Processed in 0.063170 second(s), 10 Queries, Gzip Enabled桂林三金:2016年年度报告_桂林三金(002275)_公告正文
桂林三金:2016年年度报告
公告日期：
桂林三金药业股份有限公司
2016年年度报告
2017年04月
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人邹节明、主管会计工作负责人谢元钢及会计机构负责人(会计主管人员) 曹荔声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意风险。
可能存在行业政策调整、原辅材料价格波动、市场竞争加剧，研发不确定性等风险，敬请广大投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 为基数，向
全体股东每10股派发现金红利4.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积
金转增股本。
第一节重要提示、目录和释义...... 5
第二节公司简介和主要财务指标...... 9
第三节公司业务概要......11
第四节经营情况讨论与分析...... 32
第五节重要事项...... 45
第六节股份变动及股东情况...... 50
第七节优先股相关情况...... 50
第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况...... 51
第九节公司治理...... 58
第十节公司债券相关情况...... 63
第十一节财务报告...... 64
第十二节备查文件目录...... 143
公司、本公司、桂林三金
桂林三金药业股份有限公司
控股股东、三金集团
桂林三金集团股份有限公司
三金集团桂林三金生物药业有限责任公司，公司全资子公司
三金集团湖南三金制药有限责任公司，公司全资子公司
宝船生物医药科技（上海）有限公司，公司全资子公司
西瓜霜生态
桂林三金西瓜霜生态制品有限责任公司，公司全资子公司
三金大药房
桂林三金大药房有限责任公司，公司全资子公司
保健品公司
桂林金可保健品股有限公司，公司全资子公司
桂林金可罐头食品有限公司，公司全资子公司
白帆生物科技（上海）有限公司，公司全资子公司
位于临桂秧塘工业园内，公司新厂址
中国证券监督管理委员会
深圳证券交易所
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
药品生产质量管理规范
中药材生产质量管理规范
人民币元、人民币万元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票上市证券交易所
深圳证券交易所
公司的中文名称
桂林三金药业股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称（如有）
GuilinSanjinPharmaceuticalCo.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）GuilinSanjin
公司的法定代表人
广西桂林市金星路一号
注册地址的邮政编码
广西桂林市金星路一号
办公地址的邮政编码
http://www.sanjin.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
广西壮族自治区桂林市金星路一号
广西壮族自治区桂林市金星路一号
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点
深圳证券交易所、广西桂林市金星路一号公司董事会办公室
四、注册变更情况
组织机构代码
88809P（统一社会信用代码）
公司上市以来主营业务的变化情况（如经日公司2013年第一次临时股东大会通过决议：同意公司在原经
营范围中增加"酊剂（内服）、茶剂、丸剂（浓缩丸、水蜜丸、水丸、大蜜丸、小
蜜丸、微丸）、煎膏剂、糖浆剂、搽剂、合剂（口服液）、酒剂、喷雾剂"。
历次控股股东的变更情况（如有）
无变更情况。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址
浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦4--10层
签字会计师姓名
钟建国、李明明
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
保荐机构名称
保荐机构办公地址
保荐代表人姓名
持续督导期间
日至2011年12
招商证券股份有限公司
深圳市福田区益田路江苏大
孙坚、王昭
月31日（因公司募集资金尚
未按计划使用完毕，目前仍对
募集资金进行持续督导）
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
本年比上年增
营业收入（元）
1,525,223,996. 1,371,821,207. 1,390,929,255.
1,466,351,772. 1,481,853,169.
归属于上市公司股东的净利
393,660,036.5.1.96
4.55%444,866,401.7.57
归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润（元）379,440,860.1.5.03
7.82%422,129,957.6.37
经营活动产生的现金流量净
536,851,083.5.1.23
33.38%396,529,896.8.57
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
本年末比上年
总资产（元）
2,869,846,753. 2,759,713,199. 2,805,825,999.
2,783,638,842. 2,829,662,017.
归属于上市公司股东的净资
2,425,589,554. 2,343,123,134. 2,386,095,018.
2,320,570,298. 2,363,682,226.
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
日公司发布了《关于将原收购桂林金可罐头食品有限公司土地使用权及房屋建（构）筑物变更为收购其
100%股权暨关联交易的公告》和《关于收购桂林金可保健品有限公司100%股权暨关联交易的公告》，公司于2016年7月份
开始将桂林金可罐头食品有限公司和桂林金可保健品有限公司纳入合并报表范围并相应调整去年同期对比数。
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
302,751,069.82
370,226,501.31
331,814,454.92
520,431,970.36
归属于上市公司股东的净利润
72,603,698.74
155,603,014.68
89,134,429.63
76,318,893.11
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润
68,751,231.39
154,111,618.93
88,802,789.77
69,770,659.20
经营活动产生的现金流量净额
46,955,630.23
242,488,366.64
164,221,761.83
83,185,324.44
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
2016年金额
2015年金额
2014年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
值准备的冲销部分）
-717,698.62
-112,507.55
1,670,407.05
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
16,281,095.26
20,135,383.82
8,881,708.12
受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益
4,503,956.59
10,030,367.80
13,803,070.53
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
-1,585,803.85
1,537,303.23
-476,742.86
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
373,370.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-1,834,538.19
-1,388,203.73
412,018.11
减：所得税影响额
2,801,205.29
5,597,356.64
3,100,279.75
14,219,175.90
24,604,986.93
21,190,181.20
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
√适用□不适用
涉及金额（元）
地方水利建设基金
作为税费项目，因其与正常经营业务存在直接关系，且不具特殊
1,505,121.58和偶发性，故将其界定为经常性损益项目。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
（一）主要业务
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012修订），公司所处行业为医药制造业，公司主要业务为中成药的研发、制造与销售，同时涵盖化学药品制剂、生物制剂与日化保健大健康等多个细分行业，是广西医药工业领先企业，也是国家级企业技术中心，中国中药企业50强企业，中国医药工业百强企业。
公司坚持“做中国领先的医药制造集团”的发展战略，在口腔咽喉用药、泌尿系统用药等领域不断巩固或强化领导或领先地位。目前公司拥有119个中药品种，其中具有自主知识产权的独家特色产品42种，国家中药保护品种21种，国家基本药物品种55种，拥有中药发明专利49项，其中1项为美国发明专利，1项为国家保密发明专利，4项发明专利获得中国专利优秀奖，是广西唯一一家四次获得中国专利优秀奖的企业。公司主要药品有三金片、桂林西瓜霜喷剂、西瓜霜润喉片、西瓜霜清咽含片、眩晕宁片（颗粒）、脑脉泰胶囊、玉叶解毒颗粒、拉莫三嗪片等。
