万福生科这家日上市的公司成为创业板开板以来“被逮”的首家涉嫌欺诈上市的公司。目前监管部门针对万福生科的处理意见尚未宣布，但是万福生科发布公告提醒股东称，该公司存在多重“暂停上市”风险以及“终止上市”的风险。　　深圳一位从业13年的资深投行人士介绍，万福生科的一系列造假行为，保荐机构和保荐代表人如果说自己毫不知情，显然不可能。在这个项目上，保荐机构平安证券及保荐代表人吴文浩、何涛的职业操守值得怀疑。如今，万福生科自认造假上市，平安证券及其两名保荐代表人责任还需等待监管部门“判决”。
(摘自第一财经日报。整理：任浩鹏)
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在万福生科的造假上市案中，作为保荐人的平安证券，被暂停3个月的保荐资格，罚款76
在的造假上市案中，作为保荐人的平安证券，被暂停3个月的保荐资格，罚款7665万元；保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元之外，还被取消了保荐资格禁止终身进入市场。2013年7月，平安证券与12756名虚假陈述案适格投资者达成和解，补偿金额约1.79亿元。对于来说，一案到底涉及了多少投资者？其在造假上市中应该承担多少责任？
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万福生科财务造假一案后续事宜
&&&来源：未知&&&佚名
　　北京市盈科律师事务所合伙人律师臧小丽表示，60天索赔期时间太短，对者不公平
　　轰动资本市场的万福生科财务造假一案终于尘埃落定。
　　由于造假程度堪称前所未有，万福生科一直被认为会成为“退市第一股”。
　　但最终，证监会拟责令万福生科改正违法行为，给予警告，并处以30万元的罚款，并未退市。
　　值得注意的是，万福生科的保荐机构平安证券主动拿出3亿元设立专项补偿，开创了国内资本市场保荐机构为造假垫付理赔的先河。
　　但由于平安证券规定的理赔时间只有60天，对于万福生科超过2万名的投资者来说，恐怕很难在此时间段内全部索赔。
　　对此，有律师向《证券日报》记者表示，由于平安证券给投资者申报的时间太短，预计还会有大批符合索赔条件的投资者不能从平安证券拿到补偿。他建议，除平安证券主动拿出的3亿元专项补偿基金外，万福生科还应单独拿出3亿元设立补偿基金，为和解或判决的执行提供担保。
　　对上市公司处罚过低
　　万福生科于日在创业板上市，因涉嫌虚增利润等行为，去年9月被证监会立案调查。
　　显示，该公司2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右。
　　证监会新闻发言人表示，万福生科涉嫌欺诈发行和信息披露违法。证监会拟责令万福生科改正违法行为，给予警告，并处以30万元的罚款。但从目前的情况看，万福生科不会触及终止上市的条件。
　　此外，证监会同时认定万福生科IPO会计师事务所――中磊会计师事务所审计程序缺失，审计报告虚假记载，拟对中磊会计师事务所没收138万元收入，处以2倍罚款，撤销证券从业许可。对于签字会计师处以13万元罚款，终身禁入市场。
　　上述发言人还指出，证监会已于4月将龚永福、覃学军两名涉嫌犯罪的人员移送公安机关处理。涉及行政处罚部分，现已进入行政处罚预先告知阶段。下一步，证监会将依照法定程序，作出正式处罚决定。
　　“性质和绿大地前董事长何学葵有的一拼，最终的结果有可能比较相近，具体还要看公安机关认定的情节。”上海杰赛律师事务所王智斌律师在接受《证券日报》记者采访时称。
　　臧小丽也表示，证监会没有给出龚永福和覃学军的具体罪名，但目前来看，至少涉嫌欺诈发行罪和违规披露信息罪。
　　60天理赔时间太短
　　“万福生科造假一案，保荐人平安证券自愿出资3亿元先行赔付投资者。这对饱受造假之苦的投资者来说，的确是个好消息，也是中国证券市场的一大创新。”不过臧小丽还认为，平安证券的补偿方案也非完美无缺，可作进一步调整。
