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华润元大医疗保健量化混合：更新招募说明书摘要(2016年第2号)
华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)基金管理人:华润元大基金管理有限公司基金托管人:中国农业银行股份有限公司二一六年九月华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)【重要提示】华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2014 年 5月 12 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[号文准予募集注册。本基金基金合同于 2014 年 8 月 18 日正式生效。依据 2014 年 8月 8 日颁布实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,本基金于 2015 年8 月 3 日变更基金类型,由股票型基金变更为混合型基金,基金合同中相应条款亦进行相应修订。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 8 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。本摘要根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,2华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。3华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)一、 基金合同生效日期2014 年 8 月 18 日二、基金管理人(一)基金管理人概况名称:华润元大基金管理有限公司住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层邮政编码:518048法定代表人:刘小腊成立时间:2013 年 1 月 17 日注册资本:3 亿元人民币存续期限:永续经营联系人:林婷婷电话:(8传真:(5华润元大基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可[ 号文批准设立。公司股权结构如下:股东名称
股权比例华润深国投信托有限公司
51%元大证券投资信托股份有限公司
49%本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的合法权益。公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委员会三个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。4华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)公司监事会由四位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。公司实行董事会领导下的总经理负责制,总经理根据公司章程及董事会授权,全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作,由公司董事会聘任,对董事会负责。公司经营层设投资决策委员会、特定客户资产管理投资决策委员会、产品审议委员会、风险管理委员会、固有资金投资运用管理委员会、IT 治理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。公司按照不同业务职能,分为十个部门。其中投资部门包括投资管理部、固定收益部、特定客户资产管理部三个部门;市场部门包括营销部和市场策划部两个部门;后台运营部门包括信息技术部、运营管理部、综合管理部和财务部四个部门;同时公司还设立了独立于各业务部门的监察合规部,对公司及基金投资运作、内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。截至 2016 年 8 月 18 日,公司有员工 67 人,其中 58%的员工具有硕士及以上学历,94%的员工具有基金从业资格。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。(二)主要成员情况1、基金管理人董事会成员刘小腊先生,董事长,博士学历。历任招商银行股份有限公司计划资金部经理、资金交易部总经理助理、资金交易部副总经理、金融市场部总经理、资产管理部总经理、同业金融总部常务副总经理、佛山分行党委书记,珠海华润银行股份有限公司常务副行长。现任华润深国投信托有限公司党委副书记、董事、总经理,深圳红树林创业投资有限公司董事,深圳华润元大资产管理有限公司执行董事。厉放女士,副董事长,博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助理,香港岭南大学社会科学院讲师,美国安泰国际保险公司亚太总部研究员,荷兰集团亚太区研究中心主管,荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大证券(香港)有限公司董事总经理,招商局中国基金有限公司独立董事。5华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)孟扬女士,董事,硕士学历。历任北京大学助教,深圳国际信托投资公司租赁部业务员、副科长、科长、副经理、资产管理部经理、总经理助理,深圳国际信托投资有限责任公司副总经理,华润深国投信托有限公司董事、总经理。现任华润深国投信托有限公司董事长,华润金融控股有限公司副总经理,深圳红树林创业投资有限公司董事长,国信证券股份有限公司董事。刘宗圣先生,董事,博士学历。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、宝来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际金融部副总经理,宝来证券(香港)有限公司总经理、宝来证券投资信托股份有限公司总经理。现任元大证券投资信托股份有限公司总经理,PT AMCI ManajemenInvestasi Indonesia 公司(简称 AMII 资产管理公司)董事(Commissioner)。刘胤宏先生,独立董事,硕士学历。历任北京金杜律师事务所公司证券部律师。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、深圳分所主任,深圳市格林赛特环保能源科技有限公司监事,深圳市南天信息技术有限公司监事。孙茂竹先生,独立董事,硕士学历。历任北京市第二建筑工程公司工人。现任中国人民大学商学院财务系教授、博士生导师,北京城建设计发展集团股份有限公司独立董事,洛阳轴研科技股份有限公司独立董事,北京首都开发股份有限公司独立董事。张天{先生,独立董事,硕士学历。历任化学银行(Chemical Bank)经理,菲利普莫里斯公司(Philip Morris Inc)经理,中华开发公司经理,蓝筹管理顾问有限公司负责人,所罗门兄弟(Salomon Brothers)副总裁,华盛顿资本集团(Washington Capital Group)执行董事,瑞士联合银行集团(UBS)执行董事,阿凡提公司(Avant! Corporation)首席财务官,Union Nature Inc.负责人,瑞士信贷第一波士顿银行(CSFB)董事总经理,瀚宇彩晶股份有限公司独立董事,微端科技股份有限公司监察人法人代表。现任利统股份有限公司董事,富晶通股份有限公司独立董事,富堡工业股份有限公司董事。林瑞源先生,董事,总经理,本科学历。