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很愤怒刚学习不久，没法学啊要考试了，急死我了这次就不告诉你们老板了，限你们赶紧弄好算了，麻木了融资融券业务知识考试试题题库37-第3页
上亿文档资料，等你来发现
融资融券业务知识考试试题题库37-3
9、某投资者信用账户内有100万元市值的M证券，；A、0B、70万元C、100万元D、以上都不对；10、投资者进行融券交易时，融券卖出价格不得低于；A、前日收盘价B、当日开盘价C、最新成交价D、以；12、按照监管要求，投资者申请开立融资融券账户，；A.6B.12C.18D.24；13、按照华泰证券的规定，投资者申请开立融资融券；点值应达到万以上（B）；A.3
9、某投资者信用账户内有100万元市值的M证券，假设M证券的折算率为70%，则该投资者信用账户内保证金金额为（B
C、100万元
D、以上都不对
10、投资者进行融券交易时，融券卖出价格不得低于（ C
A、前日收盘价
B、当日开盘价
C、最新成交价
D、以上均不对
12、按照监管要求，投资者申请开立融资融券账户，应具有
个月以上的证券投资经历（
13、按照华泰证券的规定，投资者申请开立融资融券账户，普通账户的总资产时
点值应达到
14、下列关于担保券折算率为0证券市值，说法正确的是（ B
A、不可折算保证金可用余额，也不纳入维持担保比例计算
B、不可折算保证金可用余额，但纳入维持担保比例计算
C、可折算保证金可用余额，但不纳入维持担保比例计算
D、可折算保证金可用余额，也纳入维持担保比例计算
1．个人投资者申请信用额度（低于500万），必须提交的证件和资料包括（ ABD ）
B.证券账户卡
C.个人信用报告
D.地址、电话证明
2．以下哪些投资者申请信用额度时，必须提交信用报告（
A. 申请信用额度低于500万的个人投资者
B. 申请信用额度高于500万的个人投资者
C. 机构投资者
D. 所有投资者
3. 投资者申请信用额度，需自行登录融资融券网站进行以下哪些操作（ ABC
A.知识测评
B.客户申请
C. 征信调查
D.参与融资融券仿真交易
4．投资者申请开立融资融券账户，需填写的资料包括（ ABCD ）
A. 风险揭示书
融资融券业务合同
信用资产账户开户申请表
信用证券账户开户申请表
5. 以下哪些资料，必须投资者签字（ ACD ）
A. 知识测评分数条
B. 股票对账单
C. 资质调查表
D. 业务申请表
6. 风险揭示书与业务合同讲解工作底稿，必须以下哪些人员签字（BD
A.柜台人员
B.培训教育岗人员
C.客户开发人员
10、证监会窗口指导要求的授信额度上限是（AD）
A.金融资产的1/2
B.金融资产的1/4
C.全部资产的1/2
D.全部资产的1/4
11、目前标的证券范围主要为（ AB ）
A.上证50指数成分股
B.深成指40成分股
C.上证180指数成分股
D.深证100指数成分股
68、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户（BD）
A、客户信用证券账户
B、客户信用交易担保证券账户 C、客户信用交易担保资金账户
D、融券专用证券账户
69、客户办理融资融券业务需要开立以下账户（ACD）
A、客户信用资金账户
B客户信用交易担保资金账户
C客户信用证券账户
D、客户信用资金管理账户
70、以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（BCD） A开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。
B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。
D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。
71、客户征信的内容包括：(ABC)
A、客户基本信息
B、客户证券资产
C、客户其他金融资产和收入状况
D、客户户口所在地
72、出现下列哪些情况，客户信用级别可能下调（BCD）
A、客户信用账户出现账面亏损
B、客户被多次强制平仓
C、客户出现诉讼
D、客户保证金可用余额小于零
73、出现以下哪些情况，公司将可能下调客户授信额度(ABCD)
A、客户交易异常
B、客户信用等级降低
C、监管机关要求
D、公司财务状况发生变化
74、客户注销信用账户须满足以下哪些条件（ABCD）
A、无未了结融资融券交易
B、无未清偿债权债务关系
C、无未了结交易纠纷
D、信用账户内无担保物
75、、公司将对符合以下哪些条件的客户强制平仓（AC）
A、客户信用账户内的担保物价值未达到公司规定维持担保比例且未按时补足
B、客户保证金可用余额小于零
C、客户融资融券合约到期未偿还时
D、客户信用账户维持担保比例低于130%时
76、融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（AD）
A、在交易所上市交易满3个月
B、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元8
C、股东人数不少于
D、近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%
77、当融资融券交易出现异常时，证券交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（ABCDEFG）
A、调整标的证券标准或范围
B、调整可充抵保证金有价证券的折算率
C、调整融资、融券保证金比例
D、调整维持担保比例
E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
G、证券交易所认为必要的其他措施
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列哪些规定__ __ ABCDE__。
A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
B、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；
C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%；
D、按对客户融资规模的10%计算风险准备；
E、按对客户融券规模的10%计算风险准备。
79、客户从事融资交易的，可以选择
的方式，偿还向证券公司借入的资金。
A、卖券还款；
B、直接还款；
C、买券还券；
D、平仓还款。
80、证券公司应当在符合有关规定的基础上，在网站、营业场所内公示下列哪些信息__ __ABCD____。
A、融资融券的利率与费率；
B、可充抵保证金的证券的种类及折算率；
C、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类；
D、保证金比例和最低维持担保比例。
81、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布_ __ABCD____。
A、调整标的证券标准或范围；
