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中信证券等14家上市券商被证监会降级(对比名单)
　　今日，证监会公布2016年分类评价结果。95家证券公司分类评价结果为：A类公司36家，占比38%，B类公司51家，占比54%，C类公司8家，占比8%，无AAA、D类、E类公司。
其中，超过半数被降级，仅光大证券、、、平安证券、、和华宝证券等7家券商升级（见文末表格）。
　　被降级的51家券商，大多为2015年评级中A级以上的券商。23家上市券商中，除了(,)、(,)、(,)、、(,)、、(,)、(,)等9家外，其余14家均被降级。
　　根据评价结果，(,)、(,)、(,)、(,)、(,)、(,)、(,)这7家上市券商分别因经纪业务、两融业务和发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，根据相关规定，其中6家公司由去年AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。
　　不过，由于A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，因此，这7家证券公司正常业务不受任何影响。证监会相关负责人表示，7家公司分类评价结果下降，是公司部分业务环节合规出现问题的客观反映，相关公司整体运营、管控仍处常范围。
　　注：2016年全行业125家公司全部参与了分类评价。其中，有30家为资管子公司或投行子公司，按规定与其母公司合并评价，实际评价主体为95家，评价期间为2015年5月至2016年4月。
（责任编辑：姜奇琳 HF066）
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当券商在2015年上半年赚得盆满钵溢之时，当有券商相关工作人员的入账短信被晒出之时，他们可能没有想到如今遭到监管层一次集中“清算”，即十年来整体最差评级。包括中信证券等在内的多家龙头券商均遭遇降级，证券行业似乎迎来一轮猛烈的洗牌风暴。
这次券商分类评级之所以牵动市场目光，一方面是2015年股市大幅波动，每家证券公司缺乏对资金杠杆业务的风险把控能力；另一方面，受2015年资本市场波动影响，包括中信证券、广发证券、华泰证券和海通证券等一大批大型券商遭到监管机构的严厉处罚。
近几年，在中国证监会评级中，一直没有券商获得AAA类评级。在监管趋严的背景下，AAA级券商继续缺失在意料之中。这一年来，证监会出台多个史上最严的文件或举措，例如加强对借壳上市的审批力度、对非法场外配资的打击力度、对定增的审核力度、对首次公开募股（IPO）造假的零容忍等等，严格把关自然会拉低券商整体评级结果。
从包括对一系列违规操作处罚、对IPO财务造假公司的零容忍以及此次券商评级的情况来看，自然不会对券商的评分手下留情。当然，由于证监会并没有公布各家公司的具体扣分项和加分项，我们也无法了解大部分券商评级下调的具体原因。
但从整体而言，券商分类评级下调会让更多公司为了重新获得较高的评级，将业绩放在其次，将风控质量摆在首要位置，毕竟评级越高才能在市场上获得更多的竞争优势。因此，此次分类评级，有助于券商行业的健康发展、能够促进行业的良性竞争，从而有利于资本市场的健康发展，让券商们能够更好地按照高标准、高门槛来约束、提升自身。
随着证券公司被大范围降级，不少券商将直面业绩压力。包括证券公司评级降低后，缴纳的投资者保护基金比例将增加，净利将受到一定影响。同时，由于降级之后，证券公司开展的业务必须和其风险管理能力匹配，新业务或者业务扩张将受到限制，例如在信誉受到影响的情况下，券商的融资、发行债券等行为都受到限制，这同样将影响到证券公司营业状况以及利润水平。
同样，在评级下调的情况下，各大券商受到的影响主要体现在，缴纳证券投资者保护基金比例提高、风险资本准备比例提高、融资类业务及其它业务的开展、新业务或业务扩张、监管现场检查和非现场检查频率方面的区别对待等。不同的是，评级不同受到的影响就不同。越是靠后的评级，其发展的负担就越大，受到的冲击也会更大。
想要扭转十年最差整体评级，目前券商要做的事情包括拓展新思路，发展高质量客户、上下齐心协力共渡难关。
简单而言，按章按规按法办事，是各大券商打好升级保卫战的唯一方式。在互联网金融高度发达的当前，券商可以通过借入各种接口设计出更为丰富的产品，以获得更多的用户流量。虽然说发展互联网金融值得鼓励，但这不意味着就可以互联网金融为借口乱来。
同样，各大券商还要强化对内部的监管。公司要严格要求所有员工，禁止员工违规操作、非法交易等不法行为。未来，合规管理和风险控制成为绝大部分券商的当头要务，监管部门也将由鼓励创新转到强化监管，从外部的监督约束到证券公司的内部治理都将得到全面加强。
（作者系著名经济学家宋清辉，著有《》）
