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开心签到天数: 39 天连续签到: 35 天[LV.5]常住居民I
本帖最后由 6509163 于
18:17 编辑
& && & 今天查的成绩，过了4门，发行与承销挂了，小遗憾一下。
& && & 今年一月份报考时比较无知无畏，感觉还有两个月时间复习，所以一下就全报了，结果开学之后一直忙着其它的事，到3月21号才闲下来，开始复习，当然是没时间看书，只能做题。
& && & 3月21号在人大论坛下了一些模拟题，先做了一套基础知识，发现是11年的，放弃了，然后就在这里下了28套押题试卷，开始题海战术。
& && & 下完之后21号下午连续做了6套基础知识，22号做了5套交易和6套投资分析，做完之后交易感觉不太踏实，基础知识和投资分析感觉挺好。23号去看考场，回来做了5套发行与承销，发行与承销的题目都比较长，对着答案认真做完一套差不多要一个半小时以上，由于对这方面根本不了解做了之后仍然一片茫然。24号开始考试，上午考基础知识，基本无压力，下午第一门考投资分析，做了才发现自己以为会的东西都忘记了，由于考研时考的是金融学，所以对投资分析还是比较自信的，结果做题时发现一些简单的计算题都不会了，记得有一个题是两个完全正相关的证券，A证券标准差20%，B证券标准差35%，让求50%A+50%B证券组合的标准差，忘记了怎么计算，就只能根据不知哪里看到的证券组合的标准差小于任何一个证券的标准差选了一个最小的。投资分析也考一些技术分析的内容，有一个题是选择ADL和ADR的定义，结果混淆了也选错了，证券分析做完之后不是那么自信，下午第二门考发行与承销，考之前感觉必挂无疑，就打算提前交卷回去复习基金，所以考试是直接用四十多分钟凭感觉做了一遍就交卷了，回去之后做了6套基金，做到最后很困了，本来想再做一套交易的也没做，25号上午考交易，数字题较多，做完不太自信，下午考基金，做完之后也不太自信。总之最后考完后的感觉就是基础知识会过，发行与承销必挂，交易、基金和投资分析感觉不会挂也没信心一定会过。今天查成绩之后感觉没什么兴奋，也算符合考后的判断，也许是我太贪心了，想如果发行与承销做认真点再检查一遍是不是就会过了。
& && & 总结了一下，这次从业资格考试总共做了29套试题，花了四天时间，基本这几天都是两三点才睡的，过了四门，下次要报发行与承销，不考完总是有一些遗憾，毕竟拿二级证比拿一级证的感觉应该是要好一些，只考一门感觉应该也会轻松一些。也在犹豫期货从业资格考试要不要报，快毕业了何必那么累呢，算了，不报了。
13:30:47 上传
载入中......
12:51:06 上传
12:36:53 上传
也算牛人了
还是很佩服你这种人的、
我刚刚奋斗过了基础，准备考第二门，不晓得哪个好过
楼主经验之谈，很好，支持一下
本帖最后由 6509163 于
16:22 编辑
6月的成绩出来了，证券发行与承销70分，有了上次的经验，这次也只在考前一天做了六套押题试卷，不过感觉这次的题似乎比上次容易。终于可以拿二级证了，自贺一下先。
16:05:52 上传
<font color="#09163 发表于
6月的成绩出来了，证券发行与承销70分，有了上次的经验，这次也只在考前一天做了六套押题试卷，不过感觉这次 ...你不错，还记得回来发帖子
好好学习，一次全通过
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2010年证券从业资格考试报名
&&&&&&来源：河北博才网&&
[2010年证券从业资格考试报名]2010年证券从业资格考试报名开始
中国证券业协会2010年将于在40个城市举行四次证券从业人员资格考试，第二次考试将于5月22、23日举行（新疆地区不在报考范围，因此考试地点减为39个城市），2010年证券从业资格考试报名。报名工作于3月10日开始，到3月23日结束。考生备考请注意：3月、5月的考试仍使用2009年版考试大纲及教材，10月、12月考试使用2010年版考试大纲及教材。网友可登陆.cn/sgzj05newreg/报考。
2010年考试安排
考 试 报名时间 考试时间 考试地点 第一次 1月5日至1月18日3月6、7日39 个城市 第二次 3月10日至3月23日 5月22、23日39 个城市 第三次 8月3日至8月12日10月23、24日40 个城市 第四次 10月19日至10月28日12月4、5日40 个城市
常见问题解答 ? ? ? ? ? ?
