证监会深圳监管局行业调研主任科员等。
2、监事会成员
潘瑞荣先生,监事长。硕士研究生,现任南京银行股份有限公司审计稽核部总经理。历任南京市财政局企业财务管理处主任科员,南京市城市合作银行财务会计处副处长,南京市商业银行会计结算部总经理等。
陆阳俊先生,监事。研究生学历,现任南京高科股份有限公司副总裁、财务总监。历任南化集团建设公司财务处会计,南京高科股份有限公司计划财务部主管、副经理、经理等。
张明凯先生,职工监事。河海大学数量经济学硕士,现任鑫元基金管理有限经理。曾任南京银行股份有限公司资深信用研究员。
马一飞女士,职工监事。上海师范大学经济学学士,现任鑫元基金管理有限公司综合管理部人事主管。曾任职于汉高有限公司市场部,中智上海经济技术合作公司,纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部。
3、公司高级管理人员
束行农先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
张乐赛先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
李晓燕女士,督察长。上海交通大学工学学士,历任安达信华强会计师事务所审计员,普华永道中天会计师事务所高级审计员,光大保德信基金管理有限公司监察稽核高级经理,上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监,现兼任鑫沅资产管理有限公司及上海鑫沅有限公司执行监事。
李雁女士,副总经理。东南大学动力工程学士。曾任职于南京信联证券计划财务部,历任南京城市合作银行资金交易及结算员,南京银行资金交易部部门经理、金融同业部副总经理,现兼任市场营销部总监。
王辉先生,副总经理。澳门科技大学工商管理硕士,历任中国人民银行南京市分行金融机构管理方面的工作,南京证券上海营业部副总经理,世纪证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理、鑫元基金管理有限公司总经理助理。现兼任上海鑫沅股权投资管理有限公司总经理。
先生,总经理助理。上海交通大学EMBA工商管理硕士、复旦大学软件工程硕士,历任申银万国证券电脑部高级项目经理,中银技术部总经理、职工监事、工会委员。
4、本基金基金经理
赵慧女士,学历:经济学专业,硕士。相关业务资格:。从业经历:2010年7月任职于北京汇致资本管理有限公司,担任交易员。2011年4月起在南京银行金融市场部和南京银行金融市场部投资交易中心担任,有丰富的银行间市场交易经验。2014年6月加入鑫元基金,担任基金经理助理。日起担任鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券基金经理助理,日起担任鑫元合享分级债券型证券投资基金的基金经理助理,日起担任鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理,日起担任鑫元合丰纯债债券型证券投资基金(原鑫元合丰分级债券型证券投资基金)的基金经理助理,日起担任鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理,日起担任鑫元兴利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元基金经理,日起担任鑫元汇利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元裕利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元得利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元聚利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元招利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元瑞利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元添利债券型证券投资基金的基金经理;同时兼任基金投资决策委员会委员。
颜昕女士,学历:工商管理,硕士。相关业务资格:证券。从业经历:2009年8月,任职于南京银行股份有限公司,担任交易员。2013年9月加入鑫元基金担任交易员,2014年2月至8月,担任鑫元室主管,2014年9月起担任鑫元货币市场基金的基金经理助理,日起担任鑫元安鑫宝货币市场基金的基金经理,日起担任鑫元货币市场基金的基金经理,日起担任鑫元兴利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元合丰纯债债券型证券投资基金(原鑫元合丰分级债券型证券投资基金)的基金经理,日起担任鑫元汇利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元裕利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元得利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元聚利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元招利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元瑞利债券型证券投资基金的基金经理,日起担任鑫元添利债券型证券投资基金的基金经理;同时兼任基金投资决策委员会委员。
5、基金投资决策委员会成员
基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构,根据法律法规、监管规范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重大进行管理与决策。基金投资决策委员会成员如下:
张乐赛先生:总经理
史少杰先生:总经理助理兼总监
丁玥女士:鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理兼研究部总监
王美芹女士:鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理
张明凯先生:鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、鑫元合丰纯债债券型证券投资基金(原鑫元合丰分级债券型证券投资基金)、鑫元安鑫宝货币市场基金、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
颜昕女士:鑫元安鑫宝货币市场基金、鑫元货币市场基金、鑫元合享债券型证券投资基金、鑫元合丰纯债债券型证券投资基金(原鑫元合丰分级债券型证券投资基金)、鑫元兴利债券型证券投资基金、鑫元汇利债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、鑫元裕利债券型证券投资基金、鑫元得利债券型证券投资基金、鑫元聚利债券型证券投资基金、鑫元招利债券型证券投资基金、鑫元瑞利债券型证券投资基金、鑫元添利债券型证券投资基金的基金经理
赵慧女士:鑫元货币市场基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、鑫元汇利债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、鑫元裕利债券型证券投资基金、鑫元得利债券型证券投资基金、鑫元聚利债券型证券投资基金、鑫元招利债券型证券投资基金、鑫元瑞利债券型证券投资基金、鑫元添利债券型证券投资基金的基金经理,鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、鑫元合丰纯债债券型证券投资基金(原鑫元合丰分级债券型证券投资基金)、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
1、基本情况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
