1.298元/1年/1个账号2.主从账号方便管理3.集中开发票，方便报销风险评测中我们将持续追踪该企业，并及时自动完成信息更新浏览：2007我要认证华强电气836664电话：8编辑邮箱：编辑网址：编辑地址：长沙高新开发区麓谷基地麓松路669号编辑简介：
日,公司前身华强电气有限公司成立。
日,公司名称由湖南华强电气有限...详情编辑更新时间 :我要投诉下载报告关注监控资质证书团队成员完成认证可编辑该模块企业暂无信息添加该模块信息浏览企业的用户会大幅提升立即添加共5页罗岳华他有4家公司，分布如下湖南共3家湖南华强电气股份有限公司等上海共1家上海湘强电气销售有限公司等注册资本注册资本：注册资本，又称额面资本，是指公司成立时注册登记的资本总额。注册资本一语，在各国公司法中并不...* 名词解释由天眼查合作伙伴北大法宝提供注册时间注册时间：一般指公司注册日期，即公司是向工商局申请营业执照登记的时间。依法设立的营利法人，由登记机关...* 名词解释由天眼查合作伙伴北大法宝提供公司状态登录查看自身风险5条该公司 的部分股权处于************状态(5条)详情其他(0条)详情周边风险2条该公司 的股东*******曾因************而被列入企业经营异常名录(2条)详情其他(0条)详情查看详情
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湖南华强电气股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
湖南华强电气股份有限公司
HUNANHUAQIANGELECTRICCO.,LTD.
（湖南省长沙市国家高新技术开发区麓谷基地麓松路669号）
公开转让说明书
推荐主办券商
天风证券股份有限公司
（武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼）
二一五年十一月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：
资产流动性不足的风险
报告期内，公司应收账款、存货合计占同期流动资产比重逐期上升，分别为56.39%、60.88%和75.50%，金额亦逐期增多，显示公司资产流动性压力有所增大。如下表：
占流动资产
占流动资产
占流动资产
随着应收账款金额上升，公司应收账款周转率从2013年末的2.11（次）降低至2015年7月末的0.91（次）。与此同时，随着销售额增加，为了增加生产能力以满足市场对公司产品的需求，公司增加进货备料量，导致存货绝对金额相应增加，流动比率和速动比率都有所下降。
流动比率（倍）
速动比率（倍）
截至日，公司已收回2015年7月末存在的应收账款4,787.08万元资金，收回率55.10%。尽管公司大部分的销售客户实力较强，资信较好，且最近一期末95%的应收账款账龄都在一年之内，但客户到期若不能按期付款或者付款期延后，将导致公司资金不能及时回笼，给公司带来资产流动性风险和压力，进而给生产稳定性带来较大不利影响。
此外，若公司目前生产的产品不能有效迎合市场需求，出现滞销，将给公司存货管理带来较大风险，存货周转变慢，周转率降低。存货占用较多资金，将导致公司资产的正常流动性遇阻，从而导致公司资产流动性不足。
应付账款增长和集中支付的风险
公司应付账款主要是应付上游供应商生产材料款。2013年末、2014年末和2015年7月末，公司应付账款分别为3,112.67万元、4,916.34万元和6,329.97万元，呈逐期递增趋势。
应付账款增加，一方面显示了公司对上游材料供应商有较强的议价能力，可为公司带来较长的付款信用期；另一方面，较大金额的应付账款积累将可能给公司带来较大的集中支付风险。若应付账款管理不善，到账期集中于某个时段或者时点，届时公司拥有的流动资金不足以全部支付或者部分支付，或者无法从合作供应商及时获得展期支付的条件，公司将面临无法获得生产所需供货和资金链断裂的双重风险，这将给公司经营持续带来较大不利影响。
企业所得税优惠政策变动风险
日，公司通过了湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局和地方税务局高新技术企业复审，并核发的《高新技术企业证书》证书编号：GF），有效期三年。有效期满后，公司于日再次被认定为高新技术企业，取得编号为GR的《高新技术企业证书》。按照规定，公司在年度享有15%企业所得税税率的税收优惠。
如果国家所得税税收优惠政策发生变化，或公司以后年度不能被重新认定为高新技术企业，公司须按25%的税率缴纳企业所得税，将对公司未来盈利产生较大影响。
若未来公司不再具备享受相关政府补助的条件或资格，或政府根据经济情况调整政府补助的相关政策，则公司净利润和经营成果可能受到不利影响。
下游行业需求变动的风险
公司主要客户为公共交通行业的客车、轨道交通制造厂家。随着目前国家高度重视节能环保和大力发展公共交通的政策，公共交通基础建设投资力度加大。国内各城市建设都将公共大巴、轨道交通投资视为发展重点，公司所主营的城市轨道电力控制装置、空调控制装置、城市轨道车空调、汽车空调、压缩机等同步迎来了发展良机。
然而，近年来国内外宏观经济发展也面临着较大的增长压力，作为政府投资主导的公共交通行业也受到不同程度的影响。政府相关部门对各类大巴、机车和轨道交通车辆
的采购预算变动将影响客车、轨道交通列车制造业的发展。在经济发展下行压力环境下，公共交通投资、发展有一定的周期波动，作为空调控制装置、空调、压缩机等配套设备的供应商，公司也很可能受到下游行业需求变动的影响，这对公司的经营将产生一定的不利影响。
声明......2
重大事项提示......3
目 录......6
释义......8
第一节公司基本情况......11
一、公司基本情况......11
二、本次挂牌情况......11
三、公司股权结构图......14
四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况......14
五、公司历次股本演变情况及重大资产重组情况......24
六、公司控股子公司及参股公司情况......42
七、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况......43
八、最近两年及一期主要会计数据和财务指标......46
九、与本次挂牌有关的机构......48
第二节公司业务......50
一、公司主要业务及产品情况......50
二、公司组织结构及业务流程......54
三、公司业务关键资源要素......59
四、公司业务经营情况......66
五、公司商业模式......72
六、公司所处行业概况及基本风险特征......74
第三节公司治理......92
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......92
二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估......95
三、公司及大股东、实际控制人报告期内违法违规及受处罚情况......99
四、公司独立运作情况......99
五、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况............................................................................................................................................101
六、同业竞争......103
七、公司报告期内资金占用和对外担保情况......104
八、董事、监事及高级管理人员......105
第四节 公司财务与会计信息......111
最近两年及一期经审计的财务报表......111
最近两年及一期财务会计报告的审计意见......136
财务报表合并范围......136
财务报表的编制基础......136
报告期内采用的重要会计政策和会计估计......137
税项......152
会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明......152
报告期主要会计数据和财务指标分析......153
财务状况分析......156
十、盈利能力分析......177
十一、现金流量分析......186
十二、关联方、关联关系及关联交易......187
十三、或有事项、期后事项及其他重要事项......193
十四、资产评估情况......193
十五、股利分配政策和股利分配情况......194
十六、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......195
十七、风险因素......196
第五节有关声明......199
一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明......199
二、主办券商声明......200
三、律师事务所声明......202
四、审计机构声明......203
五、资产评估机构声明......204
第六节附件......205
在本公开转让说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下之含义：
一、常用词语释义
公司、本公司、股份公司、指
湖南华强电气股份有限公司
华强有限、原有限公司
公司前身湖南华强电气有限公司
实际控制人
中国大陆居民罗岳华、袁学荣和罗元硕（罗岳华家族）
网址为www.vaqoung.com的互联网站
岳阳华强电力电子有限公司，系公司第一大股东
华荣新动力
北京华荣新动力电气有限公司，系公司控股子公司
国开发展基金有限公司
湖南财信创业投资有限责任公司
湖南湘投高科技创业投资有限公司
湖南高新投
湖南高新创业投资有限责任公司
湘江产业投资有限责任公司
长沙创元财信产业投资合伙企业（有限合伙）
长沙硕哥电气设备合伙企业（有限合伙），系公司为激励员工
硕哥合伙企业
而设立的员工持股平台
湖南财信控股
湖南财信投资控股有限责任公司
湖南省信托有限责任公司
湖南国资经营
湖南省国有投资经营有限公司
湘投控股集团
湖南湘投控股集团有限公司
湘投高科技创投
湖南湘投高科技创业投资有限公司
湖南省国资委
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会
湘投电力资产经营
湖南湘投地方电力资产经营有限公司
国家工信部
中华人民共和国工业与信息化部
国家发改委
中华人民共和国国家发展和改革委员会
国家认监委
中国国家认证认可监督管理委员会
国家质检总局
中国国家质量监督检验检疫总局
国家知识产权局
中华人民共和国国家知识产权局
国家商标局
中华人民共和国国家工商行政管理总局商标局
中国证监会、证监会
中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统公司、股指
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
天风证券、推荐主办券商、指
天风证券股份有限公司
天职会计师
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
广东信达律师事务所
金开评估师
北京金开资产评估有限公司
元、万元、亿元
人民币元、万元、亿元
《公司章程》
《湖南华强电气股份有限公司章程》
公开转让说明书
湖南华强电气股份有限公司公开转让说明书
湖南华强电气股份有限公司股东大会
湖南华强电气有限公司执行董事
湖南华强电气股份有限公司董事会
湖南华强电气股份有限公司监事会
股份公司股东大会、董事会、监事会
股份公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会
三会议事规则
议事规则》
报告期、最近两年及一期指
2013年度、2014年度和月
2013年度、2014年度
二、专业技术词语释义
变频器（VariableFrequencyDrive的缩写），用于控制电动机
的转速、转矩，控制性能优良且高效，工业应用非常广泛。
中央处理器（CentralProcessingUnit的缩写）是一块超大规模
的集成电路，是一台计算机的运算核心（Core）和控制核心
（ControlUnit）。它的功能主要是解释计算机指令以及处理
计算机软件中的数据。
PCB（PrintedCircuitBoard），中文名称为印制电路板，又称
印刷线路板，是重要的电子部件，是电子元器件的支撑体，是
电子元器件电气连接的载体。由于它是采用电子印刷术制作
的，故被称为“印刷”电路板。
3C认证的全称为“强制性产品认证制度”，它是中国政府为保
护消费者人身安全和国家安全、加强产品质量管理、依照法律
法规实施的一种产品合格评定制度，英文名称China
CompulsoryCertification，英文缩写CCC。
CE认证，即只限于产品不危及人类、动物和货品的安全方面
的基本安全要求，而不是一般质量要求，协调指令只规定主要
要求，一般指令要求是标准的任务。CE标志是安全合格标志
而非质量合格标志，是构成欧洲指令核心的"主要要求"。“CE”
标志是一种安全认证标志，被视为制造商打开并进入欧洲市场
的护照。在欧盟市场“CE”标志属强制性认证标志，不论是欧盟
内部企业生产的产品，还是其他国家生产的产品，要想在欧盟
市场上自由流通，就必须加贴“CE”标志，以表明产品符合欧盟
《技术协调与标准化新方法》指令的基本要求。这是欧盟法律
对产品提出的一种强制性要求。CE代表欧洲统一，英文
CONFORMITEEUROPEENNE的缩写。
国际标准化组织（ISO）在1987年提出的概念，是指“由
ISO/Tc176（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）
制定的国际标准。ISO9001用于证实组织具有提供满足顾客要
求和适用法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意。这
个第三认证方不受产销双方经济利益支配，公证、科学，是各
国对产品和企业进行质量评价和监督的通行证；作为顾客对供
方质量体系审核的依据；企业有满足其订购产品技术要求的能
由国际汽车行动组（IATF）和日本汽车工业制造商协会
（JAMA）编制，并得到国际标准化组织质量管理和质量保证
ISO/TS16949
委员会支持发布的世界汽车业的综合性质量体系标准，该认证
已包含QS9000和德国VDA6.1质量管理体系要求的内容
ISO14000系列国际标准是国际标准化组织（ISO）汇集全球
环境管理及标准化方面的专家，在总结全世界环境管理科学经
验基础上制定并正式发布的一套环境管理的国际标准，涉及到
环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期评价等国际环
境领域内的诸多焦点问题，旨在指导各类组织（企业、公司）
取得和表现正确的环境行为
铁路机车、客车、动车组及地铁轻轨车辆
车长＞10米的客车
7米＜车长≤10米的客车
3.5米＜车长≤7米的客车
主要用于运载人员及其行李/或偶尔运载物品，包括驾驶员在
内，最多为9座的汽车
敬请注意：本公开转让说明书中可能存在部分合计数与各分项数值之和略有差异的情况，该等差异是由于四舍五入原因造成。
第一节 公司基本情况
一、公司基本情况
湖南华强电气股份有限公司
HUNANHUAQIANGELECTRICCO.,LTD.
