证券从业资格考试成绩有效期
来源：网络 &&&发布时间： 10:50:00&&&点击量：
【OAO协议】& |&
【协议组合】&| & |
【名师体验视频】&|
中公网校整理：证券从业资格考试成绩有效期
　　证券从业资格考试试卷总分100分，考试合格线为60分，试卷总分100分考试时间为120分钟，成绩合格的科目长期有效。
（责任编辑：李亦）
根据本篇文章，又帮你搜索到了以下内容:D．公平；40、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为；A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品；B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金；C．与客户分享投资收益、分担投资损失；D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外；41、期货交易所的会员管理包括（）；A．会员资格；B．会员的变更；C．会员登记；D．会员关系；42、证券公司办理集合资产管
40、证券公司代销金融产品，不得有下列（
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
41、期货交易所的会员管理包括（
A．会员资格
B．会员的变更
C．会员登记
D．会员关系
42、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（
A．抵押融资
B．资金拆借
C．对外担保
D．可能承担无限责任的投资
43、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（
），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法
B．考试大纲
C．执业证书管理办法
D．执业行为准则
44、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（
A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
45、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（
A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
46、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（
A．自营业务账户
B．风险限额
C．资产配置
D．席位情况
47、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．解释期货交易的方式、流程及风险
C．作获利保证、共担风险等承诺
D．作虚假宣传
48、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
49、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（
）等监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．责令改正
D．责令定期报告
50、证券金融公司进行（
）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称
B．增加注册资本
C．制定公司章程
D．签订业务合同
51、股东权利滥用的内容包括（
A．滥用的方式
B．滥用的损害对象
C．滥用的后果
D．滥用的责任
52、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（
A．公司和行业的研究报告
B．上市公司的详细资料
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．经济前景的预测分析和展望研究
53、证券公司代销金融产品，不得有下列（
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
54、荐股软件是指具备下列（
）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．预测具体证券投资品种的价格走势
55、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（
A．该罪是一种故意的行为
B．该罪所侵害的客体是简单客体
C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
D．过失不能构成该罪
56、《公司法》保护的（
）的合法权益。
57、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
58、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．违约责任
59、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《证券公司内部控制指引》
D．《证券投资顾问业务暂行规定》
60、下列属于变相公开发行证券特征的有（
A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
61、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（
A．已取得证券从业资格
B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C．具备良好的诚信记录及职业操守
D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
62、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（
A．商业银行
B．保险公司
C．财务公司
D．证券投资基金
63、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（
）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A．风险承受能力
B．资产与收入状况
C．投资偏好
D．身体状况
64、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（
A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B．犯罪主体是特殊主体
C．主观方面一般是为了获取合法利润
D．客观方面表现为金融机构违背受托义务
65、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（
A．选择指定商业银行
B．客户变更指定商业银行
C．客户变更银行账户
D．客户撤销资金账户
66、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（
A．停业整顿
D．行政重组
67、证券经纪业务的构成要素包括（
A．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象
68、基金监督机构包括（
A．中国证监会
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构
69、“荐股软件”可实现的功能包括（
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
70、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（
）的监管措施。
A．出示警示函
B．责令清理违规业务
C．监督谈话
D．责令改正
