深圳市致道景观有限公司
企业情报动态：
更新时间：
& 地址变更（住所地址、经营场所、驻在地址等变更）
序号 变更日期 变更前 变更后
深圳市南山区侨香路智慧广场B栋401
深圳市南山区粤海街道高新科技园高新南七道惠恒大厦二期711
深圳市南山区侨城北路香年广场(南区)主楼(A座)1403
深圳市南山区侨香路智慧广场B栋401
深圳市福田区福港路1007号兰亭居5栋首层
深圳市南山区侨城北路香年广场(南区)主楼(A座)1403
& 章程或章程修正案通过日期
序号 变更日期 变更前 变更后
2015-12-16
2017-10-23
& 章程备案（包括合伙协议）
序号 变更日期 变更前 变更后
& 经营范围变更（含业务范围变更）
序号 变更日期 变更前 变更后
在跨省区承包50公顷以下城市园林绿化综合工程(含植物载培、园林建筑小品、假山、花坛、园路、水体、驳岸、喷泉等)的设计和施工,可从事城市园林绿化植物材料生产经营、技术咨询及相关信息咨询服务等业务,园林绿化苗木种植,花卉的销售
水土保持、生态修复、生态环保产品的技术开发
土地基于景观再生综合开发与利用
节能环保产品的技术开发 园林设计、景观及生态新技术新材料的研发
经营进出口业务(以上法律、行政法规、国务院决定规定登记前须经批准的项目除外)
园林、园艺、花卉盆景的展览
承包园林工程及相关设备销售
园林建筑构件、工艺美术品、鸟、鱼、虫、植物、林种籽、家具的销售 苗圃建设 绿土养护管理 展览设计 园林雕塑设计、制作及销售 从事广告业务 绿化工程及养护 清洁服务 建筑工程及园林建筑的设计、施工 建筑检测鉴定技术咨询 建筑物及市政工程地下管网的探测、施工及相关技术咨询。^普通货运。
在跨省区承包50公顷以下城市园林绿化综合工程(含植物载培、园林建筑小品、假山、花坛、园路、水体、驳岸、喷泉等)的施工,可从事城市园林绿化植物材料生产经营、技术咨询及相关信息咨询服务等业务,园林绿化苗木种植,花卉的销售
水土保持、生态修复、生态环保产品的技术开发
土地基于景观再生综合开发与利用
节能环保产品的技术开发
新技术新材料的研发
经营进出口业务(以上法律、行政法规、国务院决定规定登记前须经批准的项目除外)
园林、园艺、花卉盆景的展览
承包园林工程及相关设备销售
园林建筑构件、工艺美术品、鸟、鱼、虫、植物、林种籽、家具的销售
绿土养护管理
园林雕塑销售
从事广告业务
绿化工程及养护
建筑工程及园林建筑的施工
建筑检测鉴定技术咨询
建筑物及市政工程地下管网的探测、施工及相关技术咨询。^普通货运 劳务派遣 园林雕塑制作
在跨省区承包50公顷以下城市园林绿化综合工程(含植物载培、园林建筑小品、假山、花坛、园路、水体、驳岸、喷泉等)的设计和施工,可从事城市园林绿化植物材料生产经营、技术咨询及相关信息咨询服务等业务,园林绿化苗木种植,花卉的销售
水土保持、生态修复、生态环保产品的技术开发
土地基于景观再生综合开发与利用
节能环保产品的技术开发
园林设计、景观及生态新技术新材料的研发
经营进出口业务(以上法律、行政法规、国务院决定规定登记前须经批准的项目除外)。^普通货运(道路运输经营许可证)。
在跨省区承包50公顷以下城市园林绿化综合工程(含植物载培、园林建筑小品、假山、花坛、园路、水体、驳岸、喷泉等)的设计和施工,可从事城市园林绿化植物材料生产经营、技术咨询及相关信息咨询服务等业务,园林绿化苗木种植,花卉的销售
水土保持、生态修复、生态环保产品的技术开发
土地基于景观再生综合开发与利用
节能环保产品的技术开发
园林设计、景观及生态新技术新材料的研发
经营进出口业务(以上法律、行政法规、国务院决定规定登记前须经批准的项目除外) 园林、园艺、花卉盆景的展览 承包园林工程及相关设备销售 劳务派遣 园林建筑构件、工艺美术品、鸟、鱼、虫、植物、林种籽、家具的销售 苗圃建设 绿土养护管理 展览设计 园林雕塑设计、制作及销售 从事广告业务 绿化工程及养护 清洁服务 建筑工程及园林建筑的设计、施工 建筑检测鉴定技术咨询 建筑物及市政工程地下管网的探测、施工及相关技术咨询。^普通货运。
在跨省区承包50公顷以下城市园林绿化综合工程(含植物载培、园林建筑小品、假山、花坛、园路、水体、驳岸、喷泉等)的设计和施工,可从事城市园林绿化植物材料生产经营、技术咨询、信息服务等业务,园林绿化苗木种植,花卉的销售
普通货运(道路运输经营许可证,有效期至日)。
在跨省区承包50公顷以下城市园林绿化综合工程(含植物载培、园林建筑小品、假山、花坛、园路、水体、驳岸、喷泉等)的设计和施工,可从事城市园林绿化植物材料生产经营、技术咨询及相关信息咨询服务等业务,园林绿化苗木种植,花卉的销售 水土保持、生态修复、生态环保产品的技术开发 土地基于景观再生综合开发与利用 节能环保产品的技术开发 园林设计、景观及生态新技术新材料的研发 软件设计
普通货运(道路运输经营许可证,有效期至日) 经营进出口业务(以上法律、行政法规、国务院决定规定登记前须经批准的项目除外)。
在跨省区承包50公顷以下城市园林绿化综合工程(含植物载培、园林建筑小品、假山、花坛、园路、水体、驳岸、喷泉等)的设计和施工,可从事城市园林绿化植物材料生产经营、技术咨询、信息服务等业务,园林绿化苗木种植,花卉的销售
普通货运(按《中华人民共和国道路运输经营许可证》粤交运管许可深字440304105891号经营)。
在跨省区承包50公顷以下城市园林绿化综合工程(含植物载培、园林建筑小品、假山、花坛、园路、水体、驳岸、喷泉等)的设计和施工,可从事城市园林绿化植物材料生产经营、技术咨询、信息服务等业务,园林绿化苗木种植,花卉的销售
普通货运(道路运输经营许可证,有效期至2015年5月25日)。
& 审批项目
序号 变更日期 变更前 变更后
《道路运输经营许可证》、《深圳市出租小汽车营运牌照证书》或经营权授予文件
《建设项目环境影响审查批复》《道路运输经营许可证》、《深圳市出租小汽车营运牌照证书》或经营权授予文件《劳务派遣经营许可证》
《道路运输经营许可证》、《深圳市出租小汽车营运牌照证书》或经营权授予文件
道路运输经营许可证
《道路运输经营许可证》、《深圳市出租小汽车营运牌照证书》或经营权授予文件
道路运输经营许可证
道路运输经营许可证
《道路运输经营许可证》、《深圳市出租小汽车营运牌照证书》或经营权授予文件XX
《道路运输经营许可证》、《深圳市出租小汽车营运牌照证书》或经营权授予文件XX《劳务派遣经营许可证》无《建设项目环境影响审查批复》无
& 注册资本变更（注册资金、资金数额等变更）
序号 变更日期 变更前 变更后
& 投资人变更（包括出资额、出资方式、出资日期、投资人名称等）
序号 变更日期 变更前 变更后
名称:谢浩森*,出资额:500,出资比例:24.0385名称:深圳市致道园林实业有限公司,出资额:1580,出资比例:75.9615
名称:谢浩森*,出资额:1500,出资比例:48.7名称:深圳市致道园林实业有限公司,出资额:1580,出资比例:51.3
名称:谢浩森*,出资额:500,出资比例:46.3名称:深圳市致道园林实业有限公司,出资额:580,出资比例:53.7
名称:谢浩森*,出资额:500,出资比例:24.0385名称:深圳市致道园林实业有限公司,出资额:1580,出资比例:75.9615
名称:谢浩森*,出资额:500,出资比例:100
名称:谢浩森*,出资额:500,出资比例:46.3名称:深圳市致道园林实业有限公司,出资额:580,出资比例:53.7
& 证照有效期限
序号 变更日期 变更前 变更后
2022-04-04
1900-01-01
2017-04-04
2022-04-04
& 名称变更（字号名称、集团名称等）
序号 变更日期 变更前 变更后
深圳市雅臻园景观有限公司
深圳市致道景观有限公司
