&&余额宝赎回余额限制说明 华宝兴业可转债债券增加代销机构的公告
根据华宝兴业基金管理有限公司与中国工商银行股份有限公司(以下简称&工商银行&)、中国股份有限公司(以下简称&建设银行&)、中国银行股份有限公司(以下简称&中国银行&)、交通银行股份有限公司(以下简称&交通银行&)、上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称&浦发银行&)、深圳发展银行股份有限公司(以下简称&深发展银行&)、江苏银行股份有限公司(以下简称&江苏银行&)、国泰君安证券股份有限公司(以下简称&国泰君安证券&)、广发华福证券有限责任公司(以下简称&广发华福证券&)、恒泰证券股份有限公司(以下简称&恒泰证券&)、齐鲁证券有限公司(以下简称&齐鲁证券&)、东北证券股份有限公司(以下简称&东北证券&)、中信金通证券有限责任公司(以下简称&中信金通证券&)、东方证券股份有限公司(以下简称&东方证券&)、招商证券股份有限公司(以下简称&招商证券&)、中国国际金融有限公司(以下简称&中金公司&)、中国银河证券股份有限公司(以下简称&银河证券&)签署的《证券投资基金销售代理协议》，工商银行、建设银行、中国银行、交通银行、浦发银行、深发展银行、江苏银行、国泰君安证券、广发华福证券、恒泰证券、齐鲁证券、东北证券、中信金通证券、东方证券、招商证券、中金公司、银河证券自 日起代理销售华宝兴业可转债债券型证券投资基金(基金代码：240018)。
1、中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2、中国股份有限公司
住所：北京市西城区大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
3、股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号总行办公大楼
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
4、股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：(021)
传真：(021)
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5、上海浦东发展银行股份有限
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
电话：021-
传真：021-
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
6、深圳发展银行股份有限
地址：深圳市深南东路5047号深圳发展大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：8
传真电话：4
客户服务电话：95501
网址: www.sdb.com.cn
7、江苏银行股份有限
住所：南京市洪武北路55号
法定代表人：黄志伟
网址：www.jsbchina.cn
客户服务电话：9-96098
8、国泰君安股份有限公司
注册地址：上海浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
电话：021-
传真：021-
联系人：芮敏祺
服务热线：400-
网站：www.gtja.com
9、广发华福有限责任公司
地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
法定代表人：琳
客服电话：96326(福建省外请加拨0591)
网址：www.gfhfzq.com.cn
10、恒泰有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010
法定代表人：刘汝军
电话：
传真：
联系人：张同亮
客户服务电话:
网址：www.cnht.com.cn
11、齐鲁有限公司
住所： 济南市经十路128号
法定代表人：李玮
网站：www.qlzq.com.cn
齐鲁有限公司客户服务电话：95538
12、股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话:9
客户服务电话:-
网址：www.nesc.cn
13、中信金通有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人： 刘军
客户服务电话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
14、东方股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21F－29F
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-
传真：021-
客户服务热线：95503
网站：www.dfzq.com.cn
15、招商股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层
法定代表人：宫少林
电话：6
联系人：林生迎
客户服务热线：、95565
网址：www.newone.com.cn
16、中国国际金融有限
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-或直接联系各营业部
网站：http:// www.cicc.com.cn
17、中国银河股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街35号企业大厦C座
法定代表人： 顾伟国
客户服务电话：
网站：www.chinastock.com.cn
投资者还可通过华宝兴业基金管理有限网站(www.fsfund.com)和华宝兴业基金管理有限公司客户服务电话(、021- )咨询有关情况。
特此公告。
华宝兴业基金管理有限
海富通上证非周期行业100指基及其联接基金新增招商等5家代销机构的公告
一、招商股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、信达证券股份有限公司的开放式基金代销资格已获中国证券监督管理委员会批准。根据海富通基金管理有限公司日前与招商证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、信达证券股份有限公司签订的开放式证券投资基金销售代理协议，现增加招商证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、信达证券股份有限公司为上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金(基金认购代码：510123)和海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码：519032)的代销机构。
投资者欲了解基金的详细信息，请仔细阅读《上证非周期行业100交易型开放式指数投资基金基金合同》、《海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》、《海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及相关法律文件。
二、自日起，投资者均可在招商股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、信达证券股份有限公司各网点办理上述开放式基金的开户、认购等相关业务。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情：
1. 招商网站：www.newone.com.cn
招商咨询电话：400-
2. 民族网站：www.e5618.com
民族咨询电话：400-889-5618
3.广发华福网站： www.gfhfzq.com.cn
广发华福咨询电话：96326
4.中信金通网站：www.bigsun.com.cn/
中信金通咨询电话：96598
5.信达网站：www.cindasc.com
信达咨询电话：
6. 海富通基金管理有限网站：www.hftfund.com
海富通基金管理有限全国统一客户服务号码：(免长途话费)
本公告的解释权归海富通基金管理有限。
特此公告。
海富通基金管理有限
(中国报) 中海增强收益债券基金合同生效公告
1.公告基本信息
基金名称 中海增强收益债券型投资基金
简称 中海增强收益债券
主代码 395011
运作方式 契约型开放式
合同生效日 日
基金管理人名称 中海基金管理有限
基金托管人名称 中国股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《中海增强收益债券型证券投资基金基金合同》和《中海增强收益债券型证券投资基金招募说明书》
下属分级的基金简称 中海增强收益债券A 中海增强收益债券C
下属分级的交易代码 012
2.募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 《关于核准中海增强收益债券型投资基金募集的批复》(证监许可[号)
募集期间 自日至日止
验资机构名称 江苏公证天业会计师事务所有限
募集资金划入托管专户的日期 日
募集有效认购总户数(单位：户) 4,114
份额级别 中海增强收益债券A 中海增强收益债券C 合计
募集期间净认购金额(单位：元) 400,935,719.08 297,464,599.51 698,400,318.59
认购资金在募集期间产生的利息(单位：元) 12,516.46 29,863.55 42,380.01
募集份额(单位： 份) 有效认购份额 400,935,719.08 297,464,599.51 698,400,318.59
利息结转的份额 12,516.46 29,863.55 42,380.01
合计 400,948,235.54 297,494,463.06 698,442,698.60
其中：募集期间管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额 (单位：份 ) - - -