成立时间: 日经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理;;代理发行、代理兑付、承销;买卖券;;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理;提供;;外汇贷款;;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇的承兑和;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理以外的外币有价证券;自营;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式:股份有限公司
注册资本:216.18亿元人民币
存续期间: 持续经营
批文及文号:中国证监会证监基金字[号
联系人:朱萍
联系电话:(021)
上海浦东发展银行自2003年开展,是较早开展银行的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年托管部,2005年更名为,2013年更名为与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、处、内控管理处、、业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金、证券投资基金托管、全球资产托管、、托管、证券公司客户资产托管、客户资产托管、、、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
2、主要人员情况
高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市开发总公司总经理;党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,理事会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
刘长江,男,1966年出生,硕士研究生,经济师。历任工商银行总行教育部主任科员,托管部综合管理处副处长、处长,上海浦东发展银行总行基金托管部总经理,上海浦东发展银行公司及总部资产托管部、企业年金部、部总经理,上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截止日,上海浦东发展银行为2456.43亿元,比去年同期增长 33.45%,托管证券投资基金共一百一十六只, 分别为国泰金龙行业、国泰金龙、天治财富增长基金、广发小盘、、长信金利趋势基金、嘉实优质、、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、中海安鑫、博时安丰18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金年、鹏华丰泰、汇添富双利、中信建投稳信债券基金、华富恒财、汇添富和聚宝、工银目标收益、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置、博时产业债纯债基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构、鹏华REITs、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏华兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡、中加丰享纯、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、国联安鑫利混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、长盛盛泰灵活配置混合基金、万家、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
鑫元基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道7室
办公地址:上海市静安区中山北路909号12楼
法定代表人:束行农
联系电话:021-
联系人:周芹
客户服务电话:,021-
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址(含微信交易):www.xyamc.com(微信名称:鑫元基金微理财(微信账号:xyamc_ebuy))
2、销售机构
(1)南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路50号
办公地址:南京市中山路288号
法定代表人:胡昇荣
客服电话:96400(江苏) (全国)
网站:www.njcb.com.cn
(2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路2室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法人代表人: 陈柏青
客服电话:95188
网站: https://www.antfortune.com/
(3)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法人代表人: 薛峰
网站: www.zlfund.cn 和 www.jjmmw.com
(4)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
法人代表人: 其实
网站:www.1234567.com.cn
(5)上海销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法人代表人: 杨文斌
网站:www.ehowbuy.com
(6)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法人代表人: 李晓涛
网站: www.ijijin.cn
(7)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路室
办公地址: 上海市宝山区蕴川路室
法人代表人: 盛大
客服电话: 400-033-7933
网站: www.leadbank.com.cn
(8)北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址: 北京市朝阳区华严北里2号,民建大厦6层 2 5
法人代表人: 闫振杰
网站:http://www.myfund.com/
(9)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址: 上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
法人代表人: 汪静波
客服电话: 400-820-0025
网站: :www.noahwm.com
(10)北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址: 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法人代表人: 罗细安
客服电话: 400-001-8811
网站: www.zcvc.com.cn
(11)上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法人代表人: 燕斌
客服电话:400-046-6788
网站: www.66zichan.com
(12)上海汇付金融服务有限公司
注册地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法人代表人:张皛
客服电话:400-820-2819
网站: fund.bundtrade.com
(13)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302#
法定代表人:梁越
客户服务电话:
网站:www.chtfund.com
(14)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:胡伟
客户服务电话:400-618-0707
