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江门中微子实验站斜井堵水灌浆工程试验段进展顺利
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近日，住建部、工商总局对2013版《建设工程施工合同（示范文本）》进行了修订，制定了《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-）。2017版《示范文本》，自日起执行。《示范文本》为非强制性使用文本，由合同协议书、通用合同条款和专用合同条款三部分组...
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近日，我公司又获得了国家知识产权局审批的三项专利，其中发明专利两项，实用新型一项。一种减少原地浸出采矿过程中生态环境污染的方法一种地下水的导排装置及其导排方法一种深水中灌浆用浮力装置截止目前为止，我公司获得专利共计12项，待授权专利8项。专利证书的获得，是对我公司技术的肯定，也是...
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9月9日，由北京轨道建筑学会主办、铁建重工承办的“长大隧道智能化施工装备技术研讨会”在长沙顺利召开。我公司受邀参加，并由技术与研发总监钟久安做现场专题报告。研讨会上，钟久安总监就“长大隧道工程水害及不良地质处理综合技术”进行专题报告，他结合自身及公司多年岩土工程防渗堵漏施工经验，...
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为防止隧道D1K136+600（隧道进口）～DK147+200（岩菁断层）段10.6km范围内隧道开挖引起地下水流失，进而影响地表水环境，采取“以堵为主、限量排放”的地下水处理原则，对该范围内正洞和平导部分段落采取注浆堵水，满足地下水排放限量标准。AtlasXL3D全液压多功能凿...
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保山隧道横穿怒山山脉，位于保山盆地西部边缘，属高中山剥蚀地貌。全线16097m，隧道最大埋深1010m。隧道采用“进口平导+1斜井+1横洞+出口平导”的辅助坑道模式，在建区间内主要含水岩组为基岩裂隙含水岩组和岩溶含水岩组，对隧道涌水影响较大，综合分析隧道集中涌突地段主要包括可溶岩...
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您现在的位置：地下工程水害治理
最具核心竞争力的专业&&
地下工程水害治理
水害问题是岩土工程的拦路虎，广泛存在于交通、水利水电、矿山、市政各个行业的工程建设期和运行期，尤其以地下洞室施工期突涌水造成的危害最大，并且水害往往伴随着次生灾害，比如涌砂涌泥、坍方、结构破坏等。由于水文地质情况的复杂性，目前的技术手段难以做到超前预测，突如其来的水害往往是灾难性的，不仅造成抽排水系统瘫痪、工作面严重积水、设备材料报废、工程停滞等现场损失，更严重的是造成人身伤亡、工程所在地周边生态破坏等严重事故灾害。故水害发生后，往往给参建各方带来非常大的压力，迫使参加各方必须快速响应、急时治理。因此，水害治理一直是岩土工程中的重难问题之一。所以，我们一直将地下工程水害快速高效治理作为公司最核心的专业方向进行打造，不断地积累总结，并持续创新。
我们的团队曾全面主持锦屏二级地下水处理的技术及施工组织工作。高压力大流量地下水处理是锦屏二级电站建设过程中的最关键技术问题之一。2006年～2014年，团队从交通辅助洞到引水隧洞，曾治理百余处、总长度超过7Km洞长的地下水，成功解决了这一世界级工程难题。创造了单点流量3.2m3/s封堵及最高渗水压力6MPa渗水封堵的双项纪录。团队通过锦屏项目持续的实践总结循环，水害治理能力得到了全方位提升。
通过以锦屏为主的多个项目，上百个水害点的工程实施和研究，我们认识到水害治理是涉及到水文地质、勘察设计、施工管理、工艺装备、材料科学等多专业多学科的综合工程技术。提出了&认知在先、因地治宜、一事一案、技术集成、快速响应&的水害治理理念。
&&& 水害无常态、每个水害治理项目都具有独特性，以前项目的经验和方法只能借鉴，不能完全复制。但也应认识不同类别的出水，同样具有规律性和相通性。
我们用了近两年的时间，对所经历过的大小项目进行了系统的分析和梳理，总结出针对不同类型水害治理的基本指导方法，同时引进并消化其它行业的经验和相关专业的技术，提出&水害治理的若干专业技术先模块化，再根据具体项目系统集成&的理念，即将水害治理相关的技术手段、材料、机具配套等进行适用性分类，形成相对独立的技术包。当面临新的水害项目时，我们可以在深入调查了解工程边界条件后，将选择适合技术包进行有机组合，快速制订方案、快速组织施工处理。
Copyright & 2016 四川共拓岩土科技股份有限公司 版权所有杭州华能工程安全科技股份有限公司公开转让说明书_华能安全(835883)_公告正文
杭州华能工程安全科技股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
杭州华能工程安全科技股份有限公司
HangzhouHuaNengEngineeringSafetyTechnologyCO.,LTD.
（注册地址：杭州市余杭区仓前街道绿汀路1号1幢171室）
公开转让说明书
（申报稿）
二一五年十月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说
明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任
何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判
断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：
一、公司治理风险
有限公司阶段，公司的法人治理结构较为简单，治理机制不够规范，内部控
制存在欠缺。股份公司成立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，制定了适合
公司发展需要的内部控制体系。由于股份公司成立时间较短，各项管理制度的执
行尚未经过一个完成经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生
产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展，经营规模的扩大和业务范围的扩
展，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不
适应发展的需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
二、客户集中度较高的风险
报告期内，公司前五名客户的销售额占当期营业收入的比重较大。2013年、
2014年、月前五名客户的营业收入占营业收入总额的比例分别为
89.03%、90.98%和96.03%。报告期内，公司业务主要集中于中国葛洲坝集团有
限公司、中国长江三峡集团公司、中国水利水电建设集团公司，这是由我国水利
水电资源的开发格局所决定的。
公司前五大客户相对稳定，销售回款情况良好，公司未来拟继续加强与这些
优质客户的战略合作关系。但是，由于公司对前五大客户的销售占营业收入的比
例相对较高，如果部分客户经营情况不利，从而降低对公司产品的采购，公司的
营业收入增长将受到较大影响。另外，客户集中度过高对公司的议价能力也存在
一定的不利影响，并进而影响公司的盈利。公司未来拟在稳固与现有重点客户的
合作关系的前提下，坚持进行市场和客户培育，不断拓展新的销售区域和新的销
售客户，并通过新产品开发不断拓展应用领域，未来有望减轻对主要客户的依赖
程度，但公司仍存在客户集中度过高的风险。
三、资产及营收规模较小、抗风险能力有限的风险
作为水下检测施工公司，公司具有重技术、轻资产的行业属性；同时，我国
水下检测和施工起步较晚；上述因素决定了公司资产总额和营收规模仍然较小。
截止日、日和日，公司的
资产总额分别为70,959,056.10元、48,523,213.69元和29,273,139.39元；2015年
1-6月、2014年度和2013年度，公司实现的营业收入分别为38,760,338.32元、
47,105,120.72元和17,946,398.71元。报告期内，公司资产总额和营业收入整体
呈快速增长的趋势；同时公司计划通过加强产品研发和市场推广，努力提高业务
规模及公司整体盈利能力。但公司仍存在资产总额和营收规模较小的经营风险，
抵御市场波动的能力相对有限。
四、资产负债率偏高，短期偿债压力较大的风险
公司资产负债率偏高，各项偿债指标均偏低。截至2015年6月末，公司资
产负债率为70.92%，流动比率和速动比率仅为1.33、0.34，公司负债率偏高，偿
债压力较大。公司所处的行业特性为资金壁垒较高，进入水下检测、施工行业或
者拓展业务领域需要前期投入较多资金购买设备、投入研发、引进人才，在项目
研发后还需要通过市场检验，取得市场认可后方能逐步消化前期成本。因此，在
扩张阶段的前期持续资金支出会对公司形成一定的资金压力，随着公司研发项目
成果形成收入，公司的偿债能力将逐步回升。
目前，为进一步加强主业，拓展水下检测、施工领域范围，强化公司研发力
量，公司正在进行大深度潜水和爬行机器人等项目的研发，上述项目所需投入较
大。此外，为了保证公司生产经营及研发场所的稳定，公司向杭州恒生百川科技
有限公司购买了总价值为754.22万元的办公楼，目前已支付452.53万元，尚有
301.69万元支付，资金压力进一步增大。
五、专业技术人员流失和不足的风险
公司从设立以来一直注重人才的培养和引进，公司的发展也得益于拥有一批
经验丰富的技术研发、质量控制、经营管理、市场营销等方面的高素质人才，这
是公司持续产品创新、维持竞争优势的重要因素。但随着公司的快速发展，对高
层次的管理、专业人员的需求将不断增加，尤其是随着公司大深度潜水和爬行机
器人研发项目的拓展，急需引进和培养大批专业人才。如果公司各类专业人才的
引进和培养不能跟上公司总体发展速度，甚至发生关键人员流失的情况，则可能
对公司的经营管理带来不利影响。
重大事项提示......3
释义......8
一、普通术语......8
二、专业术语......8
公司基本情况......10
一、公司基本情况......10
二、股份挂牌的基本情况......11
三、股东情况......13
四、公司历史沿革......22
五、公司重大资产重组情况......31
六、公司控股子公司及参股公司情况......31