占总份额比例 - - -
其他需要说明的事项 - - -
其中：募集期间管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位：份) 42,763.07 152,289.54 195,052.61
占总份额比例 0.2% 0.0279%
募集期限届满是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理备案手续获得书面确认的日期 日
注：本次募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费由本基金管理人承担，不从基金资产中支付。
3.其他需要提示的事项
本的申购、赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间内开始办理。在确定了本基金开放申购、赎回的日期后，本基金管理人将最迟于开始办理日前2日在中国证监会指定的信息披露媒体上予以披露。
中海基金管理有限
(中国报) 关于易方达医疗保健行业基金开放日常申购、赎回、转换和定投业务的公告
公告送出日期：日
1.公告基本信息
基金名称 易方达医疗保健行业型证券投资基金
基金简称 易方达医疗保健行业
主代码 110023
运作方式 契约型开放式
合同生效日 日
基金管理人名称 易方达基金管理有限
基金托管人名称 股份有限公司
基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限
公告依据 《易方达医疗保健行业型证券投资基金基金合同》、《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书》
申购起始日 日
赎回起始日 日
转换转入起始日 日
转换转出起始日 日
定期定额投资起始日 日
2.日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的办理时间
(1)上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为易方达医疗保健行业型证券投资基金(以下简称&本基金&)的开放日(基金管理人根据法律法规或《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》(以下简称&《基金合同》&)的规定公告暂停申购、赎回、转换或定期定额投资时除外)。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将根据法律法规和《基金合同》规定的原则视情况进行相应的调整并按照《证券投资基金信息披露办法》(以下简称&《信息披露管理办法》&)或其他相关规定在实施日前在至少一家指定媒体公告。
(2)投资人在《合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换或定期定额投资申请的，其基金份额申购、赎回、转换或定期定额投资价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换或定期定额投资时间所在开放日的价格。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
(1)投资者通过代销网点或易方达基金管理有限(以下简称&本公司&)网上交易系统(www.efunds.com.cn)首次申购的单笔最低金额为1000元人民币(含申购费)，通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50000元人民币(含申购费)，追加申购单笔最低金额均为1000元人民币(含申购费)。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
(2)投资者将当期分配的收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制。
(3)投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
(4)管理人可根据市场情况制定或调整上述申购的程序及有关限制，但应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整生效前至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
3.2申购费率
3.2.1前端收费
申购金额M(元) 申购费率
M＜100万 1.5%
100万&M＜500万 1.2%
500万&M＜1000万 0.3%
M&1000万 1000元/笔
注：(1)申购金额含申购费。
(2)在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
(3)基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率，调整后的申购费率在《易方达医疗保健行业型证券投资基金更新的招募说明书》(以下简称&《更新的招募说明书》&)中列示。上述费率如发生变更，基金管理人还应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
(4)管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对基金投资者适当调整基金申购费率。
3.3其他与申购相关的事项
关于参加销售机构各种电子渠道申购费率优惠活动的说明：
(1)本基金从日起参加中国银行、中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、中信银行、中国光大银行、东莞银行、上海农村商业银行、兴业银行、杭州银行、广发证券、银河证券、国泰君安证券、申银万国证券、招商证券、中信建投证券、华泰证券、、华泰联合证券、光大证券、东方证券、长城证券、兴业证券、湘财证券、国都证券、财通证券、安信证券、万联证券、南京证券、东莞证券、广州证券、第一创业证券、齐鲁证券、中投证券、广发华福证券、瑞银证券、日信证券、信达证券及已经公告本公司参加的代销机构开展的各种电子渠道基金申购费率优惠活动，以上详细活动内容及活动期限请查看本公司或代销机构的相关公告或通知。本公司可根据情况增加或调整代销机构并公告。
(2)投资者通过本网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行本基金申购的优惠费率，详见本公司网站上的相关说明。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
(1)投资者可将其全部或部分份额赎回。单笔赎回不得少于500份(如该帐户在该销售机构托管的单只基金余额不足500份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额)；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的单只基金余额不足500份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
(2)管理人可根据市场情况制定或调整上述赎回的程序及有关限制，但应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整生效前至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
4.2赎回费率
持有期限N(天) 赎回费率
0＜N&364 0.5%
365&N&729 0.25%
N&730 0%
注：(1)管理人可以在基金合同规定的范围内调整赎回费率，调整后的赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理人还应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
(2)管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对基金投资者适当调整基金赎回费率。
5.日常转换业务
5.1转换费率
(1)转换的计算公式
A=［B&C&(1-D) /(1+G)+F］/E
H=B&C&D
J=[B&C&(1-D)/(1+G)]&G
其中，A为转入的份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为易方达货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益(仅限转出基金为易方达货币市场基金)；G为对应的申购补差费率；H为转出基金赎回费；J 为申购补差费。
(2)转换费
1)转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
2)转入时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
3)转出时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
(3)具体转换费率
1)当本为转出基金时：
①转换对应的本赎回费率如下：
持有期限0-364(含)天，赎回费率为0.50%；
持有期限365(含)-729(含)天，赎回费率为0.25%；
持有期限730(含)天以上，赎回费率为0。
②转换对应的申购补差费率按照转入不同分别如下：
A、当转入基金为易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金A级基金份额、易方达稳健收益债券型证券投资基金B级基金份额、易方达价值精选型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金A类基金份额、易方达增强回报债券型证券投资基金B类基金份额、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深300指数证券投资基金、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金时，申购补差费率为0。
