江苏荣腾精密组件科技股份有限公司公开转让说明书_荣腾科技(831110)_公告正文
江苏荣腾精密组件科技股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
江苏荣腾精密组件科技股份有限公司
公开转让说明书
二零一四年七月
广发证券股份有限公司
荣腾科技公开转让说明书
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：
1.实际控制人不当控制的风险
公司控股股东和实际控制人杨荣和仲伟香夫妇直接和间接合计持有公司过
半数以上的股份，若未来杨荣和仲伟香利用其对公司的实际控制权对公司的经营
决策、人事、财务等进行不当控制，可能会损害公司和少数权益股东利益。
2.公司治理和内部控制风险
公司在有限公司阶段和股份公司成立初期，治理层和管理层规范治理意识相
对薄弱，内部控制体系不够健全，存在股东会会议届次不规范、会议文件未能妥
善保管、关联股东未回避表决以及公司与实际控制人、昆山康凯自动化生产线设
备有限公司、昆山永泽模具五金有限公司关联交易未完全履行相关决策程序等不
规范情况。虽然自有限公司整体变更为股份公司后，公司制定了较为完备的公司
章程、三会议事规则、《关联交易决策办法》、《对外担保管理办法》等决策制度，
但由于股份公司成立时间不长，公司治理层和管理层对规范运作的意识仍有待提
高，其执行治理机制和内部控制的效果有待考察。因此，在未来的一段时间内，
公司仍然存在治理机制和内部控制制度未能得到有效执行的风险。
3.专业技术人员流失的风险
公司作为高精密模具产品的供应商，属于技术密集型行业，高素质的研发队
伍与技术队伍对于公司的生存发展至关重要，通常一名合格的模具设计人才既要
熟悉模具设计制造，又要熟悉与之配套的软硬件技术、下游行业特性及对产品功
能的特殊需求等，因此过硬的专业素质及丰富的产品经验二者缺一不可，如果公
司专业技术人员大量流失，将对公司生产经营产生较大的不利影响。
4.偿债风险
报告期内母公司2013年末、2012年末的资产负债率分别为63.92%、44.10%，
合并层面流动比率分别为0.72、1.30，速动比率分别为0.39、1.09，报告期内公
司长短期偿债压力较大。公司未来债务到期，如果公司不能通过经营活动产生足
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够的现金，或公司无法通过其他渠道获取足够的资金，有可能无法全额归还到期
债务,从而产生偿债风险，影响公司正常的经营活动。
5.汇率波动风险
2013年、2012年公司的出口产品销售收入分别为13,939,276.06元、
8,410,318.52元，占当期营业收入比例分别为22.17%、17.06%，主要以美元结
算，产生的汇兑损益分别为-92,212.98元、-14,996.19元，占当期净利润比重
分别为-3.45%、2.09%。近两年人民币对美元汇率出现较大幅度波动，随着公司
海外市场开拓，产品出口销售规模的不断扩大，届时汇率的波动将对公司的经营
业绩产生一定的影响。
6.重大担保风险
报告期内公司及子公司江苏泽恩与昆山市创意百货商厦有限公司、昆山市创
意电脑系统集成有限公司存在互相担保情况。截至日，子公司
江苏泽恩为上述两公司银行借款提供保证担保金额为1,500万元，上述两家公司
为公司及子公司江苏泽恩银行借款提供保证担保金额为1,600万元。虽然子公司
江苏泽恩上述担保行为已经公司董事会、股东大会决议通过，履行了必要的决策
程序，但如果被担保人无法及时偿还银行债务时，子公司江苏泽恩需承担相应连
带责任，从而给子公司江苏泽恩带来相应的担保风险，并对其生产经营活动产生
不利影响。
7.售后回租融资风险
公司分别于2010年10月、日、日、2013年
9月13日与仲利国际租赁有限公司签订《租赁合同》和《买卖合同》，于2013
年2月5日与台骏国际租赁有限公司签订《租赁合同》和《买卖合同》，将公司
拥有的机器设备以售后租回的形式向仲利国际租赁和台骏国际租赁有限公司融
资，以解决新建厂区及不断扩大的生产线所需的资金，其尚未支付的租金形成了
公司报告期内的长期应付款，截至日，应付仲利国际租赁有限
公司、台骏国际租赁有限公司的租金分别为10,104,036.00元和1,731,476.00
元。如果公司不能通过经营活动产生足够的现金，或公司无法通过其他渠道获取
足够的资金，有可能无法按期支付租金,从而产生偿债风险，影响公司正常的经
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8.票据融资不规范的风险
报告期内，公司与供应商存在以融资为目的的不规范票据，所融资金均用于
公司生产经营。截至日，公司未到期的应付票据的余额为2,600
万元，2013年期后公司该等应付票据均按期履行了相关票据义务，未产生逾期
应付票据以及欠息和其他纠纷。截至本说明书签署日，公司未到期的应付票据余
额为2,000万元，公司已按银行承兑协议约定足额缴纳了保证金。
虽然苏州银行股份有限公司昆山支行和中国人民银行昆山支行出具了公司
开具票据行为的合法合规证明，但仍然存在因票据融资不规范给公司生产经营活
动带来不利影响的可能。
9．公司对政府补助依赖的风险
报告期内公司收到的政府补助收入主要为新三板挂牌财政补贴、搬迁补贴、
技改项目补贴、高新产品奖励、商标补贴、专利补贴等收益性政府补助，虽然公
司各年均可获得高新产品奖励、技改项目补贴、专利补贴等不同项目的政府补助，
但各年收到的政府补助不具有相关性，也不具有持续性。2012年、2013年公司
确认的政府补助分别为1,233,500.00元和2,009,200.00元，占当期营业收入的
比例分别为3.20%、2.50%，占当期净利润的比例分别为75.07%、172.06%。报告
期内公司净利润对政府补助存在一定依赖。
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释义............................................................................................................................1
第一章公司基本情况..................................................................................................3
一、公司情况...........................................................................................................................3
二、股票挂牌情况...................................................................................................................3
三、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺...................................4
四、公司股权结构...................................................................................................................5
五、公司设立以来股本的形成及其变化情况.......................................................................7
六、公司子公司基本情况.....................................................................................................17
七、公司董事、监事、高级管理人员基本情况.................................................................20
八、公司最近两年主要会计数据和财务指标.....................................................................23
九、与本次挂牌相关的中介机构情况.................................................................................23
第二章公司业务......................................................................................................26
一、业务情况.........................................................................................................................26
二、公司主要业务流程和方式.............................................................................................28
三、与公司业务相关的关键资源要素.................................................................................33
四、与公司业务相关的收入构成、销售、采购和重大业务合同及履行情况.................42
五、业务模式.........................................................................................................................48
六、公司所处行业概况、市场规模及基本风险特征.........................................................49
七、公司面临的主要竞争状况.............................................................................................60
第三章公司治理........................................................................................................64
一、公司三会建立健全及运行情况.....................................................................................64
二、董事会对公司治理机制执行情况的评估.....................................................................66
三、公司及其控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情况.........69
四、公司的独立性.................................................................................................................69
五、同业竞争情况.................................................................................................................70