B、调整可充抵保证金有价证券的折算率；
C、调整融资保证金比例；
D、调整融券保证金比例。
82、公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确，证券营业部的主要工作职责有___ABCD____。
A、客户培育、市场推广；
B、及时报告应急突发事件；
C、处理客户投诉、纠纷；
D、及时报告严重影响客户偿债能力的事件。
83、强制平仓的条件包括___ABCDEF_____。
A、客户信用账户的维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定的时间内补足担保物；
B、客户信用账户的维持担保比例等于或低于警戒线且客户没在规定的时间内补足担保物；
C、客户有危及公司债权的违约行为；
D、客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金和证券的能力受到限制；
E、客户被司法机关或其他有权机关限制人身自由；
F、客户融资融券合约到期未偿还公司负债。
84、如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后的，债务到期日顺延至
。其中，融券债务因暂停交易无法买券还券的，偿还方式和金额为
A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日；
B、如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然日；
C、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×沪深300指数同期涨跌幅；
D、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数。
85、客户授信额度受其提交的金融资产的
和托管在本公司的总资产的
双重控制，取两者的较低值。如客户的金融资产（包括证券资产）为200万元，而其托管在本公司的证券总资产为80万元，则客户的授信额度最高为
。客户的授信额度是其融资融券额的理论上限，证券公司对客户交易时的具体可使用额度
C: 100万；
E：完全保证；
F: 实行先到先得原则。
86、为了防范市场过度波动风险，《融资融券交易试点实施细则》对单只证券的融资融券规模进行了限制，正确的是 AC
A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；
B、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的30%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入；
C、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出；当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次
三亿文库包含各类专业文献、幼儿教育、小学教育、文学作品欣赏、各类资格考试、外语学习资料、应用写作文书、融资融券业务知识考试试题题库37等内容。　
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本人新手，请问同一个账号在某个合约上可不可以同时开一个空单和一个多单？或者说同一个账号同时持有某一合约的多单和空单？
这个可以有
那就是传说中的锁仓
当心两头挨耳光;P
锁仓学习中呵呵
可以，锁仓、
可以呢……
前几天俺就是这个情况
最好不要锁仓啊，解锁是个难题
看不清楚，为什么不平仓观望？
提示: 作者被禁止或删除 内容自动屏蔽
可以，这就是传说中的锁仓！
做趋势不建议锁仓，锁仓是用来做突破的
不可以同时开仓，锁仓的目的是在行情方向不明确，为保护已开仓利润，同时持有筹码做的一种规避风险的手段
这个可以有
这需要的技巧太高了吧
这个可以有，那就是传说中的锁仓，解仓有技巧!
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第A04版：焦点
证监会给融资融券业务开“罚单” 开户门槛重回50万元
青年报资深记者 吴缵超
&&&&本报讯&众所周知，本轮行情中因为券商的两融业务推动，也被一些市场人士称为“杠杆牛市”。&&&&早在日A股成交额两次超万亿之后，市场便传出证监会启动对券商两融业务检查的消息，直到上周五，证监会才正式公布两融业务违规的相应“罚单”。&&&&&在融资融券业务推出之初，证监会曾有“资金50万元、18个月开户时长”的规定。2013年开始，证监会相关窗口指导意见缩短为“6个月”，资金门槛也一并降低。&&&&股民李先生称，他所在的券商前两年就一直短信提醒他开办融资融券的业务，而去年行情启动后，券商更是不断电话催他开办两融，据说券商设置的资金门槛也陆续降至20万元、10万元、5万元，甚至零门槛。&&&&去年起，随着两融呈现出爆发式增长。Wind资讯统计显示，日融资融券余额为1789.27亿元，到日这一数字已经达到11131.97亿元，增幅达到522%。&&&&上周五，证监会通报2014年四季度两融业务检查结果，中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。&&&&同时，招商证券、广发证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，证监会责令这2家公司限期改正。安信证券、中投证券因存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利等问题，证监会责令这2家公司增加内部合规检查次数。&&&&此外，民生证券、广州证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题，证监会对这5家公司采取警示的行政监管措施。&&&&证监会新闻发言人邓舸在上周五的发布会上对融资融券提示了风险。他表示，融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务，风险较高。同时他宣布，证券公司不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。&&&&如今融资融券门槛重新回到50万元水平。&&&&对于监管要求的整改，中信证券公布了四条主要整改措施：暂停新开立融资融券客户信用账户3个月；自日起，公司将不允许新增任何合约逾期，距合约到期两周前将反复提醒客户及时了结合约，对于到期未了结的合约将强制平仓；在监管规定的时间内，清理完成旧的逾期合约；将融资融券业务客户开户条件由客户资产满人民币30万元提高到客户资产满人民币50万元。&&&&而昨天有消息称，海通证券表示，暂停两融三月新开户或影响906万元利润。目前海通两融杠杆率不足1.5倍，行业中属于较低水平。昨天大跌，公司客户两融担保物中触及强平线（130%以下）的比例非常低，且客户资质普遍较好，能够及时补仓。
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