经过将近50年的发展，公司质量管理体系已趋成熟，连续八次通过了澳大利亚TGA的认证复审，下属子公司均已完成新版GMP/GSP认证，并建立了覆盖全国的营销体系，公司药品质量安全可靠，产品竞争优势明显，市场空间广阔，公司持续稳定增长具有坚实的基础。
（二）经营模式
公司采用集团统一管理，下属各子公司专业化经营的经营管理模式。集团总部负责制定整体经营目标和战略规划决策，各子公司负责具体业务的实施与管理，建立了目标责任制考核体系和激励与约束相结合的运行机制，实现股东利益最大化的目标。
1、采购模式：公司供应处根据原材料的性质、供应状况、金额大小等因素选择合理的采购方式，采购主要有招标采购、比价采购、定向采购等，公司对供应商实行准入制度，由供应处、质量管理部等部门依照GMP、GSP及国家相关规范性制度，对意向潜在供应商进行综合考评，考评合格方能进入公司合格供应商目录，采购的物资由质量检验部门检验合格后方能入库使用。
2、生产模式：公司采用以销定产的模式进行生产，销售部门依据年度销售计划以及市场行情编制销售计划，生产部根据销售部门编制的月度销售计划制定相应的生产计划，公司制定了严格的质量内控程序，严格按照GMP、国家药典委员会和国家药监局批准的质量标准进行生产，质量管理部门对原料、辅料、包装材料、中间产品、成品进行全程检测及监控，确保产品质量安全。
3、销售模式：主要分为OTC产品和处方药产品销售。公司OTC产品销售主要采用渠道分销和终端拉动为主的销售模式，在该模式下，经销商向公司采购药品，再逐级进行分销，最后将产品销售到医疗机构或药店；公司处方药销售主要采用专业化的学术推广为主的销售模式，处方药严格按照国家药品招投标采购规定进行集中采购，只有中标的药品才能进入药品集中采购平台，医疗机构通过采购平台向医药商业公司采购公司中标的药品。
（三）行业发展现状
1、行业发展阶段
2016年，新医改工作仍在进一步推进，医保控费、招标降价、医院药占比下降等一系列举措都对医药行业造成了较大影响，医药行业将面临新的市场格局。同时，2016年是我国“十三五”发展规划的开局之年，政府将继续推行全面深化改革，改革将为经济发展提供新的动力，并释放新的红利，“健康中国”上升为国家战略，互联网+理念的提出、医药电商的兴起，医药健康产业迎来更好的发展环境和机遇。
2、周期性特点
医药行业关系国计民生，药品消费支出与国民经济发展水平、人民生活质量存在较强的相关性，行业周期性特征不突出，没有明显的季节性。
3、公司所处的行业地位
公司主要业务是中成药的研发、制造与销售，同时涵盖化学品制剂、生物制剂、日化保健大健康产品等多个细分领域，经过近50年的发展，公司已经在口腔咽喉用药中成药领域、泌尿系统中成药领域形成了领先或领导地位。据世界品牌实验室（WorldBrandLab）发布的2016年《中国500最具价值品牌》排行榜，“三金”品牌价值81.69亿元，位于中国品牌500强之列。二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
本期余额47,293,396.93元，较期初余额12,093,270.29元增长291.07%，主要系对华
能桂林燃气分布式能源有限责任公司投资所致。
本期余额7,160,964,.78元，较期初余额14,629,123.85元减少51.05%，主要系预付
货款减少所致。
其他流动资产
本期余额212,719,071.54元，较期初余额109,984,642.77元增加93.41%，主要系购
买的银行理财产品增加所致。
本期余额311,450.00元，较期初余额0元系桂林银行股份有限公司分红。
其它应收款
本期余额18,554,760.07元，较期初余额29,455,940.77元减少37.01%，主要系员工
借备用金减少所致。
本期余额4,000,000元，较期初余额0元，系公司开具汇票。
2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
（1）品牌与产品优势。公司经过多年的品牌打造，公司三金片、西瓜霜等产品为全国知名品牌，品牌资源优势明显，有助于形成差异化的竞争力和公司形象。
（2）研发与技术优势。公司有49个独家产品与发明专利，21个国家中药保护品种，公司拥有国家认定企业技术中心，博士后科研工作站，广西现代中成药工程技术研究中心，千亿元产业广西中药新药研发中心，广西中药产业化工程院，军需药品西南区生产基地，公司2014年被评为国家技术创新示范企业。
（3）完善的质量管理体系。公司建立有完善并有效运行的质量管理体系，对药品从研发、采购、生产、运输、销售的整个过程进行有效控制。质量体系涵盖机构人员、设施设备、环境控制、物料管理、生产管理、质量控制、产品放行等与产品质量实现过程所有关联的部门。
（4）销售渠道优势。公司具有畅通的销售渠道，通过深度分销系统与客户关系管理系统保持了与各级经销商稳定的合作伙伴关系，公司有90个一级商、1275个二级商、694个三级商，保障了对渠道的有效掌控。
第四节 经营情况讨论与分析
2016年，随着新医改工作的进一步推进，医保控费、招标降价、医院药占比下降等一系列举措对医药行业造成了较大影响，医药行业面临新着的市场格局。面对市场出现的各种挑战，公司持续创新营销管理模式，积极做好营销渠道管控，优化资源配置，加强与核心商业、重点终端的战略合作，同时，进一步加大研发投入，丰富产品结构，保持主导产品在细分领域中成药市场的领先地位，在经济形势总体下滑的情况下，实现营业收入、利润总额以及净利润的同比增长。报告期内，公司实现营业总收入152,522.40万元，比上年同期139,092.93万元增长9.66%（其中：主营业务收入152,399.07万元，比上年同期138,993.86万元增长9.64%）；实现利润总额47,956.60万元，比上年同期44,016.18万元增长8.95%；实现净利润（归属于上市公司股东）39,366.00万元，比上年同期37,653.28万元增长4.55%。
报告期内，公司各项工作规范有序，安全生产持续稳定，经营管理水平和员工队伍素质不断提升，还先后被评为中国中药企业科技创新投入TOP10，并喜获国家首批两化融合管理体系贯标企业、年度全国“守合同重信用”企业、广西主席质量奖、年度广西优秀企业、广西壮族自治区产学研用一体化企业，广西高价值专利培育示范中心、广西质量管理先进单位称号等荣誉。
二、主营业务分析
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
1,525,223,996.41
1,390,929,255.38
1,456,704,483.49
1,340,404,808.55
68,519,512.92
50,524,446.83
中成药（工业）
1,426,656,241.87
1,309,752,569.33
商品流通（商业）
30,048,241.62
30,652,239.22
其他（工业）
68,519,512.92
50,524,446.83
1,516,122,311.06
1,378,327,615.08
9,101,685.35
12,601,640.30
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
营业收入比上年营业成本比上年 毛利率比上年同
1,456,704,483.49
372,003,689.96
68,519,512.92
38,207,737.08
中成药（工业） 1,426,656,241.87
350,748,028.75
商品流通（商业）
30,048,241.62
21,255,661.21
其他（工业）
68,519,512.92
38,207,737.08
1,516,122,311.06
405,412,527.14
9,101,685.35
4,798,899.90
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
1,426,656,241.87
1,309,752,569.33
中成药（工业）
1,417,814,781.3
1,386,232,015.24
135,682,023.54
144,523,484.11
30,048,241.62
30,652,239.22
商品流通（商业） 生产量
31,219,946.53
31,224,398.05
7,672,347.71
6,500,642.8
68,519,512.92
50,524,446.83
其他（工业）
70,618,479.94
48,429,216.64
9,982,386.09
7,863,419.07
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
其他（工业）销售量和生产量的增长主要系全资子公司西瓜霜生态业务增长所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
占营业成本比重
占营业成本比重
中成药（工业） 原材料、包装
195,486,523.41
187,803,725.36
中成药（工业） 人工工资
51,117,909.11
56,215,323.15
中成药（工业） 制造费用
64,308,641.33
55,571,255.45
中成药（工业） 燃料、动力
32,819,113.73
35,065,107.64
商品流通（商业）原材料、包装
29,372,376.27
17,182,708.78
其他（工业）
原材料、包装
29,372,376.27
17,182,708.78
其他（工业）
9,554,469.24
5,850,669.25
其他（工业）
3,951,489.27
3,189,439.91
其他（工业）
燃料、动力
2,310,686.90
2,172,731.35
（6）报告期内合并范围是否发生变动
1、日公司发布了《关于将原收购桂林金可罐头食品有限公司土地使用权及房屋建（构）筑物变更为收购其100%股权暨关联交易的公告》和《关于收购桂林金可保健品有限公司100%股权暨关联交易的公告》，公司于2016年7月份开始将桂林金可罐头食品有限公司和桂林金可保健品有限公司纳入合并报表范围；
2、2016年10月公司新设立全资子公司白帆生物科技（上海）有限公司，纳入合并报表。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
296,688,897.20
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
公司前5大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
65,483,526.00