1.从业资格和执业证书的关系
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。考生通过了从业资格中的基础科目和一科专业科目，就取得从业资格，证券从业资格考试《2010年证券从业资格考试报名》()。通过基础加两科专业科目获得一级证书，五科通过获得二级证书。获得从业资格的人员，进入证券相关机构，还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。
2.复习时是否有专门的教材？教材如何购买？有无培训班？
证券业协会有一套五本教材，即基础和四门专业课，这是考试的指定教材。购买教材可与中国证券业协会联系，电话：010-。中国证监会及其各派出机构不组织本次考试培训，也不指定培训机构。
3.各科考试的难易程度如何？与以后所从事的业务有何关系？
总体评价各科考试的相对难易：
证券交易：★★★
证券基础知识：★★★☆
证券投资基金：★★★☆；
证券投资分析：★★★☆；
证券发行与承销：★★★★
证券基础知识是必过内容。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。
4.证书有效期两年如何理解？
考试成绩有效期两年指两个考试年度，如2000年4月参加考试，考试成绩至2002年4月有效。考试合格后申请到从业资格长期有效，但根据有关规定，获取资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。--博才网
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证券从业资格考试4门专业科目里面，哪一门相对容易过一些呢？
悬赏：0&答案豆
提问人：匿名网友
发布时间：
证券从业资格考试4门专业科目里面，哪一门相对容易过一些呢？
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1某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为（　）。A.0．29B.1．0C.0．67D.0．432假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率为（　）。A.20．88B.19．61C.17．23D.16．08
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证券从业资格考试
编辑:曾美健
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试证券资格是进入证券行业的必备证书是进入银行或非银行金融机构上市公司投资公司大型企业集团财经媒体政府经济部门的重要参考因此参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证该考试时间由证券协会每年统一确定资格考试已全部采用网上报名采用全国统考闭卷方式对学员进行考核中文名证券从业资格考试外文名Securities qualification examination考试周期一年考四次组织机构中国证券业协会报名方式网上报名考试方式机考
1产生背景1995年国务院证券委发布了证券从业人员资格管理暂行规定开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度根据这个规定我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试当年报考人数达9100人实际参加考试的人数为8800人合格分数线为72分合格率为44%&[1]日至30日进行的第二次全国证券从业资格考试考试内容主要为证券学的基础知识和基本理论包括基本分析技术分析演化分析等考试的具体科目为证券基础知识证券发行与承销证券交易证券投资分析四门 题目类型包括单项选择题多项选择题判断题填空题简答题计算题当年报考人数 9年的考试采用标准化客观试题题型分为3类单项选择题多项选择题和判断题每科目总题量为200道试题其中单项选择题70道多项选择题60道判断题70道每科目总分100分每道题0.5分考试时间为150分钟考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式用2B铅笔进行填涂合格分数线为60分当年报考人数逾十万人 月分别举行两次从业人员资格考试单科考试时间为120分钟单科考题量分别为200题考试题型仍然为多选题单选题判断题三种题型考试报名限制为证券公司证券投资基金管理公司证券投资咨询机构证券登记结算机构金融资产管理公司商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员从2003年开始证券从业考试面向全社会开放2条件方式自2003年起证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放凡年满18周岁具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试一年满 18周岁二具有高中或国家承认相当于高中以上文凭三具有完全民事行为能力报名采取网上报名方式考生登录中国证券业协会网站按照要求报名报名费每单科人民币 70元缴付方式收据准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知3考试简介中国证券业实行从业人员资格管理制度由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理证券公司基金管理公司基金托管机构基金销售机构证券投资咨询机构证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书从事相应的证券活动考试成绩合格可取得成绩合格证书考试成绩长期有效通过基础科目及任意一门专业科目考试的即取得证券业从业资格符合证券业从业人员资格管理办法规定的从业人员可通过所在公司向中国证券业协会申请证券从业资格证证券从业资格证书(Certification of Securities