2016年基金从业资格考试精选易错题100道-证券从业考试-青年人
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2016年基金从业资格考试精选易错题100道
来源：青年人()& 14:28:03 & 【证券从业考试】
1. 以下不属于金融市场的是(B)
A.上海黄金交易所
B.北京石油交易所
C.中国外汇交易中心
D.银行间同业拆解中心
2. 以下属于投资概念的描述，错误的是(D)
A.投资未来收益具有不确定性
B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
D.投资的产出会大于投入
3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括(C)
A.票据市场
B.黄金市场
C.艺术品市场
D.外汇市场
4. 关于公司型基金，以下表述错误的是(B)
A.基金投资者是基金公司的股东
B.依据基金合同成立
C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是(B)
A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是(D)
A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是(A)
A.高级管理人利害关系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股东或合伙人基本信息
D.高级管理人员基本信息
8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是(C)
A.依法撤销
B.持有人大会解聘
C.连续2年亏损
D.依法取消基金管理资格
9.申请开展基金销售业务的机构应(B)
A.缴纳风险抵押金
B.制定完善的资金清算流程
C.具备符合资质的投资管理人员
D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是(D)
A.无需主动向监管机构提供违法违规线索
B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.立即向上级部门或者监管机构报告
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
11.基金管理人应当按照(C)的约定，向投资人收取销售费用
A.基金销售协议
B.理财服务协议
C.基金合同
D.基金资产托管协议
12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了(C)的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(D)
A.应通知管理人后再执行投资指令
B.应报告中国证监会并按其要求处理
C.应在执行指令后立即报告中国证监会
D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是(D)
A.取得基金从业资格
B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
D.具有2年以上证券投资管理经历
15.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(D)
A.正确树立基金职业道德观念
B.积极参加基金职业道德实践
C.深刻领会基金职业道德规范
D.接受所在机构的业务培训
16.关于基金职业道德，以下表述错误的是(D)。
A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C.是基金从业人员职业道德规范的简称
D.是一般社会道德、职业道德的总和
17.关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是(B)。
A.持证上岗
B.具有本科以上学历
C.持续学习
D.审慎开展执业活动
18.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是(A)。
A.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户
C.尊重所有客户
D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
19.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是(C)。
A.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
B.认购费一般高于申购费
C.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在 T+2日之内确认
