股票/基金&
上市公司高管“豪放”增持的背后
作者：⊙记者 朱方舟
　　随着A股的回暖，上市公司高管的增持热情被再度“点燃”。据上海证券报统计，今年以来已有万科A、(,)和(,)3家公司的高管动用过亿资金增持自家，其中万科A和伊利股份增持市值均过十亿级别。此外，(,)、(,)、、(,)等公司高管的出手在千万级别；而去年全年仅有(,)一家公司高管增持规模上亿
　　⊙记者 舟 ○编辑 邱江
　　在本轮高管增持潮中，一个较为明显的特点是，高管的“出手”很大，动辄斥资千万甚至过亿；而增持背后的动机，值得探究。
　　增持“组合”分三类
　　纵观今年以来高管的增持案例，在增持人员的构成上大致可分为三大类别：高管集体直接增持、高管“傍”实际控制人增持、高管通过持股公司增持。
　　(,)是管理层“全员出动”增持的典型案例。公司今年6月底称，基于对公司基本面和未来发展前景充满信心，公司董事邵长金、宋德顺、新、肖树彬，监事以及副总经理韩书发、朱学新和总工程师曹俊友，以及董事李云生的配偶崔丽娟、监事雷的配偶李雪玲，从二级市场合计增持公司股票76.7万股。
　　公司实际控制人与高管携手增持的案例也不在少数，如赛轮股份、(,)、(,)等。今年5月至7月，赛轮股份实际控制人、董事长，携副董事长、总裁延万华合计斥资7223.81万元累计增持公司651.07万股，均价11.1元/股。
　　而高管通过下属持股公司增持自家股的案例在今年可谓“崭露头角”，其中最为典型的当数万科A。根据万科A的员工持股计划，共有1320名员工率先成为万科A的首批事业合伙人，所有事业合伙人均签署承诺书，将其在奖金集体账户中的全部权益，委托给其设立的深圳盈安财务顾问企业（有限合伙）进行投资管理，包括引入融资杠杆进行投资。今年3月至6月，深圳盈安财务顾问企业（有限合伙）通过的集合资产管理计划，累计购入万科A约2.12亿股股份，耗资高达18亿元。
　　高位增持表信心
　　高管增持自家股的动因，在各家公司公告中的陈述大多不外乎“基于对公司未来发展前景的信心”，其代表为伊利股份。
　　半窗口期刚过，伊利股份四名高管即在7月29日至30日对公司进行了“天价”增持，资金总额达12亿元。上交所交易信息显示，这四名高管累计增持4881.65万股。其中，董事长两日内增持2360万股；另外三名增持的高管分别为伊利集团副总裁、执行董事赵成霞、副总裁以及副总裁胡利平，增持价格在24.25元至25.37元/股之间。
　　从这四名核心高管增持的价格来看，约为历史高点（2013年10月）的73%左右，无疑属于高位增持。是什么给了这些高管如此信心？方正证券指出，上半年原奶价格下降幅度超预期，给伊利股份产品促销提供很大的利润操作空间。此外，沪港通效应、半年报超预期、新产品销售超预期等都构成股价的催化剂。
　　增持动机藏深意
　　事实上，高管增持的背后往往还隐藏着更深层次的原因，其中最为常见的是为定向增发“保驾护航”。
　　如中弘股份，便是通过高管增持计划释放“利好”提振股价，以助力公司完成非公开发行。7月18日，中弘股份公告称，控股股东中弘卓业计划在7月31日前增持公司股票1000万股，同时公司董事赵毅、金洁、刘祖明亦计划在7月31日前每人增持公司股票100万股。截至7月30日，中弘卓业累计增持公司股票1013万股，占公司总股本的0.53%；董事赵毅、金洁、刘祖明分别增持公司股票98.11万股、97.1万股、100万股，累计耗资1033.45万元。而他们表述的增持目的均是认为公司当前股价已低于合理估值水平。
　　事实上，翻阅中弘股份过往公告不难发现，公司曾于2013年9月份抛出了30亿元的再融资方案，拟定向增发募资投向海南如意岛度假开发项目一期。今年3月，公司对定向增发方案作出修订，将发行价格调整为不低于3.13元/股，募集资金总额不变。6月21日，中弘股份称收到核准批复，有效期为6月13日起6个月。然而，在收到核准文件的6月20日，中弘股份的收盘价只有2.95元，较发行底价低了近6%，完成定增的难度不小。于是，进入7月份后，公司频频释放包括增持在内的“利好”，股价随之起舞，截至昨日收盘，公司股价已逐步企稳在3.66元/股一线，将3.13元/股的发行底价踩在了脚下。
　　而(,)高管则是在逾亿股定增股份解禁的关键节点，进行了杠杆式增持，其动机亦是别具深意。华英农业高管以“山东－恒泰5号信托计划”为平台，于7月22日大笔增持公司股份1056万股，该部分股权是通过平台定向接盘的。而就在本月7日，华英农业13180万股定增股上市流通，其中有7家认购方持股规模在1056万股之上，不由令人猜测，恒泰5号或接手某位定增股东的持股，助其提前“撤退”。而从华英农业案例本身来看，其“融资式增持”颇有变相股权激励的意味。
　　部分公司高管增持情况一览
合计增持股数
郁亮、深圳盈安财务顾问企业(有限合伙)
2014年3月至6月
<TD class=et5 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 71.25 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 86.25 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=95 width=115 x:num=".84
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总裁潘刚及三名副总裁
2014年7月底
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<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 42.75 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 61.5 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=57 width=82 x:num="" 096.89