七、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况......31
八、报告期内主要会计数据和财务指标......36
九、与本次挂牌有关的机构......37
公司业务......40
一、公司主营业务......40
二、公司组织结构和主要运营流程......43
三、与公司业务相关的主要资源要素......47
四、公司主营业务及相关情况......58
五、公司商业模式......66
六、公司所处行业的基本情况......71
公司治理......97
一、公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......97
二、董事会对公司治理机制的讨论与评估......99
三、公司独立性情况......102
四、公司及控股股东、实际控制人违法违规情况......102
五、合规经营情况......104
六、同业竞争情况......104
七、资金占用和对外担保情况......106
八、董事、监事、高级管理人员......107
公司财务......111
一、审计意见类型及财务报告编制基础......111
二、主要会计政策、会计估计及其变更情况......135
三、报告期利润形成的有关情况......166
四、财务状况分析......177
五、报告期内财务指标及分析......191
六、关联方、关联方关系及关联交易......196
七、提请投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项......199
八、资产评估情况......200
九、股利分配政策和最近两年一期分配和实施情况......200
十、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......202
十一、可能影响公司持续经营的风险因素及自我评估......203
十二、公司未来发展规划......205
第五节有关声明......208
一、申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明......208
二、主办券商声明......209
三、会计师事务所声明......210
四、律师事务所声明......211
五、资产评估机构声明......212
件......213
在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
一、普通术语
华能安全、股份公司、公
杭州华能工程安全科技股份有限公司
司、本公司
华能有限、有限公司
公司前身杭州华能大坝安全工程技术有限公司
华能建筑防水公司
杭州华能建筑防水工程有限公司
杭州华电特种材料科技有限公司
杭州天途投资管理合伙企业（有限合伙）
《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
证监会、中国证监会
中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
国家能源局大坝安全监察中心
《杭州华能工程安全科技股份有限公司公开转让说明
本公开转让说明书
华融证券、主办券商
华融证券股份有限公司
律师事务所
浙江五联律师事务所
会计师事务所
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期、最近两年及一期指
2013年度、2014年度和月
日、日和2015年6月
报告期各期末
章程、《公司章程》
《杭州华能工程安全科技股份有限公司章程》
《业务规则》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
股东大会、董事会、监事会
杭州华能工程安全科技股份有限公司股东大会
杭州华能工程安全科技股份有限公司董事会
杭州华能工程安全科技股份有限公司监事会
元、万元、亿元
人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、专业术语
基础设计位置按基底标高和基础平面尺寸所开挖的土
坑，本文中具体指水电大坝基体土坑。
把工程作用范围内具有一定的岩石成分、结构特征及赋
存于某种地质环境中的地质体称为岩体。本文中指大坝
基体部分的岩石结构。
将原河道水流从上游围堰前导向下游围堰后的隧洞。
把化学品浆液压送到建筑物地基的裂隙、断层破碎带或
建筑物本身的接缝、裂缝中的工程。
一种双组份快速密封剂，具有水下不分散、固化快、与
水下混凝土粘结力强、无毒、使用方便等特点，可用于
水下快速密封剂
水下混凝土裂缝的密封、孔洞的修补，也可用于大坝混
凝土伸缩缝、裂缝在进行水下化学灌浆时的灌浆管埋设
及缝面封堵处理等，对水源无污染。
是集光、机、电和计算机技术于一体的高新技术，主要
用于对物体空间外形和结构及色彩进行扫描，以获得物
体表面的空间坐标。
无人遥控潜水器，是用于水下观察、检查和施工的水下
一种利用声波在水下的传播特性，通过电声转换和信息
处理，完成水下探测和通讯任务的电子设备。
是电力系统实际安装的发电机组额定有效功率的总和，
以千瓦（KW）、兆瓦（MW）、吉瓦（GW）计
面板堆石坝
主体用石料填筑，配以防渗面板及防渗结构体建成的坝。
由砼或浆砌石修筑的大体积档水建筑物，其基本剖面是
直角三角形，整体是由若干坝段组成。主要依靠坝体自
重来维持稳定的坝。
拱坝是一种建筑在峡谷中的拦水坝，做成水平拱形，凸
边面向上游，两端紧贴着峡谷壁。是指一种在平面上向
上游弯曲，呈曲线形、能把一部分水平荷载传给两岸的
挡水建筑，是一个空间壳体结构。
声学换能器在垂直于测船航向形成扇形波束，以同时获
多波束测深
取多个水深数据的测量技术。
由于放射性核素能不断地发射具有一定特征的射线；通
同位素示踪
过放射性探测方法，可以随时追踪含有放射性核素的标
记物的位置及其数量的运动变化情况。
潜水作业效率=水下作业时间 /（水下作业时间+减压时
氦氧混合气是一种混合呼吸气体，使用该技术进行潜水
氦氧混合气潜水
作业能够突破了空气潜水50-60米深度限制。
当潜水员呼吸压缩气体潜水，在一定深度，一定范围内
停留时间越长，呼吸气中惰性气体在体内的溶解量越多，
当机体达到完全饱和时，称之为饱和潜水。
本公开转让说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四
舍五入造成的。
公司基本情况
一、公司基本情况
杭州华能工程安全科技股份有限公司
HangzhouHuaNengEngineeringSafetyTechnologyCO.,LTD.
法定代表人
有限公司设立日期
股份公司设立日期
杭州市余杭区仓前街道绿汀路1号1幢171室
董事会秘书
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（证监会公告
[2012]31号），公司所处行业为“M74专业技术服务业”；根据《国
民经济行业分类》国家标准（GB/T），公司所处行业为
“M74专业技术服务业”下的“7499其他未列明专业技术服务
业”；根据挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行业为“M74
专业技术服务业”下的“7499其他未列明专业技术服务业”；根
据挂牌公司投资型行业分类指引，公司所处行业为“M74专业技
术服务业”下的“7499其他未列明专业技术服务业”。
水下勘探、水下建筑物检测、水下地形测量、水下施工作业。主要
包括水电站工程安全水下监测检测、地下水渗漏封堵及工程安全方
案解决施工业务等。
批发、零售：建筑材料，普通机械设备、化工产品（除化学危险品
及制毒化学品）；技术开发、技术服务、技术咨询及成果转让。工
程设计、施工（凭资证经营）：堤坝、建筑工程及构筑物加固（凭
资质证经营），水利水电基础工程，体育场馆设施工程，防水、止
水工程，环境工程、建筑装饰工程；货物进出口（国家法律、行政
法规禁止的项目除外，国家法律、行政法规限制的项目取得许可后
方口从事经营活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
口开展经营活动）。
统一社会信用代码
二、股份挂牌的基本情况
（一）股票挂牌情况
股票代码：【】
股票简称：华能安全
股票种类：人民币普通股
每股面值：1.00元
股票总量：1,100万股
挂牌日期：【
（二）股东所持股份的限售安排
1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定
根据《公司法》第一百四十一条的规定：“发起人持有的本公司股份，自公
司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股
票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理
人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转
让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份
自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转
让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转
让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公
司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限
制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限
制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过
转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做
市初始库存股票除外。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持
有人应继续执行股票限售规定。”
《公司章程》第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起1年内不得转让。”“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所
持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所
持有本公司股份总数的25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本