六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明.............71
七、公司董事、监事、高级管理人员其他情况.................................................................72
八、公司董事、监事、高级管理人员近两年的变动情况.................................................74
第四章公司财务........................................................................................................77
一、最近两年的审计意见及主要财务报表.........................................................................77
二、公司的主要会计政策及会计估计.................................................................................94
三、报告期的主要财务指标分析.......................................................................................113
四、报告期利润形成的有关情况.......................................................................................115
五、公司最近两年的主要资产情况...................................................................................123
六、母公司最近两年的重大资产情况...............................................................................133
七、公司最近两年的重大债务情况...................................................................................136
八、报告期股东权益情况...................................................................................................144
九、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况...........................................................145
十、需要提醒投资者关注的财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项
...............................................................................................................................................157
十一、历次资产评估情况...................................................................................................160
十二、股利分配政策和最近两年分配情况.......................................................................160
十三、控股子公司或纳入合并会计报表的其他企业的基本情况...................................161
十四、风险提示...................................................................................................................162
第五章股票发行......................................................................................................167
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一、拟发行股数...................................................................................................................167
二、拟发行对象...................................................................................................................167
三、拟发行价格...................................................................................................................168
四、预计募集资金金额.......................................................................................................168
第六章有关声明......................................................................................................169
一、公司声明.......................................................................................................................169
二、主办券商声明...............................................................................................................170
三、律师事务所声明...........................................................................................................171
四、会计师事务所声明.......................................................................................................172
五、资产评估机构声明.......................................................................................................173
第七章附件..............................................................................................................174
一、主办券商推荐报告.......................................................................................................174
二、公司2012年度、2013年度财务报表及审计报告....................................................174
三、法律意见书...................................................................................................................174
四、公司章程.......................................................................................................................174
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见...........................................................174
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除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
公司、本公司、股份公司、荣腾
江苏荣腾精密组件科技股份有限公司及其前身昆山
荣腾模具部品制造有限公司
有限公司、荣腾模具
昆山荣腾模具部品制造有限公司
江苏泽恩汽机车部品制造有限公司
昆山荣辉精密冲压模架制造有限公司
昆山高特佳
江苏昆山高特佳创业投资有限公司
高特佳创投
昆山高特佳创业投资管理有限公司
昆山工业资产
昆山市工业资产经营有限责任公司
昆山工研院
昆山市工研院创业投资有限公司
昆山国资办
昆山市政府国有资产监督管理办公室
昆山市创业控股有限公司
昆山阳林投资管理有限公司
昆山市创业担保有限公司
昆山康凯自动化生产线设备有限公司
昆山永泽模具五金有限公司
昆山吉盛模具材料有限公司
用三次元在钣件上均匀测点，利用均值误差最小化
来把监测手法的不足予以克服
利用激光扫描把需检测的部件利用点云检测原理把
理论的点云利用逆向软件做出所需的型面，反馈给
所需工程人员
利用有效机构原理，在较短时间内一次完成多个工
汽车的四个车门和引擎盖和后备箱盖，这都是车身
上容易受损的部分
Computer Aided Design,计算机辅助设计，是制造
业企业产品设计时非常重要的工具，运用大量的、
非常复杂的数学模型进行计算
ComputerAidedEngineering,计算机辅助工程，是
用计算机辅助求解复杂工程和产品结构强度、
屈曲稳定性、动力响应、热传导、三维多体接触、
弹塑性等力学性能的分析计算以及结构性能的优化
设计等问题的一种近似数值分析方法
Computer AidedManufacturing,计算机辅助制造，
利用计算机来进行生产设备管理控制和操作的过程
ComputerAidedProcessPlanning，计算机辅助过
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程计划一种将企业产品设计数据转换为产品制造数
据的技术，通过这种计算机技术辅助工艺设计人员
完成从毛坯到成品的设计
公司高级管理人员
总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《公司章程》
江苏荣腾精密组件科技股份有限公司章程
《有限公司章程》
昆山荣腾模具部品制造有限公司章程
报告期、最近两年
2012年度及2013年度
全国股份转让系统
全国中小企业股份转让系统
广发证券、主办券商
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《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细
投资者适当性管理细则
则（试行）》
公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并进行