历任元大宝来证券股份有限公司服务代理部科长,元大宝来证券投资信托股份有限公司客户服务部经理、行销部副总经6华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)理、投资理财部副总经理、通路事业部资深副总经理。现任深圳华润元大资产管理有限公司总经理。何特先生,董事,督察长,硕士学历。历任深圳三九医药贸易有限公司财务部经理,华润深国投信托有限公司投资部经理、证券投资部信托经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管,华润深国投信托有限公司证券投资部高级信托经理、总经理助理、执行总监。现任深圳证券期货业纠纷调解中心调解员,深圳华润元大资产管理有限公司执行监事。2、基金管理人监事会成员卢伦女士,监事,硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理,晨星(深圳)资讯有限公司股票研究部研究员,华润(集团)有限公司财务部资本副总监。现任华润深国投信托有限公司财务管理部总经理。黄古彬先生,监事,硕士学历。历任日盛证券股份有限公司总经理执董,日盛期货股份有限公司总经理,宝来证券股份有限公司副总经理,宝来证券股份有限公司副总裁,宝来证券股份有限公司副董事长,宝来证券股份有限公司总经理,宝来证券股份有限公司董事长,元大证券股份有限公司副董事长。现任元大证券投资信托股份有限公司董事长。张扬帆先生,监事,硕士学历。历任德勤华永会计师事务所高级审计师,华润深国投信托有限公司财务管理部经理。现任华润元大基金管理有限公司财务部总经理。李孟霞女士,监事,硕士学历。历任台湾宝来证券新金融商品部副理,台湾中华开发工业银行金融交易部经理,台湾富邦投信 ETF 基金管理部基金经理,台湾元大投信指数暨量化投资事业群资深经理。现任华润元大基金管理有限公司投资管理部投资总监。3、基金管理人高级管理人员刘小腊先生,董事长暨法定代表人。简历见董事会成员介绍。林瑞源先生,总经理。简历见董事会成员介绍。何特先生,督察长。简历见董事会成员介绍。4、本基金基金经理7华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)袁华涛先生,基金经理,西南财经大学金融学博士,6 年金融行业从业经验。历任华泰证券股份有限公司研究员,华泰证券(上海)资产管理有限公司量化投资经理。现任华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基金经理、华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金经理和华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。石武斌先生,中国人民大学概率论与数理统计硕士,4 年金融行业从业经验。曾任国海证券股份有限公司证券资产管理分公司量化投资研究员,2015 年加入华润元大基金管理有限公司。现任华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基金经理和华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金基金经理。5、投资决策委员会成员林瑞源(总经理)李孟霞(投资管理部投资总监)上述人员之间无近亲属关系。三、基金托管人(一)基金托管人情况1、基本情况名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)住所:北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人:周慕冰成立日期:2009 年 1 月 15 日批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号注册资本:32,479,411.7 万元人民币存续期间:持续经营联系电话:010-8华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)传真:010-联系人:林葛中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2013 年至 2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”,2015 年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。9华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。3、基金托管业务经营情况截止到 2016 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 342 只。(二)基金托管人的内部风险控制制度说明1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。10华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。四、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构本基金直销机构为本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平台。名称:华润元大基金管理有限公司住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层法定代表人:刘小腊成立时间:2013 年 1 月 17 日电话:(8传真:(5联系人:杜敏琳客户服务电话:网址:www.cryuantafund.com个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网址:www.cryuantafund.com。2、代销机构11华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)(1)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人:周慕冰联系人:林葛客户服务电话:95599传真:010-网址:www.abchina.com(2)珠海华润银行股份有限公司注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号法定代表人:蒋伟传真:-018012客服电话:400-880-0338网址:www.crbank.com.cn(3)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路 5047 号办公地址:深圳市深南东路 5047 号法定代表人:孙建一联系人:张莉电话:021-传真:021-客服电话:95511网址:www.bank.pingan.com(4)东吴证券股份有限公司注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人:范力12华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)联系人:方晓丹电话:6传真:1客服电话:400-860-1555网址:www.dwjq.com.cn(5)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市朝内大街 188 号法定代表人:王常青电话:010-传真:010-客服电话:400-888-8108网址:www.csc108.com(6)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 9 层法定代表人:王东明电话:010-传真:010-客服电话:95548网址:www.cs.ecitic.com(7)中信期货有限公司住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 