B、当转入基金为易方达策略成长二号混合型投资基金时：
转换金额0-100万元，申购补差费率为0.50%；
转换金额100万(含)-500万元，申购补差费率为0.40%；
转换金额500万(含)-1000万元，申购补差费率为0.70%；
转换金额1000万(含)元以上，申购补差费率为0。
2)当本为转入基金时：
①转换对应转出的赎回费率按照转出基金不同分别如下：
A、当转出基金为易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达价值精选型证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深300指数证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金时：
持有期限0-364(含)天，赎回费率为0.50%；
持有期限365(含)-729(含)天，赎回费率为0.25%；
持有期限730(含)天以上，赎回费率为0。
B、当转出基金为易方达深证100交易型开放式指数投资基金联接基金时：
持有期限0-90(含)天，赎回费率为0.50%；
持有期限91(含)-729(含)天，赎回费率为0.25%；
持有期限730(含)天以上，赎回费率为0。
C、当转出基金为易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型投资基金A级基金份额、易方达稳健收益债券型证券投资基金B级基金份额、易方达增强回报债券型证券投资基金B类基金份额时，赎回费率为0。
D、当转出基金为易方达增强回报债券型投资基金A类基金份额时：
持有期限0-364(含)天，赎回费率为0.10%；
持有期限365(含)-729(含)天，赎回费率为0.05%；
持有期限730(含)天以上，赎回费率为0。
②转换对应的申购补差费率按照转出不同分别如下：
A、当转出基金为易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达价值精选型证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金时，申购补差费率为0。
B、当转出基金为易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型投资基金A级基金份额、易方达增强回报债券型证券投资基金B类基金份额时：
转换金额0-100万元，申购补差费率为1.50%；
转换金额100万(含)-500万元，申购补差费率为1.20%；
转换金额500万(含)-1000万元，申购补差费率为0.30%；
转换金额1000万(含)元以上，申购补差费率为1000元/笔。
C、当转出基金为易方达稳健收益债券型投资基金B级基金份额时：
转换金额0-100万元，申购补差费率为0.70%；
转换金额100万(含)-500万元，申购补差费率为0.90%；
转换金额500万(含)-1000万元，申购补差费率为0.25%；
转换金额1000万(含)元以上，申购补差费率为0。
D、当转出基金为易方达增强回报债券型投资基金A类基金份额时：
转换金额0-100万元，申购补差费率为0.70%；
转换金额100万(含)-500万元，申购补差费率为0.80%；
转换金额500万(含)-1000万元，申购补差费率为0.20%；
转换金额1000万(含)元以上，申购补差费率为0。
E、当转出基金为易方达沪深300指数投资基金时：
转换金额0-100万元，申购补差费率为0.30%；
转换金额100万(含)-500万元，申购补差费率为0.40%；
转换金额500万(含)-1000万元，申购补差费率为0.10%；
转换金额1000万(含)元以上，申购补差费率为0。
F、当转出基金为易方达深证100交易型开放式指数投资基金联接基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金时：
转换金额0-100万元，申购补差费率为0.30%；
转换金额100万(含)-500万元，申购补差费率为0.70%；
转换金额500万(含)-1000万元，申购补差费率为0.20%；
转换金额1000万(含)元以上，申购补差费率为0。
a.销售机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费，具体以各销售机构的规定为准。
b.投资者通过本网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行本基金和本公司旗下其他基金之间转换的转换费率，详见本公司网站上的相关说明。
(3)转换份额的计算方法举例
假设某持有人持有本基金10,000 份，持有100 天，现欲转换为易方达策略成长二号混合型投资基金；假设转出基金T日的基金份额净值为1.100元，转入基金易方达策略成长二号混合型证券投资基金T 日的基金份额净值为1.020元，则转出基金的赎回费率为0.5%，申购补差费率为0.5%。转换份额计算如下：
转换金额=转出申请份额&转出基金份额净值=10,000&1.100=11,000.00元
转出赎回费=转换金额&转出基金赎回费率=11,000.00&0.5%=55.00元
申购补差费=(转换金额-转出赎回费)&申购补差费率&(１＋申购补差费率)=(11，000.00-55.00)&0.5%&(1+0.5%)=54.45元
转换费=转出赎回费+申购补差费=55.00+54.45=109.45元
转入金额=转换金额-转换费=11,000.00-109.45=10,890.55元
转入份额=转入金额&转入份额净值=10,890.55&1.020=10,677.01份
5.2 其他与转换相关的事项
(1)可转换
易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达价值精选型证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深300指数证券投资基金、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金和易方达消费行业股票型证券投资基金。
(2)转换业务办理地点
办理本与易方达旗下其它开放式基金之间转换业务的投资者需到同时代理拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体以销售机构规定为准。
注：中国暂未开通本公司旗下基金的转换业务，如开通将另行公告。
(3)转换业务规则
1)转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为。
2)转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。
3)转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
4)转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。
5)转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
6)份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，本基金单笔转出申请不得少于500份(如该账户在该销售机构托管的该基金余额不足500份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额)；若某笔转换导致投资者在销售机构托管的该基金余额不足500份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。
7)单个开放日中，本的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和超过上一日基金总份额的10%，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认(除另有公告外)；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
8)投资者办理转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
9)转换业务遵循&先进先出&的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。
10)具体份额以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依照各更新招募说明书的规定。其中转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
(4)转换的注册登记
投资者T日申请转换成功后，注册登记机构将在T＋1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自T＋2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。
(5)暂停转换的情形及处理
发生下列情况时，管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的转换申请：
1)因不可抗力导致管理人无法受理投资者的转换申请。
2)交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3)发生合同规定的暂停基金资产估值情况。
4)财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形。
5)连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受转换申请的情况。
6)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
(6)基金转换业务的解释权归本基金管理人，本可以根据市场情况在不违背有关法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有关限制，但应在调整生效前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