法定代表人
有限公司设立日期
股份公司设立日期
63,005,202元
统一社会信用代码
湖南省长沙高新开发区麓谷基地麓松路669号
电话及传真
电话：8；传真：7
www.vaqoung.com
信息披露负责人
根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为制造业（C）
通用设备制造业（C34）；根据《国民经济行业分类与代码》（GB/T），
公司所属行业为通用设备制造业（C34）中的制冷、空调设备制造行业（行业
代码：C3464）。根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为通用
设备制造业（C34）中的制冷、空调设备制造（行业代码：C3464）
城市轨道电力控制装置、空调控制装置、城市轨道车空调、汽车空调、压缩机
研究、开发、生产、销售和相关的技术服务。（需许可证、资质证的项目取得
相应的有效许可证、资质证后方可经营）
汽车变频空调、电动车空调、轨道交通空调和常规汽车空调，以及空调压缩机
的研究、开发、生产、销售及售后服务。
二、本次挂牌情况
（一）挂牌股票情况
人民币普通股
63,005,202股
【】年【】月【】日
（二）股东所持股份的限售情况
1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定
（1）《公司法》第一百四十一条规定：
“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。”“公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；”“公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
（2）《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第二章第八条规定：
“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
（3）《公司章程》第二十三条规定：
“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
2、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
除上述法律法规所规定股份锁定以外，公司股东国开基金自愿锁定情况如下表：
《国开发展基金投资合同》（合
13,005,202
2010132）及《变
截至本公开转让说明书签署日，公司全体股东所持股份质押或冻结等转让受限情况及公司股票挂牌转让之日可报价转让的股份如下表所示：
挂牌当日可转让股
份数（股）
13,051,471
13,005,202
硕哥合伙企业
63,005,202
三、公司股权结构图
4.88%18.17% 0.70% 3.50%7.00% 20.72%
3.50% 7.26%
1.75% 9.34%
湖南华强电气股份有限公司
北京华荣新动力电气有限公司
四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况
（一）控股股东
公司不存在持有公司股份占公司股本总额50%以上的股东，亦不存在持股比例虽然不足50%但依其持股比例所享有的表决权足以对股东大会产生重要影响的股东。因此，公司无绝对控股股东。
截至本公开转让说明书签署日，岳阳华强持有公司20.7149%的股份，为公司第一大股东。
（二）实际控制人
罗岳华直接持有公司4.88%的股份，其配偶袁学荣直接持有公司3.50%的股份，并通过岳阳华强间接控制公司20.72%的股份，其子罗元硕实际控制的硕哥合伙企业持有公
司9.34%的股份，罗岳华家族合计实际控制公司38.43%的股份，其中罗岳华先生担任公司的董事长，罗岳华家族依其持股比例所享有的表决权足以实际支配公司行为，决定公司经营方针、财务政策及管理层人事任免，因此罗岳华家族为公司实际控制人。
罗岳华，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为******，住所：湖南省岳阳市岳阳楼区**居委会**组。
袁学荣，女，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为******，住所：湖南省岳阳市岳阳楼区**居委会**组。
罗元硕，男，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为******，住所：湖南省岳阳市岳阳楼区**居委会**组。
罗岳华、罗元硕简介参见本节“七、公司董事、监事和高级管理人员情况”中“（一）董事”。
（三）公司前十大股东情况
公司持股5%以上及前十大股东情况如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
13,051,471
有限责任公司
13,005,202
有限责任公司
有限合伙企业
硕哥合伙企业
有限合伙企业
有限责任公司
有限责任公司
59,439,025
1、岳阳华强
岳阳华强持有公司13,051,471股股份，占公司总股本的20.7149%，为公司第一大股东。
岳阳华强电力电子有限公司
法定代表人
营业期限至
岳阳市岳阳楼区湖滨大道8号
密封圈、建筑材料、电脑及配件、文化用品、钢材、电子设备的销售。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
罗岳华97.22%、袁学荣2.78%
2、硕哥合伙企业
硕哥合伙企业系公司为对员工实施股权激励而设立的持股平台，详细情况见下表：
长沙硕哥电气设备合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人
有限合伙企业
营业期限至
长沙高新开发区麓松路669号湖南华强电气有限公司生产车间101-4楼409
电气设备的研发；企业管理服务；企业管理战略策划；企业管理咨询服务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
占合伙企业权益比例
合伙人名称
董事、副总经理
副总经理、董事会秘书
人力资源部长
财务资金经理
营销副总监
高级设计工程师
高级设计工程师
高级设计工程师
高级设计工程师
公司股东硕哥合伙企业不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形，亦未聘请管理人进行投资管理，无需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定办理相应的私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续。
硕哥合伙企业系根据《中华人民共和国合伙企业法》等有关法律、行政法规、规章的规定在中国境内设立的有限合伙企业，且在中国境内有住所。截至本公开转让说明书签署日仍有效存续，不存在法律、法规或规章等规定不适合担任股东的情形，因此，硕哥合伙企业具备依法成为公司股东（发起人）的资格。
3、湘江产投
湘江产业投资有限责任公司
法定代表人
200,000万元
200,000万元
有限责任公司
营业期限至
长沙市高新区麓谷大道627号长海创业基地3楼
对高新技术项目和企业的投资、资本经营、产权管理；法律法规允许的其他投资
湖南湘投控股集团有限公司
199,000.00
199,000.00
湖南湘投高科技创业投资有限公司
200,000.00
200,000.00
公司股东湘江产业投资有限责任公司为私募基金，其已经在中国证券投资基金业协会备案为私募投资基金，备案时间：日；私募基金管理人为招商湘江产业投资管理有限公司，其已经在中国证券投资基金业协会登记为私募投资基金管理人，登记编号P1000507，登记日期：日。
4、财信创投
湖南财信创业投资有限责任公司
法定代表人
有限责任公司
营业期限至
长沙市天心区城南西路3号财信大厦701房
创业投资，代理其他创业投资企业或个人的创业投资，为创业投资企业提供创业
管理及咨询，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构（不得从事吸收存
款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。
湖南财信投资控股有限责任公司
湖南省信托有限责任公司
财信创投系根据《创业投资企业管理暂行办法》规定设立的创业投资企业，财信创投已根据该办法向湖南省发改委申请备案，湖南省发改委于日印发了《关于湖南财信创业投资有限责任公司备案的通知》（湘发改财贸[号），对财信创投予以备案。
公司股东财信创投不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形，亦未聘请管理人进行投资管理，无需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定办理相应的私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续。
股东财信创投系根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规章的规定在中国境内设立的有限责任公司，且在中国境内有住所。截至本公开转让说明书签署日仍有效存续，不存在法律、法规或规章等规定不适合担任股东的情形，因此，财信创投具备依法成为公司股东（发起人）的资格。
5、创元财信
长沙创元财信产业投资合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人
长沙创元财信股权投资基金管理有限公司(委托代表：付飞)
有限合伙企业
合伙期限至
湖南省长沙市雨花区湘府路雨花区地税局纳税人之家407房
从事对非上市企业的股权投资，以及法律允许的其他投资。(依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
占合伙企业权益比例
合伙人名称
长沙创元财信股权投资基金管理有限公司
