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异常问题：如您发现活动商品销售价或促销信息有异常，请立即联系我们补正，以便您能顺利购物。环保工程行业ISO9001质量管理体系办理
&荣誉证书，中国著名办理、代办CCTV央视展播，申请重合同守信用、申请ISO9001质量管理体系认证、工程施工资质办理、绿色环保产品证书办理,信用评价AAA级证书办理、办理荣誉资质证书、办理中国著名品牌证书、中国名优产品证书办理、代办工程资质认证
请拨打全国申请热线
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1.为符合条件的单位颁发荣誉证书和铜牌，并分别在中国质量报、人民日报市场报、中国商报上公告推介，给全国性的和当地有关新闻媒体发送新闻通稿，录入优秀获证数据库同时在中心做重点品牌风采展示。
2、开展品牌培育、产品推介工作，为符合条件的单位、品牌、产品、负责人推选相关荣誉，进行重点宣传、推荐，接受消费者对参加质量保证的产品及其售后服务的意见，并支持受理质量投拆。
3、优先参加本中心举办的各类活动，如：科技交流、学术交流、专业培训、研讨会、论坛会、博览会、产品推广、成果推广、评先表彰等。
4、协助申请申报中国名牌产品、国家免检产品、中国驰名商标以及质量体系、环境标志等认证。
5、评定均列为本中心重点保护单位，在生产经营过程中遇有假冒侵权行为时，中心将视情况派员进行跟踪抽查，并协助有
关部门为排忧解难，协调相关新闻媒体进行舆论援助，维护合法权益。
荣誉项目申办：
1.政府-行政机关项目系列：
&①商行政认定司法仲裁认定
&②省著名商标省名牌产品认定
&③国家高新技术{产品}
&④各省高新产品认定
&⑤采用国际标准产品
&⑥省守合同重信用
&⑦国家重点火炬高新
&⑧科技型中小技术创新基金
&⑨广东省科技计划项目
&⑩明星代言
&⑾CCTV央视展播品牌
&⑿省、市民营认定
&⒀中国环境标志产品认证--简称&十环标志&
发明专利包杠授权 不成功不收费&
国家科技部-优秀科技部：国家科技奖（终身有效）&
国家工信商务部：信用ＡＡＡ级评定证书（投标加分）
中国节能产品认证证书
中国环保产品认证证书
采用国际标准产品 －省质量技术监督局颁发
省守合同重信用－工商行政管理局颁发
省技术监督局：（标准化良好行业ＡＡＡＡ级-国家有奖励4万）省质量技术监督局颁发
2：ISO9001质量认证、14001环境认证、18001职业健康安全管理认证3：颁发机构
《中国名优产品》《质量信得过产品》
&《工程建设推荐产品》 &《绿色环保推广产品》
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《全国XX行业十佳名优品牌》 &《中国驰名品牌》 《国际知名品牌》-中英文版
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1、 中国XX行业最具影响力十大领先品牌（）；
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7：颁发机构&广东省质量技术监督局、广东省工商行政管理局&
广东省名牌产品 广东省著名商标 &
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以上众多荣誉项目,部份需要根据提供的资料条件而凭选,
申报提交以下材料：{复印件或扫描件}（视自身情况而定，可适度放宽）
1、营业执照
2、组织机构代码证
3、注册商标
4、产品检测合格报告（特别行业没有，方可不用提供)
6、产品说明书
7、质量体系认证证书和其它获奖材料复印件（相对有会更好）
办公地址： 广州市天河区东站路1号东站综合楼三楼A区
咨询电话：
咨 询Q Q：
& & & & & & &联系人：郭经理
特别提示：本信息由相关企业自行提供，真实性未证实，仅供参考。请谨慎采用，风险自负。新闻源 财富源
欧菲光(002456)公告正文
欧菲光：广发证券股份有限公司关于公司《2015年度内部控制自我评价报告》的核查意见
公告日期：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&广发证券股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&关于深圳欧菲光科技股份有限公司
&&&&&&&《2015年度内部控制自我评价报告》的核查意见
&&&广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”或“保荐机构”)作为深圳
欧菲光科技股份有限公司(以下简称“欧菲光”或“公司”)的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、&深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范
