loadding ...
> 兴全可转债混合【340001】
有“现金奶牛”之称的兴全可转债混合基金，近日迎来了今年的第一次分红。每十份基金份额分红0.21元，选择现金红利方式的投资者将于3月31日让收益“落袋为安”。 据了解，自成立以来，兴全可转债已累计分红53次，可以说是全市场分红最多的公募基金产品之一。截至
蚂蚁金服21日宣布向基金行业开放自运营平台“财富号”，用技术支撑基金公司在蚂蚁聚宝打造属于自己的品牌专区，直接触达和服务用户。兴全基金成为首批接入财富号试点的五家机构之一。此次兴全基金接入蚂蚁自运营平台，标志着兴全依托技术力量输出金融服务能力的实
投资要点 兴全趋势投资混合基金(代码：163402)设立于2005年11月，系兴全基金公司旗下第2只混合型基金，该基金通过对公司成长趋势、行业景气趋势和价格趋势进行分析，并运用估值把关来精选个股，实现最优化的风险调整后的投资收益。基金经理董承非管理经验丰富。
文章来源：中国基金报 2017年上半年中国的宏观经济层面各项指标都可能会相对乐观，实体经济恢复等微观层面的数据也可能会较现在出现一定的反弹。2016年末泥沙俱下式的下跌使得A股市场的整体估值进一步压缩，使得市场出现一定的估值性机会，但需要进一步观察以及
□本报记者 黄淑慧 为支持绿色生活、培养用户低碳意识、探索绿色金融发展路径，兴全基金管理有限公司近日与蚂蚁金服、联合国环境署(UNEP)、天津排放权交易所共同发起成立绿色低碳基金会，资金将专项用于蚂蚁森林种树公益项目。 蚂蚁金服已经为支付宝的4.5亿实
1月20日，《日报》从知情人士处独家确认，兴业全球基金(下称“兴全基金”)掌门人、总经理杨东已辞任公司总经理职务。兴全基金董事长庄园芳将从杨东手里接棒，担任公司总经理一职。 在兴全基金坚守了13年之后，这位公募基金老将也在春节临近之时，迎来了“天下无
1月20日，《日报》从知情人士处独家确认，兴业全球基金(下称“兴全基金”)掌门人、总经理杨东已辞任公司总经理职务。 在兴全基金坚守了13年之后，这位公募基金老将也在春节临近之时，迎来了“天下无不散之宴席”的告别时刻。 公开资料显示，杨东生于1970年，历
中国证券网讯 兴业全球基金今日(29日)在其官方微信上发布信息称，公司正式更名为兴全基金管理有限公司(简称：兴全基金)。 据悉，兴全基金日成立，距今已有13年历史。2008年初，公司完成了股权变更，全球人寿保险国际公司与兴业证券（601377）成为公司共同的
12月29日，兴业全球基金发布公告，公司已正式更名为兴全基金。更名后，公司旗下基金产品名称、代码不变，日常业务流程也不会受到任何影响。 业内人士表示，随着公募业迅速发展，持有公募基金牌照的公司数量已达一百余家。而在这逾百家公司中，如何让投资者快速
有“现金奶牛”之称的兴全可转债混合基金，近日迎来了今年的第一次分红。每十份基金份额分红0.21元，选择现金红利方式的投资者将于3月31日让收益“落袋为安”。 据了解，自成立以来，兴全可转债已累计分红53次，可以说是全市场分红最多的公募基金产品之一。截至
随着3月份发行预案加速亮相，可转债累计待发规模已超过千亿元。银行、证券等金融机构成为此轮转债发行的主力军。机构人士表示，结合监管政策、市场环境来看，未来金融机构发行可转债仍有很强的需求。可转债发行预案加速 再融资政策调整后，可转债发行首月便现
我国债券市场是有一种特殊的债券叫可分离交易可转债券，这是一种不同于普通可转债的特殊债券。那么什么是分离交易可转债呢？分离交易可转债是什么意思？什么是分离交易可转债 一、什么是分离交易可转债？ 什么是分离交易可转债？分离交易可转债是债券和股
不良率微升，息差收窄。在当前实体经承压与利率市场化大背景下并不意外。中信银行交出2016年成绩单显示，净利润416.29亿元，较上年增长1.14%。不良贷款率1.69%，微升0.26个百分点。 不过，该行去年核心一级资本充足率8.64%；资产减值损失522.88亿元，大幅增长30.60%。中信银
东方财富3月15日晚间消息，公司拟发行总额不超人民币50亿元的可转债，每张面值100元，按面值发行，期限为发行之日起六年。募集资金将用于补充公司全资子公司西藏东方财富证券股份有限公司的营运资金；在可转债转股后按要求用于补充东方财富证券的资本金。 公司称
随着光大银行和骆驼股份可转债获得证监会批复，可转债再度成为市场关注的焦点。上周五，光大银行300亿元和骆驼股份7亿元可转债方案双双获得证监会批复。同时长江证券和雄韬股份也公告了发行债转股预案。沉寂良久的可转债市场终于迎来生机。可转债扩容态势明显
随着光大银行和骆驼股份可转债获得证监会批复，可转债再度成为市场关注的焦点。上周五，光大银行300亿元和骆驼股份7亿元可转债方案双双获得证监会批复。同时长江证券和雄韬股份也公告了发行债转股预案。沉寂良久的可转债市场终于迎来生机。可转债扩容态势明显
长江证券3月3日晚发布公告，拟发行总额不超过50亿元的可转债，期限为6年。此次可转债募集资金将全部用于补充运营资金、发展主营业务，可转股后补充资本金。这也是再融资新规后市场上的首单可转债方案。 新规出台当天，兴业证券是首家因新规限制而宣布终止的上市
再融资新政出台之后，可转债成为部分公司再融资的首选工具。长江证券3月3日晚间公告，公司拟公开发行不超过50亿元可转债，所募资金拟全部用于补充公司营运资金，在可转债持有人转股后增加公司资本金，以扩大业务规模，优化业务结构，提升公司的市场竞争力和抗风险
长江证券3日晚公告，公司拟公开发行不超50亿元可转换公司债券，可转债期限为发行之日起六年。募集资金扣除发行费用后，全部用于补充营运资金，发展主营业务，在可转债持有人转股后补充资本金。 具体用途为：(一)扩大资本中介业务规模，增强公司盈利能力，投入不
4月1日据发改委网站消息，发改委党组副书记、副主任刘鹤3月31日上午主持召开委内改革专题会议。会议指出，着力抓好混合所有制改革试点，尽快批复实施试点方案，加快探索“僵尸企业”债务有效处置方式。 会议指出，要按照完善治理、强化激励、突出主业、提高效率
量化投资近年来风生水起，投资业绩令人瞩目。华泰柏瑞基金近日发布公告，其旗下首只采用创业板指数增强策略的量化基金——华泰柏瑞量化创优基金将于4月10日登陆建行各大网点，公开发行。对于为何选择在此时发行以创业板为基准的新基金，华泰柏瑞量化团队表示，创
2016年以来，在A股两次熔断和3000点徘徊的震荡行情下，权益类产品整体表现较为乏力，普通股票型和偏股混合型基金平均净值增长率分别为-8.44%和-12.43%。但权益类基金中，有一类产品却独放异彩——44只主动型量化基金依旧取得正收益，闪耀震荡市。2017年，老牌公募博时基金
