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价格：面议
关键词：股票,开发,代理
服务项目 狙击先锋
面向地区 广东
股票软件代理选个股股票池选股决策 股票软件代理、看大盘--大盘抄底逃顶
大盘抄底，逃顶是用来研究大盘底部和顶部的指标，发出抄底信号，说明大盘底部即将来临，这是进场比较安全。发出逃顶信号，说明大盘顶部来临，有下跌的风险，可以空仓观望或者减仓操作。
股票软件代理、选个股—股票池、选股、决策
盘中选股是一种复合精选个股的功能,下有 设五大选项：数据选股、黑马选股、白马选股、经典牛股、决策牛股。其原理是：将机构选股投资模型, 通过服务器在盘中实时运算并与 大盘指标的匹配之后，选出当前符 合买入要求的股票，并由服务器 自动推送到客户端，无需人工分析。
股票软件代理、做热点—板块监控
热点掘金是用于挖掘热门板块中的强势个股的技术选股平台，能够实时追踪热点板块动向，并通过 热点星空快速筛选潜力股和强势股， 同时在盘中进行快速决策，能够更快更直接捕捉到热门板块中的强势 个股，操作更具实战性。
股票软件代理、抓涨停--热门强势
热门强势是一种跟庄选股策略， 主要用来精选热门龙头股。设有 3个选股方案：技术自选股、断线选股、中线选股股。通过对热点板块挖掘分析、对股票资金动向分析、对股票投资价值评估，通过选股务器运算复合筛选，发送至客户端形成股票池。
股票软件代理、定买卖—十三大指标
　在趋势的转折部位发出交易提醒信号，针对每一次操作 都会有相应的提示；让客户对自己所持有的 股票的价格趋势一目了然。
股票软件代理、看趋势—风控系统看盘
短、中线操盘是趋势型指标， 他将原有的均线分析、趋势理论转 化成股民能够简单易懂的黄、红、蓝三色K线尽显反弹、上升以及下跌趋势，解决买卖、持股难题的问题。
股票软件代理、跟主力-资金统计
资金统计是用于专门监控 主力动向，盘中实时监测板块和个股资金异动。资金流向分为，分别是大单资金流入流出、中单资金流入流出，一般参考大单资金流向来跟踪主力，可以在盘中监测主力操盘动向。
股票软件代理、抢先机--策略看盘
通过牛股雷达监测量比和换手率，全面把握个股短期、中期买卖提示，寻找绝佳的买入时机。，全面把握个股 超短期、短期、中期、长期趋势变化。 当多个周期同时发出买入信号，一般 都是个股绝佳的买入时机。多周期共 振买入成功率更高，更放心。
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决策看盘是用于全程把握市场机会捕捉强势个股的看盘利器，集换手率、量比、综合排名、多周期分析4大功能为一体，可以轻松看清市场全局，第一时间把握市场机会，捕捉主力拉升个股。
股票软件代理 、综合操盘
　　战略操盘可以观看个股和大盘的买卖时间、价位以及强弱情况，从而帮助 用户决定买卖操作；可以通过板块与个股对比，K线与分时对比，个股与大盘对比，盘口综合数据，直观化，赢利更轻松。
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东吴新创业：更新招募说明书(2016年2号)
东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)东吴新创业混合型证券投资基金招募说明书更新―东吴基金管理有限公司 2016 年 2 号基金管理人:东吴基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司5-1-1东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)目
录重要提示.............................................................. 3一、绪言.............................................................. 4二、释义.............................................................. 4三、基金管理人 ........................................................ 8四、基金托管人 ....................................................... 16五、相关服务机构 ..................................................... 20六、基金的募集 ....................................................... 37七、基金合同的生效 ................................................... 38八、基金份额的申购与赎回 ............................................. 38九、基金的投资 ....................................................... 47十、基金的业绩 ....................................................... 59十一、基金财产 ....................................................... 60十二、基金资产的估值 ................................................. 61十三、基金的收益分配 ................................................. 65十四、基金费用与税收 ................................................. 67十五、基金的会计与审计 ............................................... 68十六、基金的信息披露 ................................................. 69十七、基金的风险揭示 ................................................. 73十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................... 76十九、基金合同的内容摘要 ............................................. 78二十、基金托管协议的内容摘要 ......................................... 92二十一、对基金份额持有人的服务 ...................................... 103二十二、其他应披露事项 .............................................. 104二十三、招募说明书存放及查阅方式 .................................... 107二十四、备查文件 .................................................... 1075-1-2东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)重要提示本基金根据 2010 年 5 月 4 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴新创业股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2010】【568】号)的核准,进行募集,本基金的基金合同于2010 年 6 月 29 日正式生效,本基金于 2015 年 8 月 7 日起更名为东吴新创业混合型证券投资基金。基金管理人保证《东吴新创业混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,基金运作风险等等。此外,本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。基金投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 6 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。5-1-3东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规以及《东吴新创业混合型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:本合同、《基金合同》
《东吴新创业混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国
中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规
中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》
《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》
《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》
《公开募集证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》
《证券投资基金信息披露管理办法》元
中国法定货币人民币元5-1-4东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)基金或本基金
依据《基金合同》所募集的东吴新创业混合型证券投资基金招募说明书
《东吴新创业混合型证券投资基金招募说明书》,即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新托管协议:
基金管理人与基金托管人签订的《东吴新创业混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告
《东吴新创业混合型证券投资基金基金份额发售公告》《业务规则》
《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会
中国证券监督管理委员会银行监管机构
中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人