性文件的规定，对欧菲光《2015年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发
表核查意见如下：
&&&一、公司内部控制体系及执行情况
&&&（一）内部环境
&&&1.&组织架构
&&&公司严格按照《公司法》、《证券法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》的要求,建立和完善公司法人治理结构,明确了股东大会、董事会、
监事会,分别作为公司的权利机构、执行机构和监督机构。公司制定了《股东大
会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》,
明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制,
促进公司规范运作。
&&&股东大会是公司的最高权力机构,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利
润分配等重大事项的表决权,确保所有股东能充分行使自己的权利。
&&&董事会向股东大会负责,执行股东大会决议并依据公司章程及的规定履行职
责。
&&&监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,检查公司
财务以及行使其它由公司章程赋予的权利。
&&&经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持企业的生产经营管理
工作。
&&&公司按照科学、精简、高效、透明、制衡的原则，综合考虑企业性质、发展
战略、文化理念和管理要求等因素，设置较完善的内部控制组织体系，组织架构
与公司经营业务性质相匹配，有利于信息的上传下达和各业务活动间的流动。公
司设置的内部机构有：市场中心、采购中心、研发中心、制造中心、资材中心、
运营中心、品质中心、人资行政中心、财务中心、信息中心、证券中心、审计部、
稽查部等。通过合理划分各部门职责及岗位职责，并贯彻不相容职务相分离的原
则，使各部门之间形成分工明确、相互配合、相互制衡的机制，确保了公司生产
经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
&&&2.&发展战略
&&&公司建立了发展战略委员会，制定了相关的工作细则，对公司发展战略的编
制和实施等进行全程、有效的控制。公司发展战略通过内部会议、邮件和期刊等
方式，把发展战略及其分解落实情况传递给公司各级管理层和全体员工，营造战
略宣传的强大舆论氛围，使全体员工将发展战略与自己的具体工作结合起来，促
进发展战略的有效实施，提升核心竞争力，推动公司健康稳定可持续发展。
&&&3.&人力资源政策
&&&公司重视人力资源建设，根据发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，
建立人力资源发展目标,优化人力资源整体布局,明确人力资源的引进、开发、使
用、培训、考核、激励等管理要求，实现人力资源的合理配置，全面提升企业的
核心竞争力。具体包括：明确各岗位的职责权限、任职条件和工作要求，遵循公
开、公平、公正的原则，通过公开招聘、竞争上岗的方式选聘优秀人才，关注员
工的价值取向和责任意识；建立员工培训的长效机制，营造尊重知识、尊重人才
和关心员工职业发展的文化氛围，不断提升员工的服务效能；设置了科学的业绩
考核指标体系，确保员工队伍处于持续优化状态。
&&&4.&企业文化
&&&公司秉承“诚信、专业、创新、共荣”的企业精神及“客户、员工、股东和
企业共创、共享、共同发展”的经营理念，以客户需求为导向、秉承“一切都为
了客户”的核心理念，以一贯优异的品质赢得客户依赖、以创新技术打造竞争优
势。公司的愿景是：构建百年基业,打造社会化发展平台，实现客户、员工、股
东和企业共创、共享、共同发展，努力实现把公司发展成为在消费电子相关领域
领先的高科技环保型企业。
&&&5.&社会责任
&&&公司重视履行社会责任，力争做到经济效益与社会效益、短期利益与长期利
益、自身发展与社会发展相协调，实现企业、员工、社会的和谐发展。
&&&(1)&公司重视安全生产投入，在人力、物力、资金、技术等方面提供保障，
健全检查监督机制，通过内部安全环保课及7S品质部门检查，确保各项安全措施
落实到位；贯彻以预防为主的原则，重视岗位培训，增加员工安全意识，加强设
备的维护管理，及时排除安全隐患。
&&&(2)&公司根据国家和行业产品质量的要求从事生产经营活动，切实提高产品
质量和服务水平，努力为社会提供优质安全健康的产品和服务，对社会和公众负
责，接受监督，承担社会责任。
&&&（二）风险评估
&&&公司制定了合理的控制目标，建立了有效的风险评估机制，以识别和应对与
实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。公司根据战
略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系，全面系
