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投资基金增设 H 类基金份额并相应修改基金合同的公告
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3秒自动关闭窗口香港互认基金申购流程与内地基金相同
中国证监会与香港证监会昨日正式签署合作备忘录，宣布将于7月1日起实施内地与香港基金互认。中国证监会新闻发言人邓舸昨日对两地基金互认工作启动后的一系列操作性问题进行了介绍。按照规定，符合条件的香港互认基金可委托内地基金销售机构进行公开销售，内地基金投资人申购香港互认基金产品的流程与申购内地基金产品相同。“基金互认”是指允许境外注册并受当地监管机构监管的基金向本地居民公开销售。中国证监会、香港证监会通过基金互认，将允许符合一定条件的内地及香港基金按照法定程序获得认可或许可后在对方市场向公众投资者进行销售。邓舸介绍，内地基金与香港基金采取一致的互认标准。两地监管部门将按照循序渐进、平等互利、可测可控、便利业界的原则，主要引入对方市场主流成熟品种。以香港基金进入内地为例，香港基金应当符合下列资格条件：一是依照香港法律在香港设立和运作，经香港证监会批准公开销售，受香港证监会监管；二是管理人在香港注册及经营，持有香港资产管理牌照，未将投资管理职能转授予其他国家或者地区的机构，最近3年或者自成立起未受到香港证监会的重大处罚；三是采用托管制度，信托人、保管人符合香港证监会规定的资格条件；四是基金类型为常规股票型、混合型、债券型及指数型（含交易型开放式指数基金）；五是基金成立1年以上，资产规模不低于2亿元人民币(或者等值外币），不以内地市场为主要投资方向，在内地的销售规模占基金总资产的比例不高于50%。同样，内地基金进入香港也需符合对等的条件。针对香港互认基金在内地如何申报的问题，邓舸表示，香港互认基金的管理人应当委托内地符合条件的机构作为代理人，代为办理产品注册等事项。担任香港互认基金代理人须具备中国证监会核准的公募基金管理资格或者托管资格，同时代理人须与香港互认基金管理人签署委托协议，代为办理香港互认基金产品注册、信息披露、销售安排、数据交换、资金清算、监管报告、通信联络、客户服务、监控等事项。内地投资人申购香港互认基金也无需经过特别程序。邓舸介绍，符合条件的香港互认基金经中国证监会注册后，可以委托内地基金销售机构进行公开销售，内地基金投资人可至相关基金销售机构办理香港互认基金产品申购业务，业务流程与申购内地基金产品相同。微信扫一扫，关注您的私人投资管家——腾讯证券公众号：腾讯证券（qqzixuangu）
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施罗德亚洲高息股债基金
基金净值与回报
管理人：施罗德投资管理（香港）有限公司
全年经常性开支比率：M类别（人民币对冲累积）1.57%#
交易频率：每日
財政年终结日：6月30日
受托人：汇丰机构信托服务（亚洲）有限公司
基本货币：港元（基金基本货币）； 人民币（M类别基本货币）
最低投资额：首次投资5,000元人民币（或等值金额）；追加申购5,000元人民币（或等值金额）
主要通过投资于亚洲股票和亚洲固定收益证券，以期提供收益及中长期资本增值。
子基金主要通过投资提供高收益和持续派发股息的亚洲公司权益性证券的投资组合，包括房地产投资基金以及由亚洲各地政府、政府机构、跨国机构及企业发行并提供高
收益的债券和其他定息或浮动利率证券（该等证券在购入时或购入后可能是投资级别或投资级别以下的证券），以达到投资目标。子基金可大量投资于评级低于投资级别
或未获评级的债券和债务证券。如基金管理人认为合适，子基金可有限度地通过交易所交易基金及╱或类似工具间接投资于其他种类的资产，包括但不限于非亚洲证券、
商品（包括能源、金属和农产品）。
子基金将积极在亚洲股票、亚洲固定收益证券、其他种类的资产和现金之间进行配置，以达到子基金的目标。子基金将运用周期性方针配置资产，即资产将依经济周期的
四个阶段——复苏、膨胀、放缓和衰退，按基础和定量因素如资产种类估值、宏观经济数据和流动性调整资产组合。现金将被视为独立的资产种类，如有需要，在不利市
场情况时将被用于限制下跌风险。子基金各资产种类的预计配置范围如下：
亚洲股票：30-70%
亚洲固定收益：30-70%
其他资产种类：0-20%
现金：0-30%
在积极的资产配置以外，子基金亦会积极在亚洲股票、亚洲固定收益和其他资产种类中挑选投资项目。就亚洲股票组合而言，子基金打算集中投资在能够产生真正的股东