& 实收资本
序号 变更日期 变更前 变更后
& 期限变更（经营期限、营业期限、驻在期限等变更）
序号 变更日期 变更前 变更后
从至2017-04-04
从至2022-04-04
& 市场主体类型变更
序号 变更日期 变更前 变更后
有限责任公司(自然人独资)
有限责任公司
& 注册号/注册号升级
序号 变更日期 变更前 变更后
4403012085607
440301103676438
& 一照一码升级
序号 变更日期 变更前 变更后
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工商信息 注册资本从： 变更为：
法院公告 新增宿州市万东鼎盛商贸有限公司相关法院公告
对外投资 对外投资司仪公司城东西米惠东科技有限公司
被执行 新增（2017）苏号
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华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2017年第2号)
华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（ 2017 年第 2 号）基金管理人：华润元大基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二〇一七年九月【 重要提示】华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金（以下简称本基金）经 2014 年 5 月 12 日中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）证监许可[ 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2014 年 8 月18 日正式生效。依据 2014 年 8 月 8 日颁布实施的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 规定，本基金于 2015 年 8 月 3 日变更基金类型，由股票型基金变更为混合型基金，基金合同中相应条款亦进行相应修订。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《 基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 8 月 18 日，有关财务数据和净值表现截止日为2017 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。一、基金合同生效日期2014 年 8 月 18 日二、基金管理人（一）基金管理人概况名称：华润元大基金管理有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层邮政编码： 518048法定代表人：邹新成立时间： 2013 年 1 月 17 日注册资本： 3 亿元人民币存续期限：永续经营联系人：林婷婷电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 华润元大基金管理有限公司（以下简称公司）经中国证监会证监许可[ 号文批准设立。公司股权结构如下：股东名称 股权比例华润深国投信托有限公司 51%元大证券投资信托股份有限公司 49%本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的合法权益。公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委员会三个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。公司监事会由四位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理根据公司章程及董事会授权，全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作，由公司董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员会、风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投资决策委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。公司按照不同业务职能，分为十八个部门。其中投研条线包括权益投资部、指数投资部、量化投资部、固定收益投资部、资产配置部、专户投资部、研究部和交易部八个部门；市场条线包括市场部、华南营销中心、华东营销中心和华北营销中心四个部门；运营条线包括信息技术部、运营管理部、综合管理部和财务部四个部门；同时公司还设立了产品部和监察合规部，产品部具有战略引领地位，负责公司产品的全流程管理，监察合规部独立于各业务部门，对公司及基金投资运作、内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。截至 2017 年 8 月 18 日，公司有员工 70 人，其中 56%的员工具有硕士及以上学历， 99%的员工具有基金从业资格。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。（二）主要成员情况1、基金管理人董事会成员邹新先生，董事长，博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金融研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。现任华润金融控股有限公司副总经理。厉放女士，副董事长，博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助理，香港岭南大学社会科学院讲师，美国安泰国际保险公司亚太总部研究员，荷兰集团亚太区研究中心主管，荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大证券（香港）有限公司董事总经理，招商局中国基金有限公司独立董事。车纲先生，董事，硕士学历。曾任审计署武汉特派员办事处副处长，审计署深圳特派员办事处副处长，深圳市笨牛资产管理有限公司市场调研员。现任华润金融控股有限公司风险管理及审计部副总经理。刘宗圣先生，董事，博士学历。历任泰国 WALLRESEARCH 投资策略分析师、宝来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际金融部副总经理，宝来证券（香港）有限公司总经理、宝来证券投资信托股份有限公司总经理。现任元大证券投资信托股份有限公司总经理，PTAMCIManajemenInvestasiIndonesia 公司（简称 AMII 资产管理公司）董事（ Commissioner）。孙茂竹先生，独立董事，硕士学历。历任北京市第二建筑工程公司工人。现任中国人民大学商学院财务系教授、博士生导师，北京城建设计发展集团股份有限公司独立董事，财信国兴地产发展股份有限公司独立董事，山东大汉建设机械股份有限公司独立董事。刘胤宏先生，独立董事，硕士学历。历任北京金杜律师事务所公司证券部律师。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、深圳分所主任，深圳市格林赛特环保能源科技有限公司监事，深圳市南天信息技术有限公司监事。张天鷞先生，独立董事，硕士学历。