公司股份。”
“若公司股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌，应遵循国家关于股份
在全国中小企业股份转让系统进行挂牌的相关规则。公司股东可以在全国中小
企业股份转让系统依法公开转让公司股份。公司股东选择非公开方式转让公司
股份的，应采取协议转让方式转让公司股份，不得采取公开方式向社会公众转
让股份。公司股东协议转让公司股份后，应当及时告知公司，同时在登记存管
机构办理登记过户。”
除以上情形外，公司股东未就所持股份作出严于《公司法》、《业务规则》、
《公司章程》等相关法律法规规定的自愿锁定承诺。
公司现有股东持股情况及本次可进入全国中小企业股份转让系统报价转让
的股票数量如下：
本次可转让股
持股数量（股） 持股比例
份数（股）
杭州天途投资管理合
伙企业（有限合伙）
11,000,000
三、股东情况
（一）股权结构图
公司股东持有股份数及持股比例情况如下：
持股数量（股）
杭州天途投资管理合伙企业（有
11,000,000
（二）控股股东、实际控制人
1、控股股东、实际控制人的认定及变动情况
（1）控股股东、实际控制人的认定
本公司的控股股东与实际控制人为蔡伟。蔡伟先生直接持有公司4,903,000
股股份，占公司总股本的44.57%；自日以来一直担任公司法定
代表人及执行董事。股份公司设立后，蔡伟继续担任公司法定代表人和董事
长，蔡伟对公司的经营管理及财务、人事等重大事项的决策施予了重大影响，
可实际控制公司的发展方向。可以认定蔡伟为公司实际控制人。
（2）控股股东、实际控制人的变动情况
报告期内，控股股东和实际控制人一直为蔡伟，最近两年未发生变化。
2、控股股东、实际控制人基本情况
蔡伟，男，董事长。1961年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士
研究生学历。曾任国家电力公司华东院审计处处长、国家电力公司华东院科研
所所长、华东院杭州国电大坝安全工程技术有限公司副总经理等职务，历任杭
州华能大坝工程安全技术有限公司执行董事兼总经理、杭州华电特种材料科技
有限公司执行董事兼总经理。现任华能安全董事长、华电特材执行董事兼总经
蔡伟先生长期从事科学研究和管理工作，曾负责主持编纂《水库大坝水下加
固技术》一书。截至本公开转让说明书签署日，蔡伟先生以第一发明人身份获得
实用新型专利3项，已获受理发明专利1项；以第二发明人身份获得实用新型专
利3项，已受理发明专利3项。
3、控股股东、实际控制人控股及参股的其他企业
（1）控股股东、实际控制人控股的企业
除持有本公司44.57%的股权外，蔡伟先生还直接持有杭州华电特种材料科
技有限公司10%的股权，并通过本公司间接持有华电特材40.11%的股权，合计
持有华电特材50.11%的股权，并担任华电特材执行董事、总经理。具体如下：
杭州华电特种材料科技有限公司
有限责任公司
法定代表人
人民币50.00万元
杭州市下城区朝晖路182号2号楼160J室
服务：特种材料的技术开发、研究、成果转让；批发、零售；建筑
材料、化工原料（除化学危险品及易制毒化学品）、防水补强加固
材料及设备；组织生产；建筑材料及防水补强加固材料。
（2）控股股东、实际控制人参股的企业
蔡伟先生持有昆山嘉成优选投资中心（有限合伙）1.75%的出资份额，为该
有限合伙企业的有限合伙人，具体情况如下：
昆山嘉成优选投资中心（有限合伙）
有限合伙企业
执行事务合伙
北京盛景嘉成投资管理有限公司（委派代表：彭志强）
17,100.00万元
主要经营场所
花桥镇商银路538号国际金融大厦5214室
项目投资、投资管理、投资咨询、资产管理。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（三）主要股东情况
1、费大勇的基本情况
费大勇，男，董事。1961年12月生，中国国籍，无境外永久居留权，大学
本科学历。曾任职于武警水电部队独立支队、水电成都勘测设计研究院，现担
任四川拓展建设工程有限公司执行董事兼总经理、四川共拓岩土科技股份有限
公司董事长、四川森旭建设工程股份有限公司董事、四川佳信泰能源开发有限
公司董事长、四川佳信泰投资开发有限公司执行董事、深圳前海云泰投资基金
管理股份有限公司监事。
截至本公开转让说明书签署日，费大勇先生除持有本公司35.45%的股权
外，还持有如下公司股权，具体股权结构图如下：
深圳前海云泰投
基金管理股份有
四川森旭建设工程股份有限公司
费大勇先生控股、参股的其他公司情况如下：
（1）四川拓展建设工程有限公司
四川拓展建设工程有限公司
成都市青羊区广富路8号12幢
法定代表人
各类地基与基础工程施工；送变电工程施工、土石方工程施工、建筑智能
工程施工、环保工程施工；工程设备租赁（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动）。
截至本公开转让说明书签署日，四川拓展建设工程有限公司股权结构如
出资额（万元）
出资比例（%）
（2）四川森旭建设工程股份有限公司
四川森旭建设工程股份有限公司
成都市青羊区广富路8号12幢2楼
法定代表人
建筑智能工程施工，地基与基础工程施工；送变电工程施工；土石方工程
施工；环保工程施工；工程设备租赁（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）。
截至本公开转让说明书签署日，四川森旭建设工程股份有限公司股权结构
出资额（万元）
出资比例（%）
四川拓展建设工程有限公司
成都广拓企业管理中心（有限合伙）
（3）四川佳信泰投资开发有限公司
四川佳信泰投资开发有限公司
成都市青羊区西大街84号1-1幢4楼412号
法定代表人
项目投资；商品批发与零售；进出口业（以上项目不含前置许可项目，后
置许可项目凭许可证或审批文件经营）。
截至本公开转让说明书签署日，四川佳信泰投资开发有限公司股权结构如
出资额（万元）
出资比例（%）
（4）四川佳信泰能源开发有限公司
四川佳信泰能源开发有限公司
成都市青羊区广富路8号12幢3楼
法定代表人
水利发电、风力发电、太阳能发电、从事发电的相关技术咨询和技术服务；
矿产品的开发、生产、销售：货物进出口、技术进出口。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本公开转让说明书签署日，四川佳信泰能源开发有限公司股权结构如
出资额（万元）
出资比例（%）
（5）深圳前海云泰股权投资基金管理股份有限公司
深圳前海云泰股权投资基金管理股份有限公司
深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
法定代表人
10,600万元
受托管理股权投资基金、对未上市企业进行股权投资、（不得从事证券投资
活动，不得公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理
业务）；保付代理（非银行融资类）；投资管理、投资咨询、投资顾问、经
济信息咨询、商务信息咨询、企业管理咨询（以上均不含限制项目）；受托
资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；
数据库建立与管理；计算机软件的技术开发；电子商务技术开发；互联网
技术开发；物联网技术开发；投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资影
视产业、投资文化产业、投资新型科技产业、投资矿业、投资现代农业、
投资旅游产业、投资餐饮业、投资酒店、投资健康产业（以上均具体项目
另行申报）经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除
外，限制的项目须取得许可后方可经营）；金融信息咨询、提供金融中介服
务、接受金融机构委托从事金融外包服务。（根据法律、行政法规、国务院
决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）。
截至本公开转让说明书签署日，深圳前海云泰股权投资基金管理股份有限
公司股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
2、天途投资基本情况
截至本公开转让说明书签署日，杭州天途投资管理合伙企业（有限合伙）基
本情况如下：
杭州天途投资管理合伙企业（有限合伙）
合伙人认缴资本
261.75万元
实际缴纳出资
261.75万元
统一社会信用代码
有限合伙企业
杭州市余杭区仓前街道文一西路1-44室
执行事务合伙人
投资管理、投资咨询服务（除证券、期货）。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后在有效期内方可开展经营活动）
截至本公开转让说明书签署日，天途投资的出资情况如下：
合伙人类型
出资额（万元） 出资比例
在公司任职
普通合伙人
执行事务合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
天途投资为员工持股平台，除投资华能安全外未投资其他企业。天途投资
现有股东均不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所定义的“私募投资基
金”，无需适用《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登
记和基金备案办法（试行）》所规定的私募基金备案登记手续。
3、方季敏基本情况
方季敏，男，财务总监。1964年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，
大专学历。曾就职于三亚开元置业有限公司、浙江振冲岩土工程有限公司，
2007年7月至今就职于本公司。截至本公开转让说明书签署日，方季敏先生无
其他对外投资情况。
4、薛玉山基本情况
薛玉山，男，在本公司无任职。1958年1月生，中国国籍，无境外永久居
留权，大专学历。现任珠海市建安建筑工程有限公司董事长兼总经理。
截至本公开转让说明书签署日，薛玉山先生控股珠海市建安建筑工程有限
公司，具体情况如下：
珠海市建安建筑工程有限公司
珠海市香洲柠溪路10号
法定代表人
2,500.00万元
房屋建筑工程施工总承包贰级，地基与基础工程专业承包贰级，建筑装修
装饰工程专业承包贰级，市政公用工程施工总承包叁级；陶瓷制品、建筑
材料、化工产品（不含危险化学品）、纺织品的批发、零售。
截至本公开转让说明书签署日，珠海市建安建筑工程有限公司的出资情况
出资额（万元）
注：薛玉山与薛亮为父子关系。
5、吴小亮基本情况
吴小亮，男，在本公司无任职。1980年2月生，中国国籍，无境外永久居
留权，自由职业者。