6.定期定额投资业务
(1)定期定额投资业务是指投资者可通过管理人指定的销售机构提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款，并提交基金申购申请的一种长期投资方式。
(2)开通定期定额投资业务的销售机构
中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、深圳发展银行、东莞银行、上海农村商业银行、招商银行、中国光大银行、上海银行、江苏银行、北京银行、杭州银行、民生银行、广发银行、浦发银行、中信银行、兴业银行、广发证券、招商证券、中信建投证券、华泰联合证券、光大证券、长城证券、华安证券、山西证券、东吴证券、中原证券、万联证券、财富证券、广州证券、齐鲁证券、日信证券、华宝证券、信达证券、中山证券、国泰君安证券、华泰证券、、长江证券、南京证券、中投证券、广发华福证券、厦门证券、兴业证券、国信证券、申银万国证券、银河证券、安信证券、国海证券、第一创业证券、西南证券、平安证券、湘财证券、世纪证券、天源证券、东北证券、西部证券、东莞证券、瑞银证券和本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)。其他代销本基金的销售机构以后如开通本基金的定期定额投资业务，本公司可不再特别公告，敬请广大投资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。
(3)定期定额投资业务的安排
1)除另有公告外，定期定额投资费率与日常申购费率相同。
2)本的每期扣款金额不低于人民币100元，不设金额级差。各销售机构可在此基础上规定自己的最低扣款金额。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣款，并在与基金日常申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金开放日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准。
3)本基金的注册登记机构按照基金申购申请日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额，申购份额通常将在 工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户，投资者可自 T+2工作日起查询申购成交情况。
4)当发生限制申购或暂停申购的情形时，除另有公告外，定期定额投资与日常申购按相同的原则确认。
5)定期定额投资业务的其他具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定。
6)本网上交易系统(www.efunds.com.cn)定期定额投资费率、业务规则与相关公告请登录本公司网站查询。
(4)关于参与代销机构定期定额投资费率优惠活动的说明
本基金自日起参与中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、东莞银行、中国光大银行、兴业银行、杭州银行、上海农村商业银行、中信建投证券、银河证券、国海证券、华泰联合证券、光大证券、兴业证券、齐鲁证券、华泰证券、、信达证券和中投证券等代销机构开展的基金定期定额投资费率优惠活动，上述各代销机构的优惠活动详情及活动期限请查看本公司或销售机构的相关公告或通知。本公司可根据情况增加或调整代销机构并公告。
7. 销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
(1)易方达基金管理有限
地址：广州市体育西路189号城建大厦26楼
邮政编码：510620
传真：400 881 8099
电话：020－
(2)易方达基金管理有限北京分公司
地址：北京市大街19号富凯大厦B1007室
邮政编码：100140
传真：400 881 8099
电话：010－
(3)易方达基金管理有限上海分公司
地址：上海市世纪大道88号金茂大厦2307室
邮政编码：200121
传真：400 881 8099
电话：021－
(4)易方达基金管理有限网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
客户服务传真：020－
客户服务电话：400 881 8088
7.1.2 场外非直销机构
住所：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
联系人：侯燕鹏
客户服务电话：95566
传真：010-
网址：www.boc.cn
(2)中国
注册地址：北京西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：刘业伟
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3)中国
注册地址：北京市西城区大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王嘉朔
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(4)中国农业
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：项俊波
联系人：滕涛
客户服务电话：95599
开放式业务传真：010-
网址：www.abchina.com
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
联系电话：021-
客户服务电话：95559
传真：021-
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
联系电话：010-
客户服务电话：95558
传真：010-
网址：http://bank.ecitic.com
(8)深圳发展
注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：8
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：010-
客户服务电话：95568
传真：010-
网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
联系电话：021-
客户服务电话：95528
传真：021-
网址：www.spdb.com.cn
(11)上海
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
联系电话：021-
开放式咨询电话：021-962888
开放式业务传真：021-
网址：www.bankofshanghai.com
注册地址：北京市西城区大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
传真：010-
客户服务电话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
(13)中国光大
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
联系电话：010-
客户服务电话：95595(全国)
传真：010-
网址：www.cebbank.com
(14)广发
注册地址：广东省广州市农林下路83号
办公地址：广东省广州市农林下路83号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
(15)东莞
注册地址：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
联系电话：1
客户服务电话：
网址：www.dongguanbank.cn
(16)上海农村银行
注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-
开放式咨询电话：021-962999
开放式业务传真：021-
网址：www.srcb.com
注册地址：福州市湖东路154号中山大厦
办公地址：福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：梁曦
联系电话：021-
客户服务电话：95561或拨打当地咨询电话
网址：www.cib.com.cn
(18)江苏
注册地址：南京市洪武北路55号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧、法晓宁
联系电话：025-5-
客户服务电话：9-96098
传真：025-
网址：www.jsbchina.cn
(19)杭州
注册地址：杭州市庆春路46号杭州大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：5
客户服务电话：400-888--96523
传真：6
网址：www.hzbank.com.cn
(20)广发
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
开放式业务传真：020-
网址：www.gf.com.cn
(21)银河
注册地址：北京市西城区金融大街35号企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
客户服务电话：8
网址：www.chinastock.com.cn
(22)国泰君安
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海大厦15楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
开放式咨询电话：021-
客户服务电话：400-
传真：021-
网址: www.gtja.com
(23)国信
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：3
客户服务电话：95536
传真：2
网址：www.guosen.com.cn
(24)申银万国
