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非关税贸易壁垒及其经济效应研究综述
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　　【摘要】在新贸易保护主义盛行的国际贸易形势下，非关税壁垒已经成为传统关税的重要替代工具，由非关税壁垒引起的贸易摩擦与纠纷也日益增多。有鉴于此，对非关税壁垒及其经济效应的研究分析成为当前国际贸易领域研究的重要内容，其研究结论对于各国非关税壁垒政策的评价与监督具有参考价值。本文回顾了有关非关税壁垒经济效应的理论研究成果，以及对非关税壁垒及其经济效应进行量化分析的主要工具，从而为非关税壁垒的相关研究提供了框架性思路和参考。 中国论文网 /6/view-4900433.htm　　【关键词】非关税贸易壁垒，经济效应，量化工具 　　（一）引言 　　1947年以来，由GATT主持举行的多边贸易谈判已经大幅降低了各国贸易关税税率。在过去的二十年中，全球的平均关税消减大半。但与此同时各国政策的制定者们也开始注意到各类非关税壁垒的重要性。随着关税的不断减免，非关税壁垒的相对重要性却在不断的增加，然而各国在遵循积极的政策执行意图与目的来制定非关税壁垒的同时，也会利用它的“合理性”将其作为对关税的一种重要替代形式，形成了新的贸易限制与保护的重要工具。在2004年，UNCTAD的TRAINS数据库显示，平均每个国家中有5620个税目都遭遇了非关税壁垒的限制。这类壁垒大量地以技术、标准的形式出现，其相关指标难以量化、统一。另外，其对贸易影响的作用机理复杂且隐蔽。因此，非关税壁垒常常被披上了合法外衣，成为目前国际贸易中最隐蔽、最难应对的贸易保护工具。而对非关税壁垒及其经济效应的研究也成为目前国际贸易领域的研究热点之一。 　　（二）非关税壁垒经济效应的理论分析 　　WTO相关协定已经对重要的非关税壁垒形式进行了规范，这其中包括最常被各国所采用的两种：技术性贸易壁垒和动植物卫生检疫措施，两个相关协定于日WTO正式成立起开始执行。 　　非关税壁垒能够产生多种不同的经济效应（Beghin，2006）。首先，是意指成本增加、贸易受到约束的“保护效应”。然而对本土产业的保护并非一定就是非关税壁垒政策制定的本意，非关税壁垒的制定还经常附有其他调节本国市场的社会管理目标。这类目的是通过引发另外两个经济效应而实现的：改变供给和需求曲线（Roberts、Josling和Orden，1999）。当政策是用来应对国际商品贸易带来的外部性时，供给改变效应便会发生，例如禁止销售对健康有害的产品，或者制定标准来提高产品的兼容性和互用性。这样的规章制度可以通过明确生产工艺（例如使用某项技术）或者产品属性（例如某种成分的最高残留量）来得以实现。而需求改变效应的发生则需要某一类市场失灵作为前提，例如强制向消费者提供某些信息来矫正市场失灵以致影响消费行为，避免“柠檬”问题的出现（Thilmany和Barrett，1997）。其中供给改变效应与非关税壁垒是密切相关的。 　　虽然WTO已制定了《TBT协定》和《SPS协定》来相应的规范上述两类非关税壁垒，但正如Baldwin（2000）所述，对试图排除非关税壁垒限制效应的政策尝试与努力虽然在不断发展，却很少得到经济学分析的支持。缺乏部门间、地区和国家间关于非关税壁垒的全球分析是有原因的。首先，非关税壁垒可以将新旧贸易政策工具重新进行复杂的组合，非关税壁垒自身同样种类繁多；另外，不同于关税壁垒，非关税壁垒不能直接量化，也不易于建模，并且非关税壁垒的相关数据也难以搜集。当然，对于非关税壁垒经济效应的定量分析具有很重要的意义，虽然对其的分析仍处于起步阶段，学者们仍然贡献了许多可供选择的测量方法和手段。 　　（三）非关税壁垒及其经济效应量化分析 　　测量贸易限制需要克服的第一个难题是要为不同形式贸易政策效应进行整合。这是因为，贸易政策可以采用许多不同形式，例如关税形式、配额形式、非自动许可形式、反倾销税形式、技术法规形式、垄断措施形式和补贴形式等等。解决这个问题的一个可行途径是将这些所有类型的贸易政策统一到一个共同的量度制上来。Deardorff和Stern（1997）总结了目前通常使用的三种量度非关税壁垒的方法并分别将其与不同数据结合，测量了非关税壁垒对进口的影响程度，这些方法包括了频率与覆盖面方法（OECD，1995），价格比较措施（Andriamananjara et al.，2004）和数量冲击方法（Leamer，1990）。首先，频率与覆盖面方法是指通过对存在非关税贸易壁垒的特定产品、产业或者国家的相关指标，来分析技术性贸易壁垒的实施规模及其影响程度。频率指标捕捉的是某一进口国是否对某一类进口商品制定了相应的非关税壁垒，这个指标与实际上是否产生了进口等因素无关，它只代表壁垒的存在与否。而覆盖面指标则要复杂一些，它与实际发生的进口相关，反映了非关税壁垒对进口的限制程度。在数据获取方面，频率指标更直观且更加容易获得。在联合国UNCTAD的TRAINS数据库中，专门统计了各国在各年度通报的非关税壁垒事件及其具体指标。频率与覆盖面方法是对非关税壁垒最直接的量化工具。其次，是被称作价格楔方法的价格比较措施，它是指计算非关税壁垒对进口商品国内价格的影响与施加了多少关税所造成的影响相一致，由此将非关税壁垒转化为一个关税等值，并将其作为进口产品在成本与关税之外，额外支付的加价（Beghin，2006）。通过上述过程，非关税壁垒便被统一到了关税量度制标准上，从而具有可将计算得到的关税等值用于传统贸易分析的优势，所以这种方法得到了比较广泛的应用。最后，数量冲击方法是指测量非关税壁垒存在时的贸易流量与不存在时贸易流量的差值，并且假设这个差值中除关税壁垒所造成的损失外都是由非关税壁垒造成的，从而进一步解释非关税壁垒对于贸易损失的“贡献”。由于自由贸易理想状态下的数据是无法获得的，通常借助计量模型来对贸易量、各类非关税壁垒和其他影响贸易量因素进行回归分析，来估计各类非关税壁垒对于贸易量的影响程度。例如Leamer（1990）和Lee and Swagel（1997）都采用了同样的回归模型对不同税目水平上的商品进行了分析。