63,745,050.76
63,155,450.97
52,689,756.72
51,615,162.76
296,688,897.20
主要客户其他情况说明
√适用□不适用
前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中不存在直接或间接拥有权益的情形。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
109,294,884.86
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
公司前5名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
39,233,857.66
24,879,519.50
18,558,354.00
13,884,791.50
12,738,362.20
109,294,884.86
主要供应商其他情况说明
√适用□不适用
前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中不存在直接或间接拥有权益的情形。
重大变动说明
主要系加强渠道建设，深度分销费用
491,395,308.71
447,602,912.65
9.78%投入增加所致
144,517,808.98
136,549,317.27
5.84%主要系生物药品研发投入增加所致
-14,103,340.93
-10,940,031.81
28.91%主要系银行利息收入增加所致
4、研发投入
√适用□不适用
报告期内，公司研发投入情况及主要在研品种的进展状况：
1、莫达非尼片（全资子公司湖南三金项目）
2011年公司通过与军事医学科学院放射与辐射医学研究所进行战略合作，立项开发了睡眠病用药――莫达非尼片。
2016年度项目进展情况：药代动力学研究基本完成，正在进行统计总结工作，药效验证试验正在按照国家药监局有关审评要求进行临床核查工作，下一步工作：按照国家药监局的注册要求开展药学一致性和临床一致性研究工作。
2、重组抗EGFR人鼠嵌合单克隆抗体注射液（全资子公司宝船生物项目）
2016年度项目进展情况：项目已于2016年8月获得临床批件。
3、贝伐珠单抗、曲妥珠单抗正在开展临床前研究。（全资子公司宝船生物项目）
公司研发投入情况
研发人员数量（人）
研发人员数量占比
研发投入金额（元）
65,630,053.64
56,821,987.62
研发投入占营业收入比例
研发投入资本化的金额（元）
资本化研发投入占研发投入
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显着变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
经营活动现金流入小计
1,813,393,280.27
1,723,255,753.60
经营活动现金流出小计
1,276,542,197.13
1,320,749,672.37
经营活动产生的现金流量净
536,851,083.14
402,506,081.23
投资活动现金流入小计
723,318,444.26
1,239,183,026.34
投资活动现金流出小计
976,224,834.08
1,207,597,200.98
投资活动产生的现金流量净
-252,906,389.82
31,585,825.36
筹资活动现金流入小计
50,729,600.00
51,307,200.00
筹资活动现金流出小计
346,571,458.07
406,824,652.76
筹资活动产生的现金流量净
-295,841,858.07
-355,517,452.76
现金及现金等价物净增加额
-11,897,164.75
78,574,453.83
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
投资活动产生的现金流量净额变动主要系购买银行理财产品减少，以及对金可保健品和金可罐头的股权收购，对华能燃气的增加投资所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务分析
□适用√不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
占总资产比
占总资产比 比重增减
重大变动说明
719,821,339.0
25.08%731,718,503.79
97,591,411.51
3.40% 91,157,029.27
153,336,757.3
5.34%192,223,218.95
投资性房地产
1,895,373.18
2,001,082.71
长期股权投资
主要系对华能桂林燃气分布式能源
47,293,396.93
1.65% 12,093,270.29
1.22%有限责任公司投资所致
795,704,786.0
27.73%770,693,287.08
241,043,455.3
8.40%259,064,785.18
50,000,000.00
1.74% 50,000,000.00
2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
截止报告期末本公司不存在主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、必须具备一定条件才能变现、无法变现、无法用于抵偿债务的情况。
五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
报告期投资额（元）
上年同期投资额（元）
35,200,000.00
10,000,000.00
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√适用□不适用
被投资主要业投资方投资金持股比资金来
投资期产品类 负债
预计 本期投 是否涉 披露日 披露索
收益 资盈亏诉
期（如 引（如
桂林金 片剂
2016年名称：
可保健 （三金收购
50,620, 100.00自有资无
不适用购所
2,116,22否
06月29《关于
品有限 牌西洋
桂林金 经营本
可罐头 企业生
2016年权暨关
产所需收购
8,445,3 100.00
不适用权已
-3,013,6否
06月29联交易
食品有 的原辅
限公司 材料的
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年
募集年份 募集方式 募集资金 用募集资 用募集资 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集资金 以上募集
的募集资 集资金总 集资金总
用途及去 资金金额
181.98 78,700.12
7,552.38金专用账
181.98 78,700.12
募集资金总体使用情况说明
本公司以前年度已使用募集资金78,518.14万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,478.99
万元；2016年度实际使用募集资金181.98万元，2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为88.27万元，
永久补充流动资金3,242.59万元；累计已使用募集资金78,700.12万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额为3,567.26万元。
截至日，募集资金余额为人民币7,552.38万元（包括累计收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额）。
（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
承诺投资项目和超募 是否已变募集资金调整后投本报告期截至期末截至期末项目达到本报告期是否达到项目可行
更项目 承诺投资 资总额 投入金额累计投入投资进度预定可使实现的效预计效益性是否发
用状态日益
承诺投资项目
1.特色中药三金片技
术改造工程
7,980.19 7,980.19
98.42%01月31 20,107.38是
2.西瓜霜润喉片等特
色中药含片技术改造否
6,500.07 6,500.07
6,502.72 100.04%01月31
3.桂林西瓜霜等特色
中药散剂技术改造工否
6,580.82 6,580.82
98.71%01月31
12,842.3是
4.脑脉泰等中药胶囊
剂特色产品产业化否
7,800.16 7,800.16
98.90%01月31
5.西瓜霜中药提取综
合车间二期技改项目否
9,066.53 160.46%12月31
6.现代中药原料GAP是
基地建设项目
957.72 100.00%
7.中药新药舒咽清喷
雾剂产业化项目
5,300.01 5,300.01
87.91%01月31
8.特色中药眩晕宁产
6,800.37 6,800.37
98.37%01月31
1,994.76否
9.三金现代化仓储及
物流基地建设项目否
97.33%01月31
10.国家级三金技术中
心扩建项目
18.36%12月31
承诺投资项目小计
超募资金投向
增资三金集团湖南三否
金制药有限责任公司
181.98 8,022.75
归还银行贷款（如有）
超募资金投向小计
未达到计划进度或预
2010年初国家食品药品监督局（以下简称国家药监局）对制药行业药品生产质量管理规范（以
计收益的情况和原因 下简称GMP）做了新的规定，并发布了公开征求意见稿。日《药品生产质量管理规
（分具体项目）
范（2010年修订）》已正式公布，并于日起实行。日新版GMP对药
品生产的场地、环境、设备等提出了更高的要求。鉴于GMP作为制药行业规范性认证的强制性文
件，公司在原有募投项目的设计上按照新的GMP要求进行重新修改，使之与新GMP标准相符合。
在按新版GMP标准完成设计后，募投项目于2011年8月正式进场施工。但受国家新版GMP实施
的影响，各药企需按新标准改造完成，各药企同时上马改造进行GMP改造工程，制药机械企业设
备定货压力大，供货时间延长；在土建施工中，公司克服地质情况复杂，溶洞、土洞较多等多种不利因素，在保证施工质量的前提下，根据地质情况重新修改设计施工方案，节约了施工资金，保障了土建工程基本顺利完成。
因日公司三届十七次董事会审议通过，公司将包括“西瓜霜中药提取综合车间二
期技改项目”（下称项目5）在内的7个募投资金项目地址整体变更至桂林市西城开发区秧塘工业园
新购地块进行。因“项目5”的工程场地在原募集资金项目计划中是基于在桂林西城区人民大道112