近期，新兴市场受到了资金的青睐，今年以来涨势喜人。业内人士认为，新兴市场国家较强的经济增长潜力，上涨的大宗商品价格以及低估值的新兴市场资产，使其在市场资金中获得关注，相关投资机会涌现。数据显示，截至2月23日，建信新兴市场混合基金今年以来费后净值
美联储加息落地，A股市场强势上涨，在沪指创下近3个月新高的带动下，市场赚钱效应和人气也被充分激活。但对于后市，业内观点出现了明显分歧。 部分基金经理认为，目前A股的核心驱动因素是企业盈利，在宏观经济企稳、行业格局向好、企业投资和融资意愿增强的驱
近日，首批“公募50”榜单正式揭晓，国内权威券商申万宏源（000166）通过量化打分、尽调评价、专家投票三重评价体系，从数千只公募基金中精选出50只优秀产品，为银行、保险等机构的资产配置提供了首选产品池。汇添富社会责任混合基金正是其中之一。 鉴于机构投资
近日，一年一度的“巴菲特致股东信”使股神再度进入热搜榜前列。其投资的苹果公司、美国航空股也因逆向投资的成功而受到市场关注。作为海外成熟市场的一种成功投资策略，逆向投资在国内也得以扎根开花。据悉，博时基金公司旗下首只明确采用逆向投资策略的基金—
易方达基金专栏 近期股市和债市均有明显回暖，稳健投资的股债混合基金产品受到投资者关注。 今年以来，A股市场在基建、有色、食品、家电、银行、汽车等蓝筹股的带动下轮番上涨，从年初到2月24日上证指数和沪深300指数涨幅均接近5%，股市回升的迹象十分明显。
嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金今日发布公告，增聘刘宁为基金经理，与曲扬共同管理该基金，任职日期日。 刘宁，硕士学位、研究生学历，12年证券投资管理从业年限，2004年5月加入嘉实基金管理有限公司，先后担任债券交易员、投资经理助理、机构投
2017年以来，股债两市持续震荡，业内人士分析，结构性行情将成为常态。这种行情下，债股兼顾、稳攻兼备的混合型基金具有较大优势。据悉，华商基金旗下华商瑞丰混合型证券投资基金将于2月24日结束募集，投资者可通过中国工商银行（601398）等银行、各大券商及华商基金兴全可转债混合(340001)_基金行情_天天基金网基金名称：兴全可转债混合申购金额元壹仟壹佰贰拾万
根据您的申购金额和基金过往业绩，收益测算如下：近1年收益-- 元近6月收益-- 元近3月收益-- 元近1月收益728,600.00风险提示：收益测算仅供参考,过往业绩不预示未来表现。
基&金基金经理基金公司全球市场&&) 基金类型：&&|&&中高风险：21.57亿元（）基金经理：等成 立 日：管 理 人：：
交易状态：开放申购
购买手续费：1.00%&0.10%&1折金额：元手机也可以买基金 扫码下载手机版天天基金网预计购买费用：1.00元(费率0.10%，节省0.90元。)
股票仓位测算并不能保证与真实仓位数据相同，仅供参考。实际股票持仓占净值比，每季度定期披露，请查阅基金资产明细表。
10.39% 债券名称 持仓占比 涨跌幅 相关资讯
32.75%热点聚焦
活期宝随时取，最快1秒实时到账最高7日年化收益4.30%04-05活期宝累计销量超8000亿元定期宝短期理财就选定期宝7天3.98%14天4.11%30天4.65%60天4.17%日期单位净值累计净值日增长率
成立以来，总计分红次，拆分次
每份派现金0.0210元
每份派现金0.0180元
每份派现金0.0260元
每份派现金0.0260元
每份派现金0.1100元
每份派现金0.3800元
每份派现金0.1320元
每份派现金0.0370元
每份派现金0.0170元
每份派现金0.0300元
每份派现金0.0170元 评级机构评级日期评级
★★★★ 17年1季度16年4季度16年3季度16年2季度16年1季度15年4季度15年3季度15年2季度
1801 | 2070
647 | 1768
451 | 1556
499 | 1386
490 | 1318
777 | 1147
336 | 1062
四分位排名
2016年度2015年度2014年度2013年度2012年度2011年度2010年度2009年度
464 | 1326
四分位排名
选择时间1月3月6月1年3年5年今年最大沪深300中证500上证指数深证成指中小板指创业板指PK当前基金选择指标:近3月排名近6月排名近1年排名选择指标:近3月排名近6月排名近1年排名
2016年4季度投资风格
报告期 基金换手率146.56%80.53%258.72%274.07%基金换手率用于衡量基金投资组合变化的频率。截止至：
选择基金经理：累计任职时间：现任基金资产规模：截止至：--截止至：--任职时间基金经理任职天数任期回报
1年又224天
8年又134天
点击回复标题作者最新更新时间
03-31 21:35
03-31 21:25
03-31 15:21
03-31 11:16
03-31 08:27
03-31 07:48
03-30 17:22
03-30 17:19
03-28 07:47
03-28 07:39
03-24 09:50
03-22 21:40
03-22 08:22
03-19 19:31
03-18 12:35
03-16 22:24
03-14 09:13
03-13 22:41
03-12 20:55
03-09 13:51
全部日涨幅近1周更多
基金名称关注度
郑重声明：以上信息（包括但不限于文字、数据及图表）均基于公开信息采集，相关信息并未经过本公司证实，本公司不保证该信息全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性，不构成本公司任何推荐或保证。基金具体信息以管理人相关公告为准。投资者投资前需仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解产品收益与风险特征。市场有风险，投资需谨慎。&&&&&&|||||||||天天基金客服热线：95021&/&|客服邮箱：|人工服务时间：工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30郑重声明：。天天基金网所载文章、数据仅供参考，使用前请核实，风险自负。中国证监会上海监管局网址：CopyRight&&上海天天基金销售有限公司&&&&沪ICP证：沪B2-&&网站备案号：沪ICP备号-1
基金买入费率全面1折个别基金除外热门基金近1年收益达61%热线：400-822-8686
> 兴全可转债混合
======请选择基金======
?每个交易日9：30-15：00盘中实时更新，按照基金持仓和指数走势估算，估算数据并不代表真实净值，仅供参考。
推荐访问：
陈宇女士,2007年7月至2009年12月,任兴业证券资产管理...