挂牌、公开转让
公开转让之行为
人民币元、人民币万元
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公司基本情况
一、公司情况
中文名称：江苏荣腾精密组件科技股份有限公司
英文名称：Jiangsu
Precision Component
Technology
股票发行前注册资本：3,375.00万元
股票发行后注册资本：3,987.50万元
法定代表人：杨荣
有限公司成立日期：日
股份公司设立日期：日
住所：江苏省昆山市玉山镇城北高科园益胜路108号
互联网网址：http://www.rontem.com
信息披露负责人：朱祥龙
电子邮箱：
所属行业：根据《国民经济行业分类（GB/T）》，公司所属行业为
模具制造业（C3525）；根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012
年修订）》，公司所属行业为专用设备制造业（C35）
经营范围：模具、模具标准件、五金制品的制造、加工、销售、货物进出口
主要业务：汽车、电机零部件模具及汽车零部件的研发、制造和销售
组织机构代码：
二、股票挂牌情况
股票代码：【】
股票简称：【】
股票种类：人民币普通股
每股面值：1元
股票发行前股票总量：33,750,000股
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股票发行后股票总量：39,875,000股
挂牌日期：【】年【】月【】日
三、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立
之日一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的
本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公
司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内
不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其持有的本公司股份。公司章程可
以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司的股份作出其他限制
性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司
控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每
批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间
分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过
转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市
初始库存股票除外”。
截至本说明书签署日，股份公司成立已满一年。股东杨荣、仲伟香、杨伟在
公司任董事、监事、高级管理人员，依照《公司法》第一百四十一条的规定，上
述人员任公司董事、监事、高级管理人员等职务期间每年转让的股份不得超过其
所持有本公司股份总数的百分之二十五。依照《全国中小企业股份转让系统业务
规则（试行）》2.8条的规定，控股股东杨荣、仲伟香夫妇持有的股票分三批解
除转让限制。阳林投资作为杨荣、仲伟香夫妇持有100.00%股权的公司，并由杨
荣担任法定代表人，因此阳林投资持有的公司股份依照控股股东、实际控制人间
接持股的相关规则分三批解除转让限制，挂牌时可转让80万股。昆山工业资产、
昆山控股等法人股，以及杨建春、李惠元等自然人股东所持有股份亦不受转让限
制。本次定向发行对象昆山工业资产、昆山工研院所持新增股份可以一次性进入
全国中小企业股份转让系统进行股份转让。
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除上述情况外，股东所持公司股份无冻结、质押或其他转让限制情况，股东
亦未出具其它对所持股份自愿锁定的承诺。本次挂牌并同时定向发行后，公司可
转让的股份数为2057.50万股，详见下表：
股东在公司任职
数（万股）
董事长兼总经理
昆山工业资产
董事、副总经理
昆山工研院
四、公司股权结构
（一）公司股权结构
截至本说明书签署日，公司的股权结构如下：
占总股本比
股东姓名(名称)
认购股份数（股）
16,450,000.00
6,150,000.00
昆山工业资产
2,500,000.00
2,400,000.00
2,000,000.00
2,000,000.00
1,250,000.00
1,000,000.00
33,750,000.00
截至本说明书签署日，公司的股权结构图如下：
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（二）控股股东和实际控制人基本情况
最近两年内公司控股股东和实际控制人为杨荣和仲伟香夫妇，未发生变
化。截至本说明书签署日，杨荣和仲伟香夫妇的对外投资包括：直接持有公司
66.96%的股份，通过阳林投资间接持有公司7.11%的股份，合计持有阳林投资
100%的股权。除此之外，杨荣和仲伟香夫妇未投资其他企业。
杨荣先生，1973年生，中国籍，无境外永久居留权，专科学历。1994年至
1997年就读于武汉工业大学经贸专业；1998年至2002年在昆山华新机电有限公
司任业务经理；2003年设立昆山荣腾模具部品制造有限公司；日
被公司创立大会选举为董事，同日经第一届董事会第一次会议选举为董事长，
日，经第一届董事会第四次会议被聘为公司总经理，任期均为三
仲伟香女士，1979年生，中国籍，无境外永久居留权，中专学历。1996年
至1998年就读于宝应卫校护理专业；1998年至2003年在南京自主创业；2004
年至2012年担任荣腾模具采购主管。日，经公司创立大会选举
为董事，任期为三年。
（ 三）公司前十名股东及
持有5%以上股份股东的持股情况
股东姓名(名称)
认购股份数（万股）
占总股本比例（%）
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昆山工业资产
（四）公司股东相互间的关联关系
阳林投资成立于日，注册资本为350万元，注册号为
381，注册地为昆山市玉山镇益胜路108号7幢，经营范围为“一
般经营项目：投资管理”。阳林投资是荣腾科技的法人股东，持有其240万股股
份。除此之外，阳林投资未控制其它公司。阳林投资的股东均为荣腾科技的股东，
持股情况如下：
在荣腾科技任职
出资额（万元）
董事长兼总经理
阳林投资的设立旨在作为持股平台，用于公司挂牌后员工的股权激励，目
前激励计划细节尚在制定中，未来将逐步明确。截至本说明书签署日，杨荣、
仲伟香直接持有阳林投资100%的股权，不存在股份代持行为。
股东杨荣和仲伟香为夫妻关系，杨荣与杨伟为兄弟关系。
除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。
五、公司设立以来股本的形成及其变化情况
（一）有限公司成立
公司前身为昆山荣腾模具部品制造有限公司。日，经苏州
市昆山工商行政管理局核准，有限公司成立，注册号为2。有限公
司注册资本50万元，由杨荣与周建平出资组建。
日，苏州新大华会计师事务所有限公司出具了苏新华会验
（2002）第1127号《验资报告》，确认截至日，荣腾模具已收
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到其股东杨荣出资35万元、周建平出资15万元，合计为50万元，占注册资本
的100%，全体股东货币出资已全部到位。
有限公司设立时出资情况及股权结构如下：
认缴出资额（万元）
实缴出资额（万元）
持股比例（%）
（二）有限公司第一次变更住所、增加注册资本
日，有限公司召开股东会并作出决议，决定将公司住所变
更为玉山镇城北高科园益胜路108号，并增加注册资本50万元，并由股东杨荣
认缴50万元。
日，江苏金陵会计师事务所有限责任公司苏州分所出具金会
苏验字[2004]第107号《验资报告》，根据公司股东会决议和修改后章程规定，
增加注册资本50万元，由杨荣以债权转增注册资本，确认截至
日，荣腾模具变更后的累计实收资本为100万元。
本次出资后，有限公司股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
货币、债权
日，有限公司办理了工商变更登记。
有限公司此次增资采用债权转股权方式进行，并未对该债权进行评估，存在
一定的法律瑕疵。但根据《中华人民共和国公司法》（1999年版）第二十四条规
定，债权不是当时法律明确规定的出资方式，亦不是法律明文禁止的出资方式。
股东杨荣用于转股的债权是因补充荣腾模具流动资金而形成，借款方式为货币。
杨荣与荣腾模具虽未签订借款协议，但存在完整的银行单据，债权关系明确。此
外，根据最高人民法院《关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规
定（法释〔2003〕1号）》规定，“债权人与债务人自愿达成债权转股权协议，且
不违反法律和行政法规强制性规定的，应当确认债权转股权协议有效。因此，在
一般情况下发起人不得单纯以其对第三人的债权出资，即发起人不得以对拟设立
公司以外的债权出资。”公司本次债权转股权的债权系债权人杨荣自愿补充荣腾
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模具流动资金而形成，不违反法律和行政法规强制性规定；并且用于转股权的债
权系股东杨荣对荣腾模具的债权，并非对第三人的债权，符合上述规定。
日，公司召开股东大会，审议通过了《关于对2004年杨荣
以50万元债权出资进行确认的议案》，确认杨荣2004年以50万元债权进行出资
日，股东杨荣、周建平（持有公司当时100.00%股份）出具
承诺书，当时的债权转股权行为得到二人一致同意，不存在损害公司、股东及其
第三人利益的情形，承诺不会提起任何与之相关的诉讼及赔偿。
（三）有限公司第一次变更经营范围
日，公司召开股东会并作出决议，同意修改公司章程，公
司经营范围修改为：模具、模具标准件、五金制品的制造、加工、销售、货物
日，有限公司办理了工商变更登记。
（四）有限公司第二次增加注册资本
日，公司召开股东会并作出决议，同意增加注册资本100万
元，由股东杨荣认缴100万元，增资后的公司注册资本为200万元。
日，苏州华明联合会计师事务所出具苏华内验（2006）第0873
号《验资报告》，确认截至日，公司已经收到股东杨荣以货币缴
纳的新增出资100万元。变更后的注册资本实收金额为人民币200万元，占注册
资本的100%。
本次出资后，有限公司股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
货币、债权
日，有限公司办理了工商变更登记。
（五）有限公司第一次股权转让
日，公司股东杨荣与杨伟签订《股权转让合同》，将其持有
的公司185万元股权转让给杨伟。日，公司召开股东会，同意股
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东杨荣将其所持公司185万元的股权转让给杨伟，同意增加杨伟为公司新股东
并选举其为执行董事，免去杨荣执行董事职务，选举周建平为公司监事。
本次变更后，有限公司股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
货币、债权
日，有限公司办理了工商变更登记。
（六）有限公司第一次变更注册号
根据苏州市昆山工商局于日出具的“（）昆工商
注册号换号字[2008]第号”注册号变化证明，将原注册号：
2变更为现注册号：476。
（七）有限公司第三次增加注册资本
日，公司召开股东会，全体股东一致同意增加注册资本100
万元，增资后的公司注册资本为300万元。其中股东杨伟认缴100万元。
日，江苏金陵会计师事务所有限责任公司苏州分所出具了金