号公司原有提取车间内扩建，现变更为在秧塘工业园“中药城”中的提取车间（8号楼）和前处理车
间（10号楼）进行，8号楼和10号楼均为新建车间，故“项目5”在达到预定可使用状态时的建设内
容多于原募集资金计划时建设内容，新增基建费用等成本预计约12,400万元。截至本报告期末，“项
目5”累计投入募集资金共计9,066.53万元，其中该项目募集资金5,650.30万元已全部使用完毕，剩
余资金暂由募集资金账户中的利息支付，完成该项目需要的剩余资金缺口将由公司自有资金进行补
充。目前，公司中药城募集资金项目中除“项目5”外的剩余7个募集资金项目已获得由广西壮族自
治区食品药品监督管理局于日颁发的《药品GMP证书》，达到预定可使用状态。
“现代中药原料GAP基地建设项目”原承诺投资总额4,200.31万元，截至日实际投
入金额为957.72万元，实际投入金额比原承诺投资总额少3,242.59万元，完成原项目投资总额的
22.80%。“现代中药原料GAP基地建设项目”主要系对三金片原药材积雪草的产业化培育项目，建设选址位于桂北灵川县潭下镇，为“公司＋农户”型新建项目。为保证积雪草生产质量，公司积极与中国科学院广西植物研究所开展三金片原料繁育等关键技术的研究工作，不断在该地块上进行育苗、种植实验及技术升级改造，由于积雪草属野生中药材，其培育过程中受自然环境、虫病灾害以及其他不可控因素的影响，在该地块人工种植的药材仍然无法实现投入和产出的效益最大化。为提高资
金使用效率、节约成本，经日公司五届十二次董事会决议并经日公
司2015年度股东大会审议通过，公司决定终止“现代中药原料GAP基地建设项目”，并将剩余募集
资金3,242.59万元永久补充流动资金。
脑脉泰和眩晕宁为本公司二线产品，舒咽清为本公司新产品，疗效显着，市场开发潜力大。但
近年因市场环境、政策等因素影响，上述产品目前仍处于市场导入期，本公司将不断探索，积极进行营销体制改革，不断加强上述产品市场开发力度，加大临床开发和学术推广力度，提升销量。
根据公司核心品种三金片等提取工艺的深化改进要求，公司与中国船舶重工集团公司第七三
研究所、苏州浙远自动化工程技术有限公司开展合作，分别进行水提取浓缩、醇提与醇沉、浓缩增
加数字化提取的技术改造，2016年底已完成整个项目的安装，正在组织开展设备或系统调试、以及
相关的验证工作，预计2017年完成设备验证和GMP现场认证工作。
“现代中药原料GAP基地建设项目”原承诺投资总额4,200.31万元，截至日实际投
入金额为957.72万元，实际投入金额比原承诺投资总额少3,242.59万元，完成原项目投资总额的
22.80%。“现代中药原料GAP基地建设项目”主要系对三金片原药材积雪草的产业化培育项目，建设
项目可行性发生重大 选址位于桂北灵川县潭下镇，为“公司＋农户”型新建项目。为保证积雪草生产质量，公司积极与中
变化的情况说明
国科学院广西植物研究所开展三金片原料繁育等关键技术的研究工作，不断在该地块上进行育苗、
种植实验及技术升级改造，由于积雪草属野生中药材，其培育过程中受自然环境、虫病灾害以及其他不可控因素的影响，在该地块人工种植的药材仍然无法实现投入和产出的效益最大化。为提高资
金使用效率、节约成本，经日公司五届十二次董事会决议并经日公
司2015年度股东大会审议通过，公司决定终止“现代中药原料GAP基地建设项目”，并将剩余募集
资金3,242.59万元永久补充流动资金。
超募资金的金额、用途经日公司四届十一次董事会决议通过，同意公司使用超额募集资金10,000.00万元增
及使用进展情况
资三金集团湖南三金制药有限责任公司，用于“三金集团湖南三金制药二期项目”。三金集团湖南三
金制药有限责任公司已完成增资，并于日办妥工商变更登记手续。本年度，三金集团
湖南三金制药有限责任公司实际使用该超募资金181.98万元，累计使用8,022.75万元。
募集资金投资项目实 报告期内发生
施地点变更情况
日，经公司五届十二次董事会审议通过，公司将国家级三金技术中心扩建项目实施
地址由原桂林市骖鸾路12号变更为桂林市临桂区人民南路9号，同时将该项目达到预定使用状态的
时间调整至日。
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 在募集资金实际到位之前（截至日），本公司利用银行借款对募投项目累计已投入
期投入及置换情况
2,944.25万元。（其中2009年投入金额为108.23万元）募集资金到位后，公司以募集资金置换预先
投入募投项目的自筹资金2,944.25万元。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金将用于未完工的募集资金投资项目建设，存放于公司募集资金专用账户。详见
用途及去向
公司《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
三金集团桂
医药研发及
林三金生物 子公司
其技术转让
药业有限责
8,262,290.12 8,055,764.86
765,562.97
574,172.33
药、中药饮
片、化学药
制剂、抗生
素、生化药
品、生物制
桂林三金大
品（除疫苗、
药房有限责 子公司
血液制品）、
13,585,573.8
30,265,291.9
8,410,525.70
-528,692.70
-48,229.74
品、预包装
食品，现制
现售冷热饮
品（凉茶，
限使用食品
及药食同源
桂林三金包
包装装潢印
装印刷有限 子公司
刷、其他印 1,500,000
4,463,002.36 4,344,914.302,856,426.88
727,142.19
543,071.65
刷品印刷。
片剂、颗粒
剂、硬胶囊
三金集团湖
剂、软胶囊
南三金制药 子公司
剂、原料药
210,210,639. 180,075,423.75,551,636.5
有限责任公
160,000,000
5,195,669.745,052,496.93
嗪、生姜总
酚）、饮料
（其他饮料
类）的生产
与销售，中
（国家有专
项规定的除
外）；保健品
研发；生物
基因资源开
发；进出口
生物医药产
品、药物、
体、医疗器
宝船生物医
械的研发，
药科技（上 子公司
转让自有技
28,089,031.6 26,771,060.832,640,216.9
术，相关的 41,010,597
-760,113.77 -661,603.30
海）有限公司
技术咨询服
务（涉及行
政许可的，
凭许可证经
销售牙膏、
牙刷、牙粉、
牙签、口腔
清洁剂、牙
齿增白品、
口腔香水、
牙线、漱口
桂林三金西
水；销售皂
瓜霜生态制
类、洗手液、
洗发水、沐
25,289,438.2 15,207,160.447,418,219.6
品有限责任
4,230,891.583,062,161.78
浴露；销售
日用化工品
（不含许可
项目）、日用
百货。（凡涉
及许可证的
项目凭许可
证在有效期
限内经营）
白帆生物科 子公司
从事生物科 10,000,000.0
技（上海）有
技领域内的
9,089,998.27 9,089,998.27
-910,001.73 -910,001.73
技术开发、
技术咨询、
技术服务、
技术转让。
（1）保健食
品：胶囊剂、
片剂（三金
牌西洋参片
600mg/片、
西瓜霜喉口
宝含片1*8g/
片、三金牌
伊康美胶囊
480mg/粒）
（2）配制酒
（露酒）（3）
糖果（硬质
糖果、夹心
糖果、压片
糖果）（4）
袋泡茶（5）
桂林金可保
（6）果醋饮
健品有限公 子公司
料（7）果蔬
47,579,180.3 42,876,667.021,796,394.5
罐头（8）固42,750,000
2,339,302.25 2,116,227.82
体饮料：经
营本企业自
产产品及技
术的出口业
务，代理出
口将本企业
自行研制开
发的技术转
让给其他企
业所生产的
产品，经营
本企业生产
所需的原辅
材料、仪表
仪器、机械
设备、零配
件及技术的
（国家限定
公司经营和
国家禁止进
口的商品除
外）、经营进
料加工和“三
来一补”业
务；生产、
销售牙膏、
牙刷、香皂；
品、保健食
生产销售：
罐头(果蔬罐
头，其他罐
头)。经营本
企业自产产
品及技术的
出口业务；
桂林金可罐
经营进料加
头食品有限 子公司
工和“三来一
33,140,738.3 32,771,941.9
-3,019,370.4 -3,013,680.8
补”业务；经61,330,000
营本企业生
产所需的原
辅材料的进
口业务（国
家限定公司
经营和国家
禁止进口的
商品除外）
报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用
报告期内取得和处置子公司方式
对整体生产经营和业绩的影响
桂林金可保健品有限公司
以自有资金50,620,161.10元购买金可保无重大影响
健品公司100%股权
桂林金可罐头食品有限公司
以自有资金844.53万元购买罐头公司
无重大影响
白帆生物科技（上海）有限公司
无重大影响
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司发展战略及2017年经营目标
1、公司发展战略
依据企业发展战略，公司确立了“以中药制药为核心，以生物制药与保健制品为两翼，相关产业为辅”的发展战略，通过质量兴企，持续改革创新，追求卓越，打造中国领先、国际卓越医药制造集团的战略目标。公司将在强化口腔、咽喉、泌尿系统用药的中成药领导地位的同时，继续完善技术创新体系，利用产学研资源加大新品研发投入，稳固核心技术的专利保护；公司将继续深化销售渠道管控，加强终端传播推广力度，培育公司新的业务增长点。
2、2017年经营目标
根据产业发展态势以及中医药市场的变化，公司董事会按照稳定、快速、持续发展的思路，制定了2017年的经营目标与计划。
（1）在营销方面，进一步推进和优化商业渠道网络设置，提高对二级经销商的掌控能力，加强深度分销，实现公司整体产品的有效增长；科学制订促销活动方案，将资源引导向药店终端，有效拉动终端销售；加强二线产品的铺货工作，制定专项铺货方案，提升二线产品终端销售；加快电商销售队伍建设工作，积极打造销售新生力军；进一步完善营销激励机制，加强人力资源管理工作，做好人才储备；重新梳理和完善传播策略，丰富传播素材，优化投放组合，加强与消费者的互动沟通，达成良好的传播效果，实现市场销售的良性增长，确保2017年销售目标达成。