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
联系电话：021-
客户服务电话：95523
传真：021-
网址：www.sywg.com
(25)招商
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：6
客户服务电话：988-111
传真：6
网址：www.newone.com.cn
(26)中信建投
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
开放式咨询电话：400-
开放式业务传真：010-
网址：www.csc108.com
(27)华泰
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰大厦
法定代表人：吴万善
联系人：李杰
开放式咨询电话：95597
开放式业务传真：025-
网址：www.htsc.com.cn
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-
客户服务电话：988-001
传真：021-
网址：www.htsec.com
(29)华泰联合
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
联系电话：0
开放式咨询电话：95513
开放式业务传真：2
网址：www.lhzq.com
(30)光大
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-
客户服务电话：400-108998
传真：021-
网址：www.ebscn.com
注册地址：武汉市新华路特8号大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：027-
客户服务电话：9-888-999
传真：027-
网址：www.95579.com
(32)东方
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-
客户服务电话：95503
传真：021-
网站：www.dfzq.com.cn
(33)中银国际
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静
开放式咨询电话：400-620-8888
开放式业务传真：021-
网址：www.bocichina.com.cn
(34)长城
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
联系电话：9
客户服务电话：0、400-
传真：7
网址：www.cgws.com
(35)兴业
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-
客户服务电话：400-
网址：www.xyzq.com.cn
(36)平安
注册地址：深圳市福田区金田路大中华交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华交易广场8楼 （518048 ,,,）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
客户服务电话：400-881-6168
开放式业务传真：2
网址：www.pingan.com
(37)湘财
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021-
开放式咨询电话：400-888-1551
开放式业务传真：021-
网址：www.xcsc.com
(38)国都
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：010-
客户服务电话：400-818-8118
开放式业务传真：010-9
网址：www.guodu.com
(39)世纪
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦41-42楼
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦41-42楼
法定代表人：卢长才
联系人：王佳佳
联系电话：9转 8172
开放式咨询电话：1
开放式业务传真：5
网址：www.csco.com.cn
(40)西部
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
联系电话：029-
客户服务电话：029-95582
传真：029-
网址：www.westsecu.com.cn
(41)华安
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：
客户服务电话：9-96518
开放式业务传真：
网址：www.hazq.com
(42)山西
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：
客户服务电话：6-1618
传真：
网址：www.i618.com.cn
(43)东吴
注册地址：苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
办公地址：苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
联系电话：6
客户服务电话：8
传真：1
网址：www.dwzq.com.cn
(44)中原
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17楼
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0
开放式咨询电话：、
开放式业务传真：5
网址：www.ccnew.com
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
联系电话：9
客户服务电话：、3
网址：www.nesc.cn
(46)财通
注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
联系电话：9
客户服务电话：(上海地区：962336)
网址：www.ctsec.com
(47)安信
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：1
客服电话：
传真：5
网址：www.essence.com.cn
(48)万联
注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：020-
客户服务电话: 400-
开放式业务传真：020-3
网址：www.wlzq.com.cn
(49)南京
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：025-1
客户服务电话：400-828-5888
传真：025-
网址：www.njzq.com.cn
(50)中信万通
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(室)
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛金融广场1号楼第20层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：6
客户服务电话：
传真：5
网址：www.zxwt.com.cn
(51)财富
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天财富中心26楼 （410005 ,,,）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天财富中心26楼 （410005 ,,,）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0、9
业务投诉电话：0
开放式业务传真：9
网址：www.cfzq.com
(52)东莞
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话：7
开放式咨询电话：
开放式业务传真：3
网站：www.dgzq.com.cn
(53)金元
注册地址：海南省海口市南宝路36号大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话: 2
客户服务电话：400-
传真：5
网址：www.jyzq.com.cn
(54)国海
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大大厦3楼
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：3
客户服务电话：95563
传真：5
网址：www.ghzq.com.cn
(55)广州
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
联系电话：020-
客户服务电话: 020-961303
传真：020-
网址：www.gzs.com.cn
(56)第一创业
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人：刘学民
联系人: 崔国良
联系电话: 2
客户服务电话: 3
网址：www.firstcapital.com.cn
(57)渤海
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
联系电话：022-
客户服务电话: 400-
传真：022-
网址：www.bhzq.com
(58)东海
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
联系电话：1
客户服务电话：2、021-79-
免费服务热线：400-888-8588
传真：1
网址：www.longone.com.cn
(59)齐鲁
