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从南方证券的破产反思金融监管
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这是一张父亲生前留下的94年南方证券保证金转入凭...答：只是保证金，不能看出买的什么股票。上面有账号，可以去南方证券进行查询。想学如何炒股，应该从什么学起答：想学如何炒股,应该从什么学起夏露露XV64|浏览246次|举报违规检举侵权...如果想要炒股,自己先要选择一家证券公司,如国泰君安,南方证券等,现在入市保证...从南京明基医院怎么去南京南方证券大厦问：从南京明基医院怎么去南京南方证券大厦答：驾车路线：全程约10.1公里起点：南京明基医院1.从起点向东北方向出发，行驶120米，右转进入河西大街2.沿河西大街行驶840米，朝凤台南路高架/赛虹桥立交方向，稍向右转上匝道3.沿匝道行驶930米，直行进入凤台南路4.沿凤台南路行驶2.9公里，...从南方证券的破产反思金融监管(图2)从南方证券的破产反思金融监管(图4)从南方证券的破产反思金融监管(图7)从南方证券的破产反思金融监管(图9)从南方证券的破产反思金融监管(图11)从南方证券的破产反思金融监管(图13)龙源期刊网 .cn从南方证券的破产反思金融监管从迈皋桥到淮南路50号南方证卷大厦2508室问：从迈皋桥到淮南路50号南方证卷大厦2508室答：驾车路线：全程约10.5公里起点：迈皋桥1.从起点向正西方向出发，沿华电西路行驶130米，左转进入红山路防抓取，学路网提供内容。作者：丁双双从横岗到罗湖区建设路2016号南方证券大厦12楼的坐...问：各位朋友我明天要去那上课那的路线不是很清楚请各位帮帮忙答：线路1：从横岗出发,乘坐309路(火车站西-坪地(汇源工业区)),抵达渔民村.约防抓取，学路网提供内容。来源：《商情》2014年第45期座地铁从龙归到天河区体育东路南方证券大厦快些?问：座地铁从龙归到天河区体育东路南方证券大厦快些?答：公交线路：地铁3号线北延段，全程约20.5公里1、从龙归乘坐地铁3号线北延段,经过9站,到达林和西站防抓取，学路网提供内容。【摘要】当今国际金融领域的主要趋势是金融一体化和自由化，证券业的发展正是迎合了这种趋势，在分业监管体制的条件下，现有监管体制存在许多漏洞，如监管重复，监管漏洞等，影响我国金融监管效率，涉及我国金融体系甚至国民经济稳定，本文以南方证券破产为例来分析我国金融监管的缺陷。从南方医科大学到广州天河区体育东路创展中心怎么走答：1.从元邦航空家园走约240米到马务站坐280路(坐17站)到体育中心东门站下.走约370米到南方证券大厦[上下车地图][发送短信][反馈信息]2.乘坐出租车：共行驶14.4公里,费用42.00元.注意:信息仅供参考,不可作为支付依据.本费用中不含过路费和过桥...防抓取，学路网提供内容。【关键词】南方证券 ;市场退出 ;自营业务罗湖区建设路2018号南方证券大厦C座29楼从大剧院...问：罗湖区建设路2018号南方证券大厦C座29楼从大剧院坐地铁怎么坐答：公交线路：地铁1号线，全程约1.8公里1、从大剧院步行约10米,到达大防抓取，学路网提供内容。背景：日光大证券策略投资部使用的套利策略系统出现了问题，瞬间重复生成26082笔预期外的市价委托订单，周五上午瞬间让整个A 股市场增加了3400亿的市值，仅仅两分钟后，指数又像被抛高的石块一样直直下坠，收盘时以下跌终场。这起乌龙事件不仅给证券市场以打击，光大证券也付出了代价，对8月份的经营业绩产生重要影响。这起光大证券的乌龙事件更加让人们把目光投向对证券公司的监管问题。从梅花园到天河区体育东路140号南方证券大厦2703怎...答：可以坐地铁到林和西站C出口或体育中心站B出口走大概600米过去。公交就是去梅园新村站坐504路（8站）到天河北路站下车步行380米过去。开车要20分钟，途径广州大道北和广州大道中。防抓取，学路网提供内容。证券市场是现代经济体系重要组成部分，证券公司是这个较活跃的市场的主体，占据着证券市场信息优势，有着雄厚的资金，有力量影响证券市场的走向。我国的证券公司大多数都是国有控股企业，抵御风险能力较差，且证券行业存在着运作不规范，内幕交易，操作市场等违规行为。