　　“60天时间太短，对投资者不公平。”她表示。
　　按照臧小丽等律师以往的办案经验来看，虚假陈述赔偿案件胜诉概率高，但参与维权的投资者太少，只有5%―10%，甚至更低比例，绝大多数人在不知不觉中放弃了索赔的机会。
　　臧小丽称，原因主要是信息不对称和诉讼时效的限制，投资者中散户居多，获知索赔渠道有限，尤其对那些已经抛售股票的，或者长期套牢、很少操作的股民来说，更不可能一直关注让他亏损的股票。
　　法律规定，虚假陈述民事诉讼案件的诉讼时效是2年，有些投资者等2年期满，别人获赔以后才知道消息，而这时，诉讼保护期已过。
　　在臧小丽看来，法律规定2年诉讼时效都有很多人错失机会，平安证券对万福生科的补偿方案，给出的诉前承诺赔付期限才仅仅60天，是远远不够的。
　　“现在离万福生科上市已隔近3年，它的人数约7000户左右，而平安证券的赔偿标准分了三个段，理论上来说，符合条件的投资者可能是7000户的3倍，人数超过2万人。这么浩大的工程，平安证券却只给了60天的理赔时间，投资者恐怕来不及一一索赔。”
　　应单独设立赔偿基金
　　“平安证券给投资者申报的时间太短了，预计还会有大批符合索赔条件的投资者不能从平安证券拿到补偿。”王智斌在接受《证券日报》记者采访时称，万福生科和实际控制人等其他责任人应该设立赔偿基金，为和解或判决的执行提供担保。
　　王智斌和臧小丽等律师都认可平安证券的估算方式，总的赔偿额应该不会超过3亿元。
　　万福生科5月10日发布《关于虚假陈述民事赔偿有关事项的承诺》，控股股东兼实际控制人龚永福表示，将全力配合赔偿事宜。为保证履行赔偿承诺，自愿将所持上市公司的股份质押给中国证券投资者保护基金有限责任公司，用实际行动作为履行赔偿承诺的保证。但由于其本人名下所持万福生科的股票已全部对外质押，为此，经其妻杨荣华同意，承诺将杨荣华所持3000万股万福生科股票质押给中国证券投资者保护基金有限责任公司。
　　此外，质押的股票用于保证龚永福赔付因万福生科虚假陈述行为造成投资者损失而应当承担的赔偿份额。具体分担的赔偿数额由龚永福与保荐机构平安证券协商确定，或由法院裁定。
　　“假设全部由万福生科来赔的话，应该准备3亿元的额度，这其中有一部分是应对平安证券追偿的。”王智斌表示，万福生科应参照平安证券补偿基金的规模，按照自身实际计提赔偿款。赔偿款可以向公证处提存，最终由公证处按照和解协议或法院判决分配。（南方财富网个股频道）
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关于南方财富网 － － － － －特此声明：广告商的言论与行为均与南方财富网无关 南方财富网 & 版权所有万福生科造假案遭最严厉罚单 罚赔超4亿
来源：中国新闻网
原标题 [万福生科造假案遭最严厉罚单 罚赔超4亿]
　　据经济之声《交易实况》报道，下面要重点关注的事件既是中国证券史上的一个之最，同时又开创了一个先河，就是上市公司万福生科造假案。说它是中国证券史上的一个之最，是因为这次万福生科的保荐机构平安证券遭到了从保荐制度开始以来证监会开出的最严厉的罚单，罚单加上3亿的补偿基金代价超过了4个亿，损失可以说非常惨重。同时这3亿元赔偿万福生科股民的补偿基金，也开创了保荐机构对于投资者快速补偿机制的先河。财经评论人郭伟东对此进行深入解析。　　事件来龙去脉　　平安证券保荐的万福生科2011年9月份登陆创业板，但是在2012年的9月19日就被证监会立案调查，在证监会的调查期间，万福生科是公布了自查的结果，他承认2008年至2011年累计虚增收入是7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增的净利润是1.6亿元左右。为此中国证监会召开了新闻发布会。　　证监会：该案为首例创业板公司涉嫌欺诈发行股票的案件，万福生科发行上市过程中保荐机构平安证券，审计机构中磊会计师事务所及湖南博鳌律师事务所等三家中介机构及相关责任人员涉嫌未勤勉尽责，出具的相关材料存在虚假记载后续分别被例案调查。　　