价值、拥有强而稳定的收入来源和提供高且持续股息收益的公司。至于亚洲固定收益组合，子基金打算参考基础和技术意见，比如估值、供应和需求情况及流动性来选择
提供高收益和资本增值的证券。子基金亦会基于基金管理人对利率的看法而进行存续期管理。存续期考虑的是投资组合价值对利率改变的敏感度。因此，存续期管理即管
理利率走势对投资组合价值的影响。例如，利率上升通常对债券价值有负面影响，故基金管理人会缩短投资组合的存续期以减少利率上升时导致的影响。
子基金亦可为对冲目的运用衍生工具，即便基金管理人并无责任就此作出行动。
在极端市场情况下，子基金持有的现金可能超过其资产的10%。
子基金将有限度地投资于以人民币计价的投资项目。
您或缴付的收费
申购费（首次申购）
投资金额的最高5.00%
其他费用：
您进行基金份额交易或需缴付其他费用。有关由子基金缴付的费用，请参阅基金
招募说明书“收费及开支”一节。
基金持续缴付的费用
每年收费率（占子基金资产净值百分比）
受托人费用
0.07%（最低收费为每年156,000港元）
业绩表现费
行政费（服务提供机构的费用）
0.02%至0.2%之间
*子基金在给予份额持有人最晚提前一个月通知后可将收费调高，但以子基金资产净值7%为限。
法律文件及公告
风险提示及释义
1.基金主要投资于提供吸引收益率和持续派发股息的亚洲股票和定息证券。基金将有限度地投资于以人民币定值的投资项目。
2.就收息单位而言，经理人会每月宣布和派发股息。然而，息率并不保证。派息率并非基金回报之准则。基金在支付派息时，可从资本中支付派息。投资者应注意从资本
中支付派息时，即表示及相 当于从阁下原本投资的金额中，或从该等金额赚取的资本收益中退回或提取部份款项，可能实时导致单位价值下跌。
3.市场利率变动会影响基金持有之债务证券的价值。基金投资低于投资级别及/或未获评级的债务证券较投资于高评级的证券承受较高的对手方、信用和流动性风险。
4.基金投资于新兴和较落后的市场须承受显着的风险，例如政治和经济风险、法律及监管风险、市场及结算风险、执行及交易对手方风险及货币风险。
5.基金可投资与基金基础货币不同的货币单位须承受货币及兑换风险。若投资者的基本货币并非所投资的股份类别的货币，投资者需要进行货币兑换而涉及兑换成本。人
民币现时不可自由兑换。不 保证人民币不会贬值。
6.对于各对冲单位类别，对冲的效果将于对冲类别之资产净值反映出来，对冲交易引致的开支可能巨大，并将由相关对冲类别承担。这可能阻碍此等投资者从基金基本货
币的升值而得益。对冲股份 类别尽量把基金之基本货币对冲为对冲类别的定值货币。以基金基本货币量度对冲股份类别表现的波动性可能较以基金基本货币股份类别为
7.基金可能投资于金融衍生工具以进行对冲。在不利情况下，基金使用金融衍生工具或未能有效地对冲，基金可能承受重大亏损。涉及金融衍生工具的风险包括对手方风
险、信贷风险、流动性风 险，该等投资或须承受高度的资本亏损风险。 阁下不应仅倚赖本文件而作出任何投资决定。请详阅有关销售文件以得悉基金之详情包括风险因
风险提示函
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收
益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当
单个交易日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过基金总份额的
百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的
收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是
否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定
额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基金募集或因拆
分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对基金业绩表
现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见基金《招募说明书》以及相关公告。
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首批7只内地香港互认基金注册
[导读]:分析人士指出，目前，互认基金的总额度为进出各3000亿人民币，由于首批注册的基金数量有限，按照公开数据测算，可流入内地的最大资金量略多于可流入香港的最大资金量，即使后续互认基金正常注册，长期来看，应该也是相对均衡状态，因此，对两地股市长期的影响较为中性。