会苏内验字（2009）第219号《验资报告》，确认截至日，股东
杨伟已以货币缴纳新增出资100万元，全体股东注册资本300万元全部缴足。
本次出资后，有限公司股权结构如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
货币、债权
日，有限公司办理了工商变更登记。
（八）有限公司第二次股权转让
日，公司股东周建平与杨荣签订《股权转让合同》，将其持
有的公司15万元股权转让给杨荣。同日，荣腾模具召开股东会，决议同意上述
股权转让，并修改公司章程。
本次变更后，有限公司股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
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货币、债权
日，有限公司办理了工商变更登记。
（九）有限公司第一次变更经营期限
日，公司召开股东会并作出决议，同意将公司经营期限由
“日至日到期”变更为“长期”，并修改公司
日，有限公司办理了工商变更登记。
（十）有限公司第三次股权转让
日，公司股东杨伟与杨荣签订股权转让协议，由杨伟将其持
有的公司270万元股权转让给杨荣。
同日，公司召开股东会并作出决议，同意股东杨伟将其持有的公司270万
元股权转让给杨荣，并修改公司章程。
本次变更后，有限公司股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
货币、债权
日，有限公司办理了工商变更登记。
（十一）有限公司第四次股权转让
日，杨伟与仲伟香签订股权转让协议，将其持有公司15万元
股权转让给仲伟香。
同日，公司召开股东会并作出决议，同意股东杨伟将其持有的公司5%股权
转让给仲伟香，选举仲伟香为执行董事，免去杨伟执行董事职务，选举金根元为
监事，免去周建平监事职务，并修改公司章程。变更后的有限公司法定代表人为
仲伟香女士。
本次变更后，有限公司股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
货币、债权
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日，有限公司办理了工商变更登记。
（十二）有限公司第四次增加注册资本
日，公司召开股东会并作出决议，同意公司新增注册资本1,200
万元，由仲伟香、杨荣两位股东认缴，增资后公司注册资本为1,500万元，并修
改公司章程。
日，江苏金陵会计师事务所有限公司苏州分所出具金会苏内
验字[2011]第0680号《验资报告》，确认截至日，股东杨荣已以
货币缴纳认购股款600万元，仲伟香已以货币缴纳认购股款600万元。
至此，公司股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
货币、债权
日，有限公司办理了工商变更登记。
（十三）有限公司第五次增加注册资本
日，公司召开股东会并作出决议，同意公司新增注册资本1,500
万元，以货币形式出资，增加阳林投资、李惠元、杨伟为公司新股东。其中：股
东杨荣认缴760万元，阳林投资认缴240万元；杨建春认缴200万元；李惠元认
缴200万元，杨伟认缴100万元，每股价格为1元/股。增资后公司注册资本为
3,000万元。
日，江苏金陵会计师事务所出具的金会苏内验字[2012]第
0273号《验资报告》，确认截至日，股东已以货币形式缴纳新增
出资1,500万元，其中杨荣、阳林投资、杨建春、李惠元、杨伟分别缴纳760万
元、240万元、200万元、200万元及100万元。
本次出资后，有限公司股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
货币、债权
615.00 货币
240.00 货币
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200.00 货币
200.00 货币
100.00 货币
日，有限公司办理了工商变更登记。
（十四）有限公司整体变更为股份公司
根据公司日股东会决议，荣腾模具拟由公司现有全体股东作
为发起人，以经审计的截至日的公司净资产值为折股依据，整体
变更设立“江苏荣腾精密组件科技股份有限公司”。全体股东一致同意以有限
公司日为审计基准日，以有限公司账面净资产为依据整体变更为
股份公司，注册资本3,000万元，余额计入资本公积。
根据北京兴华会计师事务所有限责任公司于日出具的（2012）
京会兴审字第号《审计报告》，截至日，有限公司经
审计的账面净资产值为30,602,078.89元。
根据上海申威资产评估有限公司出具的沪申威评报字（2012）第221号《资
产评估报告书》，有限公司日经评估的净资产值为35,370,869.03
日，股份公司全体发起人召开创立大会，一致同意有限公司
全体股东作为发起人，以日为基准日，以公司经审计的净资产
30,602,078.89元按1.0201:1的比例折合为股本30,000,000股,每股人民币1
元, 余额602,078.89元计入股份公司资本公积，有限公司整体变更为股份公
司，并选举了股份公司第一届董事会成员和第一届股东代表监事。同日，公司
召开了职工代表大会，选举了股份公司职工代表监事。
日，北京兴华会计师事务所有限责任公司针对整体变更出具
了（2012）京会兴审字第号《验资报告》，确认截至
日，股份公司已将截至日经审计账面净资产30,602,078.89元中
的30,000,000.00元作为股份公司注册资本，其余602,078.89元作为股份公司
资本公积。
公司办理了工商变更登记，苏州市工商行政管理局于日向公
司核发了股份公司营业执照。股份公司营业执照的注册号为476，
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住所为玉山镇城北高科园益胜路108号,法定代表人杨荣，注册资本及实收资本
均为3,000万元，公司类型为股份有限公司（自然人投资或控股），经营范围为
“模具、模具标准件、五金制品的制造、加工、销售、货物进出口”。
整体变更后，股份公司的出资情况和股权结构如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
615.00 净资产
240.00 净资产
200.00 净资产
200.00 净资产
100.00 净资产
（十五）股份公司第一次增资
昆山市人民政府于日出具（2012）昆字301号文件，昆山国
资办于日出具昆国资办（2012）23号批复文件，同意昆山市工
业资产委托昆山高特佳投资荣腾科技，总投资为1,000万元,共计占股份250万
日，昆山工业资产、高特佳创投与昆山高特佳签订《委托投
资协议》，约定由昆山工业资产将资金委托给昆山高特佳管理，对荣腾科技进行
股权投资。高特佳创投作为昆山高特佳的投资管理公司，全权负责昆山高特佳的
对外投资管理事务，高特佳创投以昆山高特佳为投资主体向荣腾科技增资，从而
实现昆山高特佳代昆山工业资产持有荣腾科技的股权。
日，股份公司召开股东大会并作出决议，同意公司新增注册
资本375万元，其中由昆山高特佳以4元/股认购250万股，昆山创业以4元/
股认购125万股，其他股东放弃本次优先认购权，变更后公司注册资本为3,375
日，江苏金陵会计师事务所出具的金会苏内验字[2012]第1131
号《验资报告》，确认截至日，公司已收到到昆山高特佳和昆山创业
缴纳的认股款合计人民币375万元，各股东以货币出资。
本次增资后，公司股权结构变更为：
认购股份数
占总股本比
股东姓名(名称)
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昆山高特佳
日，股份公司办理了工商变更登记。
（十六）股份公司第一次股权转让
1.昆山工业资产与昆山高特佳解除代持协议
日，昆山国资办出具昆国资办复（2014）5号文件，确认昆
山工业资产委托昆山高特佳以4：1溢价增资荣腾科技。
日，昆山工业资产、昆山高特佳与高特佳创投于签订《委托
投资协议的终止协议》，同意终止日签订的《委托投资协议》。
日，昆山高特佳、高特佳创投与昆山工业资产签订《股权转
让协议》，同意将昆山高特佳持有荣腾科技的7.41%股权（250万股）转让给昆山
工业资产。同日，荣腾科技召开2014年第一次临时股东大会，同意上述股权转
日，昆山国资办对昆山工业资产关于解除委托代持协议请示
进行批复，同意昆山高特佳与昆山工业资产解除股份代持协议，昆山工业资产无
偿收回昆山高特佳代持的荣腾科技股份。
截至本说明书签署日，昆山工业资产的股权结构如下所示：
出资金额（万元）
出资比例（%）
昆山国资办
昆山市工业资产经营有限责任公司设立于日，注册资本为
32,480.16万元，注册地址为昆山市玉山镇人民路128号，法定代表人为薛仁
民，经营范围为“对授权范围内的公有资产实施存量经营，增量参股投资、工业
资产交易、房地产开发、收缴投资收益、兴办合资、独资企业，及相关企业的
原材料采购和产品销售，自有房屋租赁，机械设备租赁”。
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日，昆山国资办出具《证明》，认为上述股权转让行为“已办
理了相关备案手续和履行了相应的法律程序，此股权转让行为符合国有资产监管
的法律法规”，对此次股权转让予以确认。
日，股份公司办理了工商变更登记。
2.昆山创业转让股份于昆山控股
日，昆山国资办出具的昆国资办复[2014]5号《对市政府办
公室（2014）昆字66号办文单的办理意见》以及昆山市人民政府办公室出具
（2014）昆字66号《昆山市人民政府办公室办文单》，同意昆山创业将其持有荣
腾科技的股权转让给昆山控股。
截至本说明书签署日，昆山控股股权结构如下所示：
出资金额（万元）
出资比例（%）
昆山市国有（集体）资产管理委员会
158,651.14
158,651.14
昆山市创业控股有限公司设立于日，注册资本与实收资本
均为158,651.14万元，住所为开发区前进中路368号，法定代表人为徐卫球，
经营范围为“房地产开发、经营；
一般经营项目：对授权范围内的国有（集体）
资产投资、经营、管理”。
日，昆山创业与昆山控股签订《股权转让协议》，将昆山创
业将所持公司3.7%（计125万股）股份转让给昆山控股。同日，荣腾科技召开
2014年第一次临时股东大会，同意上述股权转让。
本次变更后，公司股权结构变更为：
认购股份数
占总股本比
股东姓名(名称)
昆山工业资产
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日，昆山国资办出具《证明》，认为上述股权转让行为“已办
理了相关备案手续和履行了相应的法律程序，此股权转让行为符合国有资产监管
的法律法规”，对此次股权转让予以确认。
日，股份公司办理了工商变更登记。
六、公司子公司基本情况
（一）昆山荣辉
1.公司设立
昆山荣辉成立于日，由杨荣与杨伟出资组建，注册资本100
万元，经苏州市昆山工商行政管理局核准，取得注册号为7的企业
法人营业执照。住所为昆山市玉山镇城北高科园模具区益胜路108号，法定代
表人为仲伟香，经营范围为“模具、模具标准件、模架、五金产品、金属制品
生产、加工、销售。”。
日，苏州新大华会计师事务所有限公司出具了苏新华会验
（2006）第20号《验资报告》，确认截至日，昆山荣辉已收到
其股东杨荣出资80万元、杨伟出资20万元，合计为100万元，占注册资本的
100%，全体股东货币出资已全部到位。
昆山荣辉设立时出资情况及股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
日，昆山荣辉办理了工商登记。
2.昆山荣辉第一次增加注册资本
日，昆山荣辉召开股东会并作出决议，决定增加注册资本
100万元，并由股东杨荣认缴100万元。
日，江苏金陵会计师事务所有限责任公司苏州分所出具金会
苏验字[2009]第256号《验资报告》，确认截至日，昆山荣辉已
收到股东杨荣缴纳的新增注册资本100万元，变更后的累计实收资本为200万元。
本次出资后，昆山荣辉股权结构变更为：
