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　　6. D　 [解析] 发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ②公开发行证券上市当年即亏损。 ③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　7. C　 [解析] 凭证式国债承销团成员原则上不超过 40 家;记账式国债承销团成员原则上不超过 60 家。
　　8. D　 [解析] 证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。
　　9. A　 [解析] 证券公司、保险公司和信托投资公司等非存款类金融机构可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
　　10. B　 [解析] 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%;②净资本与净资产的比例不得低于 40%;③净资本与负债的比例不得低于8%;④净资产与负债的比例不得低于 20%。
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证监会令第58号：证券发行上市保荐业务管理办法(5)
    第五十二条 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：
    （一）发行人的基本情况；
    （二）保荐工作概述；
    （三）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；
    （四）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；
    （五）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；
    （六）中国证监会要求的其他事项。
    第五十三条 保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。
    第五章 保荐业务协调
    第五十四条 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：
    （一）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；
    （二）定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；
    （三）列席发行人的股东大会、董事会和监事会；
    （四）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；
    （五）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；
    （六）按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；
    （七）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。
    第五十五条 发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：
    （一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；
    （二）发生关联交易、为他人提供担保等事项；
    （三）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；
    （四）发生违法违规行为或者其他重大事项；
    （五）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
    第五十六条 证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明；情节严重的，应当不予保荐，已保荐的应当撤销保荐。
    第五十七条 证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。
    第五十八条 保荐机构应当组织协调证券服务机构及其签字人员参与证券发行上市的相关工作。
    发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构，保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换。
    第五十九条 保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其做出解释或者出具依据。
    第六十条 保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。
    第六十一条 证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性，对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见。
    第六章 监管措施和法律责任
    第六十二条 中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查，保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
    第六十三条 中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。
    第六十四条 自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
    第六十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。
    保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
    第六十六条 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
    第六十七条 保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格：
    （一）向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （二）内部控制制度未有效执行；
    （三）尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；
    （四）保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （五）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；
    （六）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；
    （七）通过从事保荐业务谋取不正当利益；
    （八）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
    第六十八条 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：
    （一）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；
    （二）未完成或者未参加辅导工作；
    （三）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；
    （四）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；
    （五）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；
    （六）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
    第六十九条 保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：
    （一）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；
    （二）通过从事保荐业务谋取不正当利益；
    （三）本人及其配偶持有发行人的股份；
    （四）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；
    （五）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第七十条 保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
    第七十一条 发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：
    （一）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （二）公开发行证券上市当年即亏损；
    （三）持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中
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提问人：匿名网友
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刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告并说明原因。（）请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
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1除了目前有关办法规定的7类机构外，主承销商还可以自行推荐5～10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。（　　）2在事先预防策略中，最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。
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图形验证：
验证码提交中……D.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎；2.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会；A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进；B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的；C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟；D.中国证监会规定的其他工作；3.申请首次公开发行股票的公司(以下简称“发行人；A.申请文件应采用幅面为148
D.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
2. 保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：()。
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
D.中国证监会规定的其他工作
3. 申请首次公开发行股票的公司(以下简称“发行人”)应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号――首次公开发行股票并上市申请文件》(2006年修订)的要求制作申请文件。下列要求正确的是：()。
A.申请文件应采用幅面为148毫米×210毫米规格的纸张(相当于标准A5纸张规格)，双面印刷(需提供原件的历史文件除外)。
B.申请文件的封面和侧面应标明“××公司首次公开发行股票并上市申请文件”字样。
C.申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。申请文件中的页码应与目录中标识的页码相符。例如，第四章4-1的页码标注为4-1-1，4-1-2，4-1-3??4-1-n。
D.发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件(标准.doc或.rtf格式文件)。发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。
4. 盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括下列哪几项：()。
A.会计年度营业收入
B.利润总额、净利润
C.每股盈利
D.负债总额
5. 首次公开发行股票的公司的专项复核报告至少应包括下列哪几个部分：()。
A.复核时间、范围及目的
B.相关责任
C.履行的复核程序
D.复核结论
6. 关于核准发行，下列说法正确的是()。
A.自证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B自证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经证监会核准后方可发行
C证券发行申请未获核准的上市公司，自证监会做出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出发行申请
D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
7. 债券筹资的特点有()。
A.债券的税后成本低于股票的税后成本
B.公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权
C.债券投资具有杠杆作用
D.公司债券通常不需要抵押和担保，不会削弱经理控制权和股东的剩余控制权
8. 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站披露，并置备于()，以备公众查阅。
A.发行人住所
B.拟上市证券交易所
C.保荐人住所
D.主承销商和其他承销机构住所
9. 发审委的职责有()。
A.根据有关法律法规和证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
B.审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C.审核证监会有关职能部门出具的初审报告
D.依法对股票发行申请提出审核意见
10. 保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括()。
A.历次募集资金使用情况
B.本次募集资金使用情况
C.募集资金投向产生的关联交易
D.盈利状况
11. 首次公开发行股票，发行人不得有()情形。
A.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行过证券;或有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规，受到行政处罚，且情节严重
C.最近36个月内曾向证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
12. 下列关于保荐业务的说法正确的是：()。
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向国务院、证券交易所出具保荐意见。
C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。
D.证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
13. 保荐总结报告书应当包括下列内容：()。
A.发行人的基本情况;保荐工作概述
B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
C.项目运作流程、存在问题及其解决情况
D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
14. 下列关于招股说明书摘要的描述正确的是：()。
A.股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容
B.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处
C.招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂
D.招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制
15. 下列关于法律意见书和律师工作报告的说法正确的是：()。
A.法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件
B.律师工作报告是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见
C.律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。
D.法律意见书和律师工作报告应是经三名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
16. 各保荐人应按照()的要求进行内核和推荐。
A.《证券法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《证券发行上市保荐业务管理办法》
D.《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》
三、判断题
1. 保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。()
2. 首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
3. 保荐业务的工作底稿应当至少保存5年。()
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