总裁方洪波等高管
2014年6月至7月初
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 42.75 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 86.25 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=57 width=115 x:num="663.58" 3.58
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 42.75 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 61.5 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=57 width=82 x:num=".14
华康资产管理计划
2014年6月中旬
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 28.5 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 86.25 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=38 width=115 x:num="224.03" 4.03
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 28.5 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 61.5 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=38 width=82 x:num="5.62
实际控制人杜玉岱及总裁延万华（后者为主）
2014年5月至7月
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 71.25 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 86.25 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=95 width=115 x:num="651.07" 1.07
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 71.25 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 61.5 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=95 width=82 x:num="3.81
实际控制人总裁邵根伙等
2014年5月至7月
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 42.75 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 86.25 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=57 width=115 x:num="607.16" 7.16
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 42.75 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 61.5 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=57 width=82 x:num="5.47
总经理官勇等高管
2014年5月至7月
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 28.5 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 86.25 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=38 width=115 x:num="393.97" 3.97
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 28.5 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 61.5 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=38 width=82 x:num="1.59
实际控制人董事长及总经理等高管
2014年6月中旬
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 57 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 86.25 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=76 width=115 x:num="177.51" 7.51
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 57 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 61.5 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=76 width=82 x:num="1.4
副总经理许冬瑾、林国雄等高管
2014年1月初
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 57 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 61.5 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=76 width=82 x:num="5.92
常务副总经理韦大曼等高管
2014年7月中旬
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 42.75 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 86.25 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=57 width=115 x:num="151.99" 1.99
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 42.75 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 61.5 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=57 width=82 x:num="3.55
总经理等高管
2014年1月中旬
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 28.5 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 86.25 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=38 width=115 x:num="201.21" 1.21
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 28.5 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 61.5 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=38 width=82 x:num="2.18
总经理、财务总监、董秘
2014年7月中下旬
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 42.75 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 86.25 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=57 width=115 x:num="295.21" 5.21
<TD class=et2 style="FONT-SIZE: 12 TEXT-DECORATION: BORDER-TOP: #.5 HEIGHT: 42.75 BORDER-RIGHT: #.5 WIDTH: 61.5 VERTICAL-ALIGN: WHITE-SPACE: BORDER-BOTTOM: #.5 FONT-WEIGHT: 400; COLOR: #000000; FONT-STYLE: BORDER-LEFT: #.5 mso-protection: locked visible" height=57 width=82 x:num="3.45
（责任编辑：HN022）
08/07 08:1308/14 10:1608/14 10:1508/14 09:4008/14 09:1708/14 01:5508/13 22:0208/13 17:59
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倡议员工增持董事长应先行
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也正因如此，兜底增持对于维稳股价的效果并不能令人乐观。在这方面暴风科技无疑是最好的例子。暴风科技是本轮维稳救市中第一家推出兜底增持的公司。早在7月16日，暴风科技董事长冯鑫就发出了条件甚至优于肖奋的倡议书。但冯鑫倡议的兜底增持，最终到底有多少员工增持，公司方面并未作出具体的披露，故外界无从知晓。但外界知晓的是，暴风科技的兜底增持并没能阻止股价的下跌却是事实，该公司股价从倡议书发出时的200元最终跌到了80元附近。
兜底增持对于维稳股价的效果并不能令人乐观。要想不重复暴风科技的故事，对作为董事长的肖奋来说，就必须带头增持。8月27日，奋达科技发布公告称，由于近期市场的非理性下跌，为了维护市场的稳定，控股股东、董事长肖奋发出倡议书，号召奋达科技及全资子公司全体员工积极买入奋达科技股票。肖奋承诺：只要是在8月27日至8月31日期间买入并连续持有12个月以上的在职员工，若产生亏损，将由其本人予以补偿；收益则归员工个人所有。在目前股市非理性下跌的背景下，为了维护市场稳定，奋达科技董事长肖奋的做法无疑是值得肯定的。从倡议书来看，兜底增持的时间只有三个交易日，而8月29日、30日是周末休息时间，股市不交易。因此，三个交易日实在有些仓促。而且这不一定能激发员工买股的积极性。虽然肖奋及奋达科技公司方面很看好公司的未来，认为公司股价在第一波股灾时就是被错杀。但毕竟公司目前股价所对应的市盈率并不低，8月28日股价对应的市盈率也在80倍以上。加上近期股灾带来的赔钱效应，恐怕也没有多少员工会以为买进股票后肯定就能赚钱，更何况还要连续持有12个月以上。