南方证券破产对股民有什么影响影响不是上市公司代码在南方证券开户的持股金额在10万以上的有影响防抓取，学路网提供内容。对证券公司的监管主要有对证券公司市场准入的监管、证券公司业务经营的监管、对证券公司市场退出的监管。南方证券公司倒闭了,我如何转出?网上查"中投证券",那里有所有你要的信息,问好了地点本人代身份证股东卡转户(股东卡丢了可以补办)。防抓取，学路网提供内容。（1）对证券公司市场准入的监管。证券公司必须成为证券交易所的会员并且取得交易席位才能代替投资者进行证券投资。曾经轰动一时的南方证券，1992年成立，当时它的注册资本达到了十亿人民币。成立之初各项条件在当时国内证券业是顶尖的地位，但是后来还是因为业务操作问题使公司陷入困境，所以市场准入，就像这四个字说的，只是被准许进入市场，证券监管机构作为一个类似于检票员的身份，证券公司进入证券市场之后仍然要遵循市场规律，对于证券公司违反业务操作规范导致证券公司陷入困境的案例在对证券业务经营的监管处会提及。南方证券倒闭,股民的钱怎么办?1、南方证券倒闭后,要看股民买的是普通股还是优先股.在公司破产和倒闭时候.如果有该...在原南方证券的基础上重组形成的注册资本15亿元人民币的中国建银投资证券有限责任...防抓取，学路网提供内容。（2）对证券公司自营业务的监管。证券自营业务是指经过中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自己的名义开设的证券账户依法买卖公开发行的证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。自营业务是证券公司风险较大的一个业务，主要有合规风险，市场风险及经营风险。合规风险指从事操纵市场等会使证券市场混乱，受到制裁的风险。南方证券破产那它股民们般去那里呢?南方证券的破产,对原来在南方证券部开户的股民一度也带来不小的影响,由于股民的证券保证金被大量挪用,不少股民都想把账户转到别的营业部,但当时股民的A股账户有段时间...防抓取，学路网提供内容。从中心公园到南方证券大厦怎么走答：公交线路：南47路→南65路→地铁3号线→地铁1号线，全程约51.0公里1、从中心公园步行约80米,到达新围中心公园站2、乘坐南47路,经过9站,到达大岗派出所站3、乘坐南65路,经过26站,到达区政府东门(永旺梦乐城)站4、步行约430米,到达番禺...从迈皋桥到淮南路50号南方证卷大厦2508室问：从迈皋桥到淮南路50号南方证卷大厦2508室答：驾车路线：全程约10.5公里起点：迈皋桥1.从起点向正西方向出发，沿华电西路行驶130米，左转进入红山路2.沿红山路行驶2.6公里，朝内环北线/中央路/江东北路/内环东线方向，稍向右转进入新庄立交桥3.沿新庄立交桥行驶280米，过新庄立交桥，右...
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南方证券破产清算 3亿员工奖金疑案对簿公堂
　 刘欣然　
　　因是否应该补发员工奖金出现争议，南方证券清算组和前南方证券员工对簿公堂。　　南方证券清算组成员冯力向记者透露，南方证券清算组认为不能向员工补发奖金的最重要的理由之一源自最高人民法院副院长奚晓明的一段讲话。 　　奚晓明说，证券公司职工与业绩挂钩的奖金不应当作为职工工资或者补偿金优先发放，因为职工所谓的业绩奖金应当以公司盈利为基础，对不属于破产法优先保护的职工工资的奖金不应优先受偿。　　当前，有很大一部分证券公司徘徊在破产边缘。业内人士担心，一旦南方证券奖金纠纷案遵循上诉原则进行审判，将对以后破产的证券公司起到示范效应。　　奖金案　　前南方证券高管“承诺”而未发放的奖金总额在3亿元以上，南方证券投行部就涉及金额6900万元。目前投行部和一些营业部分别向各地的劳动仲裁委员会提出申诉。　　日南方证券被行政接管，来自招商证券的牛冠兴和上交所的孙晓奇搭班主持接管组工作。日，中国证监会发出《行政处罚决定书》责令关闭南方证券公司。　　日，投行部提出“关于发放2003年度、2002年度业务奖励、2001年下半年项目奖金、2002年前遗留项目奖金及风险抵押金”的申请。日，主管投行业务的孙晓奇对该申请内容，建议公司对投行部历年所欠奖金以公司对员工负债的形式在审计中予以确认，并请接管组组长牛冠兴指示。牛冠兴批示同意。　　