试卷代号：；学年度第二学期期中考试专业；5分共计20分）；一、名词解释（每题1．金融衍生工具：；2．票据3．基金证券：．远期外汇交易：；二、单项选择题（每小题2分，共20分）1．金融市；A．分配功能B．财富功能C调节功能D．反映功能2；A．官方利率B．市场利率C．拆借利率D．再贴现率；3．-般来说，()出票人就是付款人；A．商业汇票B．银行
试卷代号：
学年度第二学期期中考试 专业
5分 共计20分）
一、 名词解释
（每题1．金融衍生工具：
3． 基金证券：
．远期外汇交易：
二、单项选择题（每小题2分，共20分） 1．金融市场的宏观经济功能不包括(
A．分配功能
B．财富功能
D．反映功能
)货币市场上最敏感的“晴雨表”。
A．官方利率
B．市场利率
C．拆借利率
D．再贴现率
3．-般来说，(
)出票人就是付款人。
A．商业汇票
B．银行汇票
4．股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为(
A．场内交易市场
B．柜台市场
C．第三市场
D．第四市场
5．从股票的本质上讲，形成股票价格的基础是(
A．所有者权益
B．供求关系
C．市场利率
D．股息收益
6．下列哪项不是影响债券基金价格波动的主要因素(
A．利率变动
B．汇率变动
C．股价变动
D．债信变动
7．影响证券投资基金价格波动的最基本因素是(
A．基金资产净值
B．基金市场供求关系
c-股票市场走势
D．政府有关基
8．一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立(
许投资者赎回。
9．按承保风险性质不同，保险可以分为(
A．财产保险和人身保险
B．个人保险和团体保险
C．原保险和再保险D．自愿保险和法定保险
10．金融期权交易最早始于(
A．股票期权
B．利率期权
C．外汇期权
D．股票价格指数期权
三、多项选择题（每小题2分，共20分）
1．下列属于资本市场交易工具的是(
A．货币头寸
B．票据C．政府债券
D．股票E．公司债券
2．在经济体系运作中，市场的基本类型有(
A.要素市场
B．服务市场C．产品市场
D．金融市场E．钱币市场
3．金融市场某些因素的作用使各个子市场紧密联结在一起，这些因素主要是(
B．金融结构
C．完美而有效的市场
D．不完美与不对称的市场E．投机与套利
4．债券因筹资主体的不同而有许多品种，它们都包含(
)基本要素。
A．债券面值
B．债券价格
C．债券利率
D．债券偿还期限 E．债券信用等级
5．同传统的定期存款相比，大额可转让定期存单具有以下特点(
A．存单不记名
B．存单金额大且固定
C ．存单既可固定利率也可浮动利率
D．存单可提前支取
E．存单不可以提前支取
6．影响债券转让价格的主要因素有(
A.法定利率
B．经济发展情况
C．物价水平
D．中央银行的公开市场操作E．汇率
7．从风险与收益的关系来看，股票投资风险可以区分为(
A.企业风险
B．货币市场风险
C．市场风险
D．非市场风险E．道德风险 8．根据《中华人民共和国外汇管理条例》，外汇是指(
A．外国货币
B．外币支付凭证C．外币有价证券
D．特别提款权E．其他外汇资产
9．在保险理赔中，赔偿金额的确定原则是(
A．以市场价值为限
B．以保险金额为限 C．以保险价值为限
D．若三者不一致时，
以最小者为限
E．若三者不一致时，以最大者为限 10. 在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括(
A．中国人民银行
B．中国证券业协会C．中国保监会
D．中国证监会 E．上海和深圳证券交易所
四、论述题（每小题20分，共40分）
1．影响股票价格变动的公司自身因素主要有哪些？
何谓掉期交易？它有哪些积极作用？
2．股票与债券的区别与联系？
1．金融衍生工具：是基于或衍生于金融基础产品(如货币、汇率、利率、股票指数等)的金融工具。 2． 票据---票据是指出票人自己承诺或委托付款人在指定日期或见票时，无条件支付一定金额、并
可流通转让的有价证券。票据是国际通用的结算和信用工具，是货币市场的交易工具。
3． 基金证券：基金证券又称投资基金证券，是指由投资基金发起人向社会公众公开发行，证明持
有人按其所持份额享有资产所有权、资产收益权和剩余财产分配权的有价证券。由此可看出，基金证券是投资基金发起人发行的一种投资工具。
4．远期外汇交易：是指在外汇买卖成交时，双方先签订合同，规定交易的币种、数额、汇 率以及交割的时间、地点等，并于将来某个约定的时间进行交割的一种外汇买卖方式。
lO．A 多选
2.ACD 3.ACDE 4.ACD
8. ABCDE 9. ABCD 10. BE 论述题1影响股票价格变动的公司自身因素主要有哪些？何谓掉期交易？它有哪些积极作用？
1．(1)公司利润因素。
(2)股息、红利因素。(3)股票的分割因素。(4)股票是否为初次上市因素。
(5)重大人事变动因素。(6)投资者因素。
2．(1)掉期交易是指在外汇市场上，同时买进或卖出金额相等但到期日不同的同种货币的一种外汇交易方式。
(2)掉期交易的作用主要表现在：一是可以改变外汇的币种，避开汇率变动的危险。二是有利于
进出口商进行套期保值。三是有利于银行消除与客户进行单独远期交易所承受的汇率风险。
2．股票与债券的区别与联系？
答： 股票与债券的区别：
（1）、性质不同：股票表示的是一种股权或所有权关系；债券则代表债权债务关系。 （2）、发行者范围不同；
（3）、期限性不同；
（4）、风险和收益不同； （5）、责任和权利不同。
股票与债券的联系：
（1）、不管是股票还是债券，对于发行者来说，都是筹集资金的手段；
（2）、股票和债券共处于证券市场这一市场当中，并成为证券市场的两大支柱，同在证券市场上发行和交易；
（3）、股票的收益率和价格同债券的利率之间是互相影响的。
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2011年证券业从业考试辅导
C.股票的票面价值
证券市场基础知识
D.股票在二级市场上交易的价格
41.下面关于股份回购叙述错误的是( )。
A.2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
D.通常，股份回购会导致公司股价暴跌
42.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值
B.内在价值
C.清算价值
D.票面价值
43.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是( )。
A.无记名股票转让相对简便
B.无记名股票安全性较差
C.股东权利归属股票的持有人
D.无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资
44.下面关于无记名股票的叙述，错误的是( )。
A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D.认购时可以一次或分次缴纳出资
45.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。