根据创元财信提供的最新合伙协议并经创元财信的书面确认，创元财信全体合伙人认缴的总出资额已变更为2,084万元，合伙人及其出资比例亦发生变更，但前述变更尚未办理工商变更登记手续，经创元财信书面确认，预计2015年12月底完成工商变更登记。变更后创元财信的合伙人及其出资比例如下：
占合伙企业权益比例
合伙人名称
长沙创元财信股权投资基金管理有限公司
公司股东长沙创元财信产业投资合伙企业（有限合伙）为私募基金，其已经在中国证券投资基金业协会备案为私募投资基金，备案时间：日；私募基金管理人为长沙创元财信股权投资基金管理有限公司，其已经在中国证券投资基金业协会登记为私募投资基金管理人，登记编号P1004721，登记日期：日。
6、国开基金
国开发展基金有限公司
法定代表人
5,000,000万元
5,000,000万元
有限责任公司(法人独资)
营业期限至
北京市西城区复兴门内大街18号国家开发银行
非证券业务的投资、投资管理、咨询。（未经有关部门批准，不得以公开方式
募集资金；不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；不得发放贷款；
不得向所投资企业以外的其他企业提供担保；不得向投资者承诺投资本金不受
损失或者承诺最低收益。依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动。）
国家开发银行股份有限公司100%
公司股东国开基金是国家开发银行下属全资子公司，采用建立专项建设基金的方式，用于项目资本金投入、股权投资和参与地方投融资公司基金。
公司股东国开基金不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形，亦未聘请管理人进行投资管理，无需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定办理相应的私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案手续。
股东国开基金系根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规章的规定在中国境内设立的有限责任公司，且在中国境内有住所。截至本公开转让说明书签署日仍有效存续，不存在法律、法规或规章等规定不适合担任股东的情形，因此，国开基金具备依法成为公司股东的资格。
（四）公司股东所持有的股份质押或其他争议事项
截止本公开转让说明书签署日，公司股东股份质押情况如下表：
股权出质设立登记通知书
13,051,471
（（高新）登记内出质设核字
（2015）第16290号）
股权出质设立登记通知书
（（高新）登记内出质设核字
（2015）第16286号）
股权出质设立登记通知书
硕哥合伙企
（（高新）登记内出质设核字
（2015）第16296号）
股权出质设立登记通知书
（（高新）登记内出质设核字
（2015）第16294号）
股权出质设立登记通知书
（（高新）登记内出质设核字
（2015）第16295号）
30,095,588
股权质押说明：国家开发银行拟对华强电气提供6,450万元的专项建设贷款，并采取由国开发展基金有限公司对华强电气进行增资并逐年退出的模式进行。2015年10月，国开基金与华强电气、岳阳华强签署《投资合同》（编号：2010132）及《变更协议》。同时，为保障华强电气能按约定偿还国开基金的投资本金和投资收益，公司股东罗岳华、袁学荣、岳阳华强、硕哥合伙企业、创元财信为该主债权提供股权质押担保。
除上述情况外，公司股东所持有的股份不存在质押或其他争议事项的情况。
（六）本次挂牌前各股东间的关联关系
本次挂牌前，公司股东罗岳华系公司第一大股东岳阳华强的控股股东、实际控制人；公司股东袁学荣系罗岳华配偶；公司股东硕哥合伙企业的执行事务合伙人（普通合伙人）罗元硕系罗岳华之子。
除上述情形外，公司其他股东之间不存在关联关系。
五、公司历次股本演变情况及重大资产重组情况
（一）公司历次股本演变情况
2006年11月，有限公司成立
罗岳华60%、梅萍萍40%
（注册资本200万元，实收资本50万元）
2007年8月，实收资本变更及增资
罗岳华60%、梅萍萍38%、周海波2%
（注册资本500万元，实收资本500万元）
岳阳华强33.33%、湖南高新投15%、梅萍萍
15%、湘投高科11.67%、湖南财信12.33%、
2008年4月，股权转让及增资
韦家弘5%、蒋立秋1.67%、季云1.67%、李轩
（注册资本3,000万元，实收资本2,000
1.67%、周海波1%、张宇阳1%、罗岳华0.67%
岳阳华强33.33%、湖南高新投15%、梅萍萍
2010年8月，实收资本变更
15%、财信创投12.33%、湘投高科11.67%、
（注册资本3,000万元，实收资本3,000
韦家弘5%、蒋立秋1.67%、季云1.67%、李轩
1.67%、周海波1%、张宇阳1%、罗岳华0.67%
岳阳华强33.33%、湖南高新投15%、梅萍萍
2010年9月，股权转让
15%、财信创投12.33%、湘江产投11.67%、
（注册资本3,000万元，实收资本3,000
韦家弘5%、季云1.67%、李轩1.67%、蒋立秋
1.67%、周海波1%、张宇阳1%、罗岳华0.67%
岳阳华强48.33%、湘江产投11.67%、财信创
2011年4月，股权转让
投10.367%、夏哲10%、韦家弘5%、袁学荣
（注册资本3,000万元，实收资本3,000
5%、罗岳华5%、李轩1.67%、周海波1%、吴
墀衍、刘澍、冯超、王曙等18人合计1.97%
岳阳华强38.33%、湘江产投11.67%、财信创
2012年6月，股权转让
投10.37%、夏哲10%、邱则有10%、罗岳华
（注册资本3,000万元，实收资本3,000
6.97%、韦家弘5%、袁学荣5%、李轩1.67%、
岳阳华强26.1%、创元财信11.77%、硕哥合伙
2015年6月，股权转让及增资
企业11.77%、湘江产投10.29%、财信创投
（注册资本3,400万元）
9.15%、罗岳华6.15%、邱则有8.82%、韦家弘
4.41%、袁学荣4.41%、夏哲4.04%、黎丽辉
2.21%、周海波0.88%
岳阳华强26.1%、创元财信11.77%、硕哥合伙
2015年10月，整体变更设立股份公司
企业11.77%、湘江产投10.29%、财信创投
（注册资本5,000万元）
9.15%、邱则有8.82%、罗岳华6.15%、韦家弘
4.41%、袁学荣4.41%、夏哲4.04%、黎丽辉
2.21%、周海波0.88%
岳阳华强20.72%、国开基金20.64%、创元财信
2015年11月，增资
9.34%、硕哥合伙企业9.34%、湘江产投8.17%、
（注册资本63,005,202元）
财信创投7.26%、邱则有7.00%、罗岳华4.88%、
袁学荣3.50%、韦家弘3.50%、夏哲3.21%、黎
丽辉1.75%、周海波0.70%
1、2006年11月，有限公司设立
日，华强有限召开股东会会议，全体股东一致同意：罗岳华和梅萍萍共同出资设立华强有限，注册资本200万元，其中罗岳华和梅萍萍分别认缴货币出资120万元和80万元。
日，湖南诚信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（湘诚验字［2006］第057号），对上述出资进行了审验。
日，华强有限经长沙工商行政管理局登记注册设立，并获得注册号为0的《企业法人营业执照》；公司住所是长沙市高新开发区火炬城M0组团；法定代表人罗岳华；设立时注册资本为人民币贰佰万元整（实收资本伍拾万元整）；股东分别是罗岳华（认缴出资120万元，持股比例为60%），梅萍萍（认缴出资80万元，持股比例为40%）。经营范围：城市轨道电力控制装置、空调控制装置、城市轨道车空调、汽车空调的研究、开发、生产、销售和相关的技术服务。
2006年11月，华强有限设立时，股权结构如下：
认缴出资（万元） 实缴出资（万元）
2、2007年8月，实收资本变更及第一次增资
日，华强公司召开股东会，全体股东一致同意：公司吸收周海波为新股东，公司注册资本由200万元变更为500万元，其中罗岳华认缴180万元，梅萍萍认缴110万元，周海波认缴10万元。
日，湖南元和联合会计师事务所于出具的《验资报告》（元和验字（2007）第08-043号），对上述出资进行了审验。
日，华强电气在长沙市工商行政管理局办理了变更登记手续，并换发了营业执照（注册号：252）。
本次实收资本变更及增资后，股权结构如下：
认缴出资（万元） 实缴出资（万元）
3、2008年4月，第一次股权转让及第二次增资
日，华强有限召开股东会，全体股东一致同意：公司注册资本增加到3,000万元，其中，岳阳华强认缴1,000万元；湖南高新投认缴450万元；财信创投认缴370万元；湘投高科认缴350万元；韦家弘认缴150万元；季云认缴50万元；蒋立秋认缴50万元；李轩认缴50万元；张宇阳认缴30万元；同意罗岳华所持52%的股份（出资额260万元）转让给梅萍萍，转让对价为260万元；同意罗岳华所持4%的股份（出资额20万元）转让给周海波，转让对价为20万元。日，股权转让双方就上述转让签署了《股份转让协议》。
日，天职会计师出具《验资报告》（天职湘验字［号），对上述增资进行了审验。
日，华强有限在长沙市工商行政管理局办理了变更登记手续，并换发了营业执照。
本次股权转让及增资后，股权结构如下：
认缴出资（万元） 实缴出资（万元）
湖南高新投
4、2010年8月，实收资本变更
日，华强有限召开股东会，全体股东一致同意：（1）公司实收资本由2,000万元变更为3,000万元，新增的1,000万元实收资本由岳阳华强以无形资产、房屋建筑物、土地使用权、存货及货币资金共计2,500.03万元实缴出资；其中，岳阳华强以货币出资618.20万元，全体股东确认岳阳华强用于缴付出资的非货币资产即无形资产、房屋建筑物、土地使用权、存货等评估价值为1,881.83万元。（2）修改公司章程的相关条款。
日，沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具沃克森评报字[2010]第0167号《资产评估报告》，对岳阳华强出资的存货、机器设备、房屋、专利进行了评估，存货、机器设备、房屋共计评估价值为4,511,191元，土地使用权评估价值为4,223,733元，专利的评估价值为10,083,400元，具体见下表。日，股东岳阳华强与华强电气有限签订《资产移交协议》，约定岳阳华强将其无形资产、房屋建筑物、土地使用权、存货等价值1,881.83万元的资产移交给华强电气有限。