D.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
20.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(B)进行确认登记。
A.申购基金金额
B.持有基金份额及其变动情况
C.申购基金行为
D.持有基金金额
21.基金的募集一般要经过(D)四个步骤。
A.申请、注册、发售、基金验资
B.申请、审批、注册、基金验资
C.申请、审批、发售、基金合同生效
D.申请、注册、发售、基金合同生效
22.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给(D)。
A.证券交易所
B.基金托管人
C.中央结算公司
D.注册登记机构
23.以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是(B)。
24.股票基金净值公告的内容不包括(A)。
A.基金万份收益
B.基金份额累计净值
C.基金资产净值
D.基金份额净值
25.我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有(C)。
A.担保公司
B.支付公司
C.保险公司
D.信托公司
共4页:[1]&&&&
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首先作为一个商学院同学，你还没有申请人大经济论坛？好可惜啊，赶紧申请一个~~呵呵。以下是正文看了你就知道自己是否属于适合考CFA的那些人吧本文来自: 人大经济论坛 CFA、FRM、CFP等金融考证论坛 版，详细出处参考：&研究员、分析师、基金经理人这群人当然需要CFA，因为这个证照是吃饭的家伙。现在许多国外的研究员分析师基金经理人来台和业界人士交流时，名片上都顶着CFA三个字，光鲜亮丽。台湾的研究员分析师见贤思齐，有朝一日一定要和他们平起平坐，不管是在薪事上或是在专业上。在我们接触的学员中，有很多已经是基金经理人，他们常常看国内外的研究报告，其中作者姓名旁多有CFA三个字，这代表一种专业，而操盘手自已有需要这种专业，这样才能碰撞出更美的火花。考CFA绝对不是赶流行，也不是速成的事。资产管理更是一辈子的事业，因此终身学习实有必要，参加CFA只是终身学习中重要的一环。 hide] 笔者建议要长期待在资产管理公司或是投资银行，不妨选择早点考CFA。一来可以向老板证明你是玩真的，一来研读CFA教材对你的职业也很有帮助。在美国，如果你不是毕业于前十名的MBA名校，想去华尔街闯一闯，最好有CFA第一级的考试通过证明，否则很难获得面试的机会。而且金融市场很多信息是用英文作沟通，利用考CFA培养对英文的实力，一鱼两吃。MBA(企管硕士)，MS in Finance(财务硕士)，MS in Financial Engineering(财务金融硕士)这群人投资了一年到二年的时间拿到一个商学企管硕士、财务硕士，或是财务工程硕士，但如果要到资产管理公司工作，似乎有CFA是更好的解决方案，因为国际间只有一种CFA，代表一致性的质量。现在MBA人才过剩，如果不是很好的学校，在职场上难有竞争力。而研究所主修财务或财务工程的人学的又太偏数理分析，对财务报表分析及其它比较宏观的科目缺乏完整的训练，因此在职业选择上比较没有弹性。&&&
?主管机关一个先进的金融市场，其主管机关一定也差不到那里去。有先进的金融商品，才会有先进的立法及行政。同样地，有开放且不断追求新知的证券主管机关，也才有活泼多元的证券市场及商品。相信台湾证券主管机关这几年来和业界一样，也接触了很多新的金融产品及知识。根据我们的了解，光是证期会就已经至少有五位同仁选择参加CFA的考试，可以预见未来台湾的证券发展一定能更快。&&&
?学生现在六年级七年级的学生面对比以前更大的竞争，更有来自如中国大陆等国家新一代年轻人排山倒海的压力。在商学院就读的大三大四学生，考研究所也许不是最好的选择，有一个全球都承认的高阶金融证照才是就业的保证。&&&
学生最有时间，当你们对未来很茫然的时候，参加CFA考试等于是帮自已未来数十年的职业生涯开启了一扇窗。现在许多国立大学研一研二的学生都了解CFA的价值，因此都将其考试当成考证照的最高目标&&&
?大学讲师教授好的金融财管系老师会找一套最有系统性的学习教材，并且鼓励学生早点走出象牙塔，请他们在学时先接触CFA课程，无疑是给他们最好的钓竿。好的老师也正好可以利用CFA的内容充实自已的知识(特别是第二级及第三级考试)，顺利寻找下一篇学术论文的灵感。&&&
?银行证券业销售人员这样说吧!有CFA三个字放在名片上可以创造五分钟的营销价值，让客户对你的第一印象比较好。诚然，考上CFA不一定要从事研究的工作，如果能在证券经纪业务部或是银行放款部服务，接触现有宝贵的客户，顺便可以利用CFA所学到的知识，发挥您的所长。在我们所接触到的学员中，就有很多来自于银行放款业务及券商经纪业务的中高阶主管。&&&