网站:http://www.hongdianfund.com/
(15)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
客户服务电话: 020-
网站:www.yingmi.cn
(16)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
法定代表人:袁顾明
客户服务电话:400-928-67995
网站:www.dtfunds.com
(17)资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
客户服务电话:
网址:www.lufunds.com
(18) 上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路9室
办公地址:上海市浦东新区莱阳路9室
法定代表人: 赵惠蓉
客服服务电话:400-102-1813
网址:www.jfcta.com
二、登记机构
鑫元基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道7室
办公地址:上海市静安区中山北路909号12楼
法定代表人:束行农
联系电话:021-
联系人:包颖
三、出具的律师事务所
名称: 上海源泰律师事务所
注册地址:中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
办公地址:中国上海浦东南路256号华夏银行大厦14层
负责人: 廖海
联系电话:021-
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、姜亚萍
四、审计基金财产的会计师事务所
名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6号
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:李丹
联系人:薛竞、陈轶杰
经办注册会计师:薛竞、陈轶杰
第四部分 和基金类型
基金名称:鑫元汇利债券型证券投资基金
基金运作方式:契约型、开放式
第五部分 基金的投资目标和投资范围
一、投资目标
本基金将宏观分析和信用分析相结合,积极配置优质债券,并合理安排组合期限,在保证资产安全性的基础上力争获取稳定的超额收益。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好的固定收益类金融工具,包括国内依法发行上市的国债、金融债、、企业债、公司债、、地方政府债、次级债、、可分离交易可转债的纯债部分、券、证券、债券回购、银行存款(包括但不限于协议存款、定期存款及其他银行存款等)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不参与、权证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于的比例不低于基金资产的80%,现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。
第六部分 基金的投资策略
本基金为债券型基金,对债券的投资比例不低于基金资产的80%。在此约束下,本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析,对和货币资产等的预期收益进行动态跟踪,从而决定其配置比例。
在的构建和调整上,本基金综合运用久期配置、期限结构配置、收益率曲线策略、杠杆放大策略、套利策略等组合管理手段进行日常管理。
(1)久期配置策略
久期配置是根据对宏观经济数据、金融市场运行特点等方面的分析来确定组合的整体久期,在遵循组合久期与运作周期的期限适当匹配的前提下,有效地控制整体资产风险。当预测利率上升时,适当缩短投资组合的目标久期,预测利率水平降低时,适当延长投资组合的目标久期。
(2)期限结构配置策略
本基金在对宏观经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形态可能变化给予方向性的判断;同时根据收益率曲线的历史趋势、未来各期限的供给分布以及投资者的期限偏好,预测收益率期限结构的变化形态,从而确定合理的组合期限结构。通过采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和间进行动态调整,从而达到预期收益最大化的目的。
(3)收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期异变化,相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。
(4)杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。
(5)套利策略
在市场低效或无效状况下,本基金将根据市场实际情况,积极运用各类套利方法对固定收益进行管理与调整,捕捉交易机会,以获取超额收益。
1)回购套利
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率,比如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操作等,从而获得杠杆放大收益。
2)跨市场套利
跨市场套利是指利用同一只工具在不同市场(主要是银行间市场与交易所市场)的交易价格差进行套利,从而提高固定收益资产组合的。
(1)信用债投资策略
本基金将重点投资,以提高组合收益能力。相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在内部的基础上和内部的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用、信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
(2)的投资策略
由于中采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小的这两个特点要求在具体的中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、和流动性等要素,确定最终的投资决策。对于债券,本基金的投资策略以持有到期为主。
4、资产支持
当前国内资产支持证券市场以为主(包括以银行贷款资产、住房抵押贷款等作为),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础及未来现金流的分析,本基金将在国内具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
第七部分 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中证全债指数收益率
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映和沪深的跨市场,也是中证指数有限公司编制并发布的首只债券类指数。样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、及组成,中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为提供工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。
第八部分 收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资报告中所载数据截止至日。本报告中财务资料未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票。
2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票。
4.报告期末按分类的债券投资组合
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的国债说明
9.1本期政策
注:本基金本报告期内未
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3本期国债评价
