中投创新今日挂牌新三板 2015年收入1258万 净利122万
中商情报网讯:中投创新870021.OC在挂牌上市。广西中投创科技股份有限公司上市主办券商为南宁市，会计师事务所为南宁市青秀区望园路9号广西美术出版社十层，律师事务所为。 资料显示，截至广西中投创新能源科技股份有限公司营业收入达万元，净利润122.015989万元，公司总资产万元。
中商产业研究院资料显示：公司在节能综合管理中运用了智慧运维平台,与客户的需求实现了无缝对接,形成了高粘度的商业合作关系和可持续发展的能源管理模式;水地源热泵利用了具有自主知识产权的先进,在广西区域内的同类企业中处于前三的位置;城市道路采用智能控制技术,实现了管理的节能和数字化控制。因公司的优质产品和周到服务,先后被评为广西建筑节能先进集体、中国暖通品牌卓越工程商。2015年,EMCA对工业领域、建筑领域、公共设施领域的节能服务公司进行了评级,公司被评为公共设施领域的AAA级节能服务公司。 经营范围：水源热泵、地暖和中央节能工程及城市及道路照明节能项目的一站式服务,公共设施节能领域的合同能源管理、能源监测、状态分析、节能管理服务及节能产品销售。
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增值电信业务经营许可证：粤B2-中投创新:2016年年度报告(更正后)_中投创新(870021)_公告正文
中投创新:2016年年度报告(更正后)
公告日期：
证券代码：870021
证券简称：中投创新
主办券商：恒泰证券
NEEQ : 870021
广西中投创新能源科技股份有限公司
Guangxi Zhongtou Innovation Energy Technology Co., Ltd
公司年度大事记
1、2016年4月，公司取得中国质量认证中心下发工程建设施工组织质量体
系认证证书、环境管理体系认证证书；
2、2016年6月，公司获得被中国设备管理协会批准的中国制冷空调设备维
修安装企业资质证书；
3、2016年8月，获“地表水水源热泵中央空调系统渗滤取水装置及其方法”
发明专利证书；
4、2016年9月，已获取专利“节能空调”、“空调的器控器的控制方法”
两项发明专利受理通知书；
5、2016年9月，荣获中国暖通品牌节委员会颁发“2016年中国暖通品牌卓
越工程商奖”；
6、2016年我公司被广西美的暖通设备销售有限公司授权为广西区域美的中
央空调工程类产品特约经销商；
7、2016年公司被中国成长中小企业服务联盟评为“2016年度最具发展潜力
8、公司股票于日在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。
第一节 声明与提示......2
第二节 公司概况......4
第三节 会计数据和财务指标摘要......6
第四节 管理层讨论与分析......8
第五节 重要事项......17
第六节 股本变动及股东情况......20
第七节 融资及分配情况......23
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况......24
第九节 公司治理及内部控制......29
第十节 财务报告......33
中投有限、有限公司
广西中投创新能源科技股份有限公司
广西南宁投源创兴投资管理中心（有限合伙）
广西中投创新能源科技股份有限公司股东大会
广西中投创新能源科技股份有限公司董事会
广西中投创新能源科技股份有限公司监事会
公司股东大会、董事会、监事会
公司董事、监事、高级管理人员
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
主办券商、券商
恒泰证券股份有限公司
会计师事务所
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
人民币元、人民币万元
注：本年度报告除特别说明外所有数值保留2 位小数，若出现总数与各分项数值之和
尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
声明与提示
公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、
准确、完整
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事
是否存在豁免披露事项
【重要风险提示表】
重要风险事项名称
重要风险事项简要描述
报告期内，公司享受的税收优惠主要为企业所得税
和增值税的税收优惠，具体如下：
（1）公司于日取得高新技术企业证
书，证书编号：GR。按照《企业所得税法》
等相关规定，经南宁市国家税务局企业所得税减免税备
不能享受税收优惠政策的风险
案，批准认定于2015年至2017年减按15%税率征收企
业所得税。
（2）公司从事合同能源管理业务，报告期内的部分
收入来源于合同能源管理项目。根据《财政部国家税务
总局关于促进节能服务产业发展增值税营业税和企业所
得税政策问题的通知》（财税[号）、《财政
部 国家税务总局关于在全国交通运输业和部分现代服
务业营业税改征增值税试点税收政策的通知》（财税
[2013]37号）的规定，并经当地税务主管机关备案，公
司取得的合同能源管理收入自2013年8月起暂免征收增
值税,对公司实施的符合条件的合同能源管理项目，自
2015年起享受三免三减半的企业所得税优惠政策。
如果上述优惠政策取消，公司未来盈利水平将受到
很大的影响。
公司客户主要集中在广西地区，一定的客户集中度
符合公司的发展战略和经营特点，保证了公司较高的盈
区域性风险
利水平，但同时也导致公司存在对该地区客户过于依赖
公司的实际控制人为自然人陈华、秦枫华和毛怡，
陈华与毛怡系夫妻关系，秦枫华与毛怡系母女关系，该
三人通过直接和间接的方式合计持有股份公司100.00%
的股份，同时陈华担任董事长、秦枫华担任董事、毛怡
公司实际控制人不当控制的风险
担任董事兼总经理。公司目前的股权结构过于集中，对
法人治理结构的有效运行有一定影响，并可能导致股东
大会回避制度无法有效执行；同时，虽然公司已建立起
一套完整的公司治理制度，但公司实际控制人仍有可能
利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、
财务等实施不当控制，影响公司的正常经营，对公司持
续健康发展带来风险。
本期重大风险是否发生重大变否
第二节 公司概况
一、基本信息
公司中文全称
广西中投创新能源科技股份有限公司
英文名称及缩写
GuangxiZhongtouInnovationEnergyTechnologyCo.,Ltd
法定代表人
南宁市青秀区望园路9号广西美术出版社办公楼十层
南宁市青秀区望园路9号广西美术出版社办公楼十层
主办券商办公地址
内蒙古呼和浩特市塞罕区敕勒川大街东方君座D座14-18楼
会计师事务所
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师姓名
徐超玉、姚秋民
会计师事务所办公地址
北京市海淀区西四环中路16号院2号楼四层
二、联系方式
董事会秘书或信息披露负责人
联系地址及邮政编码
地址：南宁市青秀区望园路9号广西美术出版社办公楼十
邮编：530022
公司指定信息披露平台的网址
公司年度报告备置地
公司董事会秘书办公室
三、企业信息
股票公开转让场所
全国中小企业股份转让系统
行业（证监会规定的行业大类） 科学推广和应用服务业（M75）
水源热泵、地暖和中央空调节能工程及城市及道路照
主要产品与服务项目
明节能项目的一站式服务，公共设施节能领域的合同能源
管理、能源监测、状态分析、节能管理服务及节能产品销
普通股股票转让方式
普通股总股本（股）
25,000,000
做市商数量
实际控制人
陈华、毛怡、秦枫华
四、注册情况
报告期内是否变更
企业法人营业执照注册号
税务登记证号码
组织机构代码
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、盈利能力
30,860,040.02
12,582,410.88
归属于挂牌公司股东的净利润
1,317,783.92
1,220,159.89
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益
718,550.48
1,190,931.53
后的净利润
加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌
公司股东的净利润计算）
加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司
股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）
基本每股收益
二、偿债能力
38,823,100.06
37,723,352.80
11,401,076.62
27,619,113.28
归属于挂牌公司股东的净资产
27,422,023.44
10,104,239.52
归属于挂牌公司股东的每股净资产
资产负债率%
利息保障倍数
三、营运情况
经营活动产生的现金流量净额
-14,531,160.12
4,074,088.37
应收账款周转率
存货周转率
四、成长情况
总资产增长率%
营业收入增长率%
净利润增长率%
五、股本情况
普通股总股本
25,000,000.00
计入权益的优先股数量
计入负债的优先股数量
六、非经常性损益
非流动性资产处置损益
-12,766.56
计入当期损益的政府补助，（与企业业务密切相关，按照
720,000.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
非经常性损益合计
707,233.44
所得税影响数
108,000.00
少数股东权益影响额（税后）
非经常性损益净额
599,233.44
第四节 管理层讨论与分析
一、经营分析
（一）商业模式
公司主营水/地源热泵和中央空调节能工程及城市及道路照明节能项目的一站式服务，公共设施节能领域的合同能源管理、能源监测、状态分析等综合节能管理服务及节能项目中所用材料设备销售业务，是第一批通过国家发改委、财政部审核备案的节能服务公司。根据《国民经济行业分类》（GB/T），公司所处行业为“科学推广和应用服务业（M75）”中的“节能技术推广服务（M7514）”；根据证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司所属行业为“科学研究和技术服务业（M）”中的“科学推广和应用服务业（M75）”。
根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所处行业为“科学研究和技术服务业（M）”中的“节能技术推广服务（M7514）”。
公司的采购模式、销售模式、运营模式和盈利模式如下：
（一）采购模式