历任化学银行（ ChemicalBank）经理，菲利普莫里斯公司（ PhilipMorrisInc）经理，中华开发公司经理，蓝筹管理顾问有限公司负责人，所罗门兄弟（ SalomonBrothers）副总裁，华盛顿资本集团（ WashingtonCapitalGroup）执行董事，瑞士联合银行集团（ UBS）执行董事，阿凡提公司（ Avant!Corporation）首席财务官， UnionNatureInc.负责人，瑞士信贷第一波士顿银行（ CSFB）董事总经理，瀚宇彩晶股份有限公司独立董事。现任利统股份有限公司董事，富晶通股份有限公司独立董事，富堡工业股份有限公司董事，微端科技股份有限公司监察人法人代表。林瑞源先生，董事，本科学历。历任元大宝来证券股份有限公司服务代理部科长，元大宝来证券投资信托股份有限公司客户服务部经理、行销部副总经理、投资理财部副总经理、通路事业部资深副总经理，华润元大基金管理有限公司总经理，深圳华润元大资产管理有限公司总经理。现任元大证券投资信托股份有限公司通路事业部资深副总经理。孙晔伟先生，董事，总经理，博士学历。历任吉林省社会科学院研究人员，东北证券有限责任公司投资银行部经理，东方基金管理有限责任公司督察长，新华基金管理有限公司总经理助理，安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长，安信基金管理有限责任公司副总经理，东方基金管理有限责任公司总经理。现任深圳华润元大资产管理有限公司执行董事。2、基金管理人监事会成员卢伦女士，监事长，硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理，晨星（深圳）资讯有限公司股票研究部研究员，华润（集团）有限公司财务部资本副总监。现任华润深国投信托有限公司财务总监。黄古彬先生，监事，硕士学历。历任日盛证券股份有限公司总经理执董，日盛期货股份有限公司总经理，宝来证券股份有限公司副总经理，宝来证券股份有限公司副总裁，宝来证券股份有限公司副董事长，宝来证券股份有限公司总经理，宝来证券股份有限公司董事长，元大证券股份有限公司副董事长。现任元大证券投资信托股份有限公司董事长。曹建英女士，监事，本科学历。历任深圳证券通信公司北京分公司行政管理岗，招商银行股份有限公司总行电话银行中心行政管理岗，招商基金管理有限公司客户服务部坐席管理岗、信息技术部电子商务岗、渠道管理部高级经理，深圳市融通资本管理股份有限公司销售业务部副总经理。现任华润元大基金管理有限公司市场部总监助理。彭莉女士，监事，硕士学历。历任宝盈基金管理有限公司监察稽核部稽核员。现任华润元大基金管理有限公司监察合规部副总监。3、基金管理人高级管理人员邹新先生，董事长。简历见董事会成员介绍。孙晔伟先生，总经理。简历见董事会成员介绍。李仆先生，副总经理，硕士学历。历任宝钢集团财务有限责任公司资金部投资经理，在联合证券有限公司固定收益部主持工作，宝钢集团资产部投资经理，香港宝岛贸易投资公司投资部总经理，华宝信托有限责任公司资产管理部固定收益投资总监，信诚基金管理有限公司投资研究部基金经理，东方基金管理有限责任公司公司总经理助理、投资总监、基金经理。李东育先生，总经理助理，硕士学位。历任银河基金管理有限公司广州分公司销售总监，泰达宏利基金管理有限公司广州分公司总经理，金信基金管理有限公司总经理助理。刘豫皓先生，督察长，学士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理处职员，审计署西安特派员办事处主任科员，华润（集团）有限公司审计部高级审计师，华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任深圳华润元大资产管理有限公司执行监事。4、本基金基金经理袁华涛先生，基金经理，西南财经大学金融学博士， 7 年金融行业从业经验。历任华泰证券股份有限公司研究员，华泰证券（上海）资产管理有限公司量化投资经理。现任华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金、华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金和华润元大中创 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。石武斌先生，基金经理，中国人民大学概率论与数理统计硕士， 5 年金融行业从业经验。曾任国海证券股份有限公司证券资产管理分公司量化投资研究员。现任华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金和华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金经理。5、投资决策委员会成员孙晔伟（总经理）李仆（副总经理）张俊杰（固定收益投资部负责人）刘宏毅（研究部负责人）李武群（基金经理）上述人员之间无近亲属关系。三、基金托管人（一）基金托管人情况1、基本情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰成立日期： 2009 年 1 月 15 日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号注册资本： 32,479,411.7 万元人民币存续期间：持续经营联系电话： 010-传真： 010-联系人：林葛中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《 财富》 世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造伴你成长服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004 年被英国《 全球托管人》 评为中国最佳托管银行。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届金牌理财TOP10 颁奖盛典中成绩突出，获最佳托管银行奖。 2010 年再次荣获《 首席财务官》 杂志颁发的最佳资产托管奖。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜最佳资产托管银行称号； 2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的托管银行优秀奖和中央国债登记结算有限责任公司授予的优秀托管机构奖称号； 2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的养老金业务最佳发展奖称号。中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。3、基金托管业务经营情况截止到 2017 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 372 只。（二）基金托管人的内部风险控制制度说明1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《 基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。四、相关服务机构（一）基金份额发售机构1、直销机构本基金直销机构为本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平台。