国信证券被证监会立案调查|国信证券|证监会|立案调查_新浪财经_新浪网
【相关阅读】
　　新浪财经讯 11月26日消息 晚间公告：公司于日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》。因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。
　　10月23日消息 新浪财经获悉，国信证券总裁陈鸿桥在家中自杀身亡。陈鸿桥生于1966年，毕业于北京大学国际经济系。2014年5月，陈鸿桥从深交所副总经理一职被调至国信证券接棒胡继之。两人经历颇为相似，胡继之在掌舵国信证券之前，也同样担任过深交所副总经理一职，是时任深交所总经理张育军的副手。
　　国信证券总裁陈鸿桥突然身亡的消息，震惊了整个证券市场。分析称，适逢金融业反腐进入“深水区”之际，陈的身亡不免让人浮想联翩。而对于国信证券这家上市不久的券商而言，动荡频繁的高层、业绩导向激励体制下屡屡触碰监管红线，显示其国际一流投行的目标仍然道阻且长。
　　附公告全文：
　　国信证券股份有限公司公告
　　国信证券股份有限公司(以下简称“公司”)于日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(稽查总队调查通字[153145]号)。因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。
　　公司将全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营状况正常。
　　特此公告。
　　国信证券股份有限公司董事会国信证券涉嫌违规被立案调查 五项目中最可能是这家|国信证券_新浪财经_新浪网
国信证券涉嫌违规被立案调查 五项目中最可能是这家
国信证券涉嫌违规被立案调查 五项目中最可能是这家
　　今日，被证监会立案调查的消息，一时间引来业界纷纷猜测。
　　国信证券今日发布公告称，因其保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，被立案调查。公告中进一步提到，国信证券系因 2013 年-2014 年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被立案调查。
　　祸起？
　　经核实，国信证券系因2013年-2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被立案调查。
　　据了解，国信证券在2013年-2014年承担独立财务顾问的资产重组项目有5个，分别是、*ST华泽、、、。
　　截至发稿前，国信证券未披露具体项目，不过记者获悉，正处在风口浪尖的*ST华泽可能性最大。
　　*ST华泽的前身*ST聚友，早年因常年亏损而被暂停上市。2012年起，*ST聚友开展重大资产重组并试图恢复上市。2013年-2014年间，国信证券对重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见，同时还于日发布了*ST聚友的恢复上市保荐书，后来以“华泽钴镍”的身份重新上市。
　　不过，此后*ST华泽并未兑现业绩，国信证券也曾向市场发布致歉声明。
　　日，*ST华泽就因信息披露问题被证监会立案调查。
　　国信投行影响几何？
　　值得注意的是，国信证券的投行业务是否受到影响？
　　投行业内人士表示，以最新的规定来看，与立案调查无关的投行在审项目不会遭到连坐，审核进度并不会受到影响。
　　目前，国信证券的在会审核项目IPO主板5家、中小板1家、创业板10家。
　　但一旦被立案调查期间，投行其他新增项目将不被受理。
　　准确来说，首先对于涉案保荐机构承做的在审项目，如已受理原则上不停止审核，但相关保荐机构应当对由其承办的在审项目是否继续符合行政许可条件进行审慎的全面复核。
　　另外针对更换保荐机构，在审企业更换保荐机构的，不再重新排队，但应由新的保荐机构全面履行尽职调查义务，并独立出具新的保荐意见。
　　对于涉案保荐机构新出具的推荐项目，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，仍不再受理。
　　一家上市券商分管投行的副总裁表示，国信这次是保荐业务和财务顾问业务的新增业务同时受影响，估计至少半年内不会有新增项目。
　　国信表示，将全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前经营状况正常。
　　证监会刚对*ST华泽发出行政处罚决定书