注册地址：山东省济南市经十路20518号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：5
客户服务电话：95538
传真：2
网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-
客户服务电话：
传真：010-
网址：www.hysec.com
(61)方正
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
联系电话：3
客户服务电话：95571
传真：4
网址：www.foundersc.com
(62)中投
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘毅
联系电话：2
客户服务电话：400-600-8008
传真：9
网址：www.cjis.cn
(63)中航
注册地址：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
联系电话：
客户服务电话：400-
传真：
网址：www.avicsec.com
(64)日信
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-
客户服务电话：010-
传真：010-
网址：www.rxzq.com.cn
(65)天源
注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼
法定代表人：裴东平
联系人：赵珊
联系电话：8-8702
客户服务电话：
传真：5
网址：www.tyzq.com.cn
(66)华宝
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
联系人：陈康菲
联系电话：021-
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(67)民族
注册地址：北京市西城区街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景大厦A幢
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
联系电话：023-
客户服务电话：
传真：023-
网址：www.swsc.com.cn
(69)广发华福
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：琳
联系人：张腾
客户服务电话：96326(福建省外请加拨0591)
网址：www.gfhfzq.com.cn
(70)信达
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-
客户服务电话：400-800-8899
传真：010-
网址：www.cindasc.com
(71)东兴
注册地址：北京市西城区大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：崔海涛
联系人：黄英
联系电话：010-
客户服务电话：400-
传真：010-
网址：www.dxzq.net
(72)瑞银
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡
联系电话：010-
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(73)中山
注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
客户服务电话：
网址：www.zszq.com.cn
(74)厦门
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
联系电话：
客户服务电话：
传真：
网站：www.xmzq.cn
8.份额净值公告/基金收益公告的披露安排
本公司根据《易方达医疗保健行业型证券投资基金基金合同》和《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定，通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构的指定营业场所、基金管理人的客户服务电话、基金管理人网站等媒介及时公布基金份额净值。敬请投资者留意。
9.其他需要提示的事项
(1)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务有关的事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《易方达医疗保健行业型证券投资基金基金合同》和《易方达医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书》。
(2)投资者可通过以下途径咨询有关详情：
易方达基金管理有限
客户服务电话：400-881-8088
网址：www.efunds.com.cn
(3)风险提示：本承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
易方达基金管理有限
(中国报) 嘉实多利分级债券基金合同生效公告
公告送出日期：日
1 公告基本信息
基金名称 嘉实多利分级债券型投资基金
简称 嘉实多利分级债券
主代码 160718
运作方式 契约型开放式
合同生效日 日
基金管理人名称 嘉实基金管理有限
基金托管人名称 股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》、《嘉实多利分级债券型投资基金招募说明书》
下属分级的基金简称 多利优先 多利进取
下属分级的交易代码 033
注：下属分级基金的基金简称、交易代码为拟在深圳交易所上市交易的简称、代码。
2 募集情况
募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[号
募集期间 日至日
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所有限
募集资金划入托管专户的日期 日
募集有效认购总户数(单位：户) 12,158
募集期间净认购金额(单位：元) 2,339,574,092.96
认购资金在募集期间产生的利息(单位：元) 636,015.72
募集份额(单位：份) 有效认购份额 2,339,574,092.96
利息结转的份额 636,015.72
合计 2,340,210,108.68
其中：募集期间管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位：份) 0
占总份额比例 0
其他需要说明的事项 无
其中：募集期间管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位：份) 0
占总份额比例 0
募集期限届满是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理备案手续获得书面确认的日期 日
注：(1)本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由本基金管理人承担，不从基金资产中支付。(2)本基金场外认购的基金份额确认为2,305,500,443.68份(含场外募集期利息结转的份额633,350.72份)，场内认购确认为34,709,665.00份(含场内募集期利息结转的份额2,665.00份)。
3 其他需要提示的事项
(1)根据嘉实多利分级债券型投资基金招募说明书、基金合同的有关规定，嘉实多利分级债券(基金代码：160718)的申购、赎回业务自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体及基金管理人互联网网站公告。
(2)投资人场内认购所得的份额，将按8∶2 的份额配比分拆为嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额。基金合同生效后，投资人认购所得的嘉实多利分级债券基金份额场内份额的分拆，由基金管理人委托注册登记机构进行，无需基金份额持有人申请。
(3)嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额自基金合同生效之日起三个月内开始在深圳交易所上市交易，在确定上市交易时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊登嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额上市交易公告书。
份额持有人可以到本基金销售机构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站(www.jsfund.cn)或客户服务电话400-600-8800查询交易确认情况。
特此公告。
嘉实基金管理有限
(中国报) 信诚货币市场合同生效公告
公告送出日期： 日
1 公告信息
基金名称 信诚货币市场投资基金
简称 信诚货币
主代码 550010
运作方式 契约型开放式
合同生效日 日
基金管理人名称 信诚基金管理有限
基金托管人名称 中国股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《信诚货币市场证券投资基金基金合同》、《信诚货币市场证券投资基金招募说明书》
下属分级的基金简称 信诚货币A 信诚货币B
下属分级的交易代码 011
2 募集情况
募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2011]21号
募集期间 自日至-日止
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所上海分所
募集资金划入托管专户的日期 日
募集有效认购总户数(单位：户) 3，542.00
份额级别 信诚货币A 信诚货币B 信诚货币
募集期间净认购金额(单位：元) 993，335，683.31 2，016，775，606.00 3，010，111，289.31
认购资金在募集期间产生的利息(单位：元) 66，551.36 76，545.44 143，096.80