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
10.投资组合报告附注
10.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明。
注:本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
10.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明。
注:本基金本报告期末未持有股票。
10.3其构成
10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未持有股票。
第十部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书。
历史时间段本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(截止时间日)
第十一部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易或结算费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金管理费、基金托管费的调整
在法律规定的范围内,基金管理人和基金托管人可根据等因素协商一致,酌情调低、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十二部分 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券管理办法》、《证券投资》、《证券投资》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,
对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
一、在“重要提示”中,更新了本招募说明书所载内容截止日、有关财务数据截止日和净值表现截止日。
二、在“第三部分基金管理人”部分,对基金管理人情况、主要人员情况的相关内容进行了更新。
三、在“第四部分基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。
四、在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构、登记机构、出具法律意见书的律师事务所、审计基金财产的会计师事务所的相关信息。
五、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分,更新了申购份额与赎回金额的计算中关于基金份额净值精度的相关内容。
六、在“第九部分基金的投资”部分,更新了“投资组合报告”的内容,截止日期更新为日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核。
七、在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了“历史时间段本基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”,截止日期更新为日,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基金托管人复核。
八、在“第十二部分 基金资产的估值”部分,更新了估值程序中关于基金份额净值精度的相关内容。
九、在“第二十部分 托管协议的内容摘要”部分,更新了基金管理人的住所信息以及基金份额净值精度的相关内容。
十、在“第二十二部分其他应披露事项”部分,更新了本报告期内的信息披露事项。《万家稳健增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要》 精选三
鑫元得利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于2016年【5】月【27】日经中国证监会证监许可[2016]【1161】号文注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据、净值表现截止日为日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人情况
名称：鑫元基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道7室
办公地址：上海市静安区中山北路909号12楼
法定代表人：束行农
设立日期：日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币2亿元
存续期限：永续经营
联系电话：021-
股权结构：
二、主要人员情况
1、董事会成员
束行农先生，董事长。中央党校经济管理学士，现任南京银行股份有限公司总行行长，兼任上海鑫沅股权投资管理有限公司执行董事。历任南京信联证券营业部副经理、经理，南京银行股份有限公司计划处副处长、资金交易部副总经理、资金运营中心总经理、金融市场部总经理、投资银行部总经理、南京银行股份有限公司总行副行长。
徐益民先生，董事。南京大学商学院EMBA，现任南京高科股份有限公司董事长兼党委书记。历任国营第七七二厂财务处会计、企管处干事、四分厂会计、劳资处干事、十八分厂副厂长、财务处副处长、处长、副总会计师兼处长，南京（新港）经济技术开发区管委会会计财处处长，南京新港开发总公司副总会计师，南京新港高科技股份有限公司董事长兼总裁、兼任党委书记。
张乐赛先生，董事。中南财经政法大学经济学硕士，现任鑫元基金管理有限公司总经理，兼任鑫沅资产管理有限公司执行董事。历任南京银行员，诺安基金管理有限公司固定收益部总监、同时兼任诺安基金债券型、保本型、货币型基金的基金经理、鑫元基金管理有限公司常务副总经理。
陆国庆先生，独立董事。南京大学企业管理博士、南京大学经济学博士后，现任湖南大学金融学院研究所长。历任湖南省岳阳市国土管理局地产管理副主任科员，湖南省国土管理局地产管理主任科员，广发证券股份有限公司证券研究、投资银行部门副总经理。
安国俊女士，独立董事。中国人民大学财政学博士，现任中国社会科学院金融研究所副研究员、硕士生导师。历任财政部主任科员、中国工商银行总行金融市场部高级经理。
王艳女士，独立董事。上海交通大学金融学博士，现任深圳大学经济学院金融系副教授。历任北京大学经济学院应用经济学博士后流动站职员，中国证监会深圳监管局行业调研主任科员等。
2、监事会成员
潘瑞荣先生，监事长。硕士研究生，现任南京银行股份有限公司审计稽核部总经理。历任南京市财政局企业财务管理处主任科员，南京市城市合作银行财务会计处副处长，南京市商业银行会计结算部总经理等。
陆阳俊先生，监事。研究生学历，现任南京高科股份有限公司副总裁、财务总监。历任南化集团建设公司财务处会计，南京高科股份有限公司计划财务部主管、副经理、经理等。
张明凯先生，职工监事。河海大学数量经济学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金经理。曾任南京银行股份有限公司资深信用研究员。
马一飞女士，职工监事。上海师范大学经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司综合管理部人事主管。曾任职于汉高中国投资有限公司市场部，中智上海经济技术合作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司综合管理部。
3、公司高级管理人员
束行农先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
张乐赛先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
李晓燕女士，督察长。上海交通大学工学学士，历任安达信华强会计师事务所审计员，普华永道中天会计师事务所高级审计员，光大保德信基金管理有限公司监察稽核高级经理，上投摩根基金管理有限公司监察稽核部总监，现兼任鑫沅资产管理有限公司及上海鑫沅股权投资管理有限公司执行监事。