统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风
险可控。
&&&公司在风险评估时关注公司内部因素的影响，包括董事、高级管理人员的职
业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；组织机构、经营方式、资产管理、
业务流程等管理因素；财务状况、经营成果和现金流量等财务因素；研究开发、
技术投入、信息技术运用等自主创新因素；营运安全、员工健康和环保安全等环
保因素。
&&&公司在风险评估时也关注外部因素的影响，包括经济形势、产业政策、融资
环境、市场竞争、资源供给等经济因素；法律法规、监管要求等法律因素；安全
稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素；技术进步、工
艺改进等科技因素；自然灾害、环境状况等自然环境因素。
&&&公司依据总体的风险偏好和风险承受度，选取风险接受、风险转移、风险降
低、风险规避、风险利用等应对策略，制订具体的应对措施。
&&&（三）主要控制活动
&&&1.&资金活动
&&&(1)货币资金：
&&&公司制定了《资金管理制度》、《印章管理制度》、《请款审核、报销、付
款操作流程管理程序》、《远期结售汇管理制度》、《关于公司使用自有资金进
行投资理财的议案》等完善及规范资金管理和使用，保证资金安全，有效防范和
控制外币汇率风险，加强对远期结售汇业务的管理，维护公司利益，最大限度地
保障投资者的合法权益。
&&&(2)募集资金：
&&&公司制定并更新了《募集资金管理制度》、《募集资金使用细则》，对于募
集资金监管，公司分别与银行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》、《募
集资金四方监管协议》，确保募集资金专户存储。对于募集资金使用，严格遵守
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章和规范性文件的规定，
募集资金投向符合募集资金投资项目要求。公司内部每季度对募集资金的使用状
况进行检查。
&&&2.&资产管理
&&&(1)&固定资产：公司制定了《资产内控规定》、《固定资产盘点管理流程》、
《设备管理程序》、《检测设备校验控制程序》等制度，加强专项盘点及固定资
产盘点频率，加强样机进场、退场等跟踪管理，保证资产安全。报告期内，公司
强调优化了《固定资产投资及管理流程》、同步制定了《基建工程采购作业流程》
强调合理规划固定资产投资、实现资产最大利用化，对资产的全过程进行有效控
制，以保持设备生产能力及工程建筑物的使用条件，保证工程项目质量，控制成
本。
&&&(2)&存货：公司制定了《材料仓管理作业指导书》、《FIFO管理办法》、《产
品防护、存储、搬运作业指导书》、《DITO&MOD产成品入库及尾数重包作业指导
书》、《DITO半成品收发作业指导书&》、《出货作业指导书》、《客户付费维
修流程》&、《成品仓帐务作业指导书》、《主要物料管控监督管理办法》等，
完善仓库收发物料、成品入库发货及其对应配合账务作业流程；加强制度建设、
流程控制优化、人员培训等，提高仓库整体作业水平。&本报告期，公司制定了
《仓库循环盘点作业指导书》、《仓储安全职能线作业指导书》、《仓库作业指
引规范》，进一步规范和完善仓库管理,提高仓库工作效率,配合公司整体发展，
有效的落实执行循环盘点作业，确保仓库帐、物、卡的100%准确，保障公司资产
的各环节的顺畅、有序、安全，快速周转。
&&&3.&财务管理
&&&公司制定和完善了《财务会计制度》、《财务管理规定》、《费用预算制度》、
《请款审核、报销、付款操作流程管理程序》、《存货盘点管理流程》、《固定
资产管理制度》、《研发投入核算管理制度》、《产品质量保证金核算细则》、
《财务报表编报规定》、《会计档案管理办法》、《税务规范及审核流程》、《机
票预订管理办理》、《差旅费管理规定》等完善的会计核算、财务管理、费用预
算制度，公司严格按照会计准则、公司制度要求执行，如按月盘点存货；定期全
面筛查固定资产，达到预定可使用状态的及时转固；期末对存货、设备等进行减
值测试，并计提存货跌价准备、固定资产减值准备；通过加强对研发投入的制度
建立、流程优化、人员投入的支持来提高研发支出的会计核算水平；按会计准则、
公司制度要求，合理、公允地预计产品质量保证金并确认预计负债等。通过以上
举措规范财务管理和会计核算工作；强化公司财务监督的功能，加强资产的管理
力度。在本报告期内，公司进一步完善了《会计基础规范》的各项职能规范工作，
制定各岗位标准作业书，各岗位会计人员严格按照标准作业规范操作，加强了会
计核算的质量；同时应收账款管理制度规定了本公司应收账款核算、催收、清查、
考核等工作的管理要求，对客户信用等级跟踪分类管理，加强周转率监控管理，
提高企业的经济效益。
&&&4.&预算管理
&&&公司实行预算管理，建立了预算编制工作制度，明确编制依据、编制程序、
编制方法等内容，确保预算编制依据合理、程序适当、方法科学，避免预算指标