?国内证券分析师这群人已经考取了证券分析师，实力非凡。但国内的证券分析师的考试科目毕竟比较偏制度法规面，对于一日千里的证券业之新知比较无法完全掌握。我们接触太多学员已经有证券分析师的资格，却仍然选择报考CFA，他们都认为两者考试科目有很大的不同。但可以确定的是，中国大陆、香港、新加坡也许不太重视台湾的证券分析师，但却非常相信CFA的价值。&&&
?FRM(金融风险管理师)，CPA(注册会计师)既然考过了FRM，表示你对数量统计、债券、衍生性金融商品有非常的了解，再考CFA其实过关的机率就相当高，在职场上能发挥的空间也就越大。对于CPA而言，如果你觉得会计师事务所的工作太过繁忙，缺乏挑战性，可以选择考CFA，为自已的职场加分，也突显你跟其它会计师的不同。&&&
?金融业主管当你的部属都具有CFA证照的时候，主管也来一个吧!至少说考过CFA 第一级，你也能更理解你的属下为什么晚上比较没有空应酬(因为都去阅读CFA的教材了)。而且CFA考试重视职业行为准则(Ethics)，一个部门的同仁都依照客户最大利益做事，对整个部门也是一件好事。&&?银行理财专员增加自已面对客户的信心与信任感，光是有几张国内证照并不足以让你出人头地。您的客户比你有钱得多，也比你的人生更有经验，你如何让他放心地将钱交给你管理，在他还没有决定将钱交给你之前，你先要投资自已于全球最高阶的证照。况且，未来如果你要考CFP(认证理财规划师)，如果你已经有CFA证照的话，不再需要去参加学分班，就可以直接参加CFP的考试，这样可以帮你1)省掉上课的6万元，2)节省一年半的宝贵时间＜script type="text/javascript"＞replyreload += ',' + 8861599;＜/script＞本文来自: 人大经济论坛 CFA、FRM、CFP等金融考证论坛 版，详细出处参考：
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中国证券监督管理委员会公告〔2015〕14号 16:34
发文单位：中国证券监督管理委员会文　　号：证监会公告[2015]14号发布日期：生效日期：为贯彻落实国务院关于简政放权、转变政府职能的决策部署，深入推进监管转型，放松对市场主体不必要的管制，增强监管的公开、透明，中国证监会对现有涉及证券期货经营机构的限制约束类部门通知、函、指引等文件（以下统称部函）进行了全面清理，现就有关事宜公告如下：
一、自本公告发布之日起，附件所列172件部函予以废止，不再执行。
二、有关部函废止后，中国证监会将依据现行，按照审慎监管的原则，通过制定健全管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者合法权益的保护和有关业务活动的监督管理。
中国证监会 日
附件：废止的部门通知、函、指引等文件目录（共计172项）.pdf
http://www./pub/zjhpublic/G505/P.pdf
废止的部门通知、函、指引等文件目录
序号 部函名称 文号
1关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引机构部部函[号
2关于证券机构类行政许可事项审核工作的若干要求机构部部函[号
3关于证券公司重组上市有关意见的函机构部部函[号
4关于证券公司客户交易结算资金第三方存管进展情况的通报机构部部函[号
5关于证券公司借壳未股改公司上市的内部监管指引机构部部函[号
6关于证券公司股权变更初审有关事项的通知机构部部函[号
7证券公司行政许可审核工作指引第1号&&证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核文件内容与格式要求机构部部函[2007]4号
8关于发布证券公司行政许可审核工作指引第2号的通知机构部部函[2007]48号
9关于发布证券公司行政许可审核工作指引第3号的通知机构部部函[号
10关于证券公司上市有关问题的通知机构部部函[号
11关于发布证券公司行政许可审核工作指引第4号和第5号的通知机构部部函[号
12关于发布《合格境内机构投资者（QDII）集合资产管理计划设立申请材料的内容要求》有关问题的通知机构部部函[号
13证券公司行政许可审核工作指引第6号&&外国证券类机构驻华代表机构名称变更审核文件内容与格式要求机构部部函
14关于发布证券公司行政许可审核工作指引第8号的通知机构部部函[号
15关于做好证券公司相关人员任职资格审核工作的通知（即《证券公司行政许可审核工作指引第7号》）机构部部函[号
16关于落实&证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引&有关意见的函机构部部函[号
17关于发布《证券公司变更持有5%以下股权股东报备工作指引》的通知机构部部函[号
18关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知机构部部函[号
19关于证券公司行政许可审核工作指引第11号的函机构部部函[号
20关于贯彻落实《证券公司监督管理条例》有关问题的通知机构部部函[号
21关于加强证券公司证券资产管理业务监管工作的通知机构部部函[号
22关于原我会监管干部申请证券公司高级管理人员任职资格有关问题的函机构部部函[号