室-1305室、14 层办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301室-1305 室、14 层法定代表人:张皓电话:313华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)传真:1网址:www.citicsf.com(8)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:周杨电话:3传真:2客服电话:95536网址:www.guosen.com.cn(9)兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路 268 号办公地址:上海市民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 22 楼法定代表人:兰荣电话:2传真:8客服电话:95562网址:www.xyzq.com.cn(10)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:薛峰传真:021-客服电话:95525网址:www.ebscn.com(11)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座14华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安传真:010-客服电话:网址:www.chinastock.com.cn(12)中泰证券股份有限公司注册地址:山东济南市中区经七路 86 号办公地址:山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室法定代表人:李玮联系人:马晓男电话:021-传真:021-客户服务电话:95538网址:www.zts.com.cn(13)杭州数米基金销售有限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人:陈柏青电话:021-传真:3客服电话:400-076-6123网址:www.fund123.cn(14)深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人:薛峰联系人:童彩平电话:015华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)传真:1客服电话:网址:www.jjmmw.com 及 www.zlfund.cn(15)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人:凌顺平电话:8传真:3网址:www.5ifund.com(16)上海汇付金融服务有限公司住所:上海市中山南路 100 号 19 楼办公地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人:冯修敏电话:021-传真:021-网址:www.chinapnr.com(17)上海天天基金销售有限公司办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层法定代表人:其实联系人:潘世友电话:021-传真:021-客户服务电话:400-网址:www.1234567.com.cn(18)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室16华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼法定代表人:汪静波电话:021-传真:021-网址:www.noah-fund.com(19)上海好买基金销售有限公司注册地址:上海市虹口场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人:杨文斌电话:021-传真:021-客服电话:400-700-9665网址:www.ehowbuy.com(20)上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人:张跃伟电话:021-传真:021-客服电话:400-820-2899网址:www.erichfund.com(21)北京微动利投资管理有限公司住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341法定代表人:梁洪军电话:010-传真:010-客服电话:17华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)网址:www.buyforyou.com.cn(22)大泰金石投资管理有限公司住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人:袁顾明传真:021-客服电话:400-928-2266网址:www.dtfunds.com(23)北京钱景财富投资管理有限公司住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
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法定代表人:赵荣春电话:010-传真:010-网址:www.niuji.net(24)北京增财基金销售有限公司住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人:罗细安电话:010-0-传真:010-0网址:www.zcvc.com.cn(25)深圳富济财富管理有限公司住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人:齐小贺电话:718华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)传真:6网址:www.jinqianwo.cn(26)上海利得基金销售有限公司名称:上海利得基金销售有限公司住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人:沈继伟电话:86-021-传真:86-021-网址:www.leadbank.com.cn(27)上海陆金所资产管理有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼法定代表人:鲍东华电话:021-传真:021-网址:www.lufunds.com基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。(二)登记机构名称:华润元大基金管理有限公司住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层法定代表人:刘小腊电话:(8传真:(5联系人:崔佩伦19华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)(三)出具法律意见书的律师事务所名称:上海市通力律师事务所住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人:俞卫锋电话:(021)传真:(021)联系人:安冬经办律师:陆奇、安冬(四)审计基金财产的会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室法定代表人:Ng Albert Kong Ping 吴港平电话:(010)、(8传真:(010)、(8联系人:李妍明经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤五、基金名称和基金类型(一)本基金名称:华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金(二)本基金类型:混合型证券投资基金(三)基金运作方式:契约型开放式六、基金投资目标和投资方向(一)投资目标本基金主要投资于医疗保健行业股票,通过量化与基本面相结合的方法,精选20华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)优质上市公司,在控制风险、确保基金资产流动性的前提下,获取基金资产的长期增值,力争实现超越业绩比较基准的长期收益。