截至本公开转让说明书签署日，除持有本公司股权外，吴小亮先生无其他
对外投资情况。
6、马可基本情况
马可，男，在本公司无任职。1989年1月生，中国国籍，无境外永久居留
权，本科学历。曾就职于江苏金茂创业投资有限公司、无锡新天益网络科技有
限公司，现任职于无锡美尊网络科技有限公司，担任总裁助理、市场部总监。
截至本公开转让说明书签署之日，除持有本公司股权外，马可先生无其他
对外投资情况。
（四）公司股东之间的关联关系
公司各股东之间不存在关联关系。
四、公司历史沿革
崔安萍：28%
2001年11月设立，实收资本100万
2001年11月设立，实收资本100万
陈建生：24%
注册资本：100万元
范淑倩：24%
自然人股东：崔安萍、陈建生、范淑倩、
张荣招：24%
崔美娣：28%
陈建生：24%
注册资本：100万元
范淑倩：24%
张荣招：24%
徐汝霖：35%
公司名称变更
注册资本：100万元
许志钢等6人：30%
徐汝霖：35%
增加注册资本
注册资本：300万元
许志钢等5人：
2007年12月
许志钢等5人：
注册资本：300万元
2013年10月
徐志钢等4人：6%
注册资本：1,000万元
增加注册资本
方季敏：1.5%
注册资本：1,000万元
蔡伟：49.03%
费大勇：39%
注册资本：1,000万元
方季敏等2股东：
伟： 49.03%
费大勇：39%
注册资本：1,000万元
方季敏等2股东：
有限公司整体变更为股份公司
蔡伟：44.57%
2015年10月
费大勇：35.45%
增加注册资本
注册资本：1,100万元
天途投资：9.52%
方季敏等4股东：
（一）日，有限公司设立及缴纳出资
杭州华能建筑防水工程有限公司系由崔安萍、陈建生、范淑倩、张荣招共
同出资100万元组建成立，其中首期出资100万元，注册资本全部缴足。
日，杭州市工商行政管理局核发编号（杭）名称预核字2001
第46396号的《企业名称预先核准通知书》，核准有限公司名称为“杭州华能建
筑防水工程有限公司”。
日，杭州天平会计师事务所有限责任公司出具浙天验（2001）
788号《验资报告》，确认截至日止，华能建筑防水公司已收
到崔安萍以货币形式缴纳的出资28万元、陈建生以货币形式缴纳的出资24万
元、范淑倩以货币形式缴纳的出资24万元、张荣招以货币形式缴纳的出资24万
元，总计收到出资100万元，实收资本占注册资本的100%。
日，华能建筑防水公司取得《企业法人营业执照》，有限
公司设立时具体股东和出资情况如下：
出资额（万元）
（二）日，第一次股权转让
日，华能建筑防水公司召开股东会并通过决议，同意股东崔
安萍将占公司出资比例28.00%的共28万元出资额转让给崔美娣。同日，崔安萍
与崔美娣签订了《股东转让出资协议》。
本次股权转让的具体情况如下：
转让出资额（万元）
转让价格（万元）
日，华能建筑防水公司在杭州市工商行政管理局下城分局完
成变更登记。本次股权转让完成后，华能建筑防水公司具体股东和出资情况如
出资额（万元）
（三）日，第一次变更公司名称、第二次股权
日，杭州华能建筑防水工程有限公司召开股东会并通过决
议，一致同意将公司名称变更为“杭州华能大坝安全工程技术有限公司”；同
意股东崔美娣将占公司出资比例28.00%的共28万元出资额转让给徐汝霖，股东
张荣招将占公司出资比例7.00%、11.00%、1.00%的7万元、11万元、1万元出
资额分别转让给徐汝霖、蔡伟、许志钢，股东范淑倩将占公司出资比例4%、
5%、5%、5%的4万元、5万元、5万元、5万元出资额分别转让给许志钢、陆
超、王兼思、顾松甫，股东陈建生将占公司出资比例24%的共24万元出资额转
让给蔡伟。
日，股权转让全体相关股东分别签署《股东转让出资协议》。
本次股权转让的具体情况如下：
转让出资额（万元）
转让价格（万元）
转让出资额（万元）
转让价格（万元）
日，杭州市工商行政管理局核发编号（杭）名称预核内[2005]
第063248号的《企业名称变更预先核准登记通知书》，核准杭州华能建筑防水
工程有限公司名称变更为“杭州华能大坝安全工程技术有限公司”。
日，杭州华能大坝安全工程技术有限公司在杭州市工商行政
管理局下城分局完成变更登记。本次变更完成后，华能有限具体股东和出资情
出资额（万元）
（四）日，第三次股权转让、第一次增资
日，华能有限召开股东会并通过决议，一致同意股东王兼思
将占公司出资比例5.00%的5万元出资额以5万元价格转让给蔡伟；一致同意增
资200万元注册资本，其中蔡伟追加现金投资80万元、徐汝霖追加现金投资70
万元、范淑倩追加现金投资10万元、张荣招追加现金投资10万元、陆超追加现
金投资10万元、顾松甫追加现金投资10万元、许志钢追加现金投资10万元；
一致同意公司法定代表人及执行董事由徐汝霖变更为蔡伟。同日，王兼思与蔡
伟签署《股权转让协议》。
日，浙江中磊会计师事务所有限公司出具浙中磊验字（2006）
第305号《验资报告》，确认截至日止，股东增资款已全部到位。
日，公司在杭州市工商行政管理局完成工商变更登记。本次
增资完成后，公司注册资本增加至300万元，具体股东和持股情况如下：
出资额（万元）
（五）日，第四次股权转让
日，华能有限召开股东会并通过决议，一致同意股东徐汝霖
将占公司出资比例35%的105万元出资额转让给蔡伟。同日，徐汝霖与蔡伟签
署了《股权转让协议》，本次股权转让的具体情况如下：
转让出资额（万元）
转让价格（万元）
日，公司在杭州市工商行政管理局下城分局完成工商变更登
记。本次变更完成后，公司具体股东和持股情况如下：
出资额（万元）
（六）日，第二次增资及第五次股权转让
日，华能有限召开股东会并通过决议，一致同意股东范淑倩
将占公司出资比例5%的15万元出资额转让给蔡伟；一致同意蔡伟对公司追加
现金投资700万元。同日，范淑倩与蔡伟签署《股权转让协议》。
本次股权转让的具体情况如下：
转让出资额（万元）
转让价格（万元）
日，浙江中孜会计师事务所有限公司出具浙中孜验字（2013）
第1389号《验资报告》，确认截至日止，股东蔡伟增资款已全
日，华能有限在杭州市工商行政管理局下城分局完成工商
变更登记。本次增资及股权转让完成后，公司注册资本增加至1,000万元，具体
股东和持股情况如下：
出资额（万元）
（七）日，第六次股权转让
日，华能有限召开股东会并通过决议，一致同意股东张荣
招、陆超、顾松甫分别将其占公司出资比例1.5%的15万元出资额转让给蔡伟，
股东许志钢将其占公司出资比例1.5%的15万元出资额转让给方季敏。同日，以
上股权转让相关各方签署《股权转让协议》。本次股权转让的具体情况如下：
转让出资额（万元）
转让价格（万元）
转让出资额（万元）
转让价格（万元）
日，华能有限在杭州市工商行政管理局下城分局完成工商变
更登记。本次股权转让完成后，公司具体股东和持股情况如下：
出资额（万元）
（八）日，第七次股权转让
日，华能有限召开股东会并通过决议，一致同意股东蔡伟将
其占公司出资比例39%的390.00万元出资额转让给费大勇，将其占公司出资比
例10.47%的104.70万元出资额转让给杭州天途投资管理合伙企业（有限合伙）。
同日，蔡伟与费大勇、天途投资分别签署《股权转让协议》，蔡伟已就本次股权
转让所得缴纳了相应的个人所得税。
本次股权转让的具体情况如下：
转让出资额（万元）
转让价格（万元）
杭州天途投资管理合
伙企业（有限合伙）
日，公司在杭州市余杭区市场监督管理局完成工商变更登
本次股权转让完成后，公司具体股东和持股情况如下：
发起人姓名
出资额（万元）
杭州天途投资管理合伙企业（有限合伙）
（九）日，整体变更设立股份公司
日，华能有限召开2015年第一次临时股东会会议，同意以
日为基准日将华能有限整体变更为杭州华能工程安全科技股份有
日，华能有限取得杭州市市场监督管理局核发的编号为企业
名称变更核准[2015]第号的《企业名称变更核准通知书》，核准
华能有限名字变更为“杭州华能工程安全科技股份有限公司”。
日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华审字
[9号《审计报告》，确认截止日，华能有限经审计
的账面净资产为2,082.03万元。
日，万隆（上海）资产评估有限公司出具《杭州华能大坝安
全工程技术有限公司拟整体表更为股份有限公司涉及的全部权益价值评估报告》
（万隆评报字（2015）第1463号），确认截止日，华能有限经
评估的账面净资产价值为2,111.37万元。
日，华能有限召开2015年第二次临时股东会会议，同意以截
止日经审计的账面净资产20,820,308.15元为基础，按2.08:1的
比例折为1,000万股，整体变更设立为杭州华能工程安全科技股份有限公司。
日，华能有限全体股东签署《发起人协议》，一致同意以整
体变更的方式设立杭州华能工程安全科技股份有限公司。
日，华能有限全体发起人召开股份公司创立大会暨第一次股
东大会会议，审议通过《关于设立杭州华能工程安全科技股份有限公司的议
案》，并通过了股份公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议
事规则、对外投资管理制度、对外担保决策制度等，并选举产生股份公司第一
届董事会董事及第一届监事会监事（股东代表监事）。
日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字
[1号《验资报告》，验证本次整体改制中以有限公司净资产出资的
股份公司注册资本已全部到位。
日，杭州市市场监督管理局核准了本次股份公司设立的工商
变更手续，公司取得了注册号为957的《企业法人营业执照》。
股份公司设立时，具体股东和持股情况如下：
发起人姓名
认购股份数额（股）
杭州天途投资管理合伙企
业（有限合伙）
10,000,000
（十）日，第三次增资
日，华能安全召开2015年第一次临时股东大会，全体股东
一致通过《增加注册资本的议案》，决议向薛玉山、吴小亮、马可等3名自然人
定向发行100万股股份，定向发行价格为7.00元/股，具体见下表：
新增股东名称
定向增发股份数（股）
定向增发金额（万元） 出资方式
2,100,000.00
2,100,000.00
2,800,000.00
7,000,000.00
日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字
[2号《验资报告》，确认截至日，股东增资款已
全部到位。
日，公司在杭州市工商行政管理局余杭分局完成工商变更
登记。本次增资及股权转让完成后，公司注册资本增加至1,100万元，公司具体
股东和持股情况如下：
持股数量（股）
杭州天途投资管理合伙企业（有限合伙）
11,000,000
五、公司重大资产重组情况
报告期内，公司无重大资产重组情况。
六、公司控股子公司及参股公司情况
截止本公开转让说明书签署日，公司持有杭州华电特种材料科技有限公司
90%的股权，华电特材基本情况如下：