公司目前的采购是以项目为导向，根据所承接项目的施工图纸及施工要求编制项目所需的材料、设备清单，由供应链管理部集中采购并根据工程项目进度通知供应商供货。在该模式下，公司可以有效降低存货库存管理的成本和采购成本，使采购的产品和项目的需求实现无缝对接。具体采购模式如下：
（1）材料、设备采购。对设备类采购，公司根据对所需设备的市场调研及与之前供应商的合作情况，选取在所采购设备的生产制造领域技术先进、售后服务良好的供应商，大型设备采购主要以知名品牌为主，如在中央空调领域的海信、热泵机组领域的美意；通用技术类节能设备的采购公司采取比价、考察等方式选择适格供应商。设备采购后直接送抵施工现场安装调试，公司不设经常性的存货流转库。对于工程通用管材的材料采购，由于管材市场的价格比较透明，一般采取议价比选的方式确定供应商。
（2）劳务采购。由于公司项目实行项目经理负责制，由项目经理在公司项目的劳务支出预算内全权负责劳务用工事宜，为方便管理和沟通一般项目经理会与长期合作、信誉良好的施工班组合作，按当地建筑劳务市场的用工标准支付劳务费。
（3）软件采购。目前在节能产业，用智能化的后台和终端提供服务是业内优先发展的服务方式，公司目前对软件主要是以采购和后期开发、升级为主。供应商方面公司选择战略合作方，对产品的功能设计、产权以及后续迭代等方面达成协议，该种采购模式克服了自身8
研发人力不足给公司业务带来的不利影响，在平台架构、功能以及管理上适合公司发展的要求。
（二）销售模式
公司作为节能服务运营商，目前的客户主要是机关团体以及企事业单位，销售渠道包括公司管理层利用自身商业影响力开拓的市场，以及在提供了设备或者安装服务后营销的节能管理类项目。
目前公司在设备销售以及工程安装方面有稳定的商业合作伙伴。此外，公司通过承包政府或者公立团体等招投标工程，根据发包方要求利用公司的优质供货渠道完成工程项目物资的销售。在该环节公司的毛利率较低，主要的营销重点集中在客户或者业主单位对公司提供服务的后期需求上，推介公司在节能领域的智能化、可视化管理手段，通过提供专业、个性化的服务形成长期的商业合作关系。
合同能源管理项目包含了从方案设计到节能管理的一揽子协议，因节能领域是政策性影响很强的市场，公司主要的销售渠道是参与节能主管部门搭建的平台以及公共设施领域的招投标，推出公司高附加值的产品和服务。公司在节能服务领域积累的商业资源也是公司主力营销的方向。
此外，公司通过节能评级、参与节能展销会以及自有网站等渠道扩大在节能行业的影响；同时，由业务人员将本公司成熟的节能管理模式向潜在客户推介。
（三）运营模式
公司目前受限于自身规模，主营业务的运作模式主要以项目为基本单元进行。项目型的运作模式，包含了项目的商业谈判、承包、融资、采购、施工以及收益的确认和实现，契合公司在发展壮大阶段所掌握的资源要素。项目主要来源于政府机关或者公立事业单位的招投标，承接项目后，根据客户的不同要求和所适用的现实条件，公司从方案设计、施工以及节能管理方面提供个性化的服务。
公司立足于广西区域市场，在节能产业的商业探索为公司的后续发展提供了技术和人员、资金等方面的积累，根据目前节能领域的市场需求以及公司自身实力，目前要从项目型公司逐步向产品型公司转型，集中公司的软硬件技术、人力和资金主力发展以医院后勤智能化管理为主的产品，同时运作在机电安装、城市道路照明等领域的成熟商业模式扩展业务。
（四）盈利模式
公司产品以先进的技术、专业的服务、显着的节能效果及完善的售后服务作为核心价值9
基础，具备较高的产品附加值，通过销售节能设备、提供工程安装以及合同能源管理方式盈利。因具备了从设计、施工、智能维护各环节的整合能力，客户的节能需求与公司提供的服务有很强的粘度，保证双方的效益稳定、可持续。产生利润的方式有：
1、节能效益分享型：采取合同能源管理方式，公司与用能单位签订能源管理合同，客户委托公司进行节能诊断、设计、融资、改造和运行管理等一整套系统化服务，通过与客户分享项目实施后产生的节能效益获得合理利润。建筑能源管理系统平台技术水平的提高是企业稳定增长、获得盈利的重要科技因素。目前，合同能源管理在公司的营业收入中属于毛利率较高的明星产品。
2、设备销售方面的盈利主要是通过锁定市场中的高价值客户，向其推介节能产品、设备的先进技术理念，呈现产品所能创造的节能价值，从而获得较好的产品溢价空间，通过直接销售建筑节能设备、材料和节能控制设备实现的销售利润。公司目前正在战略转型期，主要的盈利方向为能源的综合管理和提升设备的附加值。
3、设备安装服务方面的盈利体现在：公司与用户签订节能设备安装合同，为用户提供节能设备安装服务，安装服务结束后，公司与用户按照合同约定收取节能设备安装费用来实现盈利。
报告期内，公司的商业模式较上年度无重大变化。
年度内变化统计：
所处行业是否发生变化
主营业务是否发生变化
主要产品或服务是否发生变化
客户类型是否发生变化
关键资源是否发生变化
销售渠道是否发生变化
收入来源是否发生变化
商业模式是否发生变化
（二）报告期内经营情况回顾
总体回顾：
报告期内，公司不断完善内控制度，进行科学管理。在质量管理体系建设方面，严格依照质量管理体系的要求规范研发和服务，严格控制风险；财务管理方面，公司严格依据财务管理制度进行规范运作，保障公司资产安全并为公司业务不断发展提供充分、科学的资金保障。人才管理方面，公司进一步加强人才的开发和建设工作，一方面制定出合理的薪酬和考评制度，并不断改善工作环境，提高员工的生活待遇和个人成就感，创造积极向上的企业文化；另一方面不断加大内部人才的发掘和培养力度，强化岗位培训。以上措施保障了公司各项业务的稳定发展和良性运转。报告期内，公司会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司核心管理团队和技术团队未发生重大变化，供应商渠道10
稳定，核心销售团队稳定。
报告期内，实现营业收入30,860,040.02元，比去年同期增长145.26%；毛利率29.78%，
比去年同期减少2.73%；净利润1,317,783.92元，比去年同期增加8.00%。
1、主营业务分析
（1）利润构成
30,860,040.02
12,582,410.88
21,670,245.98
8,491,698.99
8,272,871.66
3,623,140.90
213,809.50
277,757.15
851,327.09
1,745,197.13
营业外收入
720,000.00
营业外支出
1,317,783.92
1,220,159.89
1、2016年公司营业收入30,860,040.02元，较上年同期增长145.26%，增长主要来源
于广西建工集团第一安装有限公司、右江民族医学院附属医院、广西壮族自治区南溪山医院等的机组设备、风管机、部分管材、能耗监测设备类的采购带来的产品销售收入的增加，以及原来跟广西建工集团第一安装有限公司签署的安装工程合同今年大幅度施工带来的安装工程收入的增加。公司的合同能源管理及咨询收入相比2015年增幅不大。
2、2016年公司营业成本21,670,245.98元，较上年同期增长155.19%，成本增加的主
要原因是2016年产品销售收入与安装工程收入占总收入比例很大，而这两块主营业务相比
较合同能源管理而言毛利率偏低、对应的成本要高。
3、2016年公司管理费用8,272,871.66元，较上年同期增长128.33%%，主要是因为业
务量增加，随之的管理成本也增高；以及公司依据内控制度加强了公司内部领导层和职能部门的人员设置，工资薪金支出和社保等支出相应增加；另2016年完成新三板挂牌，中介机构费用和挂牌费用增加较大。
4、2016年公司销售费用 213,809.50元，较上年同期增长638.39%，原因是因为公司
日益重视业务发展，在拜访客户、拓展市场方面增加了投入。
5、2016年公司财务费用53,242.01 元，较上年同期减少80.83%，主要是因为利息支
出减少，2015年公司存在从银行的借款，2015年归还后，2016年公司不存在对外的借款，
无利息支出。
6、2016年公司营业外收入720,000.00元，较上年同期增长1957.14%，主要是因为本
期内获得广西科技厅对新认定的高新技术企业奖励性后补助100,000.00元，获得南宁市青
秀区科学技术局科技经费补助120,000.00元，获得广西壮族自治区发展和改革委员会对我
公司合同能源管理项目补助500,000.00元。
7、2016年公司营业外支出12,766.56元，较上年同期增长1980.29%，原因是处置固
定资产产生的损失计入当期损益。
8、2016年公司营业利润851,327.09元，较上年同期减少51.22%。虽然公司营业收入
较上年有大幅增加，但产品销售收入与安装工程收入占总收入比例很大，相应的成本较高，11
导致2016年毛利率偏低，加之管理费用大幅增加，销售费用略有增长。因此，2016年营业
利润较2015年下降幅度较大。
（2）收入构成
本期收入金额
本期成本金额
上期收入金额
上期成本金额
主营业务收入
30,157,959.85
21,278,245.98
12,148,448.63
8,491,698.99
其他业务收入
702,080.17
392,000.00
433,962.25
30,860,040.02
21,670,245.98
12,582,410.88
8,491,698.99
按产品或区域分类分析：
本期收入金额
占营业收入比例%
上期收入金额
占营业收入
15,023,996.64
2,507,764.10
项目安装工程
10,684,605.98
6,303,650.01
能源管理项目
4,449,357.23
3,337,034.52
702,080.17
433,962.25
收入构成变动的原因：
2016年营业收入30,860,040.02 元，其中设备销售占48.68%，工程收入占 34.62%，能
源管理项目占14.42%，咨询服务收入占 2.28%，与去年同期相比，结构发生变化，原因是因
为公司产品越来越获得市场认可，我们实现了与新老客户之间业务深度挖掘，以前对老客户的业务主要是以安装工程为主，安装工程期间，2016年又销售了很多产品给老客户，所以2016年公司设备销售的比重大幅增加，另方面，由于同一项目安装工程合同施工期限为几年，而该项目施工进度在2016年较快，故而造成2016年公司项目安装工程比重也有一定幅度提高。（3）现金流量状况
经营活动产生的现金流量净额
-14,531,160.12
4,074,088.37
投资活动产生的现金流量净额
-29,038.00
-171,090.00
筹资活动产生的现金流量净额
14,094,052.17
-2,787,343.18
现金流量分析：
1、本期经营活动产生的现金流量净额-14,531,160.12元,较上年同期4,074,088.37
元减少了18,605,248.49 元，同比减少456.67%。主要原因：一是公司营业收入增加的同时，
采购货物和接受劳务的成本支出增加，同时，应收账款也大幅增加，由2015年末的
7,730,000.00元增加到2016年末的19,930,000.00元，截止公司年报披露之日，2016年年