　　无独有偶，证监会30日披露对*ST华泽（000693）、时任董事长王涛等18名责任人的行政处罚决定书。证监会指出，2013年、2014年及2015年上半年华泽钴镍未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况；2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载等四项违法事实。证监会决定对*ST华泽责令改正，给予警告并处60万元罚款；对王涛等给予警告，并各处3万至90万元不等罚款。
责任编辑：白仲平
文章关键词：
@@status_text@@
图文直播间
视频直播间12被浏览521分享邀请回答03 条评论分享收藏感谢收起国信证券两年间两遭立案调查?投行大腕或遭遇硬刹车_网易新闻
国信证券两年间两遭立案调查?投行大腕或遭遇硬刹车
用微信扫码二维码
分享至好友和朋友圈
原标题：国信证券两年间两遭立案调查 投行大腕或遭遇硬刹车
昨日，国信证券（002736）公告称，因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对公司进行立案调查，市场普遍认为是因*ST华泽借壳上市案。
2013年-2014年间，*ST华泽借壳当时已经被暂停上市的*ST聚友，国信证券对此次重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见，同时还于日发布了*ST聚友的恢复上市保荐书。
上市后，*ST华泽因信披违规而证监会立案调查，根据证监会网站1月23日披露的行政处罚决定书，*ST华泽存在无效票据入账、年报虚假记载、融资担保和关联交易未披露等违法违规事项。
这已经不是国信证券第一次被立案调查，2015年底，国信证券也因违法向司度(上海)贸易有限公司提供融券服务，被证监会立案调查，随后更是被顶格罚款1.04亿元。
目前国信证券的在会审核项目主板5家、中小板1家、10家，此次被立案调查，虽然上述在审项目原则上不受影响，但新报送项目在调查完成之前不会被受理。
对于2017年上半年完成了18 个IPO 项目、行业排名第二的国信证券来说，此次调查对公司业绩影响不小。目前国信证券的在会审核项目IPO主板5家、中小板1家、创业板10家，此次被立案调查，虽然上述在审项目原则上不受影响，但新报送项目在调查完成之前不会被受理。
国信证券的股价应声跌停，1月31日股票收盘报11.73元，跌幅9.98%。
国信证券两年间两度遭立案调查 风控存漏洞
根据国信证券的公告，公司因 2013 年-2014 年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被立案调查。
虽然国信证券并没有指明是哪一家上市公司，不过，在上述时间由国信证券承担独立财务顾问的资产重组项目有5个，分别为华映科技、*ST华泽、易成新能、新奥股份、晓程科技。
而国信证券收到证监会《调查通知书》（成稽调查通字[18001]号），即由证监会成都监管局负责具体调查，而*ST华泽正是位于成都的上市公司。
年，*ST华泽通过借壳*ST聚友实现上市，当时的独立财务顾问正是国信证券，保荐代表人为龙飞虎、王晓娟。但上市以后，*ST华泽涉嫌信息披露不实等证券违法违规被证监会立案调查，深交所也曾多次向*ST华泽发出关注函。
1月23日，根据证监会网站披露的《中国证监会行政处罚决定书（成都华泽钴镍材料股份有限公司、王涛、王应虎等18名责任人员）》，*ST华泽存在无效票据入账、年报虚假记载、融资担保和关联交易未披露等违法违规事项，证监会责令*ST华泽改正，给予警告并处以60万元罚款的处罚决定，对相关负责主管则分别处以90万元至3万元不等的罚款及警告。
在2015年底，国信证券也曾被证监会立案调查，调查事由是在融资融券业务中涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按规定与客户签订业务合同”的规定。根据2017年证监会下发的《行政处罚事先告知书》国信证券因违法向司度(上海)贸易有限公司提供融券服务，被罚款1.04亿元。
投行项目前途未卜
国信证券在公告中表示，公司将全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司经营状况正常。
根据证监会最新规定，与立案调查无关的投行在审项目如已受理原则上不停止审核，但相关保荐机构应当对由其承办的在审项目是否继续符合行政许可条件进行审慎的全面复核。
若在审企业更换保荐机构的，不再重新排队，但应由新的保荐机构全面履行尽职调查义务，并独立出具新的保荐意见。
但对于涉案保荐机构新出具的推荐项目，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，仍不再受理。