非流动资产
其中：固定资产
其中：土地使用权
专利专有技术
日，天职会计师出具《验资报告》（天职湘核字［号），对本次出资进行了审验。
日，华强电气在长沙市工商行政管理局办理了变更登记手续，并换发了营业执照。
本次实收资本变更后，股权结构如下：
认缴出资（万元） 实缴出资（万元）
湖南高新投
5、2010年9月，第二次股权转让
日，华强有限召开股东会，全体股东一致同意：湘投高科将其所持公司11.67%的股权（出资额350万元）转让给湘江产投，转让对价为7,949,922.73元。2010
年9月28日，股权转让双方就上述转让签署了《股权转让协议》。
日，湖南省国资委出具《关于湖南湘投高科技创业投资有限公司所持湖南华强电气有限公司等股权协议转让有关问题的批复》（湘国资产权函[号），湖南省国资委原则同意上述股权转让。
日，华强电气在长沙市工商行政管理局办理了变更登记手续，并换发了营业执照。
本次股权转让后，股权结构如下：
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
出资比例（%）
湖南高新投
6、2011年4月，第三次股权转让
日，华强有限召开股东会，全体股东一致同意：一、湖南高新投将其所持有公司15%股权（出资额450万元）转让给岳阳华强，转让对价为1,440万元；二、季云将其所持公司1.67%股权（出资额50万元）转让给罗岳华，转让对价为160万元；三、蒋立秋将其所持公司1.67%股权（出资额50万元）转让给罗岳华，转让对价为160万元；四、梅萍萍将其所持公司10％股权（出资额300万元）转让给夏哲，转让对价为600万元；五、梅萍萍将其所持公司5％股权（出资额150万元）转让给袁学荣，转让对价为300万元；六、张宇阳将其所持公司1%股权（出资额30万元）转让给罗岳华，转让对价为60
万元；七、财信创投将其所持有公司1.966%股权（出资额59万元）分别转让给刘澍、冯超、王曙等18人，转让对价合计为118万元。日，股权转让双方分别就上述转让签署了《股权转让协议》。
原股东财信创投将其持有的公司1.968%的股权（对应59万元出资额）分别转让给以下18名新股东（股权转让价格均为2元/股），其他股东放弃优先购买权，具体如下：
转让股权比例
转让出资额
股权转让对价
日，湖南省财政厅出具《湖南省财政厅关于同意湖南高新创业投资有限责任公司处置所持湖南华强电气有限公司股权的批复》（湘财企函[2011]13号），同意湖南高新投按约定每年收益20%的方式即3.2元/股，通过大股东回购的方式将所持450万元股权转让给罗岳华。
日，华强有限在长沙市工商行政管理局办理了变更登记手续，并换发了营业执照。
本次股权转让后，股权结构如下：
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
出资比例（%）
7、2012年6月，第四次股权转让
日，华强有限召开股东会，全体股东一致同意：一、岳阳华强将其所持公司10%股权（出资额300万元）转让给邱则有，转让对价为960万元；二、同意将吴墀衍、刘澍、冯超等18人所持公司1.966%股权（合计出资额59万元）转让给罗岳华，转让对价为188.80万元。日，股权转让双方分别就上述转让签署了《股权转让协议》。
18名原股东将其共计持有的公司1.966%的股权（对应59万元出资额）转让给罗岳华（股权转让价格均为3.2元/股），其他股东放弃优先购买权，具体情况如下：
转让股权比例
转让出资额
股权转让对价
日，华强有限在长沙市工商行政管理局办理了变更登记手续，并换发
了营业执照。
本次股权转让后，股权结构如下：
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
出资比例（%）
8、2015年6月，第五次股权转让及第三次增资
日，华强有限召开股东会会议，全体股东一致同意：
（1）股东李轩将其所持公司1.67%的股权（出资额50万元）转让给股东岳阳华强，转让对价为135万元；股东夏哲将其所持公司5.42%的股权（出资额162.50万元）转让给股东岳阳华强，转让对价为520万元；股东岳阳华强将其所持公司2.5%的股权（出资额75万元）转让给新股东黎丽辉，转让对价为160万元；股东岳阳华强将其所持公司13.33%的股权（出资额400万元）转让给新股东创元财信，转让对价为1,920万元。其他股东放弃对前述股权转让优先购买权。同日，股权转让双方分别就上述转让签署了《股权转让协议》。
（2）公司注册资本由3,000万元变更为3,400万元，新股东硕哥合伙企业以1,200万元认缴公司新增注册资本400万元，其中400万元进入注册资本，剩余800万元计入公司资本公积。其他股东放弃优先认购权。日，天职会计师出具了天职业字[号《验资报告》，对本次增资进行了审验。
日，华强电气在长沙市工商行政管理局办理了变更登记手续，并换发了营业执照。
本次股权转让及增资后，股权结构如下：
认缴出资（万元）
实缴出资（万元）
出资比例（%）
硕哥合伙企业
注：创元财信此次受让岳阳华强所持有的公司13.33%股权（对应400万元出资额）时，创元财信与华强电气有限、岳阳华强、罗岳华、袁学荣签署了相关《投资协议》及《补充协议》，协议约定：
（1）华强电气有限上市
华强电气有限力争在日（“目标上市日期”）之前完成国内证券市场上市（包括新三板）。若到期未能实现上市或出现其他影响创元财信退出的因素（包括但不限于新三板挂牌后股权转让困难或价格过低等），将按协议约定执行股权回购条款。
（2）业绩承诺与投资补偿
①岳阳华强、罗岳华、袁学荣承诺，在其主导经营下，华强电气有限2015年、2016年的扣除非经常性损益后的净利润分别不少于2000万元、2600万元，如果当年实际扣除非经常性损益后的实际净利润达不到上述要求，则按照下列方法对创元财信进行现金或股权补偿：
a.2015年华强电气有限扣除非经常性损益后的实际净利润低于2000万元，则岳阳华强、罗岳华、袁学荣（按照持股比例内部分配）应在日之前向创元财
信进行补偿，补偿金额计算公式为：创元财信实际投资款*（1-实际净利润/承诺净利润2000万元），或者以1元的象征性价格向创元财信转让按以下公式计算的股份数：【创元财信实际投资款（实际净利润/
*创元财信完成本轮投资后华强电气有限总估值/承诺净利润2000万元）-创元财信完成本轮投资后持有华强电气有限股权比例】*创元财信完成本轮投资后华强电气有限总股本。注：创元财信完成本轮投资后华强电气有限总估值=4.8元*3400万元+华强电气有限股改后创元财信增资金额。
b.2016年华强电气有限扣除非经常性损益后的实际净利润低于2600万元，则岳阳华强、罗岳华、袁学荣（按照持股比例内部分配）应在日之前向创元财信进行补偿，补偿金额计算公式为：创元财信实际投资款*（1-实际净利润/承诺净利润2600万元），或者以1元的象征性价格向创元财信转让按以下公式计算的股份数：【创元财信实际投资款（实际净利润/
*创元财信完成本轮投资后华强电气有限总估值/承诺净利润2600万元）-创元财信完成本轮投资后持有华强电气有限股权比例】*创元财信完成本轮投资后华强电气有限总股本。
②上述两年因估值调整累计返还的现金金额不超过（创元财信实际投资款-创元财信完成本轮投资后持有华强电气有限的股份数*1元/股），累积补偿转让的股份数不超过创元财信完成本轮投资后持有华强电气有限的股份数。
（3）股权回购
如华强电气有限在日前未能实现在国内证券交易所上市（新三板），或出现其他影响创元财信股权转让退出项目的因素（包括但不限于新三板挂牌后股权转让困难或价格过低等），创元财信有权要求岳阳华强、罗岳华、袁学荣回购创元财信所持华强电气有限全部或部分股权，回购金额按照如下两种计算方式中较高者作为回购的价格：①华强电气截至日的每股净资产值*创元财信要求回购的股份数额；②创元财信实际投资款*（1+投资天数/360）-创元财信基金从华强电气有限获得累计税后分红，其中投资天数以创元财信全部转让款支付到华强电气有限银行账号为起始日期，以股权回购款项支付到创元财信银行账号为终止日期。
9、2015年10月，整体变更设立股份有限公司
日，华强有限召开股东会，全体股东投票表决一致同意以发起设立的方式，将公司整体变更为股份有限公司，原公司登记在册的股东作为股份公司的发起人。
同意根据天职会计师出具的《审计报告》（天职业字[号），将截至日华强有限的净资产值人民币81,749,865.58元，以1:0.6116的比例折为股份公司的股本总额50,000,000股，每股面值人民币1元，余额人民币31,749,865.58元作为股本溢价全部计入股份公司的资本公积。发起人以各自在公司所占的注册资本比例，对应折为各自所占股份公司的股份比例。
日，北京金开资产评估有限公司出具《资产评估报告》（金开评报字（号），确认华强电气有限于评估基准日日的净资产评估值为12,387.52万元。
日，天职会计师出具了《验资报告》（天职业字[号），对股份公司股本总额予以审验确认。
日，华强电气召开创立大会暨第一届股东大会，审议并通过了《关于创立湖南华强电气股份有限公司的议案》等议案。
日，公司完成整体变更的工商变更登记手续，取得长沙市工商行政管理局签发的《营业执照》（注册号：345666）。
本次华强有限整体变更为股份公司后，公司股权结构如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
13,051,471
硕哥合伙企业
50,000,000
10、2015年11月，第四次增资
日，华强电气召开第一次临时股东大会，全体股东一致同意增加注册资本人民币13,005,202元，股东国开基金以货币出资64,500,000元，其中计入股本13,005,202元，计入资本公积51,494,798元。
日，天职会计师出具《验资报告》（天职业字[号），对上述出资进行了审验。
日，华强电气在长沙市工商行政管理局办理完本次增资的工商登记，并取得换发的《营业执照》（注册号：345666）。
本次增资完成后，公司的股权结构如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