末应收账款19,930,000.00元中已收回5,260,000.00元；二是公司为了拓展业务需要，新
招聘了很多业务人员，以及因为2016年业务量增加，管理人员也相应增加，再者个人工资
以及员工福利费、绩效工资相比2015年都有所提高，以上原因导致2016年公司支付给职工
以及为职工支付的现金增加；三是其他应付款减少12,000,000.00元，2016年度公司偿还了
以前年度欠关联方的往来款项，四是由于公司挂牌业务，支付的中介机构服务费增加。
2、投资活动产生的现金流量净额本期-29,038.00元，较上期-171,090.00元，增加了
142,052.00元，同比增长83.03%,主要原因是2016年公司购置固定资产相对较少。
3、筹资活动产生的现金流量净额为14,094,052.17元，较上年同期增加了
16,881,395.35元，同比增长605.64%，主要系公司收到股东的增资款15,000,000.00元、
股东的资本性捐赠1,000,000.00元，收回银行承兑汇票和公司贷款的保证金1,060,000.00
元；偿还借款及利息1,930,000.00元，2016年开具银行承兑汇票支付保证金承兑保证金
1,040,000.00元。
（4）主要客户情况
是否存在关联关系
广西建工集团第一安装有限公司
12,465,812.03
广西壮族自治区南溪山医院
3,514,113.68
防城港市市政管理局
3,279,742.67
右江民族医学院附属医院
2,999,969.83
广西中医药大学附属瑞康医院
653,127.58
22,912,765.79
（5）主要供应商情况
供应商名称
是否存在关联关系
仟金顶网络科技有限公司
4,101,853.50
南京天溯自动化控制系统有限公司
1,124,770.00
广西广播电视信息网络股份有限公
1,024,770.00
司柳州分公司
美意（上海）空调设备有限公司
720,000.00
广西春茂电气自动化工程有限公司
249,855.00
7,221,248.50
（6）研发支出与专利
研发支出：
研发投入金额
1,634,181.06
1,103,608.64
研发投入占营业收入的比例
专利情况：
公司拥有的专利数量
公司拥有的发明专利数量
研发情况：
公司保持较高的研发投入，报告期研发投入占营业收入的比例为5.30%，公司坚持原创，
目标为保持行业技术领先。公司采用多种方式引入人才，不断打造研发团队,公司现有专职
研发人员8人，同时 ,加大研发投入，提升研发水平。公司具有较强的自主研发能力，研发
部为研发体系中的主导部门，负责对新技术的跟踪、项目中的技术攻关描述企业研发项目情况。研发投入一定程度上提高了企业在行业内的核心竞争力，对掌握原有上游供货单位的控制力和议价权有很大帮助，有利于大幅度提高产品的销售利润，提高公司市场覆盖率。
2、资产负债结构分析
1,707,426.46
2,196,874.18
18,777,569.22
7,168,483.92
7,677,410.42
13,857,741.57
长期股权投资
255,373.32
425,162.72
38,823,100.06
37,723,352.80
资产负债项目重大变动原因：
1、2016年年末应收账款18,777,569.22 元，较上年年末增长161.95%，主要原因系公
司应收账款随着营业收入规模的增加而增加，同时2016年上半年公司部分精力放在公司挂
牌工作上，2016年下半年开始全力进行公司业务的拓展和销售，因此2016年营业收入中大
部分为下半年实现的营业收入，而公司销售款和工程款都有一定的账期。
2、2016年年末存货余额7,677,410.42元，较上年年末减少 44.60%,主要是因为2016
年随着安装工程项目的逐步实施,2015年期末留存的存货-工程施工被结转成本以及项目收
入被确认。
3、2016年年末固定资产255,373.32元，较上年年末减少39.94%，主要是因为本期计
提固定资产折旧以及部分固定资产报废所致。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况
报告期内无控股子公司、参股公司。
（2）委托理财及衍生品投资情况
报告期内无委托理财及衍生品投资情况。
（三）外部环境的分析
住建部印发《建筑节能与绿色建筑发展“十三五”规划》，特别提到建筑节能，粗放式发展导致我国能源需求过快增长。目前，在2017年的经济大环境下,更多的企业和机构会更注重能源精细化管理和运营，在政策带动、政府推动、市场驱动、企业主动的大环境下，其巨大的市场需求和良好的发展前景更加全面彰显。节能产业将迎来发展的黄金期，对公司的经营业绩和盈利都会有相应的提升。
（四）竞争优势分析
公司成立至今已有将近十年的历史，是国内第一批节能服务公司，在节能行业积累了一定的客户资源与管理运营经验以及专业技术能力。公司在项目管理、人员管理、市场开拓、客户维护等方面拥有丰富经验。
公司组织已基本建立了标准化、专业化的管理体系，大量采用信息化（ERP、CRM）等软件内部管理系统，对所有层面的岗位职责、岗位工作安排、考核等内容制定了操作标准和考核体系，形成了标准化、专业化的管理体系和工作程序。
公司一直致力于核心节能技术研发和创新，坚持自主知识产权，并取得了拥多项专利和14
软件版权。
（五）持续经营评价
报告期内，公司商业模式及主营业务未发生变化，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，具备独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；
公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。
（六）扶贫与社会责任
公司遵循以人为本的核心价值观，大力实践管理创新和科技创新，用优异的服务，努力履行着作为企业的社会责任。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责任，支持地区经济发展,和社会共享企业发展成果。
二、未来展望（自愿披露）
（一）行业发展趋势
住建部印发《建筑节能与绿色建筑发展“十三五”规划》，特别提到建筑节能，粗放式发展导致我国能源需求过快增长。目前，在2017年的经济大环境下,更多的企业和机构会更注重能源精细化管理和运营，在政策带动、政府推动、市场驱动、企业主动的大环境下，其巨大的市场需求和良好的发展前景更加全面彰显。节能产业将迎来发展的黄金期，对公司的经营业绩和盈利都会有相应的提升。
（二）公司发展战略
公司发展战略主要是公共建筑机电安全节能运维服务，开发中央空调智能管理和节能系统。
三、风险因素
（一）持续到本年度的风险因素
1、不能享受税收优惠政策的风险
报告期内，公司享受的税收优惠主要为企业所得税和增值税的税收优惠，具体如下：
（1）公司于日取得高新技术企业证书，证书编号：GR。
按照《企业所得税法》等相关规定，经南宁市国家税务局企业所得税减免税备案，批准认定于2015年至2017年减按15%税率征收企业所得税。
（2）公司从事合同能源管理业务，报告期内的部分收入来源于合同能源管理项目。根据《财政部国家税务总局关于促进节能服务产业发展增值税营业税和企业所得税政策问题的通知》（财税[号）、《财政部国家税务总局关于在全国交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点税收政策的通知》（财税[2013]37号）的规定，并经当地税务主管机关备案，公司取得的合同能源管理收入自2013年8月起暂免征收增值税,对公司实施的符合条件的合同能源管理项目，自2015年起享受三免三减半的企业所得税优惠政策。如果上述优惠政策取消，公司未来盈利水平将受到很大的影响。
应对措施：公司继续注重对研发的投入、技术人才的引进及不断开拓节能服务市场，提高公司持续的盈利水平。
2、区域性风险
公司客户主要集中在广西地区，一定的客户集中度符合公司的发展战略和经营特点，保证了公司较高的盈利水平，但同时也导致公司存在对该地区客户过于依赖的风险。
应对措施：公司不断开拓其他区域的节能服务业务，根据对大型医院节能的沟通和调研情况，拟在华东区域和华北区域各增设一家分公司。
3、公司实际控制人不当控制的风险
公司的实际控制人为自然人陈华、秦枫华和毛怡，陈华与毛怡系夫妻关系，秦枫华与毛怡系母女关系，该三人通过直接和间接的方式合计持有股份公司100.00%的股份，同时陈华担任董事长、秦枫华担任董事、毛怡担任董事兼总经理。公司目前的股权结构过于集中，对法人治理结构的有效运行有一定影响，并可能导致股东大会回避制度无法有效执行；同时，虽然公司已建立起一套完整的公司治理制度，但公司实际控制人仍有可能利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，影响公司的正常经营，对公司持续健康发展带来风险。
应对措施：针对以上风险，公司后期将会对核心技术或业务人员实施股权激励措施，并适时引入其他投资者，以进一步完善股权结构；同时公司将积极建立和完善公司治理机制，严格执行公司“三会”议事规则、《公司章程》、《关联交易管理办法》、《对外投资融资管理制度》、《对外担保管理制度》等规章制度。
（二）报告期内新增的风险因素
四、董事会对审计报告的说明
（一）非标准审计意见说明：
是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否
审计意见类型：
标准无保留意见
董事会就非标准审计意见的说明：
（二）关键事项审计说明：
第五节 重要事项
一、重要事项索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项
是否存在对外担保事项
是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公
第五节二、（一）
司资金、资产的情况
是否存在日常性关联交易事项
是否存在偶发性关联交易事项
第五节二、（二）
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资
事项或者本年度发生的企业合并事项
是否存在股权激励事项
是否存在已披露的承诺事项
第五节二、（三）
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情
第五节二、（四）
是否存在被调查处罚的事项
是否存在自愿披露的重要事项
二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）
（一）控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
（借款、垫
累计发生额
支、其他）
3,200,000.00
3,200,000.00
1,350,000.00
1,350,000.00
-26,346.10
25,808.06否
-15,349.83
244，870.00
36,200.00否
296,753.20