71、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（
A．未直接参与信息披露违法行为
B．配合证券监管机构调查且有立功表现
C．受他人胁迫参与信息披露违法行为
D．主动上交个人财产
72、下列属于资金账户管理内容的是（
A．证券账户的开户和销户
B．资金账户的开户和销户
C．开通客户交易委托品种
D．证券转托管
73、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（
A．不符合申请投资主办人注册规定的条件
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
74、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B．防范公司与客户之间的利益冲突
C．切实履行反洗钱义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
75、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（
A．代理投资人从事证券、期货买卖
B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
76、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（
C．单独股东权
D．少数股东权
77、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（
A．从事内幕交易
B．买卖法律明文禁止买卖的证券
C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
78、金融期货的主要品种可以分为（
A．股指期货
B．金属期货
C．利率期货
D．外汇期货
79、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
80、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（
）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等
包含各类专业文献、行业资料、文学作品欣赏、各类资格考试、高等教育、外语学习资料、2012年证券从业资格考试成绩有效期考资料23等内容。　
　2012年证券从业资格考试成绩有效期知识大全_教学反思/汇报_教学研究_教育专区。2012年证券从业资格考试成绩有效期知识大全 1、证券经营机构从事证券自营业务不得有( )... 　2012年证券从业资格考试成绩有效期考试答题技巧_教学反思/汇报_教学研究_教育专区。2012年证券从业资格考试成绩有效期考试答题技巧 1、 《证券业从业人员执业行为准则... 　2012年证券从业资格考试成绩有效期最新考试题库(完整版)_教学反思/汇报_教学研究_教育专区。2012年证券从业资格考试成绩有效期最新考试题库(完整版) ... 　2012年证券从业资格考试成绩有效期最新考试试题库(完整版)_计算机硬件及网络_IT/计算机_专业资料。2012年证券从业资格考试成绩有效期最新考试试题库(完整版) ... 　2012年证券从业资格考试成绩有效期最新版本图文_教学反思/汇报_教学研究_教育专区。2012年证券从业资格考试成绩有效期最新版本图文 1、下列选项中,属于诱骗投资者买卖... 　2012年证券从业资格考试成绩有效期最新考试试题库(完整版)_教学反思/汇报_教学研究_教育专区。2012年证券从业资格考试成绩有效期最新考试试题库(完整版) ... 　2010年证券从业资格考试成绩有效期(必备资料)_计算机硬件及网络_IT/计算机_专业资料。2010年证券从业资格考试成绩有效期(必备资料) 1、 证券公司、 证券投资咨询机构... 　2014年证券从业资格考试成绩有效期(必备资料)_电脑基础知识_IT/计算机_专业资料。2014年证券从业资格考试成绩有效期(必备资料) 1、证券公司代销金融产品,不得有下列... 　证券从业资格考试成绩有效期多久_财务管理_经管营销_专业资料。证券从业资格考试成绩有效期多久 证券从业资格考试成绩有效期多久券从业资格考试改革后分为一般从业资格...证券从业资格考试成绩有效期两年指的是什么-咨询培训
证券从业资格考试成绩有效期两年指的是什么
发布时间： 7:31
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
证券单科成绩也是长期有效的不存在两年有效期的说法。
2年是指执业资格证书的年检制度。执业证书是有年检制度的。协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检;对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。
依据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检;对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括：
(一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。
(二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。证券从业资格考试成绩有效期-中国证券从业资格考试网
证券从业资格考试成绩有效期
').appendTo(that.content);
that.callback();
creat:function(){
with(document) 0[(getElementsByTagName('head')[0] || body).appendChild(createElement('script')).src = 'http://bdimg./static/api/js/share.js?cdnversion=' + ~(-new Date() / 36e5)];
window._bd_share_config = {
/*common: {
bdText: '自定义分享内容',
bdDesc: '自定义分享摘要',
bdUrl: '自定义分享url地址',
bdPic: '自定义分享图片'
"bdSize": 16
bdPos: that.direction,
bdTop: that.top
with(document) 0[(getElementsByTagName('head')[0] || body).appendChild(createElement('script')).src = 'http://bdimg./static/api/js/share.js?cdnversion=' + ~(-new Date() / 36e5)];
if(this.content){
this.con();
$(function(){
if($(".newsTime").length == 0) {
var bdshare = new baidushare("right", 300);
bdshare.creat();
} else if($(".newsTime").length != 0) {
$("#bdshare").remove();
var bdshare = new baidushare("right", 300, ".bdshare-box", function() {
$(".bdsharebuttonbox").css({
float: "right",
bdshare.creat();
发表时间： 10:35:29 来源：互联网
点击关注微信：
根据证券业协会发布的：2016年证券从业资格考试问题解答，入门资格考试成绩长期有效，专项资格考试和管理类资质测试成绩有效期3年。关注证券从业资格考试微信，第一时间获取相关考试信息！编辑推荐：/
（责任编辑：zyc）
共2页,当前第1页&&&&&&