13,051,471
13,005,202
硕哥合伙企业
63,005,202
（1）增资协议的签署情况
2015年10月，国开基金与华强电气、岳阳华强签署《投资合同》（编号：2010132）及《变更协议》，国开基金以人民币6,450万元对华强电气进行增资，投资期限内国开基金的平均年化投资收益率最高不超过1.2%，并全权委托国家开发银行代为行使本次增资后享有的全部股东权利。
本次增资协议所投资项目是公司新型环保节能汽车空调、城市轨道交通空调及变频卧式涡旋压缩机改扩建项目。建设内容包括：建设年产1万台套新型节能环保汽车空调、年产城市轨道交通空调2,000台套、年产100万台变频卧式涡旋压缩机；改扩建空调生产车间11,013平方米，压缩机生产车间26,593平方米，建设预留仓库11,000平方米，职工换班宿舍3,036.80平方米，扩建配电间2,000平方米，建设空压站2座，改扩建污水处理站200平方米以及相应的公用配套工程，购置数控加工中心、总装线设备、专用检测设备以及其他必要设备。
（2）投资回收
方式一：回购选择权
项目建设期届满后，国开基金有权要求岳阳华强按照下表所示时间、比例和价格回购国开基金持有的公司股权，具体见下表：
回购交割日
标的股权转让对价（万元）
方式二：减资退出
项目建设期届满后，以完成日所在会计年度为第一年，从第1年（即第1个会计年度）开始，通过由公司减少注册资本的方式收回国开基金对公司的资本金，即自第3年开始按本条规定的进度减资，直至国开基金的资本金全部收回。具体减资计划如下表：
减资金额（万元）
方式三：市场化退出
项目建设期届满后，国开基金可不要求岳阳华强回购标的股权，而通过公司公开上市、合同签约主体以外的其他第三方收购、资产证券化等市场化退出方式。
如果国开基金拟向合同签约主体以外的其他第三方主体转让其所持的公司股权，公司的其他股东在同等条件下有优先购买权。
如果国开基金通过公司公开上市、本合同签约主体以外的其他第三方收购、资产证券化等市场化退出方式转让本合同项下公司股份，如转让总额低于6,450万元，岳阳华强应补足差额。
（3）投资收益
3.1国开基金按照本条约定的标准和时间计算和收取投资收益。投资期限内国开基金的平均年化投资收益率最高不超过1.2%。
3.2岳阳华强和公司承诺，国开基金每年通过现金分红、回购溢价等方式取得的投资收益应按照1.2％/年的投资收益率计算。项目建设期内国开基金投资收益未收取的，国开基金有权在建设期结束后，于日一次性收取或在3年内连同建设期后投资收益一并收取。
（4）履约保障
为保障岳阳华强、公司对国开基金投资收益、回购本金的支付义务，岳阳华强、公司应提供如下担保方式或保障措施：
(1)以岳阳华强持有的公司20.72%的股份向国开基金提供质押担保；
(2)以创元财信持有的公司9.34%的股份向国开基金提供质押担保；
(3)以硕哥合伙企业持有的公司9.34%的股份向国开基金提供质押担保；
(4)以自然人罗岳华拥有的公司4.88%的股份向国开基金提供质押担保；
(5)以自然人袁学荣拥有的公司3.50%的股份向国开基金提供质押担保；
(6)岳阳华强向国开基金提供连带责任保证担保；
(7)硕哥合伙企业向国开基金提供连带责任保证担保；
(8)自然人罗岳华向国开基金提供连带责任保证担保；
(9)自然人袁学荣向国开基金提供连带责任保证担保。
（5）其他条款
5.1优先清算权
(1)若公司发生任何清算、解散或终止情形，在公司依法支付了清算费用、职工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务后，国开基金应优先于岳阳华强取得相当于国开基金实缴出资额以及其应得而未得的投资收益（“清算优先额”）。如国开基金的清算优先额未能足额取得的，则由岳阳华强予以补足。
(2)如在岳阳华强和其他股东收回其实缴出资额后仍有剩余财产的，该等剩余财产应按全体股东的实际出资比例在所有股东之间进行分配。
5.2公司后续增资
如果公司拟进行增资，应当经国开基金事先书面同意；同时，国开基金有权（但无义务）按同等条件认购保持其股权比例的数量的新增注册资本。
5.3优先出售权
若有股东以外的第三方拟购买公司股权，在同等条件下，国开基金有权优先于岳阳华强将所持公司股权转让给受让方。
5.4优先购买权和共同出售权
(1)岳阳华强及公司其他股东拟转让其持有的公司的任何股权，其应向公司和国开基金发出书面通知，告知其转让上述股权的意向。国开基金有权（但无义务）按照届时持股比例在同等条件下优先购买岳阳华强及公司其他股东拟转让的股权。
(2)如国开基金没有行使优先购买权，则岳阳华强及公司其他股东可以其持有的公司股权，但国开基金有权（但无义务）以同样的条款和条件按其持股比例向该第三方或岳阳华强转让股权。如第三方或岳阳华强不接受国开基金所转让的股权，则岳阳华强及公司其他股东不得转让其股权。
（二）公司重大资产重组情况
公司自设立至今不存在合并、分立及其他重大资产重组事项。
六、公司控股子公司及参股公司情况
截至本公开转让说明书签署日，公司仅有一家控股子公司，不存在其他合营、联营公司。
（一）北京华荣新动力电气有限公司
北京华荣新动力电气有限公司
法定代表人
营业期限至
588.00万元
117.60万元*
北京市海淀区清河安宁庄东路1幢一层130号
销售机械设备、电子产品；技术开发、技术服务。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
华强电气70%、北京理工华创电动车技术有限公司30%
执行董事兼经理：罗元硕
监事：赵保国
*根据《北京华荣新动力电气有限公司公司章程》规定，股东应当在日前缴付第二期出资款。
华荣新动力设立于日，注册资本588万元，由华强电气和北京理工华创电动车技术有限公司共同出资设立，设立至今未发生股权转让和注册资本增减变动事项。
七、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况
（一）董事
1960年生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历，高级工程师。
1988年毕业后创办岳阳电子设备修理厂；1996年出任广州军区岳阳物资公司总经理兼任车辆电控设备厂厂长；2000年创办岳阳华强电力电子有限公司，任董事长兼总经理；2006年创办湖南华强电气有限公司，任董事长；2015年10月股份公司第一次股东大会被选举为董事，第一届董事会第一次会议被选举为董事长，同时被聘任为总经理。
1986年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2009年毕业于湖南农业大学国际经济与贸易专业。2009年9月至2012年10月任岳阳华强电力电子有限公司市场部职员；2012年11月至2013年10月任长沙新振升集团有限公司市场经理；2013年11月至2015年10月任华强电气总经理助理；2015年10月股份公司第一次股东大会被选举为董事，第一届董事会第一次会议被聘任为副总经理。
1962年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1984年7月毕业于沈阳建筑大学建筑材料及制品专业。1984年8月至2098年7月任湖南省建材研究设计院副所长；1998年6月至今任长沙巨星轻质建材股份有限公司董事；2015年10月股份公司第一次股东大会被选举为董事。
1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历、注册会计师。1997年7月毕业于中南大学材料系。1998年7月至2010年12月留校任教，任中南大学材料学讲师；2011年1月至2011年12月任湖南湘投高科技创业投资有限公司高级投资经理；2012年1月至今任招商湘江产业投资管理有限公司高级投资经理；2015年10月股份公司第一次股东大会被选举为董事。
1967年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2001年7月毕业于湖南师范大学产业经济学专业。1998年至2006年任国讯国际网络公司中国区财务经理；2007年至今任长沙创元集团有限公司财务部长、财务总监；2014年至今任长沙创元财信股权投资基金管理有限公司董事；2015年10月股份公司第一次股东大会被选举为董事。
（二）监事
1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1987年7月毕业于湖南省建材工业专科学校机械制造专业。1987年9月至1994年1月，分配到株洲纤维水泥制品厂，先后担任维修车间机械技术员、设备科助理工程师；1994年2月至2006年2月，经株洲纤维水泥制品厂调整先后担任采购、仓库管理、设备管理、生产调度等职，直至2006年2月改制离职；2006年3月至2007年1月，湖南财信创业投资有限责任公司投资部从事投资项目考察工作；2007年1月至2011年1月，由湖南财信创业投资有限责任公司外派至长沙市海容电子材料有限公司，担任副总经理，先后负责公司销售、生产和采购部工作；2011年2月至今，任财信创投投资部项目经理、监事；2015年10月，被股份有限公司第一次股东大会选举为监事，第一届监事会第一次会议被选举为监事会主席。
1976年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2003年7月毕业于东北财经大学工商管理专业。2000年7月至今任长沙新振升集团有限公司销售经理；2015年10月被股份公司第一次股东大会选举为监事。
1986年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2013年7月毕业于西南大学经济管理专业。2013年7月至今任华强电气人事部部长；2015年9月被股份公司职工代表大会选举为职工代表监事。
（三）高级管理人员
1970年生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师，大专学历。2000年毕业于湖南财经高等专科学校财务会计专业。1989年至1996年任华容县治河渡供销社会计、财务股长；1998年至2000年任华容县治河渡供销社副主任；2000年至2004年任华容县胜峰供销社副主任、主任；2004年至2006年任湖南公众会计师事务所注册会计师、副主任注册会计师；2006年至2009年任湖南普照爱伯乐平板显示器件有限公司财务课课长；2009年5月至今任华强电气财务总监。2015年10月股份公司第一届董事会第一次会议被聘任为财务总监。