名称：华润元大基金管理有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层法定代表人：邹新成立时间： 2013 年 1 月 17 日电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 联系人：杜敏琳客户服务电话： 网址： 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网址： 。2、代销机构（ 1）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰联系电话： 010-传真： 010-联系人：林葛客户服务电话： 95599传真： 010-网址： （ 2）珠海华润银行股份有限公司注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号法定代表人：刘晓勇联系人：李阳传真： -018012 客服电话： 400-880-0338网址： .cn（ 3）平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路 5047 号办公地址：深圳市深南东路 5047 号法定代表人：谢永林联系人：张莉电话： 021-传真： 021-客服电话： 95511网址： www.（ 4）东吴证券股份有限公司注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人：范力联系人：方晓丹电话： 6传真： 1客服电话： 400-860-1555网址： .cn（ 5）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝内大街 188 号法定代表人：王常青联系人：徐梦圆电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-888-8108网址： （ 6）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 9 层法定代表人：王东明联系人：周雪晴电话： 010-传真： 010-客服电话： 95548网址： www.（ 7）中信期货有限公司住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 室-1305 室、 14 层办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 室-1305 室、 14 层法定代表人：张皓联系人：刘宏莹电话： 3传真： 1网址： （ 8）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如联系人：周杨电话： 3传真： 2客服电话： 95536网址： .cn（ 9）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路 268 号办公地址：上海市民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 22 楼法定代表人：兰荣联系人：乔琳雪电话： 2传真： 8客服电话： 95562网址： .cn（ 10）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：薛峰联系人：李晓皙电话： 021-传真： 021-客服电话： 95525网址： （ 11）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈有安联系人：辛国政传真： 010-客服电话： 网址： .cn（ 12）中泰证券股份有限公司注册地址：山东济南市中区经七路 86 号办公地址：山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室法定代表人：李玮联系人：马晓男电话： 021-传真： 021-客户服务电话： 95538网址： .cn（ 13）上海华信证券有限责任公司住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人：郭林联系人：徐璐电话： 021-传真： 021-客户服务电话： 网址： （ 14）民生证券股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表人：余政联系人：李微电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 网址： （ 15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 幢 202 室办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬电话： 021-传真： 3客服电话： 400-076-6123网址： （ 16）深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话： 0传真： 1客服电话： 网址：
及 （ 17）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人：凌顺平联系人：刘宁电话： 8传真： 3客服电话： 网址： （ 18）上海汇付金融服务有限公司住所：上海市中山南路 100 号 19 楼办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人：冯修敏联系人：陈云卉电话： 021-传真： 021-网址： （ 19）上海天天基金销售有限公司办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层法定代表人：其实联系人：潘世友电话： 021-传真： 021-客户服务电话： 400-网址： .cn（ 20）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼法定代表人：汪静波联系人：张裕电话： 021-传真： 021-网址： www.（ 21）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人：杨文斌联系人：王诗玙电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-700-9665网址： （ 22）上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟联系人：韩曼玲电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-820-2899网址： （ 23）北京微动利投资管理有限公司住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341法定代表人：梁洪军联系人：季长军电话： 010-传真： 010-客服电话： 网址： .cn（ 24）大泰金石基金销售有限公司住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人：袁顾明联系人：王骅传真： 021-客服电话： 400-928-2266网址： （ 25）北京钱景财富投资管理有限公司住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO法定代表人：赵荣春联系人：高静电话： 010-传真： 010-网址： www.niuji.net（ 