（2）在研发与技术管理方面，公司将继续以建设国家级企业技术中心、广西中药产业化工程院平台为契机，以推进国家创新型企业建设、构建产业技术创新联盟为主线，完善技术创新管理体系，注重技术与市场相结合，提高研发项目产业转化率；在中药方面，加强项目立项以临床效果为最终评价指标的把控，加强与临床专家的咨询和沟通，对已完成临床项目重新立项的可行性进行评估，继续加强精品工程建设，保障新产品的开发与老产品的技术升级；在生物药方面，加强新项目立项、临床机构、研究方案、CRO选择等，努力实现研究进度、费用及研究质量之间的平衡。
（3）在内部管理方面，公司将继续以新版GMP要求为基础，加强药品质量管理，以获得广西壮族自治区主席质量奖为契机，积极深化卓越绩效管理模式，强化公司各项基础管理，实现管理精细化；完善公司绩效管理体系，提高员工综合绩效与工作积极性；完成BI系统、数据加密系统的立项与阶段实施工作，完善公司管理信息平台；继续完善公司战略管理、全面预算管理，优化企业组织机构，继续开展以“节能增效”为主题的节能降耗活动，提高公司整体运营效率与综合绩效。
（二）公司战略实施和经营目标达成面临的风险和采取的措施
1、行业政策风险
医药行业受国家相关法律法规及政策的影响较大。药品注册审批改革、药品质量一致性评价、药品招标降价、公立医院改革、二次议价、医保控费、医保支付方式改革等一系列政策措施的实施，为整个医药行业的未来发展带来重大影响，使公司面临行业政策变化的风险。
对策：公司将密切关注国家政策走势，加强对行业重大信息和敏感信息的分析，及时把握行业发展变化趋势，严格规范生产经营，强化生产、质量、安全等内部基础性管理，健全各项企业规章制度，同时发挥企业产品、品牌优势，提升企业综合竞争力。
2、原辅材料价格波动风险
中药材多为自然生长、季节采集，产地分布具有明显的地域性，产量和价格波动具有明显的周期性，因此其价格受到自然条件、经济环境、市场供求关系等多种因素影响，容易出现较大幅度波动，对中药制药企业生产成本带来影响，进而在一定程度上影响公司的利润空间。
对策：面对上述风险，公司将及时了解研究价格变化，做好相应原辅材料价格预测，同时严格执行公司物料采购招标比价制度，力争控制全年采购成本在合理范围，确保采购的中药材质量稳定，价格合理，成本可控。
3、市场竞争加剧风险
处方药企业面对政策法规、市场竞争、企业内部三大因素的影响，加大了对OTC的转型与投入，预计2017年将有更多的处方药企业转战OTC，OTC市场将迎来新一轮的竞争与争夺，将对以OTC为主的药企的造成一定的冲击。
对策：公司将优化KA团队建设，加强连锁新品拓展，增加经销制与连锁专供品规的数量，提升终端铺货率，持续开展药店终端的维价、陈列活动及各项阶段性的促销活动，提升药店的纯销产出，同时，将继续加大研发投入力度，加强新品研发与老产品二次开发，为公司发展注入新的动力。
4、研发风险
新药研发和老产品二次开发须经历临床前研究、申请临床注册、批准临床试验、临床试验、申报生产注册、现场考核、获准生产、上市后临床观察等过程，环节多、开发周期长。国家近期出台了《关于改革药品医疗器械审评审批制度的意见》、《关于开展药物临床试验数据自查核查工作的公告》等诸多政策，在提高审评审批质量，从源头保障药品安全有效的同时，相关法规的要求也在进一步提高，为公司药品研发带来一定风险。此外，药品上市推广也会受到国家法规、行业政策、市场环境等因素的影响，新药上市不被市场接受或销售达不到预期，对公司盈利水平和成长能力构成不利影响。
对策：公司将积极评估与应对行业政策，项目立项将以临床效果为最终评价指标，加强与临床专家的咨询和沟通，同时建立项目负责人机制，加强项目质量、时间、成本均衡考虑，制定研发进度的定期跟踪评估机制，加大研发项目的考核、激励力度，提高研发项目产业转化率，降低研发风险。
公司管理层团队有着多年的合作默契和丰富的管理经验，针对上述可能存在的风险，公司将时刻关注，并根据具体情况采取积极应对措施，以确保2017年经营计划和目标如期顺利完成。
（三）回顾总结前期发展战略经营计划在报告期内的进展
2016年是公司全面实施“十三五”规划的开局之年，更是公司逐步实现“中国领先的医药制造集团”的远景的启航年，公司围绕“强化管理，节能增效”加快建设步伐，推进了企业二次创业再发展。
1、营销工作方面
报告期内，公司持续创新营销管理模式，积极做好营销渠道管控，优化资源配置，加强与核心商业、重点终端的战略合作，更加合理地设置营销各个环节的利益分配，在业绩快速增长的基础上努力实现多方共赢。
进一步完善数字化媒体传播平台，在已建立的产品新媒体平台的基础上，新增“桂林三金”微信公众号平台，为产品整合传播夯实基础；持续开展深度分销促销活动，积极开展促销活动，顺利完成销售任务；加强精细化管理，积极调整市场策略，制定具体可行的终端促销方案和医学推广方案，提升了终端销量；成立了电商部，积极分析制定了电商的销售策略与推广模式，公司的营销创新又迈出了新的一步。
2、研发与技术管理方面
中成药及特色化药研发块面，围绕原创新药，精品工程，继续推进莫达非尼、新三金片、新西瓜霜等原创性新药项目的研发进展。同时，开展了项目、专利申报、中药保护品种续保、商标维权等工作，获得了4件发明专利授权，完成了4个新的技术项目立项和12个项目的验收工作。
在生物制药方面，四个单抗药物基本取得了预期的进展，均取得了阶段性成果，其中一个单抗获得了临床批件。
3、内部管理方面
以“广西壮族自治区主席质量奖”的申报为契机，深化推进卓越绩效管理模式，全方位梳理公司经营管理现状，有针对性地组织开展人力资源管理、绩效管理、知识管理、职业健康管理等改进工作，在公司全面推广节能降耗活动，不断夯实公司管理基础。
在质量管理上，组织完成了中药城二期所有产品剂型的GMP认证检查，获得新版《药品GMP证书》，并顺利通过澳大
利亚TGA的GMP认证。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引
详见深交所互动易平台桂林三金专网：
《桂林三金：日投资者
关系活动记录表》；编号：2016001
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《桂林三金：日投资者
关系活动记录表》；编号：2016002
详见深交所互动易平台桂林三金专网：
《桂林三金：日投资
者关系活动记录表》；编号：2016003
详见深交所互动易平台桂林三金专网：
《桂林三金：日投资
者关系活动记录表》；编号：2016004
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
2012年7月公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和广西证监局《关于强化回报股东意识完善分红机制的通知》（桂证监发〔2012〕23号）的有关规定和要求，对《公司章程》中关于利润分配政策的条款作出修改，并经公司第四届董事会第十二次会议、2012年第二次临时股东大会审议通过；同时公司结合自身实际，制订了公司《未来三年（年）股东回报规划》并经公司2013年年度股东大会审议通过。修订后的《公司章程》及制定的股东回报规划进一步细化了现金分红政策，明确了利润分配的形式、具体条件、比例，规定了利润分配方案的审议程序、利润分配政策作出调整的具体条件、决策程序和机制以及为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施等，保障了投资者合理的投资回报。
报告期内，公司利润分配方案工作严格按照《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《公司章程》等法律法规的相关规定和要求，积极做好公司利润分配方案实施工作。公司董事会在详细咨询、听取独立董事及公司股东的意见，并结合公司2015年度盈利情况和2016年度投资、支出计划等制定了公司2015年度利润分配预案。日，根据公司2015年年度股东大会通过的《2015年度利润分配方案》，实施了公司2015年年度权益分派方案，公司以总股本590,200,000股为基数，向全体股东每10股派发现金5.00元（含税）。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
分红标准和比例是否明确和清晰：
相关的决策程序和机制是否完备：
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透不适用
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2014年度：以公司2014年末总股本590,200,000股为基数，向全体股东每10股派现金股利6.00元人民币（含税），合计分配现金股利354,120,000.00元（含税）。
2、2015年度：以公司2015年末总股本590,200,000股为基数，向全体股东每10股派现金股利5.00元人民币（含税），合计分配现金股利295,100,000.00元（含税）。
3、2016年度：以公司2016年末总股本590,200,000股为基数，向全体股东每10股派现金股利4.00元人民币（含税），合计分配现金股利236,080,000.00元（含税）。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
现金分红金额（含 分红年度合并报表 占合并报表中归属 以其他方式现金分 以其他方式现金分
中归属于上市公司 于上市公司普通股
普通股股东的净利 股东的净利润的比
236,080,000.00
393,660,036.16
295,100,000.00
376,532,791.96
354,120,000.00
445,003,307.57
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√适用□不适用
每10股送红股数（股）
每10股派息数（元）（含税）
分配预案的股本基数（股）
590,200,000
现金分红总额（元）（含税）
236,080,000.00
可分配利润（元）
806,300,492.63
现金分红占利润分配总额的比例
本次现金分红情况
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔号审计报告确认，2016年母公司实现净利润
401,219,394.39元，加上上年结转未分配利润700,181,098.24元，减去本年已分配利润295,100,000.00元，实际可供股东分
配的利润为806,300,492.63元。
根据公司的实际情况和股利分配政策，董事会提议以2016年末公司总股本590,200,000
股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4.00元（含税），预计共分配现金股利236,080,000.00元(含税)，剩余未分配