东吴基金管理有限公司基金托管人
中国工商银行股份有限公司基金份额持有人
根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者;基金代销机构
符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构
基金管理人及基金代销机构基金销售网点
基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务
基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构
东吴基金管理有限公司或接受东吴基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构5-1-5东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)《基金合同》当事人
受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者
符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者
符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织合格境外机构投资者
符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构投资者
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日
基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之日募集期
自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限基金存续期
《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间日/天
公历月工作日
上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日
销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日T日
申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n 日
自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)认购
在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为发售
在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购
基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3 个月的时间开始办理赎回
基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3 个月的时间开始办理5-1-6东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)巨额赎回
在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的 10%时的情形基金账户
基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户
各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管
投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换
投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为定期定额投资计划
投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益
基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入基金资产总值
基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值
基金资产总值扣除负债后的净资产值基金资产估值
计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程指定媒体
中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站不可抗力
本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。5-1-7东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)三、基金管理人(一)基金管理人概况1.名称:东吴基金管理有限公司2.住所:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)3.办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)4.法定代表人:王炯5.设立日期:2004 年 9 月 2 日6.批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【 号7.组织形式:有限责任公司(国内合资)8.注册资本:1 亿元人民币9.联系人:钱巍10.电话:(021)11.传真:(021)12.客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-13.公司网址:.cn14.股权结构:持股单位
出资额(万元)
占总股本比例东吴证券股份有限公司
70%上海兰生(集团)有限公司
100%15.简要情况介绍:公司实行董事会领导下的总经理负责制,公司总经理下设投资决策、风险管理、产品开发、专户投资四个专门委员会;公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、上海营销中心、北京营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理部、合规风控部共 17个部门。(二)主要人员情况1、董事会成员范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责任公5-1-8东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。陈辉峰先生,副董事长,大学学历,高级国际商务师,中共党员。历任上海轻工国际(集团)有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生(集团)有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)有限公司投资发展部总经理。王炯先生,董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长,现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。冯玉泉先生,董事,硕士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券苏州石路营业部总经理、东吴证券客户资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风险合规总部总经理。现任东吴证券股份有限公司人力资源总监兼人力资源部总经理。全卓伟女士,董事,硕士研究生,历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划发展处副主任科员、主任科员,企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。贝政新先生,独立董事,大学,教授,博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。陈如奇先生,独立董事,大专学历,中共党员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员,新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副行长,交通银行广州分行行长,交通银行香港分行总经理等职。2、监事会成员顾锡康先生,监事会主席,硕士学位,高级工程师、经济师,中共党员。历任苏州电子计算机厂工程师、室主任,苏州人民银行科技科硬件组组长,苏州证券电脑中心经理、技术总监,东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理,东吴证券股份有限公司合规总监、监事会主席。5-1-9东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。沈清韵,员工监事,本科,学士学位,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,现任合规风控部总经理。3、高管人员范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。王炯先生,总经理,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。徐军女士,督察长,大学,会计师、审计师,中共党员。历任苏州市审计局财政、金融审计处科员、副处长,东吴证券财务部总经理,东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务,现任东吴基金管理有限公司督察长。吕晖先生,副总经理,大专,历任苏州商业大厦业务员,苏州证券公司交易员,苏州证券登记公司总经理助理,东吴证券资产管理总部副总经理,东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北路营业部总经理,东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职,现任东吴基金管理有限公司副总经理。4、基金经理徐蛳壬,硕士,香港中文大学毕业。2009 年 7 月至 2010 年 12 月就职于埃森哲咨询公司上海分公司任行业研究员,自 2011 年 1 月起加入东吴基金管理有限公司,一直从事投资研究工作,曾任研究员、基金经理助理,现任基金经理,其中 2015 年 5 月 12 日起担任东吴内需增长混合型证券投资基金基金经理、2015 年 5 月 29 日起担任东吴新经济混合型证券投资基金基金经理、2015 年 5 月 29 日起担任东吴新创业混合型证券投资基金基金经理。历任基金经理:吴圣涛,2010 年 06 月 29 日至 2012 年 08 月 22 日;王少成,2010 年 09 月 14 日至 2012 年 10 月 27 日;吴广利,2013 年 10 月 24 日至 2014 年 12 月 30 日;5-1-10东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)周