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随时查看文章收益新用户注册用户登录 Previous Next//文章2016年证券公司分类评价结果出炉 中信证券等被降级文／财联社已阅 3014926【2016年证券公司分类评价结果出炉 中信证券等被降级】财联社15日讯，证监会公布2016年证券公司分类评价结果，95家证券公司分类评价结果为：A类公司36家，占比38%，B类公司51家，占比54%，C类公司8家，占比8%，无D、E类公司。长江证券直接从AA降至BB。中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家上市证券公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，根据相关规定，其中6家公司由去年AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。财联社声明：文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。分享到：发布评论主要指数板块排行榜沪深排行榜成交量排行成交额排行重磅推荐微信公众号中信证券等7家券商被降级
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据统计，32家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比34.41%(5月40.86%)；37家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比39.78%(5月30.11%)；16家主办券商评价点值在70(含)-80点，占比17.21%(5月18.28%)；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.60%(5月10.75%)。 评价点值排名前五的主办券商为银河证券、东方财富、华融证券(并列第二)、华泰证券。
证监会发言人邓舸表示，证监会公布2016年证券公司分类结果。该结果不是对证券公司等级的评级，主要体现证券公司合规管理等状况。 邓舸表示，分类评价结果为： A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别，ABC三类各级别公司均为正常经营公司，其划分仅反映公司在行业内合规状况和风险管理能力的相对水平，DE类分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
　2016年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下今年125家公司中，有30家公司按规定与其母公司合并评价，即：高盛高华(母公司高华证券)、长江保荐、长江证券资产管理(母公司长江证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业)、东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)、瑞信方正、民族证券(母公司方正证券)、光大证券资产管理(母公司光大证券)、广发证券资产管理(母公司广发证券)、华英证券(母公司国联证券)、国泰...
从月度评价结果来看，6月共有95家主办券商参与评价，实际列示93家主办券商评价结果。其中32家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比34.41%（5月40.86%）；37家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比39.78%（5月30.11%）；16家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比17.21%（5月18.28%）；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.60%（5月10.75%）。评价点值排名前五的主办券商为银河证券、东方财富、华融证券（并列第二。
邓舸表示，按照规定，证券公司分类评价必须经过证券公司自评、证监会初审、证监会证券基金机构监管部复核，由证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议的严格程序。分类评价结果为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别，ABC三类各级别公司均为正常经营公司，其划分仅反映公司在行业内合规。
商业银行稳健发展能力“陀螺”（GYROSCOPE）评价体系共包含九大板块评价指标，为权威性商业银行发展能力综合评价体系，社会影响力正在逐步扩大。 “陀螺”评价体系是一个非常科学和优秀的评价体系，能较为全面、专业地反映商业银行综合发展能力的内涵。招行能获此殊荣，主要得益于在电子银行、交易银行、人才建设等方面的大力投入与。
党的十八届三中全会明确要求，完善人才评价机制。我国选择教育、卫生领域先行实施改革，要求改变职称评价“过分强调论文”的现象。而在地方层面，重庆等地已先走一步，在“合理设置论文条件”“调整职称外语、计算机考试范围”方面终止了此前的“一刀切”。今年，中共中央又印发了《关于深化人才发展体制机制改革的意见》，强调注重凭能力、实绩和贡献评价人才，克服唯学历、唯职称、唯论文等倾向。这些都说明，深化职称制度改革已...
党的十八届三中全会明确要求，完善人才评价机制。我国选择教育、卫生领域先行实施改革，要求改变职称评价“过分强调论文”的现象。而在地方层面，重庆等地已先走一步，在“合理设置论文条件”“调整职称外语、计算机考试范围”方面终止了此前的“一刀切”。今年，中共中央又印发了《关于深化人才发展体制机制改革的意见》，强调注重凭能力、实绩和贡献评价人才，克服唯学历、唯职称、唯论文等倾向。这些都说明，深化职称制度改革已...