Professional)由中国证券业协会(SAC)颁发是从事证券行业工作必须持有的资格证书全国范围内有效4适合人群概括地说证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书具体如下1证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受托投资管理等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员2基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析投资管理交易监察稽核等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员3基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员4证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员5证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员协会可在3年内不受理其执业证书申请5申请管理证券从业资格证样本申请执业证书的人员应当取得从业资格被证券从业机构聘用符合办法第十条规定的有关品格声誉方面的条件申请从事证券投资 咨询业务的还应当具有中国国籍大学本科以上学历及两年以上证券从业经历申请从事证券资信评估业务的应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请协会应当自收到执业申请之日起三十日内向证监会备案颁发执业证书执业证书不实行分类取得执业证书的人员经机构委派可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务取得执业证书的人员连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书重新执业的应当参加协会组织的执业培训并重新申请执业证书6申请程序一报送申请材料申请从业资格者需向证监会提供下列申请材料1证监会统一印制的申请表2身份证3学历证书4指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书5所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料6证监会要求报送的其他材料各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报二资格审查与资格证书类别证监会接到完整的申请材料后对申请人的材料做出审查并对符合条件者发给资格证书中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别1证券代理发行从业资格2证券经纪从业资格3投资顾问从业资格4证券中介机构电脑管理从业资格5证监会认为需要认定的其他类别证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种证券经营机构中内设各证券业务部门的正副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书证券经营机构下设的证券营业部的正副经理人员应获得证券经纪资格证书证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员证券投资咨询机构内设各业务部门的正副经理人员应获得投资顾问资格证书证券清算登记机构内设各业务部门的正副经理人员应获得证券经纪投资顾问证券中介电脑管理三种证书中的一种各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布7考试价值证券资格是进入证券行业的必备证书是进入银行及非银行金融机构上市公司会计公司投资公司大型企业集团财经媒体政府经济部门的重要参考是个人财商水平的一个体现是个人进行投资获利的知识工具证券发行员职位概述证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员职位职责　1. 代理客户发行有价证券2. 对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导3. 对上市公司进行上市后持续辅导工作特性证券发行员工作地点在证券交易大厅工作繁忙其待遇一般居上任职条件1. 熟练使用办公软件和办公设备有较强的语言和文字表达能力2. 有证券公司银行基金保险期货财经类咨询公司相关工作经验3. 动手能力强有较强的责任心有良好的沟通交流表达能力证券交易员　职位概述证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易自营业务的专业人员职位职责1. 接受客户委托代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券2. 代收证券本息和红利3. 对证券市场运行上市公司情况进行调研为所在机构提供投资建议4. 为所在机构买卖证券工作特性待遇较好工作环境无危险证券经纪人职位概述证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券充当交易双方中介并收取佣金的证券商它可分为三类即佣金经纪人两元经纪人与债券经纪人佣金经纪人佣金经纪人与投资公众直接发生联系其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖并在买卖成交后向委托客户收取佣金佣金经纪人是交易所的主要会员两元经纪人两美元经纪人不接受一般顾客的委托而只受佣金经纪人的委托从事证券买卖债券经纪人债券经纪人是以代客买卖债券为业务以抽取佣金为其报酬的证券商另外债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务职位职责1. 为投资者提供证券交易服务按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息2. 帮助投资者了解证券或投资市场运行介绍各类证券的性质特点和风险以及证券法律法规知识3. 向投资者提供股票等证券投资分析价值报告4. 根据投资者客户的财务状况职业前景年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划帮助投资者确定5. 实时跟踪市场行情监控市场风险6. 