条件不足怎么个人开通新三板条件账户

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-04-17 01:55 标签： 新三板账户开户条件
新三板违规账户清理开始实施 日均资产低于100万账户被整改
来源：中国证券网?上海证券报
　　⊙记者 王晓宇 ○编辑 枫林　　新三板清理违规账户衔枚疾进。多名新三板投资者向上海证券报记者反映，近期收到了券商电话，要求其重新临柜，签署风险揭示书以及承诺函等。据悉，若客户拒不完成，券商还将进一步行动，如限制其买入交易等。　　某沪上投资者告诉记者，其新三板账户所在的申万宏源证券电话要求其本人携带身份证、100万金融资产证明至营业部，并重新评估风险承受能力，并签署相关风险揭示书。　　这样的说法也得到在东方证券、华泰证券等券商开户的投资者的证实。东方证券相关营业部投资顾问告诉记者，公司已启动了对新三板账户持有人的逐一排查。首期是要求账户内日均资产低于100万的客户签署《全国股转系统挂牌公司股票公开转让合格投资者承诺函》以及本人确认并抄写风险揭示内容。　　“一些资产不足100万的客户，如果开户时500万资金是当日划入、当日划出的，这样的客户属垫资开户的嫌疑较大。如果无法提供相应的资产证明，我们会进一步采取限制其买入交易的权限。”上述东方证券人士表示。　　今年3月，新三板经历一波如火如荼的上涨行情。三板做市指数在不足一个月里涨幅达到46%。其疯狂的赚钱效应吸引投资者持续入场。但受制于500万的开户高门槛，一般投资者无法参与其中。一些公司通过垫资的方式变相给这些不符合条件的个人投资者降低入场门槛。投资者只需将银行卡、U盾、身份证邮寄到相关的垫资开户公司，一天之内便可以完成开户。投资者仅需耗费数千元到2万元不等的费用便能买卖新三板股票。　　中国证券登记结算有限公司5月最新统计数据显示，持有已上市A股流通市值超过500万元的自然人数量，仅为23.8万人，占全部自然人投资者数量的0.52%。然而，根据股转系统相关数据，新三板合格投资者数量在3月底到5月中旬的短短52天内从37732户增长到超过76000户，增长101.4%；在5月15日至5月22日一周内，增长超过3500户，即单周增长超过4.6%，增长速度十分惊人。　　本月初，证监会重申禁止券商为投资者垫资开户。其后，股转系统向各家主办券商下发了《关于加强投资者适当性管理工作的通知》，要求对证券账户资产一直较低，但在申请开户权限前突然大幅增加至500万元以上的自然人投资者给予重点关注，可以要求投资者提供收入证明及财产证明等。　　据悉，通知要求在6月30日之前完成针对垫资开户等违法违规行为的检查，并向全国股转系统提交自查报告。未来股转系统将根据市场情况，适时开展专项业务检查。　　对于自查的影响，市场人士普遍认为，新三板市场有望利空出尽。市场人士认为，股转系统严查券商垫资开户，也是为后续相关政策落地、引入非券商做市商、门槛降低等政策出台作铺垫。来源上海证券报)
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　　随着新三板的爆发性发展，从去年初起，垫资开户业务日益红火。虽然，垫资开户是监管部门明令禁止的违规行为，可是，在利益的驱动下，资金掮客们仍然乐此不疲地奔走经营。
　　去年6月，股转系统曾下发通知，要求主办券商针对垫资开户开展自查。今年2月，因在投资者适当性管控方面存在违规行为，长城证券被全国股转系统出具警示函并责令改正。与此同时，今年4月以来，股转系统相继推出《主办券商执业质量负面行为清单》与《主办券商内核工作指引（试行）（征求意见稿）》。监管部门的一系列举动表明，当下新三板市场的监管已相当严格。
　　然而，这边厢，监管部门频出猛招，那边厢，资金掮客们仍活跃地游走在监管的红线之上。据了解，这些资金掮客主要是小贷公司、财务公司及民间借贷公司。
　　日前，从事垫资开户的张正（化名）告诉春晓君，个人只需提供身份证、建设银行卡和网银，并缴纳1.5万元，就可办理垫资开户。如果投资经验不足两年，客户则需要缴纳1.8万元。
　　券商松紧不一 开户后交易量大则风险低
　　张正告诉春晓君，目前，监管部门并没有下达硬性要求，只是让券商进行自律性自查。对于垫资开户，每家券商的要求都不一样。例如国泰君安与华泰证券，因为之前被查过，所以自查会比较严格。张正说：“我们会选择比较宽松的券商进行合作。”
　　华泰证券某营业部经理告诉春晓君，垫资开户涉及券商开户风控合规的管控，目前，华泰证券查得比较严，对其他券商的情况不了解。
　　为了降低被查的风险，除了选择比较宽松的券商进行合作外，张正还建议客户在开通账户后，多进行交易。
　　张正表示，开户后，有交易记录的账户比没有的强，交易量大的账户比小的强。“券商是没有办法查明垫资开户的，因为他们也不知道钱是自有资金还是借来的。所以，他们只能通过交易量来做判断。”张正接着说，“如果开户后很久也没有交易，券商可能会先查这一部分，然后再查交易量比较小的。交易量大的账户是不会有问题的。之前，一些券商让很久没有交易的客户提供资金证明。后来，客户没有提供，事情也不了了之。”