26）北京增财基金销售有限公司住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人：罗细安联系人：杜娟电话： 010-、 010-传真： 010-0网址： .cn（ 27）深圳富济财富管理有限公司住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人：刘鹏宇联系人：刘勇电话： 7传真： 6网址： （ 28）上海利得基金销售有限公司住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人：李兴春联系人：俞先佐电话： 86-021-传真： 86-021-网址： .cn（ 29）上海陆金所资产管理有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼法定代表人：鲍东华联系人：宁博宇电话： 021-传真： 021-客服电话： 网址： （ 30）和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：王莉联系人：刘洋电话： 010-传真： 010-客服电话： 010-网址： （ 31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层法定代表人：张彦联系人：文雯电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-116-1188网址： .cn（ 32）北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15法定代表人：江卉联系人：徐伯宇电话： /传真： 010-8918800客服电话： 95118网址： （ 33）深圳市金斧子投资咨询有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼法定代表人：赖任军联系人：张烨电话： 1传真： 9客服电话： 400-网址： （ 34）北京汇成基金销售有限公司住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-619-9059网址： （ 35）奕丰金融服务（深圳）有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
室及 1307 室法定代表人： TANYIKKUAN联系人：叶健电话： 0传真： 3客服电话： 400-684-0500网址： .cn（ 36）珠海盈米财富管理有限公司住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼法定代表人：肖雯联系人：曾健灿电话： 020-传真： 020-客服电话： 020-网址： （ 37）北京恒天明泽基金销售有限公司住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人：李悦联系人：祖杰电话： 010-传真： 010-客服电话： 网址： （ 38）上海基煜基金销售有限公司住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室法定代表人：王翔联系人：吴鸿飞电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-820-5369网址： .cn（ 39）上海万得投资顾问有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼法定代表人：王廷富联系人：徐亚丹电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-821-0203网址： .cn（ 40）泰诚财富基金销售（大连）有限公司住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人：林卓联系人：姜奕竹电话： 2传真： 6客服电话： 400-网址： （ 41）南京苏宁基金销售有限公司住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞联系人：赵耶电话： 025-传真： 025-131客服电话： 95177网址： （ 42）厦门市鑫鼎盛控股有限公司住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座
室办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座
室法定代表人：陈洪生联系人：陈承智电话： 传真： 客服电话： 400-918-0808网址： .cn（ 43）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A法定代表人：高锋联系人：叶健辉电话： 8传真： 8客服电话： 400-804-8688网址： /（ 44）申万宏源证券有限公司住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：李梅联系人：李玉婷电话： 021-传真： 021-客服电话： 95523 或 网址： （ 45）申万宏源西部证券有限公司住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：韩志谦联系人：王怀春电话： 传真： 客服电话： 400-800-0562网址： （ 46）上海华夏财富投资管理有限公司住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层法定代表人：毛淮平联系人：张静怡电话： 010-传真： 010-客服电话： 400-817-5666网址： （ 47）上海通华财富资产管理有限公司住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层法定代表人：兰奇联系人：周学波电话： 021-传真： 021-客服电话： 400-66-95156网址： 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。（二）登记机构名称：华润元大基金管理有限公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层法定代表人：邹新电话：（ 0755） 传真：（ 0755） 联系人：黄晓芳（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：俞卫锋电话：（ 021） 传真：（ 021） 联系人：安冬经办律师：陆奇、安冬（四）审计基金财产的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）住所：中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼办公地址：中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼法定代表人：曾顺福电话： 86（ 755） 传真： 86(755)联系人：许湘照经办注册会计师：许湘照五、基金名称和基金类型（一）本基金名称：华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金（二）本基金类型：混合型证券投资基金（三）基金运作方式：契约型开放式六、基金投资目标和投资方向（一）投资目标本基金主要投资于医疗保健行业股票，通过量化与基本面相结合的方法，精选优质上市公司，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，获取基金资产的长期增值，力争实现超越业绩比较基准的长期收益。