1983年生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，2006年毕业于湖南师范大学电子信息与技术专业。2006年6月至2009年9月任职于四川长虹电器股份有限公司，担任市场经理；2009年11月至2014年6月任职于长沙新振升集团有限公司，担任党委副书记；2014年7月至今任职于湖南华强电气有限公司，担任副总经理，兼空调事业部总经理及与公司董事会秘书。2015年10月股份公司第一届董事会第一次会议被聘任为副总经理、董事会秘书。
参见本节“（一）董事”部分。
（四）核心技术人员
1984年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2010年毕业于西安理工大学机械设计及理论专业。2010年至2012年任中联重科研发工程师；2012年至2014年任湖南华强电气股份有限公司系统设计工程师；2014年至今任湖南华强电气股份有限公司技术部长。
1986年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2011年6月毕业于中南大学控制科学与工程专业。2011年6月至2014年10月就职于三一集团股份有限公司，任电气工程师，2014年12月至今就职于湖南华强电气有限公司，任电气工程师。
1987年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。2012年4月毕业与沈阳化工大学化工过程机械专业。2012年7月至2014年5月就职于江麓机电集团有限公司，任机械设计工程师，2014年5月至今就职于湖南华强电气有限公司，任系统设计工程师。
（五）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股情况
公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接持有公司股份的情况如下：
持股数量（股）
合计持股比例
董事长、总经理
12,688,640
董事、副总经理
监事会主席
职工代表监事
副总经理、董事会秘书
罗岳华配偶
电气工程师
系统设计工程师
八、最近两年及一期主要会计数据和财务指标
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司股东权益合计（万元）
每股净资产（元/股）
归属于申请挂牌公司股东的每股净资产
资产负债率（以母公司报表为基础）（%）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东扣除非经常性损益
后的净利润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额（万元）
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
（1）流动比率=流动资产/流动负债
（2）速动比率=（流动资产－存货－预付账款）/流动负债
（3）资产负债率=总负债/总资产
（4）每股净资产=归属于母公司的所有者权益/期末股份总数
（5）应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额
（6）存货周转率=营业成本/存货平均余额
（7）每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/期末股份总数
（8）毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入
（9）净资产收益率的计算方式
加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP2＋EiMiM0-EjMjM0EkMkM0)
P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
（10）每股收益的计算方式
基本每股收益=P0/(S0＋S1＋SiMiM0-SjMjM0-Sk)
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋SiMiM0-SjMjM0-Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)
其中：P1为归属于公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
上表中净资产收益率、每股收益系按照《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号－净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的要求进行计算而得。
（11）公司以5000万股股本为基数计算每股收益和每股净资产。
九、与本次挂牌有关的机构
（一）主办券商
天风证券股份有限公司
法定代表人：
注册地址：
武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：
上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦12楼
联系电话：
项目负责人：
项目小组成员：
赵一明、朱森阳、席晓晨、鲁向前、张恒
（二）律师事务所
广东信达律师事务所
联系地址：
深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼
联系电话：
经办律师：
李蛟、赖凌云、赫敏
（三）会计师事务所
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人：
联系地址：
北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
联系电话：
经办注册会计师：
康顺平、钟炽兵、李海来
（四）资产评估机构
北京金开资产评估有限公司
法定代表人：
联系地址：
北京市西城区广安门外大街248号1幢701室
联系电话：
经办注册资产评估师：
黄鸥、李晓娜
（五）证券登记结算机构
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
联系地址：
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
联系电话：
（六）证券交易场所
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
联系地址：
北京市西城区金融大街丁26号
联系电话：
第二节 公司业务
一、公司主要业务及产品情况
（一）公司主营业务
公司主要从事新能源汽车空调、常规汽车变频空调、轨道交通空调和车用空调压缩机的研发、生产、销售及售后服务。经过近十年的积累，公司在新能源车电动空调系统、新能源车用空调电机系统匹配及效率优化、高效节能全封变频卧式涡旋压缩机等领域处于行业领先地位。
公司在2008奥运纯电动汽车空调选型专家评审中获第一名，并成功装车运行，成为奥运会场馆车用空调唯一品牌。公司汽车变频节能环保空调项目列入国家发改委高技术产业化示范项目，成为2010年上海世博会及2010年广州亚运会会场客车空调指定供应商。公司研发并生产的轨道交通空调成功应用于长沙地铁1号线和2号线列车。公司研制的磁浮列车空调系统成功装备我国首条中低速磁浮交通线路，由中车株机公司自主研发的中低速磁浮列车“追风号”，于日成功上线试车。公司并先后获得了ISO国际质量体系认证和ISO/TS1国际汽车行业质量体系认证，于2014年获得高新技术企业资质。
（二）公司主要产品情况
公司主要产品分为三大系列：汽车空调、轨道交通空调、卧式涡旋压缩机。
1、汽车空调产品系列
1、空调机组采用整体单元式结构，结构紧凑、 10米以
安装方便；
新能源大客车空调
2、采用流线型超薄玻璃外壳，外形美观大方； 动大型
3、热泵空调，随空气温度不同，制冷模式与制
热模式自由切换；
4、选用低振动、低噪声压缩机和风机，产品振
动小、噪声低；
5、多元微通道平行流冷凝器，换热系数高，体
积小、重量轻；
6、主要零部件选用了国内外知名品牌，性能卓
越、可靠性高；
7、R410A高效新型环保制冷剂，汽化潜热高、
单位容积制冷量大；
8、完善的安全保护措施，具有高、低压力保护，
温度保护，电机过热或过流保护及多级加强绝
缘防护等多种安全保护措施，产品安全可靠；
9、先进的变频技术、软启动智能控制，对电源
10、宽电压输入设计，能适应不同电压输入和
车辆行驶中频繁的电压波动；
11、相比传统常规空调，车辆发动机节能显着，
油耗省≥3.5升/百公里（12米车）。
1、空调机组采用整体单元式结构，全焊接式管
路连接，制冷剂无泄漏，免维护；无车内连接
管道，安装方便；
2、制冷强劲，不受车速和发动机转速影响，舒
3、选用低振动、低噪声和长寿命压缩机和风机，
新能源中巴车空调
产品振动小、噪声低；
4、多元微通道平行流冷凝器，换热系数高，体
积小、重量轻；
5、主要零部件选用国内外知名品牌，性能卓越，
可靠性高；
6、采用R407C制冷剂，安全、环保；
7、先进的直流永磁PWM调速电机，高效、节
8、双系统独立控制，完善的安全保护措施，产
品安全、可靠；
9、故障直观、精确显示，维护方便。
1、空调机组体积小、重量轻；全焊接式管路连
接，制冷剂无泄漏，免维护；无车内连接管道，纯电动
安装方便；
2、一体式盖板，安装、维护方便，密封性能好。
新能源小客车空调
3、选用低振动、低噪声和长寿命压缩机和风机，
产品振动小、噪声低；
4、多元微通道平行流冷凝器，换热系数高，体
积小、重量轻；
5、主要零部件选用国内外知名品牌，性能卓越，
可靠性高；
6、采用R134a制冷剂，安全、环保；
7、先进的直流永磁PWM调速电机，高效、节
8、双系统独立控制，完善的安全保护措施，产
品安全、可靠；
9、故障直观、精确显示，维护方便。