在发布会上，证监会宣布了该案处罚的结果，对于万福生科罚款30万元，董事长龚永福CFO覃学军各处以30万元的罚款，终身市场金入。其中19名高管是分别处于5万元至25万元的罚款，龚永福、覃学军的欺诈行为以及虚假记载的行为涉嫌犯罪，目前已经移送公安机关追究刑事责任。平安证券被暂停三个月的保荐资格，罚款金额是7575万元，保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元之外，还被取消了保荐资格禁止终身进入市场。平安证券稍早前发布公告称，决定投入3亿元设立万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项资金，目前公司已经将3亿元的资金划付至托管银行开例的基金资金监管账户，基金采取先偿后追的方式。平安证券先行以基金财产偿付符合条件的投资者，然后再通过法律的途径，向万福生科虚假陈述事件的主要责任方及其他连带责任方来追偿。　　就是这样一家上市不到两年时间、巨额造假的万福生科，已经两次被深交所谴责，同时这也是一家刷新多项创业板负面记录的上市公司，是一家打破财务造假记录的上市公司。但是就在两年前，万福生科的董事长龚永福还信誓旦旦地说过这样的话。　　龚永福：我们要把大米做成茅台酒的价值，要发挥最大的能量，把粮食做好。　　现在不仅大米做成茅台酒的价值成了天方夜谭，同时还给股民带来了巨大的损失。　　股民曲先生：我亏了90多万，还有我朋友的账户亏了132万，这简直就是不敢想这个事。我现在尽量不想这个事，想这个事就觉得这是做梦。　　保荐人赔偿 具有历史意义　　恶梦之后，如果回到现实，唯一可以稍稍安慰的就是看到这次3亿元赔偿。万福生科股民的补偿基金同时也开创了保荐机构对于投资者快速补偿机制的先河。好像装修到一些大型的建材市场去买地板、买瓷砖，而现在这些家装市场都会有先行赔付的基金，如果买到了质量不合格的材料需要退换，商家又拒不履行义务，就可以用这个基金来赔偿消费者，然后市场再向商家追讨，这样能够更好地保护消费者的权益。但是这次事件大家的一个疑惑就是，为什么万福生科虚假陈述是由市场就是平安证券出资赔付，而并不是由商家就是上市公司或者大股东出资？财经评论人郭伟东认为，首先平安证券是最大的一个获利人之一，它通过发行上市有巨大的收益。　　郭伟东：首先平安证券是最大的一个获利人之一，因为它通过发行上市有巨大的收益。证券公司作为保荐人，首先有担保的意思，还有一个保证的意思，就是要作出承诺，保证对于所做的承诺要有类似于公正的说明，完全没有符合，所以说要先拿出钱来。第二，从上市公司来说，因为是虚假，已经没有更多的钱进行赔付了，所以先由平安证券拿出钱来，然后再去找上市公司追讨，所以这是一个最核心的问题。　　另外，这还牵扯到一个问题，包括对于上市公司的董事长和主要经营人。因为上市公司董事长所持有的股份包括爱人所持有的股份全部质押在证监会下属的保护基金里，因为这以后要做另外的处置，包括董事长和相应的高管已经被移送司法机关，所以现在还不能说把上市公司的钱拿出来进行赔付投资人，让平安证券出钱先行赔付，这是保证投资人首要利益，如果要按上市公司拿钱去赔或者在大股东出钱再赔，就不利于事件的解决。　　证监会在处理这件事情上有几个意义，第一，是有史以来第一次保荐人赔偿，无论是多少年之后，我们再回顾这件事情，绝对可以载入中国证券发展史。第二，对证券公司的处罚要大于对于上市公司的处罚，也恰恰作为监管非常重要的一步，这是要给上市公司以及投资者非常清醒的表明，证券公司是作为最被监管的主体，这是首要的核心。第三，对于这个事情的处理，应该特别提出依法从重从快处理，2012年开始，短短几个月时间就把所有案情全部理清，而且处理结果马上公布，这就是从重从快，而且是保证投资人最核心的利益，就是马上拿出3亿在这给大家赔偿，这个是最重要的意义。
(来源：中国广播网)
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