募集份额(单位：份) 有效认购份额 993，335，683.31 2，016，775，606.00 3，010，111，289.31
利息结转的份额 66，551.36 76，545.44 143，096.80
合计 993，402，234.67 2，016，852，151.44 3，010，254，386.11
其中：募集期间管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位：份) 0
占总份额比例 0
其他需要说明的事项 无
其中：募集期间管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位：份) 0
占总份额比例 0
募集期限届满是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理备案手续获得书面确认的日期 日
3 其他需要提示的事项
合同生效前发生的律师费、会计师费、法定信息披露费及其他费用从基金发行费用中列支，不另用基金财产支付。
销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请成功，申请的成功与否须以本注册登记人的确认结果为准。投资人应按照具体销售机构销售网点的有关规定，及时查询交易确认情况。投资人也可以通过本基金管理人的客户服务电话400-666-085168和网站(www.citicprufunds.com.cn)查询交易确认状况。
本的申购和赎回业务自基金合同生效之日起不超过三个月的时间内开始办理。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
风险提示:本管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
信诚基金管理有限
(中国报) 关于在开通汇丰晋信消费红利股票基金转换业务的公告
公告送出日期：日
1、公告基本信息
基金名称 汇丰晋信消费红利型证券投资基金
基金简称 汇丰晋信消费红利
主代码 540009
运作方式 契约型开放式
合同生效日 日
基金管理人名称 汇丰晋信基金管理有限
基金托管人名称 股份有限公司
基金注册登记机构名称 汇丰晋信基金管理有限
公告依据 汇丰晋信消费红利型证券投资基金基金合同、招募说明书
转换转入起始日 日
转换转出起始日 日
(1)汇丰晋信基金管理有限(以下简称&本公司&)；
(2)股份有限公司(以下简称&中国银行&)。
2、转换费率
转换的总费用包括转出基金的赎回费、申购补差费和转换手续费三部分。具体费率如下:
转出 转入基金 转出基金 赎回费率 申购补差费率 转换手续费率
汇丰晋信2016 汇丰晋信龙腾基金 0.30% (即日起到日) 自日起，申购补差费率为转入基金与汇丰晋信2016基金的申购费率差额。 0%
汇丰晋信动态策略
汇丰晋信2026
汇丰晋信增利
汇丰晋信基金
汇丰晋信中小盘
汇丰晋信低碳先锋
汇丰晋信红利基金
汇丰晋信龙腾 汇丰晋信2016基金 0.30% 0% 0%
汇丰晋信动态策略
汇丰晋信2026
汇丰晋信增利
汇丰晋信基金
汇丰晋信中小盘
汇丰晋信低碳先锋
汇丰晋信红利基金
汇丰晋信 动态策略 汇丰晋信2016基金 0.50% 0% 0%
汇丰晋信龙腾
汇丰晋信2026
汇丰晋信增利
汇丰晋信基金
汇丰晋信中小盘
汇丰晋信低碳先锋
汇丰晋信红利基金
汇丰晋信2026 汇丰晋信2016基金 0.50% (即日起到日) 自日起，申购补差费率为转入基金与汇丰晋信2026基金的申购费率差额。 0%
汇丰晋信龙腾
汇丰晋信动态策略
汇丰晋信增利
汇丰晋信基金
汇丰晋信中小盘
汇丰晋信低碳先锋
汇丰晋信红利基金
汇丰晋信增利 汇丰晋信2016基金 0.10% 申购补差费率为转入基金与汇丰晋信增利基金的申购费率差额。 0%
汇丰晋信龙腾
汇丰晋信动态策略
汇丰晋信2026
汇丰晋信基金
汇丰晋信中小盘
汇丰晋信低碳先锋
汇丰晋信红利基金
汇丰晋信基金 汇丰晋信2016基金 0.50% 0% 0%
汇丰晋信龙腾
汇丰晋信动态策略
汇丰晋信2026
汇丰晋信增利
汇丰晋信中小盘
汇丰晋信低碳先锋
汇丰晋信红利基金
汇丰晋信 中小盘 汇丰晋信2016基金 0.50% 0% 0%
汇丰晋信龙腾
汇丰晋信动态策略
汇丰晋信2026
汇丰晋信增利
汇丰晋信基金
汇丰晋信低碳先锋
汇丰晋信红利基金
汇丰晋信 低碳先锋 汇丰晋信2016基金 0.50% 0% 0%
汇丰晋信龙腾
汇丰晋信动态策略
汇丰晋信2026
汇丰晋信增利
汇丰晋信基金
汇丰晋信中小盘
汇丰晋信红利基金
汇丰晋信 红利基金 汇丰晋信2016基金 0.50% 0% 0%
汇丰晋信龙腾
汇丰晋信动态策略
汇丰晋信2026
汇丰晋信增利
汇丰晋信基金
汇丰晋信中小盘
汇丰晋信低碳先锋
3、 其他与转换相关的事项
(1)转换业务办理时间
投资者可在开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。
(2)转换的计算公式
&汇丰晋信2016基金&、&汇丰晋信龙腾基金&、&汇丰晋信动态策略基金&、&汇丰晋信2026基金&、&汇丰晋信平稳增利基金&、&汇丰晋信基金&、&汇丰晋信中小盘基金&、&汇丰晋信低碳先锋基金&和&汇丰晋信消费红利基金&的前端份额间的有效转换申请的申购补差费统一采用外扣法。具体计算公式如下：
转出金额 = 转出份额&转出基金当日基金份额净值
转换费用 = 转出金额&转出赎回费率 +(转出金额-转出金额&转出基金赎回费率)&(转换手续费率+申购补差费率)/(1+转换手续费率+申购补差费率)
转入份额 =(转出金额-转换费用)/转入当日基金份额净值
(上述计算结果均四舍五入保留小数点后两位)
例一：某投资者申请将其持有的80,000份汇丰晋信2016基金份额转换为汇丰晋信红利基金份额，转换申请当日汇丰晋信2016基金的基金份额净值为1.1000元，汇丰晋信消费红利基金的基金份额净值为1.4000元，适用的赎回费率为0.3%，申购补差费率为0%，转换手续费率为0%，则转入汇丰晋信消费红利基金的基金份额为：
转出金额 =80,000&1.元
转换费用 ＝88,000&0.3%＝264元
转入汇丰晋信红利基金的基金份额＝(88,000－264)/1..57份
即该投资者可将持有的80,000份汇丰晋信2016基金份额转换为62,668.57份汇丰晋信红利基金份额。
例二：某投资者申请将其持有的5,000,000份汇丰晋信消费红利基金份额转换为汇丰晋信基金份额，转换申请当日汇丰晋信消费红利基金的基金份额净值为1.5000元，汇丰晋信大盘基金的基金份额净值为1.2000元，适用的赎回费率为0.5%，申购补差费率为0%，转换手续费率为0%，则转入汇丰晋信大盘基金的基金份额为：
转出金额 =5,000,000&1.,000元
转换费用 ＝7,500,000&0.5% =37,500元
转入汇丰晋信基金的基金份额＝(7,500,000-37,500)/1.,750份
即该投资者可将持有的5,000,000份汇丰晋信消费红利基金份额转换为6,218,750份汇丰晋信基金份额。
(3)转换业务规则
1)转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
2)本目前只开通前端收费模式的开放式基金之间的基金转换业务，暂不支持后端收费模式的开放式基金转换。
3)转换采用未知价法，即以申请当日基金份额净值为基础计算。
4)基金转出视为赎回，转入视为申购。正常情况下，基金注册登记机构将在日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T＋2日后(包括该日)投资者可通过各销售机构查询基金转换的成交情况，基金转换后转入份额的可赎回的时间为T＋2日。
5)目前转换的最低申请份额为500份基金单位。基金份额持有最低为500份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不足500份时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
6)前端收费方式的转换，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
(4)暂停转换的情形
转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。
4、 销售机构
5、 其他需要提示的事项
(1)本公告仅对&汇丰晋信2016基金&、&汇丰晋信龙腾基金&、&汇丰晋信动态策略基金&、&汇丰晋信2026基金&、&汇丰晋信平稳增利基金&、&汇丰晋信基金&、&汇丰晋信中小盘基金&、&汇丰晋信低碳先锋基金&和&汇丰晋信消费红利基金&之间的基金转换业务予以说明，投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、最新的招募说明书等相关基金法律文件。本公司今后发行和管理的其他开放式基金的基金转换业务将另行公告。
(2)汇丰晋信旗下开放式基金的转换所产生的费用，以本公告列明的费率为准。本可以根据市场情况，在不违背有关法律法规和基金合同规定的前提下，对上述基金转换的程序、有关限制、收费方式和费率进行调整，但最迟应于调整生效前2日在指定媒体上公告。 华商稳健双利债券资招募说明书(更新)摘要(2011年第1号)
基金管理人：华商基金管理有限
基金托管人：中国股份有限公司
【重要提示】
华商稳健双利债券型投资基金(以下简称&本基金&)于日经中国证监会证监许可【号文核准募集，本基金基金合同于日生效。
投资有风险，投资者申购前应当认真阅读招募说明书。
的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为日,有关财务和净值表现截止日为日(财务数据未经审计)。
一、管理人
(一)管理人概况
1.名称：华商基金管理有限
2.住所：北京市西城区平安里西大街28号中海中心19层
3.办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海中心19层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：日
6.注册资本：壹亿元