利润结转至下年度。
以上利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市
公司监管指引第3号――上市公司现金分红》等法律法规及《公司章程》、公司《未来三年（年）股东回报规划》
关于利润分配政策规定的相关要求。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
资产重组时所作承诺
承诺其直接
持有的金科
创投的股权，
及其直接持
有的三金集
团的股权，在
本次发行前
担任该等公
股东所持股
司董事/监事/
首次公开发行或再融资时所作承诺 邹节明;邹洵; 份的流通限
高级管理人
2007年08月
制、股东对所员期间每年
持股份自愿
转让的股份
锁定的承诺
不超过前述
股份的百分
之二十五，离
职后半年内
不转让所持
有的该等公
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
1、日公司发布了《关于将原收购桂林金可罐头食品有限公司土地使用权及房屋建（构）筑物变更为收购其100%股权暨关联交易的公告》和《关于收购桂林金可保健品有限公司100%股权暨关联交易的公告》，公司于2016年7月份开始将桂林金可罐头食品有限公司和桂林金可保健品有限公司纳入合并报表范围；
2、2016年10月公司新设立全资子公司白帆生物科技（上海）有限公司，纳入合并报表。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
钟建国、李明明
当期是否改聘会计师事务所
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用√不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√适用□不适用
1、经公司第五届董事会第十三次会议审议通过了公司《关于将原收购桂林金可罐头食品有限公司土地使用权及房屋建（构）筑物变更为收购其100%股权暨关联交易的议案》，本公司于日与控股股东三金集团签订《股权转让协议》，以自有资金844.53万元收购三金集团持有的桂林金可罐头食品有限公司100%股权。
2、经公司第五届董事会第十三次会议审议通过了公司《关于收购桂林金可保健品有限公司100%股权暨关联交易的议案》，本公司于日与控股股东三金集团签订了《股权转让协议》，以自有资金50,620,161.10元收购三金集团持有的桂林金可保健品有限公司100%股权。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称
临时公告披露日期
临时公告披露网站名称
关于将原收购桂林金可罐头食品有限公司
土地使用权及房屋建（构）筑物变更为收购日
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其100%股权暨关联交易的公告
关于收购桂林金可保健品有限公司100%股
年06月29日
巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
权暨关联交易的公告
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
单位：万元
本期实际计提减值
报告期实报告期
受托人名是否关联产品类型 委托理财 起始日期终止日期报酬确定收回本金准备金额预计收益际损益金损益实
浦发银行否
1,0002016年
08月12 09月09
桂林分行否
桂林分行否
4月25 收益
桂林分行否
德市工商否
10月12 03月07 保本浮动
德市工商否
10月14 01月21 保本浮动
德市工商否
01月05 02月16 保本浮动
德市工商否
03月08 03月28 保本浮动
德市工商否
04月06 05月10 保本浮动
德市工商否
04月06 08月23 保本浮动
德市工商否
04月12 06月15 保本浮动
德市工商否
8月13 收益
德市工商否
05月14 07月15 保本浮动
德市交通否
07月19 10月24 保本浮动
德市交通否
07月19 10月18 保本浮动
德市交通否
07月19 12月05 保本浮动
德市交通否
07月21 12月31 保本浮动
德市交通否
09月13 12月31 保本浮动
德市交通否
10月22 04月19 保本浮动
德市交通否
11月11 02月15 保本浮动
德市交通否
02月22 04月25 保本浮动
德市交通否
04月21 10月18 保本浮动
德市交通否
04月28 10月24 保本浮动
桂林开发否
8月06 收益
桂林开发否
8月08 收益
桂林开发否
6月19 收益
桂林开发否
股份有限否
12月21 01月22 保本保收
股份有限否
02月01 04月06 保本保收
股份有限否
04月14 12月31 保本浮动
股份有限否
01月08 02月19 保本浮动
股份有限否
02月02 02月23 保本浮动
股份有限否
02月05 02月16 保证收益
中国银行否
2,8002016年
03月08 04月12 收益
股份有限否
03月30 05月17 保本浮动
股份有限否
04月21 05月26 保本浮动
股份有限否
06月02 07月07 保本浮动
股份有限否
06月14 07月21 保本浮动
股份有限否
07月28 10月13 保本浮动
股份有限否
06月30 07月01 保本浮动
股份有限否
06月30 07月28 保本浮动
股份有限否
07月22 09月01 保本浮动
股份有限否
07月22 09月01 保本浮动
中国银行否
3,8月18 收益
股份有限否
5,0月16 保本浮动
股份有限否
3,8月20 保本浮动
股份有限否
3,0月08 保本浮动
委托理财资金来源
根据公司第五届董事会第十五次会议审议通过的《关于使用自有闲置资金进行投资理财事
项的议案》，公司使用不超过4亿元的自有资金购买银行理财产品等方式的理财投资。
逾期未收回的本金和收益累计
涉诉情况（如适用）
委托理财审批董事会公告披露 日
日期（如有)
委托理财审批股东会公告披露
日期（如有)
未来是否还有委托理财计划有
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
公司重视企业社会价值的实现，并始终把“泽及生命，关爱健康”企业理念贯穿于公司的整个生产经营过程，重视研发及生产优质产品，积极承担起各项社会责任，与众多的利益相关方建立了相互支持信任、互利友好的合作共赢关系，创造了良好的社会效益。
1、作为上市公司，公司已严格按照上市公司法律法规等各项要求，搭建起覆盖企业各项业务的内控管理制度，建立了与投资者的互动平台，及时披露生产经营及其他重大事项情况，保证对所有股东的公平、公正、公开原则。公司积极顺应医药行业调整、变革的发展趋势，努力丰富产品链，不断提升运营质量，使公司呈现出良性、快速发展势头，同时充分重视对股东的回报，制定完善了公司利润分配政策，积极回报投资者。
2、遵循“诚信、平等、互利”的原则，严格奉行诚信经营，在与包括供应商、经销商和消费者等在内的各类客户交往的过程中，推行规范、有序的管理模式，注重沟通与协调，严格履行各项合同和承诺，共同构筑信任与合作的平台，并通过不断创新营销模式，努力提高供应商、经销商及广大消费者等各类合作方的满意度。
3、坚持以“活力三金、和谐三金”为目标，充分发挥工会维护职工合法权益的基本职能和在协调劳动关系中的“桥梁和纽带”作用，推行厂务公开民主管理；公司建立了完善的薪酬管理体系，按规定及时为员工足额缴纳社会保险，解决员工的后顾之忧，依法保护了员工的合法权益。为员工提供安全、舒适、向上的工作环境，关注员工身心健康，开设健身房、图书室，安排一年一次的体检，组织员工座谈、文艺晚会，成立各项业余协会，展示员工才艺，丰富业余生活，并为员工提供良好的培训和晋升渠道。
4、公司在产品质量上始终坚持“药品质量是生产出来的，而不是检验出来的”的理念，以对消费者负责的态度严把质量关，建立了一整套完善的质量管理体系，覆盖从药品原材料采购、半成品生产到产品出库等每一个流程，多年来公司成品市场抽检合格率达100％，公司在广西中药行业率先通过国家食品药品监督管理局及澳大利亚TGA的GMP认证与多次复审，获得“全国用户满意企业”称号。
5、重视安全生产、节能降耗，进一步规范环保工作，努力做好企业与环境的和谐发展，促使社会效益和经济效益同步提高。公司成立了专门的安全生产管理机构，督促各部门、子公司在落实安全生产责任制、规范安全生产隐患排查和整改、加强班组安全建设上狠下功夫；积极响应国家、自治区节能减排的号召，在深入开展节能减排工作中，通过重点发展循环经济，推进了全员降耗增效活动。公司首部由生产一线人员自编自演的安全微电影《安全血脉薪火相传》荣获“全国班组安全建设与管理成果展示一等奖”；提取车间荣获“全国安康杯优胜班组”荣誉。
6、公司在企业获得发展的同时，也积极回馈社会，致力于扶危济困、救死扶伤事业。多次为灾区组织捐款、捐物及药品等；在多个高校设立奖励基金，支持科研教学；并注重对教育扶贫的投入，曾连续9年对桂林四县的88所小学近200名贫困学生开展一对一、一对多的教育费用赞助活动。报告期内公司资助贫困县缺水村庄50万元，参与扶贫日捐款10万元，赞助公益活动“八桂两新党旗红”20万元。
2016年度，尽管公司在社会公益事业、职工权益维护、环境保护、节能降耗、股东权益保障等诸多方面做了卓有成效的工作,承担了应尽的社会责任，取得了一定的成绩，但企业发展应时时不忘履行社会责任。公司将在今后的经营管理中，牢固树立企业公民意识，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督，在进一步追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护职工的合法权益，加强对员工社会责任的培训教育，诚信对待经销商和消费者，积极从事环境保护、城市建设等公益事业，促进公司与全社会的和谐发展。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
是否发布社会责任报告
十九、其他重大事项的说明
√适用□不适用
1、公告名称：《关于终止“现代中药原料GAP基地建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》；公告编号：；披露网站：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》；披露时间：日。