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出资金额（万元）
出资比例（%）
日，昆山荣辉办理了工商变更登记。
3.昆山荣辉第一次股权转让
日，股东杨伟与仲伟香签订《股权转让合同》，将其持有的
昆山荣辉20万元股权转让给仲伟香。日，昆山荣辉召开股东会
并作出决议，同意股东杨伟持有昆山荣辉20万元股权转让给仲伟香，并修改昆
山荣辉公司章程，选举仲伟香为执行董事，杨伟为公司监事。
本次变更后，昆山荣辉股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
日，昆山荣辉办理了工商变更登记。
4.昆山荣辉第二次增加注册资本
日，昆山荣辉召开股东会并作出决议，决定增加注册资本800
万元，并由股东杨荣认缴600万元，仲伟香认缴200万元。
日，江苏金陵会计师事务所有限责任公司苏州分所出具金会
苏验字[2011]第0077号《验资报告》，确认截至日，昆山荣辉已
收到股东杨荣、仲伟香缴纳的新增注册资本合计800万元，变更后的累计实收资
本为1,000万元。
本次出资后，昆山荣辉股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
日，昆山荣辉办理了工商变更登记。
5．昆山荣辉第二次股权转让
日，杨荣和仲伟香分别与荣腾模具签订股权转让合同。同日，
昆山荣辉召开股东会，决议同意股东杨荣持有的公司780万元的股权转让给荣
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腾模具、同意股东仲伟香持有的公司220万元的股权转让给荣腾模具，并修改公
本次变更后，昆山荣辉的股权结构如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
日，昆山荣辉办理了工商变更登记。
（二）江苏泽恩
1.公司设立
江苏泽恩成立于日，由杨荣与仲伟香出资组建，注册资本
3,000万元，经苏州市昆山工商行政管理局核准，取得注册号为
714的企业法人营业执照。住所为昆山市巴城镇东盛路北侧，法定
代表人为仲伟香，经营范围为“汽车模具、金属制品的加工、销售；货物及技术
的进出口业务。”。
日，江苏金陵会计师事务所有限责任公司苏州分所出具了苏
新华会验（2010）第408号《验资报告》，确认截至日，江苏泽
恩已收到其股东杨荣出资1,500万元、仲伟香出资1,500万元，合计为3,000万
元，占注册资本的100%，全体股东货币出资已全部到位。
江苏泽恩设立时出资情况及股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
2.江苏泽恩第二次增加注册资本
日，江苏泽恩召开股东会并作出决议，决定增加注册资本
2,000万元，并由股东杨荣认缴1,000万元，仲伟香认缴1,000万元。
日，江苏金陵会计师事务所有限责任公司苏州分所出具金会
苏验字[2013]第0652号《验资报告》，确认截至日，江苏泽恩已
收到股东杨荣、仲伟香缴纳的新增注册资本合计2,000万元，变更后的累计实收
资本为5,000万元。
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本次出资后，江苏泽恩股权结构变更为：
出资金额（万元）
出资比例（%）
日，江苏泽恩办理了工商变更登记。
3.江苏泽恩第一次股权转让
日，江苏泽恩召开股东会，决议同意股东杨荣、仲伟香将所
持江苏泽恩股份转让给荣腾科技。
日，杨荣、仲伟香分别与荣腾科技签订股权转让协议，分别
将其持有的江苏泽恩50%股权，合计5,000万元股份，以5,000万元价格转让给
荣腾科技。
本次变更后，江苏泽恩的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
日，江苏泽恩办理了工商变更登记。
七、公司董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）公司董事
1．杨荣先生，公司董事长，详见本说明书“第一章
公司基本情况”之“四、
公司股权结构”之“（二）控股股东和实际控制人基本情况”。日
被公司创立大会选举为董事，同日经第一届董事会第一次会议选举为董事长，任
期为三年。
2．仲伟香女士，公司董事，详见本说明书“第一章
公司基本情况”之“四、
公司股权结构”之“（二）控股股东和实际控制人基本情况”。日，
经公司创立大会选举为董事，任期为三年。
3．杨伟先生，1976年生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。2005年
至2007年就读于淮阴食品工业学院国际贸易专业；2002年至2009年在昆山统
柚木业有限公司任业务部部长；2009年至2012年担任昆山荣腾模具部品制造有
限公司业务总监。日，被公司创立大会选举为董事，任期为三年。
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4．王靖华女士，1976年生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。2002
年至2005年就读于中国地质大学会计学专业；2002年至2011年在昆山景崴电
子有限公司任财务经理；2011年至今担任公司财务主管。日，被
公司创立大会选举为董事，任期为三年。
5．朱祥龙先生，1973年生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。1993
年至1996年就读于江苏广播电视大学财会专业；1998年至2004年在昆山金海
纸制品有限公司任财务课长；2005年至2012年在昆山曼氏集团上海奥利生物科
技有限公司任财务经理；2012年进入公司财务部工作。日，被公
司创立大会选举为董事，任期为三年。
6. 王建平先生，1965年生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。1982
年9月至1984年6月就读于江苏省经济管理学校统计专业；1984年7月至1990
年5月担任昆山市计划委员会科员、副科长；1990年6月至1991年6月担任昆
山市新镇镇政府镇长助理；1991年7月至2005年5月担任昆山市散装水泥办公
室副主任、发改委党委委员、办公室主任；2005年6年至2012年9月担任昆山
市发改委副主任；2012年10月至今担任昆山市工业资产经营有限责任公司总经
理，兼任昆山市工业高新技术发展投资有限责任公司、昆山华茂国际汽车商城置
业有限公司、昆山市金茂工业园置业有限责任公司等公司法人代表。2014年6
月3日，经公司2014年第三次临时股东大会选举为董事，任期为三年。
7. 顾卫东先生，1967年生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。1985
年9月至1989年7月就读于南京大学物理系专业；1989年8月至1991年1月
担任昆山晶体管二厂职工；1991年1月至1996年1月担任昆山中江公司职员；
1996年1月至1999年3月担任出国人员服务公司职员；2000年4月至今担任昆
山市工业资产经营有限责任公司投资管理部经理。日，经公司2014
年第三次临时股东大会选举为董事，任期为三年。
（二）公司监事
1．陆卫萍女士，1973年生，中国籍，无境外永久居留权，专科学历。1993
年5月至2003年5月担任昆山市机电房产开发公司财务经理；2003年5月至2005
年3月担任昆山金茂工业园置业有限责任公司财务经理；2005年4月至今担任
昆山市工业资产经营有限责任公司财务经理。日，经公司2014年
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第三次临时股东大会决议，被选举为监事，日，经公司第一届监
事会第六次会议决议，被选举为监事会主席，任期均为三年。
2.金根元先生，1950年生，中国籍，无境外永久居留权，大专学历。1989
年至1991年就读于中南财经大学财务专业（自学修业）；1965年至1977年于
昆山市千灯镇善浦村任团支部书记，治保主任；1978年至1983年于昆山市千灯
镇中心小学任辅导员；1984年至1986年于昆山市千灯镇工业公司任财务科审计
员；1986年至1997年任昆山市电子元件厂财务科长，党总支委员；2005年至今
任公司办公室主任。日，经公司创立大会被选举为监事，任期为
3. 万松先生，1983年生，中国籍，无境外永久居留权，高中学历。2000年
至2003年就读于肥西花岗中学；年从事个体经营；
2005年至今先
后担任公司职工、生产部经理等职务；2012年到2013年就读苏州PMBA学院。
日，经公司职工代表大会决议，被选举为职工代表监事，任期为
（三）公司高级管理人员
1．杨荣先生，公司董事长兼总经理，详见本说明书“第一章
公司基本情况”
之“四、公司股权结构”之“（二）控股股东和实际控制人基本情况”。2013年7
月15日，经第一届董事会第四次会议，被聘为公司总经理，任期为三年
2．杨伟先生，公司副总经理，详见本说明书“第一章
公司基本情况”之“七、
公司董事、监事、高级管理人员”之“（一）公司董事”。日，经
公司第一届董事会第五次会议，被任命为副总经理，任期为三年。
3．王靖华女士，公司财务总监，详见本说明书“第一章
公司基本情况”之
“七、公司董事、监事、高级管理人员”之“（一）公司董事”。
日，经公司第一届董事会第五次会议，被任命为财务总监，任期为三年。
4.朱祥龙先生，公司董事会秘书，详见本说明书“第一章
公司基本情况”
之“七、公司董事、监事、高级管理人员”之“（一）公司董事”。2013年7月
23日，经公司第一届董事会第五次会议，被任命为董事会秘书，任期为三年。
5.徐刚先生，公司副总经理，男，1977年生，中国籍，无境外永久居留权，
大专学历。1996年至1999年就读于常州工学院模具设计与制造专业；2000年至
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2012年6月份，历任通用模具工业（吴江）有限公司设计部组员、组长、主管、
制造部工艺外协、业务报价、成本核算负责人、采购部经理、品保经理。
年7月23日，经公司第一届董事会第五次会议被任命为副总经理，任期为三年。
八、公司最近两年主要会计数据和财务指标
营业收入（元）
62,870,352.84
49,285,110.28
净利润（元）
2,676,573.27
-716,887.73
归属于申请挂牌公司股东的净利润(元）
2,676,573.27
-716,887.73
扣除非经常性损益后的净利润（元）
5,040,552.79
-818,350.88
归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常
5,040,552.79
-818,350.88
性损益后的净利润（元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益的净资产收益率(%）
应收账款周转率（次/年）
存货周转率（次/年）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
经营活动产生的现金流量净额（元）
9,918,696.87
10,632,626.14
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
总资产（元）
199,423,071.96
167,800,760.70
股东权益合计（元）
48,347,964.97
75,671,391.70
归属于申请挂牌公司股东权益合计（元）
48,347,964.97
75,671,391.70
每股净资产（元/股）
归属于申请挂牌公司股东的每股净资产
资产负债率（以母公司报表为基础）（%
流动比率(倍)
速动比率(倍)
九、与本次挂牌相关的中介机构情况
（一）主办券商
广发证券股份有限公司
广州市天河北路183-187号大都会广场43层
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法定代表人：