也正因如此，兜底增持对于维稳股价的效果并不能令人乐观。在这方面暴风科技无疑是最好的例子。暴风科技是本轮维稳救市中第一家推出兜底增持的公司。早在7月16日，暴风科技董事长冯鑫就发出了条件甚至优于肖奋的倡议书。但冯鑫倡议的兜底增持，最终到底有多少员工增持，公司方面并未作出具体的披露，故外界无从知晓。但外界知晓的是，暴风科技的兜底增持并没能阻止股价的下跌却是事实，该公司股价从倡议书发出时的200元最终跌到了80元附近。所以，奋达科技要想不重复暴风科技的故事，对作为董事长的肖奋来说，就必须带头增持。也只有董事长带头增持才能让投资者看到董事长的诚意，从而增强对奋达科技投资的信心。然而，奋达科技于7月1日就曾经推出过公司管理层增持公司股份的计划，公司四位高管将于7月1日起的三个月内计划增持公司股份市值不少于5000万，并承诺在6个月内不转让。而在这四位高管中并没有董事长肖奋的名字。如今肖奋又向员工倡议增持公司股票，如果肖奋自己不身先士卒的话，这就很难让员工信服，也更难让投资者信服。
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同有科技获董事长增持6万股
作者：来源：证券时报
　　（月27日晚间公告，公司董事长兼总经理周泽湘8 月 27 日通过深圳证券交易所证券交易系统增持公司股份6万股。截至目前，周泽湘共增持公司股份 40万股，且自公司上市以来，未曾减持过公司股票。　　此次增持后，周泽湘持有公司股份数量为 36,611,189 股，占公司总股本的 18.83%。
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China Securities Journal. All Rights Reserved平安自我释放利好为何 副董事长增持173万股 _上市公司_新浪财经_新浪网
平安自我释放利好为何 副董事长增持173万股
　　[ 分析人士指出，“种种利好”都对股价形成支撑，这也会提高未来可转债认购者的转股成本，减少对原有股东的摊薄程度 ]
　　“管理层在二级市场买入，显示其对中国平安未来的发展充满信心。”昨日，针对中国平安(601318.SH，02318.HK)副董事长孙建一以及总经理任汇川在二级市场公开直接增持中国平安股票一事，中国平安品牌宣传部在接受《第一财经日报》记者采访时，作出如是回应。
　　日前，上海证券交易所的“诚信记录”显示，中国平安副董事长孙建一近日多番增持。从5月30日到6月1日以及6月4日四天，孙建一共直接增持中国平安股票达到了173.238万股；在6月4日，任汇川也增持中国平安股票10万股。
　　而由于该增持紧随平安员工股问题解决和可转债方案获批之后，且增持数额较大，市场不得不对孙建一等中国平安高管的增持动因以及究竟传递出了一个怎样的信号表示关心。
　　四天增持约173万股
　　上海证券交易所的“诚信记录”显示，在5月30日之前，孙建一并没有直接持股中国平安。而在5月30日，孙建一以平均价42.277元/股增持了20万股；在5月31日，以均价41.935元增持48.238万股；在6月1日，以均价42.46元增持了59万股；在6月4日，以均价41.288元增持了46万股。经过四天增持后，孙建一直接持有中国平安股票达到了173.238万股。另外，同样一直没有直接持股中国平安的任汇川也在6月4日以均价41.7元增持了10万股公司股票。
　　中国平安2011年年报显示，2011年孙建一因为“收益分配”的原因减持了73.98万份员工投资集合权益份额(间接减持了中国平安2779.43万股)，到去年年末，孙建一还持有员工投资集合权益342.85万份。此外，其还持有员工持股平台――工布江达江南实业发展有限公司(下称“江南实业”)3.83%的股权。
　　到2011年年底，员工投资集合权益一共有1578.25万份，占中国平安总股本的7.488%，即员工投资集合权益持有中国平安5.93亿股，每份员工投资集合权益持有37.57股中国平安。也就是说，2011年年底孙建一通过员工投资集合权益间接持有中国平安1.29亿股。
　　另外，截至去年年底，江南实业持有中国平安1.39亿股，即孙建一通过江南实业间接持有中国平安533万股。因此，到2011年年末，孙建一间接持有中国平安约1.35亿股，约占总股本1.7%。
　　而关于2012年以来，孙建一持有的员工投资集合权益及江南实业是否减持过中国平安一事，中国平安品牌宣传部昨日并未给本报回应，但根据中国平安2012年一季报，江南实业并未减持中国平安。另外，中国平安日公告显示，平安多名员工通过副总经理王利平间接持有的江南实业38%权益，已经转让给林芝正大环球投资有限公司。对于持股平台的转让，被多数分析人士视为对中国平安的利好。
　　“利好”不断为哪般
　　除了被分析师视为利好的高管直接增持、持股平台转让，任汇川多次公开表达对金融股的信心也被视为“积极信号”。
　　近日，在广州举行的岭南论坛上，任汇川表示，尽管我国经济增速目标调低到7.5%，但依然是较快的正增长速度；金融股股价已经把各种坏消息反映出来，现在投资价值逐步显现，对整个股票市场中长期表现充满信心。而在中国平安2012年第一次临时股东大会上，任汇川谈到中国平安发行可转债融资260亿元时表示，发行可转债是在流通股价之上的融资方式，对原有股东的稀释是缓慢的过程。
　　对于中国平安“自我释放”了多项利好，某券商保险行业分析师向本报记者称，孙建一此番增持，可能是一个序幕，其他高管也存在在二级市场直接增持中国平安股票的可能。高管增持，员工股转让给四家战略投资者，任汇川公开唱好金融股等信息，都对中国平安的股价有所支撑，而这也有可能会提高未来可转债认购者的转股成本，从而减少对原有股东的摊薄程度。
　　在中国，中国平安拥有所有金融行业牌照，但其股价表现却长期难以令人满意，2007年曾经触及150元高峰的中国平安A股，目前股价只有40元左右。而截至昨日收盘，中国平安A股跌0.34%，报收40.67元；H股升1.03%，报收53.95港元。