杭州华电特种材料科技有限公司
有限责任公司
法定代表人
人民币50.00万元
杭州市下城区朝晖路182号2号楼160J室
服务：特种材料的技术开发、研究、成果转让；批发、零售；建筑
材料、化工原料（除化学危险品及易制毒化学品）、防水补强加固
材料及设备；组织生产；建筑材料及防水补强加固材料。
除此以外，本公司未持有其他公司股权。
七、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情
（一）董事会成员
公司董事会由五名董事组成。公司董事基本情况如下：
任职起止日期
1961年10月
2015年9月-2018年9月
1961年12月
2015年9月-2018年9月
2015年9月-2018年9月
1986年10月
2015年9月-2018年9月
2015年9月-2018年9月
公司董事简历如下：
蔡伟：简历详见本节之“三、股东情况”之“（二）控股股东、实际控制
费大勇：简历详见本节之“三、股东情况”之“（三）主要股东情况”。
姜骏骏：男，1984年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2006年7
月至2015年8月就职于华能有限，现任华能安全董事兼总经理、天途投资执行
事务合伙人。截至本公开转让说明书签署日，姜骏骏先生除持有天途投资
21.11%的股权外，不存在其他对外投资情况。
胡洋：男，1986年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
曾就职于中国三峡集团长江电力股份有限公司三峡水电厂，担任技术师职务；
2012年7月至2015年8月就职于华能有限，现任华能安全董事、副总经理、董
事会秘书。截至本公开转让说明书签署日，胡洋先生除持有天途投资12.61%的
股权外，不存在其他对外投资情况。
费思敏：男，1987年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，曾任职于
四川拓展建设工程有限公司、新鸿基地产祥宝投资成都有限公司、四川佳信泰
投资开发有限公司，现任职于西藏铭丰资本投资管理有限公司执行董事兼总经
理、四川共拓岩土科技股份有限公司董事。
截至本公开转让说明书签署日，费思敏先生持有四川共拓岩土科技股份有
限公司60%的股权、持有西藏铭丰资本投资管理有限公司51%的股权，上述两
家公司具体情况如下：
1、四川共拓岩土科技股份有限公司
（1）基本情况
四川共拓岩土科技股份有限公司
成都市青羊区广富路8号12栋3层1号
法定代表人
500.00万元
岩土技术开发；高新技术材料、配套机具、设备、仪器的研发、销售及技
术转让；工程项目咨询、检测、评估；工程类网络信息技术开发；特征工
程专业承包。
（2）股权结构
费思敏先生担任四川共拓岩土科技股份有限公司董事，截至本公开转让说明
书签署日，四川共拓岩土科技股份有限公司的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
2、西藏铭丰资本投资管理有限公司
（1）基本情况
西藏铭丰资本投资管理有限公司
西藏拉萨市金珠西路158号世通阳关新城4栋3单元
法定代表人
股权投资；投资管理；投资咨询；企业管理咨询；经济贸易咨询；销售机
械设备；信息技术、服务、开发、转让、培训；计算机软、硬件销售；网
络科技技术开发；销售建筑材料、装饰材料、百货、五金、交电、化工产
品（不含化学危险物品）、机电设备；项目投资咨询。
（2）股权结构
费思敏担任西藏铭丰资本投资管理有限公司执行董事、总经理。截至本公开
转让说明书签署日，西藏铭丰资本投资管理有限公司的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
（二）监事会成员
公司监事会由三名监事组成。公司监事基本情况如下：
任职起止日期
监事会主席
2015年9月-2018年9月
1982年12月
2015年9月-2018年9月
2015年9月-2018年9月
公司监事简历如下：
陈叶儿：女，1985年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历。曾任职于杭州裕阳电子科技有限公司，现任本公司监事。
彭伟：男，1982年12月出生，中国国籍，现任本公司监事。截至本公开转
让说明书签署日，彭伟先生除持有天途投资3.82%的股权外，不存在其他对外
投资情况。
张勇：男，1974年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。
曾任职于四川拓展建设工程有限公司，现任本公司监事、四川森旭建设工程股
份有限公司董事、四川共拓岩土科技股份有限公司监事。
张勇先生目前持有西藏铭丰资本投资管理有限公司15%的股权，同时张勇先
生配偶岳益冰女士持有成都一标教育咨询有限公司25%的股权，成都一标教育咨
询有限公司具体情况如下：
1、基本情况
成都一标教育咨询有限公司
成都市成华区一环路东三段102号1层
法定代表人
教育信息咨询；企业管理咨询；商务信息咨询；会务服务；展览展示服务；
策划文化交流活动；课外辅导（语文、数学、英语、音乐、生物、化学、
历史、地理、政治、美术、舞蹈）。（以上经营项目不含法律法规和国务院
决定需要前置审批或许可的项目，涉及后置许可项目凭资质证经营）。
2、股权结构
截至本公开转让说明书签署日，成都一标教育咨询有限公司股权结构如
出资额（万元）
出资比例（%）
（三）高级管理人员
公司高级管理人员基本情况如下：
任职起止日期
2015年9月-2018年9月
2015年9月-2018年9月
2015年9月-2018年9月
财务负责人
2015年9月-2018年9月
董事、副总经理、董事会秘书
1986年10月
2015年9月-2018年9月
公司高级管理人员简历如下：
姜骏骏：简历详见本节之“七、公司董事、监事、高级管理人员及核心技
术人员情况”之“（一）董事会成员”。
李胜勇：男，1983年3月出生，中国国籍，曾就职于中国长江三峡集团三
峡水电工程有限公司，现任本公司副总经理。截至本公开转让说明书签署日，
李胜勇先生除持有天途投资16.81%的股权外，不存在其他对外投资情况。
华勤建：男，1985年6月出生，中国国籍，现任本公司副总经理。截至本
公开转让说明书签署日，华勤建先生除持有天途投资21.11%的股权外，不存在
其他对外投资情况。
方季敏：简历详见本节之“三、股东情况”之“（三）主要股东情况”。
胡洋：简历详见本节之“七、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术
人员情况”之“（一）董事会成员”。
（四）核心技术人员
公司核心技术人员基本情况参见“第二节公司业务”之“三、与公司业务
相关的主要资源要素”。
（五）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况
间接持股数
合计持股数
直接持股数量（股）
董事、董事会秘
书、副总经理
董事、总经理
监事会主席
项目管理部副
八、报告期内主要会计数据和财务指标
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净利润
扣除非经常损益后的净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的扣除非
经常性损益后的净利润（万元）
毛利率（%）
加权平均净资产收益率（%）
加权平均净资产收益率（扣除非经常
项目）（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
经营活动产生的现金流量净额（万
每股经营活动产生的现金流量净额
应收账款周转率
存货周转天数
总资产（万元）
股东权益合计（万元）
归属于母公司的股东权益（万元）
每股净资产（元/股）
归属于母公司的每股净资产（元/股）
资产负债率（%）
1、毛利率按照“（营业收入-营业成本）/营业收入”计算；
2、资产收益率、每股收益应按照证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9
号―净资产收益率和每股收益的计算机披露（2010年修订）》的要求计算；
3、每股净资产按照“期末净资产/期末注册资本”计算；
4、应收账款周转率按照“当期营业收入/（（期初应收账款+期末应收账款）/2）”计
算,月作了年化处理；
5、存货周转率按照“当期营业成本/（期初存货+期末存货）/2）”计算，,
月作了年化处理；
6、每股经营活动产生的现金流量净额按照“经营活动产生的现金流量净额/期末注册资
本”计算；
7、资产负债率按照“期末总负债/期末总资产”计算；
8、流动比率按照“流动资产/流动负债”计算；
9、速动比率按照“（流动资产-存货-预付账款）/流动负债”计算。
九、与本次挂牌有关的机构
（一）主办券商：华融证券股份有限公司
法定代表人：祝献忠
注册地址：
北京市西城区金融大街8号
办公地址：
北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人寿大厦16层
联系电话：（010）
真：（010）
项目负责人：谢金印
项目组成员：王晨、秦露露、李洪亮、商诺奇
（二）律师事务所：浙江五联律师事务所
联系地址：
浙江省杭州市上城区飞云江路大民空间商务大厦6楼
联系电话：
经办律师：
董汀⒌チ⑵
（三）会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：杨剑涛
注册地址:北京市西城区西四环中路16号院2号楼4层
办公地址：杭州市天目山路181号天际大厦13层
联系电话：（68
经办注册会计师：胡伟良 、练发生
（四）资产评估机构：万隆（上海）资产评估有限公司
法定代表人：赵斌
联系地址：
杭州市湖州街567号北城天地9幢10层
联系电话：
经办评估师：黄曙明、孙照洪
（五）证券登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
北京分公司
称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
话：（010）
真：（010）
（六）证券交易场所：全国中小企业股份转让系统有限责任
法定代表人：杨晓嘉
所：北京市西城区金融大街丁26号
话：（010）
真：（010）
一、公司主营业务
（一）主营业务概况
公司主营业务为提供水利水电工程安全与质量控制方面的工程技术服务，
主要包括水下检测及处理施工技术服务业务、以化学灌浆为核心的缺陷修补补
强加固施工技术服务业务及工程安全材料销售业务。报告期内公司主营业务没
有发生变化。公司具备中国潜水打捞行业协会安全资质证书、潜水作业机构二
级资质证书、特种专业工程专业承包资质（限结构补强）。公司是集工程咨询、