　　随后，春晓君到中信建投某营业部询问新三板开户事宜，被明确告知，必须满足新三板开户的两点要求。
　　出于推销业务的考虑，张正所说的可能并非全部是事实，然而，空穴来风，事必有因。资金掮客们的活跃，恰好证明鸡蛋出现了裂缝，让苍蝇有机可乘。
　　投资经验不足2年，花200元开证明搞定
　　春晓君发现，垫资开户业务已经发展到相当成熟的地步了。垫资开户的整个流程，最快2个工作日就能完成。垫资方会在第一个工作日把资金转入目标账户，第二个工作日到证券公司完成验资，即可帮助客户获得新三板证券交易账户。
　　客户则只需完成如下4步：1. 到银行办理银行卡和网银；2. 到证券公司开权限；3. 与垫资方签订借款协议，并缴纳费用；4. 身份证、银行卡交由垫资方保管，验资完成后，归还客户。
　　新三板投资者门槛主要有两点，一是投资者本人名下前一交易日，日终证券类资产市值达到500万元以上；二是具有两年以上证券投资经验，或者，具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
　　某垫资公司投资顾问告诉春晓君，如果投资经验不足2年，客户只需花200元，到会计师事务所开一份培训证明，即可满足开户条件。
　　春晓君分别联系了3家垫资公司，发现其收费价格可谓五花八门。收费价格分别有1.2万元、1.5万元和1.8万元，针对投资经验不足2年的客户，分别对应是不加收、加收3千元和加收2千元。
　　最后，春晓君奉劝垫资开户的各方参与者要遵守监管部门定下的游戏规则，耐心等待新三板的改革发展，莫贪图小利而因小失大。
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2015新三板怎么开户？新三板开户条件、开户费用
　　2015新三板怎么开户？新三板开户条件、开户费用
　　新三板交易对个人投资者和机构投次者有不同的开户条件。对个人而言，除了要求投资者有两年以上证券投资经验或具有财会等相关专业背景，还要求投资者名下持有市值500万元以上的证券类资产；对机构而言，要求注册资本500万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。另外新三板交易结算账户对个人和投资者的要求又有不同，下面小编为你详细介绍。
　　一、开立股份报价转让账户
　　（一）新三板开户条件
　　1.个人新三板开户条件
　　1.需要2年以上证券投资经验（以投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点），或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。
　　2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
　　2.机构新三板开户条件
　　（1）注册资本500万元人民币以上的法人机构；
　　（2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
　　（二）申请开立非上市股份有限公司股份转让账户，需提交以下材料：
　　1.个人：中华人民共和国居民身份证（以下简称&身份证&）及复印件。委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。
　　2.机构：企业法人营业执照或注册登记证书及复印件或加盖发证机关印章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。
　　3.开户费用：个人每户30元人民币，机构每户100元人民币。
　　二、开立股份报价转让结算账户
　　（一）个人投资者：申请开立结算账户时，需提供身份证和非上市股份有限公司股份转让账户。个人投资者的结算账户在开立的当日即可使用。
　　（二）机构投资者：申请开立结算账户时，需提供《人民币银行结算账户管理办法》中规定的开立结算账户的资料和非上市股份有限公司股份转让账户。机构投资者的结算账户自开立之日起3个工作日后可使用。
　　投资者持非上市股份有限公司股份转让账户到建设银行的营业网点开立结算账户，用于股份报价转让的资金结算。投资者可在&代办股份转让信息披露平台&中查询建设银行可提供开立结算账户服务的营业网点。
　　需要提请注意的是，存入结算账户中的款项次日才可用于买入股份。结算账户中的款项通常处于冻结状态，投资者在结算账户中取款和转账时，须提前一个营业日向开户的营业网点预约。
　　以上信息由南方财富网的小编为您提供，南方财富网的小编感谢您对南方财富网的支持。
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