利用各种资源和渠道发展新客户任职条件具有证券从业资格了解证券交易规则和证券投资原理掌握股票债券和基金等的基本知识有较强公关协调能力及口头表达能力具有较强的学习能力忠于职守正直诚实吃苦耐劳品行良好有银行/保险渠道资源大客户资源等8教材版本证券基础知识教材2012年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用中国证券业协会编中国金融出版社出版12年6月全国证券从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材12年12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材13年6月同样适用2012年版教材与大纲9考试介绍考试科目考试科目分为基础科目和专业科目基础科目为证券市场基础知识专业科目包括证券交易证券发行与承销证券投资分析证券投资基金基础科目为必考科目专业科目可以自选考试方式全国统考闭卷采取计算机考试方式进行单科考试时间为120分钟时间安排根据证券业协会中国证券业协会2013年度考试计划2013年共举办四次证券从业资格考试全国统考和六次证券从业资格预约式考试考试分别在3月6月9月和11月第一次第二次证券从业资格考试全国第一二三四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材第三次第四次证券从业资格考试全国第五六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材证券业协会2013年证券从业资格考试计划序号考试名称报名时间考试时间考试地点1第一次证券从业资格考试全国统考日至1月24日3月23日3月24日北京天津石家庄太原呼和浩特沈阳长春哈尔滨上海南京杭州合肥福州南昌济南郑州武汉长沙广州南宁海口重庆成都贵阳昆明西安兰州西宁银川乌鲁木齐大连青岛宁波厦门深圳苏州温州泉州拉萨等39个城市2第二次证券从业资格考试全国统考4月11日至4月26日6月22日6月23日3第三次证券从业资格考试全国统考7月15日至7月31日9月14日9月15日4第四次证券从业资格考试全国统考10月10日至10月24日11月30日12月1日5第一次证券从业资格预约式考试4月1日至4月12日4月21日北京天津石家庄太原呼和浩特沈阳长春哈尔滨上海南京杭州合肥福州南昌济南郑州武汉长沙广州南宁海口重庆成都贵阳昆明西安兰州乌鲁木齐大连青岛宁波厦门深圳等33个城市6第二次证券从业资格预约式考试4月1日至5月10日5月19日7第三次证券从业资格预约式考试7月1日至7月12日7月21日北京广州上海深圳南京杭州西安长春武汉长沙郑州成都兰州等13个城市8第四次证券从业资格预约式考试7月1日至8月2日8月11日9第五次证券从业资格预约式考试9月25日至9月30日10月13日北京天津石家庄太原呼和浩特沈阳长春哈尔滨上海南京杭州合肥福州南昌济南郑州武汉长沙广州南宁海口重庆成都贵阳昆明西安兰州乌鲁木齐大连青岛宁波厦门深圳33个城市10第六次证券从业资格预约式考试9月25日至10月25日11月3日评分标准单项选择题共60小题每题0.5分共30分多选题共50小题每题1分共50分2013年3月起多选分值占50分无疑加大了难度判断题共40小题每题0.5分共20分2009年开始判断题答错不再倒扣分试卷总分100分考试时间为120分钟合计150道题总计100分60分及格报名流程考试报名流程分个人报名集体报名两种登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名网上报名具体流程图Ⅰ.个人报名任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名Ⅱ .集体报名采用集体报名方式必须符合以下条件是法人单位报名人数在2人以上含2人并由集体统一组织报名汇款等)10成绩证书考试成绩合格可取得成绩合格证书考试成绩长年有效通过基础科目及任意一门专业科目考试的即取得证券从业资格通过基础科目及任何两门专业科目考试的取得证券从业一级资格证书蓝色通过基础科目及四门专业科目考试的取得证券从业二级资格证书紫色证书可以累计升级比如取得证券从业资格后再通过其他三门中任意一门专业科目考试的取得证券从业一级资格证书二级资格证书也一样11注意事项1不要忘了带身份证和打印的准考证切记2由于考前要拍照而且是陌生的考场陌生的机考建议早点到考场多点时间看书也比堵在路上好3登陆考试窗口需要考试帐户和密码忘记了的可以在自己的准考证上查阅4记得带一支笔纸就不用带了老师会发准备在计算题时使用5做题时注意按顺序做题先找简单的做不会做的点标记符号待回头再做6做题时要注意审题特别是多选题7考试时间到交卷时间系统会统一交卷希望自己把握好个人做题的速度8要学会放弃太难啃的计算题就不要让自己在上面耽误太多时间不值得如果觉得有时间去做可以标记它等回头再去看这样的话不会影响其他的题目的做答判断题原为倒扣分现已经改为答对得分不答或答错不给分9考试为抽题各人考试试题不一样注意不要看人家的有可能弄巧成拙10在考试软件的右上方有时间注意看着第一要务是保证所有的题要做完切记切记都是客观题即使不懂也要把题目做完如果没有做完的话那确实不应该12常见问题1从业资格考试成绩的时效性和作用通过基础科目和任意一门专业科目考试的即为资格考试合格人员同时取得证券从业资格证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发考试成绩长期有效2从业资格考试成绩合格证书领取方式从业资格考试合格证书不需要申请通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书考试结束后15天考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书3成绩合格证与从业资格证书的区别关于的证书申请及年检问题成绩合格证不等于从业资格证书通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生具有证券从业资格符合证券业从业人员资格管理办法规定的从业人员可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书执业证书自取得之日起每两年检查一次具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告4邮局汇款样张上没有收款人地址考生通过邮局直接汇款到邮局的专用商户号所以不需要填写收款人地址5考生已缴费但是网上至今仍显示未缴费的处理方法如果是在线支付可能会由于网络延时导致状态刷新延迟请在支付成功后耐心等候2小时左右如2小时后网上仍显示未缴费请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用确如果确认未被扣款请重新支付如是邮局汇款根据邮局的工作周期会有3-5个工作日的延迟如汇款3-5工作日后网上仍显示未缴费可拨打致电咨询6通过在线支付多支付了一次报名费退回时间和方式在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退至原缴费所持的银行卡注退款手续费直接从报名费中扣除7考生未在报名规定时间内汇款且到账了退款时间及方式未在报名规定时间内汇款且到账的邮局会直接安排退汇不额外收取手续费退款时间视各邮局工作周期可至邮局咨询8个人考生汇款单没填写帐号或帐