　　非关税壁垒的量化及其经济效应的量度都是具有挑战性的，原因除了上述所说的非关税壁垒对经济效应影响的复杂性以外，也包括政策工具的异质性以及对系统化数据的缺乏。因此，现在还不存在一个量化非关税壁垒的公认方法。 　　大多数的量度方法都是从一个简单的局部均衡开始考察某一单一商品，并设定一个消费者，或者生产者，或者非关税壁垒的贸易关税等值来解释壁垒实施对或需求，或供给，或贸易产生多大的影响。国外学者中大多运用局部均衡方法来分析非关税壁垒的经济效应。但是由于各自研究所基于的假设以及数据上的差异，得到的结果往往也不相同。然而，非关税壁垒对经济效应的影响远没有局部均衡模型中分析的那么简单。首先，非关税壁垒的实施肯定会直接的使得出口国、进口国各自国内中生产同类产品的企业生产条件与成本发生改变。其次，根据产业之间的投入产出、技术外溢等理论，某一产业经济、技术的变化必然会或多或少影响到其上下游相关产业。要分析这种经济效应，就要全面考察经济系统中各种产品和生产要素间的供求关系，建立起一般均衡分析模型。国外学者也越来越多的运用可计算一般均衡计算模型对非关税壁垒的经济效应进行了量度。许多运用CGE模型的研究结果都表明，全面考察经济系统中非关税壁垒所带来的影响程度要比在局部均衡模型中测量到的影响程度大得多，有时甚至是十分可观的。与此同时，在国内应用一般均衡方法量度非关税壁垒，或者非关税壁垒经济效应的成果并不多见。杨军、仇焕广和黄季焜（）利用GTAP模型分别分析了中国和澳大利亚、中国与东盟建立自由贸易区对国家经济层面的影响。但由于文章侧重点并非在于非关税的量度，都是简单的假设非关税壁垒关税等值为零并分析其经济效应。基于传统国际贸易理论的GTAP模型是一般均衡分析的有力工具，同样具有一般均衡分析的优点和缺点，但应用GTAP模型分析非关税壁垒经济效应的成果也在克服缺陷的进程中不断积累和进步。Andriamananjara、Ferrantino和Tsigas（2003）介绍了三种在GTAP中对非关税壁垒进行量化和量度的方法：第一种为关税等值方式，当政策实施会直接影响进口商品的国内价格时这种方法是普遍适合的。第二种方法为出口税等值，这种方法被广泛应用于“自动出口限制”的研究中。第三种方法为“妨碍贸易效率”方法，排除此类非关税壁垒可以通过模拟进口方面的技术提高冲击来实现，这种方法尤其适用于技术性壁垒的分析。但选用“贸易效率”方法则暗示着，必须附加新的假设——价格楔全部由非关税壁垒造成的效率损失来解释。而Fugazza和Maur（2008）则在分析了非关税壁垒可能的经济效应后，采用从价税等值和“贸易效率”方法，在GTAP中选择关税政策变量和效率效应政策变量作为冲击，模拟了非关税壁垒的经济效应，并指出GTAP标准模型中并没有提供足够的引入供给和需求变动效应的途径。一种可能的方法是通过供给和需求函数的弹性参数来表示。例如需求变动效应可以通过改变本国与进口之间或者进口产品与进口产品之间的替代率来模拟。首先，技术规程可以被看作是消费者增加了对于外国产品的支付意愿，这可以通过调整进口产品之间的Armington弹性得以实现（不符合要求的外国产品将被越发的被符合要求的国外产品所取代）。其次，技术规程也可以增加国内产品与国外产品间的可替代性。这种效应可以通过调整国内与外国产品之间的替代弹性得以实现。而Kee，Nicita和Olarreaga（2008）则针对进口需求弹性进行的分析和计算，为GTAP的参数设定提供了有效依据。Andriamananjara等（2004）对12种产品（对应于GTAP模型产品分类）非关税壁垒的从价税等值进行了计算。他们借助经济学家信息部提供的18个国家和地区的价格数据，以人均GDP、市场物理距离和非贸易部门工资作为控制变量，来考察分销成本并由此估算非关税壁垒对零售价格的影响。这其中对服装类产品的估计相对而言是最完善的，计算出的国家间服装类产品遭遇非关税壁垒的简单平均从价税等值为73%，范围是从16%到190%。早期的文献还对多纤维协定下的配额许可非关税壁垒进行了量度1。某些研究指出，以美国为市场的香港出口者需要多支付服装出口总值的20%来获取多纤维协定规范下在美国市场的出售权利2。在这之后，Andriamananjara等（2005）基于2002年的数据，计算出香港对美国出口的配额许可的出口税等值为19%，而所有拥有向美国出口配额许可的国家和地区（中国、香港、印度和巴基斯坦）的加权平均出口税等值为15%。 　　从以上分析来看，学者大都使用价格工具对非关税壁垒进行量度，而且在经济效应分析阶段，利用此方法计算出的关税等值也可以直接用于传统的关税贸易分析模型。而要更加准确的对非关税壁垒及其经济效应进行分析，需要将目前研究方法与更详实的微观数据以及微观经济学研究方法相结合，从企业层面分析非关税壁垒的影响，进而更清晰的揭示其对各经济层面的影响机理。 　　参考文献 　　[1]Andriamananjara， S.， Dean， J.M.， Ferrantino， M.J.， Feinberg， R.M.， Ludema， R.T. and Tsigas， M.E. （2004）. 'The effects of non-tariff measures on prices， trade， and welfare： CGE implementation of policy-based price comparisons'. U.S. International Trade Commission，Office of Economics Working Paper No.2004-04-A. 　　[2]Andriamananjara， S.， Dean， J.M.， and Spinanger， D. （2005）. 'Trading apparel： developing countries in 2005'， Mimeo. Kiel Institute of World Economics and USITC.