21,387.80否
148,170.29
29,689.75否
4,532,554.57
5，319,112.55
113,085.61
占用原因、归还及整改情况：
1、北京华耐世纪科技有限公司、万源高科(北京)热泵科技有限公司、广西中投项目投
资有限公司资金占用为非经营性的往来借款,且已于2016年3月挂牌前全部归还，未对公司
正常经营造成实质性影响。日公司整体变更为股份有限公司，截至本报告期
末，公司没有再发生控股股东、实际控制人及其关联方非经营性资金占用情形。股份公司成立后，公司完善了公司治理机制、制定了《防范控股股东及其他关联方资金占用制度》等内部控制制度，对控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资源（资金）的情形进行规范。
2、秦宁光、田安东、杨萍霞、覃生泉的占用资金为公司员工因出差或购买零星物资所
借支的备用金，借款已于2017年3月份以前全部予以核销。
因公司日常业务所需，公司会存在员工借支备用金的情况，后期公司会要求员工及时归还、及时核帐。
（二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
偶发性关联交易事项
是否履行必要决策
关联方拆入资金
2,300,000.00
关联方为公司提供担保
2,000,000.00
关联方拆入资金
6,809,638.39
关联方拆入资金
500,000.00
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
上述从关联方拆入的资金主要为满足公司运营的资金周转需求，是合理的、必要的。关联方无偿为公司提供资金支持，不会损害挂牌公司及其他股东的合法权益。公司股改日期为日，具体各关联交易详细情况如下：陈华于日向公司拆入资金金额2,300,000.00元，陈华于日因公司向仟金顶网络科技有限公司赊购柳州文化体验园项目设备产生的债务原因为公司提供连带责任担保金额2,000,000.00元。毛怡于日至日期间向公司拆入资金金额为4,508,361.83元，于日至日期间向公司拆入资金金额为2,255,129.17元，于日至日期间向公司拆入资金金额为46,147.39元，投源创兴于日向公司拆入资金金额500,000.00元。发生在有限公司期间的偶发性关联交易，公司未开股东大会，但已与各关联方签署借款合同；发生在股份有限公司期间的偶发性关联交易已于日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过。
（三）承诺事项的履行情况
公司与董事、监事、高级管理人员签署了如下承诺文件：
1、《关于减少并规范关联交易及资金往来的承诺》：“尽量减少并规范公司与关联方之间的关联交易及资金往来，对于无法避免的关联交易，公司与关联方将遵循市场公开、公平、公正的原则以公允、合理的市场价格进行交易，严格按照《公司法》、《公司章程》等的相关规定履行关联交易决策程序，不利用该等交易损害公司及股东（特别是中小股东）的合法权益；杜绝向关联方拆借资金、杜绝发生与公司经营业务无关的投资活动。”
2、《关于竞业禁止的承诺函》：“未在中华人民共和国境内外对除公司以外的其他公司负有竞业禁止义务，未签订任何竞业禁止的协议或条款，与任何公司在技术、经营、劳动、保密等方面不存在任何纠纷和潜在纠纷；自行承担因涉及保密义务和/或竞业禁止义务而导致的任何法律责任；如因其对承担的保密义务和/或竞业禁止义务而被任何第三方追究任何形式的法律责任，由其承担一切法律责任；其自愿承担公司因该等事宜而遭受的任何损失。”
3、《关于避免同业竞争的承诺书》：“1、自本承诺出具之日起本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。2、本人在担任股份公司董事、监事、总经理或其他高级管理人员期间及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。3、本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”
报告期内，相关人员未违反上述承诺。
（四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
权利受限类型
占总资产的比例
公司向仟金顶网络科技
7,160,000.00
有限公司赊购设备，用应
收账款提供质押担保
7,160,000.00
第六节 股本变动及股东情况
一、普通股股本情况
（一）普通股股本结构
无限售股份总数
其中：控股股东、实际控制人
董事、监事、高管
有限售股份总数
25,000,000.00
25,000,000.00
其中：控股股东、实际控制人
22,500,000.00
22,500,000.00
董事、监事、高管
25,000,000.00
25,000,000.00
普通股股东人数
注：此处期初是指公司整体变更为股份公司时点。
（二）普通股前十名股东情况
期初持股数
期末持股数
期末持有限
期末持有无限
售股份数量
售股份数量
11,500,000
11,500,000
11,500,000
25,000,000
25,000,000
25,000,000
公司现有的自然人股东陈华与毛怡系夫妻关系，秦枫华系毛怡的母亲，秦枫华与毛怡均系投源创兴的合伙人，其中秦枫华为执行事务合伙人。除此之外，股东之间不存在其他关联关系。
二、优先股股本基本情况
期初股份数量
期末股份数量
计入权益的优先股
计入负债的优先股
优先股总股本
三、控股股东、实际控制人情况
（一）控股股东情况
公司控股股东为陈华，持有公司 11,500,000股股票，占公司股份总额的 46%，陈华现
任公司董事长。
陈华，男，1971年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1993年12月至1996
年3月，就职于马鞍山长江机床厂，任业务员；1996年6月至2000年2月，就职于南宁新
南陵机器有限公司，任销售经理；2000年3月至2002年8月，就职于上海友邦机床有限公
司，任副总经理；2002年9月至2007年3月，就职于南京新南陵机器有限公司南宁办事处，
任总经理；2007年4月至今，就职于广西中投项目投资有限公司，任执行董事兼经理；2007
年10月至今，就职于北京华耐世纪科技有限公司，任执行董事兼经理；2008年5月至今，
就职于北京中投华商投资有限公司，任董事兼经理、执行董事兼经理；2012年6月至今，
就职于万源高科（北京）热泵科技有限公司，任执行董事兼经理；2014年8月至今，就职
于中投摩根信息技术（北京）有限责任公司，任监事；2010年7月至今，就职于广西耐泽
世纪机电设备有限公司，任执行董事兼经理；2008年1月至2016年7月，就职于有限公司，
任执行董事兼经理；2016年7月至今，就职于股份公司，任董事长。
报告期内，公司控股股东未发生变化。
（二）实际控制人情况
截至本年度报告披露之日，陈华、秦枫华（系毛怡之母）及毛怡（系陈华之妻），通过直接和间接的方式合计持有股份公司100.00%的股份，同时陈华担任股份公司的董事长、秦枫华担任董事、毛怡担任董事兼总经理，同时该三人已于日签署了《一致行动协议》，其中约定：协议各方在任一方拟就有关公司经营发展事项向股东大会、董事会提出议案之前，或在行使董事会、股东大会决议事项的表决权之前，内部先对拟提出或拟表决的相关议案、表决事项进行协调，直至达成一致意见。如果协议各方进行充分沟通协商，对拟在董事会、股东大会上进行投票表决的事项行使何种表决权不能达成一致意见，则以股东毛怡的意见为准，股东陈华和股东秦枫华行使表决权应与股东毛怡保持一致。综上，该三人能够对股份公司的经营管理、人事任免等重大事项产生实质影响，故认定为共同控制人。公司的实际控制人在报告期内产生过变动，具体情况如下：
日至日，陈华与秦枫华合计持有有限公司100.00%的出资
额，同时陈华担任执行董事兼总经理，秦枫华担任监事，该二人能够对公司的重大经营决策达成一致意见，为有限公司在该阶段的实际控制人；日至日，有限公司引入新股东毛怡，三人合计持有有限公司100.00%的出资额，且陈华与秦枫华的职21
务未发生改变。基于亲属关系，该三人对有限公司形成实际控制，为该阶段的共同控制人。
日至日，陈华、秦枫华及毛怡合计直接持有有限公司90.00%
的出资额，且秦枫华和毛怡通过投源创兴间接持有有限公司10.00%的出资额，陈华、秦枫
华的任职亦未发生改变，该三人仍为有限公司的共同控制人。
综上，虽然公司的共同控制人在报告期内产生过变动，但鉴于陈华、秦枫华与毛怡系亲属关系，具有共同的利益基础且对公司具有共同认可的发展目标，所以变动不会对公司的业务经营产生不利影响。
陈华的基本情况参见第六节之“三、控股股东、实际控制人情况”之“（一）控股股东情况”。
秦枫华，女，1945年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，具有经济
师专业技术资格。1968年5月至1974年10月，就职于广西平南大新供销社，任会计；1974
年11月至1979年3月，就职于广西东兴县计划经济委员会，任物价员；1979年4月至1982
年6月，就职于广西防城县建设局，任会计；1982年7月至1996年4月，就职于广西防城
港务局，任商务处副处长。1996年5月至2007年10月，退休在家；2008年1月至2016
年7月，就职于有限公司，任监事；2016年7月至今，就职于股份公司，任董事。2007年
10月至今，就职于北京华耐世纪科技有限公司，任监事；2014年2月至今，就职于广西中
投赛能科技有限公司，历任执行董事兼经理、监事、执行董事兼经理；2016年7月至今，
就职于广西南宁投源创兴投资管理中心（有限合伙），担任执行事务合伙人。
毛怡，女，1975年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。1994年10
月至2002年4月，就职于台湾基业船务上海办事处，历任操作员、船务部经理；2002年5
月至2007年2月，就职于台湾基业船务南宁办事处，任经理；2007年4月至2008年1月，
就职于广西中投项目投资有限公司，任副总经理；2008年1月至2016年 月，就职于有限
公司，任副总经理；2016年7月至今，就职于股份公司，任董事兼总经理。2010年7月至
今，就职于广西耐泽世纪机电设备有限公司，任监事；2014年2月至今，就职于广西中投
赛能科技有限公司，历任监事、执行董事兼经理、监事；2016年3月至2016年7月，就职
于广西南宁投源创兴投资管理中心（有限合伙），担任执行事务合伙人。
报告期内，公司实际控制人未发生重大变化。
第七节 融资及分配情况
一、挂牌以来普通股股票发行情况
单位：元/股
募集资金使用情况：
二、债券融资情况
三、间接融资情况
四、利润分配情况
（一）报告期内的利润分配情况
单位：元/股
股利分配日期
每10股派现数（含税）
每10股送股数
每10股转增数
（二）利润分配预案
单位：元/股