号填写有误的处理方式此类情况可能存在多种问题请考生致电服务热线咨询9个人考生汇款单商户客户号填写有误的处理方式根据客服提示传真汇款底单至ATA公司自传真完成5工作日内完成处理错误的商户号必须为ATA承办考试对应的商户号方可处理否则无法处理请考生咨询邮局该问题的处理仅限于报名期间报名截止不再处理将于考后统一退款10有事无法参加考试退考及退款的办理方式考生可在报名期间登陆报名网站点击已报考科目自行删除科目考生已支付的费用将在考试结束后统一原路退回即在线支付的报名费用统一退回原缴费所持的银行卡邮局汇款的报名费用统一退回邮局考生可在考试结束后自行查询银行卡或等待邮局的取款通知单但报名截止后无法退考考生因故未去参加考试视为弃考不予退款11报名系统中考生个人信息有误的更改方式报名时如姓名性别证件类型证件号码出生年月报考城市报考科目有误时只能在报名期间自行修改12考生的报考区域报考科目有误的更改方式报名期间考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目报名截止后无法修改报考区域及报考科目13准考证的打印时间及打印方式开通准考证打印日期一般为考前5天考生可凭报名时获取的账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面自行打印准考证14证券业从业人员资格考试关于成绩复查的问题考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务超过规定时间不予受理成绩复核仅限于检查核加各类题目的正确率已得分数的计算合计以及登录是否有误成绩复核后的成绩为最终成绩不得再次复核申请办法如下1考生登陆ATA网站2详细填写申请信息3在线支付服务费用20元/科次4致电*客户服务信息核实确认已经缴费5ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单15成绩公布时间全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩具体时间请关注中国证券业协会网站的相关公告16如发票申请方式及邮寄时间和方式1集体报名不需要申请考试结束后将为集体报名单位统一以挂号信邮寄发票2需要发票的个人须在报名截止日之前登陆报名网页申请发票将在考试结束后统一以平信方式邮寄17过了报名期间的个人考生能否补办申请发票在报名结束后无法再补申请发票如需发票请在考试结束后致电咨询办理18长期未收到考试发票的处理方法1集体报名可致电咨询2个人报名一般在报名期间申请发票的考生会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票13考试大纲证券从业资格考试大纲考试教材一般是每年更新一次根据中国证券业协会公告月全国从业资格考试使用2011年版考试大纲及教材9月12月全国从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材市场基础知识本部分内容包括股票债券证券投资基金等资本市场基础工具的定义性质特征分类;金融期权金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义特征组成要素分类;证券市场的产生发展结构运行;证券经营机构的设立主要业务内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识通过本部分的学习要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识基本理论主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管第一章 证券市场概述掌握证券与有价证券定义分类和特征掌握证券市场的定义特征结构和基本功能了解商品证券货币证券资本证券的义和构成第二章 股票掌握股票的定义性质特征和分类方法熟悉普通股票与优先股票记名股票与不记名股票有面额股票与无面额股票的区别和特征掌握与股票相关的部分资本管理概念第三章 债券掌握债券的定义票面要素特征分类熟悉债券与股票的异同点熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素熟悉各类债券的概念与特点第四章 证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征掌握基金与股票债券的区别熟悉基金的作用熟悉我国证券投资基金业的发展概况熟悉证券投资基金的分类方法掌握契约型基金与公司型基金封闭式基金与开放式基金的定义与区别掌握货币市场基金管理内容熟悉各类基金的含义掌握交易所交易的开放式基金的概念特点了解ETF和LOF的异同第五章 金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念基本特征伴随的风险和按照基础工具的种类产品形态交易场所及交易方法等不同的分类方法了解金融衍生工具产生和发展的原因金融衍生工具最新的发展趋势第六章 证券市场运行熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系掌握发行市场的含义作用构成熟悉证券发行分类掌握证券发行制度及我国的证券发行制度熟悉证券承销制度掌握我国的股票发行类型和股票发行条件掌握我国股票的发行方式和发行定价方式掌握我国公司债的发行管理发行条件熟悉债券发行方式和发行定价方式第七章 证券中介机构掌握证券公司的定义了解我国证券公司的发展历程掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求掌握证券公司设立分支机构的形式设立条件和监管要求掌握我国证券公司的监管制度第八章 证券市场法律制度与监督管理掌握证券市场法律法规的层次掌握证券法和公司法的调整范围宗旨和主要内容熟悉证券投资基金法的调整的范围宗旨和主要内容熟悉刑法对证券犯罪的主要规定熟悉反洗钱法的调整范围宗旨和主要内容发行与承销本部分内容包括证券经营机构的投资银行业务股份有限公司概述企业的股份制改组首次公开发行股票的准备和推荐核准程序首次公开发行股票的操作首次公开发行股票的信息披露上市公司发行新股可转换公司债券及可交换公司债券的发行债券的发行外资股的发行公司收购公司重组与财务顾问业务等通过本部分的学习要求熟悉证券经营机构的投资银行业务基本理论资格条件和管理要求;掌握我国证券发行与承销各项业务各个环节的业务流程执业标准和管理要求第一章 证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的含义了解国外投资银行业的历史发展掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变股票发行方式的变化股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展第二章 