国信证券2017年中报显示， 公司去年上半年投行业务实现收入9.29亿元，完成股票承销项目 22.5 个，市场份额为 5.38%，行业排名第五；其中完成 IPO 项目18 个，行业排名第二；承销金额 146.43 亿元，市场份额 2.77%，行业排名第十。
因此，此次被调查对于十分倚重投行业务的国信证券来说影响不小。
根据证监会发行监管部1月25日公布的首次公开发行股票正常审核状态企业基本信息情况表显示，国信证券的在会审核项目IPO主板5家、中小板1家、创业板10家。（记者 马欣）
保荐代表人
浙江才府玻璃
上海证券交易所
迈得医疗工业设备
上海证券交易所
宁波柯力传感科技
上海证券交易所
天津锐新昌轻合金
上海证券交易所
苏州龙杰特种纤维
上海证券交易所
深圳证券交易所
深圳市智莱科技
深圳证券交易所
已通过发审会
苏州蜗牛数字科技
深圳证券交易所
预先披露更新
深圳市捷佳伟创新能源
深圳证券交易所
预先披露更新
深圳市驱动人生科技
深圳证券交易所
深圳市菲菱科思通信技术
深圳证券交易所
广东一力集团制药
深圳证券交易所
深圳市三顺纳米新材料
深圳证券交易所
长春普华制药
深圳证券交易所
江苏锦鸡实业
深圳证券交易所
贵州安达科技能源
深圳证券交易所
本文来源：中国经济网
责任编辑：王晓易_NE0011
用微信扫码二维码
分享至好友和朋友圈
加载更多新闻
热门产品:　　　
:　　　　　　　　
:　　　　　　　　　
热门影院：
阅读下一篇
用微信扫描二维码
分享至好友和朋友圈国信证券被立案调查 投行在审项目或遭暂停|界面新闻 扫一扫下载界面新闻APP城门失火殃及池鱼。
1月30日晚，国信证券（002736.SZ）发布公告称，公司系因2013年-2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违反相关规定而被立案调查。
此次立案调查后，国信证券的个别投行项目被暂停。2月1日，中光防雷（300414.SZ）公告称，公司于1月31日收到证监会通知，决定对公司本次发行股份购买资产申请予以暂停审核。
2017年10月，中光防雷曾发布重大资产重组方案，为完善军工产业布局，该公司拟以29.13元/股发行股份并支付现金，作价5.53亿元向王曙光、王金霞、谷实投资、久盈咨询和同舟咨询购买其持有的华通机电100%股权。
根据资料显示，华通机电是武器装备及配套产品、军用电子产品的军品供应商，主营军工电子信息化产品和精密机械加工业务，产品广泛应用于航空、航天、地面装备等领域。2015年-2016年期间，华通机电分别完成营业收入3583万元和5025万元，实现净利润768万元和1744万元；2017年上半年华通机电完成营业收入2774万元和净利润789万元。此外，交易对方进一步做出业绩承诺，华通机电2017年至2020年度累计净利润不低于2.04亿元。
经过数月的筹备和尽调后，中国证监会上市公司并购重组审核委员会原定于日，安排审核中光防雷上述并购相关方案。
然而天有不测风云。2月1日，中光防雷公告称，经其向国信证券核实，此次发行股份购买资产申请被暂停审核的原因，正是由于国信证券保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规被立案调查。国信证券接受调查所涉及事项与公司此次发行股份购买资产申请事项无关，其股票将于2月2日起复牌交易。
据21世纪经济报道，从接近监管层人士处获悉，国信证券被立案审查是因*ST华泽借壳上市案。2013年-2014年间，*ST华泽借壳当时已经被暂停上市的*ST聚友，国信证券对此次重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见，同时还于日发布了*ST聚友的恢复上市保荐书。
这已经不是国信证券第一次被立案调查。2015年底，国信证券也因违法向司度（上海）贸易有限公司提供融券服务，被证监会立案调查，随后更是被顶格罚款1.04亿元。
根据最新修订的《发行监管问答&&关于首次公开发行股票中止审查的情形》和《发行监管问答&&在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》规定，保荐机构因涉嫌违法违规被查，该保荐机构保荐的IPO项目或并购重组项目，如已受理的，原则上不停止审核，但新报项目将不再受理。
Wind数据显示，目前国信证券的在会审核项目IPO主板5家、中小板1家、创业板10家。
此次被立案调查，虽然上述在审项目原则上不受影响，但新报送项目在调查完成之前不会被受理。
国信证券2017年上半年投行业务实现收入9.29亿元，完成股票承销项目22.5个，市场份额为5.38%，行业排名第五；其中完成IPO项目18个，行业排名第二；承销金额146.43亿元，市场份额2.77%，行业排名第十。
您至少需输入5个字评论 相关文章界面记者推荐阅读