健,2012 年 10 月 27 日至 2015 年 5 月 29 日;张楷浠,2014 年 11 月 24 日至 2015 年 6 月 19 日。5、投资决策委员会成员王
公司总经理;杨庆定
固定收益部总经理;刘元海
绝对收益部总经理;戴
权益投资部副总经理;王立立
权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。上述人员之间不存在近亲属关系。(三)基金管理人的职责(1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;(2)办理基金备案手续;(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;(7)依法接受基金托管人的监督;(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;(10)编制半年度和年度基金报告;(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;5-1-11东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上;(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;(25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;(26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册;(27) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。(四)基金管理人承诺1.基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限5-1-12东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)制等全权处理本基金的投资。2.基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生:(1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;(3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;(4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5) 承销证券;(6) 向他人贷款或者提供担保;(7) 从事承担无限责任的投资;(8) 买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(9) 向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(10) 买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(11) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(12) 依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。3.基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:(1) 越权或违规经营;(2) 违反基金合同或托管协议;(3) 故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益;(4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;(5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;(6) 玩忽职守、滥用职权;(7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;(8) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;5-1-13东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)(9) 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分;(10) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。4.基金经理承诺(1) 依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;(2) 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;(3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。(五)基金管理人的内部控制制度1.风险管理的理念(1) 风险管理是业务发展的保障;(2) 最高管理层负最终责任;(3) 分工明确、相互牵制的组织结构是前提;(4) 制度建设是基础;(5) 制度执行监督是保障;2.风险管理的原则(1) 健全性原则:风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;(2) 有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;(3) 独立性原则:公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部,各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核;(4) 相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,同时强化合规风控部对各部门的监察稽核职能;(5) 防火墙原则:公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔离,投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,应对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。(6) 适时性原则:公司内部控制制度的制定应具有前瞻性,并且随着公司经营战略、经营5-1-14东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行相应的修改和完善。(7) 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。3.风险管理和内部风险控制体系结构公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,合规风控部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:(1)董事会:负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。(2)风险管理委员会:作为总裁领导下的专门委员会之一,风险管理委员会负责协助经营管理层建立健全内部控制制度,保证公司内控制度适应业务发展的需要,制定公司的业务风险管理政策,主持重大业务的可行性论证,协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项。(3)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险控制委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。(4)合规风控部:合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。(5)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。4.风险管理和内部风险控制的措施(1)建立内控结构,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新。(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序;建立了评估风险的委员会,使用适合5-1-15东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。(5)建立有效的内部监控系统;建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。(6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。(7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。5.基金管理人关于内部合规控制声明书(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。四、基金托管人(一)基金托管人基本情况名称:中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号成立时间:日法定代表人:易会满注册资本:人民币35,640,625.71万元联系电话:010-联系人:洪渊(二)主要人员情况截至2016年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工198人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。