工程检测评估、系统方案设计及施工服务为一体的系统问题（一站式）解决服
务商。目前能为涵盖水利、市政、国防等不同领域的工程和业主单位提供工程
安全服务。
报告期内，公司主营业务收入构成如下：
金额（万元） 占比（%）
金额（万元） 占比（%） 金额（万元） 占比（%）
（二）主要产品及服务情况
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（证监会公告[2012]31号），
公司所处行业为“M74专业技术服务业”；根据我国《国民经济行业分类》国
家标准（GB/T），公司所处行业为“M74专业技术服务业”下的“7499
其他未列明专业技术服务业”；根据挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行
业为“M74专业技术服务业”下的“7499其他未列明专业技术服务业”；根据挂
牌公司投资型行业分类指引，公司所处行业为“M74专业技术服务业”下的
“7499其他未列明专业技术服务业”。
公司目前业务主要应用于水电系统大坝安全工程，从业务应用的阶段来看，
工程安全与质量控制贯穿工程项目的建设期和运行管理期，涵盖了质量检测、病
害诊断等、缺陷修复等内容。
水利水电工程
运行管理期
公司主营业务包括水下检测、施工处理业务及以化学灌浆为核心的缺陷处
理、补强加固施工服务业务，此类技术服务在水利水电工程各阶段的应用范围广
泛。公司在水下检测和水下施工技术方面具有多项发明专利、实用新型和施工作
业方法，水下工程技术处于行业领先水平。目前公司是国内唯一一家具备内陆地
区120m范围内大深度潜水作业能力的水下工程服务商。
近年来，公司产品应用于大坝水库电站工程项目，公司参与国内多座着名水
电站建设及水下工程服务，其下较为典型的具有代表性项目如下：
国家“西电东送”骨干工程，位于四川
和云南交界的金沙江上。总装机1,386
万千瓦，是仅次于三峡水电站和伊泰普
溪洛渡水 水电站的世界第三大电站。公司承接的
是水下55米导流洞进口封堵闸门门槽
保护填框拆除工作，是国内首次通过水
下施工解决水下复杂构架物障碍问题
长江三峡水利枢纽，当今世界上最大的
水利枢纽工程。三期工程进行的右岸大
坝和电站的施工，并继续完成全部机组
三峡工程 安装。公司承接RCC围堰渗漏水水下
处理工程。工程作业水深达53m，清淤
量达6000余m，创国内水电工程深水
清淤之最。后续公司长期为三峡工程提
供各类水下检测及施工服务。
西藏自治区藏木水电站是目前西藏最
大的水电开发项目，也是雅鲁藏布江干
流上规划建设的第一座水电站。公司在
西藏藏木 藏木水电站开展的高海拔大深度潜水
作业科研项目是世界上首次在超过
3000米的高海拔地区进行氦氧混合气
实地潜水作业，该项目的实施填补了该
领域的世界空白。
南水北调 南水北调中线工程的取水源头为丹江
中线取水 口水库工程，水库正常蓄水位170米，
工程丹江 死水位150米。公司承担的丹江口水库
口水库项 大坝加高项目混凝土叠梁门水下吊装
及水下渗漏封堵工程。
兴隆水利枢纽是南水北调中线汉江中
下游四项治理工程之一，也是中线唯一
南水北调 的河川型水利枢纽。电站导流堤因故障
中线兴隆 发生护底及基础塌陷，大量泥砂流失，
水利枢纽 混凝土护板严重坍塌变形。公司被突击
邀请，承接引水渠护底应急抢险修复工
向家坝水电站位于云南水富与四川省
交界的金沙江下游河段，动态总投资
519亿元，是中国第三、世界第五大水
向家坝水 电站，也是西电东送骨干电源点。公司
通过专利技术“气力提升”清淤技术解决
水电站尾水闸门区大深度淤积清理项
锦屏二级水电站枢纽建筑主要由拦河
低闸、泄水建筑、引水发电系统等组成。
其引水隧洞及配套交通辅助洞、排水洞
锦屏二级 共七条，每条长达17.5km，横穿锦屏山
水电站项 实现锦屏大河湾水流截弯取直，是目前
世界上埋深最深、技术难度最大的工程
隧洞。公司承接的是该隧洞的地下水封
鲁地拉水电站以发电为主，同时兼有水
土保持、库区航运和旅游等综合利用功
能。2013年6月底，鲁地拉电站发生大
鲁地拉水 坝生态孔闸门被冲毁事故，事故现场水
库蓄水已高达80m，生态孔流量达
1300m/s，孔口流速高达约40m/s。公
司承接的是水下检测、水下清淤、水下
封堵及闸门修复等一系列水下工程。
1976年建成投产，正常水位88米，有
效库容17.43亿立方米。属大型(一级)
水库，在二轮巡检中被确定为病险水
花凉亭水 库，由于使用年限长，电站闸门门槽及
启闭机轨道等金属构件严重锈蚀，闸门
底部及侧墙等混凝土蚀损严重，闸门边
框有射流状出水。公司承接的是大面积
水下渗漏封堵和水下防腐修复工程。
二、公司组织结构和主要运营流程
（一）公司组织结构图
公司依照《公司法》、《公司章程》规定建立了较为规范的法人治理结构和管
理制度，股东大会、董事会、监事会和管理层按照《公司章程》的规定，严格履
行了各自的职权。
公司内部组织结构图如下：
董事会秘书
各部门的职责如下：
负责公司行政、人事等日常管理事务。包括公司制度的执行，文件的
综合办公室
传递和发放，资质和人员证书的申请及延续，印章、人事档案管理，
考勤统计管理及车辆管理工作。
主管市场开发，负责项目信息收集，客户关系维护；掌握市场动向，
跟踪行业发展趋势，制订市场活动方案，为公司开拓和发展业务。
负责整合收集项目信息、工程立项、项目招投标、合同洽谈、合同签
计划合同部
订、合同管理、资金计划及计划统计工作。
公司科研及技术管理部门，主要职责是收集施工技术，规范技术管理，
科技研发部
制订科技研发计划，针对科研目标进行各项科技研发工作，并管理公
司各项体系认证工作。
全面负责公司财务及投融资工作的管理、监督指导及会计核算。编制
财务及资产
和下达财务预算，并对预算的实施情况进行管理；对公司生产经营、
资金运行情况进行核算。
负责公司产品及工艺的质量及安全保证；负责项目施工进度管理，安
项目管理部
全生产管理，现场施工技术管理，成本、合同及资料管理等有关工作。
（二）公司主要产品生产工艺流程
以下为公司的主要生产工艺流程：
1、水下检测流程
初步了解客户需求，确定合作意向
现场踏勘，与客户及时人员沟通，确定
处理的环境和条件
评估采用何种检测技术解决
报价、合同谈判及签订
现场详勘、广泛收集图纸、数据信息
修订、完善详细的处理施工方案
进行内部评审
提供方案咨询或实施检测
提交检测报告及相关工程资料
2、施工处理流程
初步了解客户需求，确定合作意向
现场踏勘，与客户及时人员沟通，确定
处理的环境和条件
专家团队参
确定处理施工的方法、材料、
工序等及时问题
报价、合同谈判及签订
现场详勘、广泛收集图纸、数据信息
修订、完善详细的处理施工方案
进行内部评审
人员及设备进场进行作业准备
依据项目情况决定是否
在处理前进行相关检测
实施处理施工
决定是否进行处理后检测
检测处理结果
评估处理效果，出具处理施工报告
三、与公司业务相关的主要资源要素
公司在进行水电站工程安全水下检测及施工处理业务、化学灌浆及地下水渗
漏封堵等业务中关键在于效率性和安全性，公司作为国内水利水电行业内的唯一
一家水下工程专业技术服务公司，在业务开展过程中积累了丰富的操作经验和技
术诀窍，并掌握了一定的水下设备改造能力，针对不同的水下环境，通过新技术，
新工法的研究，不断提高业务的效率性和安全性。
公司主要核心技术如下：
水下渗漏检测技术
水下三维流场矢量声呐探测技术
多波束三维成像扫测协同检测技术
水下示踪检测技术
水下金属结构检测技术
水下浅地层剖面测量技术
高清水下浑水摄像技术
侧扫声呐三维成像技术
水下机器人ROV检测技术
超声横波反射法检测技术
水下结构缺陷检测技术
水下彩色图像声呐扫测技术
水下检测及
60米以浅常规空气潜水技术
60~120米混合空气潜水技术
水下爆破技术
气力提升水下清淤技术
湿法水下焊接技术
水下切割技术
水下机器人及潜水作业协同施工技
导流洞闸门水下封堵技术
水下表面封闭技术
水下混凝土施工技术
水下防腐施工技术
大体积障碍物水下清理技术
混凝土表面及深层裂缝处理技术
混凝土破损修复技术
混凝土面板缺陷修补技术
高分子聚合物凝固技术
大埋深度、高压力、高流速地下水封堵
水下结构补强加固技术
代表性核心技术介绍如下：
技术特点及其功能
利用声波在水中的优异传导特性，利用多普勒原理实
现对水流流场及渗漏场的检测。
技术集合声呐探测技术、航空定位技术、电子计算机
水下三维流
仿真技术、压力传导技术、水文地质测量和地下水渗
场矢量声呐 合作研发
流技算等技术于一身的高科技产品.
此技术运用水中声波对水下目标进行探测、定位和通
信，可准确地定位出水坝面板漏水位置。当水下能见
度低、视距短、图像模糊不清时，采用声波法进行水
下工程检测具有独特的效果。具有检测准确、高效、
技术特点及其功能
对结构无损伤的应用特点。
根据渗漏水的水温、电导率或溶解氧浓度的相似性原
水下示踪检
理，或染料、食盐、同位素示踪剂浓度分析渗漏水
的来源。示踪法可查明出现在大坝下游排水孔中或经
坝体、坝基渗漏到下游的地下水的来源。
是一种用于探测介质内部分布的广谱（1MHz~1
GHz）电磁技术。根据电磁波理论，电磁波在传播过
程中遇到不同的电性界面时将产生反射波。
水下浅地层
缺陷混凝土内部结构及含水率均不同于正常混凝土，
剖面测量技 自主研发
其电导率、介电常数等电性参数与正常混凝土存在明
显的差异，电磁波遇到缺陷混凝土时将产生反射电
磁波。通过分析反射电磁波信号的强度、相位、频率、
旅行时间及同相轴的形态，确定缺陷混凝土的位置及
方法由水面上的工作人员，通过连接潜水器的脐带提
供动力，操纵和控制潜水器，通过水下电视、声纳等
专用设备进行观察。
具有安全、经济、高效和作业深度大等突出特点，小
体积ROV可以深入体积狭小部位进行观测。
水下机器人
水下无人探测系统主机是水下摄像头、各种检测传感
器等集成的运动平台，绞盘及控制管理系统通过脐带
缆将水面的动力和控制命令下传到ROV主机，将获
取的视频、声纳及其它传感器数据上传到地面控制
台，地面控制台控制ROV主机的运动、灯光、摄像
头拍摄方向，调节搭载的传感器，显示并记录检测数
据和水下影像。
横波遇到混凝土-空气界面时几乎全部被反射，接收
换能器会接收到幅度很大的反射波，甚至可以接收到
波在混凝土表面和缺陷部位间来回反射形成的多次
反射波。与纵波相比，横波检测对混凝土内脱空、缝
超声横波反
隙等的反应更敏感。
射法检测技 自主研发
主要应用于裂缝检测、波纹管检测、孔洞检测、厚度
检测、铜止水片质量检、混凝土灌浆效果检测、混凝
土缺陷检测。
能提供混凝土大坝内部结构的丰富信息，设备轻便，
成本低廉，对结构无损伤。
常规空气潜水作业的极限深度为60m，常规空气潜水
60~120米混
超过60m将可能引发氮麻醉、氧中毒等一系列危及
合空气潜水 自主研发
潜水员安全的风险。
目前国内超过100m甚至200m的大坝层出不穷，水
库大坝坝前水下环境远超出常规空气潜水作业，大深