每10股派现数（含税）
每10股送股数
每10股转增数
年度分配预案
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
一）基本情况
是否在公司
董事兼总经理
董事兼副总经理
监事会主席
股东代表监事
职工代表监事
董事会秘书兼财务总监
董事会人数：
监事会人数：
高级管理人员人数：
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
公司董事长陈华与董事兼总经理毛怡系夫妻关系，董事秦枫华与毛怡系母女关系，秦宁光与秦胜培系兄弟关系，秦枫华与秦宁光、秦胜培之父系兄弟姐妹关系。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员之间及与控股股东、实际控制人之间不存在其他关联关系。
（二）持股情况
期初持普通
期末持普通
期末普通股
期末持有股
票期权数量
11,500,000.00
11,500,000.00
6,000,000.00
6,000,000.00
董事兼总经理
5,000,000.00
5,000,000.00
董事兼副总经理
监事会主席
财务总监兼董事
22,500,000.00
0 22,500,000.00
（三）变动情况
董事长是否发生变动
总经理是否发生变动
董事会秘书是否发生变动
财务总监是否发生变动
变动类型（新任、
简要变动原因
换届、离任）
董事兼副总经理
股份公司成立选举产生
产品研发经理
董事、项目经理
股份公司成立选举产生
监事会主席、预算员
股份公司成立选举产生
监事、项目经理
股份公司成立选举产生
人事行政部经理
监事、人事行政部经
股份公司成立选举产生
财务总监兼董事会
股份公司成立选举产生
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
1、田安东，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1986年12月出生，本科学历。2008
年6月至2009年11月，就职于山东康能地温空调有限公司，从事技术支持工作；2009年
12月至2015年1月，就职于美意（上海）空调设备有限公司，任业务经理；2015年2月至
2016年7月至今，就职于有限公司，任副总经理，2016年7月至今，就职于股份公司，任
董事、副总经理。
2、秦宁光，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1991年1月出生，专科学历。2012
年7月至2013年2月，就职于福建省闽江职业技术学校，任电气实训教研员；2013年5月
至2016年7月，就职于有限公司，任产品研发经理；2016年7月至今，就职于股份公司，
任董事、项目经理。
3、秦胜培，监事会主席，中国国籍，无境外永久居留权，1992年10月出生，专科学
历。2013年4月至2016年7月，就职于有限公司，任预算员；2016年7月至今，就职于股
份公司，任预算员、监事会主席。
4、覃生泉，股东代表监事，中国国籍，无境外永久居留权，1986年2月出生，专科学
历。2010年8月至2013年3月，就职于广西钧富凰地源热泵科技有限公司，任项目技术员；
2013年3月至2016年7月，就职于有限公司，任项目经理；2016年7月至今，就职于股份
公司，任项目经理、监事。
5、杨萍霞，职工代表监事，中国国籍，无境外永久居留权，1991年3月出生，本科学
历。2015年7月至2015年11月，就职于广西鸿业城建设集团有限公司，任人力资源管理
专员；2015年12月至2016年7月，就职于有限公司，任人事行政部经理助理；2016年7
月至今，就职于股份公司，任人事行政部经理助理、监事。
6、王丽娟，董事会秘书兼财务总监，中国国籍，无境外永久居留权，1977年10月出
生，专科学历，具有会计专业中级职称。1999年7月至2001年7月，就职于南宁市摩托车
销售公司，任成本会计；2001年8月至2006年2月，就职于南宁卓瑞科贸有限公司，任会
计主管；2006年3月至2008年5月，就职于南宁天泽尔贸易有限公司，任出口退税会计；
2008年6月至2013年2月，就职于南宁市凌瑞科贸有限公司，任财务经理；2013年3月至
2016年7月，就职于有限公司，任财务经理；2016年7月至今，就职于股份公司，任财务
总监兼董事会秘书。
二、员工情况
（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况
按工作性质分类
按教育程度分类
人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
1、人员变动截至报告期末，公司在职员工总数60人，较期初增长5人，增长主要体
现在工程及业务领域，公司中高层及骨干员工保持稳定，人才梯队建设进一步完善。
2、人才引进、培训及招聘报告期内，根据公司战略及年初制定的招聘计划，网络招聘、
校园招聘、内部推荐、中介合作等多招聘渠道并举，加大人才储备，有效补充了技术、业务、研发等关键岗位员工队伍，建立高校人才储备及公司全体人员基本信息库，为人才规划、配置服务。根据年初制定的培训计划，报告期内，公司继续完善以公司战略为导向，部门需求为指引的培训体系，实现公司内部知识的积累与共享，丰富培训形式，运用网络优势，线上线下积极组织各类培训，根据各层级员工设立有针对性的培训课程，强化人员基本素质、通用业务和专业业务能力，有效提高员工综合素质，进一步适应公司发展要求,人均培训次数达到1 次。
3、薪酬政策报告期内，在合法合规签订劳动合同、缴纳五险一金、提供带薪休假的基
础上，公司继续提供企业年金、节日等保障性福利，同时进一步丰富团队活动，提升员工工作激情及团队凝聚力。报告期内，本着公正公平、激励共赢的原则，公司一方面关注同行业薪酬水平，及时调整薪酬水平，保证关键岗位薪资水平的对外竞争性，同时，根据员工岗位责任，实行与其工作价值相对应的激励模式，实现薪酬的内部公平公正性，激励与绩效紧密挂钩。
4、报告期内，公司尚无需要承担费用的离退休职工。
（二）核心员工以及核心技术人员
期初员工数量
期末员工数量
期末普通股持股数量
核心技术人员
5,000,000.00
核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：
报告期内，公司共有6名核心技术人员，基本情况如下：
1、毛怡的基本情况详见第六节“三、控股股东、实际控制人情况”之“（二）实际控制人情况”
2、田安东，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1986年12月出生，本科学历。2008
年6月至2009年11月，就职于山东康能地温空调有限公司，从事技术支持工作；2009年
12月至2015年1月，就职于美意（上海）空调设备有限公司，任业务经理；2015年2月至
2016年7月至今，就职于有限公司，任副总经理，2016年7月至今，就职于股份公司，任
董事、副总经理。
3、秦宁光，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1991年1月出生，专科学历。2012
年7月至2013年2月，就职于福建省闽江职业技术学校，任电气实训教研员；2013年5月
至2016年7月，就职于有限公司，任产品研发经理；2016年7月至今，就职于股份公司，
任董事、项目经理。
4、覃生泉，股东代表监事，中国国籍，无境外永久居留权，1986年2月出生，专科学
历。2010年8月至2013年3月，就职于广西钧富凰地源热泵科技有限公司，任项目技术员；
2013年3月至2016年7月，就职于有限公司，任项目经理；2016年7月至今，就职于股份
公司，任项目经理、监事。
5、施作卫，中国国籍，无境外永久居留权，1984年2月出生，专科学历。2007年7
月至2009年12月，就职于广西冷通制冷有限公司，任施工员；2009年12月至2012年2
月，就职于南宁中能制冷有限公司，任施工员；2012年2月至2013年3月，就职于广西钧
富凰地源热泵有限公司，任项目经理；2013年4月至今，就职于广西中投创新能源科技股
份有限公司，任项目部经理。
6、庞月恰，中国国籍，无境外永久居留权，1987年11月出生，本科学历。2010年12
月至2011年7月，就职于南宁海格工贸有限公司，任助理暖通工程师；2011年8月至2012
年4月，就职于南宁快朗冷气设备有限公司，任暖通工程师；2012年5月至2016年3月，
就职于南宁大容机电工程有限公司，任总经理助理；2016年4月至今，就职于广西中投创
新能源科技股份有限公司，任副总经理助理。
报告期内，公司核心技术人员未发生变化。
第九节 公司治理及内部控制
年度内是否建立新的公司治理制度
董事会是否设置专业委员会
董事会是否设置独立董事
投资机构是否派驻董事
监事会对本年监督事项是否存在异议
管理层是否引入职业经理人
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现
是否建立年度报告重大差错责任追究制度
一、公司治理
（一）制度与评估
1、公司治理基本状况
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国股份转让系统公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，形成了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外投资决策管理制度》、《对外担保管理制度》、《财务管理制度》、《董事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》等在内的一系列管理制度。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规要求，且均按照相关法律法规履行各自的权利义务。公司重大生产经营决策，投资决策及财务决策均按照《公司章程》等相关内控制度规定执行。
截至报告期末，公司及公司董事、监事、高级管理人员未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责义务。今后，公司将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况适时制定相应的管理制度，保障公司健康持续发展。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
公司现有公司治理机制符合《公司法》、《非上市公众公司管理办法》等法律、行政法规及规范性文件的规定，已在制度层面上规定投资者关系管理、关联股东和董事回避制度，以及与公司财务管理、风险控制相关的内部管理制度，同时建立了投资者关系管理、信息披露管理等制度。公司现有制度能给所有股东利益提供合适保护，也能保证股东尤其是中小股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。公司将根据发展需要及时补充和完善公司治理机制，更有效执行各项内部控制制度，更好地保护全体股东的利益。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