李雁女士，副总经理。东南大学动力工程学士。曾任职于南京信联证券计划财务部，历任南京城市合作银行资金交易及结算员，南京银行资金交易部部门经理、金融同业部副总经理，现兼任市场营销部总监。
王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士，历任中国人民银行南京市分行金融机构管理方面的工作，南京证券上海营业部副总经理，世纪证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理、鑫元基金管理有限公司总经理助理。现兼任上海鑫沅股权投资管理有限公司总经理。
陈宇先生，总经理助理。上海交通大学EMBA工商管理硕士、复旦大学软件工程硕士，历任申银万国证券电脑部高级项目经理，中银基金信息技术部总经理、职工监事、工会委员。
4、本基金基金经理
颜昕女士，学历：工商管理，硕士。相关业务资格：证券投资。从业经历：2009年8月，任职于南京银行股份有限公司，担任交易员。2013年9月加入鑫元基金担任交易员，2014年2月至8月，担任鑫元基金交易室主管，2014年9月起担任鑫元货币市场基金的基金经理助理，日起担任鑫元安鑫宝货币市场基金的基金经理，日起担任鑫元货币市场基金的基金经理，日起担任鑫元兴利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元合丰分级债券型证券投资基金（现鑫元合丰纯债债券型证券投资基金）的基金经理，日起担任鑫元汇利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元裕利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元得利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元聚利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元招利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元瑞利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元添利债券型证券投资基金的基金经理；同时兼任基金投资决策委员会委员。
赵慧女士，学历：经济学专业，硕士。相关业务资格：证券投资资格。从业经历：2010年7月任职于北京汇致资本管理有限公司，担任交易员。2011年4月起在南京银行金融市场部资产管理部和南京银行金融市场部投资交易中心担任债券交易员，有丰富的银行间市场交易经验。2014年6月加入鑫元基金，担任基金经理助理。日起担任鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金的基金经理助理，日起担任鑫元合享分级债券型证券投资基金的基金经理助理，日起担任鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理，日起担任鑫元合丰分级债券型证券投资基金（现鑫元合丰纯债债券型证券投资基金）的基金经理助理，日起担任鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理，日起担任鑫元兴利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元货币市场基金的基金经理，日起担任鑫元汇利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元双债增强债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元裕利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元得利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元聚利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元招利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元瑞利债券型证券投资基金的基金经理，日起担任鑫元添利债券型证券投资基金的基金经理；同时兼任基金投资决策委员会委员。
5、基金投资决策委员会成员
基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律法规、监管规范性文件、基金合同与公司相关管理制度对各项重活动进行管理与决策。基金投资决策委员会成员如下：
张乐赛先生：总经理
丁玥女士：鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理兼研究部总监
王美芹女士：鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金的基金经理
张明凯先生：鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、鑫元合丰分级债券型证券投资基金（现鑫元合丰纯债债券型证券投资基金）、鑫元安鑫宝货币市场基金、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
颜昕女士：鑫元安鑫宝货币市场基金、鑫元货币市场基金、鑫元合享债券型证券投资基金、鑫元合丰分级债券型证券投资基金（现鑫元合丰纯债债券型证券投资基金）、鑫元兴利债券型证券投资基金、鑫元汇利债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、鑫元裕利债券型证券投资基金、鑫元得利债券型证券投资基金、鑫元聚利债券型证券投资基金、鑫元招利债券型证券投资基金、鑫元瑞利债券型证券投资基金、鑫元添利债券型证券投资基金的基金经理
赵慧女士：鑫元货币市场基金、鑫元兴利债券型证券投资基金、鑫元汇利债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、鑫元裕利债券型证券投资基金、鑫元得利债券型证券投资基金、鑫元聚利债券型证券投资基金、鑫元招利债券型证券投资基金、鑫元瑞利债券型证券投资基金、鑫元添利债券型证券投资基金的基金经理，鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、鑫元鸿利债券型证券投资基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资基金、鑫元合丰分级债券型证券投资基金（现鑫元合丰纯债债券型证券投资基金）、鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
成立时间： 日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理务；提供业务；外汇存款；外汇贷款；款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 216.18亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[号
联系人：朱萍
联系电话：（021）
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
2、主要人员情况
高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
刘长江，男，1966年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行教育部主任科员，工商托管部综合管理处副处长、处长，上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截止日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为2456.43亿元，比去年末增长33.45%。托管证券投资基金共一百一十六只，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海安鑫保本基金、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混