技术特点及其功能
度的水下缺陷需要相应潜水作业予以完成。
通过适应内陆地区应用的氦氧混合气潜水技术可下
潜至最深120m，大幅拓展了大坝水下作业的应用范
围。目前国内仅本公司独家掌握该技术
水库大坝水下加固施工过程中，涉及缺陷混凝土、构
筑物等得拆除、水下岩石开挖等，为了提高效率、加
快施工进度，需要进行水下爆破处理。
根据岩石密度、单次推出的作用距离和风化程度，确
水下钻孔爆
定布孔的密集系数。
根据爆破作业深度、方量等，确定钻孔设备、钻孔深
度、钻孔孔径和药包直径，计算出单孔装药量及单孔
所负担的面积。
此技术需要借助作业船舶和特殊机械等完成钻孔、炸
药的装填和起爆。
在已经建成的水库、人工胡泊或天然胡泊中修建取水
口、泄洪洞时，在临库区一端的进水口预留出一段岩
石堵壁―岩塞。待隧洞和进水口全部建成后，采用水
下岩塞爆破方法炸除岩塞，使进水口与引水隧洞相
水下岩塞爆
此技术不受水库水位涨落影响或季节限制，工期比较
有保障且能缩短工期；省去围堰工程量，可以节约大
量材料、劳力等成本；爆破施工的工程量相对较小，
不一定需要复杂的设备；施工不影响水库运行。
在水下安装吸泥管，将一端落在淤泥中作吸泥口，另
一端用绳牵引至水面高度、清理范围（围堰）外作出
泥口，用高排气量空压机提供大量空气往吸泥管吸泥
气力提升水
口内充空气，管口两端高差使水下管内产生负压，从
下清淤技术
而空气将泥浆从管口带出到围堰外区域
气力提升清淤技术对水库大坝建筑物泥沙淤积清理
有优秀效果。
潜水焊工是在水下对焊件和焊接电弧不采取任何辅
助屏蔽措施而直接进行焊接的方法。
当焊条与焊件接触时，电阻热将接触点处周围的水汽
湿法水下焊
化，形成一个气相区。当焊条稍微一离开焊件，电弧
便在气体介质中引燃，继而由电弧热将周围的水大量
汽化，加上焊条放出的二氧化碳气体，在电弧周围形
成一定大小的气袋，把电弧和在焊件上形成的熔池与
水下冷切割法是利用某种器具或者某种高能量，在金
水下切割技
属处于固态下直接破坏分子间的链接而形成切口的
切割方法。
技术特点及其功能
主要应用于水下闸门、管道、建筑物在因腐蚀、变形
等原因进行切割或拆除，再进行维修或更新。
水下混凝土裂缝表面处理技术有“嵌、堵、涂、贴”
4种。“嵌”是指沿着裂缝开槽，槽中嵌填弹塑性或
刚性止水材料，以达到封闭缝隙的目的；“堵”是指
在裂缝的表面覆盖修补材料，形成保护层；“涂”是
混凝土表面
指在混凝土表面涂刷合成高分子防水材料来修补裂
及深层裂缝
缝。“贴”是指在混凝土表面粘贴软性防水卷材来封
处理技术（化
该技术主要是指通过各种途径填充混凝土缝隙以达
到修补目的，常用化学灌浆。水下裂缝灌浆采用亲水
型灌浆材料封闭裂缝，灌浆材料要求具有良好的水下
抗分散性、粘稠性、填充性和初凝时间长等特点。
高山峡谷地区兴建的水利水电工程，大埋深山体内的
高压力的地下水问题可能导致在洞室内开挖时遭遇
大埋深度、高
高压力、高流速的透水事故。
压力、高流速
改进的地下水治理封堵技术在思路、工艺、方法、材
地下水封堵
料、配套机具等方面取得了一系列技术成果。
能达到的压力指标和流量指标分别可达：最大压力
6MPa，最大单点流量3000LMs。
（二）主要无形资产
公司无形资产包括专利、商标等知识产权。截至2015年6月末，公司无形
资产情况如下表所示：
资产原值（万元）累计摊销（万元） 资产净值（万元）
（1）公司拥有的专利
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的专利情况具体如下：
高压水岩层钻
李乔斌、熊
孔、加钻、退钻
泽树、姚茂
封闭装置及灌
林、罗艳波
浆退钻方法
李乔斌、熊
泽树、姚茂
林、李伟杰
高压水岩层压
李乔斌、熊
水灌浆封闭装
泽树、姚茂
林、李伟杰
胡洋、张云、
一种河道水生
贾俊祥、刘
植物清理器
姜骏骏、王
大坝石块切割
聪、朱晓凌、
一种水下施工
李胜勇、张
李胜勇、孔
河面及湖面的
令浩、孟东
清扫处理设备
良、刘学应
一种水下施工
李胜勇、胡
用液压冲击扳
一种应用于生
蔡伟、张云、
态河道施工的
石块挖取装置
一种用于输送
姜骏骏、胡
潜水人员的载
一种应用于水
蔡伟、姜骏
下清淤的通配
一种应用于水
下隧洞有害气
刘东哲、张
体处理的电子
一种组合式砂
彭伟、冉健
一种水下清淤
姜骏骏、胡
用清淤装置
一种应用于水
下化学灌浆的
彭伟、蔡伟
一种河道清淤
胡洋、姜骏
用潜水搅拌机
一种水下化学
灌浆用管道清
蔡伟、冉健
一种应用于水
姜骏骏、胡
下清淤吸泥装
一种清淤钻杆
姜骏骏、胡
的拆卸装置
一种水下化学
张云、蔡伟
灌浆用灌浆机
胡洋、姜骏
一种水下施工
骏、张云、
一种应用于水
姜骏骏、胡
下清淤的螺旋
洋、孔令浩、
一种水下液压
姜骏骏、李
胜勇、孔令
一种应用于化
华勤建、彭
学灌浆的混料
湍流环境下水
姜骏骏、蔡
下建材的稳定
伟、钟久安
日，公司与四川拓展建设工程有限公司签订《专利转让协
议》，四川拓展建设工程有限公司无偿将专利号为.1、
.6、.5的三项专利无偿转让给公司。
（2）已获受理的专利
截至本公开转让说明书签署日，公司申请已获受理的专利情况如下：
姜骏骏、蔡伟、
空气提升水下清淤施工工
胡洋、刘旭、刘
一种水下承台施工工法
蔡伟、姜骏骏
应用于大型水电站的自动
彭伟、冉健、蔡
输浆系统及其施工方法
一种钻孔升浆混凝土施工
华勤建、彭伟
一种水下抛石基床升浆止
姜骏骏、李胜
水施工方法
勇、刘学应
一种水下PBM聚合物混凝
胡洋、李胜勇、
土施工工法
一种闸门底坎渗漏封堵装
姜骏骏、胡洋、
置及其施工方法
蔡伟、雷勇
水电站导流洞门槽水下检
胡洋、姜骏骏、
查的试槽架及施工方法
张云、孔令浩
（3）申请中的专利
一种引水隧洞水下监测机器
冉健、胡洋、
人及其监测方法
一种隧道检测机器人及检测
胡洋、彭伟、
高压水岩层钻孔/加钻/退钻
胡洋、华勤
封闭装置及灌浆退钻方法
杜国平蔡伟李
水利水电工程
南京帝坝工程科
SDGF.06.16-
水下渗漏堵漏
技有限公司、华 晓昭杜家佳宋
【2014】14号
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的商标如下：
核定使用范围
第17类：挡风雨条材料；
补裂缝用化学化合物；
补漏用化学合成物；非包
装用塑料膜；合成树脂
（半成品）；防潮建筑材
料；防水隔热粉；绝缘材
料；膨胀接合填料；橡胶
或塑料填料。
第17类挡风雨条材料；
补裂缝用化学化合物；
补漏用化学合成物；非包
装用塑料膜；合成树脂
（半成品）；防潮建筑材
料；防水隔热粉；绝缘
材料；膨胀接合填料；橡
胶或塑料填料。
第1类：苯乙烯；混凝土
凝结剂；促进剂；未加工
的环氧树脂；未加工的合
成树脂；未加工的丙烯树
脂；工业用粘合剂；粘胶
液；修补破碎物品的粘合
剂；工业用胶。
4、域名及通用网址
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的域名及通用网址如下：
域名及通用网址
杭州华能大坝安全工程技术有限公司
（三）租赁的房屋建筑物
1、租赁杭州未来科技城资产管理有限公司办公用房
公司与杭州未来科技城资产管理有限公司签订《租赁协议》，约定杭州未来
科技城资产管理有限公司将位于杭州市余杭区仓前街道绿汀路1号1幢171室房
屋作为办公场所租赁给公司，租赁期限自日至
日，房屋租金为免费。
2、租赁浙江省电力设计院办公楼
日，华能有限与中国能源建设集团浙江省电力设计院有限公
司签订《房屋租赁合同》，租用浙江省电力设计院位于杭州市假山路69号2号楼
3、4楼面积220O，用于公司日常办公经营，租期自日起至2016
年12月31日为止，租金为每年240,900.00元。
3、租赁四川省成都市生活用房
日，华能有限与廖志强签订《房屋租赁合同》，租用廖志强位
于成都市青羊区西货站路312号清水苑43栋1单元24号面积127O，用于公司
员工宿舍，租期自日起至日为止，租金为每年
21,875.00元。
日，华能有限与陈明芳签订《房屋租赁合同》，租用陈明芳
位于成都市青羊区英国小镇彩舞园小区1幢1单元3楼4号2室2厅、用于公司
员工宿舍，租期自日起至日为止，租金为每年
24,000.00元。
（四）公司业务许可与资质情况
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有的主要业务资质情况如下：
中国潜水打捞行业
安全资质证书：潜水作业
潜水作业机构资质等级证书：潜水作
中国潜水打捞行业
建筑业企业资质证书：特种专业工程
浙江省住房和城乡
专业承包资质（限结构补强）、建筑防
水工程三级
浙江省住房和城乡
浙JZ安许可证字
安全生产许可证
（五）公司管理认证情况
资质范围内的工程构筑物
环境管理体系 兴原认证中
缺陷处理施工和潜水作业 40R1M -
心有限公司
的施工以及建筑材料销售
职业健康安全
资质范围内的工程构筑物
兴原认证中
管理体系认证
缺陷处理施工和潜水作业 83R1M -
心有限公司
的施工以及建筑材料销售
质量管理体系 兴原认证中
资质范围内的工程构筑
心有限公司
缺陷处理施工
质量管理体系 兴原认证中
资质范围内潜水作业施
心有限公司
工，以及建筑材料销售
（六）人员结构
1、员工情况
截至本公开转让说明书签署日，公司共有在职员工40人，具体构成情况如下：
（1）按专业结构分类
人数（人）
工程技术人员
市场开发人员合计
（2）按教育程度分类
人数（人）
（3）按年龄结构分类
人数（人）
2、社会保障情况
截至本公开转让说明书签署日，公司共有员工40人，其中5人为劳务派遣
员工，1人为退休返聘人员。公司已为除劳务派遣员工和退休返聘人员外的其余
34名员工均缴纳了社会保险。公司控股股东、实际控制人蔡伟业已出具承诺：
如公司所在地有关社保主管部门要求公司对其在全国中小企业股份转让系统挂
牌前应缴纳的员工社会保险费进行补缴，控股股东、实际控制人蔡伟将按主管部
门核定的金额无偿代股份公司补缴，并承担相关的费用。
日，余杭区社会保险办公室出具《证明》，证明公司“已参
加我区社会保险，社会保险费缴至2015年8月，无欠缴社保基金”。
3、住房公积金情况
截止本公开转让说明书签署日，公司未依法足额为全体员工缴纳住房公积
金，但公司为部分员工提供住宿。公司控股股东、实际控制人蔡伟业已出具承诺：
如公司所在地有关住房公积金主管部门要求公司对其在全国中小企业股份转让
系统挂牌前应缴纳的员工住房公积金进行补缴，控股股东、实际控制人蔡伟将按
主管部门核定的金额无偿代公司补缴，并承担相关的费用。
主办券商、律师认为：公司在报告期内存在不规范缴纳住房公积金的情形，
但鉴于报告期内未受到相关行政处罚，且公司控股股东、实际控制人蔡伟亦已出
具了承诺，公司在报告期内住房公积金缴纳不规范的情形不会对本次股票挂牌构
成实质性法律障碍。
（七）研发情况
本公宗旨是成为中国水利水电工程病害检测、评估、设计、治理一站式服务
机构的领导者。公司将自主研发、合作开发、技术引进和市场需求有机结合，不