张亚辉,2002年7月加入芜湖市商业银行。2005年6月兴业...
最近一周17-03-29
最近一月17-03-05
最近一季17-01-05
最近半年16-10-05
最近一年16-04-05
最近两年15-04-05
基金收益<font color="#FF%
<font color="#FF%
<font color="#FF%
<font color="#FF%
*注：混合排名指的是该基金在所有开放式基金中的排名 分类排名指的是该基金在同类基金中的排名（比如股票型、债券型等）
资产配置及基金份额走势图
占净资产比例
2052871 (股)
2403246 (股)
747462 (股)
522648 (股)
926864 (股)
1700000 (股)
1001305 (股)
513052 (股)
800000 (股)
500000 (股)
icefly8388
风云过千山
风云过千山
风云过千山
风云过千山
风云过千山
风云过千山
风云过千山
积极配置型
积极配置型
积极配置型
积极配置型
积极配置型
积极配置型
积极配置型
积极配置型
积极配置型
积极配置型
深圳鹏讯投资管理有限公司 Copyright&2006- 酷基金网&版权所有
京ICP备号 京ICP证070496号 京公网安备27号为了保证交易安全，享受更棒的交易体验，建议您下载或，5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持
为了保证交易安全，享受更棒的交易体验，建议您下载或升级您的浏览器
首批独立基金销售机构
工商银行进行资金监管
兴全可转债（）
基金类型：混合型&&&&
成立日期：&&&&
基金规模：20.30亿份&&&&
基金经理：
基金全称：兴全可转债混合型证券投资基金&&&&
基金管理人：
基金净值[]
日增长率：&&&&
累计净值：
近一周增长率0.00%
近一月增长率-0.46%
近一季增长率-0.14%
近半年增长率0.17%
净值估算&仅供参考&
净值估算涨跌--
净值估算涨跌幅--
购买状态：申购-&&
|&&赎回-&&
原申购费率：1.0%
服务保障：
众禄费率：
(1.00折)"众禄"为您节省8.9元/千元!
申购最低10.0元起
定投最低10.0元起
最近访问基金
我自选的基金
以下为热门基金
同公司旗下基金
成立以来收益
兴全可转债混合：更新招募说明书摘要(2015年12月)
兴全可转债混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人:兴业全球基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
发出日期: 2015 年 12 月
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
【重要提示】
兴全可转债混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会 2004 年 3 月 9 日出具的《关于同意兴全可转债混合型证券投资基金设立的批复》
(证监基金字[2004]27 号文)核准公开发行。本基金的基金合同于 2004 年 5 月 11 日
正式生效。
本招募说明书摘要是根据《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》和《兴全
可转债混合型证券投资基金招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细
查阅本基金的基金合同。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识
本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或
申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基
金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、
操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值
变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月 10 日(特别事项注明除外),
有关财务数据和净值表现摘自本基金 2015 年第 3 季度报告,数据截止日为 2015 年 9
月 30 日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国工商银行股份有限公司已复核了本
次更新的招募说明书。
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
一、基金管理人 4
二、基金托管人 17
三、相关服务机构 22
四、基金的名称 39
五、基金的类型 39
六、基金的投资目标 39
七、基金的投资方向 39
八、基金的投资策略 40
九、基金的业绩比较基准 42
十、基金的风险收益特征 42
十一、基金的投资组合报告 42
十二、基金的业绩 47
十三、费用概览 48
十四、对招募说明书更新部分的说明 51
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
机构名称:兴业全球基金管理有限公司
成立日期:日
住所:上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址:上海市张杨路500号时代广场20楼
法定代表人:兰荣
联 系 人:冯晓莲
联系电话:021-
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5亿元
兴业全球基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司)经证监基金字[
号文批准于日成立。日,中国证监会批准(证监许可[2008]6
号)了公司股权变更申请,全球人寿保险国际公司(AEGON International B.V)受让
本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后,兴业证券股份有限公司的出资占注册
资本的51%,全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时公司名称由“兴业
基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”,公司注册资本由9800万
元变更为12000万元人民币。日,经中国证监会批准(证监许可[
号文),公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限
公司”,同时,公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿元,其中两股东出资
比例不变。
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
截止日,公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋
势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股
票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合
型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资
基金(LOF)、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、兴全绿色投资混合型
证券投资基金(LOF)、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券
投资基金(LOF)、兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)、兴全添利宝货
币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、兴全稳益债
券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金共17只基金。
兴业全球基金管理有限公司总部位于上海,在北京、深圳设有分公司,并成立了
全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策委员会、风
险管理委员会、综合管理部、财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、研究
部、专户投资部、固定收益部、金融工程与专题研究部、交易室、市场部、渠道部、
机构业务部、电子商务部、客户服务中心,随着公司业务发展的需要,将对业务部门
进行相应的调整。
(二)主要人员情况
1、董事、监事概况
兰荣先生,董事长,1960 年生,中共党员,高级工商管理硕士、高级经济师。历
任福建省建设银行投资处干部,福建省福兴财务公司科长,兴业银行总行计划资金部
副总经理,兴业银行证券业务部副总经理,福建兴业证券公司总裁,兴业证券股份有
限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长、兴业全球基金
管理有限公司董事长、中国证券业协会副会长。
张训苏先生,董事,1963 年生,中共党员,博士后、EMBA、教授。兴业证券任
职。曾任港澳证券上海总部副总经理及研发总经理,兴业证券股份有限公司研究发展
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
中心总经理、兴业证券股份有限公司总裁助理兼客户资产管理部总经理、兴业证券股
份有限公司风险管理总监、副总裁兼公司首席风险官及合规总监等职务。
万维德先生(Marc van Weede),董事,1965 年生,荷兰国籍,经济学硕士。历
任 Forsythe International B.V.财务经理,麦肯锡公司全球副董事,海康人寿保险有限公
司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。
巴斯蒂安.范布伦先生(Bastiaan Van Buuren),董事,1971 年生,荷兰国籍,经
济学硕士。曾任荷兰国际集团(ING)投资管理公司亚洲区客户发展部门负责人、亚
太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。现任
AEGON 资产管理公司亚洲区负责人。
桑德.马特曼先生(Sander Maatman),董事,1969年生,荷兰国籍,硕士。曾任
荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理,Aegon投资管理公司固定收益经理及产品
发展部总监、Aegon银行财务总监、Aegon荷兰风险与资本管理负责人等职务。现任
Aegon资产管理公司首席财务官。
杨东先生,董事兼总经理,1970 年生,高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公
司上海业务部总经理助理,证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理,兴业证券股
份有限公司证券投资部总经理,兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴
业全球基金管理有限公司董事兼总经理。
欧阳辉先生,独立董事,1962 年生,美国国籍,获美国加州大学伯克利分校金融
学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及瑞士银
行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教授。现任长
江商学院金融学杰出院长讲席教授。
吴明先生,独立董事,1977年生,法学双学士,具有中国律师资格、英格兰及威
尔士高等法院律师资格。曾任上海汇盛律师事务所律师,上亚太长城律师事务所律
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
师,北京中咨律师事务所上海分所合伙人。现任北京大成(上海)律师事务所合伙
周鹤松先生,独立董事,1968 年生,工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研究
员,三菱信托银行职员,通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC 财
务管理(中国)有限公司合伙人及董事经理。
杜建新先生,监事,1959 年生,高级工商管理硕士,经济师。历任江西财经大学
情报资料中心主任,中国银行三明分行办公室副主任,兴业证券股份有限公司三明营
业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理,兴业全球基金管理有限公
司督察长,兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。
陈育能女士,监事,1974 年生,工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经
理,KPMG 助理经理,新加坡 Prudential 担保公司财务经理,SunLife Everbright 人寿
保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。
秦杰先生,职工监事,1981 年生,经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公司内
部审计、风险管理与合规咨询服务部门高级经理、负责人,德勤华永会计师事务所高
