托管资产托管部的场内资金清算是什么意思

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-09-15 15:01 标签： 中农基金 资产托管
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2017年基金从业《证券基金基础》基础讲解：场内证券交易清算与交收
　　2017年的考试的脚步越来越近，为了帮助广大考生高效备考，坚持练习，东奥小编为大家推出《证券投资基金》基础讲解，希望大家都能轻松备考，顺利通过。　　场内证券交易清算与交收　　(一)清算与交收的原则　　净额清算原则：　　净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。　　净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算。　　共同对手方制度：　　共同对手方(CCP)是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。　　证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。　　货银对付原则：　　货银对付原则(DVP)又称款券两讫或钱货两清原则，是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。　　我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但对A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。　　分级结算原则：　　证券和资金结算实行分级结算原则，实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑，在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法。　　(二)证券交收与资金清算　　在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，由中国结算公司沪、深分公司进行证券交收和资金清算。　　证券交收：　　证券交收包含两个层面的含义：　　一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。　　二是结算参与人与客户之间的证券交收。　　资金清算：　　托管人结算模式　　券商结算模式　　【例题1·单选题】关于货银对付原则，以下表述错误的是( )。　　A.货银对付可以实现证券和资金的同时划转　　B.货银对付原则提高证券交易的安全性　　C.货银对付原则通俗的说就是“一手交钱，一手交货”　　D.目前，我国证券市场主要交易品种已经实现了货银对付　　【答案】D　　【解析】我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行中。　　【例题2·单选题】为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。　　A.净额清算　　B.货银对付　　C.共同对手方　　D.分级结算　　【答案】C　　【解析】为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安排。　　【例题3·单选题】公募基金场内交易的一级结算由( )作为核算参与人与中国结算公司完成资金交收。　　A.基金注册登记机构　　B.基金托管人　　C.基金管理人　　D.公募基金　　【答案】B　　【解析】一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与中国结算公司完成净额交收;二级结算由托管人根据交易和清算数据拆分计算后与托管资产组合完成二级交收。　　【例题4·单选题】目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括( )和( )。　　A.托管人结算模式，券商结算模式　　B.净额交收模式，全额交收模式　　C.货银对付模式;轧差交收模式　　D.共同对手方结算模式，逐笔清算模式　　【答案】A　　【解析】目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括托管人结算模式和券商结算模式。　　更多试题请点击查看　　（本文为东奥会计在线原创文章，转载请注明来自东奥会计在线）
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2016年基金从业考试模拟试题及答案5
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发表时间： 13:52:40 来源：互联网
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1.如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将增加(　　)。A.1%B.5%C.10%D.15%2.我国货币基金不得投资于剩余期限高于(　　)天的债券。A.360B.397C.270D.1803.(　　)是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。A.基金风格B.基金星级评价C.基金业绩计算D.基金分类4.根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的(　　)的收益。A.现金B.现金等价物C.现金及现金等价物D.存款5.根据《公开募集运作管理办法》规定的基金分类标准，(　　)以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.75%B.80%C.85%D.90%6.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是(　　)。A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月7.目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括(　　)和(　　)。A.托管人结算模式;券商结算模式B.共同对手结算模式;逐笔清算模式C.货银对付模式;净额交收模式D.净额交收模式;全额交收模式8.为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入(　　)制度安排。A.货银对付B.分级结算C.净额清算D.共同对手方9.托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有(　　)。A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受部门、监管机构的立案调查10.下列关于回转交易的说法中，错误的是(　　)。A.权证交易当日不能进行回转交易B.深圳所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B股实行次交易日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易1.【答案】B2.【答案】B3.【答案】B4.【答案】C5.【答案】B6.【答案】B7.【答案】A8.【答案】D9.【答案】C10.【答案】A编辑推荐：
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基金从业《基金基础知识》习题：托管人结算模式的概念
14:14　来源：财考网&
【单选题】
（ ）是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算。
A、净额交收模式
B、券商结算模式
C、第三方存管模式
D、托管人结算模式
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查托管人结算模式的概念。托管人结算模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算。参见教材（下册）P47。
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