23关于禁止证券经营机构贴钱&开空户&行为，进一步加强账户规范工作的通知机构部部函[号
24关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知机构部部函[号
25关于督促证券公司、证券投资咨询机构规范在网上发布信息行为以及参与广播电视证券节目的函机构部部函[号
26关于落实《证券经纪人管理暂行规定》做好证券经纪人监管工作的通知机构部部函[号
27关于修订证券公司行政许可审核工作指引第5号有关内容的函机构部部函[号
28关于证券公司直接投资业务试点有关工作的函机构部部函[号
29关于核发证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格编码有关问题的函机构部部函[号
30关于通报证券公司企业资产证券化业务试点情况的函机构部部函[号
31关于推动证券公司有效实施合规管理有关工作的函机构部部函[号
32关于进一步加强新股申购工作有关问题的通知机构部部函[号
33关于督促证券经营机构落实《证券营业部信息技术指引》的通知机构部部函[号
34关于完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知机构部部函[号
35关于进一步加强监管，督促证券公司强化依法合规经营意识，严防&老鼠仓&等违法违规行为的通知机构部部函[号
36关于进一步做好证券机构行政许可审核有关工作的函机构部部函［2010]14号
37关于规范证券公司发布研究报告行为等有关事项的通知机构部部函［2010]62号
38关于落实监管规定进一步加强证券经纪业务监管的通知机构部部函[号
39关于下发《证券公司参与股指期货交易报备事项审阅要点》的函机构部部函[号
40关于换领《证券投资咨询业务资格许可证》有关事宜的通知机构部部函[号
41证券公司风控指标监管报表编报指引第1号－股指期货、融资融券机构部部函[号
42关于进一步落实协同规范广播电视证券节目有关工作的函机构部部函[号
43关于要求证券公司及其直投子公司切实防范利益冲突并公开披露相关制度安排的函机构部部函[号
44关于加强证券公司融资融券业务试点监管的函机构部部函[号
45关于落实《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》有关事项的通知机构部部函[号
46关于印发《关于证券公司持有证券公司股权相关指导意见》的通知机构部部函[号
47关于加强证券公司客户资金第三方存管中单客户多银行服务监管工作的函机构部部函[2011]49号
48证券公司风控指标监管报表编报指引第2号－证券自营业务机构部部函[号
49关于转发证券业协会《关于明确第63条有关内容的通知》的函机构部部函[号
50关于转发《保险机构证券投资业务操作指引》的通知机构部部函[号
51关于综合研判、跟进落实发布证券研究报告业务有关要求的函机构部部函[号
52关于做好证券公司网上交易强身份认证有关工作的通知机构部部函[号
53关于印发《证券公司实施指导意见》的通知机构部部函[号
54关于建立健全证券公司新入股股东谈话制度的通知机构部部函[号
55关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知机构部部函[号
56关于印发《证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）》的通知机构部部函[号
57证券公司风控指标监管报表编报指引第3号－利率互换机构部部函[号
58关于证券公司切实履行职责防范和抑制新股炒作行为的通知机构部部函[号
59证券公司风控指标监管报表编报指引第4号－中小企业私募债券机构部部函[号
60关于证券公司现金管理产品由试点转常规的通知机构部部函[号
61关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知机构部部函[号
62关于进一步完善证券公司直接投资业务监管的通知机构部部函[号
63关于做好证券公司代销金融产品监管的通知机构部部函[号
64关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知机构部部函[号
65关于证券公司在全国中小企业股份转让系统申请公开挂牌有关问题的复函机构部部函[号
66关于证券公司试点发行短期公司债券有关事宜的通知证券基金机构监管部部函[号
67关于同意基金投资于中央银行票据的函基金部函[2003]2号
68关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知基金部通知[2004]1号
69关于调整证券投资基金募集申报材料项目有关问题的通知基金部通知[2004]3号
70关于基金管理公司董事长兼职有关问题的通知基金部通知[2004]4号
71关于规范近期基金销售行为有关问题的通知基金部通知[2004]5号
72关于严格按照我会规定对基金募集时间安排进行备案的通知基金部通知[2004]6号
73关于做好证券投资基金募集工作的通知基金部通知[2004]13号