级咨询顾问等职务。现任兴业全球基金管理有限公司监察稽核部总监。
李小天女士,职工监事,1982 年生,工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方
都市报》记者,兴业全球基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴业全球基金管理
有限公司市场部副总监。
2、高级管理人员概况
杨东先生,董事兼总经理,1970 年生,高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公
司上海业务部总经理助理,证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理,兴业证券股
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
份有限公司证券投资部总经理,兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴
业全球基金管理有限公司董事兼总经理。
冯晓莲女士,督察长,1964 年生,中共党员,高级工商管理硕士、高级经济师。
先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司,历任兴业
银行党办副科长,兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、
合规与风险管理部总经理,兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业全球基
金管理有限公司督察长。
杨卫东先生,副总经理,1968 年生,中共党员,法学学士。历任陕西团省委组织
部科员,海南省省委台办接待处科员,海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大
连分公司总经理,兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理,上海凯业集团公司总
裁,兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监。
现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。
董承非先生,副总经理,1977 年生,理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司
研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理、
兴全商业模式优选股票型证券投资基金基金经理。现任兴业全球基金管理有限公司副
总经理、基金管理部投资总监兼兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金经
理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合
型发起式证券投资基金基金经理,并兼任上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。
傅鹏博先生,副总经理,1963 年生,经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系
讲师,申银万国证券股份有限公司企业融资部经理,东方证券股份有限公司资产管理
部负责人、研究所首席策略师、汇添富基金管理有限公司首席策略师、兴全绿色投资
股票型证券投资基金(LOF)基金经理、兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、金融工程与专题研究部
总监及兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理。
3、投资决策委员会成员
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员共由
4 人组成:
兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理
兴业全球基金管理有限公司副总经理助理兼研究部总监、金融工程与专
题研究部总监、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理
兴业全球基金管理有限公司副总经理兼基金管理部投资总监、兴全全球
视野股票型证券投资基金基金经理、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)基金
经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理,并兼任上
海兴全睿众资产管理有限公司执行董事
兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼固定收益部总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、本基金基金经理
张亚辉女士,经济学学士,曾任职于芜湖市商业银行,2005 年 6 月加入兴业全球
基金管理有限公司,历任渠道经理、财务会计、固定收益交易员、专户投资部投资经
理。现任兴全可转债混合型证券投资基金(2015 年 7 月 13 日起至今)、兴全保本混
合型证券投资基金基金经理(2015 年 11 月 2 日起至今)。
陈宇女士,理学硕士,历任兴业证券研究员、兴业全球基金管理有限公司研究
员、兴业全球基金管理有限公司专户投资部投资经理。现任兴全可转债混合型基金基
金经理(2015 年 8 月 25 日起至今)。
本基金历任基金经理:
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
杜昌勇先生,于 2004 年 5 月 11 日至 2007 年 2 月 6 日期间担任本基金基金经理。
王晓明先生,于 2004 年 9 月 29 日至 2005 年 12 月 7 日期间担任本基金基金经
杨云先生,于 2007 年 2 月 6 日至 2015 年 8 月 25 日期间担任本基金基金经理。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制中期和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
12、中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的
投资目标、策略及限制进行基金资产的投资;
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券;
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他
4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;
(11)贬损同行,以提高自己;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)以不正当手段谋求业务发展;
(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五)基金管理人的风险管理与内部风险控制制度
1、风险管理的理念
(1)风险管理是业务发展的保障;
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
(2)最高管理层负最终责任;
(3)分工明确、相互牵制的组织结构是前提;
(4)制度建设是基础;
(5)制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务
过程和业务环节;
(2)独立性原则:公司设立独立的监察稽核部,监察稽核部保持高度的独立性和
权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;
(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约
的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;
(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客
观性和操作性;
(5)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部风
险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层
对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核部负
责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会:负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会;
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
(2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责,及时向风险控制委员会提
交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;
(3)投资决策委员会:负责指导基金资产的运作、制定本基金的资产配置方案和
基本的投资策略;
(4)风险管理委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控;
(5)监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实
现业务目标;
(6)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的
风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开
发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
(1)风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家有关法律、法规、行业规章和公司各项规章
制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管理水
平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有效的风险
控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整;维护公
司信誉,保持公司的良好形象。
针对公司面临的各种风险,包括政策和市场风险, 管理风险和职业道德风险,分
别制定严格防范措施,并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交
易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
(2)监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督
察长全面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席公司任何会议,调阅公司任
何档案材料,对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、
稽核;出具监察稽核报告,报公司董事长和中国证监会,如发现公司有重大违规行
为,应立即向公司董事长和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作,并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的
检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修
改意见;检查公司各部门执行内部管理制度的情况;监督公司资产运作、财务收支的
合法性、合规性、合理性;监督基金资产运作的合法性、合规性、合理性;调查公司
内部的违规事件;协助监管机关调查处理相关事项;负责员工的离任审计;协调外部
审计事宜等。
(3)内部财务控制制度
财务管理的目的在于规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整;加强财务管
理,合理使用公司财务资源,提高公司资金的运用效率,控制公司财务风险,保护公
司股东的利益,保证公司财产安全、完整和增值。
公司内部财务控制制度主要内容有:公司财务核算实行权责发生制的原则,会计
使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度,财务室在综合各部门财务
预算的基础上负责编制并报告公司总经理,经董事会批准后组织实施。各部门应认真
做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
(1)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人
员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察稽核工
作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经
理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门,不同岗位之间的制衡机制,
从制度上减少和防范风险;
(3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己