A.票面金额
B.账面价格
C.清算价值
D.内在价值
46.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
2011年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识
47.传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起( )。
A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱
48.关于股票性质描述正确的是( )。
A.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C.股票是设权证券
D.股票所代表的权利本来不存在
49.股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
二、不定项选择题
1.有价证券是( )的统一表现形式。
A.财产权利
B.财产价值
C.财产证明
D.财产要求
2.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( )。
A.行使权利认购新发行的普通股票
B.不行使权利而听任其过期失效
C.按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
3.赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。
A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C.增加公司的募集资金
D.确保公司股份能足额认购
4.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是( )。
A.股利的支付可适当减少法定公积金
B.公司在无力偿债时不能支付红利
C.股利的支付不能减少其注册资本
D.只能用留存收益支付
5.股份公司的经营状况和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过( )来分析。
2011年证券业从业考试辅导
A.财务状况
B.公司竞争力
C.公司治理水平与管理层质量
D.公司所隶属的行业
证券市场基础知识
6.我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有( )。
A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
7.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是( )。
A.作用机制复杂
B.股价波动幅度较大
C.波及范围广
D.干扰程度深
8.关于股票价值与价格的叙述不正确的是( )。
A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
9.市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
10.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。
A.存款准备金制度
B.调节税率
C.发行国债
D.再贴现政策、公开市场业务
11.普通股票股东的权利包括( )。
A.公司重大决策参与权
B.持有的股份可依法转让的权利
C.优先认股权或配股权
2011年证券业从业考试辅导 证券市场基础知识
D.公司资产收益权和剩余资产分配权
12.衡量公司盈利性最常用的指标是( )。
A.销售利润率
B.每股收益
C.净资产收益率
D.杠杆比率
13.下面关于股利政策的阐述不正确的是( )。
A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D.在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20％
14.下面通常被称作影响股票价格变动的基本因素的是( )。
A.行业前景
B.心理因素
C.公司的经营状况
D.宏观经济和证券市场运行状况
15.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
C.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
D.无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割
16.记名股票的特点包括( )。
A.转让相对复杂或受限制
B.可以一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.便于挂失，相对安全
17.下面关于无记名股票与记名股票的差别，正确的是( )。
A.二者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
D.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
18.我国《公司法》规定股票发行价格可以是( )。
A.票面金额
2011年证券业从业考试辅导
B.超过票面金额
C.任意金额
D.低于票面金额
19.股票收益主要来自( )。
A.股票流通
B.股份公司
C.利率的降低
D.法定存款准备金率的降低
20.股票具有的特征包括( )。
D.永久性、风险性
证券市场基础知识
21.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。
A.资产收益
B.选择管理者
C.重大决策
D.对公司财产的直接支配处理
22.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说，意义是( )。
A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
C.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
23.关于优先股票的阐述不正确的是( )。
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股票股东有表决权
24.关于普通股票股东的义务描述正确的是( )。
A.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
25.优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成( )。
三亿文库包含各类专业文献、应用写作文书、外语学习资料、中学教育、生活休闲娱乐、行业资料、高等教育、732011年证券市场基础知识第2章讲义与习题等内容。　
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