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工信部将加大网络提速降费力度，加快百兆宽带普及。
新一代信息技术与制造业已经开始深度融合，制造业迎来了转型升级。
国资委将搭建一批双创平台，有效汇聚创新资源。
把新三板培育成为中小企业服务，让投资者能得到回报的，有中国特色的，全世界最大的资本市场。
现在新三板企业纷纷排队IPO是不理性的，应该先把基本面做好，业绩上去了，融资机会就有了。
目前来看，新三板从量到质的过渡期太长，容易消耗太多已有成果，甚至错过最佳成长期。
只要相关政策出台，引入更多流动资本，统一A股与新三板的审计标准，新三板的未来指日可期。
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当券商在2015年上半年赚得盆满钵溢之时，当有券商相关工作人员的入账短信被晒出之时，他们可能没有想到如今遭到监管层一次集中“清算”，即十年来整体最差评级。包括中信证券等在内的多家龙头券商均遭遇降级，证券行业似乎迎来一轮猛烈的洗牌风暴。
这次券商分类评级之所以牵动市场目光，一方面是2015年股市大幅波动，每家证券公司缺乏对资金杠杆业务的风险把控能力；另一方面，受2015年资本市场波动影响，包括中信证券、广发证券、华泰证券和海通证券等一大批大型券商遭到监管机构的严厉处罚。
近几年，在中国证监会评级中，一直没有券商获得AAA类评级。在监管趋严的背景下，AAA级券商继续缺失在意料之中。这一年来，证监会出台多个史上最严的文件或举措，例如加强对借壳上市的审批力度、对非法场外配资的打击力度、对定增的审核力度、对首次公开募股（IPO）造假的零容忍等等，严格把关自然会拉低券商整体评级结果。
从包括对一系列违规操作处罚、对IPO财务造假公司的零容忍以及此次券商评级的情况来看，自然不会对券商的评分手下留情。当然，由于证监会并没有公布各家公司的具体扣分项和加分项，我们也无法了解大部分券商评级下调的具体原因。
但从整体而言，券商分类评级下调会让更多公司为了重新获得较高的评级，将业绩放在其次，将风控质量摆在首要位置，毕竟评级越高才能在市场上获得更多的竞争优势。因此，此次分类评级，有助于券商行业的健康发展、能够促进行业的良性竞争，从而有利于资本市场的健康发展，让券商们能够更好地按照高标准、高门槛来约束、提升自身。
随着证券公司被大范围降级，不少券商将直面业绩压力。包括证券公司评级降低后，缴纳的投资者保护基金比例将增加，净利将受到一定影响。同时，由于降级之后，证券公司开展的业务必须和其风险管理能力匹配，新业务或者业务扩张将受到限制，例如在信誉受到影响的情况下，券商的融资、发行债券等行为都受到限制，这同样将影响到证券公司营业状况以及利润水平。
同样，在评级下调的情况下，各大券商受到的影响主要体现在，缴纳证券投资者保护基金比例提高、风险资本准备比例提高、融资类业务及其它业务的开展、新业务或业务扩张、监管现场检查和非现场检查频率方面的区别对待等。不同的是，评级不同受到的影响就不同。越是靠后的评级，其发展的负担就越大，受到的冲击也会更大。
想要扭转十年最差整体评级，目前券商要做的事情包括拓展新思路，发展高质量客户、上下齐心协力共渡难关。
简单而言，按章按规按法办事，是各大券商打好升级保卫战的唯一方式。在互联网金融高度发达的当前，券商可以通过借入各种接口设计出更为丰富的产品，以获得更多的用户流量。虽然说发展互联网金融值得鼓励，但这不意味着就可以互联网金融为借口乱来。
同样，各大券商还要强化对内部的监管。公司要严格要求所有员工，禁止员工违规操作、非法交易等不法行为。未来，合规管理和风险控制成为绝大部分券商的当头要务，监管部门也将由鼓励创新转到强化监管，从外部的监督约束到证券公司的内部治理都将得到全面加强。
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