的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险;
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了风险管理委员会,使
用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告
程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快
速度作出决策;
(5)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监
控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;
(6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数
量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有
效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;
(7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培
训,使员工明确其职责所在,控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市场变化和
公司业务发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币35,640,625.71万元
联系电话:010-
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级
技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管
人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专
业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最
成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安
心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合
资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司
特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时
在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以
来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美
国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托
管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内
控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在
积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文
化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继
、、、2013 年七次顺利通过评估组织内部控制和安
全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2014 年中国工商银
行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有
效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托
管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化
的内控工作手段。
(1)内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经
营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制
度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的
权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
(2)内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行股份有限公
司稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产
托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各
业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工
作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实
施具体的风险控制措施。
(3)内部风险控制原则
1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗
位和人员。
3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内
控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和
其他委托资产的安全与完整。
5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人
员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定
和执行部门。
(4)内部风险控制措施实施
1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗
位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制
度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、
业务制度和管理独立、网络独立。
2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制
定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管
部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能
管理部门改进。
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控
文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定
期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化
5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识
别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数
据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为
使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练
发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情
况下两个小时内恢复业务。
(5)资产托管部内部风险控制情况
1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理
的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业
务健康、稳定地发展。
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个
员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实
施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自
己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结
构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险
防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,
资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流
程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,
形成各个业务环节之间的相互制约机制。
4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产
托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运
作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环
境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风
险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展
的生命线。
三、相关服务机构
(一)基金发售机构
1.直销机构
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
兴业全球基金管理有限公司直销中心
地址:上海市张杨路500号时代广场20楼
客户服务电话:400-678-0099(免长话费)、(021)
电话:(021)398706
传真: (021)
联系人:何佳怡、秦洋洋
公司网站:.cn
兴业全球基金网上直销(目前仅对持有兴业银行、建设银行、招商银行、工
商银行、光大银行、中信银行、浦发银行、金华银行、浙商银行、上海农商
银行、南京银行、温州银行、交通银行、民生银行、平安银行、邮储银行、
南京银行、温州银行、交通银行、民生银行、平安银行和邮储银行借记卡,
农业银行借记卡和准贷记卡、支付宝基金专户)(排名不分先后)
交易网站:.cn
客户服务电话:400-678-24536
2.代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人: 姜建清
电话: (010)
传真: (010)
客户服务电话: 95588
公司网站:http:// .cn
2) 兴业银行股份有限公司
办公地址:福建省福州市湖东路154 号
法定代表人:高建平
电话: (021)
客户服务电话: 95561
公司网站: .cn
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
3)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话: 95555
4)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533(全国)
5)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
传真:(021)
客户服务热线:95528
公司网站:.cn
6)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:牛锡明
客户服务电话:95559
7)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
法定代表人:洪崎
客户服务电话:95568
传真:(010)
公司网站:.cn
8)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
电话:(010)
传真:(010)
客服电话:95595 (全国)
9)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:刘士余
客服电话:95599
传真:(010)
10)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
11)中国宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户服务统一咨询电话:96528(北京、上海地区962528)
公司网站:.cn
12)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
法定代表人:常振明
电话:(010)
传真:(010)
客户服务电话:95558
13)华夏银行股份有限公司
住所(办公地址):北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
客户服务电话:95577
公司网站:.cn
14)平安银行股份有限公司
住所(办公地址): 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
客户服务电话:95511-3
公司网站:http://www.