股份有限公司概述熟悉股份有限公司设立的原则方式条件和程序了解股份有限公司发起人的概念资格及其法律地位熟悉股份有限公司章程的性质内容以及章程的修改掌握股份有限公司与有限责任公司的差异有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序第三章 企业的股份制改组熟悉企业股份制改组的目的和要求掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序掌握发行承销过程中的具体保荐业务熟悉首次公开发行股票申请文件掌握招股说明书招股说明书验证招股说明书摘要资产评估报告审计报告盈利预测审核报告如有法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求第五章 首次公开发行股票的操作了解新股发行体制改革的总体原则基本目标和内容了解新股发行改革第二阶段的主要改革措施证券交易本部分内容包括证券交易的定义原则要素;交易机制交易程序特别交易事项;证券经纪业务自营业务客户资产管理业务融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记清算交收的概念和运用等通过本部分的学习要求熟练掌握证券交易的程序交易规则经纪自营客户资产管理融资融券和债券回购交易的流程特点与管理要求掌握证券登记的种类和基本内容清算与交收的基本原则流程和结算风险及防范投资分析本部分内容包括股票债券证券投资基金可转换债券股指期货以及权证等投资价值分析;宏观经济分析的基本指标宏观经济运行经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析财务分析以及其他主要因素的分析;证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;证券组合理论资本定价模型以及证券组合的业绩评估等;金融工程的技术应用期货(包括股指期货)的套期保值与套利以及风险管理VaR方法等通过本部分的学习要求熟练掌握证券投资的价值分析宏观经济分析行业分析公司分析技术分析证券投资组合的基础理论和应用方法金融工程与期货的理论与应用以及证券分析师证券投资顾问及证券投资咨询业务的相关规定投资基金本部分内容包括证券投资基金的概述;证券投资基金的类型;基金的募集交易与注册登记;基金管理公司基金托管人的主要职责内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管;投资组合理论及其运用;资产配置管理;股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等通过本部分的学习要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识熟悉有关法律法规自律规则的基本要求参考法规参考法规目录包括与证券市场有关的法律行政法规和法规性文件司法解释中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)的主要规章和规范性文件考生应当根据参加考试的科目熟悉下列法律行政法规中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容司法解释以及上海深圳证券交易所中国证券业协会中国证券登记结算有限公司中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容14相关细则第一章　总 则第一条　根据证券业从业人员资格管理办法以下简称办法的规定制定本细则第二条　本细则所称机构是指办法第三条规定的从事证券业务的机构专业人员和证券业务是指办法第四条规定的人员和业务第三条　中国证券业协会以下简称协会依据本细则规定负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作第二章　从业资格和执业证书第四条　机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定取得从业资格和执业证书第五条　符合办法第七条规定的人员通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的取得从业资格中国证监会另有规定的人员按照中国证监会的有关规定取得从业资格第六条　取得从业资格的人员符合办法第十条规定条件的可通过所在机构向协会申请执业证书 　申请从事证券投资咨询业务的应当同时符合证券法第一百五十八条及证券期货投资咨询管理暂行办法第十三条规定的条件申请从事证券资信评估业务的应当同时符合证券法第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件 　第七条　执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行第八条　申请人应当向所在机构提交下列申请材料一执业证书申请表二身份证复印件三学历证明复印件四协会规定的其他材料第九条　执业证书的申请程序是一申请人登录协会执业证书管理系统填写执业证书申请表连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构二机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认书面申请表由机构保管备查电子申请表提交协会三协会对机构提交的执业证书申请表进行审核必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕第十条　对于符合条件的申请人协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后颁发执业证书并在协会的互联网站公告执业证书由所在机构向协会统一领取对不予颁发执业证书的人员协会以书面方式通知所在机构并说明原因第三章　执业证书管理第十一条　机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作资格管理员须向协会备案代表所在机构行使下述职责一使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理二组织实施所在机构执业证书申请工作三负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审四按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作五协助协会的检查和调查六负责所在机构执业人员的备案事项七为所在机构人员提供相关咨询八保持与协会的日常联系机构更换资格管理员应当向协会备案资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责第十二条　