1、空调机组采用整体单元式结构，顶置分蒸发
和冷凝两部分设计，结构紧凑、安装方便；
2、采用流线型超薄玻璃外壳，外形美观大方； 油、气客
3、蒸发部分冷凝部分全焊接式管路连接，整体
安装各段管路采用旋转接头设计，安装方便可
靠，无泄漏；
4、主要系统零部件选用国际知名品牌，性能卓
常规汽车空调
越，可靠性高；
5、采用高效环保制冷剂HFC-134a，汽化潜热
高、单位容积制冷量大；
6、完善的安全保护措施，具有高、低压力保护，
温度保护，电机过热或过流保护及多级加强绝
缘防护等多种安全保护措施，可CAN总线集成
管理，产品安全可靠。
1、空调可按整体单元式结构；也可以按分体式
结构布置于驾驶室内或其他部位；
2、新型环保制冷剂，汽化潜热高、单位容积制
3、两器高度集成系统各元器件，结构紧凑；便
特种用途车辆空调
4、自主研发低振动、低噪声、全铝合金壳体压
缩机满足各种电驱车高压直驱，控制器集成一
5、整个空调系统各部件均采用轻量化设计；
6、部件连接采用全新设计多重密封接口连接， 等。
制冷剂无泄露。
2、轨道交通列车空调
1、超薄型轻量化设计，全不锈钢整体结构，外
地铁列车空调
2、新型环保制冷剂，汽化潜热高、单位容积制
3、关键零部件选用国际知名品牌，性能卓越，
可靠性高；
4、选用低振动、低噪声压缩机和风机，产品振
动小、噪声低；
5、机组盖板采用锁扣连接，维护方便。
1、直流变频技术，高效节能环保、高舒适性；
2、轻量化设计，采用高强度铝合金材料，重量
磁浮列车空调
3、新型环保制冷剂，汽化潜热高、单位容积制
4、多元微通道平行流冷凝器，换热系数高，体
5、MVB网络通信功能，实现与主控制系统网络
的无缝连接；
6、关键零部件选用国际知名品牌，性能卓越，
可靠性高；
7、多重安全保护措施，自动温控系统；
8、选用低振动、低噪声压缩机和风机，产品振
动小、噪声低。
3、卧式涡旋压缩机系列
全封卧式电动涡旋压缩机
1、运行平稳、可靠、振动小、 新能源及常规大巴车
噪音低、寿命长；
空调系统、轨道交通列
2、效率高。
车空调系统
半封卧式电动涡旋压缩机
1、结构简单、体积小、重量
轻、零件少（特别是易损件
少），可靠性高；
新能源电动汽车，物流
2、平衡性高，振动小，运转 车，观光车，工程车等
3、在其适应的制冷量范围内
适用于各种车用空调的系统零部件，主要包括包括壳体、风机、驱动器、换热器、电源等。
二、公司组织结构及业务流程
（一）公司内部组织结构图
压缩机技术部
压缩机制造部
压缩机品管部
压缩机营销部
压缩机运营部
空调技术部
空调制造部
空调品管部
空调营销部
空调运营部
（二）公司业务流程
1、主要产品的工艺流程图
（1）汽车空调
（2）轨道交通列车空调
（3）半封电动涡旋压缩机
（4）全封卧式变频涡旋压缩机
2、采购流程
公司采购行为的实施是基于产品生产的需要，以物料需求分析为根据，以满足生产加工和库存为目的。公司建立了一套系统的供应商管理制度，确保原材料质量、交期、成本。供应商的选择及考核流程如下图所示：
3、销售流程
营销部负责客户开发，根据客户签订的销售合同制作销售订单，制造部根据销售订单制作生产计划，产品完工后入库。营销部根据销售合同通知仓库发货，仓库办理出库装车运输。产品运抵客户后，售后维修部根据客户要求现场安装调试，调试完毕后客户出具验收单据。售后维修部配合营销部定期进行产品售后服务工作。
4、研发流程
公司研发流程如图所示，主要包括计划、可行性研究、初步方案设计、图纸与文件设计、详细方案设计、样机试制、小批量生产及验证、结项等。同时，公司建立了一套完善的评审系统，服务于产品研发生命周期的各个阶段，在产品研发的关键节点，都需要由公司各部门组成的评审小组进行评审，评审中发现的缺陷由负责人跟踪直到所有缺陷得到完全修正。
三、公司业务关键资源要素
（一）公司无形资产情况
截至本公开转让说明书签署日，公司已经注册的商标具体情况如下：
注册有效期
截至本公开转让说明书签署日，公司已获授权并有效专利45件，其中发明3件，实用新型42件，外观设计1件；正在审中的专利有7件，具体如下：
一种半封涡旋压缩机
汽车发动机
汽车发动机
汽车发动机
汽车发动机
一种卧式涡旋空调压缩机油气分离结构
一种涡旋压缩机的回油结构
一种涡旋压缩机的回油结构
一种涡旋压缩机的回油结构
一种涡旋压缩机的回油结构
一种涡旋压缩机回油结构
一种卧式涡旋压缩机主轴后端密封结构
一种涡旋压缩机的静涡旋盘和涡旋压缩结构 ZL.9
一种汽车发动机
一种汽车发动机
一种汽车发动机
汽车发动机
一种汽车发动机
一种汽车发动机
一种汽车发动机
一种汽车发动机
一种汽车发动机
一种汽车发动机
一种汽车发动机
顶置式车载空调系统
一种顶置式车载空调结构
顶置式车载空调系统
一种顶置式车载空调系统
顶置式车载空调系统
一种顶置式车载空调系统
一种顶置式车载空调结构
一种顶置式车载空调系统
一种顶置式车载空调结构
汽车发动机
汽车发动机
汽车发动机
一种汽车发动机
一种汽车发动机
一种汽车发动机
翅片管式换热器
客车变频空调
一种无刷式电励磁发电机转子结构及发电机 ZL.1
汽车大客车变频节能环保空调
汽车大客变频节能环保冷暖空调
一种压缩机减振降噪装置
一种压缩机减振降噪装置
基于CAN总线的电动客车电动空调技术
一种半封涡旋压缩机
一种卧式涡旋压缩机主轴后端的密封方法和 CN.X
汽车用空调发电机机组
一种汽车空调用电动压缩机的发电机系统
卧式涡旋压缩机
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有1项互联网域名，具体情况如下：
域名所属注册机构
国际通用顶级域
北京新网数码信息技
vaqoung.com
术有限公司
4、土地使用权情况
截至本公开转让说明书签署日，公司及控股子公司拥有的土地使用权情况如下
国有土地使用权证
长国用（2009）第
岳麓区麓谷
岳楼国用（2009）第
湖滨园艺路
岳阳市国用（2009）
岳阳市湖滨
5、最近一期末账面价值
截至日，公司的无形资产账面价值为9,670,457.80元，情况如下：
原值（元）
累计摊销（元）
土地使用权
11,365,233.00
1,750,108.54
9,615,124.46
203,000.00
147,666.66
10,083,400.00
10,083,400.00
21,651,633.00
11,981,175.20
9,670,457.80
（二）公司业务许可、资质情况
截至本公开转让说明书签署日，公司经营资质及业务许可情况：
许可业务种类
发证日期/有效期
《全国工业产
汽车用空调器、 国家质检
XK06-015-01004
品生产许可证》 制冷压缩机
安全生产标准
《安全生产标
AQBIIIJX湘（长）
化三级企业（机
准化证书》
（三）特许经营权情况
截至本公开转让说明书签署日，公司不存在特许经营权。
（四）主要固定资产情况
截至日，公司主要固定资产如下表所示：
原值（元）
累计折旧（元）
净值（元）
成新率（%）
房屋建筑物
20,897,422.72
6,457,433.82
14,439,988.90
15,169,336.82
7,010,157.82
8,159,179.00
1,335,759.49
762,925.42
572,834.07
电子设备及其
2,128,322.89
1,629,480.37
498,842.52
39,530,841.92
15,859,997.43
23,670,844.49
1、房屋建筑物
截至本公开转让说明书签署日，公司及控股子公司拥有的房屋建筑物情况如下：
房地产权证字号
房地产座落位置
长房权证岳麓字第
岳麓区麓松路669号湖南华强
电气有限公司换班宿舍101
长房权证岳麓字第
岳麓区麓松路669号湖南华强
电气有限公司生产车间101
岳房权证岳阳楼区
岳阳南湖风景区湖滨园艺场二
字第227731号
岳房权证岳阳楼区
岳阳楼区湖滨大道8号
字第227729号
*该栋房屋已于2011年拆除，当年公司计划在该栋房屋所占用土地上建设压缩机生产基地，但由于岳阳市城市规划调整，该计划无法实施，后公司将压缩机生产基地建设在长沙市岳麓区麓松路669号土地上，公司账面及评估均没有该栋房屋（岳房权证岳阳楼区字第227731号），相关房产证注销手续正在办理中。
2、主要设备
截至日，公司及控制子公司的主要设备情况如下：
原值（元）
净值（元）
（台、套）
双排链板式装配线2条
384,000.00
143,908.80
平面循环组装线
306,000.00
114,964.20
138,600.00
生产厂房楼道
液压胀管机6台
下料、弯管机
交流电测功机
控制库数据采集系统
190,000.00
电动单梁行车
电动单梁行车
电动单梁行车
空气压缩机安装
真空净油\注油机
285,000.00
111,587.00
压缩机车间
压缩机出厂检验架
176,000.00
压缩机车间
镗铣加工中心
1,516,932.92
711,349.18
压缩机车间
镗铣加工中心
1,320,000.00
610,874.00
压缩机车间
压缩机车间
斜床身精密数据车床
226,500.00
101,234.17
压缩机车间
高速精密CNC车铣中心
300,000.00
134,134.04
压缩机车间
卧式双环缝自动焊接专机
压缩机车间
压缩机接线柱密封凸焊机
194,871.80
107,120.87
压缩机车间
哈挺立式加工中心
387,179.49
301,535.33
压缩机车间
哈挺立式加工中心
387,179.49
301,535.33
压缩机车间
哈挺立式加工中心
387,179.49
301,535.33
压缩机车间
哈挺数控车床
350,598.29
273,045.85
压缩机车间
哈挺数控车床
350,598.29
273,045.85
压缩机车间
7,661,053.69
3,992,393.89
研发、测试设备
原值（元）
净值（元）
成新率（%）
（台、套）
空调机组试验装
2,400,000.00
1,053,680.00
空调实验室
压缩机量热计
1,136,000.00
444,804.08
压缩机实验室
压缩机性能测试
666,666.67
571,866.61
压缩机实验室
三坐标测量机
770,000.00
338,055.67
压缩机实验室
4,972,666.67