15)渤海银行股份有限公司
住所(办公地址):天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
客服电话:400-888-8811
公司网址:.cn
16)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
传真:(010)
公司网站:
17)重庆银行股份有限公司
住所:重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人:马千真
客户服务电话:96899(重庆地区)、400-709-6899(其他地区)
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
公司网站:
18)上海银行股份有限公司
住所:上海市银城中路168号
法定代表人:范一飞
客户服务电话:(021)962888
公司网站:http://
19)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省昆山市前进中路219号
办公地址:江苏省昆山市前进中路219号
法定代表人:刘斌
客户服务电话:96079
公司网站:
20)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵中路668号
法定代表人:陆向阳
客户服务电话:96005
公司网站:http://www.jnbank.cc
1)兴业证券股份有限公司
办公地址:福州市湖东路268号
法定代表人:兰荣
客户服务热线:
传真:(021)
公司网站:http:// .cn
2) 海通证券股份有限公司
办公地址: 上海市淮海中路98 号
法定代表人: 王开国
电话: (021)
传真: (021)
客户服务咨询电话:、021-962503
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
公司网站:http://
3) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路618 号
办公地址: 上海市延平路135 号
法定代表人:杨德红
传真: (021)
客户服务咨询电话:400-
4)中信建投证券股份有限公司
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
开放式基金咨询电话:
开放式基金业务传真:(010)
公司网站:http://
5)华泰证券股份有限公司
办公地址: 江苏省南京市中山东路90 号
法定代表人: 吴万善
电话: (025)、248
客户咨询电话:
公司网站:http:// .cn
6)长江证券股份有限公司
办公地址:武汉市新华路特8号
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:或027-
电话:(027)
传真:(027)
公司网站:http:// .cn
7)中国银河证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈有安
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
公司网站: .cn
8)广发证券股份有限公司
办公地址: 广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人:孙树明
开放式基金咨询电话:95575转各营业网点
开放式基金业务传真:(020)
公司网站: .cn
9)山西证券股份有限公司
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心
法定代表人:侯巍
客服电话:95573
联系电话:(
公司网站:http://www.sxzq.net
10)招商证券股份有限公司
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
法定代表人:宫少林
客服电话:,95565
公司网站:http:// .cn
11)德邦证券有限责任公司
办公地址:上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人:姚文平
开放式基金咨询电话:
开放式基金业务传真: 021-
公司网站: .cn
12)国海证券股份有限公司
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
注册地址:广西桂林市辅星路13号
法定代表人:张雅峰
客服热线:(
开放式基金业务传真:(
公司网站:http:// .cn
13)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
客服热线:(021)088-88506
传真:(021)
公司网站: .cn
14)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系电话:(021)
传真:(021)
开放式基金咨询电话:
15)中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市银城中路200号39层
法定代表人:钱卫
开放式基金咨询电话: 或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真:(021)
公司网站:
16)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
法定代表人:陈学荣
联系电话:(021)
传真:(021)
客服电话:400-888-1551
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
公司网站:
17)中航证券有限公司
住所:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人:王宜四
客户服务电话:400-
公司网站:http://
18)申万宏源证券有限公司
住所(办公地址):上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:(021)
传真:(021)
客服电话:95523
公司网站:
19)国元证券股份有限公司
注册地址: 合肥市寿春路179号
法定代表人:蔡咏
客户服务电话:
公司网站:.cn
20)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:王春峰
电话:(022)
传真:(022)
客户服务电话:
公司网站: http://www. .cn
21)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:程宜荪
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
联系电话:(010)
传真:(010)
客户服务电话: 400-887-8827
公司网站:
22)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
联系电话:(3
客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
公司网站:.cn
23)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
公司网站:.cn
24)爱建证券有限责任公司
住所:上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人:钱华
联系电话:(021)
客服电话:(021)
公司网站:
25)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:王连志
联系电话:(1
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
公司网站:.cn
26)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8号
法定代表人:祝献忠
联系电话:(010)
传真:(010)
客服电话:(010)
公司网站:.cn
27)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系电话:3
客服电话:95536
公司网站:.cn
28)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
法定代表人:王东明
统一客服电话:95558
公司网站地址:
29)中信证券(山东)有限责任公司
住所: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人: 杨宝林
客户服务热线:95548
30)信达证券股份有限公司
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话: 400-800-8899
基金业务传真:010-
31)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:常喆
客户服务电话:
基金业务传真:010-
32)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号
法定代表人:徐刚
客户服务电话:95564
基金业务传真:010-
公司网站: .cn
其他代销机构
1)天相投资顾问有限公司
办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人:林义相
联系电话:(010)
传真:(010)
客服电话:(010)
2) 深圳众禄基金销售有限公司
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
住所:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
法定代表人:薛峰
客户服务电话:
网站: 众禄基金网 ;基金买卖网 http://
3)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
4)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:
数米基金网:
5)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海浦东新区高翔路 526 号
办公地址:上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:
长量基金网:
6) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网站:http://www.
7)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
客户服务电话: 400-
基金业务传真:021-
公司网站:.cn
8)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:
基金业务传真:(021)
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
9)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
客户服务热线:
10)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电 话: 021-
传 真: 021-
客户服务电话:
11)珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
客户服务热线:020-
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基