过高或过低，坚持预管结合，有效降低和规避无效费用的发生率。为使公司组织
内各单位负责人之权责明确划分，制定了《预算审批流程权限核决表》。公司运
营中心和财务中心牵头预算编制工作，全面预算一经批准下达，各预算执行单位
需严格执行，如采购与付款、销售与收款、成本费用、工程项目、对外投融资、
研究与开发、资产购置与维护等业务和事项，均需符合预算要求，从而有效的促
进了公司综合成本的降低。
&&&5.&关联交易管理
&&&报告期内，公司从三方面加强了对关联交易的管理力度，进一步优化《关联
交易管理制度》；业务流程也在新的ERP系统得以优化；保障人力支持，设置专
人专岗，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关文件
规定，对关联交易行为包括从交易原则、关联人和关联关系、关联交易、关联交
易的决策程序和信息披露、关联交易价格的确定和管理等进行全方位管理和控制，
保证公司与关联方之间订立的关联交易符合公平、公开、公正的原则。
&&&6.&销售管理
&&&公司不断优化《客户满意度问题点分析改善追踪》、《客户满意度调查与处
理程序》、《TP业务流程指导书》、《业务流程图》、《合同评审程序》等程序
文件，规范了客户评审、备料及报价流程、修正样品及试产流程、FCS收集整理
修正以及发送、业务岗位职责、客户收货回签单管理等；同时公司不断推动客户
评审、合约评审、备料流程系统化，优化客户资质评审流，新客户建档先进行资
质调查，针对外销客户完善保理管控机制，降低营销风险。
&&&7.&采购管理
&&&公司根据经营管理需要，不断优化相关管理制度，如《采购控制程序》、《供
应商管理控制程序》、《供应商分类导入管理规定》和《物料请购作业指导书》；
制定订单配额原则，规范采购分配行为；执行物料单价成本分析制度，控制采购
初期购买成本；持续加强价格审批流程；不断开发优质供方并整合二级供应链资
源以满足公司成本需求；推进VMI采购库存管理及委外加工零损耗方案；简化物
料采购商务条件并优化账期管理，增值服务于各大部门，拉通上下游供应链服务
关系，设置采购服务反馈、投诉平台等，对公司物资、设备采购实施了有效管理
和监督，促进企业合理采购、满足生产经营需要，规范采购行为，防范采购风险；
依据最佳采购批次和计划，降低采购成本和存货持有成本，有效利用公司的资源，
为投资人创造最大的效益。
&&&8.&研究与开发管理
&&&公司重视研发工作，不断修订完善了《设计管制程序》、《工程变更控制程
序》、《样品制作管制程序》、《FMEA控制程序》、《研发项目管理制度》、《材
料测试导入流程》等程序文件，设立TP、CG、RTR、CCM、Metal&mesh、LCM、生
物识别研发技术中心，成立2020实验室，加强对新技术研发投入，对研发成功的
新技术、新工艺及时申请国家专利保护。成立PM跟踪检查新产品新项目的进度情
况，强化资金管理，专款专用，确保项目按期保质完成，并根据发展战略，结合
市场开拓和技术进步要求，促进研发成果的转化和有效利用，不断提升企业自我
创新能力，使公司研发技术始终保持国内行业领先地位，并不断提升在国内外的
领先地位。
&&&9.&生产及物控管理
&&&公司根据生产及物料管理需要，优化了相关管理制度，制定了《物控作业指
导书》、《库存监控&呆滞料监控作业准则》、《成品仓入库、储存、&出货作业
指导书》等。物料核算导入了系统MRP，根据公司制定的良率标准，客户销售PO
和内部排产自动生成需请购量；排产投料导入了工单管理，在制量得到了合理及
有效的管控；国内物料导入VMI请购及入库对账事宜,物料进度能够最大可能地满
足生产计划的要求，减少呆滞产生；每周确认客户预测，以集团最优的方式分配
产地，制定了三地TP接单18天到货客户端的货期，统一了关键物料FPCB/CG的货
期，内部运营审单时效及生产制程时效；为降低物流成本，三地TP全部以成品隔
日达的方式排产及交付。保障了公司成品入库、包装、储存、出货能正常有序运
作，提高了资本利用率，加快了资金周转速度。同时，结合ERP管理系统的实施
和ISO质量管理体系的推行，进行生产业务流程的优化，推行差异化
管理，实施KPI考核,推进全员改善，建立快速、准时的现代化生产管理模式。
&&&&10.&产品质量管理
&&&&公司不断完善质量管理体系，于2015年推行ISO18001职业健康安全体系，12
月&通&过&认&证&，&为&公&司&员&工&职&业&健&康&和&安&全&提&供&有&效&保&障&。&2015&年&度&南&昌
TP\CCM\CG\PC等事业单位在保障质量管理体系的有效运行下，于3月份对公司各
阶文件进行了全面的评审梳理，优化了各部门工作流程和职责；欧菲显示（LCM）
和生物识别（FPM）分别推行ISO9000质量管理体系，顺利通过第三方ISO9001质
量体系认证并获得证书；苏州建立了ISO/TS16949车载质量管理体系并通过了TUV
的LOC审核认证，为公司接收车载订单取得了通行证。
&&&&&&&公司全面推行E化工作流，拓展ISO18001、ISO14001/QC080000/ESD等多元