（二）投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的，本基金可参与同业存单的投资，不需召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%，本基金投资医疗行业上市公司股票的比例不少于非现金基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。在基金实际管理过程中，本基金具体资产配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整，以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。七、基金的投资策略（一）投资策略1、大类资产配置策略（ 1）宏观经济因素方面，考量因素包括但不限于居民消费价格指数（ CPI）、工业品出厂价格指数（ PPI）、狭义货币供应量（ M1）、广义货币供应量（ M2）、固定资产投资增长率、工业企业增加值、采购经理人指数（ PMI）、消费品零售增长率、汇率、贸易盈余、大宗商品库存及价格变化等定量因素，评估宏观经济变量变化趋势。（ 2）政策法规因素方面，主要关注政府货币政策和财政政策，考量因素包括但不限于社会总需求、社会总供给、物价和利率水平，影响因素有：税制变化、政府支出及转移支付、国债发行、利率水平、信贷规模以及存款准备金率等。（ 3）证券市场表现因素方面主要关注市场估值和技术指标分析，考量因素包括但不限于市场整体估值水平、各行业及板块相对估值水平、一致预期估值水平、大势型技术指标、超买超卖型技术指标、趋势型技术指标、成交量型技术指标、均线型技术指标等。而在实际执行上，本基金将依据上述宏观经济因子在基金投资模型中所产生的投资信号，实施即时性的动态资产配置调整，通过持仓比例的实时调整，有效增强基金收益并降低投资风险。2、股票投资策略（ 1）医疗保健行业相关股票的界定：本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义为医疗保健行业上市公司，具体包括以下两类公司：1）主营业务从事医药保健行业（涵盖医药原料、化学原料药及制剂、医药中间体、中药材、中药饮片、中成药、抗生素、生物制品、生化药品、放射性药品、医疗器械、卫生材料、制药机械、药用包装材料、医药商业及医疗服务等）的公司； 2）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医药保健行业，且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。本基金为主题型基金，投资医疗保健行业上市公司股票的比例不少于非现金基金资产的 80%。（ 2）股票投资策略是本基金的核心部分，本基金将结合定量与定性分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队的选股能力，选择具有长期持续增长能力的公司。1）定量分析是建立在已为国际市场上广泛应用的多因子阿尔法模型（ MultipleFactorsAlphaModel）的基础上，根据中国资本市场的实际情况，由本基金管理人团队开发的更具针对性和实用性的修正的多因子阿尔法选股模型。本基金采用的因子指标主要分为两大类：市场面因子本基金管理人认为，市场面因子对市场的反应比较直接，比基本分析更能反应实际市场的局部现象；在一个非完全有效的市场中，这些因子对选择股票的表现具有一定的正面贡献。本基金主要采用的市场面因子包括绝对强弱指标和相对强弱指标等。A、绝对强弱指标通过比较一段时期内股票的绝对涨幅和股价走势的斜率高低来分析市场看好该股票的程度，从而判断未来市场的走势。B、相对强弱指标通过比较一段时期内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析市场买卖盘的意向和实力，从而判断未来市场的走势。成长因子本基金通过量化统计模型，建立企业成长因子库，根据历史表现，将直接能反映超额收益的成长因子作为本基金的成份因子。本基金入库的成长因子主要包含主营业务增长率、净利润增长率等。A、主营业务增长率主营业务增长率=（本期主营业务收入－上期主营业务收入总额的比率） /上期主营业务收入该指标通常是公司利润增长的先导指标，是分析公司投资价值的重要指标。主营收入快速增长往往意味着市场占有率的上升，这是公司竞争力提高的重要标志，体现了公司的持续成长能力。B、净利润增长率净利润增长率=(本期净利润额－上期净利润额)/上期净利润额该指标反映的是企业实现价值最大化的扩张速度，是反映公司成长状况和发展能力的重要指标。本基金利用多因子阿尔法模型计算每只股票的因子加权得分，并挑选总得分最高的若干只个股构建投资组合。每隔一段时期，将重新计算个股加权因子得分，并以新得分值为依据对股票投资组合进行调整，始终保证组合中个股具有相对较高的分值。在挑选多因子模型的过程中，量化研究团队并不以模型的复杂性为目的，而是以达到模型的有效性为最大考量。2）定性分析主要依赖基本面的研究，医疗保健行业的上市公司包含多个子行业，其发展阶段和分析方法也有所不同。在个股的精选上，本基金将着重选择那些独家产品或研发优势的具有护城河类定价权制药公司、拥有成熟医疗服务管理能力且有可复制性的医疗服务公司，或产品有较高准入门槛且市场空间广阔的医疗器械类公司等。因此，本基金将从上市公司的成长性、药品研发能力、公司管理能力、估值水平等方面对医疗保健行业的上市公司进行综合评价：成长性本基金对医疗行业上市公司的成长性分析将包括定量及定性两方面。在定量的分析方法上，主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率（ ROE）、毛利率等成长性指标。在实际投资操作中，本基金并不拘泥于单一成长性指标，而是将综合考虑上市公司的基本面后，最大程度地筛选出具有持续成长潜力的医疗主题上市公司。因此，在对上市公司成长性的定性分析上，本基金强调企业成长能力的可持续性，重点从行业成长空间、公司研发能力、管理能力、产品前景、费用控制能力、盈利能力、财务结构等方面进行研判。医药研发能力本基金将选择那些产品具有较高技术含量优势或公司具有较强技术开发能力的上市公司，考虑的因素包括：药品的技术含量、药品的市场发展前景、技术成熟程度、研究经费投入规模、配套政策支持、研究成果转化的经济效果等。公司治理结构公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度，管理决策的执行和传达的有效性，股东会、董事会和监事会的实际执行情况，企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。因此，公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素，也是决定上市公司盈利能力能否持续的重要因素。估值水平分析基金管理人将对医疗主题的上市公司给予估值分析，并结合行业地位分析，优选出具有盈利持续稳定增长、价值低估且在各自行业中具有领先地位的优质上市公司股票进行投资。本基金采用的估值方法包括市盈率法（ P/E）、市净率法（ P/B）等。3、债券投资策略本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。4、股指期货投资策略本基金将以股指期货为主要的金融衍生工具，与资产配置策略进行搭配。