金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少销售城市(网点),并另
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
(二)注册登记机构
名称:兴业全球基金管理有限公司
办公地址:上海市张杨路500号时代广场20楼
法定代表人:兰荣
电话: (021)
传真: (021)
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人: 廖海
电话:(021)
传真:(021)
经办律师: 廖海、吕红
联系人: 廖海
(四) 审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所有限公司
办公地址:上海市延安东路222号30楼
执行事务合伙人:卢伯卿
电话:(021)
传真:(021)
经办注册会计师:陶坚、吴凌志
联系人:吴凌志
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
四、基金的名称
兴全可转债混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在锁定投资组合下方风险的基础上,以有限的期权成本获取基金资产的长期稳定
七、基金的投资方向
本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的可
转换公司债券、股票、国债,以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。资产配置
比例为:可转债 30% ~ 95% (其中可转债在除国债之外已投资资产中比例不低于
50%),股票不高于 30%,现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
八、基金的投资策略
(一)投资决策依据
(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定;
(2)国家宏观经济环境;
(3)国家货币政策、利率走势和证券市场政策;
(4)地区及行业发展状况;
(5)上市公司研究;
(6)证券市场的走势。
(二)投资决策程序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构,主要职责是根据基金投资目标和
对市场的判断决定本基金的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案
或重大投资决定。投资决策委员会定期召开会议,在紧急情况下可召开临时会议。
基金的资产配置采用自上而下的程序,个券和个股选择采用自下而上的程序,并
严格控制投资风险。具体的基金投资决策程序如下:
(1)研究策划
研究部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、市场分析、行业分
析、公司分析、个券分析以及数据模拟的各类报告,提出本基金股票备选库的构建和
更新方案,经投资研究联席会议讨论并最终决定本基金股票备选库,为本基金的投资
管理提供决策依据。
(2)资产配置
投资决策委员会定期召开会议,并依据基金管理部、研究部的报告确定基金资产
配置的比例;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
(3)构建投资组合
基金经理根据对股票市场、可转债市场和利率期限结构的判断确定可转债组合的
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
加权平均内含收益率、久期水平和国债组合的加权平均久期水平。在此基础上根据各
种定量和定性标准,以及研究部的个券和个股研究报告构建基金组合,并报投资决策
委员会备案。
(4)组合的监控和调整
研究部协同基金经理对投资组合进行跟踪。研究员应保持对个券和个股的定期跟
踪,并及时向基金经理反馈个券和个股的最新信息,以利于基金经理作出相应的调
(5)投资指令下达
基金经理根据投资组合方案制订具体的操作计划,并以投资指令的形式下达至交
(6)指令执行及反馈
交易室依据投资指令进行操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。交易完成
后,由交易员完成交易日志报基金经理,交易日志存档备查。
(7)风险控制
风险管理委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施,监察稽核部对
投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,基金经理依据基金申购赎回
的情况控制投资组合的流动性风险。
(8)业绩评价
金融工程与专题研究部将定期对基金的业绩进行归因分析,找出基金投资管理的
长处和不足,为日后的管理提供客观的依据。
(三)投资组合管理
基金的资产配置采用自上而下的程序,个券(可转债,下同)和个股选择采用自
下而上的程序,并严格控制投资风险。在个券选择层面,积极参与发行条款优惠、期
权价值较高、公司基本面优良的可转债的一级市场申购;选择对应的发债公司具有良
好发展潜力或基础股票有着较高上涨预期的可转债进行投资,以有效规避市场风险,
并充分分享股市上涨的收益;运用“兴全可转债评价体系”,选择定价失衡的个券进行
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
投资,实现低风险的套利。在个股选择层面,以“相对投资价值”判断为核心,选择所
处行业发展前景良好、价值被相对低估的股票进行投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:“80%×中证可转换债券指数+15%×沪深 300 指数+5%×
同业存款利率”
十、基金的风险收益特征
本基金的风险水平处于市场低端,收益水平处于市场中高端。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自兴全可转债混合型证券投资基金2015年第3季度报
告,数据截至日,本报告财务资料未经审计师审计。
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号
420,470,870.43
420,470,870.43
固定收益投资
1,101,788,109.84
1,101,788,109.84
资产支持证券
贵金属投资
金融衍生品投资
买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售
银行存款和结算备付金合计
560,737,966.92
35,605,519.42
2,118,602,466.61
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码
公允价值(元)
农、林、牧、渔业
98,213,947.50
136,984,162.11
电力、热力、燃气及水生产和供应业
1,354,320.00
批发和零售业
40,425,420.00
交通运输、仓储和邮政业
住宿和餐饮业
39,183,600.00
信息传输、软件和信息技术服务业
20,604,000.00
租赁和商务服务业
29,157,452.82
科学研究和技术服务业
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
卫生和社会工作
文化、体育和娱乐业
54,547,968.00
420,470,870.43
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
公允价值(元)
号
98,213,947.50
53,669,712.00
42,056,393.20
40,425,420.00
39,183,600.00
35,325,664.80
29,157,452.82
26,596,494.16
20,604,000.00
14,621,356.52
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
120,585,000.00
其中:政策性金融债
120,585,000.00
161,952,553.94
企业短期融资券
80,267,000.00
738,983,555.90
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
1,101,788,109.84
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产净值
序号
公允价值(元)
403,470,174.90
298,898,719.00
51,105,000.00
50,300,000.00
15 农发 13
49,980,000.00
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他资产构成
金额(人民币元)
存出保证金
1,480,347.21
应收证券清算款
29,074,415.03
4,588,648.14
应收申购款
462,109.04
其他应收款
35,605,519.42
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
298,898,719.00
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分 占基金资产
序
流通受限情况说
的公允价值
净值比例
号
36,459,720.00
非公开发行锁定
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
筹划重大事项停
14,621,356.52
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2004 年 5 月 11 日,基金业绩截止日 2015 年 9 月 30 日。
本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
净 值 增 长 业 绩 比 较 业绩比较基
净值增长
阶段
率 标 准 差 基 准 收 益 准收益率标 ①-③
2015 年第 3 季度
-1.93%
2015 年上半年
-0.94%
2014 年度
0.09%
2013 年度
0.05%
2012 年度
0.03%
2011 年度
0.04%
2010 年度
-0.18%
2009 年度
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
-0.40%
2007 年度
-0.52%
2006 年度
0.03%
2005 年度
( 基 金 成
立之日)- 545.18%
注:2004 年度数据统计期间为 2004 年 5 月 11 日(基金合同成立之日)至 2004 年
12 月 31 日,不满一年。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理费
本基金的管理费提取。按前一日的基金资产净值乘以相应的管理费年费率来计
算,计算方法如下:
H=E×I÷当年天数
H:为每日应计提的基金管理费,E:为前一日基金资产净值,I:基金的管理费
本基金的管理费年费率为 1.3%。
基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人
于次月前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。
2、基金托管费
本基金的托管费,按前一日的基金资产净值乘以托管费年费率来计算,计算方法
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
H=E×I÷当年天数
H:为每日应支付的基金托管费,E:为前一日的基金资产净值,I:基金的托管
兴全可转债混合型证券投资基金的托管费年费率为 0.25%。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前
