如何解决融资难的问题交易问题

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-12-09 04:51 标签： 融资租赁开票问题
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融资融券交易常见问题（一）
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了解证券市场新事物 详解“融资融券”业务
前几期已经向您介绍了融资融券的基本概念、简单案例，从本期开始我们将摘登融资融券交易中的常见问题，让您对这项业务有更透彻地了解。
是不是所有的投资者都可以参与融资融券交易？
不是。根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》的规定，投资者参与融资融券交易前，证券公司应当了解该投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等内容。
对于不满足证券公司征信要求、在该公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的投资者，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
如果投资者的各项条件都符合要求，是不是就能参与融资融券交易？
根据《证券公司融资融券试点管理办法》，只有取得证监会融资融券业务试点许可的证券公司，方可开展融资融券业务试点。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券。
所以如投资者想参与，需要事先确定自己所在的证券公司是否已获准开展相关业务。
参与融资融券需要准备哪些材料？
投资者在参与资格的评估和融资融券开户等业务过程中需要准备以下材料：
（1）个人有效身份证件；
（2）收入证明、资产凭证和完税证明等有具法律效力的文件；
（3）试点证券公司所要求的其他材料；
（4）在通过参与资格的审核后，投资者还需要和证券公司签署风险揭示书和融资融券合同，开设信用证券账户和信用资金账户。
（因各证券公司在提交材料的要求上有细微的区别，建议先联系证券公司获知具体要求）
（内容主要来源于深交所、上交所网站）
融资融券交易期限最长为多少？
为了控制信用风险，证券公司与投资者约定的融资、融券期限最长不得超过6个月。
投资者信用证券账户不可用于哪些业务？
不可用来参与新股申购、定向增发、LOF申购及赎回、债券回购、预受要约和现金选择权申报，也不可用来办理LOF和债券跨市场转出、证券质押。
（内容主要来源于深交所、上交所网站）
融资融券交易常见问题（二）
什么证券品种可以作为融资买入、融券卖出的标的证券？
在深圳、上海交易所上市交易的符合相应《融资融券交易试点实施细则》相关规定的股票、证券投资基金、债券和其他证券，经交易所认可，都可以作为融资买入、融券卖出的标的证券。
投资者可以融资买入、融券卖出的标的证券具体包括哪些？
试点初期，交易所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，从符合条件的证券范围内，审核、选取并确定可作为标的证券的名单，并向市场公布。
同时，证券公司也可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，自行确定标的证券名单，但其自行确定的标的证券名单不得超出交易所公布的标的证券范围。
因此，投资者融资买入、融券卖出的标的证券必须在交易所公布的标的证券范围内，同时也必须在证券公司自行确定的标的证券名单上。
证券公司为什么要求投资者在融资融券交易前提交保证金？
为了控制信用风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金。保证金可以是现金，也可以以证券充抵。
投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为投资者对证券公司融资融券所生债务的担保物。
什么证券品种可以充抵保证金？具体包括哪些？
经证券交易所认可的股票、证券投资基金和债券等，可以充抵保证金。试点初期，交易所将遵循审慎原则，审核、选取并确定试点初期可充抵保证金证券的名单，并向市场公布。
同时，证券公司可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，自行确定可充抵保证金证券名单，但其自行确定的名单不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。
因此，投资者向证券公司提交充抵保证金的证券必须在交易所公布的可充抵保证金证券范围内，同时也必须在证券公司自行确定的可充抵保证金证券名单上。
（内容主要来源于深交所、上交所网站）
本文来源：金羊网-新快报
责任编辑：王晓易_NE0011
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对我国融资交易制度研究作业终稿
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石家庄邮电职业技术学院
对我国融资融券交易制度研究
金融与证券
金 1002-17
2012年月12月20日
石家庄邮电职业技术学院
毕业设计任务书
姓名 冯振勇、孙建龙、李彬 学号 、、
专业 金融与证券
（理财规划师方 班级 金1002-17班
毕业设计题目 对我国融资融券交易制度研究
指导老师姓名 薛俭 职称或职务 讲师 工作单位 金融系
一、毕业设计内容：
1.我国融资融券交易的现状
2.我国融资融券交易存在的问题
3.问题的对策分析
二、基本要求：
1.毕业设计观点正确，论据充分，有自己的见解；
2.文章条理清晰、语言流畅、结构严谨；
3.分析问题清楚，逻辑严密，层次分明；
三、重点研究问题：
对我国融资融券交易的现状及存在问题进行分析
四、主要设计方法：
通过指导老师的耐心指导、从图书馆、互联网上查阅相关文献资料、调研等方法搜集毕业设计原始素材，对所用资料进行选择。并在实际调查的基础上发现问题，解决问题。
主要参考文献、资料：
邓文娟，融资融券运行现状分析[J],中国证券期货，2011. 5
刘凤元，中、美融资融券交易和监管规则比较分析[J],特区经济，2009.7
崔媛媛，王建琼，卢涛等，融资融券运行现状分析及问题剖析[J],证券市场导报,2010.10
聂庆平，融资融券试点情况与转融通业务[J],中国金融，2011.10
梁柳欣，融资融券对国内券商的影响与风险控制[D],上海.上海高级金融学院，2010.6
计划进度：1．日—10月31日
下达任务书
2．日—11月10日
撰写毕业设计提纲
3．日—11月30日
撰写毕业设计初稿
4．日—12月20日
修改毕业设计，并提交定稿
毕业设计第一批答辩
毕业设计第二次答辩
指导教师签字：
石家庄邮电职业技术学院
毕业设计评定书
姓 名 冯振勇 学
专 业 金融与证券 班 级 金1002-17班
毕业设计题目 对我国融资融券交易制度研究
指导教师评语：
指导教师建议成绩（60％）
指导教师签字：
答辩小组建议成绩（40％）
组长签字：
答辩委员会最后审定成绩
主任签字：
石家庄邮电职业技术学院
毕业设计评定书
姓 名 孙建龙 学
专 业 金融与证券 班 级 金1002-17班
毕业设计题目 对我国融资融券交易制度研究
指导教师评语：
指导教师建议成绩（60％）
指导教师签字：
答辩小组建议成绩（40％）
组长签字：
答辩委员会最后审定成绩
主任签字：
石家庄邮电职业技术学院
毕业设计评定书
姓 名 李彬 学
专 业 金融与证券 班 级 金1002-17班
毕业设计题目 对我国融资融券交易制度研究
指导教师评语：
指导教师建议成绩（60％）
指导教师签字：
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