(二)投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板,创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的,本基金可参与同业存单的投资,不需召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。基金的投资组合比例为:本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%,本基金投资医疗行业上市公司股票的比例不少于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。在基金实际管理过程中,本基金具体资产配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。七、基金的投资策略(一)投资策略1、大类资产配置策略(1)宏观经济因素方面,考量因素包括但不限于居民消费价格指数(CPI)、工业品出厂价格指数(PPI)、狭义货币供应量(M1)、广义货币供应量(M2)、固定资产投资增长率、工业企业增加值、采购经理人指数(PMI)、消费品零售增长率、汇率、贸易盈余、大宗商品库存及价格变化等定量因素,评估宏观经济变量变化趋势。21华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)(2)政策法规因素方面,主要关注政府货币政策和财政政策,考量因素包括但不限于社会总需求、社会总供给、物价和利率水平,影响因素有:税制变化、政府支出及转移支付、国债发行、利率水平、信贷规模以及存款准备金率等。(3)证券市场表现因素方面主要关注市场估值和技术指标分析,考量因素包括但不限于市场整体估值水平、各行业及板块相对估值水平、一致预期估值水平、大势型技术指标、超买超卖型技术指标、趋势型技术指标、成交量型技术指标、均线型技术指标等。而在实际执行上,本基金将依据上述宏观经济因子在基金投资模型中所产生的投资信号,实施即时性的动态资产配置调整,通过持仓比例的实时调整,有效增强基金收益并降低投资风险。2、股票投资策略(1)医疗保健行业相关股票的界定:本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义为医疗保健行业上市公司,具体包括以下两类公司:1)主营业务从事医药保健行业(涵盖医药原料、化学原料药及制剂、医药中间体、中药材、中药饮片、中成药、抗生素、生物制品、生化药品、放射性药品、医疗器械、卫生材料、制药机械、药用包装材料、医药商业及医疗服务等)的公司;2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医药保健行业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。本基金为主题型基金,投资医疗保健行业上市公司股票的比例不少于非现金基金资产的 80%。(2)股票投资策略是本基金的核心部分,本基金将结合定量与定性分析,充分发挥基金管理人研究团队和投资团队的选股能力,选择具有长期持续增长能力的公司。1)定量分析是建立在已为国际市场上广泛应用的多因子阿尔法模型(MultipleFactors Alpha Model)的基础上,根据中国资本市场的实际情况,由本基金管理人团队开发的更具针对性和实用性的修正的多因子阿尔法选股模型。本基金采用的因子指标主要分为两大类:①市场面因子22华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)本基金管理人认为,市场面因子对市场的反应比较直接,比基本分析更能反应实际市场的局部现象;在一个非完全有效的市场中,这些因子对选择股票的表现具有一定的正面贡献。本基金主要采用的市场面因子包括绝对强弱指标和相对强弱指标等。A、绝对强弱指标通过比较一段时期内股票的绝对涨幅和股价走势的斜率高低来分析市场看好该股票的程度,从而判断未来市场的走势。B、相对强弱指标通过比较一段时期内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析市场买卖盘的意向和实力,从而判断未来市场的走势。②成长因子本基金通过量化统计模型,建立企业成长因子库,根据历史表现,将直接能反映超额收益的成长因子作为本基金的成份因子。本基金入库的成长因子主要包含主营业务增长率、净利润增长率等。A、主营业务增长率主营业务增长率=(本期主营业务收入-上期主营业务收入总额的比率)/上期主营业务收入该指标通常是公司利润增长的先导指标,是分析公司投资价值的重要指标。主营收入快速增长往往意味着市场占有率的上升,这是公司竞争力提高的重要标志,体现了公司的持续成长能力。B、净利润增长率净利润增长率=(本期净利润额-上期净利润额)/上期净利润额该指标反映的是企业实现价值最大化的扩张速度,是反映公司成长状况和发展能力的重要指标。本基金利用“多因子阿尔法模型”计算每只股票的因子加权得分,并挑选总得分最高的若干只个股构建投资组合。每隔一段时期,将重新计算个股加权因子得分,并以新得分值为依据对股票投资组合进行调整,始终保证组合中个股具有相对较高的分值。在挑选多因子模型的过程中,量化研究团队并不以模型的复杂性为目的,23华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)而是以达到模型的有效性为最大考量。2)定性分析主要依赖基本面的研究,医疗保健行业的上市公司包含多个子行业,其发展阶段和分析方法也有所不同。在个股的精选上,本基金将着重选择那些独家产品或研发优势的具有护城河类定价权制药公司、拥有成熟医疗服务管理能力且有可复制性的医疗服务公司,或产品有较高准入门槛且市场空间广阔的医疗器械类公司等。因此,本基金将从上市公司的成长性、药品研发能力、公司管理能力、估值水平等方面对医疗保健行业的上市公司进行综合评价:①成长性本基金对医疗行业上市公司的成长性分析将包括定量及定性两方面。在定量的分析方法上,主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率(ROE)、毛利率等成长性指标。在实际投资操作中,本基金并不拘泥于单一成长性指标,而是将综合考虑上市公司的基本面后,最大程度地筛选出具有持续成长潜力的医疗主题上市公司。因此,在对上市公司成长性的定性分析上,本基金强调企业成长能力的可持续性,重点从行业成长空间、公司研发能力、管理能力、产品前景、费用控制能力、盈利能力、财务结构等方面进行研判。②医药研发能力本基金将选择那些产品具有较高技术含量优势或公司具有较强技术开发能力的上市公司,考虑的因素包括:药品的技术含量、药品的市场发展前景、技术成熟程度、研究经费投入规模、配套政策支持、研究成果转化的经济效果等。③公司治理结构公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。因此,公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素,也是决定上市公司盈利能力能否持续的重要因素。④估值水平分析基金管理人将对医疗主题的上市公司给予估值分析,并结合行业地位分析,优24华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)选出具有盈利持续稳定增长、价值低估且在各自行业中具有领先地位的优质上市公司股票进行投资。