2、公告名称：《关于变更募集资金投资项目实施地点的公告》；公告编号：；披露网站：巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn；披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》；披露时间：日。
3、公告名称：《关于收购桂林金可保健品有限公司100%股权暨关联交易的公告》；公告编号：；披露网站：
巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》；披露时间：日。
4、公告名称：《关于将原收购桂林金可罐头食品有限公司土地使用权及房屋建（构）筑物变更为收购其100%股权暨关联交易的公告》；公告编号：；披露网站：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》；披露时间：日。
5、经公司第五届董事会第九次会议审议通过，公司拟在不影响主营业务发展的前提下，使用自有资金出资不超过Ｒ谠嗣癖遥斡敕⑵鹕枇⑸剿耸伲猓┍Ｏ展煞萦邢薰荆昙豆赜诓斡敕⑵鹕枇⑸剿耸俦Ｏ展煞萦邢薰镜墓妗罚还姹嗪牛；披露网站：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》；披露时间：日。报告期内，中国保监会已受理发起人提交的相关材料，截至本报告披露日，山水人寿保险股份有限公司尚未获得中国保监会同意设立的批复。
二十、公司子公司重大事项
√适用□不适用
1、公告名称：《关于重组抗EGFR人鼠嵌合单克隆抗体注射液获得临床试验批件的公告》；公告编号：；披露网站：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn；披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》；披露时间：日。
2、公司全资子湖南三金获得国家食品药品监督管理总局分别于日和日签发的生姜总酚软胶囊和生姜总酚（中药有效部位）的两个药品补充申请批件和药品GMP证书（证书编号：HN），同意将上述新药技术由中国人民解放军军事医学科学院放生与辐射医学研究所、江西江中制药（集团）有限责任公司转让给湖南三金，并发给药品批准文号。
3、为进一步深化公司生物制药战略布局，提高整体竞争力，公司以单抗仿制药为切入点，单抗创新药为中期目标，生物大产业为长期目标，于2016年10月设立生物产业化基地――全资子公司白帆生物科技（上海）有限公司。
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
一、有限售条件股份
-1,008,83 -1,008,
3、其他内资持股
-1,008,83 -1,008,
境内自然人持股
-1,008,83 -1,008,
二、无限售条件股份
1,008,831 1,008,831
1、人民币普通股
1,008,831 1,008,831
三、股份总数
股份变动的原因
√适用□不适用
1、董事、高管股票于2016年首个交易日按其所持有股份总数的25%解除限售。
2、董事王许飞先生积极响应中国证监会及中国上市公司协会的号召，期间按规定增持了169900股公司股票，按75%给予锁定，2016年1月该部分股票解除锁定。
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数
解除限售日期
董事、高管锁定不确定
5,800,000股
139,500监事锁定股
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□适用√不适用
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
报告期末表决
年度报告披露
年度报告披露
权恢复的优先
日前上一月末
报告期末普通
日前上一月末
15,548股股东总数
表决权恢复的
股股东总数
16,058普通股股东总
0优先股股东总
（如有）（参见
数（如有）（参
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
报告期末报告期内持有有限持有无限
质押或冻结情况
持股比例持股数量增减变动售条件的售条件的
股份数量股份数量
桂林三金集团股
境内非国有法人
份有限公司
境内自然人
40,045,98 13,348,66
中央汇金资产管
理有限责任公司
1.35%7,955,200
境内自然人
1.29%7,613,319
5,709,988 1,903,331
境内自然人
1.00%5,929,900-875,656 5,800,000
129,900质押
境内自然人
0.97%5,700,867
4,275,649 1,425,218
境内自然人
0.93%5,482,610
境内自然人
0.88%5,205,474
境内自然人
0.66%3,885,409
境内自然人
0.46%2,726,796-195,000
1、邹节明先生为桂林三金集团股份有限公司的法定代表人；
上述股东关联关系或一致行动的说 2、邹节明先生与翁毓玲女士为夫妻关系，系一致行动人；
3、王许飞先生、谢元钢先生为桂林三金集团股份有限公司董事，王淑霖女士为桂林
三金集团股份有限公司监事。
前10名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
桂林三金集团股份有限公司
360,672,000人民币普通股
360,672,000
13,348,662人民币普通股
13,348,662
中央汇金资产管理有限责任公司
7,955,200人民币普通股
5,482,610人民币普通股
5,205,474人民币普通股
3,885,409人民币普通股
2,726,796人民币普通股
2,620,000人民币普通股
全国社保基金六零四组合
2,477,313人民币普通股
2,393,600人民币普通股
前10名无限售流通股股东之间，以
及前10名无限售流通股股东和前101、邹节明先生为桂林三金集团股份有限公司的法定代表人；
名股东之间关联关系或一致行动的 2、邹节明先生与翁毓玲女士为夫妻关系，系一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业公司股东谢忆兵通过普通证券账户持有公司股份0股，通过招商证券股份有限公司客
务情况说明（如有）（参见注4）
户信用交易担保证券账户持有2,620,000股，实际合计持有2,620,000股。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
控股股东名称
法定代表人/单位负责
组织机构代码
主要经营业务
桂林三金集团股份有限
从事医药、保健品、房
地产、农业项目的投资；
控股股东报告期内控股
和参股的其他境内外上无
市公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名
是否取得其他国家或地区居留权
邹节明中国
邹节明先生：汉族，1943年5月生，中国公民，无境外居留权。中药与药用植
物专业，教授级高级工程师，执业药师，博士研究生导师，高级职业经理人，
主要职业及职务
桂林三金主要创始人。1966年毕业于武汉大学，本科学历（五年制）。1968年
进入桂林中药厂（桂林三金前身），历任工人、技术员、研究室主任、所长、
厂长、总裁兼总工程师等职，现任桂林三金集团股份有限公司董事局主席与总
裁，党委书记，桂林三金药业股份有限公司董事长。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况无
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
任期起始任期终止期初持股本期增持本期减持其他增减期末持股
数（股）股份数量股份数量变动（股）数（股）
2016年 2019年
12月27 12月26 53,394,64
2016年 2019年
长、总裁现任
月26 6,805,556
2016年 2019年
副总裁、现任
2016年 2019年
总裁、财现任
月26 7,613,319
2016年 2019年
2016年 2019年
月26 1,916,000
2016年 2019年
独立董事现任
2016年 2019年
独立董事现任
2016年 2019年
独立董事现任
2016年 2019年
月26 5,700,867
2016年 2019年
2016年 2019年
月26 1,050,400
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用√不适用
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
邹节明先生：汉族，1943年5月生，中国公民，无境外居留权。中药与药用植物专业，教授级高级工程师，执业药师，博士研究生导师，高级职业经理人，桂林三金主要创始人。1966年毕业于武汉大学，本科学历（五年制）。1968年进入桂林中药厂（桂林三金前身），历任工人、技术员、研究室主任、所长、厂长、总裁兼总工程师等职，现任桂林三金集团股份有限公司董事局主席与总裁，党委书记，桂林三金药业股份有限公司董事长。曾任第九届全国人大代表，第七届与第八届中国药典委员会委员等社会兼职。设计与主持研发桂林西瓜霜，三金片等32种中药与民族药新药。获得中药发明专利41项（其中1项为国家保密发明专利；4项获中国优秀发明专利，成为广西目前唯一获此殊荣的单位），国家级科技进步奖2项，省部级科技进步奖11项（其中广西科技进步特别贡献奖2项，为广西目前唯一获此殊荣的单位）。国家核心期刊发表学术论文105篇，专着3部。培养博士研究生4名，博士后3名。先后获“中国药学发展奖”、“广西优秀专家”，首批享受中国政府特殊津贴专家，首届“中国科协西部开发突出贡献奖”，“何梁何丽基金科学与创新奖”，首届表彰的“中国创业企业家”、“全国优秀企业家”、“全国劳动模范”、“全国优秀科技工作者”等荣誉。
王许飞先生：汉族，1958年9月出生，中国公民，无永久境外居留权。本科学历，高级经济师。1982年毕业于广西中医学院药学系中药专业，医学学士学位。1984年进入桂林市中药厂工作，历任本公司技术员、生产科主任、技术科科长、销售科科长、厂长助理、副厂长、董事副总裁、财务负责人等职。2005年被评为全国质量管理小组活动卓越领导者，先后获得全国劳动模范、广西劳动模范、桂林市优秀企业家等荣誉。现任桂林三金集团股份有限公司常务董事，本公司董事、副董事长、总裁。