公司重大事项均按照公司内部控制制度进行决策、履行了相应法律程序。没有出现公司董事会、股东大会会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或公司章程，或者决议内容违反公司章程的情形。公司制定内部控制制度以来，各项制度能够得到有效的执行，对于公司加强管理、规范运行、提高经济效益以及公司的长远发展发挥积极有效的作用。
4、公司章程的修改情况
公司于日整体变更为股份公司，经日第一届董事会/股
东大会第一次会议审议通过《广西中投创新能源科技股份有限公司章程》，自此至报告期末，公司章程未发生较大变化。
（二）三会运作情况
1、三会召开情况
报告期内会议召开的
经审议的重大事项（简要描述）
1、日，公司召开第一届
董事会第一次会议，审议通过了选举公司
第一届董事会董事长、聘任公司总经理、
聘任公司副总经理、聘任公司董事会秘
书、聘任公司财务总监、制定《广西中投
创新能源科技股份有限公司投资者关系
关联制定》、《广西中投创新能源科技股
份有限公司重大信息内部报告制定》、《广
西中投创新能源科技股份有限公司年报
信息披露重大差错责任追究制定》等十二
2、日，公司召开第一届
董事会第二次会议，审议通过了《关于实
际控制人为公司提供担保暨关联交易的
议案》、《关于以应收账款为公司借款提
供质押的议案》和《关于向公司股东借款
的议案》三项议案。
日第一届监事会第一次会
议，审议通过了《关于选举广西中投创新
能源科技股份有限公司第一届监事会主
席的议案》。
1、日，公司召开创立大
会暨2016年第一次临时股东大会，审议
通过了公司筹建情况报告、公司整体变更
设立股份有限公司、公司设立费用、制定
《公司章程》、选举公司第一届董事会成
员、选举公司第一届监事会股东代表监
事、制定《广西中投创新能源科技股份有
限公司关联交易管理办法》、制定《广西
中投创新能源科技股份有限公司对外担
保保管制度》、制定《广西中投创新能源
科技股份有限公司防范控股股东及其他
关联方资金占用制度》、制定《广西中投
创新能源科技股份有限公司对外投资融
资管理制度》、概述申请股票进入全国中
小企业股份转让系统挂牌及公开转让、概
述挂牌后股票交易方式等十八项议案。
2、日，公司召开2016
年第二次临时股东大会会议，审议通过了
《关于实际控制人为公司提供担保暨关
联交易的议案》和《关于向公司股东借款
的议案》二项议案。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
公司董事会评估认为，公司2016 年度的股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、
通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等均符合《公司法》、《公司章程》和公司“三会”议事规则的规定。
（三）公司治理改进情况
公司已经按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律、法规和规章制度的要求，并结合公司实际情况全面推行制度化规范化管理，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层各司其职、各负其责、相互制约的科学有效的工作机制。公司各级组织机构的成员符合《公司法》的任职要求，公司股东大会和董事会能够较好地履行自己的职责，对公司的重大决策事项作出决议，从而保证了公司的正常发展。公司监事会能够很好地履行监管职责，保证公司治理的合法合规。管理层通过不断深化公司法人治理理念，加强相关知识的学习，提高规范运作的意识。公司对管理层在公司治理和规范运作方面进行培训，进一步发挥监事会的作用，督促股东、董事和高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等相关规定履行职责，确保管理制度有效实施，切实有效地保障中小股东的利益。
报告期内公司暂未引入职业经理人。
（四）投资者关系管理情况
报告期内，公司严格按照持续信息披露的规定与要求自觉履行信息披露义务，按规编制并披露各期定期报告与临时报告，确保投资者能够及时了解公司生产经营，财务状况等重要信息。公司信箱、邮箱、电话、传真、网站均保持畅通，给予投资者耐心的解答，记录投资者提出的意见和建议，认真做好投资者管理工作，促进企业规范运作水平。
二、内部控制
（一）监事会就年度内监督事项的意见
监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。
（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明
公司由有限公司整体变更而来，变更后严格遵守《公司法》和《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作，逐步健全和完善公司法人治理结构，在业务、资产、人员、财务、机构方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具体情况如下：
（1）业务独立 公司拥有独立完整的生产部、研发部、销售部、采购部、财务部和行政
部等，具有完整的业务流程、独立的生产经营场所及营销渠道。公司独立获取业务收入和利润，具有独立自主的经营能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行生产经营的情形。报告期内，公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业同业竞争的情形。
（2）资产独立 公司系由有限公司整体变更方式设立的股份公司，具备与生产经营业务
体系相配套的资产。公司具有开展业务所需的技术、设备、设施、场所，同时具有与经营有关的专利权。公司资产独立完整、产权明晰，不存在被控股股东占用而损害公司利益的情形。
（3）人员独立 公司董事、监事和高级管理人员均系按照《公司法》、《公司章程》等
规定的程序产生，不存在股东干预公司人事任免的情形。公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，未在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
（ 4）财务独立公司设立独立的财务部，配备专职的财务人员，建立独立的会计核算
体系，制定独立的财务管理制度及各项内部控制制度，独立进行会计核算和财务决策。公司拥有独立银行账户，依法独立纳税。公司内部
控制完整、有效。
（5）机构独立 公司机构设置完整。按照建立规范法人治理结构的要求，公司设立股东
大会、董事会和监事会，实行董事会领导下的总经理负责制。公司根据生产经营的需要设置了完整的内部组织机构，各部门职责明确、工作流程清晰。公司组织机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在合署办公、混合经营的情形，自设立以来未发生股东干预公司正常生产经营活动的现象。
（三）对重大内部管理制度的评价
公司现行的内部管理制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实际情况制定的，符合企业规范管理、规范治理的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由于内部控制制度是一项长期而持续的系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整完善。1、关于会计核算体系报告期内，公司严格贯彻国家法律法规，规范公司会计核算体系，依法开展会计核算工作。2、关于财务管理体系报告期内，从会计人员、财务部门、财务管理制度和会计政策四个方面完善和执行公司的财务管理体系。3、关于风险控制体系报告期内，公司在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。报告期内，公司未发现上述管理制度存在重大缺陷。
（四）年度报告差错责任追究制度相关情况
公司于日召开董事会审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制
度》，对年报信息重大差错的认定及处理程序、重大差错的责任追究做出了明确规定。报告期内，公司未发生信息披露违规、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况。
第十节 财务报告
一、审计报告
标准无保留意见
审计报告编号
瑞华审字【28号
审计机构名称
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址
北京市海淀区西四环中路16号院2号楼四层
审计报告日期
注册会计师姓名
徐超玉、姚秋民
会计师事务所是否变更
会计师事务所连续服务年限
审计报告正文：
瑞华审字【28号
广西中投创新能源科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的广西中投创新能源科技股份有限公司的财务报表，包括 日公司的资产负债表，2016年度公司的利润表、公司的现金流量表和公司的股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是广西中投创新能源科技股份有限公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报33
表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了广西中投创新能源科技股份有限公司日公司的财务状况以及2016年度公司的经营成果和现金流量。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会计师：徐超玉
中国注册会计师：姚秋民
二一七年四月二十六日
二、财务报表
（一）资产负债表
流动资产：
1,707,426.46
2,196,874.18
结算备付金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
18,777,569.22
7,168,483.92
3,010,986.46
1,826,070.97
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款
564,518.22
5,659,119.89
买入返售金融资产
7,677,410.42
13,857,741.57
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