本基金采用的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)等。3、债券投资策略本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。4、股指期货投资策略本基金将以股指期货为主要的金融衍生工具,与资产配置策略进行搭配。因为在基金实际操作上,当量化模型出现买卖讯号时,基金经理在进行一篮子股票的买卖可能会发生时效性的情况,此时可利用股指期货灵活快速进出的优势,除了达到量化模型的有效性,并可降低交易成本,为实际的投资操作提供多一项选择。5、权证投资策略本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。6、资产支持证券投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。7、现金管理在现金管理上,本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理,及时满足本基金运作中的流动性需求。(二)投资决策依据和投资流程1、投资决策依据(1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定;25华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)(2)公司投资及风险控制政策;(3)宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势,以及上市公司的基本面;(4)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本基金将在承担适度风险的范围内,选择收益风险配比最佳的品种进行投资。2、投资决策机制本基金投资决策基本原则是根据基金的投资目标、投资理念以及范围等要素,制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式。本基金经理是本基金投资团队的重要成员,一方面积极参与投资团队的投资研究工作,另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好的投资业绩,在投资过程中采取分级授权的投资决策机制,对于不同的投资规模的决策程序有所不同,力争实现基金资产在合理控制投资风险的前提下的稳定增值。公司设立投资决策委员会,作为公司投资管理的最高决策和监督机构。为提高投资决策效率和专业性水平,公司授权投资管理部总经理带领投资研究团队负责公司日常投资决策和投资管理。投资决策委员会定期或在认为必要时评估基金投资业绩、监控基金投资组合风险并对基金重大投资计划做出决策。3、投资管理流程本基金投资决策的程序是:(1)决策和交易机制本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略,以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令,运营管理部交易组负责资产运作的一线监控,并保证确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。(2)资产配置策略的形成基金经理在内外研究平台的支持下,对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。公司的策略研究员提供宏观经济分析和策略建议,行业研究员提供行业和26华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)个股配置建议,债券研究员提供债券和货币市场工具的投资建议,数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和研究员的投资建议,根据基金的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案,向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。(3)组合构建研究员根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理在其中选择投资品种,并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资决策委员会的批准;投资决策委员会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断,并听取数量研究员的风险分析意见,最终作出投资决策;基金经理根据审批结果实施投资。(4)交易操作和执行由运营管理部交易组负责投资指令的操作和执行。通过投资交易系统确保投资指令处于合法、合规的执行状态,对交易过程中市场出现的任何情况,负有监控、处置的职责。运营管理部交易组确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资管理部总经理及时反馈。(5)定期及不定期的风险评估和绩效分析数量研究员定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功,以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。数量研究员就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资决策委员会反馈,对重大的风险事项应报告风险管理委员会。(6)投资决策委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。八、基金的业绩比较基准本基金业绩比较基准为:中证医药卫生指数收益率×80%+中债综合指数收益率27华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)×20%中证医药卫生指数是中证指数有限公司编制的中证行业系列指数中的一只,该系列指数旨在反映沪深 A 股中不同行业公司股票的整体表现,将中证 800 指数 800只样本股按行业分类标准分为 10 个行业,再以各行业全部股票作为样本编制指数,形成 10 个中证行业指数。如果今后法律法规发生变化,或本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。九、基金的风险收益特征本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。十、 基金的投资组合报告本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。1.1 报告期末基金资产组合情况序号
占基金总资产的比例(%)1
46,864,201.71
88.33其中:股票
46,864,201.71
固定收益投资
-其中:债券
-资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
-其中:买断式回购的买入返售-
-金融资产28华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)7
银行存款和结算备付金合计
5,530,842.92
658,270.70
53,053,315.33
100.001.2 报告期末按行业分类的股票投资组合代码
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)A
农、林、牧、渔业
513,560.00
43,271,062.00
83.09电力、热力、燃气及水生产和供应D
批发和零售业
1,591,242.60
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