日，经会计师事务所审计，在负债及所有者权益一栏中应付工资总额为69,973,300.00元，之后审计小组亦确认投资银行部门申请的历年奖金金额与会计师事务所的审计报告一致。　　由于奖金迟迟没有发放，一直坚守岗位的投行部员工决定采取法律手段，分别在北京、上海和深圳三地向劳动仲裁委员会提出仲裁申请。　　北京东城区和上海静安区的劳动仲裁委员会做出了有利于前南方证券员工的裁决。南方证券清算组不服，分别向同级法院提出上诉。　　目前上海静安区人民法院已经受理。北京市东城区人民法院没有受理。深圳市劳动仲裁委员会在受理案件之后，又中止了审理。　　清算组内负责员工安置工作的冯力说，对营业部欠发的奖金，由于“营业部员工工资相对偏低，2004年和2005年的奖金正在发放”，但是投行部门的奖金由于数额巨大，“肯定不行”。　　一位前南方证券员工不解：奖金的性质应该是一样的，为什么有的部门发，有的部门不发呢？数额大小难道能作为发放的标准？　　一些营业部员工并没有因为发放2004年和2005年的奖金而妥协，坚持要求发放全部拖欠奖金，并和投行部一样，申请了劳动仲裁。　　五条意见　　冯力代表清算组提出五条意见：　　1. 南方证券因为违规经营，管理混乱，现已被行政关闭，并进入清算阶段；　　2. 针对2003年、2002年、2001年上半年的奖金及2002年前遗留项目奖金的仲裁请求, 已超过仲裁时效；　　3. 南方证券有关奖金的规章制度，《关于印发〈南方证券股份有限公司投资银行业务总部项目核算管理办法〉的通知》（南证发[2001]第042号，以下简称《042号文》）和《关于执行〈南方证券股份有限公司本部业务奖励暂行办法〉的通知》（南证发[2003]第007号，以下简称《007号文》），“未经董事会批准，不符合法定程序，应视为无效”；　　4. 如果南方证券向员工发放相关奖金, 将会损害其他债权人的利益；　　5. 前南方证券员工工资水平已经很高，因此不应该再发放该笔奖金。　　对此，前南方证券员工认为，关于南方证券行政关闭的大背景问题，南方证券违规经营， 管理混乱，因而被行政关闭，是南方证券作为一个公司法人自身的过错所致，与作为员工的被告无关, 员工也是受害者。　　关于时效问题，北京市东城区劳动仲裁委员会的裁决书判定，南方证券“北京分公司劳动关系存续期间，南方证券北京分公司在审计结果公布后，未明确表示申请人奖金与风险抵押金不予支付。申请人并未知道其权利受到侵害，因此申请人在劳动关系存续期间提出的仲裁，并未超过申诉时效”。　　关于规章制度的有效性问题，北京市东城区劳动仲裁委员会认为，这些文件“已经批准并且告知员工”，且接管组领导同意对投资银行部历年所欠奖金以公司对员工负债形式在审计中予以确认，所涉金额与会计师事务所的审计报告一致，是合法有效的。　　一名南方证券前员工透露，2004年南方证券主承销了兰州铝业的增发，接管组按照原来的制度发放了奖金。然而，2005年南方证券投行部门主承销了包头铝业的IPO，在公司已经被责令关门、接管组变成清算组的情况下，保荐人奖金一分未发。　　关于员工的工资债权与其他债权人的优先权问题，前南方证券员工的律师认为这样的理由是荒谬的，如仅仅向其他债权人履行债权而不向员工履行，将损害员工的利益。而且，无论是根据有关清算的法律，还是南方证券的章程，员工奖金作为工资的一部分，都应该优先受偿。　　另外，员工的奖金是否应该发放，与员工的工资水平高低没有关系，而应该取决于这笔奖金依照法律该不该发。　　冯力说，奚晓明的讲话是在日在深圳召开全国部分中高级人民法院审理证券公司破产座谈会上做出的，并没有形成红头文件。而且讲话的文字稿上印着“机密”二字。　　对于北京市东城区人民法院逾期没有立案的原因，冯力认为在于最高人民法院对南方证券下了的“三暂缓”通知。
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南方证券破产案
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穷庙富和尚 3亿奖金该不该发？
08:21:56 作者： 来源：