(三)基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理5-1-16东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年3月,中国工商银行共托管证券投资基金555只。自2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的49项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。(四)基金托管人的内部控制制度说明中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继、、、年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。2、内部风险控制组织结构5-1-17东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。3、内部风险控制原则(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。4、内部风险控制措施实施(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的5-1-18东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。5、资产托管部内部风险控制情况(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,5-1-19东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。五、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构(1)东吴基金管理有限公司直销中心注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)法定代表人:王炯联系人:钱巍直销电话:(021)传真:(021)客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、(021)网站: .cn(2) 网上交易个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:.cn2.代销机构:(1) 中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人:蒋超良联系人:刘峰电话:(010)传真:(010)客服电话:95599公司网址:(2) 中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)法定代表人:姜建清5-1-20东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)联系人:杨菲传真:(010)客服电话:95588公司网址:.cn(3) 中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人:王洪章联系人:张静传真:(010)客服电话:95533公司网址:(4) 交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路 188 号办公地址:上海市银城中路 188 号法定代表人:牛锡明联系人:曹榕电话:021-传真:021-客服电话:95559公司网址:(5) 华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)法定代表人:吴建联系人:李慧电话:(010)传真:(010)客户服务电话:95577公司网址:..cn(6) 招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏电话:(8传真:(49客服电话:95555公司网址:(7) 中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人:田国立联系人:郭伟5-1-21东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)电话:010-传真:010-客服电话:95558公司网址:(8) 中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人:董文标联系人:杨成茜电话:(010)传真:(010)客服电话:95568公司网址:.cn(9) 宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋电话:(0传真:(4客服电话:96528,上海地区 962528公司网址:.cn(10) 中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号法定代表人:刘安东联系人:陈春林传真:010-客服电话:95580公司网址:(11) 平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系人:张莉电话:021-客服电话:(免长途费)公司网址:(12) 温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼办公地址:温州市车站大道 196 号法定代表人:邢增福联系人:林波电话:25-1-22东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)传真:7客服电话:公司网址: (13) 烟台银行股份有限公司注册地址:烟台市芝罘区海港路 25 号办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人:叶文君联系人:王淑华电话:传真:客服电话:公司网址:www.yantaibank.net(14) 苏州银行股份有限公司注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143 号办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人:王兰凤联系人:项喻楠电话:9传真:0客服热线:96067公司网址:(15) 江苏银行股份有限公司注册地址: 南京市洪武北路 55 号办公地址:南京市洪武北路 55 号法定代表人: 夏平联系人: 张洪玮电话:025-传真:025-客服热线:6098公司网址:(16) 东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人:范力联系人:方晓丹电话:6传真:1客服电话:8公司网址:.cn(17) 海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路 98 号办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣5-1-23东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)电话:021-传真:021-客服电话:021-95553公司网址:(18) 中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:陈有安联系人:田薇电话:010-传真:010-客服电话:公司网址:.cn(19) 申万宏源(西部)证券有限公司英文名称:Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002)法定代表人:许建平电话:010-传真:010- 客户服务电话:400-800-0562网址:联系人:李巍(20) 中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市朝内大街 188 号法定代表人:张佑君联系人:权唐电话:(010)传真:(010)客服电话:400-公司网址:(21) 广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚电话:020-传真:020-客服电话:95575 或致电各地营业网点公司网址:.cn(22) 国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层5-1-24东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)法定代表人:何如联系人:齐晓燕电话:3传真:2客服电话:95536公司网址:.cn(23) 长城证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人:黄耀华联系人:高峰电话:4传真:7客服电话:0、400-公司网址:(24) 国联证券股份有限公司注册地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼办公地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼法定代表人:雷建辉联系人:徐欣电话:2传真:2客服电话:400 888 5288公司网址:.cn(25) 国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:杨德红联系人:芮敏祺电话:021-传真:021-客户服务热线:95521(26) 世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层法定代表人:卢长才联系人:方文电话:9传真:5客服电话:1公司网址:.cn(27) 金元证券股份有限公司注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层5-1-25东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)法定代表人:陆涛联系人:马贤清电话:(2传真:(5客服电话:公司网址:.cn(28) 东方证券有限责任公司注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层法定代表人:潘鑫军联系人: 胡月茹电话:021-传真:021-客服电话:021-962506公司网址:.cn(29) 