联系电话：
项目小组负责人：
项目小组成员：
郑光炼、黄瑞国、胡浩
（二）律师事务所
北京市中银（苏州）律师事务所
苏州市东环路1400号综艺开元大厦12楼B座
单位负责人：
联系电话：
经办律师：
郭新燕、梁丽
（三）会计师事务所
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市西城区裕民路18号北环中心16层
单位负责人：
联系电话：
经办注册会计师：
马海福、臧其冠
（四）资产评估机构
上海申威资产评估有限公司
上海市虹口区东体育会路860号2号楼202室
法定代表人：
联系电话：
经办资产评估师：
余伯康、倪红元
（五）证券登记结
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话：
（六）证券交易场
所：全国中小企业股份转让系统
北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
联系电话：
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一、业务情况
（一）主营业务
公司主营业务是汽车、电机零部件模具及汽车零部件的研发、制造和销
售。公司从成立最初的汽车模具制造，逐步扩展到汽车、电机零部件模具和汽
车零部件的研发、设计、制造。公司致力于为国内外着名汽车整车制造厂商、零
部件厂商、电机制造厂商提供模具及零部件。
（二）公司主要产品
公司主要产品包括模具（主要包括汽车模具、电机零部件模具）、汽车零
部件（主要包括注塑件和冲压件）。具体情况如下所示：
（1）汽车模具
公司生产汽车模具种类主要包括：座椅系列模具、四门两盖系列模具、仪
表盘系列模具、发动机系列模具、底板系列模具等。
公司模具产品如下：
模具生产的
公司生产的模具
模具生产的产品
座椅系列产
仪表盘系列
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发动机系列
四门两盖系
底板系列产
（2）电机零部件模具
公司产品包括各种电机定子、转子模具及其产品，电机零部件模具产品如下：
模具生产的产品
公司生产的模具
模具生产的产品
电机定子、转子
电机定子、转子
2.汽车零部件
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公司生产和销售的汽车各种局部零件，包括注塑件和冲压件，主要应用于
汽车底盘、仪表盘骨架、车门锁系统、座椅系统、排气管系统、发动机系统
公司注塑件产品如下：
公司冲压件产品：
Cover plate
二、公司主要业务流程和方式
（一）公司内部组织结构图
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董事会秘书
行政人事部财
项目管理部品
（二）公司主要生产和服务流程及方式
（1）业务流程图
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（2）生产工艺流程图
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2.汽车零部件
（1）业务流程图
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（2）生产工艺流程图
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三、与公司业务相关的关键资源要素
（一）产品所使用的主要技术
公司属于模具生产企业，核心技术主要集中于汽车零部件模具及汽车零部件
的研发生产。公司经过多年的研发和积累，拥有完整的模具设计开发、生产制造
和调试检测技术，公司所采用的核心技术主要为自主研发。具体情况如下：
1．模具成型的汽车覆盖件加强筋料厚控制技术
常规的汽车覆盖件加强筋的料薄一般为1.5-2mm，公司使用的汽车覆盖件加
强筋的料薄为0.8mm，而产品的尺寸精度误差仍可控制在0.005mm内，使得该技
术不但适应了汽车舒适度和美观度的要求，而且符合汽车轻量化的发展趋势，同
时仍可保障产品的品质。
2．铝合金汽车结构冲压件模技术
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为了适应行业轻量化的发展趋势，越来越多的汽车采用了铝合金作为其结构
件，将铝合金应用在汽车领域主要是需要考虑其强度和变形量是不是可以达到要
求。在铝合金的模具冲压行业，往往较难控制的就是冲压过程中的产品形变。公
司通过经验积累及自主研发，通过增加交接工艺缺口改善落料线与修边线交接不
好的不足；通过对镶块进行表面TD强化处理解决翻边镶块上出现积屑的问题；
通过控制翻边间隙参数控制制件的回弹量，一举解决冲压后产品的成形移边线不
易控制、镶块表面TD强化处理技术、控制制件的毛刺和回弹量等一系列问题。
3．V型和U型模技术
传统的波纹片生产过程中，只能冲出“一出一波”的U型波纹片或V型波纹
片，生产效率较低，而公司在精密波纹片一次成型高速冲压模具中所使用的斜向
V型模技术和直向高速精密U型模技术已经能够冲制出“一出两波”的波纹片，
单位产品的成本大为降低。该技术的创新点在于V型每分钟出波480波以上，比
传统模具高出3倍，U型每分钟出波400波以上，比传统模具高出8倍，大大提
高了生产效率，同时波纹片精度提高。
（二）重要固定资产情况
公司的固定资产主要分为房屋及建筑物、机器设备、运输工具和其他设备四
类。截至日，公司固定资产总体成新率为86.36%。公司固定资
产情况如下：
账面净值(元)
37,754,020.18
47,815,840.93
805,773.44
10 22.5或18
1,614,868.41
87,990,502.96
截至本说明书签署日，公司及子公司拥有的房产情况如下：
房屋所有证证号
昆房权证玉山字第
昆山市玉山镇益
胜路108号4号房
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昆房权证玉山字第
昆山市玉山镇益
胜路108号7号房
昆房权证巴城字第
昆山市巴城镇东
盛路318号4号房
昆房权证巴城字第
昆山市巴城镇东
盛路318号3号房
昆房权证巴城字第
昆山市巴城镇东
盛路318号1号房
昆山开发区兵希
昆房权证开发区字
昆嘉路473号3号
昆山开发区兵希
昆房权证开发区字
昆嘉路473号4号
（三）主要无形资产情况
1．专利技术
截至本说明书签署日，
公司已获得十九项实用新型专利，具体情况如下：
一种波纹片压制
带薄片收集装置
的冲压模具
带弯折冲件的冲
冲压机床的自动
冲压机床上模压
一种八板式铁芯
一种反压脱料机
一种带弯折冲头
的快速冲压模具
一种高速连续模
凸模润滑结构
一种连续冲压模
缸垫压波纹模具
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一种V形折弯模
一种拉延模具
模具成型角度快
速调整机构
回转叠铆模
扇形片下料模
修边翻边冲孔复
模具加工产品的
负角度快速成型
一种连续冲压折
截至本说明书签署日，公司已获得两项发明专利，具体情况如下：
专利申请日
一种波纹片压
制模具及波纹
片生产系统
一种反压脱料
截至本说明书签署日，江苏泽恩获得一项发明型专利，具体情况如下：
专利申请日
一种卷圆抽
芯导向机构
截至本说明书签署日，江苏泽恩获得十一
项实用新型专利，具体情况如下：
电机定子 实用
三板式高 实用
汽车波纹 实用
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模具加工 实用
平面度保 实用
冲床防止 实用
快速取产 实用
双动微调 实用
分步骤厚 实用
模具双向 实用
分步骤控 实用
11 伸成型模
2．商标情况
截至本说明书签署日，公司拥有一项注册商标，具体情况如下：
核定使用商品
垫板；钢板；钢板桩；金
属板条；金属杆；金属片
和金属板；金属支架；金
属柱；金属桩；装甲板。
公司上述商标尚在有限公司名下，未及时办理更名手续。公司承诺在本说明
书签署之日起三个月内将上述商标权属由有限公司变更至股份公司名下。上述商
标注册人为公司，不存在权属纠纷，将其更名至股份公司名下不存在法律障碍。
截至本说明书签署日，江苏泽恩拥有两项注册商标，具体情况如下：
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核定使用商品
商标有效期
锌粉；垫板；金属杆；
铁板；铁条；金属 板条；
金属柱；角铁；金属支
架；金属片和金属板。
汽车；小汽车；小型机
动车；公共汽车； 卡车；
越野车；卧车；水车；
救护车；货车（车辆）
3．软件使用权
截至日,公司及子公司账面有五项软件使用权，均为外购取
得，具体情况如下：
净值（元）
迪艾工程软件系统
188,817.68
167,521.37
108,931.93
554,993.20
4.土地使用权
截至本说明书签署日，公司及子公司拥有
的土地使用权情况如下：
土地使用权证
昆国用(2007)第
昆山市玉山镇同
心中心路西侧
昆集用（2004）字
昆山市玉山镇模
昆国用（2011）第
昆山市巴城镇东
开发区昆嘉路南
昆国用（2014）第
侧、洞庭湖路东
昆国用(2007)第号、昆集用（2004）字第号土地
使用权证书使有权人仍为“昆山荣腾模具部品制造有限公司”，尚未更名为“江
苏荣腾精密组件科技股份有限公司”，原因为该等土地使用权证书公司用作抵押
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担保，抵押担保期限尚未到期，无法办理更名所致。公司承诺上述权证抵押担保
到期后及时办理更名手续。
报告期内，江苏泽恩曾租赁昆山工业资产房产与土地。日，
江苏泽恩与昆山工业资产签订《合作经营协议》，协议内容主要包括:（1）江苏
工业资产提供位于昆山开发区兵希昆嘉路473号4号房、3号房（昆嘉路南侧、
洞庭湖路东侧）作为江苏泽恩经营场所；（2）江苏泽恩独立核算，独立经营，昆
山工业资产不参与其生产经营；（3）江苏泽恩每年支付昆山工业资产固定利润（税
后）人民币九十万元。（4）合作期为三年。日，上述租赁场地土
地使用权人已经变更为荣腾科技，本协议自动终止。
上述资产权属清晰，所有权人或使用权人均为公司及子公司，不存在权属方
面的法律纠纷。
（四）业务许可资格或资质情况
目前，公司及其子公司获取一系列的经营资质及认证证书，具体情况如下：
江苏省科学技术厅
高新技术企业证书
江苏省财政厅
颁发日期为，
有效期三年
(编号：GR)
江苏省国家税务局
江苏省地方税务局
进出口货物收发货人报
中华人民共和国昆山
关注册登记证书（编码
重合同守信用企业证书
昆山市人民政府
（编号：（号
中国精密冲压模具重点
骨干企业证书（编号：中
中国模具工业协会
模企证【号）
江苏省民营科技企业证
江苏省民营科技企业
书（编号：EC）
进出口货物收发货人报
中华人民共和国昆山
关注册登记证书（编码
环境管理体系认证证书
英国国家质量保证有
ISO1（编号：
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质量管理体系认证证书
ISO/TS1（NQA
英国国家质量保证有
编号：E4953、IATF 编号： 限公司
（五）特许经营权情况
报告期内，公司暂不涉及特许经营权的情况。
（六）员工情况
1．员工划分
截至日，荣腾科技共有员工102
人，具体结构如下：
按年龄划分
按专业结构划分
按教育程度划分
人数 占比（%）
人数 占比（%）
69.61管理人员
18.63本科及以上
23.53研发人员
6.86生产人员
52.94高中及以下
子公司江苏泽恩共有员工159人，具体结构如下：
按年龄划分
按专业结构划分
按教育程度划分
人数 占比（%）
人数 占比（%）
61.63管理人员
9.43本科及以上
30.19研发人员
8.18生产人员
59.12高中及以下
子公司昆山荣辉共有员工26人，具体结构如下：
按年龄划分
按专业结构划分
按教育程度划分
人数 占比（%）
人数 占比（%）
57.69管理人员
11.54本科及以上
30.77研发人员