邹洵先生：汉族，1976年11月出生，中国公民，澳大利亚永久居留权，双硕士学历。1999年毕业于南京理工大学，并取得会计学学士学位。1999年-2001年任职本公司财务人员，2002年3月-2003年10月就读新英格兰大学并取得国际商务硕士学位。2003年-2004年7月就读澳大利亚格里菲斯大学，并取得会计与金融专业硕士学位。2007年10月加入桂林三金药业股份有限公司，历任董事会办公室管理员、总经理助理、总裁助理、桂林金可保健品有限公司执行董事等职，现任桂林三金集团股份有限公司董事，本公司董事、副董事长、常务副总裁、董事会秘书。
谢元钢先生：回族，1961年11月出生，中国公民，无永久境外居留权。本科学历，高级经济师，执业药师。1982年毕业于广西中医学院，获医学学士学位，同年进入桂林市中药厂工作，历任本公司质检员、质检科主任、企管办主任、营销部部长、董事副总裁、财务负责人等职，先后获得桂林市劳动模范、广西劳动模范等荣誉。现任桂林三金集团股份有限公司董事，本公司董事、副总裁、财务负责人。
邹准先生：汉族，1980年8月出生，中国公民，澳大利亚永久居留权。生物技术专业，双硕士学历。2003年毕业于武汉大学，并取得生物技术专业学士学位。2004年7月-2005年12月就读于澳大利亚昆士兰大学生物技术专业并取得硕士学位，2006年1月至2007年12月就读于澳大利亚昆士兰大学，获得MBA学位。2010年4月加入桂林三金药业股份有限公司，历任药物研究所研究员、营销总部区域营销总监、总裁助理，现任桂林三金集团股份有限公司董事，本公司董事、副总裁。
吕高荣先生：1965年4月出生，中国公民，新西兰永久居留权。本科学历，毕业于中国药科大学药物制剂专业，高级工
程师。1988年参加工作，历任桂林中药制药厂二分厂技术员、公司质检科中心化验室主任、质检处负责人、工艺技术处处长兼技术部办公室主任、技术开发部副部长、部长。2006年，参与完成的“三金牌西瓜霜的研制与开发”荣获广西壮族自治区科学技术特别贡献奖。现任桂林三金集团股份有限公司监事，本公司董事、副总工程师。
孙骏先生：1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，法学学士，在职研究生（经济学），二级律师。1982年至1990年任桂林市委党校任法学讲师、桂林市律师事务所任兼职律师；1990年至1994年任桂林市经济律师事务所任主任、专职律师；2007年至2016年任桂林市律师协会会长；1995年1月至今任广西嘉合律师事务所主任、律师，广西律师协会副会长，现任本公司独立董事。
陈亮先生：1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南大学博士、华中科技大学博士后，教授职称。1994年7月至2002年6月在南华大学工作、；2002年6月至今任桂林理工大学管理学院教授、硕士生导师，广西青年联合会第九届委员、桂林理工大学现代企业管理研究所所长，现兼任皇氏集团股份有限公司独立董事、本公司独立董事。
刘焕峰先生：1962年出生，中国国籍，毕业于山西财经学院（现山西财经大学）会计学系，学士，教授职称。1984年7月至2005年9月历任太原经济管理干部学院助教、讲师、副教授、教授、财会系主任；2005年9月至今任桂林理工大学管理学院教授、硕士生导师，广西会计学会理事、桂林理工大学MPAcc常务副主任，现任本公司独立董事。
王淑霖女士：汉族，1963年5月出生，中国公民，无永久境外居留权。本科学历，高级工程师、执业药师，广西区科委“广西青年科技标兵”、桂林市第二批优秀青年科技人才。1983年毕业于广西中医学院中药专业，同年进入桂林市中药厂工作，历任本公司工艺员、车间副主任、研究所所长、副总工程师、生产部部长。现任桂林三金集团股份有限公司监事会主席、本公司监事会主席。参与完成的主要成果及获得奖项：蛤蚧定喘胶囊、复方田七胃痛胶囊、西瓜霜口喉宝等项目曾先后获得过广西科技进步叁等奖、“三金牌西瓜霜的研制与开发”荣获广西壮族自治区科学技术特别贡献奖。“特色中成药脑脉泰胶囊的研究与开发”获广西壮族自治区科学技术进步一等奖。
阳忠阳先生：汉族，1968年9月出生，中国公民，无永久境外居留权。本科学历，工程师。1990年毕业于中山大学生物系植物学专业，同年9月进入桂林中药厂工作，历任本公司销售员、营销三部经理、销售一部经理、商务部经理、营销总部总经理助理、营销总部副总经理，现任本公司监事、营销总部总经理。
徐润秀女士：1964年11月出生，中国公民，无境外永久居留权。大专学历，毕业于广西中医学院药学系，工程师。1982
起任职于桂林三金药业股份有限公司（含前身桂林中药厂），历任公司质检科化验员、技术科工艺员、质监处副处长。1999年12月至2004年4月任中药制药厂厂长、车间主任等职。2004年4月至今任公司第一车间主任，现任本公司监事。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位 任期起始日期 任期终止日期
在股东单位是否
担任的职务
领取报酬津贴
桂林三金集团股份有限公司
董事长、总裁2016年12月 是
西藏泽鑫股权投资管理有限公司
2016年01月
桂林三金集团股份有限公司
2016年12月 否
西藏泽鑫股权投资管理有限公司
2016年01月
桂林三金集团股份有限公司
2016年12月 否
西藏泽鑫股权投资管理有限公司
2016年01月
桂林三金集团股份有限公司
2016年12月 否
桂林三金集团股份有限公司
2016年12月 否
桂林三金集团股份有限公司
2016年12月 否
桂林三金集团股份有限公司
2016年12月 否
桂林金地房地产开发有限责任公司
2014年01月
在股东单位任 截至日：桂林三金集团股份有限公司为本公司的控股股东，桂林金地房地产开发有限责任
职情况的说明 公司、西藏泽鑫股权投资管理有限公司为桂林三金集团股份有限公司的全资子公司。
在其他单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否
担任的职务
领取报酬津贴
桂林三金大药房有限责任公司
桂林金可罐头食品有限公司
三金集团湖南三金制药有限责任公司
桂林三金西瓜霜生态制品有限责任公司
宝船生物医药科技(上海)有限公司
桂林三金包装印刷有限责任公司
三金集团桂林三金生物药业有限责任公
桂林金可保健品有限公司
白帆生物科技（上海）有限公司
广西嘉合律师事务所
桂林理工大学管理学院
皇氏集团股份有限公司
桂林理工大学管理学院
教授、硕士生
桂林三金大药房有限责任公司、三金集团湖南三金制药有限责任公司、宝船生物医药科技(上海)有限公司、在其他单位任 桂林三金包装印刷有限责任公司、三金集团桂林三金生物药业有限责任公司、桂林三金西瓜霜生态制品有职情况的说明 限责任公司、桂林金可保健品有限公司、桂林金可罐头食品有限公司、白帆生物科技（上海）有限公司均为本公司全资子公司；孙骏、陈亮、刘焕峰为本公司独立董事。
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。
2、公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公司的薪酬制度、经营业绩和个人绩效考核指标来确定。
3、公司严格按照董事、监事、高级管理人员薪酬的决策程序与确定依据支付薪酬。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
前报酬总额
方获取报酬
副董事长、总裁男
副董事长、常务
副总裁、董事会男
董事、副总裁、男
财务负责人
董事、副总裁男
监事会主席
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成类别
专业构成人数（人）
教育程度类别
数量（人）
中专、技校
职高、高中及以下
2、薪酬政策
根据公司发展与经营情况实际，参考同行企业与社会外部薪酬情况，遵循国家相关法律法规，制定体现效率优先兼顾公平、按劳分配的原则，逐步建立与市场经济相适应的企业内部分配激励机制来吸引人才和留住人才制定公司薪酬管理规定。
提倡公平、公开、公正的薪酬原则，建立与市场经济相接轨的人才激励机制，以待遇留人，感情留人。员工年薪岗级适时采取“丰时留，歉时补”、“以丰补歉”的分配政策与措施，年终奖励根据公司生产经营规模、公司销售收入与利润指标进行调整。
3、培训计划
公司员工培训工作在逐年完善和提高，始终坚持按需施教、学用结合、定向培训的培训原则，以培养有理想、有道德、有文化、有纪律、掌握职业技能的员工队伍为目标，积极组织开展多种形式的岗位培训、技能培训、管理培训、GMP培训、安全培训等，采用内训加外训相结合的方式，运用情景模拟、沙盘演练、讲授讨论、头脑风暴等方法，同时积极筹划建立公司内训师队伍，并定期组织工人等级考试，致力于促进员工整体素质的提高和自我价值的提升，结合公司敢想、敢做、敢创、敢爱的敢为先文化，为企业培养一专多能的人才梯队。
4、劳务外包情况
√适用□不适用
劳务外包的工时总数（小时）
劳务外包支付的报酬总额（元）
6,336,163.00
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，进一步实现规范运作。
目前，公司整体运作比较规范，独立性强，信息披露规范，公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。
1、关于股东与股东大会：报告期内，公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》和《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，尽可能为股东参加股东大会提供便利（如提供网络投票等），确保股东特别是中小股东能充分行使其股东权利。同时，公司还开展了以电话、现场交流、投资者关系互动平台、网上交流会等多种形式的互动沟通活动，加强了与股东的信息交流与沟通。
2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立的经营能力和完备的供销系统，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》、公司《章程》规定的选聘程序选举产生董事，董事会的人数及结构符合法律法规和公司《章程》的要求。全体董事严格按照《公司法》和公司《章程》、《董事会议事规则》的规定开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的学习培训，熟悉有关法律法规，勤勉尽责。报告期内，公司董事会的召集、召开、议案的表决以及信息披露的程序均符合相关规定。
4、关于监事和监事会：公司严格按照《公司法》、公司《章程》的规定选举产生监事，监事会的人数及结构符合法律法规和公司《章程》的要求。报告期内，监事会严格按照公司《章程》、《监事会议事规则》的规定，规范监事会的召集、召开和表决程序。全体监事认真履行