501,985.93
548,264.08
流动资产合计
32,239,896.71
31,256,554.61
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
255,373.32
425,162.72
固定资产清理
生产性生物资产
长期待摊费用
6,148,556.05
5,828,424.40
递延所得税资产
179,273.98
213,211.07
其他非流动资产
非流动资产合计
6,583,203.35
6,466,798.19
38,823,100.06
37,723,352.80
流动负债：
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
六、（10）
941,266.50
六、（11）
5,505,906.96
10,693,013.27
六、（12）
167,110.73
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
六、（13）
194,205.92
六、（14）
491,888.20
191,266.38
其他应付款
六、（15）
2,721,908.08
14,786,886.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
六、（16）
1,875,000.00
其他流动负债
六、（17）
1,378,790.23
流动负债合计
11,401,076.62
27,619,113.28
非流动负债：
其中：优先股
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
11,401,076.62
27,619,113.28
所有者权益（或股东权益）：
六、（19）
25,000,000.00
10,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
六、（20）
1,100,280.90
减：库存股
其他综合收益
六、（21）
131,778.39
一般风险准备
未分配利润
六、（22）
1,189,964.15
归属于母公司所有者权益合计
27,422,023.44
10,104,239.52
少数股东权益
所有者权益合计
27,422,023.44
10,104,239.52
负债和所有者权益总计
38,823,100.06
37,723,352.80
法定代表人：
主管会计工作负责人：
会计机构负责人：
（二）利润表
一、营业总收入
六、（23）
30,860,040.02
12,582,410.88
其中：营业收入
六、（23）
30,860,040.02
12,582,410.88
手续费及佣金收入
二、营业总成本
六、（23）
30,008,712.93
10,837,213.75
其中：营业成本
六、（23）
21,670,245.98
8,491,698.99
手续费及佣金支出
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
税金及附加
六、（24）
六、（25）
213,809.50
六、（26）
8,272,871.66
3,623,140.90
六、（27）
277,757.15
资产减值损失
六、（28）
-226,247.28
-1,669,131.36
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
851,327.09
1,745,197.13
加：营业外收入
六、（29）
720,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
六、（30）
其中：非流动资产处置损失
六、（30）
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
1,558,560.53
1,779,583.44
减：所得税费用
六、（31）
240,776.61
559,423.55
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
1,317,783.92
1,220,159.89
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润
1,317,783.92
1,220,159.89
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属于母公司所有者的其他综合收益的税
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
七、综合收益总额
1,317,783.92
1,220,159.89
归属于母公司所有者的综合收益总额
1,317,783.92
1,220,159.89
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：
主管会计工作负责人：
会计机构负责人：
（三）现金流量表
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
22,407,817.10
20,933,538.75
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
六、（32）
18,239,705.81
5,813,231.20
经营活动现金流入小计
40,647,522.91
26,746,769.95
购买商品、接受劳务支付的现金
24,502,500.73
9,087,603.13
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
1,967,306.27
1,223,584.90
支付的各项税费
594,046.62
180,243.58
支付其他与经营活动有关的现金
六、（32）
28,114,829.41
12,181,249.97
经营活动现金流出小计
55,178,683.03
22,672,681.58
经营活动产生的现金流量净额
-14,531,160.12
4,074,088.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
171,090.00
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
171,090.00
投资活动产生的现金流量净额
-29,038.00
-171,090.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
16,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
六、（32）
1,062,049.73
筹资活动现金流入小计
17,062,049.73
偿还债务支付的现金
1,875,000.00
2,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
287,343.18
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
六、（32）
1,038,016.50
筹资活动现金流出小计
2,967,997.56
2,787,343.18
筹资活动产生的现金流量净额
14,094,052.17
-2,787,343.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
六、（33）
-466,145.95
1,115,655.19
加：期初现金及现金等价物余额
六、（33）
1,232,305.91
116,650.72
六、期末现金及现金等价物余额
766,159.96
1,232,305.91
法定代表人：
主管会计工作负责人：
会计机构负责人：
（四）股东权益变动表
归属于母公司所有者权益
所有者权益
其他权益工具
未分配利润数
一、上年期末余额
10,000,000.00
10,104,239.52
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
二、本年期初余额
10,000,000.00
10,104,239.52
三、本期增减变动金额（减少以“－” 15,000,000.00
1,100,280.90
121,354.44
1,096,148.58
17,317,783.92
（一）综合收益总额
1,317,783.92
1,317,783.92
（二）所有者投入和减少资本
15,000,000.00
1,000,000.00
16,000,000.00
1．股东投入的普通股
15,000,000.00
15,000,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
1,000,000.00
1,000,000.00
（三）利润分配
131,778.39
-131,778.39
1．提取盈余公积
131,778.39
-131,778.39
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
（四）所有者权益内部结转
100,280.90
-89,856.95
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
100,280.90
-89,856.95
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额
25,000,000.00
1,100,280.90
131,778.39
1,189,964.15
27,422,023.44
归属于母公司所有者权益
所有者权益
其他权益工具
减：库 其他综
未分配利润数
一、上年期末余额
10,000,000.00
-1,115,920.37
8,884,079.63
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
二、本年期初余额
10,000,000.00
-1,115,920.37
8,884,079.63
三、本期增减变动金额（减少以“－”
1,209,735.94
1,220,159.89
（一）综合收益总额
1,220,159.89
1,220,159.89
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
（三）利润分配
-10,423.95
1．提取盈余公积
-10,423.95
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本年期末余额
10,000,000.00