74关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知基金部函[2004]19号
75关于开放式基金申购、赎回业务办理时间有关问题的复函基金部函[2004]76号
76关于《关于基金参与证券发行受到限制问题的建议》有关问题的复函基金部函[号
77关于基金定期报告均衡披露的通知基金部通知[2005]18号
78关于证券投资基金购买债券处理方式有关问题的复函基金部函[号
79关于基金因股权分置改革持有上市公司5%以上股份问题的复函基金部函[号
80中短期债券基金审核指引日发布81关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知
基金部通知[2006]8号
82关于做好询价工作相关问题的通知基金部通知[2006]20号
83关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知基金部通知[2006]21号
84关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知基金部通知[2006]22号
85关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知基金部通知[2006]37号
86关于报送企业年金基金投资管理业务有关材料的通知基金部通知[2006]39号
87关于中小企业板交易型开放式指数基金持有单只股票超过总股本5%有关问题的复函基金部函[号
88关于加强基金结算风险控制有关问题的通知基金部通知[2007]4号
89关于统一规范证券投资基金认（申）购费用及认（申）购份额计算方法有关问题的通知基金部通知[2007]10号
90关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知基金部通知[2007]17号
91关于报送新版基金监控周报的通知基金部通知[2007]36号
92关于《关于基金投资可分离型可转债的请示》的回函基金部函[2007]41号
93关于发布《合格境内机构投资者（QDII）基金产品募集申请材料的内容与格式》的通知基金部通知[2007]41号
94关于调整基金定期报告中部分财务指标披露口径的通知基金部通知[2007]42号
95关于进一步做好基金行业风险管理工作有关问题的通知基金部通知[2007]44号
96关于基金销售第三方支付有关问题的通知基金部通知[2007]56号
97关于《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施有关问题的通知》中有关问题的口径基金部通知[2007]57号
98关于华夏基金管理有限公司申请将中央银行票据比照政府债券计入基金流动性资产管理事宜的复函基金部函[2007]79号
99关于实施基金份额拆分后调整基金建仓期有关问题的复函基金部函[2007]91号
100关于将中央银行票据归类为国家债券请示的复函基金部函[号
101关于QDII基金季度报告编制及披露有关问题的通知基金部通知[2008]4号
102关于《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施有关问题的通知》中有关问题的口径（第二号）基金部通知[2008]72号
103关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第2号（试行）》的通知基金部通知[2008]86号
104关于特定客户委托财产投资定期存款的复函基金部函[号
105关于基金债券投资相关风险的提示函基金部函[号
106债券基金持续（C类）收费模式审核指引日发布
107证券投资基金收益分配条款的审核指引日发布
108交易型开放式指数证券投资基金（ETF）联接基金审核指引日发布
109关于《关于证券投资基金投资地方债相关监督事宜的请示函》的复函基金部函[号
110关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明基金部函[号
111关于试行《基金监督管理措施例举对照表》的通知基金部通知[2010]51号
112关于调整基金销售业务相关事项备案要求的补充通知基金部通知[2010]57号
113关于进一步优化基金审核工作有关问题的补充通知日发布
114关于证券投资基金投资中期票据有关问题
的通知基金部通知[2011]14号
115关于实施《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》的通知基金部通知[2011]34号
116关于加强货币市场基金风险控制有关问题的通知基金部通知[2011]41号
117关于基金管理公司人员兼任香港子公司职务有关事项的通知基金部通知[2011]42号
118关于证券投资基金投资银行存款有关问题的复函基金部函[号
119关于理财债券基金申报有关问题的说明日发布
120关于实施专户业务备案电子报送的通知日发布
121关于加强新股询价申购管理有关问题的通知基金部通知[2012]4号
