券商员工炒股允许帮客户进行网下打新吗

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-06-22 04:40 标签： 券商员工持股计划
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券商主导创业板网下打新 保险公司几乎零参与
　　从网下初步询价结果来看，首批10家新股的网下有效配售对象家数急剧减少，传统打新主力公司更是几乎“零参与”。相比之下，似乎更愿意担当首先“吃螃蟹”的角色，成为首批创业板新股网下打新的头号主力。
　　虽然机构投资者之前普遍表示出了对创业板的兴趣，但由于创业板在我国是首次亮相，同时与主板定位又存在较大差异，市场人士预计起初真正付诸行动的机构不会很多。事实也印证了上述猜测。
　　从率先披露详细信息的特瑞德、(,)以及(,)3家公司来看，网下有效配售对象家数最高为88家，最低仅为42家，平均为65家，相比今年中小板近300家的平均水平出现不小的差距。对此，分析人士认为，创业板股票本身发行规模小是一个原因，但主要还是机构对于这样一个新事物大多仍持观望的态度。
　　作为传统打新主力之一，保险公司对于此次申购兴趣索然，打新队伍中几乎难觅其踪影。据统计，在首批10家公司中，保险仅参与了其中6家公司的询价，而且参与最多的(,)也只不过4家保险对象参与了询价；不仅如此，保险公司给出的询价普遍偏低，在除(,)的其余9家公司中，保险仅在乐普医疗和探路者2家公司中提交了有效。
　　基金同样申购热情不高。作为同时拥有数量优势与规模优势的机构中坚力量，基金上述两大优势在首批创业板打新中均未体现出来。从已披露数据的6家公司来看，参与询价的基金对象平均只有62家，与中小板的数百家相距甚远；而在保险几乎退出的情况下，基金总体申购数量占比也仅为40%左右，与券商基本持平。另外，总体而言，基金的有效报价比例也偏低。以上海佳豪为例，30个基金配售对象中，仅有3个对象的报价落在了发行价之上。
　　相比之下，另一传统打新主力――券商则表现得有兴趣的多。从公布数据的6家公司来看，参与几只新股网下申购的券商数量较为稳定，申购规模也和基金打了个平手。更值得一提的是，券商有效申购比例要远高于基金。以特瑞德为例，从申购数量占比看，券商（37.81%）只是略高于基金（34.93%），但从有效申购数量占比看，券商的37.86%要远高于基金的26.44%。这一现象同样出现在公布相关数据的立思辰上。由此不难发现，在创业板的首批打新中，券商已经取代基金，成为网下申购的头号主力。
（责任编辑：李艳霞 ）
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　　●今年1月，自然人投资者如果满足开户5年，并持有不少于1000万元的对应市场非限售A股市值，即可参与网下打新。
　　●10月把市值提高到3000万元，天能重工更是要求达到5000万元。
　　自IPO新政实施以来，资金对网下打新趋之若鹜。今年10月最鼎盛时，网下投资者申购账户数已由年初的1000户增长至5000户。随之而来的是，参与网下打新的门槛越来越高，没有五六千万元的市值就无法适应目前沪深一天各一只新股的发行节奏。
　　1000万市值已参与不了
　　“现在沪深两个市场，我各投了3000万元进行打新，目前看收益不错。”股民郑先生说自己今年参与网下打新，单只从1000万元的门槛，一路走到3000万元，也就是说他放着6000万元在打新。不过，这个月还有一只5000万元门槛的新股，连郑先生也参与不了打新。
　　现在1000万元市值已经彻底参与不了网下打新。进入11月以来，市场明显感受到新股发行节奏加快。就在11月的前三周，证监会就核准了38家企业的首发申请，共计要募资超过200亿元。
　　最近新股发得多，不过从本月申购的新股来看，并非是每个网下投资者都能享受到其中的喜悦。记者注意到，本月已有多只新股将网下配售市值要求提到了3000万元之上，分别是徕木股份、桂发祥、步长制药、凯莱英、科信技术、博迈科、通灵珠宝、神力股份、天能重工。其中天能重工要求在深市有5000万元以上市值。
　　而假设有投资者要同时网下申购同一天发行的天能重工和徕木股份，那么需要在两市合计持有市值达8000万元。
　　厦门券商热衷推广
　　如何协助高净值客户参与网下打新，已成为时下厦门券商营业部最火爆的业务。在厦门一家券商营业部，员工在不断向客户推荐网下打新。还有专门的广告语:“新炫富方式，网下打新基本必中，这么多的Key（密钥）就是最好的证明！”
　　不少营业部的千万元级别大客户都在咨询网下打新的事情。在一家券商营业部，专门负责网下打新业务的林女士一天要接待两三个高净值客户，向他们讲解网下打新。
　　郑先生说，他也是经人提醒才关注到网下打新的无风险套利的。他估计按现在的节奏，自己网下打新的年化收益应该在15%左右。得益于最近市场向好，他持有的股票这半年的收益也在5%。
　　参与股民考虑动用融资杠杆
　　国信证券湖滨北路营业部投资顾问林东明说，今年网下申购火爆，1月至4月，网下申购账户数量一直维持在1100户至1855户的区间；到了7月底，这一数据已经激增至3600户；进入8月，网下申购账户数超过4000户；在10月底，网下申购账户数达到了5000户的峰值。所以，新股的承销商利用门槛的提高来调控网下打新的人数，不然这些券商投行在一两天内审核的工作量极其繁重。
　　林东明说，深市新股首次出现了5000万元的网下申购市值“门槛”，无疑在进一步试探投资者的网下申购实力。不排除随着参与的投资者数量膨胀，市值“门槛”有进一步提高的可能。不过，提高门槛主承销商想挡住的是C类的普通投资者。但是C类客户可以通过增加杠杆等形式灵活增减仓位。
　　就像郑先生一样，他已经在考虑是否通过融资融券（“两融”）来增加自己的市值。不过，如果按照目前融资融券8.35%的标准利率来计算，假设一名高净值客户融资1000万元，融资年利息大概在83.5万元。如果融6000万元的话，光利息就要500万元左右，还要承受可能的下跌。“本来网下打新的人越来越多，收益率本来就在下降，如果在增加一个8%-10%融资融券的成本，收益率将进一步被摊薄。” 林东明说。（记者 张海军）
[责任编辑：郑云彩]
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