据媒体报道，因是否应该补发员工奖金出现争议，南方证券清算组和前南方证券员工对簿公堂。 　　南方证券清算组成员冯力向记者透露，南方证券清算组认为不能向员工补发奖金的最重要的理由之一源自最高人民法院副院长奚晓明的一段讲话。奚晓明说，证券公司职工与业绩挂钩的奖金不应当作为职工工资或者补偿金优先发放，因为职工所谓的业绩奖金应当以公司盈利为基础，对不属于破产法优先保护的职工工资的奖金不应优先受偿。 　　据悉，前南方证券高管“承诺”而未发放的奖金总额在3亿元以上，南方证券投行部就涉及金额6900万元。目前投行部和一些营业部分别向各地的劳动仲裁委员会提出申诉。这些未发放奖金是“2003年度、2002年度业务奖励、2001年下半年项目奖金、2002年前遗留项目奖金及风险抵押金”等。 　　主持人： 　　穷庙富和尚，这是许多企业尤其是上市公司存在的问题：企业亏损累累，甚至到了破产边缘，但员工尤其是部分领导却还是奖金高企。
　　但是，南方证券投行部员工认为奖金是自己几年来辛勤工作的应得报酬，甚至可说是工资的一部分，难道公司被清算了拖欠的奖金就可以不给了吗？ 　　今日沸点展开讨论，也许南方证券的案例对于其他已经破产的证券公司和企业都有借鉴意义。 　　◆沸点特稿 　　奖金的性质毫无疑问是工资性收入 　　严义明 律师 　　首先我们要明确的一点是合同应该受到保护，第二要定义奖金的性质是否合法。这两条都定性了以后，清算组就应该依法优先清算员工工资性收入。合同不管是不是经过董事会，就算是直接跟部门签订的，也是成立的。依我看，奖金的性质毫无疑问是工资性收入，是合法的。 　　员工奖金的发与不发跟南方证券本身是否盈利或亏损没有关系，具体员工就某一具体业务获得工资性的报酬是其应得的。当然，在这里也要看奖金的合理程度，如果非常离谱也不行。具体到这一案例，3亿元奖金如果是若干年累计的，那也不能算很高。当然也要看这当中有没有投行部的负责人与员工之间相互串通的可能。 　　一般情况下，大公司的部门在奖金发放上有一定的自主权。负责人因为员工在工作业绩达到一定程度时给予一定的奖励非常正常，这种情况要董事会来决定是较少的。董事会往往会制定一个原则，规定在什么样的情况下可以发奖金，下面的部门会根据这个原则、根据员工的具体情况来发放奖金。 　　我们不能把个别领导人的讲话当作法律。这些讲话可能有一定的指导性，但毕竟是个人言论。公司因为亏损而不发奖金，这听起来有道理。但行业有特殊性，很有可能是公司亏损、但部门盈利，这些部门的盈利是建立在奖金奖励的基础上，所谓“重赏之下必有勇夫”。当这些人在重赏下成为勇夫，为公司赢得利益后还同一般不努力的员工拿一样的工资，也是不合理的。 　　电话连线 祝裕 　　大众评判台
　　励先生：应该组织专家尽快制订方案 　　首先光从定性的角度说，我认为该发。如果公司法没有这方面的具体司法解释，应该组织专家尽快制订方案。领导人的话，是很好的参考，但似乎不是司法解释。其次，我觉得不是该不该发的定性问题，而是发多少的定量问题。比如包头铝业IPO的奖金，如确有其事就应该发。而2004年前的奖金应重新审计，再予以发放。2004年前违规的交易，应该不发奖金，因为这些员工就好比购买了赃物，虽然事先不知道是否违法违规，但赃物一样要被罚没。其实公司破产后，员工利益怎么确保应该有法律条文的，看《公司法》就行了。等着高院的司法解释吧。 　　严海渊：一切要按合同办 　　我觉得这批员工的思维有些混乱了，把奖金和工资搞混了。奖金属于额外鼓励，如果公司都倒闭了，凭什么要讨奖金呢？只有在公司效益蒸蒸日上、业务红火的前提下，才有发奖金红包的可能，要不然干脆就是工资，就不叫奖金了。当然，如果当初合同有规定，老板有承诺，那么员工追讨奖金，还情有可原，总之一切要按合同办。 　　周海滨：其他债权人的损失要远大于员工奖金 　　员工的奖金是否应该发放，与员工的工资水平高低没有关系，而应该取决于这笔奖金依照法规该不该发。 　　但是，在其前后三任总裁都被逮捕的情况下，工资能否发放已经不是这个并不存在的公司负责的范围。对于一个破产的公司，其他债权人的损失要远远大于员工的奖金。所以解决那些因为基金理财而损失以万计的债权人的问题更重要。 　　谢春：应尽快完善破产法规 　　看了这个报道，我就觉得有一肚子的气：南方证券由于经营不善而破产清算，难道这些员工就没有责任？你的权益要保护，那么那些债权人的权益怎么办？当然，牢骚归牢骚，我还是觉得我们应该尽快完善我们的破产法规，做到一切依照法律条文办事，这样遇到相关案例时也可以做到有章可循。
据新华社报道，中国经济年会今日于北京国际饭店会议中心举行，本次……
新闻直通车
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