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124关于证券投资基金投资中小企业私募债券有关问题的通知基金部通知[2012]21号
125关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知基金部通知[2012]22号
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127关于发布实施《证券投资基金基金合同填报指引》（试行）的通知基金部通知[2012]51号
128关于实施基金产品网上申报与审核的通知基金部通知[2012]52号
129关于实施《证券投资基金编码规范》及《证券投资基金参与方编码规范》有关事项的通
知基金部通知[2013]1号
130关于在大陆生活的外国人、港澳台居民开立证券投资基金账户等有关事宜的通知基金部通知[2013]9号
131关于创新基金产品审核有关问题的通知基金部通知[2013]13号
132关于定期开展货币类基金统一情景压力测试的通知基金部通知[2013]20号
133关于基金管理公司及其子公司信息报备系统、专户业务电子备案系统报送的通知基金部通知[2013]21号
134关于实施基金管理公司重大事项电子化审核与备案的通知基金部通知[2013]22号
135关于发布《基金管理公司从事特定客户资产管理业务子公司内控核查要点（试行）》的通知基金部通知[2014]5号
136关于配合交易所提高期货公司结算准备金最低额有关工作的通知期函字[2005]5号
137关于《期货保证金监控系统预警信息处置程序》（试行）的函期函字[2006]82号
138关于发布期货公司监管工作指引第1号的通知期函字[2008]72号
139关于向期货公司转发《关于维护期货市场稳定保障运营安全的通知》的通知期函字[2008]83号
140关于期货公司开户环节实名制工作有关问题的通知期函字[2008]85号
141关于发布期货公司行政许可审核工作指引第1号的通知期函字[号
142关于发布期货公司行政许可审核工作指引第2号的通知期函字[号
143关于加强期货公司信息安全工作有关问题的通知期函字[号
144关于发布期货公司行政许可审核工作指引第3号的通知期函字[号
145关于下发《期货公司行政许可审核工作指引第四号》的通知期函字[号
146关于定期报送期货监管工作季报和期货经营机构监管情况汇总表的通知期函字[号
147关于下发《期货监管部期货公司监管工作内部指引第1号&&期货公司净资本现场检查指引》等三项监管工作内部工作指引的通知期函字[2009]39号
148关于进一步加强信息报送的函期货二部函[2009]69号
149关于期货公司盘中透支交易检查情况的监管意见函期函字[号
150关于发布期货公司行政许可审核工作指引第5号的通知期函字[号
151关于做好期货公司信息公示工作有关事宜的通知期货二部函[号
152期货公司监管工作内部指引第4号--期货公司自有资金监管工作指引期货二部函[号
153关于督促辖区内期货公司落实&一参一控&有关政策的函期货二部函[号
154关于下发《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务开业验收检查工作指引》的通知期货二部函[2010]37号
155关于进一步做好期货公司营业部审核统计工作的通知期货二部函[号
156关于加强不承担经营职能的期货公司总部的备案工作的通知期货二部函[号
157关于进一步加强期货公司依法合规经营、规范投资者交易行为的通知期货二部函[号
158关于期货公司设立营业部与反洗钱工作衔接及营业部开业准备期有关问题的通知期货二部函[2011]48号
159关于配合做好期货依法行政统计工作的通知期货二部函[2011]67号
160关于启动期货公司投资咨询从业资格审核有关事项的通知期货二部函[号
161关于公开期货公司财务信息有关工作的通知期货二部函[号
162关于发布《期货公司监管工作指引第7号&期货公司香港子公司相关业务指引》的通知期货二部函[号
163关于进一步加强期货业诚信建设的通知期货二部函[号
164关于进一步加强期货投资者教育工作的通知期货二部函[号
165关于做好开展中间介绍业务的证券营业部后续开业验收检查工作的通知期货二部函[号
166关于加强期货公司风险防范有关事项的通知期货二部函[号
167关于加强期货公司信息系统备份能力建设工作的通知期货二部函[号
168关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函期货二部函[号
169关于做好期货公司资产管理业务监管工作的通知期货二部函[号
170关于进一步规范期货营业部设立有关问题的通知期货二部函[2013]68号
171关于修订期货公司风险监管报表的通知期货二部函[2013]89号
172关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函期货二部函
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