化管理体系架构，以完善管理制度；制定了《设计管制程序》、《不合格品控制
程序》、《客户抱怨与退货处理程序》、《保密机种管理规定》、《工程变更控
制程序》、《质量成本控制程序》等质量管理制度，积极开展品质月活动（组织
实施了各类品质宣传，TQM知识竞赛，质量征文，内部交叉审核等）、7S活动、
提案改善以及专案改善活动，以创造更好的工作环境，提升员工个人素养和品质
意识，让全员参与品质改善活动，并通过与行业标杆、客户、供应商间的品质管
理交流学习，全面提高公司产品的质量。
&&&&11.&运营分析管理
&&&&公司运营中心已建立运营情况分析制度，综合运用生产、购销、投资、筹资、
财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法定期开展运营情
况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。2015年运营中心更是增加
了合理利用绩效管理手段，针对各部业绩差异部分机型有效疏导，以配合整体运
营监控的要求。
&&&12.&工程项目管理
&&&公司进一步完善了《基建工程采购作业流程》、《基建工程招投标制度》、
《基建工程预（结）算编制规范》、《工程授权决策批准制度》、《工程竣工验
收管理制度》、《洁净厂房施工验收规范》，新增《维修改造工程管理作业规范》，
规范工程立项、招标、造价、来料、进度管理、验收等环节的工作流程，确保工
程项目的质量、进度和资金安全。公司成立基建工程项目预算组加强工程预算控
制，提升了项目管理水平和效率；成立了投资部对工程项目合规性、合理性及可
行性进行评估及审核，规范各类投资的流程，加强采购预算和核价管理，力求最
大限度控制成本。
&&&13.&人力资源管理
&&&公司从人力资源各环节入手，积极加强内控建设，主要体现在以下方面：
&&&(1)&员工福利、员工关怀方面：新增并修订了《员工代表管理规定》、《员
工福利基金管理制度》、《员工满意度调查作业指导书》、《员工申诉管理办法》，
加大公司对员工帮困救危的关爱力度，促进企业和谐发展及文化建设，有效提升
员工留任率。
&&&(2)&员工薪酬及激励方面：新增并修订了《差旅费管理规定》、《晋级晋升
管理办法》、《转正管理办法》、《工时工资管理规定》、《人员异动管理制度》，
使薪酬制度更加清晰，有效激励员工积极主动提升个人素质和能力。
&&&(3)&招聘及任用方面：新增并修订了《招聘管理办法》、《再入职管理规定》、
《推荐管理规定》、《劳动人力短缺应急预案管理规定》，加强对人员个人信息、
工作履历的验证与核实，并对拓宽的招聘途径加以规范，为全力满足公司用工需
求提供有效保障。
&&&(4)&社会责任方面：新增并修订了《童工预防及未成年工管理规定》、《禁
止强迫劳动管理规定》、《女职工劳动保护管理规定》等，充分体现公司对于社
会责任的重视程度。
&&&(5)&培训建设方面：修订了《培训意识与能力控制程序》、《外训管理制度》、
《内部讲师管理制度》、《新人培训管理制度》，开展了学历教育、班组长胜任
力培养、技能比武等专项活动，完善培训体系的同时，为部门提供更好的服务。
&&&14.&信息披露管理
&&&公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理方
法》、《深圳证券交易所中小企业上市公司公平信息披露指引》等规定及《深圳
证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关要求，制定了公司的《信息披
露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》。明确规定了信息披露
的原则、内容、标准、程序、信息披露的权限与责任划分、档案管理、信息的保
密措施以及责任追究与处理措施等。保证了公司及时、准确、真实、完整的履行
信息披露义务，为投资者及时了解公司信息、防范投资风险提供了保证。同时也
为公司接受社会公众监督、实现规范运作起到了有效的提高和促进作用。
&&&15.&信息系统
&&&公司重视信息系统在内部控制中的作用，根据内控要求，结合组织架构、业
务范围、技术能力等因素，制定信息系统建设整体规划，加大投入力度，有序组
织信息系统开发、运行与维护，优化管理流程，防范经营风险。2015年基于公司
物料库存的管控要求开发实施MRP系统；基于客户品质追溯的要求开发实施扫描
追溯系统；为防范进出口外汇管理风险开发实施外管局对接管理；为管控物流费
用合理运用开发实施物流费用管理系统；为规范报关管理流程开发实施关务管理
系统。2015信息中心陆续与三地各业务部门一起，在原ERP基础之上，持续开发
与规范公司业务流程，共完成477项；整合公司三地网络语音电话减少电话费用
支出；优化公司CCM生产车间网络；规划南昌高新区弱电工程等，将公司网络从
原来的杂乱状态理顺和规范,提升公司信息化管理水平。
&&&（四）信息与沟通
&&&公司已建立信息与沟通制度，通过《信息交流控制程序》等将信息系统与内