11.54生产人员
88.46高中及以下
2．核心技术人员
（1）核心技术人员概况
杨荣先生，公司董事长，详见本说明书“第一章
公司基本情况”之“四、
公司股权结构”之“（二）控股股东和实际控制人基本情况”。
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徐刚先生，公司副总经理，详见本说明书“第一章
公司基本情况”之“七、
公司董事、监事、高级管理人员”之“（三）公司高级管理人员”。
单松泉先生，江苏泽恩冲压事业部总经理，男，1962年生，中国国籍，无
境外永久居留权，本科学历。1980年至1984年就读于南京航空航天大学机械工
程系机械制造工程专业；1984年至1994年任上海航空电器厂助理设计工程师、
高级工程师；1994年至1996年任
(Thailand)
Electrical
Co.,Ltd.品质和项目经理；1996年至1998年任Civia
(Thailand)
冲压和塑胶工厂厂长；1998年至2005年任安特
(上海)精密部件有限公司品质
部、营业部经理；2005年至2006年任上海贝联金属部品有限公司市场开发经
理；2006年至2011年任上海博俊精密部件有限公司总经理；2012年至今任江苏
泽恩冲压事业处总经理。
蒋洪辉先生，江苏泽恩注塑事业处总经理，男，1978年生，中国国籍，无
境外永久居留权，大专学历。1998年至2002年任昆山宏新塑料有限公司成型课
长，2002年至2004年任昆山骏意电子有限公司工程课长，2004年至2007年任
昆山韦翔塑料有限公司注塑部副经理，2007年至2010年任苏州海威光电有限公
司制造部经理，2010年至今任江苏泽恩汽注塑事业部总经理。
（2）核心技术人员持股情况
截至本说明书签署日，以上核心技术人员除杨荣直接持有公司1,645万股股
份并和其妻仲伟香通过阳林投资间接持有公司240万股外，其他核心技术人员未
持有公司股份。
最近两年内公司核心技术人员保持稳定，未发生重大变动。
（七）公司研发情况
1.研发机构设置
公司设有独立的研发部门，其职能包括新产品、新技术的研究与开发。具体
负责模具产品图面检讨、产品图面展开、产品素材尺寸评估、产品工序拆解、模
具组立图与模具零件设计、产品设变、模具维修、模具图面变更与图面发行等内
2.研发队伍情况
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截至日，公司及其子公司研发人员共有79人，占公司及子公司
总人数的27.53%，其中专职研发人员75人，均来自机械制造、模具设计与制造
等专业，多数人员具有两年以上的研发经验。总体而言，公司的研发团队知识
结构较为合理，研发能力较强，有效地支撑了公司的研发体系。
研发人员学历结构见下表：
所占比例（%）
本科及以上
研发人员年龄结构见下表：
所占比例（%）
3.研发费用情况
公司研发投入较为稳定，拥有自主研发能力。公司2012年度研发费用为
1,623,969.11元，占营业收入的3.30%；2013年度研发费用为1,496,466.10元，
占营业收入的2.38%。
四、与公司业务相关的收入构成、销售、采购和重大业务合同及履行情况
报告期业务收入的主要构成
报告期内公司的主营收入来自模具销售，其主要情况如下：
2013年度（元）
2012年度（元）
50,725,507.30
39,500,669.29
5,845,318.60
7,105,940.05
5,095,299.96
2,368,178.64
61,666,125.86
48,974,787.98
公司专业从事汽车模具、电机零部件模具及汽车零部件的研发、制造和销
售企业。报告期内公司收入绝大部分由主营业务收入构成。报告期内收入呈现
稳定增长态势，2013年主营业务收入较2012年同比增长25.91%。
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报告期内，前五大客户的销售额占营业收入总额的比例分别约为55.67%、
32.32%。公司前五大客户统计情况如下：
2012年度销售额
占当年营业收入
的比例（%）
10,961,075.98
江苏华东天工投资有限公司
6,837,606.84
早川金属制品（昆山）有限公司
4,245,523.32
吉地亚汽车系统有限公司
2,906,300.91
昆山皇田汽车配件工业有限公司
2,484,668.55
前五大客户销售额合计
27,435,175.60
2012年销售合计
49,285,110.28
2013年度销售额
占当年营业收入
的比例（%）
昆山品田精密塑胶有限公司
5,115,427.35
昆山皇田汽车配件工业有限公司
4,166,414.68
昆山鸿乃馨精密机械工业有限公司
3,813,846.15
LINDE WIEMANN
3,777,848.40
上海航空发电机制造股份有限公司
3,444,106.84
前五大客户销售额合计
20,317,643.43
2013年销售合计
62,870,352.84
公司产品为模具、汽车零部件，报告期内，模具产品销售占主营业务收入的
80%以上，由于不同模具的用途存在较大差异，工作流程各异，一般没有重复加
工并批量生产，同时我国汽车行业平稳发展，汽车零部件的市场需求也呈现稳步
增长的趋势，汽车零部件厂商对于模具的需求也是逐步增加，公司客户主要为汽
车零部件厂商，客户根据订单及市场预估决定模具的采购量，同时模具具有使用
时间相对长，单套价格高等特点，使得公司模具销售模式具有以单定产、单套销
售的特点，导致公司客户较为分散。
（三）报告期内主要原材料及供应情况，占成本的比重
公司生产模具所需要的主要材料包括碳素钢、合金钢等，冲压件所需主要材
料包括不锈钢、冷轧钢、铝、铜等，注塑件所需材料主要包括塑料粒子、色母、
铜等，报告期内原材料占成本比重如下：
材料占成本比重（%）
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（四）主要供应商
公司报告期内对前5名供应商的采购额分别占年度采购总额的24.96%和
26.24%。公司前五大供应商统计情况如下：
2012年度采购额
占当年采购总额的
供应商名称
5,753,383.39
苏州华兴恒泰机电有限公司
2,649,572.65
昆山吉盛模具材料有限公司
1,686,261.28
杭州友佳精密机械有限公司
1,282,051.28
ACMEastChina(HK)Limited
1,417,590.00
前五大供应商采购额合计
12,788,858.60
2012年采购合计
51,243,465.15
2013年度采购额
占当年采购总额
供应商名称
的比例（%）
9,082,230.28
昆山圣康建设工程安装有限公司
6,103,729.48
昆山吉盛模具材料有限公司
5,423,513.88
盘起工业（大连）有限公司
2,406,684.55
昆山永泽模具五金有限公司
1,816,677.23
前五大供应商采购额合计
24,832,835.42
2013年采购合计
94,648,969.75
（五）公司生产加工外协情况
公司的产品为汽车模具及汽车零部件，汽车模具采用自主加工与外协生产结
合的方式，汽车零部件基本不涉及外协加工，根据汽车模具的业务流程，业务部
门在客户处接到正式订单后，公司进行内部合约审查，后由研发部门设计出图，
图纸经客户审核同意后由采购部门进行原材料采购，并转入内部加工程序对模具
的各个零部件进行加工成型，或因产能不足将部分原材料交给合作工厂进行委托
加工模具成型，外协加工后品质部进行检验，公司拥有严格的产品质量标准及质
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量检验程序，对内部加工模具及外协加工模具统一检验，有效降低产品不良率，
提高产品质量。
2012年、2013年公司的生产成本分别为3,463,66万元和7.558.39万元，
外协加工金额分别为643.07万元和1,807.56万元，分别占生产成本的18.57%
和23.91%。
报告期内，前五大外协厂商如下：
占外协加工
加工厂名称
昆山湘岳精密模具有限公司
965,732.10
太仓坤泰精密模具有限公司
909,914.53
昆山市元合力众模具有限公司
607,641.03
苏州钰铭金属工业有限公司
406,766.24
昆山市玉山镇铭旭精密模具配件厂
399,907.69
2012年前五大外协加工厂加工金额合计
3,289,961.59
占外协加工总
加工厂名称
昆山湘岳精密模具有限公司
1,657,369.43
六和铸造工业（昆山）有限公司
1,601,303.90
太仓坤泰精密模具有限公司
1,467,900.00
苏州钰铭金属工业有限公司
920,676.80
昆山尚瑞斯模具有限公司
911,394.94
2013年前五大外协加工厂加工金额合计
6,558,645.07
报告期内，公司的外协工厂分布较为分散，主要的外协厂商与公司合作时间
较长，已形成稳定的合作关系，同时汽车模具的生产对于技术和经验的要求主要
集中在前端模具的设计开发和后端的组装调试上，对中端模具的加工成型要求相
对不高，市场上存在大量具备此段生产环节生产能力的企业，因此外协厂商的可
选择性和可替代性较强，公司不存在对外协厂商的重大依赖。
报告期内，公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员与
外协厂商不存在关联关系，没有在外协厂商中任职或拥有权益。
（六）公司与前五大供应商、前五大客户关联情况
1.昆山康凯
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昆山康凯成立于日，由杨荣与康保和出资组建有限责任公司，
经苏州市昆山工商行政管理局核准，取得注册号为188的企业法人
营业执照，法定代表人为康保和，注册资本50万元，其中杨荣持有昆山康凯50%
股权计25万元，康保和持有昆山康凯50%股权计25万元。
日，昆山康凯增加注册资本250万元，均由股东杨荣认缴250
万元，增资后的注册资本为300万元，其中杨荣持有昆山康凯91.67%的股权计
275万元，康保和持有昆山康凯8.33%股权计25万元。
日，股东杨荣与周荣林签订股权转让合同，将其持有的昆山
康凯91.67%的股权计275万元转让给周荣林。至此，昆山康凯注册资本为300
万元，由周荣林持有91.67%的股权计275万元，康保和持有昆山康凯8.33%股权
计25万元。杨荣不再持有昆山康凯任何股权。
日，昆山康凯召开股东会并作出决议，同意昆山康凯予以注
销，并成立清算小组。日，昆山康凯在江苏经济报刊登注销公告。
截至本说明书签署日，注销公告业已期满，现正在办理税务、工商等部门的注销
报告期内，昆山康凯系公司2012年第一大客户和报告期内第一大供应商，
具体情况详见本说明书“第四章
公司财务”之“九、关联方、关联方关系及重
大关联方交易情况”之“（二）关联交易”、“（三）关联交易必要性”、“（四）关
联交易定价方法及公允性”。
2. 昆山永泽
昆山永泽成立于日，由自然人张宏兵和杨永英共同出资组建
的有限责任公司，注册资本500万元，注册号为517，法定代表人
为张宏兵，注册地址为玉山镇城北高科园模具区益胜路108号，经营范围为“模
具及零配件、五金材料销售。”日昆山永泽股东会决议，选举张
宏兵为执行董事，选举杨伟为公司监事。日，昆山永泽股东会决
议，免去杨伟监事职务。
根据日荣腾科技股东大会决议，选举张宏兵为荣腾科技监事，
任期三年。根据日荣腾科技2013年第二次临时股东大会决议，
张宏兵监事职务予以撤销。昆山永泽控股股东张宏兵于日至2013
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年7月15日兼任荣腾科技监事，除此之外，未担任荣腾科技公司及其子公司其
他职务，也未在荣腾科技公司及其子公司领取薪酬。
报告期内，昆山永泽在2012年第五大供应商，具体情况详见本说明书“第
四章 公司财务”之“九、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况”之“（二）
关联交易”、“（三）关联交易必要性”、“（四）关联交易定价方法及公允性”。