执业人员受到所在机构自律组织监管部门奖励处分处罚的以及离开所在机构的所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形第十三条　执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的应当按照本细则规定另行申请执业证书第十四条　执业人员连续三年不在机构从事证券业务的受到刑事处罚的被市场禁入的因违法或违纪行为被机构开除的以及违反职业道德的由协会注销其执业证书第十五条　机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料第十六条　执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训第十七条　受到行政处罚的执业人员应当参加强制培训第十八条　协会建立从业人员资格管理数据库并通过其互联网站公告取得从业资格的人员第十九条　协会建立执业人员诚信信息库对信息进行分级管理供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息第二十条　协会每月10日前通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员执业证书年检情况执业证书被注销吊销及被暂停执业的人员第四章　年　检第二十一条　协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次第二十二条　年检的程序是一申请人登录协会执业证书管理系统填写年检申请表连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构二机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认书面申请表由机构保管备查电子申请表提交协会三协会对机构提交的年检申请表进行审核必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见四协会通过执业证书管理系统将年检结果通知所在机构并在协会的互联网站公告五机构资格管理员办理执业证书年检记录第二十三条　有下列情形之一的不予通过年检一执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的二未按规定完成后续职业培训的三不再符合执业证书取得条件的四未按规定参加年检的五协会规定的其他情形第二十四条　因第二十三条第一三款未通过年检的人员由协会注销其执业证书第二十五条　因第二十三条第二四五款未通过年检的人员由协会移交中国证监会暂停其执业第五章　检查和调查第二十六条　协会对机构执行办法及本细则的情况进行检查也可以根据投诉举报等对机构执业人员违反办法及本细则的行为进行调查第二十七条　协会可以委托相关单位对所在地机构执业人员进行检查和调查第二十八条　协会对机构检查的内容包括一是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况二是否及时履行了规定的备案义务三执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊弄虚作假的情况四是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料第二十九条　对机构检查和调查的方式一与有关负责人谈话二查阅执业证书申请表及有关材料年检申请表及有关材料三查阅人员聘用合同四调阅执业人员档案五约请执业人员谈话六其他合法而有效的方式第三十条　对执业人员的调查方式一与所在机构有关负责人面谈了解有关情况二查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料年检申请表及有关材料三查阅被调查人聘用合同四调阅被调查人档案五与被调查人谈话六其他合法而有效的方式第三十一条　检查和调查人员在进行现场检查和调查时应出示有效证明文件第三十二条　机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合第六章　罚　则第三十三条　执业证书申请人提供虚假材料的不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请已取得执业证书的注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请第三十四条　执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的由协会责令改正拒不改正的协会视情节轻重给予相应处分情节严重的移交中国证监会处罚第三十五条　机构弄虚作假的聘用未取得执业证书或执业证书被注销吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的未履行规定的备案义务的不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的由协会责令改正拒不改正的协会视情节轻重给予机构下列处分一批评二通报批评三暂停部分会员权利四暂停会员资格五取消会员资格同时给予直接责任人下列处分一批评二通报批评情节严重的移交中国证监会处罚第七章　附　则第三十六条　协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证通过基础科目和两门含两门以上专业科目考试的取得一级专业水平认证证书通过基础科目和四门含四门以上专业科目考试的取得二级专业水平认证证书第三十七条　执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付第三十八条　协会对从业资格和执业证书实行编码管理第三十九条　资格考试办法培训办法及水平考试办法由协会另行制定 　第四十条　本细则已经中国证监会核准自日起试行15考场纪律1.　考试一律在指定时间和考场内进行2.　考生可在开考前30分钟进入指定考场进行现场照相监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件考生进入考场后不得擅自离开考场如考生有特殊原因需要暂离考场必须向监考人员申请且返回考场时必须重新采集考生照片如遇考生不服从监考人员安排监考人员有权判定考生违纪3.　