　　[3]Andriamananjara， S.， Ferrantino， M.J. and Tsigas， M. （2003）. 'Alternative approaches in estimating the economic effects of non-tariff measures： Results from newly quantified measures'， U.S International Trade Commission， Office of Economics Working Paper No. 2003-12.C. 　　[4]Baldwin， R.E. （2000）. 'Regulatory protectionism， developing nations and a two-tier world trading system’， Brookings Trade Forum： 2000， （Washington DC： Brookings Institution）. 　　[5]Beghin， J.C. （2008）. 'Nontariff barriers'， In S. Darlauf and L. Blume （Eds.）， The New Palgrave Dictionary of Economics. 2th edition. New York NY： Palgrave Macmillan LTD， 126-129. 　　[6]Deardorff， A.V. and Stern， R. （1997）. 'Measurement of non-tariff barriers'， OECD Economics Department Working Papers No. 179. 　　[7]Fugazza， M. and Maur， J.C. （2008）. 'Non-tariff barries in CGE models： How useful for policy？'， Journal of Policy Modeling， vol. 30（2008）， 475-490. 　　[8]Kee， H.L.， Nicita， A. and Olarreaga， M. （2008）. 'Import demand elasticities and trade distortions'， Review of Economics and Statistics， November 2008， 90（4）：666-682. 　　[9]Roberts， D.， Josling， T.E. and Orden， D. （1999）. 'A framework for analyzing technical trade barriers in agricultural markets'， Technical Bulletin No. 1876， U.S Department of Agriculture， Economic Research Service， Washington， D.C. 　　[10]Leamer， E. （1990）. 'Latin America as a target of trade barriers erected by the major developed countries in 1983'， Journal of Development Economics， vol. 32（2） （April）， 337–368. 　　[11]Lee， J. and Swagel， P. （1997）. 'Trade barriers and trade flows across countries and industries'， Review of Economics and Statistics， vol. 79（3） （August）， 372-82. 　　[12]OECD （1995）. 'Patterns and pervasiveness of tariff and non-tariff barriers to trade in OECD member countries'， ECO/CPE/WP1/GE（96）/3， Paris. 　　[13]Thilmany， D. and C. Barrett. （1997）. 'Regulatory barriers in an integrating world food market'， Review of Agricultural Economics （19）： 91–107. 　　[14]杨军，黄季焜，仇焕广.建立中国和澳大利亚自由贸易区的经济影响分析及政策建议.国际贸易问题， 2005（11）：第65-70页. 　　[15]杨军，仇焕广，黄季焜.中国-东盟自由贸易区对我国经济和区域农业影响的预测.中国科学院院刊， 2007（1）：第26-32页. 　　注释 　　12005年1月之前，主要发达国家的服装进口都由一系列多纤维协定制度下的双边配额来规范。 　　2早期针对配额许可的研究集中于香港的原因是，在20世纪80年代香港是唯一拥有配额许可的开放市场。
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