信息传输、软件和信息技术服务业
499,416.42
租赁和商务服务业
科学研究和技术服务业
474,660.69
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
493,340.00
文化、体育和娱乐业
46,864,201.71
89.991.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产净序号
公允价值(元)值比例(%)1
1,973,830.19
1,236,535.20
1,098,042.00
2.1129华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)4
1,082,096.73
1,081,080.00
1,079,988.60
1,079,714.30
1,069,544.00
1,067,200.00
1,066,273.32
2.051.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券。1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注:本基金本报告期末未持有贵金属。1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证。1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注:本基金本报告期末未投资股指期货。1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金报告期未持有股指期货。1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1.10.1 本期国债期货投资政策本基金报告期未持有国债期货。1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注:本基金本报告期末未投资国债期货。30华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)1.10.3 本期国债期货投资评价本基金报告期未持有国债期货。1.11 投资组合报告附注1.11.1本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。1.11.2本报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。1.11.3 其他资产构成序号
存出保证金
49,611.312
应收证券清算款
311,032.743
应收申购款
296,482.166
其他应收款
658,270.701.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明流通受限部分的
占基金资产序号
流通受限情况说明公允价值(元)
净值比例(%)1
1,973,830.19
重大资产重组停牌2
1,236,535.20
重大资产重组停牌1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。31华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)十一、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。(一)基金净值表现基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较份额净值
业绩比较份额净值
基准收益阶段
②-④增长率①
率标准差准差②
0.49%(二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益变动的比较(2014 年 8 月 18 日至 2016 年 6 月 30 日)32华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)十二、基金的费用与税收(一)基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;5、基金份额持有人大会费用;6、基金的证券、期货交易费用;7、基金的银行汇划费用;8、基金的开户费用、账户维护费用;9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费33华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:H=E×1.50%÷当年天数H 为每日应计提的基金管理费E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:H=E×0.25%÷当年天数H 为每日应计提的基金托管费E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。(三)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;34华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)3、基金合同生效前的相关费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。(五)基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。十三、对招募说明书更新部分的说明《华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(2016 年第2 号)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:(一)在“重要提示”中,更新了 “招募说明书所载内容截止日”和“有关财务数据和净值表现截止日”。(二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。(三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。(四)在“五、相关服务机构”部分,对直销机构、代销机构及登记机构的相关内容进行了更新。(五)在“八、基金份额的申购与赎回”部分,对申购和赎回的数额限定的相关内容进行了更新。(六)在“九、基金的投资”部分,更新了“基金的投资组合报告”的内容,截止日期更新为 2016 年 6 月 30 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核。(七)在“十、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“自基金合同35华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较”,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基金托管人复核。(八)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了自本基金上一次《招募说明书(更新)》截止日 2016 年 2 月 18 日至本次《招募说明书(更新)》截止日 2016年 8 月 18 日之间的信息披露事项。上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录华润元大基金管理有限公司网站 www.cryuantafund.com。华润元大基金管理有限公司二一六年九月三十日36
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