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（图一）转自 |&安信世界（微信号：EssenceIntHK）因为国内的A股商场并未彻底的世界化，不断添加的处理安排开端踏入香港商场，经过在香港树立公司来引进海外的出资者。据了解，很多私募处理基金有意向香港请求9号车牌，将香港作为吸纳世界出资者的路径。依据香港法则规矩， 香港9号车牌首要是供给处理证券或期货合约出资组合的效劳等。请求香港证监会9号车牌须知一、通常的发牌请求证监会只会发牌予符适宜当人选原则的请求人（包含公司或人员）并会从以下各方面评价请求人是不是为恰当人选：a) 财政情况及偿债才干;b) 学历或别的资历及阅历，而在这方面的思考有必要顾及请求人拟履行的功能的性质；c) 是不是有才干担任地、诚实地并且公正地进行有关的受规管活动；d) 诺言、品质、牢靠程度及财政方面的稳健性。注：持牌法团及从属持牌法团的自个均有必要恪守包含移民及税务方面的别的法则规矩。二、对公司方面的发牌请求拟在香港申领车牌的财物处理公司有必要是一家于香港注册树立的公司或已向公司注册处注册的海外法团。依据，自个独资运营或合伙办法运营均不会获发车牌。在评价一家公司是不是恰当人选时，证监会会思考公司的财政情况及偿债才干、公司各人员的资历和阅历、及公司是不是具有担任地进行受规管活动的才干。就担任才干而言，公司有必要证实其具有恰当的事务架构、杰出的内部监控体系及合资历的人员，以保证具有妥善的危险处理及恪守有关的规矩及法例。获发车牌的财物处理公司有必要最罕见两名担任人员。在持牌的自个及担任人员的国籍方面，证监会无任何约束或分外规矩。财物处理公司内起码一名担任人员有必要为董事局成员，但若别的的董事局成员没有活泼参加或担任直接监督财物处理活动，他们则不必定需求获发牌变成财物处理事务的担任人员。此外，尽管证监会请求起码一名担任人员有必要以香港作为基地，以便直接监督有关事务，但该名担任人员并不需求在悉数时刻都身处香港，条件是在有需求时，证监会有必要可以与财物处理公司内起码一名担任人员即时联络上。除了担任人员外，任何为持牌财物处理公司或代表其进行财物处理活动的人士均须获发牌变成代表。拟申领证监会车牌的公司亦有必要契合有关的资金规矩。假设持有第9类受规管活动车牌及不会持有客户材料的话，公司须坚持10万港元的最低速动资金。三、翻开事务后的继续职责具有车牌后，公司有必要坚持恰当人选的资 格，并恪守 及其从属法例的悉数适用条文，以及证监会宣告的守则及指引。公司须守时提交经审阅的帐目及财政申报表。亦须在特守时限内告诉证监会与公司的事务有关的某些作业或材料更改。四、对人员方面的发牌请求1、有关担任人员的担任才干规矩单自己士如向证监会请求车牌，须向证监会证实他已抵达有关担任才干及诚信的规范，变成进行受规管活动的恰当人选。1）学业/作业资历持有指定领域的大学学位（例如管帐、工商处理、经济、财政及法则） ；或别的学位（并于起码两科指定领域的门类考试合格） ；或专业资历（例如特许财政剖析师、认可财方针划师等）2）有关作业阅历在曩昔 6 年最罕见 3 年从事有关作业3）处理阅历2年4）本地规管架构考试香港证券专业学会的证券及期货从业员资历考试卷一及六合格（就第9类受规管活动车牌而言）2、有关持牌代表的担任才干的规矩任何进行受规管活动的人士（履行直接监管功能的在外）均须获发牌变成持牌代表。1）学业/作业资历持有指定领域的大学学位（例如管帐、工商处理、经济、财政及法则）；或别的学位（并于起码两科指定领域的门类考试合格） ；或专业资历（例如特许财政剖析师、认可财方针划师等）2）本地规管架构考试香港证券专业学会的证券及期货从业员资历考试卷一合格五、请求车牌程序咱们主张公司在请求车牌前，分外留意以下各事项：尊下应当详细地描绘拟申领证监会公司的情况。例如：安排布景事务性质事务领域运作办法客户方针财物处理程序危险处理程序合规处理程序处理团队，包含担任人员及首要作业人员，及其功能安排架构本钱分配公司管治尊下的公司管治应具有杰出的内部监控办法及合资历人员，以保证妥善的危险处理及恪守有关的规矩。若在我国内地以外树立子公司，请留意是不是先需求获得内地的监管安排的附和。版权声明：有些文章推送时未能与原作者获得联络。若触及版权疑问，敬请原作者联络咱们。联络办法：010-。（图二）
关键字： 资管,牌照,9号,证监会,申请,香港,人选,申请人,投资者,适当
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香港金融牌照如何申请I香港国际9号牌照的用途
10:37:01 浏览 165 次
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版权所有　豫ICP备号-11香港1到9号金融牌照分类及申请条件
香港金融牌照分类及申请流程,如何正式获发了香港证监会的1号、2号、4号、6号和9号金融牌照,如何成为拥有国际性资产管理业务资格和提供证券投资咨询服务资格的香港金融机构，香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首选平台。如果需要办理香港金融牌照可以推荐香港登尼特集团有限公司专业团队服务。
香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。
作为国内的证券期货、资产管理、国际信托、私募基金公司,如何向香港证监会申请成功获发这几张金融牌照,全面参与国际资本市场投资,拓展投资标的范围,丰富投资人的产品选择;另一方面可以把握住海外市场的投资机遇,提高公司资产管理能力及市场竞争力,迈入国际化资产管理公司之列。获颁香港证监会金融牌照后,公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等各类金融产品服务。利用香港资本市场平台,不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品,也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务,向高净值客户提供更为多元化的服务。
香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。注:如需申请香港1至9号牌照,请与香港登尼特集团有限公司联络咨询!
我们深信,每位客户对香港金融牌照申请都有不同的独特需求(香港金融牌照种类从1号到9号),期望以最快的速度成功获得香港证监会审批通过,因此,登尼特为每一位客户在香港申请牌照提供量身定制方案,安排卓越的资深合规顾问,确保您得到满意的服务,更有效率地为你创造价值!
香港登尼特集团总部于香港,18年老品牌,<span style="font-family:宋体;font-size:10.资深人士,全球<span style="font-family:宋体;font-size:10.多个国家地区设有机构及联营商,拥有一支由会计、金融、财务、税务、法律等专业人士组成的高级顾问团队,凭借丰富的经验、强大的资源、雄厚的实力,汇聚中西智慧,为客户提供成立离岸公司、金融牌照申请、搭建企业架构、资产并购重组、财税规划培训、领导人思路培训，境外上市IPO、企业境外融资、跨境贸易投资、设立海外基金、家族信托、投资移民、商业秘书等全球行业顾问咨询及企业发展方面提供方案。
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