7.电话：010－ 传真：010－
8.联系人：程丹倩
9.股权结构
股东名称 出资比例
华龙有限责任公司 46％
中国华电集团财务有限 34％
济钢集团有限 20％
10.客户服务电话：010--700-8880(免长途费)
11.管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金。
(二)管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安：董事长。男，清华大学EMBA。现任华龙有限责任公司董事长兼党委书记，历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。
郭怀保：副董事长。男，硕士、工程师。现任中国华电集团财务有限总经理，曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂，历任中国华电集团财务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理。
王军：董事。男，高级经济师。现任济钢集团有限董事长、党委书记，历任济钢小型轧钢厂副厂长，济钢企业管理办公室科长、主任，济钢集团总公司总经理助理、副总经理。
韩鹏：董事。男，工商管理学硕士。现任华龙有限责任公司总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。男，工商管理学硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，曾就职于兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限责任公司委托投资部总经理、投资副总监。
李文峰：董事。男，硕士研究生学历，高级经济师。现任中国华电集团资本控股有限副总经理，曾就职于中国人民保险公司、中国电力信托投资有限公司、中国电力财务有限公司、中国华电集团财务有限公司。
徐信忠：独立董事。男，学博士、教授。现任北京大学光华管理学院副院长、教授，历任WARWICK大学(英国)研究员，MANCHESTER大学(英国)会计与金融系讲师和高级讲师，BANK OF ENGLAND(英国)货币政策局金融经济家，LANCASTER大学(英国)高级讲师和讲座教授。
李业：独立董事。男，管理学博士、教授。现任华南理工大学管理副院长、教授，历任广州华南理工大学管理工程系助教、讲师，华南理工大学工商管理学院副教授。
方国春：独立董事。男，教育学硕士。现任英大人寿保险股份有限监事、人力资源部主任，历任国家教育委员会政策法规司副处长、中国光大国际信托投资公司总经理助理、国家留学基金委中澳项目办公室副主任、长城人寿保险股份有限公司项目中心经理。
2.监事会成员
吴艳坤：监事。硕士研究生学历，中级经济师。现任职于中国华电集团资本控股有限机构管理与发展部。曾就职于中国华电集团公司、中国华电集团财务有限公司。
郭燕春：监事。高级会计师。现任济钢集团有限财务处处长，自1976年起历任济钢总厂财务科会计、成本组组长、成本科副科长、科长、济钢集团总公司财务处副处长等职。
申艳丽：职工监事。经济学硕士。现任职于华商基金管理有限投资管理部。
3.总经理及其他高级管理人员
王锋：总经理。男，工学学士、经济学硕士。曾任博时基金管理公司研究部研究员、基金管理部基金经理助理，云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执行总经理；自2005年9月加入华商基金管理有限公司，历任投资管理部总经理、公司投资决策委员会委员、华商领先企业混合型投资基金基金经理、公司副总经理等职务。
程丹倩：督察长。女，工商管理学硕士，会计师。曾任职于中国经济开发信托投资公司总部计财部和证券投资部。
4.经理
毛水荣先生、张永志先生
毛水荣先生，男，经济学硕士，具有从业资格。
2003年8月至2005年10月任职于上海博弘投资管理有限任债券研究员，2005年11月至2007年5月任职于平安资产管理公司任债券投资经理助理、投资经理。2007年5月加入华商基金管理有限公司，自日至日，担任华商领先企业混合型基金基金经理助理，日起至今担任华商收益增强债券基金基金经理，日起至今担任本基金基金经理，现任公司投资决策委员会成员。
张永志先生，男，经济学硕士，具有从业资格。
1999年9月至2003年7月就职于工商银行青岛市市北一支行，任科员、科长等职务；2006年1月至2007年5月就职于担任债券部交易员；2007年5月进入华商基金管理有限公司，2007年5月至2009年1月担任华商基金管理有限公司交易员，日至日担任华商收益增强债券型基金基金经理助理，日起至今担任本基金基金经理，现任公司投资决策委员会成员。
本自基金合同生效之日起未发生基金经理变动情形。
5.投资决策委员会成员
本投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
王锋：华商基金管理有限总经理、投资决策委员会主席；
庄涛：华商基金管理有限公司总经理助理、投资总监、华商盛世成长型证券投资基金基金经理；
孙建波：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商盛世成长型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
田明圣：华商基金管理有限公司研究发展部总经理、华商领先企业混合型投资基金基金经理；
梁永强：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商盛世成长型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
王华：华商基金管理有限公司交易部总经理；
毛水荣：华商收益增强债券型投资基金基金经理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理；
郭建兴：华商领先企业混合型投资基金基金经理；
胡宇权：华商产业升级型证券投资基金基金经理；
申艳丽：华商领先企业混合型投资基金基金经理；
张永志：华商稳健双利债券型投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理。
上述人员之间无近亲属关系。
二、托管人
(一)托管人情况
1、基本情况
名称：中国股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：日
组织形式：股份有限
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：尹 东
联系电话：(010)
中国股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身&中国人民建设银行&于1954年成立，1996年易名为&中国建设银行&。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。
截至日，中国实现净利润1106.41亿元，较上年同期增长31.47%。手续费及佣金净收入486.81 亿元，较上年同期增长36.12%。年化平均资产回报率为1.46%，年化加权平均净资产收益率为24.87%；净利息收益率为2.45%。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现&双降&，拨备覆盖率大幅提高至213.48%。
中国在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行4家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)37,487台，拥有员工约30万人，为客户提供全面的金融服务。
中国得到市场和业界的支持和广泛认可，2010 年上半年共获得50 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的&全球商业银行品牌十强&列第2 位，为中资银行之首；在美国《福布斯》杂志公布的&2010 中国品牌价值50 强&列第3 位；荣获英国《金融时报》颁发的&中国最佳渠道银行&；被《亚洲金融》杂志评为2010 年度&中国最佳银行&；连续三年被香港《资本》杂志评为&中国杰出零售银行&；被中国红十字会总会授予&中国红十字杰出奉献奖章&。
中国总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室，现有员工130余人。2008年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了&业内最干净的无保留意见的报告&，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理(主持工作)，曾就职于中国江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国一直秉持&以客户为中心&的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至日，中国建设银行已托管178只证券投资基金，其中封闭式基金6只，开放式基金172只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度&国内最佳托管银行&(Domestic Top Rated)，并连续第三年被香港《财资》杂志评为&中国最佳次托管银行&。
(二)托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2内部控制组织结构
中国设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
(三)托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的&托管业务综合系统--基金监督子系统&，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
(2)收到管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解