安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹电话:1传真:5客服电话:400-800-1001公司网址:.cn(30) 中航证券有限公司注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人:杜航联系人: 戴蕾电话:1传真:8客服电话:400-公司网址:(31) 财富证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人: 周晖联系人: 郭磊电话:9传真:9客服电话:0公司网址: (32) 光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号5-1-26东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:薛峰电话:021-传真:021-联系人:刘晨、李芳芳客服电话:、公司网址:(33) 渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人:杜庆平联系人:王兆权电话:022-传真:022-客服电话:400-公司网址:(34) 中银国际证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F法定代表人:许刚联系人:马瑾电话:(021)客户服务电话:公司网址:(35) 招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38―45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38―45 层法定代表人:宫少林电话:(6传真:(6联系人:林生迎客服电话:988-111公司网址:.cn(36) 中泰证券股份有限公司注册地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层法定代表人:李玮电话:(5传真:(2联系人:吴阳客服电话:95538公司网址:.cn(37) 恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号5-1-27东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号法定代表人:鞠瑾电话:传真:联系人:常向东客服电话:公司网址:(38) 国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人:凤良志电话:传真:联系人:李蔡客服电话:95578公司网址: .cn(39) 南京证券有限责任公司注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号法定代表人:张华东联系人:水晨电话:025-传真:025-客服电话:400-828-5888公司网址: .cn(40) 东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:刘化军电话:021-传真:021-联系人:梁旭客服电话:88-588网址:.cn(41) 爱建证券有限责任公司注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼办公地址:上海市南京西路 758 号 20-25 楼法定代表人:宫龙云联系人:戴莉丽电话:021-22传真:021-客服电话:021-公司网址:(42) 天相投资顾问有限公司5-1-28东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
邮编:100088法定代表人:林义相联系人:尹伶联系电话:010-客服电话: 010-传真: 010-天相投顾网址: 天相基金网网址:.cn(43) 华宝证券有限责任公司注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层法定代表人:陈林联系人:宋歌电话:021-传真:021-客服电话:公司网址:(44) 平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)法定代表人:谢永林联系人:吴琼电话:6传真:2客服热线:95511-8公司网址:(45) 长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:杨泽柱联系人:李良电话:027-传真:027-客服电话:95579 或 公司网址:(46) 华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层法定代表人:黄金琳联系人:张腾电话:3传真:0客服电话:(福建省外请先拨 0591)5-1-29东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)公司网址:.cn(47) 信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人:张志刚联系人:唐静电话:010-传真:010-客服电话:400-800-8899公司网址:(48) 华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人:李工联系人:甘霖电话:1传真:2客服电话: 或者 公司网址:(49) 上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路 336 号办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人:龚德雄联系人:许曼华联系电话:021-客户服务电话:021-962518传真:021--网址:(50) 广州证券股份有限公司注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼法定代表人:邱三发联系人: 林洁茹电话:020-传真:020-客服电话:020-961303公司网址:.cn(51) 长城国瑞证券有限公司注册地址: 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人: 傅毅辉联系人: 卢金文电话:传真:5-1-30东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)客服热线:公司网址:.cn(52) 中信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人: 陈忠电话:010-传真:010-客服热线:95558公司网址:www.(53) 五矿证券有限公司注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层法定代表人:张永衡联系人: 赖君伟电话:0传真:0客服热线:公司网址:.cn(54) 九州证券有限公司注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼法定代表人:林小明联系人:聂晗电话:8传真:5客服热线:公司网址:.cn(55) 上海华信证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼法定代表人:罗浩联系人:倪丹电话:021-传真:021-客服热线:公司网址:www.(56) 万联证券有限责任公司注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层法定代表人:张建军联系人: 王鑫电话:020-5-1-31东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)传真:020-客服热线:公司网址:.cn(57) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法定代表人:薛峰联系人:张玉静电话:3传真:8客服热线:公司网址: 及 (58) 华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元法定代表人:俞洋电话:021-注册资本:16 亿元人民币办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号邮政编码:200030联系人:杨莉娟业务联系电话:021-传真电话:021-华鑫证券公司网站:.cn客户服务电话:021--1099918(59) 国海证券股份有限公司注册地址:广西桂林市辅星路 13 号办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号法定代表人:张雅锋联系人:牛孟宇电话:0传真:0客服热线:95563公司网址:.cn(60) 国金证券股份有限公司注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人: 冉云联系人: 刘婧漪电话:028-传真:028-客服热线:95310公司网址:.cn(61) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室5-1-32东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人: 凌顺平联系人: 杨翼电话:8 转 8565传真:23客服热线:公司网址:www. (62) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801法定代表人:汪静波联系人:方成电话:021-传真:021-客服热线:400-821-5399公司网址:www.(63) 上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人:其实联系人: 潘世友电话:021-传真:021-客服热线:400-公司网址:.cn(64) 杭州数米基金销售有限公司注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人: 陈柏青联系人: 张裕电话:021-传真:3客服热线:公司网址:(65) 和讯信息科技有限公司注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人:王莉联系人:于杨电话:021-传真:021-客服热线:400-920-0022公司网址:/(66) 上海长量基金销售投资有限公司5-1-33东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人:张跃伟联系人:敖玲电话:021-1传真:021―客服电话:400-089-1289公司网站: (67) 上海好买基金销售有限公司注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人:杨文斌联系人: 张茹电话:021-传真:021-客服热线:400-700-9665公司网址:(68) 上海汇付金融服务有限公司注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人:冯修敏联系人:陈云卉电话:021-传真:021-客服热线:公司网址:/(69) 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室法定代表人: 徐黎云联系人: 来舒岚电话:8传真:6客服热线:400-068-0058公司网址:www.