断加大研究与开发的投入，同时积极开展与国内高等院校、科研院所的合作。
1、研究机构设置
公司拥有独立的研发机构，建立了完善的研发体系。由于公司定位专业化的
战略发展模式，研发工作由分管研发工作的副总经理负责，包括科技项目研发、
技术改造等。公司科技研发部下设水下工程技术研发中心、技术部和工程管理部
技术室。其中水下工程技术研发中心负责公司研发课题的实施。具体负责研发项
目立项、技术开发、技术改造、产品规划及编制新品科研和技术攻关计划；对已
定型产品的生产、交付、改进升级、售后服务工作；技术部负责按照公司质量体
系文件的管理要求，对研发中心的研发产品和成果进行应用转化的工作，向研发
中心的提出技术研发需求；工程管理部技术室负责研发成果的实际应用、日常维
护、定期检修，提出改进意见。
2、技术和研发人员情况
公司研发团队包括研发人员、技术人员，其中研发人员6人，技术人员19
人，其中核心技术人员5人。公司非常注重研发及技术人员的培养和吸收，报告
期内研发队伍逐步壮大。
3、核心技术人员情况
（1）核心技术人员基本情况
公司核心技术人员共5人，为蔡伟先生、胡洋先生、彭伟先生、冉健先生和
吴方F先生。公司核心技术人员情况如下：
蔡伟：简历详见本节之“三、股东情况”之“（二）控股股东、实际控制人”。
胡洋：简历详见第一节之“七、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术
人员情况”之“（一）董事会成员”。
彭伟：简历详见第一节之“七、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术
人员情况”之“（二）监事会成员”
冉健：核心技术人员，男，项目管理部副主任，1989年9月生，中国国籍，
无境外永久居留权，大专学历，曾任副总工程师，冉健先生一直从事研发创新工
作，截至本公开转让说明书签署日，冉健先生以第一发明人身份获得已获受理发
明专利1项，申请中发明专利1项，已第二发明人身份获得实用新型专利2项，
已获受发明专利1项。
吴方F：核心技术人员，男，工程管理部技术室主任，1991年8月生，中
国国籍，无境外永久居留权，大专学历，吴方F先生从进入公司以来一直从事研
发创新工作。
（2）核心技术人员变动情况
报告期内，公司核心技术人员未发生变化。公司为提高现有产品技术含量，
在保持原有核心技术人员稳定的同时，在人才与研发方面加大投入，不断引进大
坝水下检测、化学灌浆方面的专业人才，以增强公司的研发能力，加快公司发展。
（3）核心技术人员持股情况
直接持股数
间接持股数
合计持股数
董事、董事会秘
书、副总经理
项目管理部副主
4、开展多种合作形式的技术研发
目前公司已和国家大坝安全工程技术研究中心、中国水利水电科学研究院、
上海交通大学海洋水下工程科学研究院、浙江水利水电学院等近十家国家知名研
究机构开展了形式各异的合作，形成了既有产、学、研相结合的合作平台，又有
内部专家相结合的专家技术团队，对公司技术科研及解决实际工程中的问题形成
了强大支撑。
报告期内，公司研发费用投入情况统计如下表：
研发费用（万元）
占当期营业收入比例
四、公司主营业务及相关情况
（一）营业收入情况
1、按产品和业务分类收入情况
金额（万元） 占比（%）
金额（万元） 占比（%） 金额（万元） 占比（%）
2、主营业务收入按地区分类情况
金额（万元） 占比（%） 金额（万元） 占比（%）
金额（万元）
（二）主要客户情况
报告期内，公司前五名客户情况如下：
占营业收入
金额（万元）
中国葛洲坝集团有限公司及下属公司
中国长江三峡集团公司及下属公司
中国水利水电建设集团公司及下属公司
湖南水总水电建设集团有限建设集团有限公司
国电大渡河大岗山水电开发有限公司
北京振冲工程股份有限公司
中国长江三峡集团公司及下属公司
云南华电鲁地拉水电有限公司
中国葛洲坝集团有限公司及下属公司
中国水利水电建设集团及下属公司
中国长江三峡集团公司及下属公司
中国葛洲坝集团有限公司及下属公司
新疆江河水利水电工程技术施工总队
国电云南阿墨江发电有限公司
云南华电鲁地拉水电有限公司
注：①中国葛洲坝集团有限公司及下属公司包括包括中国葛洲坝集团有限公司、葛洲坝
集团试验检测有限公司；
②中国水利水电建设集团公司下属公司包括中国水利水电第十二工程局有限公司、中
国水利水电第七工程局有限公司、中国水利水电建设集团夹江水工机械有限公司；
③中国长江三峡集团公司及下属公司包括中国长江三峡集团公司、中国长江电力股份
有限公司、三峡金沙江川云水电开发有限公司。
报告期内，公司对中国葛洲坝集团有限公司、中国长江三峡集团公司、中国
水利水电集团下属公司的业务规模较大，其中2015年上半年对中国葛洲坝集团
有限公司及下属公司销售占比达50.08%，这是由我国水利水电资源的开发格局
决定的。公司董事、监事、高级管理人员、主要关联方及持股5%以上的股东在
主要客户中未占有权益，不存在其他关联关系。
（三）主要原材料与能源供应情况
1、主营业务成本构成情况
报告期内，公司主营业务成本构成如下：
金额（万元） 占比（%）
金额（万元） 占比（%）
金额（万元） 占比（%）
直接材料费
直接人工费
机械使用费
劳务分包费
其他直接费
其中：办公费
从生产成本的构成来看，直接材料费与劳务分包费是最重要的组成部分，合
计占主营业务成本的55%以上，与公司实际经营情况相符。
2、报告期内向前五名供应商采购情况
报告期内公司采购内容主要是检测及施工设备和通过劳务公司、个人聘请现场工
作人员的费用，外聘的现场工作人员主要从事常规潜水作业、水电安装等其他纯
劳务工作。2013年、2014年、月，公司对前五大供应商采购额占
当期采购总额分别为84.33%、51.83%、69.25%。报告期内，公司主要供应商及
采购情况如下：
占总采购金
额比例（%）
上海昊康水下工程有限公司
杭州国电大坝安全工程有限公司
大坝止水材料
中江县力源劳务有限公司
杭州耀创建筑劳务有限公司
乐山市五通桥嘉诚钻探队
杭州耀创建筑劳务有限公司
中江县力源劳务有限公司
江苏神龙海洋工程有限公司
杭州共赢建筑劳务有限公司
浙江华东建设工程有限公司
上海昊康水下工程有限公司
杭州共赢建筑劳务有限公司
杭州海鹰市政工程有限公司
杭州耀创建筑劳务有限公司
报告期内，公司不存在向单一供应商采购占比超过50%以上或严重依赖少数
供应商的情形。报告期内劳务外包占对外采购的比例超过50%，但劳务外包内容
主要为潜水作业、水下清淤、切割、水电安装等其他纯劳务工作，技术含量相对
较低且各供应商可替代性强，公司对劳务供应商不存在重大依赖。
公司董事、监事、高级管理人员、主要关联方及持股5%以上的股东在主要
供应商中未占有权益，不存在其他关联关系。
（四）重大合同情况
1、材料销售合同
2013年以来，公司履行完毕的金额在100万以上的销售合同及在履行的100
万以上的重大销售合同如下：
中国水利水电第十二工
大坝止水材
程局有限公司溧阳施工
2、工程合同
2013年以来，公司执行完毕的及在执行的重大工程合同如下：
合同签署日
中国葛洲坝集团股份有
向家坝大坝二期混凝土施工
限公司向家坝施工局混
凝土项目部
兴隆水利枢纽电站引水渠底板
葛洲坝集团试验检测有
金沙江向家坝水电站进水口水
中国长江三峡集团公司
下检测、清理工程
雅砻江锦屏二级水电站东端 北京振冲工程股份有限
3#、4#引水隧洞工程施（C5标） 公司锦屏二级水电站项
堵水灌浆工程
北京振冲工程股份有限
大岗山水电站帷幕灌浆工程
中国葛洲坝集团股份有
藏木水电站冲砂底孔及冲砂廊
限公司藏木水电站施工
道门槽水下检查及清理工程
3、采购合同
（1）材料采购合同
2013年以来，公司履行完毕的金额在80万以上的材料采购合同及在履行的
80万以上的重大材料采购合同如下：
供应商名称
合同签署日
杭州国电大坝安全工程有限公司
（2）设备采购合同
2013年以来，公司履行完毕的金额在80万以上的设备采购合同及在履行的
80万以上的重大设备采购合同如下：
供应商名称
合同签署日
甲板减压舱、
烟台龙顺潜水设备有限公司
压缩空气源
4、劳务分包合同
2013年以来，公司执行完毕的及在执行的重大劳务分包合同如下：
劳务分包人
合同签署日
金沙江向家坝水电站进水口
上海昊康水下工程有
水下检测、清理工程分包合
雅砻江锦屏二级水电站东端
杭州耀创建筑劳务有
3#、4#引水隧洞工程劳务分
向家坝大坝二期混凝土工程
杭州耀创建筑劳务有
施工劳务分包合同
兴隆水利枢纽电站进水口护
杭州海鹰市政工程有
底砼修补水下劳务合同
藏木水电站冲砂底孔、冲砂
廊道门槽清淤施工劳务合同
藏木水电站冲砂底孔、冲砂
上海昊康水下工程有
廊道门槽及厂房尾水闸门区
域水下检查劳务合同
5、房屋购买合同
日，公司与杭州恒生百川科技有限公司签订《恒生科技园房
产转让协议》及《恒生科技园房产转让补充协议》。协议约定公司购买杭州恒生
科技有限公司在建的恒生科技园三期第33号楼1单元房屋，建筑面积为846.49
平方米。房屋位于余杭区仓前镇葛巷村，用途为综合办公用房。合同总价款为
754.22万元，截止本公司转让说明书签署日已支付款项共452.53万元，约定交
房日为日，公司预计待房屋可使用后将搬迁至恒生科技园办公。
建筑面积 合同金额（万
已支付金额（万
（平方米）
杭州恒生百川科技有限
6、总经销协议
日，公司与杭州国电大坝安全工程有限公司签订《水下工
程系列材料总经销协议》，协议约定授权本公司为“水下工程系列材料”全国总
经销商，在全国水电及海洋工程市场范围内全权开展销售相应产品的合法商业活
协议有效期
合同签署日
PBM聚合物混凝土添加剂、
杭州国电大坝
HK-UW-1环氧混凝土添加剂、SXM
安全工程有限
水下快速密封剂、HK-963水下环氧
涂料、HK-983水下树脂锚固剂
7、租赁合同
租赁费（万
（平方米）
浙江省电力设计院
浙江省电力设计院
中国能源建设集团浙
江省电力设计院
8、银行借款合同
（1）日，华能有限与中国工商银行股份有限公司杭州朝晖
支行签订《小企业借款合同》，借款金额为250.00万元人民币，借款期限为1年，
明细如下：
中国工商银行股份有限公
司杭州朝晖支行
（2）日，华能有限与中国工商银行股份有限公司杭州朝晖
支行签订《网贷通循环借款合同》，循环借款额度为250.00万元，约定自合同生
效之日起至日，在上述期限内，借款人可循环使用上述借款额
度，但每次提款金额不得小于人民币10.00万元，且在该期限内任何一时点上的
借款余额不得超过循环借款额度，明细如下：
（万元）率
中国工商银行股份有限公
司杭州朝晖支行
中国工商银行股份有限公
司杭州朝晖支行
中国工商银行股份有限公
司杭州朝晖支行
中国工商银行股份有限公
司杭州朝晖支行
中国工商银行股份有限公
司杭州朝晖支行
中国工商银行股份有限公
司杭州朝晖支行
中国工商银行股份有限公
司杭州朝晖支行
中国工商银行股份有限公
司杭州朝晖支行
（3）日，华能有限与中国工商银行股份