2,408,406.36
（五）公司核心技术人员及员工情况
1、公司员工情况
日，公司共有226员工人，构成情况如下：
（1）岗位构成
占员工总数比例（%）
生产技术人员
（2）学历构成
占员工总数比例（%）
硕士及以上
（3）年龄构成
占员工总数比例（%）
30岁及以下
2、核心技术人员简历及持股情况
公司现有3名核心技术人员，具体情况参见“第一节公司基本情况”之“七、公
司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况”之“（四）核心技术人员”。
公司核心技术人员持股情况参见“第一节公司基本情况”之“七、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况”之“（五）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股情况”。
（六）公司所获荣誉及奖项
湖南省科技厅、财政厅、国税
高新技术企业证书
局、地税局
全国冷冻空调设备标准化技
GB/T《电动车用恒温型空调器》
国家高技术研究发展计划（863计划）（电动汽车电
国家科技部
动空调系统的研究与开发）
《关于长沙红光巴士有限公司客车常规空调使用意
长沙红光巴士有限公司
《关于湖南华强电车空调的使用报告》
武汉公交集团电车公司
国家重点新产品（全封变频卧式涡旋压缩机）
国家科技部
重大科技成果转化项目（新能源车用空调电机系统
国家财政部、工信部
匹配及效率优化技术）
2011年战略性新兴产业（节能环保）项目（汽车节
国家发改委
能全封变频卧式涡旋压缩机）
2010年度国际科技合作专项项目（高效节能全封变
国家科技部
频卧式涡旋压缩机）
《关于上海世博纯电动客车用电动空调使用意见》
上海申沃客车有限公司
2010年上海世博会新能源客车最佳质量奖
上海申沃客车有限公司
《关于北京奥运纯电动客车用电动空调的使用意
北京理工大学电动车辆国家
工程实验室
国家科技进步奖二等奖（纯电动客车关键技术及在
公交系统中的应用）
科技进步奖一等奖（北京奥运电动客车开发及关键
国家教育部
技术推广应用）
高新技术产业化示范基地
国家发改委
四、公司业务经营情况
（一）公司收入结构情况
报告期内，公司营业收入构成如下：
金额（万元）
金额（万元） 占比（%） 金额（万元）
主营业务收入
其他业务收入
公司主营业务近两年未发生重大变化。
1、营业收入类别构成
公司主要产品收入构成如下：
金额（万元）
金额（万元）
金额（万元）
轨道交通空调
空调压缩机
2、营业收入区域构成
（二）公司前五名客户情况
公司的客户主要为汽车及其相关行业的企业。公司董事、监事、高级管理人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均未在前五名客户中占有权益。
报告期内，公司向前五名客户销售收入及其占当期营业收入的比例如下：
（3）前五名客户情况
报告期内，公司销售前五名客户情况如下：
占营业收入比例
南车株洲电力机车有限公司
南京金龙客车制造有限公司
深圳比亚迪供应链管理有限公司
上海申沃客车有限公司
湖南南车时代电动汽车股份有限公司
东风扬子江汽车（武汉）有限责任公司
上海巴士物资采购管理有限公司
南京金龙客车制造有限公司
北京华荣新动力电气有限公司
湖南南车时代电动汽车股份有限公司
东风扬子江汽车（武汉）有限责任公司
南车株洲电力机车有限公司
长沙市比亚迪客车有限公司
湖南南车时代电动汽车股份有限公司
合肥国轩高科动力能源有限公司
注：同一控制下企业按照合并口径计算销售额。
（三）采购情况
1、原材料及供应情况
公司生产所需原材料主要为壳体、风机、电机、电器原配件等，原材料供应商较多，市场价格透明，市场供应充足。公司经营所需的能源主要为电力，从公用电网购买，供应充足。
报告期内，公司的营业成本构成情况如下表所示：
占总成本比
2、前五名供应商
报告期内，公司向前五名供应商采购金额及其占当期采购总额的比例如下：
占采购总金
供应商名称
中达电通股份有限公司广州分公司
新乡市豫新商用车空调股份有限公司
广东佳科风机股份有限公司
佛山市盈赛机械设备有限公司
东莞市东盛制冷设备有限公司
中达电通股份有限公司广州分公司
新乡市豫新商用车空调股份有限公司
东莞市东盛制冷设备有限公司
佛山市盈赛机械设备有限公司
岳阳市金凌橡塑有限公司
东莞市东盛制冷设备有限公司
中达电通股份有限公司广州分公司
比泽尔制冷技术（中国）有限公司
上海昶霖贸易有限公司
深圳市通业科技发展有限公司
报告期内的公司前五大供应商中，本公司董事、监事及高级管理人员，以及主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东未在其中占有权益。
（四）重大业务合同及履行情况
1、采购合同
报告期内，金额在100万元以上或金额不足100万但对持续经营有重大影响的采购合同及其履行情况如下表所示：
金额（万元）
豫新商用车空调股份有限
KLR-37壳体
两器、芯体
豫新商用车空调股份有限
壳体、两器、
中达电通股份有限公司广
变频控制器
豫新商用车空调股份有限
KLR-37壳体
两器、芯体
豫新商用车空调股份有限
蒸发器、冷凝
中达电通股份有限公司广
变频控制器
中达电通股份有限公司广
变频控制器
中达电通股份有限公司广
变频控制器
中达电通股份有限公司广
变频控制器
佛山盈赛机械设备有限公
冷凝风机、送
比泽尔制冷技术（中国）
上海昶霖贸易有限公司
进口压缩机
中达电通股份有限公司广
变频控制器
2、销售合同
报告期内，金额在500万元以上或金额不足500万但对持续经营有重大影响的销售合同及其履行情况如下表所示：
金额（万元） 履行情况
南车株洲电力机车有限公司
一号线空调系统
南车株洲电力机车有限公司
二号线空调系统
南京金龙客车制造有限公司
BPKD6.1-EV
东风扬子江汽车（武汉）有限
南京金龙客车制造有限公司
BPKD6.1E-EV
东风扬子江汽车（武汉）有限
东风扬子江汽车（武汉）有限
东风扬子江汽车（武汉）有限
深圳比亚迪供应链管理有限公
BPKD8S-EV/H
长沙市比亚迪汽车有限公司
一体化空调总成
湖南南车时代电动汽车股份有
BPKD8BS-EV
华强电动变频系
上海申沃客车有限公司
列空调机组
合肥国轩高科动力能源股份公
BPKD6.1-EV
3、借款合同
报告期内，金额在200万元以上或金额不足200万但对公司持续经营有重大影响的借款合同及其履行情况如下表所示：
长沙银行先导区
华夏银行长沙分
上海浦发银行长
上海浦发银行长
上海浦发银行长
华夏银行长沙分
华夏银行长沙分
兴业银行长沙分
兴业银行长沙分
华夏银行长沙分
抵押和保证
华夏银行长沙分
抵押和保证
华夏银行长沙分
抵押和保证
4、建设工程施工合同
湖南华强电
气有限公司
湖南楷程 汽车节能全封变频卧式涡
汽车节能全
旋压缩机示范工程建设施
封变频卧式
工车间二和宿舍楼
涡旋压缩机
（五）公司在建工程情况
公司取得长沙市城乡规划局日核发的《建设用地规划许可证》（地字第出[号），用地项目名称为大客车变频节能环保空调产业项目，用地位置位于麓谷园区，用地性质为工业用地，用地面积为31,742平方米。
公司取得长沙市城乡规划局日核发的《建设工程规划许可证》（建规[建]字第高新建2[号），建设项目名称为汽车节能全封变频卧式涡旋压缩机生产厂房、职工宿舍工程，建设位置为高新区麓松路669号，建设规模为1,9051.74平方米。
公司取得长沙高新技术产业开发区管理委员会规划建设房产局日核发的《建筑工程施工许可证》（编号：230101），工程名称为汽车汽车节能
全封变频卧式涡旋压缩机生产厂房、职工宿舍工程，建设地址为高新区麓松路669号，建设规模为19,051.74平方米，设计单位为湖南方云建筑工程设计有限公司，湖南精程建筑工程有限责任公司，监理单位为中科高盛咨询集团有限公司，合同开工日期为日，合同竣工日期为日。
公司取得长沙高新技术产业开发区管理委员会城管环保局日核发的《关于湖南华强电气有限公司〈车用环保空调及变频涡旋压缩机改扩建项目环境影响报告表〉的批复》（长高新环评[2014]84号），同意按申报内容及生产规模建设新型环保车用空调及全封闭卧式变频涡旋压缩机改扩建项目。
五、公司商业模式
公司主要采取“研发―生产―销售―客户服务”的商业模式。公司以市场需求为导向研发产品，通过市场部在全国范围内推广，并签订产品销售合同，以此确定生产规模；公司根据生产规模制定相应的采购计划和生产计划，采购部门负责原材料采购，生产部门负责产品的生产及出厂检验；售后维修部门提供设备安装、调试和维修服务。这种集研发、生产、销售、客户服务一体化的模式在一定程度上提升了公司的盈利水平，形成了符合自身条件的、可持续的商业模式。
（一）采购模式
公司根据产品对原材料品质和成本控制策略，建立了完整的物料采购流程。公司现有的原材料和零部件主要分为A、B、C三大类：A类物资指对产品质量影响大或对后续实现过程有影响，对产品性能起决定作用的关键物资，如壳体、风机等。B类物资指对产品质量有间接影响的普通、一次性、少量物资，如：制冷配件、电器原件等。 C类物资主要为生产辅料工具、易料，如手套、螺丝等。
针对不同类别的物资分别采取以下三种采购模式：
A类物资采用的是JIT采购模式即准时化采购，采购目标完全以满足需求为依据。
根据公司的需要，对供应商下订单，要求供应商在指定的时间、将指定的品种、数量送到指定的地点。采用这种模式的主要依据是A类物资资金占用比重较大，不适合做大量库存，一般以月结方式银行承兑或电汇结算。
B类物资采用的是MRP物料需求计划采购模式，主要应用ERP系统软件，根据主生产计划、BOM表以及主产品零部件的库存量，逐步计算出主产品的各个零部件、原
材料所应该投产时间、投产数量，或者订货时间、订货数量，产生出所有零部件、原材料的生产计划和采购计划。然后按照这个采购计划进行采购。B类物资的采购也是以需求分析为根据，以满足库存为目的，由于资金占用比重较A类物资较轻，多数主产品通用，一般做适当库存储备，除电子进口原器件、电线电缆金属器件以现款现货结算外，其余一般以月结方式银行承兑或电汇结算。
C类物资种类杂多，产品金额较少，一般采用定期订货模式，一般以月为订货周期单位，周期性的检查库存，发出订货，订货批量每次都不一定相同，但全部定点采购，大部份以月结方式银行承兑或电汇方式结算；少部份一次性采