　　昨日，中国证监会正式注册了首批3只香港互认基金，香港证监会也于同日正式注册了首批4只内地互认基金，总体上看，两地互认基金获批数量基本对等，内地互认基金由于申报数量较多，获批数量则略多于香港互认基金获批数量。　　日，中国证监会与香港证监会就开展内地与香港基金互认工作正式签署《关于内地与香港基金互认安排的监管合作备忘录》，同时发布《香港互认基金管理暂行规定》，自7月1日起施行。　　据证监会新闻发言人张晓军介绍，7月1日以来，中国证监会共收到并受理17只香港互认基金产品的注册申请，香港证监会共受理超过30只内地互认基金的注册申请。注册审查过程中，中国证监会按照《基金法》、《暂行规定》的有关要求，对相关产品进行审核，于12月18日正式注册了首批3只香港互认基金，分别是恒生中国H股指数基金、行健宏扬中国基金、摩根亚洲总收益债券基金，类型分别为股票指数型、股票型、债券型。香港证监会按照香港有关法规的要求，对相关产品进行审核，于同日正式注册了首批4只内地互认基金，分别是华夏回报混合证券投资基金、工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金、广发行业领先混合型证券投资基金。　　对于互认基金受理数量多、获批数量较少的情况，证监会相关部门负责人表示，首批的3只互认基金因符合两地政策和监管法规，同时递交的材料完整齐备而获批，而部分申请人由于对申请材料的准备上不充分，正按照有关要求补充、完善材料，因此相关注册申请暂未获得批准。后续对于申请条件具备、申报材料齐备的互认基金的注册申请，中国证监会及香港证监会将依法依规予以正常注册。　　香港互认基金获中国证监会注册后，其在内地的销售、信息披露等行为将遵守内地相关法律法规，并接受中国证监会的日常监管。根据《暂行规定》要求，香港互认基金在内地销售的规模占基金总资产的比例将不超过50%，因此，香港互认基金在内地的销售规模将不超过注册地的基金资产规模。内地互认基金在香港的销售、信息披露等也将相应地遵守香港相关法律法规，并接受香港证监会的日常监管。　　“随着外汇和税收政策的齐备，日后互认基金的审批速度将加快。”该负责人指出，财政部、国家税务总局、证监会昨日发布了内地与香港基金互认的有关税收政策，明确了相关的税收安排，日后基金互认的审批注册工作将趋于常态化。　　据了解，此次首批注册地内地互认基金数量略多于香港互认基金，在产品规模方面，4只内地基金截至9月底的规模合计约为173亿人民币，3只香港互认基金同期的规模合计为166亿人民币。根据两地签署的备忘录及其有关规定，上述互认基金在客地的销售规模不得超过注册地的基金资产规模，因此，两地互认基金在客地的最大可销售规模基本持平，内地互认基金在香港的可销售总规模略大于香港互认基金在内地的可销售总规模。1
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最新增长率　　内地与香港基金互认业务12月18日正式开闸，工银瑞信基金管理有限公司成为首批南下销售基金的内地公募基金之一，其旗下工银瑞信核心价值混合型证券投资基金于12月18日获得香港证监会注册，预计将于明年2月下旬开始与香港投资者见面。工银瑞信总经理郭特华表示，工银瑞信很荣幸能首批向香港投资者提供投资于A股的公募产品。通过申报互认基金，工银瑞信可为海外投资者提供便捷的渠道投资于A股市场；同时也意在学习国际先进投资管理经验，推动公司的规范化和国际化发展，培育公司的国际竞争力。郭特华认为，内地与香港实现基金互认拓宽了内地和海外投资者双向投资的渠道，也必将对两地资本市场发展、人民币国际化等产生积极影响。据了解，此次获得香港证监会注册的工银核心价值基金是一只混合型基金，据银河数据显示，截至12月17日，该基金自日成立以来累计净值增长率为596.84%，超越业绩基准337.37个百分点，业绩在同期基金中名列前茅。基于内地基金在投资运作、费率结构、收益分配、申赎、税收等多方面与香港基金有所差异，工银瑞信正与代理人在投资者沟通交流、风险控制、系统和人员等方面进行前期准备，预计将在2016年2月下旬展开销售，正式销售三日前将在媒体公开披露基金法律文件和发售公告，届时投资者可通过相关销售机构申购工银核心价值基金。据悉，工银瑞信是内地领先的大型资产管理公司，由中国工商银行和瑞士信贷于2005年合资设立。工银瑞信积极拓展国际业务，于2011年发起设立了全资香港子公司工银瑞信（国际）。据中国基金业协会披露的数据显示，截至2015年三季度末，工银瑞信资产管理总规模达到7913亿元，居内地基金公司第二位。 金放