(70) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人:郭坚联系人:宁博宇电话:021-传真:021-联系人邮箱:.cn5-1-34东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)客户服务电话: 网址:(71) 上海联泰资产管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人: 燕斌联系人: 陈东电话:021-传真:021-客服热线:公司网址:(72) 大泰金石投资管理有限公司注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人:袁顾明联系人: 朱真卿电话:传真:021-客服热线:021-公司网址:/(73) 中经北证(北京)资产管理有限公司注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层法定代表人:徐福星联系人: 李美电话:传真:010-客服热线:400-600-0030公司网址:/(74) 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址: 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层办公地址: 北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层法定代表人:赵荣春联系人:盛海娟电话:传真:010-客服热线:公司网址:(75) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址:珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
室(邮编:510308)法定代表人:肖雯联系人:吴煜浩电话:020-5-1-35东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)传真:020-联系人邮箱:客户服务电话:020-网址:/(76) 中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层法定代表人:杨宝林电话:6传真:5联系人:吴忠超客服电话: 95548公司网址: (77) 中信期货有限公司注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
室、14层办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
室、14层法定代表人:张皓联系人:韩钰电话:010-传真:010-客户服务电话:400-990-8826网址:(78) 上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人: 沈继伟联系人: 徐鹏电话:86-021-传真:86-021-网址:.cn/客户服务中心电话:400-067-62663.基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)法定代表人:王炯联系人:钱巍电话:021-5-1-36东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)传真:021-客户服务电话:网站: .cn(三)律师事务所和经办律师(三)律师事务所和经办律师名称:上海市通力律师事务所住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人:俞卫锋电话:021-传真:021-联系人:陆奇经办律师:黎明、陆奇(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:天衡会计师事务所(特殊普通合伙)注册地址:南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座(14 幢)20 楼办公地址:南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座(14 幢)20 楼法定代表人:余瑞玉经办注册会计师:谈建忠 魏娜电话:025-传真:025-六、基金的募集本基金经中国证监会(证监许可[ 号文)批准,于 2010 年 5 月 24 日起向社会公开募集。截止到 2010 年 6 月 24 日,基金募集工作已顺利结束。经江苏公证天业会计师事务所有限公司验资,本次募集的净认购金额为 434,009,921.68 元人民币,认购金额在募集期间产生的银行利息共计 26,819.35 元人民币。上述资金已于 2010 年6 月 28 日划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次募集有效认购户数为 7,135 户,按照每份基金份额初始发售面值 1.00 元人民币计算,5-1-37东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)本息合计募集基金份额总额为 434,036,741.03 份基金份额,已全部计入投资者账户,归投资者所有。其中东吴基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人")于 2010 年 6 月 23 日认购本基金,持有的基金份额总额为 9,999,600 份(含募集期利息结转的份额),认购费用为 1,000.00元。七、基金合同的生效(一)基金备案的条件根据《基金法》及其配套法规和基金合同的有关规定,本基金的募集情况已符合基金合同生效的条件。本基金于 2010 年 6 月 29 日得到中国证监会书面确认,基金备案手续办理完毕,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规另有规定时,从其规定。八、基金份额的申购与赎回(一)申购和赎回的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金管理人可根据实际情况变更或增减基金销售代理人,并予以公告。销售机构名单和联系方式见本基金份额发售公告。投资者应该在销售机构指定的营业场所按照指定的方式和程序办理申购赎回等业务。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资者可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。(二)申购和赎回的办理时间1.开放日及开放时间本基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求5-1-38东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效以后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。2.申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。(三)申购与赎回的原则1. “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;2. “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;5.基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。(四)申购和赎回的数额限制1.投资者每次最低申购金额为1,000元(含申购费)。2.基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于1,000份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足1,000份的,在赎回时需一次全部赎回。3.各代销机构对上述最低申购限额、交易级差、最低赎回份额有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。5-1-39东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)4.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。(五)申购和赎回的程序1.申购和赎回的申请方式基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。2.申购和赎回申请的确认T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。3.申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。(六)申购费与赎回费1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。2、具体申购费率如下:申购金额(含申购费)
申购费率100万元以下
1.5%100万元以上(含)-200万元以下
1.2%200万元以上(含)-500万元以下
0.8%500万元以上(含)
1000元/笔3、赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:持有时间
赎回费率5-1-40东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)1 年以内(含 1 年)
0.5%1 年-2 年(含 2 年)
0.25%2 年以上