因为在基金实际操作上，当量化模型出现买卖讯号时，基金经理在进行一篮子股票的买卖可能会发生时效性的情况，此时可利用股指期货灵活快速进出的优势，除了达到量化模型的有效性，并可降低交易成本，为实际的投资操作提供多一项选择。5、权证投资策略本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。6、资产支持证券投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。7、现金管理在现金管理上，本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理，及时满足本基金运作中的流动性需求。（二）投资决策依据和投资流程1、投资决策依据（ 1）国家有关法律法规和基金合同的有关规定；（ 2）公司投资及风险控制政策；（ 3）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本面；（ 4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。2、投资决策机制本基金投资决策基本原则是根据基金的投资目标、投资理念以及范围等要素，制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式。本基金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的投资研究工作，另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好的投资业绩，在投资过程中采取分级授权的投资决策机制，对于不同的投资规模的决策程序有所不同，力争实现基金资产在合理控制投资风险的前提下的稳定增值。公司设立投资决策委员会，作为公司投资管理的最高决策和监督机构。为提高投资决策效率和专业性水平，公司授权投资管理部总经理带领投资研究团队负责公司日常投资决策和投资管理。投资决策委员会定期或在认为必要时评估基金投资业绩、监控基金投资组合风险并对基金重大投资计划做出决策。3、投资管理流程本基金投资决策的程序是：（ 1）决策和交易机制本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令，运营管理部交易组负责资产运作的一线监控，并保证确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。（ 2）资产配置策略的形成基金经理在内外研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。公司的策略研究员提供宏观经济分析和策略建议，行业研究员提供行业和个股配置建议，债券研究员提供债券和货币市场工具的投资建议，数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和研究员的投资建议，根据基金的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案，向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断，并根据审核和判断结果予以审批。（ 3）组合构建研究员根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理在其中选择投资品种，并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资决策委员会的批准；投资决策委员会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断，并听取数量研究员的风险分析意见，最终作出投资决策；基金经理根据审批结果实施投资。（ 4）交易操作和执行由运营管理部交易组负责投资指令的操作和执行。通过投资交易系统确保投资指令处于合法、合规的执行状态，对交易过程中市场出现的任何情况，负有监控、处置的职责。运营管理部交易组确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资管理部总经理及时反馈。（ 5）定期及不定期的风险评估和绩效分析数量研究员定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。数量研究员就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资决策委员会反馈，对重大的风险事项应报告风险管理委员会。（ 6）投资决策委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。八、基金的业绩比较基准本基金业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率 80%+中债综合指数收益率 20%中证医药卫生指数是中证指数有限公司编制的中证行业系列指数中的一只，该系列指数旨在反映沪深 A 股中不同行业公司股票的整体表现，将中证 800 指数 800 只样本股按行业分类标准分为 10 个行业，再以各行业全部股票作为样本编制指数，形成 10 个中证行业指数。如果今后法律法规发生变化，或本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。九、基金的风险收益特征本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。十、基金的投资组合报告本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。1.1 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）1 权益投资 45,740,164.37 92.89其中：股票 45,740,164.37 92.892 基金投资 - -3 固定收益投资 2,993.70 0.01其中：债券 2,993.70 0.01资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 700,000.00 1.42其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -7 银行存款和结算备付金合计 2,740,040.82 5.568 其他资产 56,962.52 0.129 合计 49,240,161.41 100.001.2 报告期末按行业分类的股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -C 制造业 34,343,811.37 70.53D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -E 建筑业 - -F 批发和零售业 11,396,353.00 23.40G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -J 金融业 - -K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 - -N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 45,740,164.37 93.931.