2 个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺
3、与基金运作有关的其他费用
主要包括:基金的证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合
同生效后的与基金相关的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、以及其它按
照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。该等费用由基金托管人根据有关
法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,列入当前基金费用。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以酌情调低基金管理人的报酬及基金
托管费,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。
(二)与基金销售有关的费用
(1)本基金的申购遵循金额申购的原则,即申购金额中包含申购费用;费用计算
原则为单笔单次收费。
本基金的申购费率:
金额(M,含申购费)
M≥1000 万
每笔 1000 元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
(2)本基金的申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金资产。
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
本基金的赎回遵循份额赎回的原则,基金赎回费用由投资者承担,在扣除必要的
手续费后,赎回费总额的 25%归入基金资产。
本基金赎回费率随投资人持有本基金时间的增加而递减,具体费率如下:
连续持有期限(T)
1 年<T≤2 年
3、本基金实际执行费率在上述范围内由基金管理人决定,并在招募说明书或公开
说明书中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时,如果没有超过上述费率限额,
基金管理人可自行调整;若提高本基金上述费率的上限应召开基金份额持有人大会审
议。费率上限变更的,最迟将于新的费率开始实施前 3 个工作日至少在一种中国证监
会指定的媒体上予以公告。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金资
产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金成立
前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费
率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金
管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活
动,对本基金管理人于 2015 年 6 月 25 日刊登《兴全可转债混合型证券投资基金更新
招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:
(一) “重要提示”部分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
(二)“三、基金管理人”部分
更新了公司董事、监事概况;更新了高级管理人员、基金经理、投委会概况。
(三)“四、基金托管人”部分
对基金托管人的基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况进行了更新。
(四)“五、相关服务机构”部分
更新 了直销机构信息,并增加“浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所资产
管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司 ”作为销售机构。
(五)“九、基金的投资”部分
更新了业绩比较基准;更新了“(十)基金投资组合报告”部分,数据内容截止日为
2015 年 9 月 30 日,所列财务数据未经审计。
(六)“十、基金的业绩”部分
更新了该部分数据,数据内容截止日为 2015 年 9 月 30 日。
(七)“二十二、其他应披露事项”部分
以下为自 2015 年 5 月 11 日至 2015 年 11 月 10 日,本基金刊登于《中国证券
报》、《上海证券报》和公司网站的基金公告。
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
关于长期停牌股票(瑞丰光电)估值方法调整的公告
兴全可转债混合型证券投资基金分红公告(第四十八次)
关于长期停牌股票(南方泵业)估值方法调整的公告
关于以通讯方式召开兴全可转债混合型基金基金份额持有人大会
关于以通讯方式召开兴全可转债混合型基金基金份额持有人大会
的第一次提示性公告
关于以通讯方式召开兴全可转债混合型基金基金份额持有人大会
的第二次提示性公告
关于旗下部分基金继续参加重庆银行网上银行申购费率优惠活动
关于长期停牌股票(中国国旅)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(一心堂)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(网宿科技)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(梅泰诺)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(金螳螂)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(合众思壮)估值方法调整的公告
关于公司董监高及其他从业人员在子公司兼职及领薪情况的公告
关于长期停牌股票(中炬高新)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(新华医疗)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(比亚迪)估值方法调整的公告
关于开通手机客户端直销业务功能的公告
关于长期停牌股票(中材科技)估值方法调整的公告
关于副总经理变更的公告
关于长期停牌股票(芭田股份)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(城投控股)估值方法调整的公告
关于旗下部分基金继续参加农业银行网上银行基金申购费率优惠
活动的公告
关于长期停牌股票(海南海药、新时达)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(常山药业)估值方法调整的公告
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
关于旗下基金继续参加交通银行网上银行、手机银行申购优惠费
26
率的公告
27
关于长期停牌股票(华东医药、太极股份)估值方法调整的公告
旗下各基金 2015 年 6 月 30 日资产净值公告
兴全可转债混合型证券投资基金分红公告(第四十九次)
关于长期停牌股票(皇氏集团)估值方法调整的公告
关于兴全可转债混合型证券投资基金基金份额持有人大会会议结
31
果的公告
32
关于长期停牌股票(骆驼股份)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(宁波韵升、建发股份、华录百纳、长江电
33
力)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(鼎龙股份、海澜之家、三泰控股、尚荣医
34
疗、东富龙、中茵股份、通化东宝)估值方法调整的公告
35
关于长期停牌股票估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(浪莎股份、黄河旋风、联络互联、中央商
36
场、康尼机电、恒立油缸、万丰奥威、欧菲光)估值方法调整的
关于增聘兴全可转债混合型证券投资基金基金经理的公告
关于长期停牌股票估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(南方泵业、丽珠集团、紫鑫药业、北京文
39
化、网宿科技、康得新、航天信息)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(富安娜、游族网络、骅威股份、神州信息、
40
神州泰岳)估值方法调整的公告
41
关于长期停牌股票(荣科科技)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(合众思壮)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(利君股份)估值方法调整的公告
关于增加同花顺基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公
44
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购或定期定额申购费率
45
优惠活动的公告
关于旗下部分基金参加浦发银行网上银行、手机银行基金申购费
46
率优惠活动的公告
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
关于长期停牌股票(电广传媒)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(游族网络)估值方法调整的公告
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的公告
关于旗下部分基金参与数米基金申购费率优惠的公告
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的公告
关于养老金账户通过直销柜台申购旗下部分基金费率优惠的公告
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的公告
关于长期停牌股票(中央商场)估值方法调整的公告
关于长期停牌股票(骅威股份、丽珠集团)估值方法调整的公告
关于变更兴全可转债混合型证券投资基金基金经理的公告
关于长期停牌股票(长电科技、五粮液)估值方法调整的公告
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售申购费率优惠活动的公告
关于参加天天基金网费率优惠活动的公告
关于调整天天基金申购金额下限的公告
关于参加天天基金网费率优惠活动的公告
关于长期停牌股票(北新建材、恒立油缸)估值方法调整的公告
关于调整旗下开放式基金在数米基金销售平台申购金额下限的公
63
关于通过国都证券基金“手机炒股”申购旗下部分基金实施优惠费
64
率活动的公告
关于增加上海陆金所资产管理有限公司为旗下部分基金销售机构
65
关于旗下部分基金参加陆金所基金销售申购费率优惠活动的公告
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售费率优惠活动的公告
关于旗下部分基金参加同花顺基金销售费率优惠活动的公告
关于长期停牌股票(ST 海润)估值方法调整的公告
关于旗下部分基金参加上海好买基金销售有限公司费率优惠活动
70
关于调整网上直销部分基金转换优惠费率的公告
关于暂缓开展网上直销部分基金转换 0 费率优惠活动的公告
关于长期停牌股票(雅本化学)估值方法调整的公告
兴全可转债混合型证券投资基金——更新招募说明书摘要
关于增加珠海盈米财富管理有限公司为旗下部分基金销售机构的
74
关于旗下部分基金更换会计师事务所的公告
关于长期停牌股票(北京银行)估值方法调整的公告
上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。
兴业全球基金管理有限公司
点击查看&&
众禄基金APP