考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证无身份证者可凭临时身份证军官证护照参加考试其他证件均属无效按指定的座位就座入座后自觉将证件放在座位左上角以备监考人员检查4.　考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场提前交卷者除外特殊情况必须有监考人员陪同5.　开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的视为缺考开考30分钟后方可交卷离场6.　考试过程中考生桌面上只放置演算笔准考证身份证及草稿用纸等其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点考试期间未经监考老师允许考生不得取用已经存放的个人物品7.　考试过程中考生应将手机置于关机状态如果发现考生有翻看手机的情况监考老师有权判定为违纪8.　考生要自觉维护考场秩序保持安静不准吸烟吃东西9.　考生遇到问题应举手示意得到监考人员允许后方可询问10.　考生因病不能坚持考试的应报告监考人员11.　考生交卷后应立即离开考场离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场离场后不得在考场附近逗留喧哗12.　所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务所有考试的试题内容均属于中国证券业协会版权所有考生未经授权不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录复制传播16处理办法1参加考试人员不符合报名条件弄虚作假参加资格考试的协会一年内不受理其资格考试报名申请已经参加考试的取消其考试成绩2参加考试人员有以下情形之一经监考老师提醒后无效的该科考试成绩按零分处理并在一年内不得报名参加资格考试1.　考试期间交头接耳互打手势的2.　考试期间在考场内外喧哗的3.　拒不按要求存放物品的4.　将演算草稿纸带离考场的5.　考生未经许可擅自中途离开考场的6.　其他一般违纪违规行为3参加考试人员有以下情形之一的该科考试成绩按零分处理并在两年内不得报名参加资格考试1.　伪造或涂改准考证的2.　偷看他人答题帮助他人作答纵容他人抄袭的3.　抄袭或试图抄袭带入考场的笔记书本纸条的4.　试图使用通讯及摄录设备的5.　使用或提供伪造涂改身份证件的6.　由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的7.　教唆或组织集体2人以上作弊的8.　考生恶意操作导致考试无法正常运行的9.　侮辱谩骂或蓄意报复殴打考场工作人员的10.　其他严重违纪违规行为4证券从业人员存在以上违纪违规行为的中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统并可注销该从业人员的执业证书三年内不受理其执业注册申请17补考规定1.如出现下列情况考试组织机构将安排补考1考试时考试机出现故障开考后超过60分钟仍不能进行考试2考试系统突然中断经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的注在解决问题的过程中不得离场如因个人原因在此时间段内擅自离场责任由考生自行承担考生应当服从考站工作人员的管理发生纠纷时可向考务机构ATA反映但不得影响考站工作人员的管理和考试的正常运行2.补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行3.因不可抗力影响补考无法在当日进行时补考将另行安排中国证券业协会将在网上公告具体补考时间有关考场负责电话通知考生考生也应坚持在10天内每天浏览协会考试网页获取补考通知4.答题时因软件冲突等原因造成考生实际总答题时间延误考生可在事情发生时即时向考场提出补时要求考试组织机构也可根据考场实际情况安排补考考生在当时未提出异议的视为考试正常18新制度特点协会负责人与原有规定比较新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点(一)明确规定证券公司基金管理公司基金托管机构基金销售机构证券投资咨询机构证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书(二)简化了从业资格的分类及取得条件通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的即取得从业资格(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放资格考试设一门基础科目和若干专业科目报考人员可自行选择专业科目的门类(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的取得二级专业水平认证证书(五)结合执业证书管理工作建立执业人员诚信记录及评价制度(六)根据中国证监会的授权由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责19考试新形式定义为贯彻落实证券行业创新为证券行业选拔储备专业人才队伍方便考生参加证券业从业人员资格考试从2013年起中国证券业协会将在每年举办四次全国统考的基础上增加证券业从业人员资格预约式考试(以下简称预约式考试)为使考生进一步了解该项考试的相关规则引导合理报名使现有考试资源得以充分利用提高报考效率现将预约式考试相关规则解释说明如下常见问题一 什么是预约式考试?指考生可以通过互联网进行考试注册及报名并在规定的范围内选择考试时间经考试组织者确认后进行预约考试的模式其实质是考生可以通过预约选择适合自己的考试时间因此我们将该考试模式称为预约式考试二预约式考试报名原则?报名按照时间优先缴费优先的原则并且只接受个人网上预约报名三预约式考试有哪些科目?目前预约式考试包括证券市场基础知识证券交易证券投资分析证券发行与承销证券投资基金五个科目根据需要如需设置其他科目将在报名网址另行公告四预约式考试的形式?考试将采取闭卷机考形式题目均为客观题满分100分合格线为60分五预约式考试成绩的有效性?考试成绩与证券业从业人员资格考试全国统考具有同等效力成绩合格的科目长期有效六预约式考试报考有哪些要求?(一)每位考生每个考试日限报二个科目;(二)同一考试日只能选择一个考点报考;(三)同一时段多科同时开考的场次考生只能报考其中一个科目;(四)已参加预约式考试的或选择退考的考生不得再预约下一个预约式考试日的同科目考试须间隔一次预约式考试之后才可以报考同科目的考试但不影响考生报考全国统考
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