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）1 600518 康美药业 188,100 4,089,294.00 8.402 600056 中国医药 147,400 3,825,030.00 7.863 002294 信立泰 87,600 3,123,816.00 6.424 601607 上海医药 107,700 3,110,376.00 6.395 000513 丽珠集团 43,900 2,989,590.00 6.146 600566 济川药业 77,617 2,951,774.51 6.067 600535 天士力 71,026 2,950,420.04 6.068 000963 华东医药 58,200 2,892,540.00 5.949 600332 白云山 99,600 2,892,384.00 5.9410 000661 长春高新 21,595 2,788,130.45 5.731.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）1 国家债券 - -2 央行票据 - -3 金融债券 2,993.70 0.01其中：政策性金融债 2,993.70 0.014 企业债券 - -5 企业短期融资券 - -6 中期票据 - -7 可转债（可交换债） - -8 同业存单 - -9 其他 - -10 合计 2,993.70 0.011.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）1 108601 国开 ,993.70 0.01注：本基金本报告期末仅持有 1 只债券。1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注：本基金本报告期末未持有贵金属。1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注：本基金本报告期末未投资股指期货。1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金报告期未持有股指期货。1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1.10.1 本期国债期货投资政策本基金报告期未持有国债期货。1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注：本基金本报告期末未投资国债期货。1.10.3 本期国债期货投资评价本基金报告期未持有国债期货。1.11 投资组合报告附注1.11.1本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。1.11.2本报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。1.11.3 其他资产构成序号 名称 金额（元）1 存出保证金 53,848.892 应收证券清算款 379.443 应收股利 -4 应收利息 661.245 应收申购款 2,072.956 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 56,962.521.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。十一、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）基金净值表现基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段 份额净值增长率 份额净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 － －- 0.30% 1.13% 8.12% 0.94% -7.82% 0.19%- 53.14% 2.54% 35.84% 2.08% 17.30% 0.46%- -10.68% 1.90% -9.62% 1.32% -1.06% 0.58%- -2.19% 0.82% 5.77% 0.53% -7.96% 0.29- 34.20% 1.95% 40.40% 1.51% -6.20% 0.44%（二）自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较（ 2014 年 8 月 18 日至 2017 年 6 月 30 日）十二、基金的费用与税收（一）基金费用的种类1、基金管理人的管理费；2、基金托管人的托管费；3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；5、基金份额持有人大会费用；6、基金的证券、期货交易费用；7、基金的银行汇划费用；8、基金的开户费用、账户维护费用；9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：H＝E1.50%当年天数H 为每日应计提的基金管理费E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝E0.25%当年天数H 为每日应计提的基金托管费E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。上述（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；3、基金合同生效前的相关费用；4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《 信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。（五）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。十三、对招募说明书更新部分的说明《 华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书（更新） 》 （ 2017 年第 2 号）依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：（一）在重要提示中，更新了招募说明书所载内容截止日和有关财务数据和净值表现截止日；更新了本基金的风险收益特征。（二）在三、基金管理人部分，对基金管理人的相关内容进行了更新。（三）在四、基金托管人部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。（四）在五、相关服务机构部分，对直销机构、代销机构、登记机构及审计基金财产的会计师事务所的相关内容进行了更新。（五）在九、基金的投资部分，更新了基金的投资组合报告的内容，截止日期更新为 2017 年 6 月 30 日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核；更新了风险收益特征的内容。（六）在十、基金的业绩部分，更新了基金净值表现和自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核。（七）在二十二、其他应披露事项部分，更新了自本基金上一次《 招募说明书（更新） 》 截止日 2017 年2 月 18 日至本次《 招募说明书（更新） 》 截止日 2017 年 8 月 18 日之间的信息披露事项。上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录华润元大基金管理有限公司网站 。华润元大基金管理有限公司二〇一七年九月二十九日
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