除此之外，报告期内，公司其他董事、监事、高级管理人员和核心技术人员
及持有公司5%以上股份的股东均不在上述供应商或客户中任职或拥有权益。
（七）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况
截止日，对公司及其子公司持续经营有重大影响的业务合同
及履行情况如下：（重大业务合同的标准：采购合同单笔金额10万元以上，销售
合同与设计制造合同单笔金额80万元以上）
订货方/供货方
订单金额（元）
迈梭电子（上海）有限公司
997,000.00
1,786,310.92
上海元禾汽车模具有限公司
2,150,000.00
日芯光伏科技有限公司
5,500,000.00
LINDEWIEMANN
1,089,543.85
斯诺浦汽车部件（广州）有限公司
980,000.00
昆山鸿乃馨精密机械工业有限公司
1,632,200.00
苏州福维斯精密机械有限公司
1,020,000.00
1,913,147.60
LINDEWIEMANN
871,762.50
摩缇马帝汽车科技(昆山)有限公司
1,004,666.13
上海航空发动机制造股份有限公司
1,865,000.00
无锡市华光金属科技有限公司
1,010,000.00
昆山鸿乃馨精密机械工业有限公司
1,450,000.00
昆山品田精密塑胶有限公司
1,800,000.00
昆山三联机械设备工业有限公司
960,000.00
无锡市华光金属科技有限公司
3,100,000.00
星宇科技（无锡）有限公司
1,942,200.00
烟台华浦汽车部件有限公司
1,500,000.00
星宇科技（无锡）有限公司
2,141,100.00
星宇科技汽车部件（盐城）有限公司
2,445,300.00
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靖江市新程汽车零部件有限公司
4,190,000.00
伟速达（中国）汽车安全系统有限公
924,300.00
LINDEWIEMANN
2,079,289.17
奇昊汽车系统（苏州）有限公司
1,259,643.00
浦项（苏州）汽车配件制造有限公司 、
2,005,647.97
上海拖拉机内燃机有限公司
林德英利（天津）汽车部件有限公司
3,776,666.40
麦格纳汽车系统有限公司
1,434,332.00
奇昊汽车系统有限公司
882,525.00
吉地亚汽车系统有限公司
1,506,750.00
55,217,384.54
昆山永泽模具五金有限公司
360,000.00
昆山杰德模具有限公司
313,393.00
昆山吉盛模具材料有限公司
190,535.05
太仓顺泰模具钢有限公司
302,641.03
太仓顺泰模具钢有限公司
266,183.26
昆山吉盛模具材料有限公司
353,282.61
米思米（中国）精密机械贸易有限公
276,317.92
昆山永泽模具五金有限公司
330,000.00
昆山永泽模具五金有限公司
350,000.00
苏州凯贸铸造工业有限公司
409,527.20
昆山吉盛模具材料有限公司
373,095.77
盘起工业(大连)有限公司
345,000.49
盘起工业(大连)有限公司
385,954.61
昆山吉盛模具材料有限公司
351,296.47
六和铸造工业（昆山）有限公司
218,761.40
昆山湘岳精密模具有限公司
310,635.00
昆山乾嘉金属制品厂
432,900.00
靖江市隆昊机械设备厂
198,000.00
昆山永泽模具五金有限公司
165,500.00
5,933,023.81
五、业务模式
（一）商业模式
公司凭借在模具领域的技术及客户资源优势，在汽车模具、电机模具制造基
础上，逐步向产业链下游延伸，积极开拓汽车零部件、电机定子、转子等产品，
使母公司主要承担模具的研发、制造，子公司主要承担汽车零部件的生产和销售，
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打通模具与下游零部件业务，从而进一步完善公司产业链，获得更扩阔的市场空
间，努力促进公司业务的持续、稳定增长。公司拥有独立的研发团队，在掌握核
心技术和多项知识产权的基础上，采用“以单定产”模式进行生产，出售给境内
外客户，从而获得收入与利润。
（二）销售模式
公司产品需按照客户的要求设计、制造，差异性较强，因此公司主要采用直
接销售方式，通过业务推销、展会推介、广告宣传、电子商务等途径获取订单，
拓展市场。
（三）盈利模式
公司目前主要通过汽车、电机零部件模具及其零部件制造与销售获取利润。
同时，公司引进先进技术，加大研发投入，推动产品、技术等不断升级，加大与
上下游企业的深入合作，在质量控制及成本价格方面获得一定保障，为公司持续
盈利创造充分条件。
（四）生产模式
公司模具产品采用“以单定产”模式，根据客户提供的样品或设计图进行订
制生产，由于各产品设计和精度方面存在较大差异，工作流程各异，一般没有重
复加工。公司产品的生产模式为“订单生产”，根据客户订单具体需求，并利用
自身的技术和经验优势进行产品设计和生产。
六、公司所处行业概况、市场规模及基本风险特征
公司主要从事汽车、电机零部件模具及汽车零部件的研发、制造和销售，根
据《国民经济行业分类（GB/T）》，公司所属行业为模具制造业（C3525）；
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行
业为专用设备制造业（C35）。
（一）所处行业概况
1.模具制造业概况
模具是工业生产的基础工艺装备，被称为“工业之母”，75%的粗加工工业产
品零件、50%的精加工零件、绝大部分塑料制品均由模具加工成型。作为国民经
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济的基础工业,模具涉及机械、汽车、轻工、电子、化工、冶金、建材等各个行
业应用范围十分广泛。
现代模具制造行业属于技术密集型行业。模具生产要采用一系列高新技术，
如CAD/CAE/CAM/CAPP等技术、计算机网络技术、激光技术、逆向工程和并行工
程、快速成形技术及敏捷制造技术、高速数控加工及超精加工、微细加工、复合
加工、表面处理技术等。因此，模具工业已成为高新技术产业的一个重要组成部
分，在国民经济中占有十分重要的地位。模具分类具体情况如下：
塑料成型模具、硅胶成型模具、金属成型模具
注塑模、冲压模、压铸模、锻压模
精密模具（误差在±2μm
内）、普通精度模具
汽车模具被誉为“汽车工业之母”，汽车生产中90%以上的零部件需要依靠模
具成形。在美国、日本等汽车制造业发达国家，模具产业超过40%的产品是汽车
模具。汽车模具包括冲压模具、塑料模具、铸造模具等，其中冲压模具所占比重
约40%。而在冲压模具中，汽车覆盖件模具又占据了主导地位，因此“汽车模具”
常特指“汽车冲压模具”或“汽车覆盖件模具”。汽车覆盖件模具是汽车车身生
产的重要工艺装备，其设计和制造时间约占汽车开发周期的2/3，是汽车换型的
主要制约因素。汽车覆盖件模具具有尺寸大、工作型面复杂、技术标准高等特点，
属于技术密集型产品。汽车覆盖件模具按以其冲压的汽车覆盖件类型可分为外覆
盖件模具、内覆盖件模具和结构件模具。
2.汽车零部件行业概况
汽车零部件是构成汽车配件加工整体的各单元及服务于汽车配件加工的产
品，主要包括发动机配件、电器仪表系配件、汽车灯具、汽车内外饰、车身及附
件。作为汽车模具的下游产业，汽车零部件行业在发达国家是一个成熟的产业，
由于发达国家汽车工业产能过剩，通过全球化、模块化、系统化采购降低成本，
通过应用高技术提高汽车产品技术含量成为汽车工业重塑竞争力的重要手段，作
为汽车工业基础的零部件，在不断提高技术含量的同时，正在不断从高成本的发
达国家向发展中国家转移，以降低成本，提高竞争力。汽车工业在我国处于迅速
发展阶段，我国的汽车零部件工业也积极调整产品结构，不断提高技术水平，加
快国产化步伐，形成一批初具规模，能面向多种车型配套并开始进入国际市场的
重要产品和骨干企业，零部件生产实力有所增强。
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3.模具制造业上下游
（1）行业上游
钢是精密模具的主要组成部分，直接影响着精密模具价格及行业的利润水
平。精密模具具有高精度、表面光滑及寿命较长等特点，且正朝高档化、精密化、
多样化、个性化及高附加值方向发展，模具钢质量直接影响着精密模具质量及性
数控机床是精密模具行业的主要加工设备，其发展对于提升精密模具的精
度、光滑度及使用寿命，有效的缩短制造周期，降低生产成本有着重要的意义。
数控机床价格相对高昂，在本行业企业固定资产中比重较高。数控机床行业的发
展，使得加工精度的上升及机床价格的下降，对本行业的发展有着重要的推动作
（2）行业下游
模具属于生产过程中的中间产品，不用于最终消费，其需求依赖于下游各行
业的需求。由于模具应用极其广泛，几乎所有的产品都需要模具加工，单一行业
在一定时期内需求并不能主导模具行业的发展，因此模具行业不依赖于下游某个
具体行业发展，而更多地受宏观经济发展影响。
模具制造业可以有效的带动其他行业的发展，被称为“效益放大器”。零部
件市场规模远远大于模具制造业本身的价值，其生产最核心部分是模具，因此模
具制造商天然具备向下游扩张的潜质与优势。最理想的情况是，模具制造企业能
打通模具与下游零部件的生产，这既可充分运用在模具设计上的能力，又能分享
下游较大的市场份额。据统计，模具制造业可带动其相关产业产值的比例大约是
1:100，即模具制造业发展1亿元，可带动相关产业产值100
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汽车模具产业上下游示意图
（二）行业监管及相关产业扶持政策
1.行业管理体制
公司所处行业属于完全竞争性行业，受国务院、工业和信息化部、国家发展
和改革委员会等颁布的行政法规、部门规章的约束，行业自律社团组织为中国模
具工业协会，行业相关标准制定组织为中国模具标准化技术委员会，本公司属于
中国模具工业协会专业会员单位，接受协会的政策指导和享受行业政策扶持。
2.行业主要法律法规、产业规划及政策
制定或发布
政策与法律
规划指出， “提升四大配套产品制造水平，
夯实产业发展基础。”，其中第三条明确指
出：“重点发展大型精密型腔模具、精密冲
压模具、高档模具标准件，高效、高性能、
《国家装备
精密复杂刀具，高精度、智能化、数字化测
制造业调整
量仪，高档精密磨料磨具等。”“在对铸件、
和振兴规划》
锻件、模具、数控机床产品增值税实行先征
后返的政策到期后，研究制定新的税收扶持
政策，调整政策适用范围，引导发展高技术、
高附加值产品。”
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我国将在“十二五”期间重点发展战
略性新兴产业。高端装备制造产业作为“十
《关于加快
二五”重点发展的七大新兴战略性产业之
培育和发展
一，提出“重点强化基础配套能力”；同时
战略性新兴
除了高端装备制造产业，节能环保、信息技
产业的决定》
术产业、新能源、新能源汽车等其余新兴战
略性产业将通过对下游应用市场的推动，间
接带动模具制造产业的发展。
提出“重点发展大型、精密、复杂、组合、
多功能复合模具和高速多工位级进模、连续
复合精冲模、高强度厚板精冲模、子午线轮
《模具行业
胎活络模具以及微特模具”，“重点骨干企业
“十二五”发
达到160个左右，其中10亿元级企业10个左
右。重点骨干企业研发费用要占销售收入的
5%左右，都要有自己的研发队伍和专利技
术，其中半数左右要建立技术中心。”
将“大型（下底板半周长度冲压模>2500毫
米，下底板半周长度型腔模>1400毫米）、精
《产业结构
密（冲压模精度≤0.02毫米,型腔模精度≤
调整指导目
0.05毫米）模具”、“非金属制品精密模具设
录（2011年
计、制造”列入“鼓励类”产品，并将“软
本）（2013年
边结构自行车胎，以棉帘线为骨架材料的普
通输送带和以尼龙帘线为骨架材料的普通V
带，轮胎、自行车胎、摩托车胎手工刻花硫
化模具”列入“淘汰类”产品。
3.模具行