04.投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。5.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。(七)申购份数与赎回金额的计算方式1.申购份数的计算净申购金额=申购金额/(1+申购费率)申购费用=申购金额-净申购金额申购份数=净申购金额/ T日基金份额净值基金份数以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失或收益归入基金资产。例二:假定T日的基金份额净值为1.100元,四笔申购金额分别为5,000元、150万元、350万元和1,000万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:申购1
申购4申购金额(元,A)
1,500,000.00
3,500,000.00
10,000,000.00适用申购费率(B)
固定费用1000元净申购金额(C=A/(1+B))
9,999,000.00申购费(D=A-C)
1,000.00申购份额(=C/1.100)
9,090,000.002.赎回金额的计算在先进先出的原则下,赎回金额的计算方法如下:赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值赎回费用=赎回总额×赎回费率赎回金额=赎回总额-赎回费用例三:(1)假定某投资者在持有本基金不超过一年时间内的T日赎回20,000.00份,其赎回费率为0.5%,现假定该日基金份额净值为1.250元,则其获得的净赎回金额计算如下:5-1-41东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)赎回金额=20,000.00×1.250=25,000.00元赎回费用=25,000.00×0.5%=125.00元净赎回金额=25,000.00-125.00=24,875.00元(2)假定某投资者在持有本基金的超过一年、但不超过两年时间内的 T 日赎回 20,000.00份,其赎回费率为 0.25%,现假定该日基金份额净值为 1.550 元,则其获得的净赎回金额计算如下:赎回金额=20,000.00×1.550=31,000.00元赎回费用=31,000.00×0.25%=775.00元净赎回金额=31,000.00-775.00=30,225.00元(3)假定某投资者在持有本基金超过两年时间内的 T 日赎回 10,000.00 份,其赎回费率为0 %,现假定该日基金份额净值为 1.300 元,则其获得的净赎回金额计算如下:赎回金额=10,000.00×1.300=13,000.00元赎回费用=13,000.00×0=0元净赎回金额=13,000.00-0=13,000.00元3. T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。4.申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。5.赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,赎回金额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。6.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。7.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 1.5%,赎回费率最高不超过赎回金额的 0.5%。(八)申购和赎回的注册登记投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手5-1-42东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)续。基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。(九)拒绝或暂停申购的情形除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:1.不可抗力的原因导致基金无法正常运作;2.证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;3.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;4.发生本基金基金合同规定的暂停基金资产估值的情况;5.法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;6.基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述 1 到 5 项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项:1.不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;2.证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;3.因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;4.发生本基金基金合同规定的暂停基金资产估值的情况;5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时,在出现上述第 3 款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,最长不超过 20 个工作日,并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选5-1-43东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)择将当日可能未获受理部分予以撤销。暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。(十一)巨额赎回的情形及处理方式1.巨额赎回的认定本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。2.巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。(3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2 日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人,并说明有关处理方法。本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。5-1-44东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)(十二)申购和赎回暂停期间与重新开放的公告如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。(十三)基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。1..基金转换业务的适用范围本基金已与本基金管理人旗下基金:东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金前端收费(基金代码:580002)、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580005)、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码:580006)、东吴新创业混合型证券投资基金(基金代码:580007)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 A 类(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C 类(基金代码:582201)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码:585001)、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码:580008)、东吴配置优化混合型证券投资基金(基金代码:582003)、东吴增利债券型证券投资基金 A 类(基金代码:582002)、东吴增利债券型证券投资基金 C 类(基金代码:582202)、东吴内需增长混合型证券投资基金(基金代码:580009)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 A(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C(基金代码:582201)、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000531)、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001323)、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001322)、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(0010323)、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金(002270)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A类(000958)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 C 类(000959)、东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF)(165807)的基金转换业务。5-1-45东吴新创业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将另行公告。2.开通转换的销售机构投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行