部控制有机结合，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及
时沟通，促进内部控制有效运行。
&&&1.&信息收集渠道畅通，信息传递程序及时。公司内部以检讨会、联络单、
公告、教育训练、日常报表、汇总报告、数据传递、网络、电话、广播、员工代
表信箱、邮件、内部助讯通等形式进行信息传递。
&&&2.信息系统运行安全。公司已建立对信息系统开发与维护、数据输入与输出、
文件储存与保管、业务权限设置、网络安全等方面的控制制度，保证信息系统安
全稳定运行。
&&&（五）内部监督
&&&公司建立了内部控制监督制度，设置了内部监督的组织机构监事会、审计委
员会、内部审计机构等，对公司内部控制建立与实施情况进行监督检查，以评价
内部控制的有效性。监事会独立地行使对董事会、总经理、高级经理及整个公司
管理的监督权；审计委员会对集团公司及集团之各关联公司的财务收支及其经济
活动的真实性、合法性和效益型进行系统的审计监督，独立行使职权；内部审计
机构制定计划对内部控制的有效性进行监督检查，对监督检查中发现的内部控制
重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
&&&公司已建立反舞弊机制，惩防并举，重在预防,成立了集团稽查部。为保障
企业经营活动健康持续发展，修订了《内部稽查管理规定》，进一步明确和规范
了稽查部的工作内容和流程；《集团稽查部致全体员工的公开信》完善了举报投
诉制度和举报人制度，设置了举报专线，确保举报、投诉成为企业有效掌握信息
的重要途径。2015年加大培训频率，各基地每季度至少一次反腐培训，新进员工
必须进行反腐培训；增加向员工和供应商发布廉洁自律通告，提醒供应商及员工
时时谨守廉洁协议；加大了查实受贿/职务侵占/行贿的力度，将查实的案件及时
移送司法机关处理，起到了较大的警示作用。
&&&公司根据风险评估的结果设置日常监督及专项监督，涵盖公司各业务流程层
面及公司层面，采用适当的内部监督的程序、方法对监督过程中发现的内部控制
缺陷，及时分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改方案，有效地提高了风险防
范能力。
&&&上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面,不存在重大遗漏。
&&&二、公司董事会对内部控制的自我评价
&&&经过认真检查，公司董事会认为：公司各项内部控制制度充分考虑了行业特
点和公司运营的实际情况，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程可能出现的
重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实、
准确，保证了公司经营的正常有效进行，促进了公司内部管理，保证经营管理目
标的实现。报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，
并得到有效执行，未发现重大控制缺陷。
&&&我们注意到，内部控制体系的建设是一项系统而复杂的工程，也是一个动态
提高管理水平、不断完善公司治理的过程，内部控制应当与公司经营规模、业务
范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。公司今
后将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，
提高防范风险能力，提升公司治理水平，促进本公司规范运营和健康持续发展。
&&&三、保荐机构的核查意见
&&&经核查，保荐机构认为：欧菲光的法人治理结构较为健全，现有的内部控制
制度和执行情况符合相关法律法规和证券监管部门的要求；欧菲光在重大方面保
持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制；欧菲光的《2015年度内部控
制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况；本保荐机构对
欧菲光《2015年度内部控制自我评价报告》无异议。
&&&（以下无正文）
&&&（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳欧菲光科技股份有限公
司&2015&年度内部控制自我评价报告的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&易莹&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&万小兵
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&保荐机构（盖章）：广发证券股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2016&年&4&月&15&日