10,104,239.52
法定代表人：
主管会计工作负责人：
会计机构负责人：
广西中投创新能源科技股份有限公司
2016年度财务报表附注
（除特别说明外，金额单位为人民币元）
一、公司基本情况
广西中投创新能源科技有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2008年1月在广西南宁市注册成立，现公司位于南宁市青秀区望园路9号广西美术出版社办公楼十层。
本公司设立时各股东出资额及出资比例如下：
认缴出资（万元）实缴出资（万元）实缴出资比例 出资方式
注：本次出资经广西中广会计师事务所有限公司审验，并出具中广会师
（2008）验字第10009号《验资报告》。
1、公司经过多次变更、增资，截至日，公司股东出资额及出资比例如下：
认缴出资（万元）实缴出资（万元）实缴出资比例 出资方式
2、日，公司召开股东会，决议通过：（1）增加认缴注册资本500.00万元，即从2,000.00万元增加至2,500.00万元；由毛怡于日之前以货币出资方式增加500.00万元人民币；（2）陈华转让其持有的公司的250.00万元人民币的股权转让给广西南宁投源创兴投资管理中心（有限合伙），其他股东自愿放弃优先购买权；（3）通过章程修正案。截止日止，公司已收到股东缴纳的新增注册资本合计人民币1,500.00万元，均以货币认缴。
此次变更后，公司股东出资额及出资比例如下：
认缴出资（万元）实缴出资（万元） 实缴出资比
广西南宁投源创兴投
4资管理中心（有限合
注：本次出资经广西嘉诚达会计师事务所有限公司审验，并出具嘉诚达会师验字（2016）第007号《验资报告》。
3、日，公司召开股东会，决议通过：（1）同意变更公司名
称，由“广西中投创新能源科技有限公司”变更为“广西中投创新能源科技股份有限公司”。（2）同意变更公司类型，以日为改制基准日，由有限责任公司整体变更为股份有限公司；（3）同意免去陈华的执行董事、经理、法定代表人职务；（4）同意免去秦枫华的监事职务；（5）确认元股东陈华、秦枫华、毛怡、广西南宁投源创兴投资管理中心（有限合伙）为变更后的广西中投创新能源科技股份有限公司的发起人；（6）同意就上述变更事项修改公司章程。
此次变更后，公司股东出资额及出资比例如下：
认缴出资（万元）实缴出资（万元）实缴出资比例 出资方式
广西南宁投源创兴投资
管理中心（有限合伙）
4、日，公司召开创立大会暨2016年第一次临时股东大会，
会议决议通过：（1）《关于广西中投创新能源科技股份有限公司筹建情况报告的议案》；（2）《关于公司整体变更设立广西中投创新能源科技股份有限公司的议案》，同意根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为瑞华审字【13号审计报告，截至日，中投创新经审计的总资产为34,388,044.17元、负债为8,287,763.27元、净资产为26,100,280.90元。根据中评信宏（北京）资产评估有限公司出具的编号为中评信宏评报字【2016】第1020号《资产评估报告》，截至日，中投创新经评估的总资产为34,607,602.85元、负债为8,287,763.27元、净资产为26,319,839.58元。中投创新有限此次整体变更为股份有限公司按照不高于上述47
净资产的数额折股，折为股份有限公司的股本总额为2,500.00万股，余额部分
计入股份有限公司的资本公积，变更后，各股东持股比例保持不变。（3）《关于广西中投创新能源科技股份有限公司设立费用的议案》；（4）《关于制定的议案》；（5）《关于选举广西中投创新能源科技股份有限公司第一届董事会成员的议案》，选举陈华、秦枫华、毛怡、田安东、秦宁光为公司董事；（6）《关于选举广西中投创新能源科技股份有限公司第一届监事会股东代表监事的议案》，选举秦胜培、覃生泉以及职工代表杨萍霞为公司监事；（7）《关于制定的议案》；（8）《关于制定的议案》；（9）《关于制定的议案》；（10）《关于制定的议案》；（11）《关于制定的议案》；（12）《关于制定的议案》；
（13）《关于制定的议案》；（14）《关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本年度财务审计机构的议案》；（15）《关于公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让的议案》；（16）《关于授权董事会全权办理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让事宜的议案》；（17）《关于广西中投创新能源科技股份有限公司挂牌后股票交易方式的议案》。
此次变更后，公司股东出资额及出资比例如下：
认缴出资（万元）实缴出资（万元）实缴出资比例 出资方式
广西南宁投源创兴投
资管理中心（有限合
5、截至日，公司基本情况如下：
公司注册地址：南宁市青秀区望园路9号广西美术出版社办公楼十层；
法定代表人：陈华；
注册资本：人民币2,500.00万元整；
经营范围：高新技术推广、新能源开发与应用；销售：机电设备（除九座以下乘用车及助力自行车）和计算机设备、仪器仪表、船舶及船用设备、化工产品48
（除危险化学品）、建筑材料（除危险化学品及木材）、电子产品（除国家专控产品）、节能产品、节能软件；节能环保服务、节能方案设计、节能改造（除国家有专项规定外）；合同能源管理服务（除国家有专项规定外）；节能工程（凭资质证经营）；自营和代理一般经营项目商品和技术的进出口业务，许可经营项目商品和技术的进出口业务须取得国家专项审批后方可经营（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；机电安装工程（凭资质证经营）；中央空调的维修、保养，中央空调系统清洗、水质处理；制冷空调设备维修；城市及道路照明工程（凭资质证经营）；城市亮化工程（凭资质证经营）；照明灯具的销售；
设计、制作、发布代理国内各类广告（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
本财务报表业经本公司董事会于日决议批准报出。
二、财务报表的编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则――基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
三、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司日的财务状况及2016年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
四、重要会计政策和会计估计
本公司从事项目安装工程及合同能源管理服务。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注四、11“收入”各项描述。关于管49
理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注四、16“重大会计判断和估计”。
1、会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
2、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
3、记账本位币
人民币为本公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
4、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
5、应收款项
应收款项包括应收账款、其他应收款等。
（1）坏账准备的确认标准
本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客观证据表明应收款项发生减值的，计提减值准备：①债务人发生严重的财务困难；②债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）； ③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ④其他表明应收款项发生减值的客观依据。
（2）坏账准备的计提方法
① 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的确认标准、计
本公司将金额为人民币30.00万元以上的应收款项确认为单项金额重大的
应收款项。
本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。
② 按信用风险组合计提坏账准备的应收款项的确定依据、坏账准备计提方
A．信用风险特征组合的确定依据
本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，按信用风险特征的相似性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款偿还所有到期金额的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。
不同组合的确定依据：
确定组合的依据
按照应收款项的账龄
无回收风险组合
合并范围内关联方
B．根据信用风险特征组合确定的坏账准备计提方法
按组合方式实施减值测试时，坏账准备金额系根据应收款项组合结构及类似信用风险特征（债务人根据合同条款偿还欠款的能力）按历史损失经验及目前经济状况与预计应收款项组合中已经存在的损失评估确定。
不同组合计提坏账准备的计提方法：
按照账龄计提坏账准备
无回收风险组合
不计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的组合计提方法
应收账款计提比例（%）
其他应收款计提比例（%）
1年以内（含1年，下同）
③ 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
本公司对于单项金额虽不重大但有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
（3）坏账准备的转回
如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。
本公司向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销应收账款的账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
（1）存货的分类
存货主要包括库存商品、工程施工等。
（2）存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价；工程施工主要根据各项目领料及发生的相关费用计价核算，核算未完工结算的项目成本。
（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的